MÉu sè BCTT – 02

(Ban hµnh kÌm theo Th«ng t sè 38/2007/TT-BTC ngµy 18/04/2007cña

Bé trëng Bé tµi chÝnh híng dÉn vÒ viÖc c«ng bè th«ng tin trªn thÞ trêng chøng kho¸n)

B¸o c¸o thêng niªn

Tªn C«ng ty : C«ng ty Cæ phÇn than §Ìo Nai - TKV

N¨m b¸o c¸o: 2008

Mét sè th«ng tin c¬ b¶n vÒ C«ng ty:

 Tªn C«ng ty : C«ng ty Cæ phÇn Than §Ìo Nai -TKV
 Tªn giao dÞch quèc tÕ : Vinacomin – DeoNai Coal Joint Stock Company
 Tªn viÕt t¾t : VDNC
 M· chøng kho¸n : TDN

Logo

 GiÊy Chøng nhËn §¨ng ký Kinh doanh: sè 2203000740 do Së KÕ ho¹ch vµ

§Çu t TØnh Qu¶ng Ninh cÊp lÇn ®Çu ngµy 01 th¸ng 01 n¨m 2007.
 §Þa chØ:
 Trô së chÝnh : Phêng CÈm T©y, ThÞ X· CÈm Ph¶, tØnh Qu¶ng Ninh
 §iÖn tho¹i : (84.33) 3864 251
 Fax : (84.33) 3863 942
 Website : www.deonai.com
 Email : contact@deonai.com
Vèn ®iÒu lÖ : 80.000.000.000 (t¸m m¬i tû) ®ång
I. LÞch sö ho¹t ®éng cña C«ng ty
1. Nh÷ng sù kiÖn quan träng
- ViÖc thµnh lËp:
Tríc ngµy gi¶i phãng vïng má, C«ng ty Than §Ìo Nai chØ lµ mét c«ng trêng khai
th¸c than thuéc C«ng ty khai th¸c than B¾c Kú cña Ph¸p. Sau ngµy gi¶i phãng C«ng ty
Than §Ìo Nai trùc thuéc XÝ nghiÖp Than CÈm Ph¶ víi chøc n¨ng kinh doanh chÝnh lµ
khai th¸c than lé thiªn. Tuy nhiªn, vµo thêi ®iÓm ®ã, do yªu cÇu cña ngµnh than cÇn ph¸t
triÓn ngµnh c«ng nghiÖp khai kho¸ng nªn ngµy 01 th¸ng 8 n¨m 1960 Bé C«ng nghiÖp
NÆng ra QuyÕt ®Þnh gi¶i thÓ XÝ nghiÖp Than CÈm Ph¶ ®Ó thµnh lËp c¸c Má than
míi. Má than §Ìo Nai (nay lµ C«ng ty Cæ phÇn Than §Ìo Nai - TKV) ®îc thµnh lËp.

1
 Ngµy 30 th¸ng 06 n¨m 1993, Bé trëng Bé N¨ng lîng ra QuyÕt ®Þnh sè 414
NL/TCCBL§ vÒ viÖc thµnh lËp l¹i Má Than §Ìo Nai, lµ ®¬n vÞ h¹ch to¸n phô thuéc
C«ng ty Than CÈm Ph¶.
Ngµy 17 th¸ng 9 n¨m 1996, Bé trëng Bé C«ng nghiÖp ra QuyÕt ®Þnh sè 2601
Q§/TCCB thµnh lËp doanh nghiÖp Nhµ níc h¹ch to¸n ®éc lËp: Má Than §Ìo Nai
Sau h¬n 05 n¨m ho¹t ®éng víi t c¸ch ph¸p nh©n lµ Má Than §Ìo Nai, ngµy 01 th¸ng
10 n¨m 2001, Héi ®ång qu¶n trÞ Tæng C«ng ty Than ViÖt Nam ra QuyÕt ®Þnh sè
405/Q§-H§QT chÝnh thøc ®æi tªn Má Than §Ìo Nai thµnh C«ng ty Than §Ìo Nai - doanh
nghiÖp thµnh viªn h¹ch to¸n ®éc lËp cña Tæng C«ng ty Than ViÖt Nam.
- ChuyÓn ®æi së h÷u thµnh c«ng ty cæ phÇn:
Theo QuyÕt ®Þnh sè 1968/Q§-BCN ngµy 27/7/2006 cña Bé Trëng Bé C«ng
nghiÖp vÒ viÖc chuyÓn C«ng ty than §Ìo Nai thuéc TËp ®oµn C«ng nghiÖp Than -
Kho¸ng s¶n ViÖt Nam thµnh C«ng ty cæ phÇn Than §Ìo Nai . C«ng ty Than §Ìo Nai ®·
thùc hiÖn triÓn khai ®Çy ®ñ c¸c bíc cæ phÇn hãa theo quy ®Þnh cña Nhµ níc vµ chÝnh
thøc ®i vµo ho¹t ®éng theo M« h×nh C«ng ty cæ phÇn kÓ tõ ngµy 01/01/2007 víi tªn giao
dÞch lµ C«ng ty cæ phÇn Than §Ìo Nai - TKV. Vèn ®iÒu lÖ cña C«ng ty t¹i thêi ®iÓm
cæ phÇn hãa lµ 80.000.000.000 ®ång trong ®ã phÇn vèn Nhµ níc (TËp ®oµn C«ng
nghiÖp Than - Kho¸ng s¶n ViÖt Nam) n¨m gi÷ 51%, cæ ®«ng trong C«ng ty n¾m gi÷
29% vµ phÇn cßn l¹i 20% do c¸c cæ ®«ng ngoµi C«ng ty n¾m gi÷.
- Niªm yÕt: Ngày 21 th¸ng 11 n¨m 2008 cæ phiÕu cña C«ng ty ®îc niªm yÕt trªn
Trung t©m giao dÞch chøng kho¸n Hµ Néi víi m· chøng kho¸n: TDN.
2. Qu¸ tr×nh ph¸t triÓn
+ Ngµnh nghÒ kinh doanh:
 Khai th¸c, chÕ biÕn kinh doanh than vµ c¸c lo¹i kho¸ng s¶n kh¸c;
 X©y dùng c¸c c«ng tr×nh má, c«ng nghiÖp, d©n dông vµ san lÊp mÆt b»ng;
 ChÕ t¹o, söa ch÷a, gia c«ng c¸c thiÕt bÞ má, ph¬ng tiÖn vËn t¶i, c¸c s¶n phÈm c¬
khÝ;
 S¶n xuÊt c¸c mÆt hµng cao su;
 S¶n xuÊt, kinh doanh vËt liÖu x©y dùng;
 Qu¶n lý, khai th¸c c¶ng vµ bÕn thñy néi ®Þa;
 VËn t¶i ®êng thñy, ®êng bé, ®êng s¾t;
 Nu«i trång thñy s¶n;
 Kinh doanh, dÞch vô kh¸ch s¹n, nhµ hµng, ¨n uèng;
 Kinh doanh xuÊt nhËp khÈu vËt t, thiÕt bÞ, hµng hãa.
+ T×nh h×nh ho¹t ®éng: Ho¹t ®éng s¶n xuÊt kinh doanh cña C«ng ty trong n¨m 2008
hoµn thµnh c¸c chØ tiªu do §¹i héi ®ång cæ ®«ng n¨m 2008 ®· quyÕt nghÞ. Lîi nhuËn
t¨ng 123% so víi n¨m 2007, ®êi sèng c¸n bé c«ng nh©n viªn æn ®Þnh, thu nhËp b×nh
qu©n ngêi lao ®éng t¨ng 115% so víi 2007, b¶o toµn vµ ph¸t triÓn vèn cña Nhµ níc vµ c¸c
cæ ®«ng.
3. §Þnh híng ph¸t triÓn
+ C¸c môc tiªu chñ yÕu cña C«ng ty:
- PhÊn ®Êu s¶n xuÊt kinh doanh víi môc tiªu : An toµn – N¨ng suÊt – ChÊt lîng –
HiÖu qu¶.

2
 - Më réng s¶n xuÊt kinh doanh ®a ngµnh nghÒ vµ lÜnh vùc ho¹t ®éng.
+ ChiÕn lîc ph¸t triÓn trung vµ dµi h¹n:
- Thø nhÊt: Víi chiÕn lîc ph¸t triÓn kinh doanh l©u dµi, ®a d¹ng ho¸ s¶n phÈm, ®¸p
øng nhu cÇu trong níc ngµy cµng gia t¨ng vµ phôc vô xuÊt khÈu, trong kÕ ho¹ch trung h¹n
2008 - 2011 C«ng ty dù kiÕn ®Çu t mçi n¨m kho¶ng 200 tû ®ång cho khai th¸c lé thiªn,
c¸c h¹ng môc ®Çu t lµ m¸y mãc thiÕt bÞ (¤t«, b¨ng t¶i vËn chuyÓn than ®Êt, m¸y xóc,
m¸y g¹t, b¬m níc,...), ®Çu t th¨m dß tr÷ lîng tµi nguyªn ®Ó cã kÕ ho¹ch ph¸t triÓn l©u
dµi.
- Thø hai: Cã c¸c chÝnh s¸ch ®·i ngé tho¶ ®¸ng ®Ó thu hót nh©n tµi, ®Çu t lín cho
ph¸t triÓn ®µo t¹o nguån nh©n lùc cã chÊt lîng phôc vô cho ®Çu t, më réng, ph¸t triÓn
doanh nghiÖp kinh doanh ®a ngµnh nghÒ.
- Thø ba: C«ng ty cã thÓ bæ sung vèn kinh doanh tõ mét sè nguån vay tÝn dông c¸c
ng©n hµng th¬ng m¹i, huy ®éng vèn nhµn rçi tõ ngêi lao ®éng trong C«ng ty hoÆc ph¸t
hµnh thªm cæ phiÕu theo §iÒu lÖ C«ng ty ®Ó ph¸t triÓn.
II. B¸o c¸o cña Héi ®ång qu¶n trÞ cña C«ng ty
N¨m 2008, n¨m thø 2 thùc hiÖn theo m« h×nh c«ng ty cæ phÇn, Héi ®ång qu¶n trÞ
c«ng ty ®· chØ ®¹o triÓn khai tõng néi dung kÕ ho¹ch SXKD cña c«ng ty ®Õn tõng c«ng
trêng ph©n xëng, ®Ò ra c¸c biÖn ph¸p chØ ®¹o ®iÒu hµnh s¸t víi t×nh h×nh thùc tÕ s¶n
xuÊt.
MÆc dï trong n¨m 2008 trong ®iÒu kiÖn n¨ng lùc thiÕt bÞ cha ®¸p øng kÞp, ®iÒu
kiÖn khai th¸c má cã nhiÒu khã kh¨n, biÕn ®éng vÒ gi¸ c¶ vËt t, cã lo¹i vËt t thÞ trêng
kh«ng cã ®Ó cung cÊp, nguån cung cÊp ®iÖn vµ thuèc næ kh«ng æn ®Þnh trong quý II,
t×nh h×nh tiªu thô trong quý IV gi¶m nhiÒu do ¶nh hëng suy tho¸i kinh tÕ toµn cÇu... Tuy
nhiªn C«ng ty ®· ph¸t huy tèt néi lùc, n¨ng ®éng linh ho¹t kh¾c phôc khã kh¨n tæ chøc
chØ ®¹o ®iÒu hµnh s¶n xuÊt ®¹t vµ vît c¸c chØ tiªu, víi kÕt qu¶ chÝnh nh sau:
t.t chØ tiªu §VT kÕ ho¹ch (TKV thùc hiÖn Tû lÖ %
®iÒu chØnh)

1 Than s¶n xuÊt 1000 tÊn 2.980 3.001 101

2 Than tiªu thô 1000 tÊn 2.835 2.823 100
3 §Êt ®¸ bèc xóc 1000 m3 21.000 21.049 100
4 Doanh thu tæng sè TriÖu ®ång 1.402.356 1.636.471 117
5 Tæng quü tiÒn l¬ng TriÖu ®ång 207.231 215.029 104
TiÒn l¬ng b×nh 1000®/ng/ 4.874 5.311 109
qu©n th¸ng
6 Lîi nhuËn tríc thuÕ TriÖu ®ång 64.207 69.727 109
7 Cæ tøc % 12 15 125
T×nh h×nh qu¶n lý vµ sö dông vèn: C«ng ty ®· b¶o toµn vµ ph¸t triÓn vèn. C«ng
ty qu¶n lý tµi chÝnh tèt, chÊp hµnh tèt chÝnh s¸ch thuÕ víi nhµ níc, c¸c chÕ ®é chi tr¶
BHXH, BHYT, Kinh phÝ C«ng ®oµn... vµ c¸c chÕ ®é kh¸c víi ngêi lao ®éng ®óng quy
®Þnh. D vay ng¾n h¹n, vay dµi h¹n, chi phÝ dë dang, kh¶ n¨ng thanh to¸n, tû suÊt sinh lêi
®Òu ë møc an toµn; Kh«ng cã nî khã ®ßi, nî qu¸ h¹n, dù tr÷ vËt t hîp lý, lîi nhuËn tríc
thuÕ ®¹t 69.727 triÖu ®ång t¨ng 123% so víi 2007. Vèn chñ së h÷u t¨ng so víi ®Çu n¨m
lµ 52.245 triÖu ®ång t¨ng 140%. Trong ho¹t ®éng tµi chÝnh c«ng ty linh ho¹t sö dông vèn
nhµn rçi ®Ó cho vay ng¾n h¹n t¹o doanh thu tµi chÝnh lµ 1.751 triÖu ®ång. C«ng ty

3
th«ng qua ph¬ng ¸n tr¶ cæ tøc cho cæ ®«ng lµ 15% (t¨ng so víi kÕ ho¹ch ®· ®îc th«ng
qua t¹i §¹i héi ®ång cæ ®«ng n¨m 2008 lµ 12%).
Ho¹t ®éng cña Héi ®ång qu¶n trÞ C«ng ty cæ phÇn Than §Ìo Nai ®· tu©n thñ ph¸p
luËt, ®óng §iÒu lÖ c«ng ty khi thùc hiÖn chøc n¨ng nhiÖm vô cña m×nh; C¸c nghÞ
quyÕt, quyÕt ®Þnh cña H§QT ®îc ban hµnh kÞp thêi ®· gióp cho viÖc qu¶n lý, chØ ®¹o
®iÒu hµnh SXKD c«ng ty n¨m 2008 ®¹t kÕt qu¶.
III. B¸o c¸o cña Ban Gi¸m ®èc
1. B¸o c¸o t×nh h×nh tµi chÝnh c¬ b¶n n¨m 2008
- C¬ cÊu tµi s¶n: (%)
+ Tµi s¶n dµi h¹n/Tæng tµi s¶n : 62,21
+ Tµi s¶n ng¾n h¹n/Tæng tµi s¶n : 37,79
- C¬ cÊu nguån vèn (%)
+ Nî ph¶i tr¶/Tæng nguån vèn : 78,04
+ Nguån vèn chñ së h÷u/Tæng nguån vèn : 21,96
- Kh¶ n¨ng sinh lêi: (%)
+ Tû suÊt lîi nhuËn sau thuÕ/ doanh thu thuÇn : 4,49
+ Tû suÊt lîi nhuËn sau thuÕ/ tæng tµi s¶n : 10,82
+ Tû suÊt lîi nhuËn sau thuÕ/ vèn chñ së h÷u : 44,55
- Kh¶ n¨ng thanh to¸n: (lÇn)
+ Kh¶ n¨ng thanh to¸n nhanh : 0,0035
+ Kh¶ n¨ng thanh to¸n hiÖn hµnh : 1,28
- N¨m 2008 lµ n¨m hÕt søc khã kh¨n, thÞ trêng tiªu thô than biÕn ®éng phøc t¹p,
nhÊt lµ vµo thêi ®iÓm quý IV sè lîng than tiªu thô gi¶m m¹nh, c¸c yÕu tè vËt t ®Çu ®Ó
phôc vô s¶n xuÊt ®Òu t¨ng m¹nh so víi n¨m 2007, mÆc dï hiÖu qu¶ s¶n xuÊt kinh doanh
n¨m 2008 cao h¬n n¨m 2007 nhng cha t¬ng xøng víi tiÒm n¨ng cña C«ng ty.
- Gi¸ trÞ sæ s¸ch t¹i thêi ®iÓm 31/12/2008:
+ Tµi s¶n ng¾n h¹n 314.355.111.088 VND
+ Tµi s¶n dµi h¹n 517.419.228.635 VND
Céng tµi s¶n 831.774.339.723 VND
+ Nî ph¶i tr¶ 649.145.589.256 VND
+ Vèn chñ së h÷u 182.628.750.467 VND
Céng nguån vèn 831.774.339.723 VND
- Tæng sè cæ phiÕu theo tõng lo¹i: 8.000.000 cæ phiÕu
+ Cæ phiÕu thêng 8.000.000 cæ phiÕu
+ Cæ phiÕu u ®·i -
- Sè lîng cæ phiÕu ®ang lu hµnh 8.000.000 cæ phiÕu
+ Cæ phiÕu thêng 8.000.000 cæ phiÕu

4
 + Cæ phiÕu u ®·i -
- Sè lîng cæ phiÕu dù tr÷, cæ phiÕu quü theo tõng lo¹i -
+ Cæ phiÕu quü: -
- Cæ tøc: 15%/n¨m.

2. B¸o c¸o kÕt qu¶ ho¹t ®éng s¶n xuÊt kinh doanh
STT CHỈ TIÊU Năm 2007 Năm 2008
Doanh thu bán hàng và cung cấp dịch
1 1.159.664.185.567 1.551.832.056.635
vụ
2 Các khoản giảm trừ doanh thu
Doanh thu thuần về bán hàng và cung
3 1.159.664.185.567 1.551.832.056.635
cấp dịch vụ
4 Giá vốn hàng bán 999.218.484.911 1.317.463.178.066
5 Lợi nhuận gộp về bán hàng và dịch vụ 160.445.700.656 234.368.878.569
6 Doanh thu hoạt động tài chính 2.439.002.412 1.751.282.343
7 Chi phí tài chính 8.046.587.377 26.197.759.529
8 Chi phí bán hàng 39.318.093.928 34.852.101.173
9 Chi phí quản lý doanh nghiệp 59.958.929.972 110.587.494.338
Lợi nhuận thuần từ hoạt động kinh
10 55.561.091.791 64.482.805.872
doanh
11 Thu nhập khác 42.567.821.699 82.887.650.977
12 Chi phí khác 41.586.252.872 77.642.882.946
13 Lợi nhuận khác 981.568.827 5.244.768.031
14 Tổng lợi nhuận kế toán trước thuế 56.542.660.618 69.727.573.903
15 Thuế thu nhập doanh nghiệp
Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh
16 56.542.660.618 69.727.573.903
nghiệp
17 Lãi cơ bản trên cổ phiếu 7.068 8.716
18 Cổ tức trên cổ phiếu 1.200 1.500
KÕt qu¶ SXKD n¨m 2008 C«ng ty ®· ®¹t vµ hoµn thµnh kÕ ho¹ch TËp ®oµn TKV
giao. C«ng ty cã nhiÒu biÖn ph¸p qu¶n lý, ®Èy m¹nh tiªu thô ®Ó t¨ng doanh thu, tiÕt
kiÖm chi phÝ, lîi nhuËn t¨ng, l·i c¬ b¶n trªn cæ phiÕu t¨ng, b¶o toµn vµ ph¸t triÓn vèn.
3. Nh÷ng tiÕn bé C«ng ty ®· ®¹t ®îc
+ C«ng ty ®· s¾p xÕp tinh gi¶m bé m¸y, ®µo t¹o vµ ®µo t¹i l¹i ®éi ngò c¸n bé hiÖn
cã, ®ång thêi cã kÕ ho¹ch thu hót nh©n tµi ®Ó ph¸t triÓn Doanh nghiÖp.
+ C¸c biÖn ph¸p qu¶n lý: C«ng ty ban hµnh c¸c quy chÕ qu¶n lý, ®iÒu hµnh ho¹t
®éng SXKD cña C«ng ty gåm: Quy chÕ tµi chÝnh, Quy chÕ qu¶n lý c¸n bé, Quy chÕ
qu¶n lý tiÒn l¬ng, Quy chÕ ®Çu t x©y dùng, Quy chÕ Qu¶n trÞ C«ng ty, Quy chÕ C«ng
bè Th«ng tin, Quy chÕ Thi ®ua khen thëng, Quy chÕ phèi hîp ho¹t ®éng gi÷a H§QT - G§

5
víi §¶ng uû, C«ng ®oµn..., qua ®ã lµm c¬ së cho Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh C«ng ty theo
®óng NghÞ quyÕt cña Héi ®ång qu¶n trÞ, ®¶m b¶o tèt yªu cÇu qu¶n trÞ C«ng ty.
+ C«ng ty ban hµnh c¸c ®Þnh møc kinh tÕ kü thuËt vµ t¨ng cêng kiÓm tra kiÓm
so¸t, xiÕt chÆt c«ng t¸c tæ chøc, c«ng t¸c ®iÒu hµnh qu¶n lý chung vµ c«ng t¸c ®iÒu
hµnh qu¶n lý trùc tiÕp t¹i c¸c c«ng trêng, ph©n xëng vµ c¸c phßng ban nghiÖp vô. G¾n kû
luËt lao ®éng víi n¨ng suÊt, coi träng vµ tõng bíc n©ng cao chÊt lîng s¶n phÈm, hiÖu qu¶
cña tõng c«ng viÖc, nhiÖm vô ®Ó n©ng cao hiÖu qu¶ s¶n xuÊt kinh doanh.
4. KÕ ho¹ch ph¸t triÓn trong t¬ng lai
- §Çu t ph¸t triÓn nguån nh©n lùc.
- §Çu t ®æi míi c«ng nghÖ, ®Çu t th¨m dß tr÷ lîng tµi nguyªn.
- §Çu t , liªn kÕt khai th¸c chÕ biÕn kho¸ng s¶n, kinh doanh x¨ng dÇu...
IV. B¸o c¸o tµi chÝnh
B¸o c¸o tµi chÝnh n¨m 2008 ®· ®îc kiÓm to¸n theo qui ®Þnh cña Ph¸p luËt vÒ kÕ
to¸n.
B¸o c¸o kiÓm to¸n n¨m 2008. (Cã b¸o c¸o Tµi chÝnh ®· ®îc kiÓm to¸n kÌm theo).
C«ng ty ®· ®¨ng t¶i toµn bé B¸o c¸o Tµi chÝnh tãm t¾t n¨m 2008 ®· ®îc kiÓm to¸n trªn
trang Website cña C«ng ty vµ trªn 2 tê b¸o víi 3 kú liªn tiÕp. (Thêi b¸o kinh tÕ vµ B¸o
Qu¶ng Ninh tõ ngµy 23/3 -:- 25/3/2009). C«ng ty göi b¸o c¸o tµi chÝnh, B¸o c¸o Thêng
niªn ®Õn Uû ban Chøng kho¸n ®óng kú h¹n.
V. B¶n gi¶i tr×nh B¸o c¸o tµi chÝnh vµ B¸o c¸o KiÓm to¸n
1. KiÓm to¸n ®éc lËp:
- §¬n vÞ kiÓm to¸n ®éc lËp:
+ Tªn c«ng ty kiÓm to¸n ®éc lËp: C«ng ty TNHH DÞch vô T vÊn tµi chÝnh kÕ
to¸n vµ kiÓm to¸n- AASC (thµnh viªn INPACT quèc tÕ).
+ Trô së chÝnh: Sè 01 Lª Phông HiÓu, Hµ Néi, ViÖt Nam.
- ý kiÕn kiÓm to¸n ®éc lËp:
B¸o c¸o tµi chÝnh ®· ph¶n ¸nh trung thùc vµ hîp lý trªn c¸c khÝa c¹nh träng yÕu
t×nh h×nh tµi chÝnh cña C«ng ty cæ phÇn Than §Ìo Nai - TKV t¹i ngµy 31 th¸ng 12 n¨m
2008, còng nh kÕt qu¶ kinh doanh vµ c¸c luång lu chuyÓn tiÒn tÖ trong n¨m tµi chÝnh
kÕt thóc t¹i ngµy 31 th¸ng 12 n¨m 2008, phï hîp víi chuÈn mùc vµ chÕ ®é kÕ to¸n ViÖt
Nam hiÖn hµnh vµ c¸c qui ®Þnh ph¸p lý cã liªn quan.
2. KiÓm to¸n néi bé
C«ng ty cã phßng Thanh tra - KiÓm to¸n néi bé lµm nhiÖm vô gióp Gi¸m ®èc
kiÓm tra ho¹t ®éng nghiÖp vô kÕ to¸n tµi chÝnh, ngoµi ra cßn phèi hîp víi bé phËn kÕ
to¸n thêng xuyªn kiÓm tra ®a c¸c ho¹t ®éng nghiÖp vô vµo nÒ nÕp.
VI. C¸c C«ng ty cã liªn quan
- C«ng ty n¾m gi÷ trªn 50% vèn cæ phÇn/ vèn gãp cña tæ chøc, C«ng ty: Kh«ng
- C«ng ty cã trªn 50% vèn cæ phÇn/ vèn gãp do tæ chøc, c«ng ty n¾m gi÷: Kh«ng
- T×nh h×nh ®Çu t vµo c¸c c«ng ty cã liªn quan
+ C«ng ty cæ phÇn VËn t¶i vµ ®a ®ãn thî Má - TKV: (Vèn ®iÒu lÖ : 16 tû ®ång)
. Tû lÖ gãp vèn : 6,25% vèn ®iÒu lÖ (01 tû ®ång)
. Vèn gãp t¹i thêi ®iÓm b¸o c¸o: 1.008.000.000 ®ång

6
 . T×nh h×nh ho¹t ®éng : C«ng ty cæ phÇn VËn t¶i vµ ®a ®ãn thî Má - TKV n¨m
2008
o Doanh thu tæng sè : 121.393 triÖu ®ång
o Lîi nhuËn tríc thuÕ : 3.342 triÖu ®ång
o Lîi nhuËn sau thuÕ: 2.927 triÖu ®ång
o Tû lÖ chi tr¶ cæ tøc: 12%/n¨m
+ C«ng ty cæ phÇn NhiÖt ®iÖn CÈm Ph¶ - TKV (Vèn ®iÒu lÖ : 2.179 tû ®ång) :
. Tû lÖ gãp vèn : 1% vèn ®iÒu lÖ (21,79 tû ®ång)
. Vèn gãp t¹i thêi ®iÓm b¸o c¸o: 6.727.707.000 ®ång
. T×nh h×nh ho¹t ®éng: C«ng ty cæ phÇn NhiÖt ®iÖn CÈm Ph¶ - TKV ®ang trong
giai ®o¹n ®Çu t x©y dùng c¬ b¶n.
+ C«ng ty cæ phÇn Cr«mÝt Cæ §Þnh - Thanh Ho¸ (Vèn ®iÒu lÖ : 800 tû ®ång) :
. Tû lÖ gãp vèn : 2% vèn ®iÒu lÖ (16 tû ®ång)
. Vèn gãp t¹i thêi ®iÓm b¸o c¸o: 1.920.000.000 ®ång
. T×nh h×nh ho¹t ®éng: C«ng ty cæ phÇn Cr«mÝt Cæ §Þnh - Thanh Ho¸ ®ang trong
giai ®o¹n ®Çu t x©y dùng c¬ b¶n.
+ C«ng ty cæ phÇn C¬ khÝ Hßn Gai – TKV (Vèn ®iÒu lÖ : 9,5 tû ®ång) :
. Tû lÖ gãp vèn : 10,53% vèn ®iÒu lÖ (01 tû ®ång)
. Vèn gãp t¹i thêi ®iÓm b¸o c¸o: 1.000.000.000 ®ång
. T×nh h×nh ho¹t ®éng: C«ng ty cæ phÇn C¬ khÝ Hßn Gai – TKV (chÝnh thøc ho¹t
®éng tõ ngµy 01/7/2008 theo m« h×nh cæ phÇn).
o Doanh thu tæng sè : 56.145 triÖu ®ång
o Lîi nhuËn tríc thuÕ : 932 triÖu ®ång
o Tû lÖ chi tr¶ cæ tøc (dù kiÕn): 10%/n¨m
+ C«ng ty cæ phÇn Bãng ®¸ - TKV (Vèn ®iÒu lÖ : 10 tû ®ång) :
. Tû lÖ gãp vèn : 3% vèn ®iÒu lÖ (300 triÖu ®ång)
. Vèn gãp t¹i thêi ®iÓm b¸o c¸o: 300.000.000 ®ång
. T×nh h×nh ho¹t ®éng: C«ng ty cæ phÇn Bãng ®¸ - TKV (chÝnh thøc ho¹t ®éng tõ
ngµy 01/7/2008 theo m« h×nh cæ phÇn).
o Doanh thu tæng sè: 13 tû ®ång (chñ yÕu doanh thu do TËp ®oµn TKV cÊp 10
tû ®ång ; TØnh Qu¶ng Ninh cÊp 3 tû ®ång).
o Lç 1,3 tû ®ång.
VII. Tæ chøc vµ nh©n sù
1. C¬ cÊu tæ chøc cña C«ng ty
+ Héi ®ång qu¶n trÞ gåm 05 thµnh viªn.
+ Ban KiÓm so¸t gåm 03 thµnh viªn.
+ Ban Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh: 01 Gi¸m ®èc C«ng ty ®iÒu hµnh chung, 01 Phã Gi¸m
®èc phô tr¸ch s¶n xuÊt, 01 Phã Gi¸m ®èc phô tr¸ch An toµn, kinh tÕ ®êi sèng, 01 Phã
Gi¸m ®èc phô tr¸ch C¬ ®iÖn - vËn t¶i, 01 Phã Gi¸m ®èc phô tr¸ch Kü thuËt, 01 KÕ to¸n
trëng.
+ C¸c C«ng trêng, ph©n xëng, phßng ban:
- C¸c phßng ban C«ng ty:

7
 1- V¨n phßng 11- Phßng Kü thuËt VËn t¶i
2- Phßng KÕ ho¹ch 12- Phßng Kü thuËt An toµn.
3- Phßng VËt T 13- Phßng §Çu t x©y dùng
4- Phßng Tæ chøc ®µo t¹o 14- Phßng B¶o vÖ - Qu©n sù
5- Phßng Lao ®éng tiÒn l¬ng 15- Phßng Thanh tra – KiÓm to¸n
6- Phßng Kü thuËt khai th¸c 16- Tr¹m Y tÕ
7- Phßng Tr¾c ®Þa 17- Phßng §iÒu khiÓn s¶n xuÊt
8- Phßng §Þa chÊt 18- Phßng KÕ to¸n thèng kª tµi
9- Phßng KCS chÝnh
10- Phßng C¬ ®iÖn 19- Phßng M«i trêng

- C¸c c«ng trêng – Ph©n xëng:

1- C«ng trêng M¸y Khoan 11- Ph©n xëng vËn t¶i 1
2- C«ng trêng M¸y Xóc 12- Ph©n xëng vËn t¶i 2.
3- C«ng trêng Xe G¹t 13- Ph©n xëng vËn t¶i 4
4- C«ng trêng B¨ng t¶i 14- Ph©n xëng vËn t¶i 5
5- C«ng trêng B¨ng sµng 15- Ph©n xëng vËn t¶i 6
6- C«ng trêng Than thñ c«ng 16- Ph©n xëng vËn t¶i 8
7- Ph©n xëng Tr¹m m¹ng 17- Ph©n xëng vËn t¶i 9
8- Ph©n xëng S/c ¤t« 18- Ph©n xëng vËn t¶i 12
9- Ph©n xëng C¬ ®iÖn 19- Ph©n xëng vËn t¶i phôc vô
10- Ph©n xëng Phôc vô 20- Ph©n xëng ChÕ biÕn
2. Tãm t¾t lý lÞch Ban ®iÒu hµnh (Gi¸m ®èc, Phã Gi¸m ®èc, KÕ to¸n trëng)
* Gi¸m ®èc C«ng ty:
o Hä tªn: TrÇn V¨n ChiÒu
o Giíi tÝnh: Nam
o Sè chøng minh th nh©n d©n: 100959785
Ngµy cÊp: 18/01/2004 ; N¬i cÊp: Qu¶ng Ninh
o Ngµy th¸ng n¨m sinh: 01/02/1961.
o N¬i sinh: H¶i Minh – H¶i HËu – Nam §Þnh.
o Quèc tÞch: ViÖt Nam.
o D©n téc: Kinh.
o Quª qu¸n: H¶i Minh – H¶i HËu – Nam §Þnh.
o §Þa chØ thêng tró: Sè nhµ 24, ®êng B¸i Tö Long, CÈm ph¶, Qu¶ng Ninh.
o Sè ®iÖn tho¹i liªn l¹c t¹i c¬ quan: 033-3864 253.
o Tr×nh ®é v¨n hãa: 10/10.
o Tr×nh ®é chuyªn m«n: Kü s khai th¸c má.
o Qu¸ tr×nh c«ng t¸c

8
 Tõ th¸ng n¨m ®Õn Chøc danh, chøc vô, ®¬n vÞ c«ng t¸c
th¸ng n¨m
3/1984 - 02/1986 C«ng nh©n c«ng trêng Khoan xoay-Má than §Ìo Nai
3/1986 - 12/1989 C¸n bé kü thuËt – P.KTSX Má than §Ìo Nai
7/1993-4/1994 Phã phßng Kü thuËt khai th¸c - Má than §Ìo Nai
5/1994 – 6/1996 Trëng phßng Kü thuËt khai th¸c - Má than §Ìo Nai
7/1996 – 15/10/2001 Phã gi¸m ®èc - Má than §Ìo Nai
16/10/2001 - 2/2002 Phã gi¸m ®èc – C«ng ty than §Ìo Nai
3/2002 - 12/2006 Gi¸m ®èc – C«ng ty than §Ìo Nai
01/2007 ®Õn nay ñy viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Gi¸m ®èc – C«ng ty cæ phÇn
than §Ìo Nai-TKV
o Chøc vô ®ang n¾m gi÷ t¹i C«ng ty: ñy viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Gi¸m ®èc- C«ng ty
cæ phÇn than §Ìo Nai-TKV
o Chøc vô ®ang n¾m gi÷ t¹i tæ chøc kh¸c: Chñ tÞch H§QT C«ng ty cæ phÇn vËn t¶i
®a ®ãn thî má
o Sè cæ phÇn ®ang n¾m gi÷:
Trong ®ã : Së h÷u c¸ nh©n: 1.000
§¹i diÖn së h÷u phÇn vèn nhµ níc: kh«ng
o Sè cæ phÇn do ngêi cã liªn quan n¾m gi÷:
Hä tªn: V¬ng ThÞ Thïy V©n
Quan hÖ: Vî
Sè cæ phÇn n¾m gi÷: 11.432
o Hµnh vi vi ph¹m ph¸p luËt (nÕu cã): Kh«ng
o QuyÒn lîi m©u thuÉn víi lîi Ých C«ng ty: Kh«ng
* Phã Gi¸m ®èc phô tr¸ch An toµn - Kinh tÕ ®êi sèng
o Hä tªn: NguyÔn B¸ X«
o Giíi tÝnh: Nam
o Sè Chøng minh th nh©n d©n: 100350389
Ngµy cÊp: 30/12/2003
N¬i cÊp: C«ng an tØnh Qu¶ng Ninh.
o Ngµy th¸ng n¨m sinh: 13/01/1958.
o N¬i sinh: Yªn B»ng, ý Yªn, Nam §Þnh.
o Quèc tÞch: ViÖt Nam.
o D©n téc: Kinh.
o Quª qu¸n: Yªn B»ng, ý Yªn, Nam §Þnh.
o §Þa chØ thêng tró: Tæ 28, phêng CÈm Thµnh, CÈm Ph¶, Qu¶ng Ninh
o Sè ®iÖn tho¹i liªn l¹c ë c¬ quan: 033 3864 254
o Tr×nh ®é v¨n hãa: 10/10.
o Tr×nh ®é chuyªn m«n: Kü s C¬ khÝ.
o Qu¸ tr×nh c«ng t¸c (nªu tãm t¾t n¬i c«ng t¸c, chøc vô, nghÒ nghiÖp ®· qua):
Tõ th¸ng n¨m ®Õn th¸ng n¨m Chøc danh, chøc vô, ®¬n vÞ c«ng t¸c

9
 C«ng nh©n söa ch÷a «t«-XÝ nghiÖp vËn t¶i «t« CÈm
3/1977 ®Õn 8/1985
Ph¶
9/1985 ®Õn 6/1986 C¸n bé kü thuËt - XÝ nghiÖp vËn t¶i «t« CÈm Ph¶
Phã trëng phßng phô tr¸ch phßng kü thuËt ®oµn xe §Ìo
7/1986 ®Õn 4/1988
Nai - XÝ nghiÖp vËn t¶i «t« CÈm Ph¶
5/1988 ®Õn 1988 §éi phã ®éi xe-Má than §Ìo Nai
1989-19/7/1993 Phã phßng Kü thuËt vËn t¶i - Má than §Ìo Nai
20/7/1993 ®Õn 19/3/1994 C¸n bé xëng b¶o dìng - Má than §Ìo Nai
20/3/1994 ®Õn 14/6/1994 C¸n bé phßng kü thuËt vËn t¶i - Má than §Ìo Nai
15/6/1994 ®Õn 3/1995 Phã phßng vËn t¶i - Má than §Ìo Nai
4/1995 ®Õn 15/10/2001 Trëng phßng VËn t¶i - Má than §Ìo Nai
16/10/2001 ®Õn 12/2006 Trëng phßng Kü thuËt vËn t¶i - C«ng ty than §Ìo Nai
Trëng phßng Kü thuËt vËn t¶i- C«ng ty cæ phÇn than
01/01/2007-5/2008
§Ìo Nai-TKV
01/6/2008 ®Õn nay Phã gi¸m ®èc C«ng ty cæ phÇn than §Ìo Nai-TKV
o Chøc vô ®ang n¾m gi÷ t¹i C«ng ty: Phã gi¸m ®èc - C«ng ty cæ phÇn than §Ìo Nai
- TKV
o Chøc vô ®ang n¾m gi÷ t¹i Tæ chøc kh¸c: Kh«ng
o Sè cæ phÇn ®ang n¾m gi÷:
o Trong ®ã : - Së h÷u c¸ nh©n: 997
- §¹i diÖn së h÷u phÇn vèn nhµ níc: Kh«ng
o Sè cæ phÇn do ngêi cã liªn quan n¾m gi÷:
o Hä vµ tªn: Vò ThÞ Loan
o Quan hÖ: Vî
o Sè cæ phÇn n¾m gi÷: 926
o Hµnh vi vi ph¹m ph¸p luËt (nÕu cã): Kh«ng
o QuyÒn lîi m©u thuÉn víi lîi Ých C«ng ty: Kh«ng
* Phã Gi¸m ®èc phô tr¸ch s¶n xuÊt
o Hä tªn: Ph¹m Thµnh §«ng
o Giíi tÝnh: Nam
o Chøng minh nh©n d©n sè: 100983012
Ngµy cÊp: 16/3/2005; N¬i cÊp: Qu¶ng Ninh
o Ngµy th¸ng n¨m sinh: 01/6/1961.
o N¬i sinh: Th¸i Giang, Th¸i Thôy, Th¸i B×nh.
o Quèc tÞch: ViÖt Nam.
o D©n téc: Kinh.
o Quª qu¸n: Th¸i Giang, Th¸i Thôy, Th¸i B×nh.
o §Þa chØ thêng tró: Tæ 63 CÈm Trung, CÈm ph¶, Qu¶ng Ninh.
o Sè ®iÖn tho¹i liªn l¹c t¹i c¬ quan: 033-3862 470.
o Tr×nh ®é v¨n hãa: 10/10.
o Tr×nh ®é chuyªn m«n: Kü s khai th¸c má.
o Qu¸ tr×nh c«ng t¸c
Tõ th¸ng n¨m ®Õn th¸ng n¨m Chøc danh, chøc vô, ®¬n vÞ c«ng t¸c
4/1985-4/1994 Nh©n viªn phßng KTKT-Má than §Ìo Nai

10
 5/1994-15/10/2001 Phã phßng KTKT- Má than §Ìo Nai
16/10/2001-01/2002 Phã phßng KTKT- C«ng ty than §Ìo Nai
2/2002-3/2002 Trî lý gi¸m ®èc - C«ng ty than §Ìo Nai
4/2002-12/2006 Phã gi¸m ®èc - C«ng ty than §Ìo Nai
01/2007 ®Õn nay ñy viªn Héi ®ång qu¶n trÞ, Phã gi¸m ®èc - C«ng ty
cæ phÇn than §Ìo Nai - TKV
o Chøc vô ®ang n¾m gi÷ t¹i C«ng ty: ñy viªn Héi ®ång qu¶n trÞ -Phã Gi¸m ®èc -
C«ng ty cæ phÇn than §Ìo Nai-TKV
o Chøc vô ®ang n¾m gi÷ t¹i tæ chøc kh¸c: Kh«ng
o Sè cæ phÇn ®ang n¾m gi÷:
Trong ®ã : Së h÷u c¸ nh©n: 712
§¹i diÖn së h÷u phÇn vèn nhµ níc: Kh«ng
o Sè cæ phÇn do ngêi cã liªn quan n¾m gi÷:
Hä tªn: Bïi ThÞ Chøc
Quan hÖ: Vî
Sè cæ phÇn n¾m gi÷: 706
o Hµnh vi vi ph¹m ph¸p luËt (nÕu cã): Kh«ng
o QuyÒn lîi m©u thuÉn víi lîi Ých C«ng ty: Kh«ng
* Phã Gi¸m ®èc phô tr¸ch Kü thuËt
o Hä tªn: Ph¹m §¨ng Quang
o Giíi tÝnh: Nam
o Chøng minh nh©n d©n sè: 100077059
Ngµy cÊp: 26/7/2005; N¬i cÊp t¹i: Qu¶ng Ninh
o Ngµy th¸ng n¨m sinh: 16/9/1955.
o N¬i sinh: An T, §øc X¬ng, Gia Léc, H¶i D¬ng.
o Quèc tÞch: ViÖt Nam.
o D©n téc: Kinh.
o Quª qu¸n: §øc X¬ng, Gia Léc, H¶i D¬ng.
o §Þa chØ thêng tró: Tæ 4B, CÈm Thµnh, CÈm ph¶, Qu¶ng Ninh.
o Sè ®iÖn tho¹i liªn l¹c t¹i c¬ quan: 033-3718 792.
o Tr×nh ®é v¨n hãa: 10/10.
o Tr×nh ®é chuyªn m«n: Kü s khai th¸c má.
o Qu¸ tr×nh c«ng t¸c
Tõ th¸ng n¨m ®Õn th¸ng n¨m Chøc danh, chøc vô, ®¬n vÞ c«ng t¸c
01/1978-8/1981 Kü thuËt viªn – C«ng trêng Næ m×n-Má than §Ìo Nai
9/1981-2/1982 §èc c«ng-C«ng trêng B¨ng t¶i - Má than §Ìo Nai
3/1982 - 14/4/1995 C¸n bé kü thuËt-P.Kü thuËt khai th¸c - Má than §Ìo
Nai
15/4/1995-12/1996 Phã phßng Kü thuËt khai th¸c- Má than §Ìo Nai
01/01/1997-15/10/2001 Trëng phßng Kü thuËt khai th¸c- Má than §Ìo Nai

11
 16/10/2001-12/2003 Trëng phßng Kü thuËt khai th¸c- C«ng ty than §Ìo
Nai
01/2004-12/2006 Phã gi¸m ®èc - C«ng ty than §Ìo Nai
01/2007 ®Õn nay Phã gi¸m ®èc-C«ng ty cæ phÇn than §Ìo Nai - TKV
o Chøc vô ®ang n¾m gi÷ t¹i C«ng ty: Phã Gi¸m ®èc
o Chøc vô ®ang n¾m gi÷ t¹i tæ chøc kh¸c: Kh«ng
o Sè cæ phÇn ®ang n¾m gi÷:
Trong ®ã : Së h÷u c¸ nh©n: 997
§¹i diÖn së h÷u phÇn vèn nhµ níc: Kh«ng
o Sè cæ phÇn do ngêi cã liªn quan n¾m gi÷:
Hä tªn: TrÇn ThÞ QuyÕn
Quan hÖ: Vî
Sè cæ phÇn n¾m gi÷: 321
o Hµnh vi vi ph¹m ph¸p luËt (nÕu cã): Kh«ng
o QuyÒn lîi m©u thuÉn víi lîi Ých C«ng ty: Kh«ng
* Phã Gi¸m ®èc phô tr¸ch C¬ ®iÖn - vËn t¶i
o Hä tªn: §Æng Xu©n Vîng
o Giíi tÝnh: Nam
o Chøng minh nh©n d©n sè: 100710480
Ngµy cÊp: 25/12/1996; N¬i cÊp: t¹i Qu¶ng Ninh
o Ngµy th¸ng n¨m sinh: 18/10/1960.
o N¬i sinh: CÈm Ph¶, Qu¶ng Ninh .
o Quèc tÞch: ViÖt Nam.
o D©n téc: Kinh.
o Quª qu¸n: Xu©n §µi, Xu©n Trêng, Nam §Þnh.
o §Þa chØ thêng tró: Tæ 63 - khu B×nh Minh, CÈm B×nh, CÈm ph¶, Qu¶ng Ninh.
o Sè ®iÖn tho¹i liªn l¹c t¹i c¬ quan:.
o Tr×nh ®é v¨n hãa: 10/10.
o Tr×nh ®é chuyªn m«n: Kü s C¬ khÝ chÕ t¹o m¸y.
o Qu¸ tr×nh c«ng t¸c
Tõ th¸ng n¨m ®Õn Chøc danh, chøc vô, ®¬n vÞ c«ng t¸c
th¸ng n¨m
4/1981 – 11/1982 Thî söa ch÷a c¬ m¸y xóc PXC§-Má than §Ìo Nai
12/1982 – 02/1985 Thî nguéi gia c«ng – PXC§- Má than §Ìo Nai
02/1985-4/1987 C¸n bé phßng ®µo t¹o - Má than §Ìo Nai
5/1987 - 10/1990 C¸n bé ®µo t¹o trêng CNKT - Má than §Ìo Nai
11/1990-8/1995 C¸n bé phßng C¬ ®iÖn - Má than §Ìo Nai
9/1995 – 10/1997 Phã phßng C¬ ®iÖn - Má than §Ìo Nai

12
11/1997 – 15/10/2001 Trëng phßng C¬ ®iÖn - Má than §Ìo Nai
16/10/2001-12/2006 Trëng phßng C¬ ®iÖn – C«ng ty than §Ìo Nai
01/2007-5/2007 Trëng phßng C¬ ®iÖn – C«ng ty cæ phÇn than §Ìo Nai-TKV
6/2007 – 4/2008 Phã gi¸m ®èc C«ng ty cæ phÇn than §Ìo Nai – TKV
o Chøc vô ®ang n¾m gi÷ t¹i C«ng ty: Phã Gi¸m ®èc
o Chøc vô ®ang n¾m gi÷ t¹i tæ chøc kh¸c: Kh«ng
o Sè cæ phÇn ®ang n¾m gi÷:
Trong ®ã : Së h÷u c¸ nh©n: 855
§¹i diÖn së h÷u phÇn vèn nhµ níc: Kh«ng
o Sè cæ phÇn do ngêi cã liªn quan n¾m gi÷: Kh«ng
o Hµnh vi vi ph¹m ph¸p luËt (nÕu cã): Kh«ng
o QuyÒn lîi m©u thuÉn víi lîi Ých C«ng ty: Kh«ng
* KÕ to¸n trëng
o Hä tªn: Ph¹m Quang TuyÕn
o Giíi tÝnh: Nam
o Sè Chøng minh th nh©n d©n : 100679926
Ngµy cÊp: 28 th¸ng 02 n¨m 1996 ; N¬i cÊp: Qu¶ng Ninh.
o Ngµy th¸ng n¨m sinh: Ngµy 22 th¸ng 8 n¨m 1959.
o N¬i sinh: X· Xu©n Hång – huyÖn Xu©n Trêng – tØnh Nam §Þnh.
o Quèc tÞch: ViÖt Nam.
o D©n téc: Kinh.
o Quª qu¸n: X· Xu©n Hång – huyÖn Xu©n Trêng – tØnh Nam §Þnh.
o §Þa chØ thêng tró: tæ 56 phêng CÈm T©y, thÞ x· CÈm ph¶, tØnh Qu¶ng Ninh.
o Sè ®iÖn tho¹i liªn l¹c t¹i c¬ quan: 033-3863 967.
o Tr×nh ®é v¨n hãa: 10/10.
o Tr×nh ®é chuyªn m«n: Kü s kÕ to¸n c«ng nghiÖp.
o Qu¸ tr×nh c«ng t¸c
Tõ th¸ng n¨m ®Õn th¸ng n¨m Chøc danh, chøc vô, ®¬n vÞ c«ng t¸c
3/1983 ®Õn 6/1993 C¸n bé phßng KÕ to¸n tµi chÝnh- Má than §Ìo Nai
7/1993 ®Õn 7/1994 Phã phßng KÕ to¸n tµi chÝnh- Má than §Ìo Nai
8/1994 ®Õn 09/5/1995 Trëng phßng KÕ to¸n tµi chÝnh- Má than §Ìo Nai
10/5/1995 ®Õn 15/10/2001 KÕ to¸n trëng Má than §Ìo Nai
16/10/2001 ®Õn 12/2006 KÕ to¸n trëng C«ng ty than §Ìo Nai
01/2007 – 3/2008 KÕ to¸n trëng C«ng ty cæ phÇn than §Ìo Nai
ñy viªn Héi ®ång qu¶n trÞ - KÕ to¸n trëng C«ng ty cæ
4/2008 ®Õn nay phÇn than §Ìo Nai

o Chøc vô ®ang n¾m gi÷ t¹i C«ng ty: ñy viªn Héi ®ång qu¶n trÞ - KÕ to¸n trëng
o Chøc vô ®ang n¾m gi÷ t¹i tæ chøc kh¸c: Kh«ng

13
 o Sè cæ phÇn ®ang n¾m gi÷:
Trong ®ã : Së h÷u c¸ nh©n: 2.000
§¹i diÖn së h÷u phÇn vèn nhµ níc: Kh«ng
o Sè cæ phÇn do ngêi cã liªn quan n¾m gi÷:
Hä tªn: Ph¹m ThÞ B×nh
Quan hÖ: Vî
Sè cæ phÇn n¾m gi÷: 2.100
o Hµnh vi vi ph¹m ph¸p luËt (nÕu cã): Kh«ng
o QuyÒn lîi m©u thuÉn víi lîi Ých C«ng ty: Kh«ng

- Sè lîng c¸n bé C¸n bé c«ng nh©n viªn: 3.374 lao ®éng, C«ng ty thùc hiÖn tèt chÕ
®é chÝnh s¸ch ®èi víi ngêi lao ®éng, ®ãng ®Çy ®ñ b¶o hiÓm x· héi, b¶o hiÓm y tÕ cho
ngêi lao ®éng, trang bÞ ®Çy ®ñ b¶o hé lao ®éng cho c«ng nh©n s¶n xuÊt trùc tiÕp, chÕ
®é nghØ dìng søc, th¨m hái ®éng viªn, c¶i thiÖn m«i trêng vµ ®iÒu kiÖn lµm viÖc cho
ngêi lao ®éng... lu«n ®îc chó träng.
- Thay ®æi thµnh viªn H§QT: T¹i §¹i héi ®ång cæ ®«ng thêng niªn n¨m 2008 (ngµy
02/4/2008), §¹i héi bÇu ¤ng Ph¹m Quang TuyÕn – KÕ to¸n trëng C«ng ty vµo Uû viªn
H§QT.
VIII. Th«ng tin cæ ®«ng vµ qu¶n trÞ C«ng ty
1. Héi ®ång Qu¶n trÞ vµ Ban KiÓm so¸t
* Héi ®ång qu¶n trÞ
1. ¤ng Lª §×nh Trëng: Chñ tÞch H§QT
Sè cæ phÇn ®ang n¾m gi÷:
Trong ®ã : - Së h÷u c¸ nh©n: Kh«ng
- §¹i diÖn së h÷u phÇn vèn Nhµ níc: 4.080.000 cæ phÇn
2. ¤ng TrÇn V¨n ChiÒu: Uû viªn H§QT - Gi¸m ®èc ®iÒu hµnh
Sè cæ phÇn ®ang n¾m gi÷:
Trong ®ã : - Së h÷u c¸ nh©n: 1.000 cæ phÇn
- §¹i diÖn së h÷u phÇn vèn nhµ níc: Kh«ng
3. ¤ng Ph¹m Thµnh §«ng: Uû viªn H§QT - Phã Gi¸m ®èc
Sè cæ phÇn ®ang n¾m gi÷:
Trong ®ã : - Së h÷u c¸ nh©n: 712 cæ phÇn
- §¹i diÖn së h÷u phÇn vèn nhµ níc: Kh«ng
4. ¤ng Mai Huy Trung: Uû viªn Thêng trùc H§QT
Sè cæ phÇn ®ang n¾m gi÷:
Trong ®ã : - Së h÷u c¸ nh©n: 164 cæ phÇn
- §¹i diÖn së h÷u phÇn vèn nhµ níc: Kh«ng
5. ¤ng Ph¹m Quang TuyÕn: Uû viªn H§QT – KÕ to¸n trëng C«ng ty (ngµy 02 th¸ng 4
n¨m 2008, §¹i héi ®ång cæ ®«ng thêng niªn bÇu ¤ng Ph¹m Quang TuyÕn – KÕ to¸n trëng
C«ng ty vµo Uû viªn H§QT).
Sè cæ phÇn ®ang n¾m gi÷:
Trong ®ã : - Së h÷u c¸ nh©n: 2.000 cæ phÇn
- §¹i diÖn së h÷u phÇn vèn nhµ níc: Kh«ng

14
 * Thµnh viªn Héi ®ång qu¶n trÞ ®éc lËp kh«ng ®iÒu hµnh:
1. ¤ng Lª §×nh Trëng: Chñ tÞch H§QT
2. ¤ng Mai Huy Trung: Uû viªn Thêng trùc H§QT
* Ho¹t ®éng cña Héi ®ång Qu¶n trÞ:
+ Ngay sau §¹i héi, Héi ®ång qu¶n trÞ ®· häp triÓn khai thùc hiÖn nghÞ quyÕt §¹i
héi ®ång Cæ ®«ng vµ c¸c nghÞ quyÕt thêng kú trong n¨m trªn c¬ së cô thÓ ho¸ nhiÖm vô
vµ chiÕn lîc cho n¨m kÕ ho¹ch 2008.
+ Ban hµnh 79 NghÞ quyÕt, ra quyÕt ®Þnh ®Çu t vµ phª duyÖt dù to¸n, quyÕt to¸n
®Çu t phôc vô kÞp thêi cho viÖc ®Çu t mua s¾m phôc vô s¶n xuÊt cña c«ng ty. Trong
lÜnh vùc ®Çu t ra ngoµi c«ng ty, C«ng ty ®Çu t gãp vèn vµo C«ng ty cæ phÇn nhiÖt
®iÖn CÈm Ph¶ lµ 6.727.707.000 ®ång, ®Çu t vµo C«ng ty cæ phÇn Cr«mit Cæ ®Þnh
Thanh Ho¸ lµ 1,92 tû ®ång; ®Çu t vµo C«ng ty cæ phÇn C¬ khÝ Hßn Gai lµ 01 tû ®ång;
®Çu t vµo c«ng ty cæ phÇn Bãng ®¸ - TKV lµ 300 triÖu ®ång (TÝnh ®Õn thêi ®iÓm
31/12/2008).
+ Giao chØ tiªu nhiÖm vô kÕ ho¹ch n¨m cho Ban Gi¸m ®èc. TiÕp tôc cñng cè kiÖn
toµn bé m¸y l·nh ®¹o qu¶n lý tõ C«ng ty ®Õn c¸c phßng, c«ng trêng, ph©n xëng. Ra c¸c
nghÞ quyÕt vµ ban hµnh c¸c quyÕt ®Þnh qu¶n lý, c¸c biÖn ph¸p gi¶i quyÕt tån ®äng,
th¸o gì nh÷ng khã kh¨n víng m¾c vµ c¸c gi¶i ph¸p tæ chøc, triÓn khai thùc hiÖn vµ ®iÒu
hµnh qu¶n lý.
+ §×nh kú, S¬ kÕt 6 th¸ng, n¨m kiÓm ®iÓm c¸c mÆt ho¹t ®éng c«ng t¸c trong tæng
thÓ ho¹t ®éng s¶n xuÊt kinh doanh cña C«ng ty chØ ra nh÷ng mÆt ®îc vµ cha ®îc ®Ó cã
nh÷ng uèn n¾n, rót kinh nghiÖm.
* Ban KiÓm so¸t
1. ¤ng Ph¹m C«ng §oµn: Trëng ban kiÓm so¸t (§îc §¹i héi ®ång cæ ®«ng ngµy
25/11/2008 b»ng h×nh thøc lÊy ý kiÕn b»ng v¨n b¶n bÇu vµo thµnh viªn BKS thay «ng
Vò §×nh ThÝnh nghØ chÕ ®é)
Sè cæ phÇn ®ang n¾m gi÷:
Trong ®ã : - Së h÷u c¸ nh©n: Kh«ng
- §¹i diÖn së h÷u phÇn vèn nhµ níc: Kh«ng
2. ¤ng Vò V¨n Huy: Uû viªn Ban kiÓm so¸t (Ngµy 02/4/2008, §¹i héi ®ång cæ ®«ng
thêng niªn bÇu ¤ng Vò V¨n Huy – Trëng phßng KÕ ho¹ch C«ng ty vµo thµnh viªn BKS).
Sè cæ phÇn ®ang n¾m gi÷:
Trong ®ã : - Së h÷u c¸ nh©n: 401
- §¹i diÖn së h÷u phÇn vèn nhµ níc: Kh«ng
3. Bµ Vò HiÒn Hoµ: Uû viªn Ban kiÓm so¸t
Sè cæ phÇn ®ang n¾m gi÷:
Trong ®ã : - Së h÷u c¸ nh©n: 900
- §¹i diÖn së h÷u phÇn vèn nhµ níc: Kh«ng

15
 Trong năm 2008, BKS đã thực hiện tốt chức năng của mình, như: giám sát Hội
đồng Quản trị, Giám đốc trong việc quản lý và điều hành Công ty; Kiểm tra tính hợp lý,
hợp pháp, tính trung thực và mức độ cẩn trọng trong quản lý, điều hành hoạt động kinh
doanh, trong tổ chức công tác kế toán, thống kê và lập báo cáo tài chính; Thẩm định báo
cáo tài chính, tình hình kinh doanh, báo cáo tài chính hàng năm và sáu tháng của Công ty
báo cáo đánh giá công tác quản lý của Hội đồng quản trị.
* Thï lao Héi ®ång qu¶n trÞ vµ Ban KiÓm so¸t: §îc hëng thï lao theo NghÞ
quyÕt §¹i héi ®ång Cæ ®«ng thêng niªn n¨m 2008.
* Tû lÖ së h÷u cæ phÇn cña c¸c thµnh viªn H§QT:
Số cổ phần tại thời điểm 05/01/2009
Tên Số CP đại Số CP sở Tổng số Tỷ lệ (%)
diện hữu CP
Tập đoàn Than-KS Việt Nam
Đại diện: Ông Lê Đình 4.080.000 4.080.000 51,0
Trưởng
1.
Ông: Trần Văn Chiều 1.000 0,0125
000
7
Ông: Phạm Thành Đông 712 0.0089
12
2.
Ông: Phạm Quang Tuyến 2.000 0.025
000

Ông: Mai Huy Trung 164 0.0021

164
Tổng cộng 4.080.000 3.876 4.083.876 51,0485
* Th«ng tin vÒ c¸c giao dÞch cæ phiÕu cña cæ ®«ng néi bé vµ ngêi liªn quan:
Trong n¨m 2008 kh«ng cã giao dÞch cæ phiÕu cña c¸c cæ ®«ng néi bé vµ ngêi liªn quan.
2. C¸c d÷ liÖu thèng kª vÒ cæ ®«ng tÝnh ®Õn thêi ®iÓm 05/01/2009 (Danh s¸ch
ph©n bæ quyÒn cña cæ ®«ng C«ng ty do Trung t©m Lu ký Chøng kho¸n cÊp)
2.1. Cæ ®«ng trong níc:
- C¸ nh©n: 2.779 cæ ®«ng së h÷u: 2.289.109 cæ phÇn
Trong ®ã: + Cæ ®«ng lµ CBCNV : 2.300 së h÷u: 1.389.729 cæ phÇn
+ Cæ ®«ng ngoµi C«ng ty : 479 së h÷u: 899.380 cæ phÇn
- Tæ chøc: 04 cæ ®«ng së h÷u : 4.111.891 cæ phÇn
Trong ®ã :
+ TËp ®oµn CN Than - Kho¸ng s¶n ViÖt Nam së h÷u : 4.080.000 cæ phÇn
+ C«ng ty cæ phÇn Chøng kho¸n Kim Long së h÷u: 31.800 cæ phÇn
+ C«ng ty cæ phÇn Chøng kho¸n VNDIRECT së h÷u: 89 cæ phÇn
+ C«ng ty TNHH Chøng kho¸n Ng©n hµng §TPT-VN së h÷u: 02 cæ phÇn
2.2. Cæ ®«ng ngoµi níc:
- Tæ chøc: 05 cæ ®«ng së h÷u: 1.599.000 cæ phÇn
Trong ®ã:

16
 + C«ng ty Indochina Capital Advisors Limited
. §Þa chØ liªn hÖ: TÇng 9, Saigon Finance, sè 9 §inh Tiªn Hoµng, QuËn 1, Thµnh
phè Hå ChÝ Minh.
. Ngµnh nghÒ ho¹t ®éng: Qu¶n lý quü ®Çu t tµi chÝnh.
. Sè lîng cæ phÇn së h÷u trong C«ng ty: 292.100 cæ phÇn
+ C«ng ty UW Indochina Capital Vietnam Limited
. §Þa chØ liªn hÖ: TÇng 9, Saigon Finance, sè 9 §inh Tiªn Hoµng, QuËn 1, Thµnh
phè Hå ChÝ Minh.
. Ngµnh nghÒ ho¹t ®éng: Ho¹t ®éng ®Çu t tµi chÝnh
. Sè lîng cæ phÇn së h÷u trong C«ng ty: 690.000 cæ phÇn
+ C«ng ty UW Indochina Capital Vietnam II Limited
. §Þa chØ liªn hÖ: TÇng 9, Saigon Finance, sè 9 §inh Tiªn Hoµng, QuËn 1, Thµnh
phè Hå ChÝ Minh.
. Ngµnh nghÒ ho¹t ®éng: Ho¹t ®éng ®Çu t tµi chÝnh
. Sè lîng cæ phÇn së h÷u trong C«ng ty: 350.000 cæ phÇn
+ C«ng ty UW Indochina Capital Vietnam III Limited
. §Þa chØ liªn hÖ: TÇng 9, Saigon Finance, sè 9 §inh Tiªn Hoµng, QuËn 1, Thµnh
phè Hå ChÝ Minh.
. Ngµnh nghÒ ho¹t ®éng: Ho¹t ®éng ®Çu t tµi chÝnh
. Sè lîng cæ phÇn së h÷u trong C«ng ty: 186.900 cæ phÇn
+ C«ng ty Sumitomo Corporation
. §Þa chØ: TÇng 11 - Th¸p Hµ Néi, sè 49 Hai Bµ Trng, Thµnh phè Hµ Néi
. Ngµnh nghÒ ho¹t ®éng: §Çu t th¬ng m¹i c¸c lÜnh vùc: Than, Kho¸n s¶n, Ho¸ chÊt,
Dù ¸n ®iÖn, C«ng nghiÖp ¤t«, ViÔn th«ng...
. Sè lîng cæ phÇn së h÷u trong C«ng ty: 80.000 cæ phÇn

Trªn ®©y lµ b¸o c¸o thêng niªn n¨m 2008 cña C«ng ty cæ phÇn Than §Ìo Nai - TKV
xin ®îc tr×nh Uû ban Chøng kho¸n Nhµ níc.

N¬i nhËn : Gi¸m ®èc C«ng ty

- Uû ban Chøng kho¸n nhµ níc ;
- Trung t©m GDCK Hµ Néi;
- Thµnh viªn H§QT, BKS;
- Lu VP, H§QT

TrÇn V¨n ChiÒu

17
18