İÇ DENETİM KONTROL LİSTESİ

(Internal Audit Checklist)

YÜDA
Denetlenen Sistem ISO 9001:2015 Denetim Tarihi : 6/12/2018 X
Denetlenen Proses ÜRETİM Süreç Sahibi: X
Başdenetçi X
Denetleme Takımı X

NO. STD.NO Denetim Kontrol Listesi (Audit Checked List) Bulgular (Founding) Uygun Uygunsuz X
OK NC
4.1 Kuruluş ve bağlamının anlaşılması X

1 4.1 Süreçlere ait İç ve dış hususları tanımlanmış mı? x X

İç ve Dış Husular hakkındaki bilgiler izleniyor ve gözden geçiriliyor mu? Ne zaman kim
3 4.1 tarafından gözden geçirileceği tanımlanmış mı? x X

4.2 İlgili tarafların ihtiyaç ve beklentilerinin anlaşılması X

1 4.2 KYS ile ilgili ilgili taraflar ve beklentileri tanımlanmış mı ?(İç- Dış) x X

İlgili taraflar ve beklentileri izleniyor ve gözden geçiriliyor mu? Ne zaman kim tarafından
2 4.2 gözden geçirileceği tanımlanmış mı? x X

6 Planlama 6.1 Risk ve fırsatları belirleme faaliyetler X

1 6.1 Risk Analiz yöntemi tanımlanmış mı? x X

2 6.1 Hususlar ve İlgili taraf beklenti riskleri tanımlanmış ve süreçlere adapte edilmiş mi? fırsatlar x X
belirlenmiş mi?Risk noktaları için etkin önlemler alınmış mı?

4.4 Kalite yönetim sistemi ve prosesleri X

1 4.4.1 İhtiyaç duyulan prosesler(süreçler) tanımlanmış mı?Proseslerin(süreçlerin)sorumluları, girdileri x X

ve çıktıları, metodları, performans krieterleri, kaynakları tanımlamış mı?

5.3 Kurumsal görev, yetki ve sorumluluklar X

7 5.3 Tüm yetki ve sorumluluklar belirenmiş mi? x

X
6.2 Kalite amaçları ve bunlara erişmek için planlama X

Kalite amaç ve hedefleri oluşturulmuş mu? Dokümante edilmiş mi?

2 6.2.1 Kalite politikası ile uyumlu mu? Ölçülebilir mi?, Uygulanabilir şartlar dikkate alınmış mı? x X
Ürün ve hizmetlerin uygunluğu ve müşteri memnuniyetini arttırmaya uygun mu?
İzleniyor mu?, Duyurulmuş mu?, Uygun şekilde güncelleniyor mu?

Kalite amaçları için : Ne yapılacağı, Hangi kaynakların gerekeceği ,Kimin sorumlu olacağı
3 6.2.2 Ne zaman tamamlanacağı , Sonuçların nasıl değerlendirileceği tanımlanmış mı? x
X
8.5 Üretim ve hizmetin sunumu 8.5.1 Üretim ve hizmet sunumunun kontrolü

1 8.5.1 Üretim hatlarında çalışma talimatları mevcut mu? Operatör bu talimatlardan

haberdarmı ,talimatlara uygun çalışıyormu?
x

Proseslerde Kontrol edilecek kriterler tanımlanmış mı? Toleranslar belirtilmiş mi?Yapılan proses
2 8.5.1 kontrollerin sıklığı tanımlanmış mı?
x

Yapılan proses kontroller kayıtlandırılıyor mu? Bulunan değerler tolerans içinde mi?Proses
4 8.5.1 Kontrol kayıtları kontrol eden personeli gösteriyor mu?
x

6 8.5.1 Proses için altyapı ve çevre uygun mu?

7 8.5.1 Özel proses mevcutmu? Özel proseslerde çalışan personelin vasıflı olması sağlanmış mı? yok

Özel prosesler de Operasyon kontrol planı mevcut mu? Özel prosesde kontroller kayıtlandırılıyor
8 8.5.1 mu? Hata önleme üzerine çalışmalar mevcut mu? -

8.5.2 Tanımlama ve izlenebilirlik

1 8.5.2 İş emri verilmiş mi?(İzlenebilirlik için kontrol et) x

8.5.2 Üretim Lot/Parti numarası verilerek kayıtlandırılıyor mu?

2 8.5.2 Operasyon alanlarında herşey tanımlanmış mı? (tanımsız herhangi bir ürün-malzeme olmamalı) x

3 8.5.2 Ara ürünler ve Bitmiş ürünlerin ref. numarası tanımlanıyor mu?(Kart, etket vb ile) x

4 8.5.2 ürünün red / kabul durumu açıkca belirlenmişmi? x

Operasyonlar arasında geçişte kullanılan Tanıtım kartı etkin bir şekilde kullanılıyormu? Lot/Parti
5 8.5.2 numarası ile izlenebilirlik sağlanmış mı? x

7 8.5.2 Geriye dönük üretim tarihine ulaşılabiliyor mu? x

8 8.5.2 Geriye dönük üretilen makinaya ulaşılabiliyor mu? x

9 8.5.2 Geriye dönük üretimi yapan ve kontrol yapan personele ulaşılabiliyor mu? x
10 8.5.2 Geriye dönük kullanılan hammadde parti numarasına ulaşılabiliyor mu? x

11 8.5.2 Geriye dönük hammadde tedarikçisine ulaşılabiliyor mu? x

8.5.3 Müşteri veya dış tedarikçiye ait mülkiyet X

2 8.5.3 Hertürlü Müşteri veya dış tedarikçi mülkiyet Uygun şekilde muhafaza ediliyor mu?(koru ma ve
güvenlik sağlanmış mı?)
x X
Hertürlü Müşteri veya dış tedarikçi mülkiyetinin hasar görmesi veya baska bir sekilde kullanım
için uygun bulunmaması durumunda, kurulus bu durumu müsteriye veya dış tedarikçiye
bildirmesi tanımlı mı? Rapor ediliyor mu? Uygulanıyor mu?ve ilgili kayıtlar muhafaza ediliyor
3 8.5.3 mu?
Not – Müşteri veya dış tedarikçiye ait mülkiyet; malzeme, bileşen, alet ve teçhizat, tesis, fikri
mülkiyet ve kişisel bilgileri içerebilir.
x X
8.5.4 Muhafaza

1 8.5.4 Yarı mamuller için uygun muhafaza koşulları sağlanmış mı? x

8.7 Uygun olmayan çıktının kontrolü

8.7 Operasyon alanlarında uygun olmayan ürün kasaları mevcut mu? x

2 8.7 Uygun olmayan ürün alanı yerleşim planında tanımlı mı? x

3 8.7 Uygun olmayan ürünlerle ilgili bir tanımlama yada etiketleme yöntemi varmıdır? x

4 8.7 Uygun olmayan ürünlerin kayıtları tutuluyor mu? Kayıt eden kişi tanımlanmış mı? x

9 Performans değerlendirme 9.1 İzleme, ölçme, analiz ve değerlendirme / 9.1.1 Genel X

Süreç Performans hedefleri tanımlanmış mı? (sorumlu-neyin ne zaman analiz edileceği ve değerlendireceği -
1 9.1.1 analiz ve değerlendirme yöntemleri vb ) x
X

2 9.1.1 Performans göstergeleri hedeflerle kıyaslanıyor mu? x

X

3 9.1.1 Bu hedeflere ulaşamadığında düzeltici önleyici faaliyet başlatılmış mı? x

X
9.1.3 Analiz ve Değerlendirme X

Analiz konularda veri analizleri yapılıyor mu?

1 9.1.3