Sheet

Supplier Process Audit 1/1

Guidance Version
23.11

Guidance for using this file:

1. Please enter your name and address of the company in grey fields.

Company (example: Rostselmash in Russia)

street (example: Menzhinskogo str. 2)

location (example: 344029 Rostov)

Name (example: Kovalev Denis)

This information will be added automatically on other pages

2. Please place a mark on each assessed question. If you place more than one mark for each
question, your answer will not count!

!
10 8 6 4 0
Correct: x

Not correct: 10 8 6 4 0
x x
3. Please enter the name of department and responsible person on each page of the
questionnaire.
4. Audit result is calculated automatically and shown on the "Results" page. On the 2nd page of
the Protocol you can find explanation regarding further actions based on final score (A, AB, B,
C).
5. Fields that should not be filled are protected. Please do not remove this protection unless it is
necessary. If important formulas will accidentally be overwritten, automatic functions will no
longer work.

6. Buyer's responsibility
6.1 Audit results are objective and based on information provided by the supplier during the
procedure.
6.2 Audit remarks are based on the presence or absence of objective documented evidence
according to relevant points of questionnaire.

7 Supplier's responsibility
7.1 After receiving audit results Supplier should develop plan of improvement actions during 30
calendar days.
7.2 Improvement action plan should be controlled by supplier's management.
7.3 Supplier's management arranges timely reporting according to the terms marked in
improvement actions plan.
7.4 Supplier assumes responsibility for timely and objective providing the data according to
improvement action plan. Implemented improvements can be checked by the Buyer during the
next audit.
 Sheet
Supplier Process Audit 1/2
Assessment and Rate
23.11

Individual rating of questions and items

Question subject Assessment of answers

Completely defined by quality system Yes No Yes No Yes/ No

Effectiveness is practically verified Yes Yes in general* No
Score 10 8 6 4 0

* "in general” means that all requirements are practically fulfilled in more than ¾ of all major cases, or there is no
particular risk at all.
Current status:
10 points: Completely defined by quality system and efficiency is proved
8 points: Not completely defined by quality system, but efficiency is proved
6 points: Completely defined by quality system and efficiency is proved in most cases
4 points: Not completely defined by quality system, but efficiency is proved in most cases
0 points: Not completely defined by quality system, efficiency is not proved

General rating of inspection results

General satisfaction degree is calculating by the formula:

___total points___ [%]

Cc или CPвспом. = x 100 %
number of components
Rating system

General satisfaction degree Conclusion Rating Further actions

from 90 to 100 Completely approved A* Further actions should be performed according to project schedule

from 80 to 90 Mostly approved AB* Further actions should be performed according to project schedule

from 60 to 80 Middle level of B It's necessary to develop and fulfill improvement action plan. All further
satisfaction actions according to project schedule can be performed only after
planned improvements will be implemented and confirmed.

less than 60 not approved C No further actions related to potential suppler

*-
1. Supplier can reach the status "approved" if overall satisfaction rate exceeds 90% (or 80% respectively), but if
total score for one or more audit sections is less than 60%, general satisfaction degree will be decreased from A
to AB (or from AB to B).
2. Rating decrease according to p.1 can be used only once. Information regarding rating decrease should be
indicated in sheet "Results" with commentaries.

Signatures

Supplier's 0
representative

RSM 0
representative
 Version 23.11

Combine Plant Rostselmash Ltd. Audit of Process

Menzhinskogo street, 2 RESULTS
Rostov-on-Don

General satisfaction, %
0 0
0 Rostselmash audit group
0 0
0

Satisfaction diagram, %
General satisfaction, % 0

Process deviations 0

Equipment 0

Process quality control 0

Process management 0

Connection with Customer 0

Personnel 0

0 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100

General notes:

Positive Aspects:

Rating
Rating Decrease
Supplier approval status
Corrective and preventive actions date
* 30 days by default
After approval of audit results the protocol should be sent to potential supplier for developing and implementing of improvements
Further actions should be performed according to improvement plan and confirmations provided by the customers

Head of audit group 0

Head of Supplier Assessment Department Vladimir Ostroukh

Supplier's representative 0
 Combine Plant Rostselmash, Ltd.
Menginsky St. 2
Rostov-on-Don

Auditor

Name Position

No. Item of audit Marks

1 1 .1 Работники обладают официальной квалификацией в рамках своей 10 8 6 4 0

деятельности, которая в обязательном порядке контролируется при
приеме на работу

Worker's qualification is officially documented according to

their activities and controlled during employment

0 0 0 0 0
1 .2 Существует вводный курс (программа адаптации) для новых и 10 8 6 4 0
переведенных работников, обеспеченный соответствующими
учебными программами

Adaptation programs for new and transferred employees are

implemented and documented
Personnel

0 0 0 0 0
1 .3 Существует матрица компетенций, описывающая все уровни 10 8 6 4 0
персонала. Обучение планируется на основе матрицы

Matrix of personnel competencies and interchangeability is

implemented and used. Personnel training is performed based
on the data from the matrix

0 0 0 0 0
1 .4 Создана эффективная система развития персонала и кадрового 10 8 6 4 0
резерва

System of training and development, personnel reserve is

implemented and used; process is defined and documented

0 0 0 0 0
В рамках действующих договоров поставки существуют соглашения 10 8 6 4 0
2 2 .1 с покупателями по качеству, регламентирующие требования и
порядок взаимодействия с покупателем. Все требования
покупателей учтены в соответствующих рабочих инструкциях

Quality agreements are used as a part of actual supply

contracts. Process of interaction with customer is defined and
documented. All customer's requirements are defined and
documented

0 0 0 0 0
2 .2 Существует и выполняется процедура согласования 10 8 6 4 0
конструкторской и нормативной документации, включая выделение
специальных характеристик продукции

The process of drawings and technical documentation

agreement is defined by documented procedure. Special
ustomer and Supplier

characteristics of the products are defined and documented

0 0 0 0 0
2 .3 Существует и выполняется процедура документирования качества 10 8 6 4 0
поставляемой покупателю продукции, включая одобрение поставок
(PPAP)

Quality of products supplied to customer is confirmed and

documented. Serial supplies approval procedure (PPAP) is
Connection with Customer and Sup
Существует и выполняется процедура документирования качества
поставляемой покупателю продукции, включая одобрение поставок
(PPAP)

Quality of products supplied to customer is confirmed and

documented. Serial supplies approval procedure (PPAP) is
implemented
0 0 0 0 0
2 .4 Существует и выполняется процедура согласования с покупателем 10 8 6 4 0
изменений продукции и процессов производства (в рамках PPAP)

Agreement of product and production process changing is

performed according to PPAP procedure

0 0 0 0 0
2 .5 Существует и выполняется процедура управления внешними 10 8 6 4 0
поставщиками (оценка и одобрение)

External suppliers management, including supplier's

assessment, is defined and performed according to documented
procedure
0 0 0 0 0
2 .6 Существует и выполняется процедура по работе с рекламациями, 10 8 6 4 0
включающая анализ и решение проблем по качеству,
обеспечивающая выполнение всех требований договора

Customer's claims management, including analysis and solving

of quality questions, is defined by documented procedure and
correspond to all requirements of supplies contract

0 0 0 0 0
3 3 .1 Существует документированная система управления серийным 10 8 6 4 0
производством. Технологические цепочки прослеживаются с
момента входа материала до момента получения готовой продукции

Serial production management system is defined by

documented procedure. Stages of technological process are
completely traceable from acceptance of raw materials to
finished products

0 0 0 0 0
3 .2 Существует документированная система управления опытным 10 8 6 4 0
производством

Pre-serial (prototype) production management system is

defined by documented procedure
0 0 0 0 0
3 .3 Рабочие инструкции доступны на рабочих местах и соответствуют 10 8 6 4 0
плану управления (ТП). Существует и выполняется процедура по
управлению изменениями РИ и ознакомлению персонала с
изменениями

Working instructions are available and correspond to Control

Plans. Working instruction revision (updating) process is
defined by documented procedure. System of notification
regarding working instruction changes is ensured

0 0 0 0 0
3 .4 Обеспечивается идентификация и прослеживаемость продукции от 10 8 6 4 0
материалов и комплектующих до готового изделия

Identification and traceability from acceptance of raw

materials to finished products is ensured according to
implemented internal standard (documented procedure)
Process management

0 0 0 0 0
3 .5 Гарантирован мониторинг и контроль важных и критических 10 8 6 4 0
характеристик продукции и процесса (SC). Только соответствующая
требованиям по качеству продукция достигает следующей стадии
процесса производства

Significant characteristics monitoring and control are ensured.

Only products which are correspond documentation
requirements can reach next stage of production process

0 0 0 0 0
3 .6 Сдерживающие мероприятия применяются в рамках процесса 10 8 6 4 0
решения проблем на раннем этапе производства

Implementing of containment (immediate) actions is used as

part of quality questions management process

0 0 0 0 0
3 .7 Для управления и упрощения процессов производства и контроля 10 8 6 4 0
используется метод "визуальная помощь"

Visualization and visual help is used to manage and simplify

production and control processes
0 0 0 0 0
3 .8 Проводится периодический контроль выполнения производственных 10 8 6 4 0
процессов (аудит процесса/продукта, КТД и т.д.)

Periodic control of production processes is ensured (process

audit/ technological discipline checking, etc.)

0 0 0 0 0
3 .9 Система учета и хранения продукции и материалов обеспечивает 10 8 6 4 0
выполнение требований НТД (сроки, условия и т.д.) на всех этапах

Accounting and storage of products and materials is ensured in

accordance with documentation requirements (terms,
conditions, etc.)
выполнение требований НТД (сроки, условия и т.д.) на всех этапах

Accounting and storage of products and materials is ensured in

accordance with documentation requirements (terms,
conditions, etc.)

0 0 0 0 0
4 4 .1 Вся деятельность по проверке продукции регламентирована 10 8 6 4 0
планами управления (контроля). Есть процедура по изменению
плана управления

All control and checking operations are ensured by Control

Plans. Process of Control Plan revision (updating) is defined by
documented procedure
0 0 0 0 0
4 .2 Входной контроль. 10 8 6 4 0
Для всей покупной продукции определен порядок контроля и
необходимые документы по качеству

Incoming control management is completely defined by

documented procedure/ instruction. Results of incoming
control are documented for all types of raw materials

0 0 0 0 0
4 .3 Межоперационный контроль. 10 8 6 4 0
Документы по качеству определены для каждой стадии
производства. Выполнение требований по контролю гарантируется
для всех операций

Interoperational control process is completely defined by

documented procedure/ instruction. Results of interoperational
control are documented
0 0 0 0 0
Process quality control

4 .4 Выходной контроль. 10 8 6 4 0
Для всей продукции определен порядок выходного контроля и
соответствующие документы по качеству. Результаты
документируются

All outcoming control operations are defined by documented

procedure/ instruction. Results of outcoming control are
documented
0 0 0 0 0
4 .5 Существуют процедуры и методы оценки качества 10 8 6 4 0
производственного процесса, заданы целевые показатели,
достижение которых периодически контролируется в т.ч. в рамках
КПЭ

Procedures and assessment methods of production process are

implemented and used. Target values are defined and
documented, current status is monitored

0 0 0 0 0
4 .6 Работа по повышению качества продукции систематизирована. Есть 10 8 6 4 0
"план качества", отслеживается выполнение мероприятий

Continuous improvement of production quality is implemented

and used. All implemented improvements are recorded,
monitored and traceable

0 0 0 0 0
4 .7 Осуществляется периодический внутренний контроль 10 8 6 4 0
функционирования системы менеджмента качества на основе плана
аудитов

Periodical internal control of quality management system is

ensured based on audit schedule 0 0 0 0 0
5 5 .1 Существует эффективная система по обслуживанию оборудования 10 8 6 4 0
Equipment maintenance system is used and defined by
documented procedure

0 0 0 0 0
5 .2 Измерительный инструмент и испытательное оборудование 10 8 6 4 0
проходят поверку/калибровку в соответствии с графиком

Calibration of measuring equipment is ensured according to

documented schedule
Equipment and tool

0 0 0 0 0
5 .3 Процесс настройки и наладки оборудования регламентирован и 10 8 6 4 0
подтверждается проверкой первой детали

Equipment setup/ adjustment process is defined by

documented procedure and ensured by verification of the first
produced sample
0 0 0 0 0
5 .4 Определены сдерживающие и корректирующие меры, следующие 10 8 6 4 0
за обнаружением отклонений в работе оборудования или
непригодности средств измерения/контроля

Containment and corrective actions related to production or

measurement equipment functionality deviations/
nonconformities are defined and documented

0 0 0 0 0
6 6 .1 Существует и выполняется процедура регистрации и разбора 10 8 6 4 0
дефектов на всех стадиях жизненного цикла продукции

Nonconformities registration and management is defined by

documented procedure and performed at all production stages

0 0 0 0 0
6 .2 Применяется документальный анализ причин несоответствий (5 10 8 6 4 0
почему, FTA, диаграмма Ишикавы и др.)
Process deviations and preventive actions

Methodics of nonconformities root causes definition (5 why,

Ishikawa diagram, etc.) are implemented and used

0 0 0 0 0
6 .3 Четко определена ответственность за реализацию и контроль 10 8 6 4 0
корректирующих действий

Responsibility for corrective actions implementing and control

is defined and documented
0 0 0 0 0
6 .4 Существует и выполняется процедура управления продукцией, не 10 8 6 4 0
соответствующей техническим требованиям. Отгрузка продукции с
отклонениями возможна только по согласованию с покупателем

Nonconforming products management is defined by

documented procedure. Shipment of nonconforming products
can be performed only based on customer's agreement

0 0 0 0 0
6 .5 Существует и выполняется процедура оценки риска существования 10 8 6 4 0
потенциальных несоответствий (FMEA)

Potential failure mode and effects analysis (FMEA) procedure is

implemented and used
0 0 0 0 0
 Questionnaire
Process Audit of production
Product

Signature
Audit contents

Current status Suggestions for improvement from RSM side

Worker's qualifiaction criteria not available.

Induction program availabe for new employee.

Skill matrix and competencie availabe.

Training plan available for staff but not wokers.

Customer approved drawing available.

List of special characterstics available.

PSW sign of available for WL-03

PSW sign of available for WL-03

Internal ECN process available.

Customer complain record available.

PFD and Control plan availabe for incoming to FG product.

N/A

Work instructions process available for any changes.

Work instructions available for tracebility RM to FG products.

Stage wise SOP available.

Quality alert available.

Visual management available.

Process audit plan and record available.

Store and FG procedure available.

Control plan work instruction available.

Incoming std. and records available.

Control plan availble for molding and assy.

PDI record available.

Production MIS available.

Kaizen and QCC available for continuous improvement.

Internal audit plan and record available.

Maintenance plan and reocrd available.

Calibration paln and record available.

Job setup available for first produced sample.

Molding breakdown summary and record available.

CAPA available for incoming , inprocess & customer

complaints.

8D available for customer complaints.

Resposibility define in procedure.

8D available for customer complaints.

FMEA available.
 Version
ction Supplier
Date of audit 18.05.2024

Supplier's
representative

Name Position

Corrective actions Date Preventive actions

 23.11

Signature

Date м
а
к
с
###

м
а
к
с

###
 м
а
к
с
###
 м
а
к
с
###
 м
а
к
с
###

м
а
к
с
###
№ Дата изменения Описание изменения Исполнитель Версия*

1. Добавлено поле "Показатель качества для расчета

интегрированного показателя
2. Поле "Комментарии" изменено на "Рекомендации по
1 8/5/2010 улучшению" А.С. Дорофеев 10.01
2 3/30/2011 Переработана форма результаты М.В. Стуков 11.02
Переработан титульный лист документа, добавлен пункт с
3 11/9/2012 обязательным указанием рейтинга поставщика А.С. Дорофеев 12.03
Добавлены дополнительные вопросы в блоки после
4 6/15/2013 изучения вопросника Джонсон и Джонсон М.В. Стуков 13.04
В руководство добавлена интерпритация оценки с
5 3/28/2016 действиями по рейтингу М.В. Стуков 16.05

Установлен порядок направления поставщику замечаний

6 3/28/2016 по аудиту для разработки корректирующих мероприятий М.В. Стуков 16.06
Скорректирован протокол аудита и добавлены подписи
7 3/28/2016 сторон на протоколе аудита М.В. Стуков 16.07
8 3/18/2022 Корректировка протокола аудита В.В. Остроух 22.08
Исключена подпись представителя поставщика на листе
9 6/1/2022 результатов аудита В.В. Остроух 22.09
10 8/27/2022 Изменено название аудита на "Системный аудит" В.В. Остроух 22.10
Во вкладке "Результаты" добавлено поле "Статус
одобрения поставщика"? Изменен процент снижения
11 6/19/2023 рейтинга В.В. Остроух 23.11