DBI파트너스 운용사 등록 서류징구 진행상황

대분류 소분류 요청 자료 상세 내역 서류 징구 및 진행현항

1-1 회사의 정관 사본 1부 ◎ 회사가 등록기준일 현재 사용하고 있는 정관 (공증)

1-2 발기인총회의사록 사본 1부 ◎ 공증, 원본대조필
등록신청을 위한 이사회의사록 ◎ 등록신청의 의사결정을 증명하는 이사회의사록
1. 회사에 관한 사항 1-3
사본 1부(원본 대조필) ◎ 원본대조필
1-4 법인 등기부 등본 1부
1-5 공문 1부, 등록신청서 1부
2. 본점에 관한 사항 2-1 사업자 등록증 사본 1부
◎ 특별한 양식 없음
◎ 인감(임원 개인)으로 날인
3-1 대표자 및 임원의 이력서 원본 1부
◎ 등기임원 및 미등기 임원 모두 포함(사외이사도 포함됨
)
◎ 신청일로부터 역산하여 5년간 전 직장의 경력증명서(
원본) 및 현 직장의 재직증명서(원본)
대표자 및 임원의 경력증명서 ◎ 경력증명서에 상벌(처벌) 사실이 포함되어야 함
3-2 대표자 및 임원의 재직증명서( ◎ 경력의 공백이 있는 경우, 공백기간에 대한 미제출
법인인감 날인) 사유확인서 작성 필요 (법인인감 날인)
◎ 등기임원 및 미등기 임원 모두 포함(사외이사도 포함됨
)

◎ 대표자 및 임원의 결격사유요청서

◎ 대표자 및 임원의 신원조회 회보서
3. 대표자 및 임원에 관한
◎ 등기임원 및 미등기 임원 모두 포함(사외이사도 포함됨
사항
)
3-3 신원조회 의뢰서 각 신원조회대상자의 등록기준지 관할 행정관청 (서울인
경우 구청 민원여권과가 대부분)에 신원조회 의뢰서를
회사가 직접 송부하고 등록기준지 구청 등의 담당자와
전화를 한 뒤, 팩스로 회보서를 받아 금감원에 제출되도록
준비

◎ 대표자 및 임원의 결격사유 없음 확인서 (자필서명 후

개인 인감으로 날인)
◎ 대표자 및 임원의 결격사유에 대한 대표자 확인서 (
임원자격에 적합함에 관한 확인서 법인 인감으로 날인)
3-4
및 증빙서류 ◎ 각 인감증명서 첨부
◎ 등기임원 및 미등기 임원 모두 포함(사외이사도 포함됨
)

◎ 등록업무 단위의 종류와 업무영위방법을 기재한 서류

4. 등록 업무에 관한 사항 4-1 업무영위 방법서 각 1부
(cf. 등록신청서에 등록업무단위 기재)
최근 3개 사업연도 감사보고서 ◎ 설립 후 사업연도가 지나지 않은 법인은 설립일로부터
5-1
(재무제표 및 부속명세서) 신청일까지의 재무제표로 갈음
◎ 해당기간에 대한 재무제표 및 부속명세서, 이 경우
5-2 재무제표확인원 1부(원본)
회계법인의 재무제표 확인원 첨부
5. 재무에 관한 사항
5-3 은행의 예금잔고증명확인서 ◎ 회계법인의 재무제표 확인원 제출 시, 동 확인원
작성일자 기준으로 작성된 재무제표상 예금에 관한
5-4 출자증서 (주권미발행확인서) 은행의 예금잔고증명확인서 및 재무제표상 출자금에 관한
증빙자료(출자증서 등) 첨부
◎ 신청일로부터 역산하여 5년간 전 직장의 경력증명서
(원본)
◎ 현 직장의 재직증명서 원본(GP 법인인감 날인)
운용인력 경력증명서 및 ◎ 경력의 공백이 있는 경우, 공백기간에 대한 미제출
6-1 사유확인서 작성 필요 (GP 법인인감 날인)
자격확인서류 각 1부
◎ 경력증명서에 상벌(처벌) 사실이 포함되어야 함
◎ 임원과 운용인력이 동일한 경우에는 사본으로 대체
가능

◎ 건강보험 사업장 가입자 명부 또는 운용인력의

6. 인적 및 물적 설비에 6-2 상근임을 확인할 수 있는 서류
건강보험자격득실확인서
관한 사항
◎ 사무공간 배치도(층 전체도면), 사무공간 배치현황
6-3 사무공간 배치현황
세부도면, 자리배치현황
◎ 임대차계약서 사본
6-4 임대차계약서 사본 1부
◎ 원본대조필
6-5 시스템 경비 신청 계약서 ◎ cctv 등 보안 시스템
6-6 일반사무관리업무위탁계약서 ◎ 업무관련 위탁자산 회계처리 업무 및 부가지원 업무
6-7 전산업무위탁계약서
6-8 비상계획(BCP) 제공 확인서
6-9 전산설비 증빙 서류
◎ 주주명부 원본 1부 (법인인감 날인)
◎ 개인이 대주주인 경우 주민등록 초본 원본 1부
◎ 법인이 대주주인 경우 법인등기부등본 원본 및
7-1 대주주 등의 내역 사업자등록증(원본대조필) 사본 각
7. 대주주에 관한 사항 ◎ 등록신청일 현재 대주주의 성명, 명칭, 소유주식 및
비율을 기재하여 제출
◎ 법 제249조의 3제2항제5호 각 목의 요건을 갖추었음을
7-2 대주주 결격사유없음 확인서
확인할 수 있는 서류 1부
◎ 내부통제기준 사본 1부 (내부통제기준,
컴플라이언스관리규정, 리스크관리규정 등)
◎ 원본대조필
8. 이해상충방지체계에 ◎ 이해상충방지체계 관련 확인서 원본 1부 (법인인감)
8 이해상충방지 관련 규정
관한 사항
◎ 건전한 재무상태 및 사회적 신용관련 확인서 원본 1부
(각, 확인서명란에 대표자 자필 서명 후 날인란에 법인인감
날인)

◎ 법인인감증명서 원본 1부 (최근 3개월 이내, 말소사항

포함)
9. 기타자료 9 기타 서류 ◎ 대표자 및 임원의 개인인감증명서 원본 각 1부
◎ 사업자등록증 사본 1부(원본대조필)
◎ 대리인 위임장 사본 1부 (대표자 직접 제출시 제외)