被诉案件查封冻结风险管控行动方案

为有效防范和化解被诉案件可能带来的资产查封冻结风险,保障公司资

产安全,制定本方案。

一、工作目标

加强被诉案件监控,提高应诉能力,确保公司资产安全。

二、组织保障

1. 工作职责

法务部门:跟踪监控被诉情况,制定应诉策略,组织资料收集,指导外部律
师应诉。
财务部门:落实资产核查和资金监控,配合冻结解冻。

业务部门:配合收集证据材料。

三、工作措施

1. 建立被诉案件监控预警机制,实时跟踪案件进程。

2. 制定被诉风险等级评估标准,分类施策。

3. 加强证据收集保全,提高应诉效率。

4. 资产核查归集,确保资产安全。

5. 相关系统联动,冻结及时解冻,减少资金占用。

6. 强化协作配合,提高应对能力。
四、工作机制

制定应诉工作流程,明确分工协作机制,形成应诉闭环管理。

五、保障措施

1. 人员保障:配备专职法务和财务人员。

2. 财务保障:预算应诉费用,确保资金需求。

3. 系统保障:完善相关信息系统,实现数据共享。

4. 制度保障:建立健全应诉相关制度体系。

随着公司业务,涉及民商事纠纷的数量的增多，一旦出现被诉情况,如果

处理不当,很可能会面临资产被查封冻结的风险,不仅会影响公司正常经

营,也可能导致企业信誉受损。近年来,公司虽然加强了合同管理和业务

风险防控,但仍无法完全避免出现合同纠纷纠纷。因此,必须进一步完善

被诉风险的监管,建立健全应诉工作机制,提高公司的应诉能力和应变能
力。
为切实保障公司资产安全,维护企业合法权益,防范运营和信誉风险,公司
决定制定本《被诉案件查封冻结风险管控行动方案》。通过建立被诉
案件监控预警机制、明确案件风险分级标准、完善应诉工作流程、加
强资产核查和资金监管等措施,形成应诉工作的制度化和常态化,提高公

司应对突发纠纷的能力,确保公司资产免受不必要的查封冻结损失,维护
企业持续健康发展。
二、组织保障

（二）、工作职责
法务部门:

1. 建立被诉案件监控机制,跟踪各业务部门的合同签署、履约和纠

纷情况,监测是否存在潜在的诉讼纠纷风险。

2. 一旦发现潜在纠纷,及时介入了解案件详情,评估诉讼风险级别,提
出应对策略建议。

3. 对重大高风险案件,及时报告公司高级管理层,决定应诉策略。

4. 与业务部门保持沟通,指导其保全证据材料。组织相关部门进行
证据收集、整理。

5. 联系外部律师事务所,委托其出庭应诉。制定应诉方案,确定核心
争点和证据材料。

6. 配合外部律师,提供案件详情和证据材料,解答其提出的问题。

7. 跟踪案件进展,与律师保持沟通。根据案件需要,调整应诉策略。

8. 案件诉讼结束后,汇总经验教训,完善合同管理和风险防范措施。

9. 负责协调公司与法院、债权人之间的沟通,代表公司利益进行谈
判。

10.其他涉及应诉工作的相关事宜。

财务部门：与法务部门保持紧密配合,确保涉诉资产安全,减少案件对公
司财务的不利影响。

1. 配合法务部门建立被诉案件监控机制,实时掌握公司涉诉情况。
 2. 协助对涉诉资产、账款进行核查清查,明确冻结风险。

3. 对存在冻结风险的资产、账款实施监控,避免流失。

4. 如果法院作出冻结裁定,及时配合相关银行等机构执行冻结。

5. 监控冻结资金情况,跟踪案件进展。根据法院要求及时办理解冻
手续。

6. 如果涉案资产可能发生损失或减值,及时采取保全措施。

7. 配合法务部门,避免正常业务活动受到不必要影响。

8. 协助法务部门准备案件审理所需的财务类证据材料。

9. 案件结束后,对相关财务流程进行梳理和改进。

10.评估案件对公司财务的影响,计算相关成本费用。

11.其他相关的资产核查、资金监控、账务处理等工作。

业务部门：

1. 配合法务部门建立合同纠纷案件监控机制,及时报告部门存在的
合同纠纷纠纷风险。

2. 对于已出现的合同纠纷案,及时向法务部门报告案件详情,包括合
同签署过程、合同履行情况、纠纷起因等。

3. 配合法务部门和外部律师事务所收集证据材料,包括合同原件、
业务往来记录、邮件往来等。
 4. 协助法务部门分析案件原因,判断责任归属。

5. 配合法务部门和财务部门进行涉案资产核对。

6. 根据法务部门要求,采取措施保全证据,避免证据损失。

7. 案件审理期间,配合提供案件说明,出庭作证等。

8. 案件结束后,总结案件原因,提出改进业务流程和风险防控措施的
建议。

9. 配合法务部门和财务部门计算案件产生的损失。

10.其他协助应诉工作相关事宜。

11.业务部门要与法务、财务等部门形成协作合力,全面配合应诉工

作,降低案件对业务运营的影响。

三、工作措施

（一）建立被诉案件监控预警机制,实时跟踪案件进程。

构建涉诉案件数据库,及时归集各业务部门的涉诉信息,建立统一的案件

档案,随时掌握被诉案件情况。

制定案件风险预警制度,根据案件类型、金额、影响等评估案件风险级

别,建立风险预警机制。高风险案件需要履行及时报告制度。
充分利用信息化手段,搭建涉诉案件监控平台,汇总各业务系统的数据,实
时更新案件处理流程。 相关当事人可以登录平台查看实时案件信息。

设立案件监控团队,指定专人跟踪案件进展,全程记录案件时间线,定期生
成案件监控报告。重大进展需要及时上报。

监控内容:立案时间、开庭时间、裁决结果等关键节点;法院要求配合事

项,企业应对措施等。

与法院建立联系渠道,掌握案件最新进展;必要时派员到场旁听。

案件进展跟踪进入公司重要会议、高管例会等,强化监管效果。

案件结束后,总结案件处理流程和经验教训,提高监控效率。

通过建立系统化、常态化的涉诉案件监控机制,可以实时跟踪案件进程,
提高企业应对能力。

（二）制定被诉风险等级评估标准,分类施策。

1. 制定评估指标体系:案件金额、影响范围、证据情况、法律评判

难度等指标,综合评估案件风险。

2. 确定风险等级:一般可以分为高、中、低三个等级。高风险案件

损失大、影响面广;低风险案件较好应对。

3. 明确等级标准:按照评估指标的不同程度,定量或定性确立各风险
等级的判定标准。

4. 分类制定应对策略:
高风险案件:公司高层直接参与,认真对待,全力应对。

中风险案件:指定专人负责,拟定应诉方案,公司层面跟踪进展。

低风险案件:业务部门自行应对,法务部门定期检查。

5. 风险级别监测:被诉案件要进行动态评估,必要时调整风险等级,切
实分类施策。

6. 经验反馈:根据案件实际结果,检讨完善评估体系和分级标准,提高
应对效果。

通过风险等级评估和分类施策,可以更好地规避被诉案件的负面影响,优

化资源配置,提高应诉效率。

（三）加强证据收集保全,提高应诉效率。

1. 建立完善的证据管理制度,明确证据保全和管理要求。

2. 一旦发现潜在纠纷,相关业务部门要及时采取措施保全证据,避免
损坏、灭失。

3. 构建涉诉证据库,全面收集能够证明事实真相的证据材料,如合同、
凭证、通信记录等。注重保全原始证据。

4. 对关键证据,可以通过公证、鉴定、备案等方式提高证据效力。

5. 利用信息技术建立电子证据库,对证据进行扫描、登记、整理,方
便查询检索。

6. 证据要进行分类、编号、登记,建立证据链,明确证明事项和关系。
制定证据目录对应清单。
 7. 制定重要证据的安全管理制度,指定专人管理,防止遗失或被窜改。

8. 制定证据开示制度,根据案件需要合理开示证据材料。不必要时
避免过早暴露。

9. 加强对外部律师的管理,督促其收集和保全证据。

10.案件结束后,整理证据材料,归档保管。

（四）资产核查归集,确保资产安全。

资产核查归集,确保资产安全可以考虑以下措施:

1.建立全面的资产信息档案,明确各类资产的归属、位置、价值、权属
等情况。
2.面对潜在诉讼,及时开展涉案资产情况核查,要涵盖账面资产和实物资
产。
3.重点对存货、应收账款、银行账户、房产等流动资产进行核查,确认
资产是否存在被冻结的风险。
4.对核查出存在明显流失风险的资产,要及时采取保全措施,避免流失。

5.对存在所有权纠纷或预计会被追偿的资产,考虑将其归集到特定账户,
进行统一管理。
6.开展资产评估,对资产进行评估登记,明确资产的状态、价值,为案件应
诉做准备。
7.建立资产变动监控机制,重点监测存在纠纷风险的资产,严防资产被非
法转移。
8.制定资产保全措施,根据需要采取法律措施固定资产,或将关键资产进
行备案、托管等。
9.资产核查和保全信息要及时向法务、财务等部门共享。
10.案件结束后,继续监管资产,防止遗留风险。

通过积极的资产核查与保全,可以最大程度避免资产损失,保证公司权益。

（五）相关系统联动,冻结及时解冻,减少资金占用。

1. 构建涉诉业务系统联动机制,实现法务、财务、业务等多个部门
的信息共享。

2. 在涉诉业务系统中建立冻结解冻模块,能够受理法院送达的冻结
通知并生成冻结任务。

3. 与银行等资金存管系统对接,实现冻结解冻业务的直连操作,确保
及时反馈处理结果。

4. 建立冻结解冻实时监控功能,自动跟踪资金冻结期限,系统发出解

冻提示,确保及时解冻。

5. 对需进行解冻的账户,系统自动生成解冻申请材料,简化解冻工作
流程。

6. 实现业务系统与财务会计系统的联动,冻结解冻业务同步记录到

账务系统,进行会计核算。

7. 加强系统权限管理和业务流程控制,确保各部门只能在授权范围
内进行操作。

8. 构建冻结解冻业务查询功能,相关部门可以查看实时的冻结解冻
情况。
 9. 构建预警机制,冻结额度超 standard 或冻结期限将满系统预警,防
止风险。

通过系统联动和流程再造,可以确保冻结解冻快速响应,降低资金占用成
本。

(六) 强化协作配合,提高应对能力。

1. 制定被诉案件协作机制,明确法务、业务、财务等部门在应诉中
的分工与合作事项。建立协作流程、时间要求等。

2. 定期召开案件评审会,收集各部门意见,研究制定应对策略。明确
各部门在策略实施中的职责。

3. 建立案件协作小组,根据案情需要,由相关部门组成小组应对案件。
小组内部成员分工明确、信息共享。

4. 充分利用信息系统,构建案件协作平台,实现业务数据、证据材料
等信息实时共享。

5. 制定重大案件报告制度,对重大进展实时汇报,企业高层参与重大
决策。

6. 推动部门间信息化协同,系统之间实现互联互通,支持协作。

7. 加强对外部律师的管理,与律师保持密切沟通,提供所需资料。

8. 建立定期协作会议机制,各部门汇报工作进展,交流应对意见。

9. 案件结束后,总结各方面经验教训,提高协作效率。

加强协作配合是提高应对能力的重要措施。要注重机制、流程、系统
等各个方面的建设。
四、工作机制
制定应诉工作流程,明确分工协作机制,形成应诉闭环管理。
（一）、案件受理
法务部门建立合同纠纷案件监控机制,各业务部门发现或收到相关案件

及时向法务部门报告。法务部门进行风险评估,提出初步应对建议,并召

开相关部门讨论制定应诉策略,明确分工。
（二）、证据收集保全
业务部门全力保全和收集证据材料,法务部门组织证据整理归档,对重要
证据采取关键措施保全证据效力。
（三）、资产核查及保全
财务部门开展涉案资产核查,监控资产变化情况。对存在流失风险的资

产采取保全措施,高风险资产进行隔离管理。
（四）、法律程序应诉
法务部门组织和监督外部律师的应诉工作,各相关部门全力配合提供证

据、出庭作证等。密切跟踪案件进程,动态调整应诉策略。
（五）、执行管理
根据判决结果,制定后续执行对策,财务部门进行冻结解冻工作,强化涉案

资产监管,确保判决得以执行。
（六）、案件跟进
法务部门持续跟踪案件进展,对标方案执行效果,总结经验,完善业务流程,
防范类似纠纷。
通过建立应诉工作流程和闭环管理体制,系统有效应对被诉风险。

五、保障措施

（一）人员保障:配备专职法务和财务人员。
 1. 法务部门要配备具备专业法律知识和诉讼经验的专职法务人员,

精通民商事诉讼规则,熟悉诉讼策略,能够高质量完成监控、风险
评估、证据管理、外部律师管理等工作。

2. 财务部门要有专职的涉诉财务人员,熟悉资产管理和核查保全流

程,能够进行案件财务分析,制定资产保全措施方案,完成资产监管
等工作。

3. 专职人员要求具备相关专业背景,如法学、会计学等,并有实际案
件处理经验。

4. 必要时可考虑从外部聘请兼职的专业人才,提升应诉专业能力。

5. 要加强涉诉人员的业务培训,使其专业知识与能力能够满足岗位
要求。

6. 专职人员的工作要有专项考核,工作绩效挂钩薪酬、职称晋升等,
以提高工作积极性。

7. 要合理配置涉诉人员数量,重大案件可以组建专案团队,确保人力
资源供给。

通过配备专职、专业的法务和财务人才,能够大幅提升企业应诉能力和
专业化水平。

（二）财务保障:预算应诉费用,确保资金需求。

1. 财务部门要根据近年来公司涉诉情况,对各类诉讼费用进行统计

分析,比如:律师代理费、公证费、评估费、鉴定费、保全费等。
 2. 在此基础上,按照公司未来发展规划和业务规模,以及行业涉诉情

况,预计公司未来一定时期(如 1 年)的涉诉费用支出。

3. 上述预计费用在年度财务预算时,要单列专门预算科目,健全被诉
费用管理制度。

4. 预算编制要采取稳健态度,适当预留一定余量,以应对突发重大案
件的费用需求。

5. 同时要强化应诉费用的监控和管理,规范费用支出审批,避免预算
超支。

6. 年度结束时,对实际支出费用和预算进行核对,结合当年诉讼情况,

分析原因,以便完善下一年度预算。

7. 遇到重大案件,公司可启动应急资金机制,通过调剂资金应对特殊
需求。

通过专门预算应诉费用,可以有效满足涉诉工作的资金需求,确保各项工
作顺利开展。

（三）系统保障:完善相关信息系统,实现数据共享。

1. 构建统一的涉诉案件管理平台,实现法务、财务、业务等部门涉
诉数据的共享。

2. 通过系统接口实现各业务系统与涉诉案件管理平台的对接,形成
数据自动集成。

3. 案件管理平台要实现信息集中展示、多维分析、案件全过程跟踪
等功能。
 4. 平台应包含诉讼档案、涉案资产、证据链、风险评估、外部律师、
费用支出等多个信息模块。

5. 不同部门根据职责进行信息输入,系统自动组装生成案件全景图,
相关人员可以在线查询。

6. 制定数据接口规范和共享协议,对接各系统,实现多源证据实时上
传。

7. 加强系统权限管理,用户按需提供信息访问权限,防止信息泄露。

8. 完善监控预警模块,涉及关键信息变化即触发系统预警。

9. 建立系统稳定性监测和数据安全备份机制,防止系统问题影响业
务。

通过构建涉诉案件管理平台,整合信息系统,可以实现数据自动共享,强化
协同作战能力。

（四）制度保障:建立健全应诉相关制度体系。

1.建立完善的涉诉案件管理制度,明确案件监控、申报、评估、处理的
操作流程和规范。
2.建立涉诉资产管理制度,规定资产核查、监测、保全的操作规程。

3.建立涉诉证据管理制度,明确证据收集、登记、保管、开示等标准。

4.建立外部律师管理制度,规范律师的选聘、考核、管理、费用支付等
事宜。
5.建立重大涉诉案件决策制度,明确案件评审和应诉决策的权限机制。

6.建立涉诉费用管理制度,完善费用预算、使用、决算等流程的监督检
查。
7.建立应诉工作绩效考核制度,将案件处理效果与个人绩效进行挂钩。

8.定期开展制度培训,督促各部门和人员学习和遵守相关制度。

9.加强新制度的执行检查,发现问题及时完善相关制度。

10.不断总结经验完善制度体系,使之适应新情况新需求。

通过制度建设,可以确保应诉各项工作有章可循、有据可依,强化规范化
管理。