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Optical Properties of Materials and Their Applications Second Edition Singh Full Chapter PDF
Optical Properties of Materials and Their Applications Second Edition Singh Full Chapter PDF
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Optical Thin Films and Coatings 2e : From Materials to
Applications. 2nd ed. Edition Flory
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Optical Properties of Materials and Their Applications
Wiley Series in Materials for Electronic and
Optoelectronic Applications
www.wiley.com/go/meoa
Series Editors
Professor Arthur Willoughby, University of Southampton, Southampton, UK
Dr Peter Capper, Ex-Leonardo MW Ltd, Southampton, UK
Professor Sofa Kasap, University of Saskatchewan, Saskatoon, Canada
Published Titles
Bulk Crystal Growth of Electronic, Optical and Optoelectronic Materials, Edited by P. Capper
Properties of Group-IV, III—V and II—VI Semiconductors, S. Adachi
Charge Transport in Disordered Solids with Applications in Electronics, Edited by S. Baranovski
Optical Properties of Condensed Matter and Applications, Edited by J. Singh
Thin Film Solar Cells: Fabrication, Characterization, and Applications, Edited by J. Poortmans and V.
Arkhipov
Dielectric Films for Advanced Microelectronics, Edited by M. R. Baklanov, M. Green, and K. Maex
Liquid Phase Epitaxy of Electronic, Optical and Optoelectronic Materials, Edited by P. Capper and M. Mauk
Molecular Electronics: From Principles to Practice, M. Petty
Luminescent Materials and Applications, A. Kitai
CVD Diamond for Electronic Devices and Sensors, Edited by R. S. Sussmann
Properties of Semiconductor Alloys: Group-IV, III—V and II—VI Semiconductors, S. Adachi
Mercury Cadmium Telluride, Edited by P. Capper and J. Garland
Zinc Oxide Materials for Electronic and Optoelectronic Device Applications, Edited by C. Litton, D. C.
Reynolds, and T. C. Collins
Lead-Free Solders: Materials Reliability for Electronics, Edited by K. N. Subramunian
Silicon Photonics: Fundamentals and Devices, M. Jamal Deen and P. K. Basu
Nanostructured and Subwavelength Waveguides: Fundamentals and Applications, M. Skorobogatiy
Photovoltaic Materials: From Crystalline Silicon to Third-Generation Approaches, Edited by G. Conibeer
and A. Willoughby
Glancing Angle Deposition of Thin Films: Engineering the Nanoscale, Matthew M. Hawkeye, Michael T.
Taschuk, and Michael J. Brett
Physical Properties of High-Temperature Superconductors, R. Wesche
Spintronics for Next Generation Innovative Devices, Edited by Katsuaki Sato and Eiji Saitoh
Inorganic Glasses for Photonics: Fundamentals, Engineering and Applications, Animesh Jha
Amorphous Semiconductors: Structural, Optical and Electronic Properties, Kazuo Morigaki, Sandor Kugler,
and Koichi Shimakawa
Microwave Materials and Applications, Two volume set, Edited by Mailadil T. Sebastian, Rick Ubic, and Heli
Jantunen
Molecular Beam Epitaxy: Materials and Applications for Electronics and Optoelectronics, Edited by Hajime
Asahi and Yoshiji Korikoshi
Metalorganic Vapor Phase Epitaxy (MOVPE): Growth, Materials Properties, and Applications, Edited by
Stuart Irvine and Peter Capper
Optical Properties of Materials and Their
Applications
Edited by
Jai Singh
College of Engineering, IT and Environment
Charles Darwin University, Darwin, Australia
Second Edition
This edition first published 2020
© 2020 John Wiley & Sons Ltd
Edition History
John Wiley & Sons Inc. (1e, 2006)
All rights reserved. No part of this publication may be reproduced, stored in a retrieval system, or transmitted, in
any form or by any means, electronic, mechanical, photocopying, recording or otherwise, except as permitted by
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The Atrium, Southern Gate, Chichester, West Sussex, PO19 8SQ, UK
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consequential, or other damages.
Library of Congress Cataloging-in-Publication Data
Names: Singh, Jai, editor.
Title: Optical properties of materials and their applications / edited by
Jai Singh (College of Engineering, IT, and Environment, Charles Darwin
University, Darwin, Australia)
Other titles: Optical properties of condensed matter and applications. |
Optical properties of condensed matter and applications.
Description: Second edition. | Hoboken, NJ : John Wiley & Sons, 2020. |
Series: Wiley series in materials for electronic and optoelectronic
applications | Previous edition: Optical properties of condensed matter
and applications, 2006. | Includes bibliographical references and index.
Identifiers: LCCN 2019023895 (print) | LCCN 2019023896 (ebook) | ISBN
9781119506317 (cloth) | ISBN 9781119506065 (adobe pdf ) | ISBN
9781119506058 (epub)
Subjects: LCSH: Condensed matter–Optical properties. | Materials–Optical
properties. | Electrooptics–Materials.
Classification: LCC QC173.458.O66 O68 2020 (print) | LCC QC173.458.O66
(ebook) | DDC 530.4/12–dc23
LC record available at https://lccn.loc.gov/2019023895
LC ebook record available at https://lccn.loc.gov/2019023896
Cover Design: Wiley
Cover Images: © mitchFOTO / Shutterstock
Set in 10/12pt WarnockPro by SPi Global, Chennai, India
10 9 8 7 6 5 4 3 2 1
v
Contents
List of Contributors xv
Series Preface xvii
Preface xix
6 Photoluminescence 157
Takeshi Aoki
6.1 Introduction 157
6.2 Fundamental Aspects of Photoluminescence (PL) in Materials 158
6.2.1 Intrinsic Photoluminescence 159
6.2.2 Extrinsic Photoluminescence 160
6.2.3 Up-Conversion Photoluminescence (UCPL) 162
6.2.4 Other Related Optical Transitions 163
6.3 Experimental Aspects 164
6.3.1 Static PL Spectroscopy 164
6.3.2 Photoluminescence Excitation Spectroscopy (PLE) and
Photoluminescence Absorption Spectroscopy (PLAS) 167
6.3.3 Time Resolved Spectroscopy (TRS) 168
6.3.4 Time-Correlated Single Photon Counting (TCSPC) 171
6.3.5 Frequency-Resolved Spectroscopy (FRS) 172
6.3.6 Quadrature Frequency Resolved Spectroscopy (QFRS) 173
6.4 Photoluminescence Lifetime Spectroscopy of Amorphous
Semiconductors by QFRS Technique 175
6.4.1 Overview 175
6.4.2 Dual-Phase Double Lock-in (DPDL) QFRS Technique 176
viii Contents
Index 627
xv
List of Contributors
Series Preface
Arthur Willoughby
Peter Capper
Safa Kasap
xix
Preface
The second edition, being published more than 10 years after the first edition, presents
state-of-the-art developments in almost all topics related to the optical properties of
materials and their applications presented in the first edition. Since the publication of the
first edition in 2006, many advances have been made in fields such as the optical prop-
erties of materials, electroluminescence in organic light-emitting devices, organic solar
cells, opto-electronic devices, etc. It is hence very timely to update all the chapters in
the first edition by adding developments since 2006 to produce the second edition. This
second edition contains 15 of the original 16 chapters, all of which have been updated,
as well as 5 brand new chapters, contributed by very experienced and well-known sci-
entists and groups available on different aspects of the optical properties of materi-
als. The study of optical properties of materials has now become an interdisciplinary
field, and scientists of physical, chemical, and biological sciences; nanotechnology engi-
neers; and industry researchers have strong interests in this field. The field offers one of
the fastest-growing research platforms in material sciences. The second edition covers
many examples and applications in the field of electronic and optoelectronic properties
of materials, and in photonics. Most chapters are presented to be relatively indepen-
dent with minimal cross-referencing, and chapters with complementary contents are
arranged together to facilitate a reader with cross-referencing.
Books written in this field mostly follow one of the two pedagogies: chapters are either
based on (i) physical processes, or (ii) the various classes of materials. This book com-
bines the two approaches by first identifying the processes that should be described
in detail, and then introducing the relevant classes of materials. Many books also miss
the details of how various optical properties are measured. This book presents a com-
prehensive review of experimental techniques, including recent advances in ultrafast
(femtosecond) spectroscopy of materials. Not many books are currently available with
such a wide coverage of the field with clarity and levels of readership in a single volume
as this book.
In Chapters 1 and 2 by Kasap et al., the fundamental optical properties of materials
are reviewed, and as such these chapters are expected to refresh the readers with the
basics by providing useful optical relations. In Chapter 3, Shimakawa et al. present an
up-to-date review of the optical properties of disordered inorganic solids, and Chapter 4
by Edgar presents an extensive discussion on the optical properties of glasses. Chapter
5 by Singh and co-workers presents the concept of excitons in inorganic and organic
semiconductors, both crystalline and non-crystalline variants. In Chapter 6, Aoki has
presented a comprehensive review of the experimental advances in the techniques of
xx Preface
CHAPTER MENU
Introduction, 1
Optical Constants n and K, 2
Refractive Index and Dispersion, 7
The Swanepoel Technique: Measurement of n and 𝛼 for Thin Films on Substrates, 16
Transmittance and Reflectance of a Partially Transparent Plate, 25
Optical Properties and Diffuse Reflection: Schuster–Kubelka–Munk Theory, 27
Conclusions, 31
References, 32
1.1 Introduction
Optical properties of a material change or affect the characteristics of light passing
through it by modifying its propagation vector or intensity. Two of the most important
optical parameters are the refractive index n and the extinction coefficient K, which are
generically called optical constants, although some authors include other optical coeffi-
cients within this terminology. The latter is related to the attenuation or absorption coef-
ficient 𝛼. In Part I, in this chapter, we present the complex refractive index, the frequency
or wavelength dependence of n and K, so-called dispersion relations, how n and K are
inter-related, and how n and K can be determined by studying the transmission as a
function of wavelength through a thin film of the material. Physical insights into n and K
are provided in Part II (Chapter 2). In addition, there has been a strong research inter-
est in characterizing the optical properties of inhomogeneous media, such as porous
media, in which both light absorption and scattering take place so that the reflectance
is not specular but diffuse. The latter problem is now included in this second edition.
The optical properties of various materials, with n and K being the most important,
are available in the literature in one form or another, either published in journals,
books, and handbooks, or posted on websites of various researchers, organizations
(e.g. NIST), or companies (e.g. Schott Glass). Nonetheless, the reader is referred to the
Optical Properties of Materials and Their Applications, Second Edition. Edited by Jai Singh.
© 2020 John Wiley & Sons Ltd. Published 2020 by John Wiley & Sons Ltd.
2 1 Fundamental Optical Properties of Materials I
works of Greenway and Harbeke [1], Wolfe [2], Klocek [3], Palik [4, 5], Ward [6],
Efimov [7], Palik and Ghosh [8], Nikogosyan [9], and Weaver and Frederikse [10]
for the optical properties of a wide range of materials. Adachi’s books on the optical
constants of semiconductors are highly recommended [11–13], along with Madelung’s
third edition of Semiconductors: Data Handbook [14]. There are, of course, other books
and handbooks that also contain optical constants in various chapters; see, for example,
references [15–20]. There are also various books that describe optical properties
of solids at the senior undergraduate and introductory graduate levels, such as those
by Tanner [21], Jimenez and Tomm [22], Stenzel [23], Fox [24], Simmons and Potter
[25], Toyozawa [26], Wooten [27], and Abeles [28], which are highly recommended.
A number of experimental techniques are available for measuring n and K, some
of which have been summarized by Simmons and Potter [25]. For example, ellipsom-
etry measures changes in the polarization of light incident on a sample to sensitively
characterize surfaces and thin films (see Chapter 23 in this volume). The interaction
of incident polarized light with the sample causes a polarization change in the light,
which may then be measured by analyzing the light reflected from the sample. Collins
has also provided an extensive in-depth review of ellipsometry for optical measure-
ments [29]. One of the most popular and convenient optical experiments involves a
monochromatic light passing through a thin sample, and measuring the transmitted
intensity as a function of wavelength, T(𝜆), using a simple spectrophotometer. For thin
samples on a thick transparent substrate, the transmission spectrum shows oscillations
in T(𝜆) with the wavelength due to interferences within the thin film. Swanepoel’s tech-
nique uses the T(𝜆) measurement to determine n and K, as described in Section 1.4.
K = 𝜀′′r ∕2n—that is, the refractive index is essentially determined by the real part of 𝜀r
and K is determined by the imaginary part of 𝜀r , which is known to represent losses in
a dielectric medium.
The extinction coefficient K represents loss from the energy carried by the propagat-
ing EM wave by conveniently including this loss as the imaginary part in the complex
refractive index. The optical attenuation coefficient 𝛼 gauges the rate of this loss from
the propagating EM wave. In the absence of scattering, the attenuation would be due
to absorption within the medium. For an EM wave that is propagating along x with an
intensity I, 𝛼 is defined by
dI
𝛼=− (1.3)
Idx
We can relate 𝛼 and K quite easily by taking a plane wave traveling along x for which
the electric field in the wave propagates as E = Eo expi(kx − 𝜔t), where Eo is a constant,
𝜔 is the angular frequency and k is the complex propagation constant in the medium,
related to n* by its definition k = n*𝜔/c = (n + iK)(𝜔/c). In free space k = k o = 𝜔/c = 2𝜋/𝜆,
where 𝜆 is the free space wavelength. We can substitute for n* and then use I is pro-
portional to |E|2 to find I ∝ exp[−2(𝜔/c)Kx)]—that is, I decays exponentially with the
distance propagated. We can substitute for I in (1.3) to find
2𝜔
𝛼= K (1.4)
c
The optical constants n and K can be determined by measuring the reflectance from
the surface of a material as a function of polarization and the angle of incidence. For
normal incidence, the reflection coefficient, r, is obtained as
1 − n∗ 1 − n − iK
r= = (1.5)
1 + n∗ 1 + n + iK
4 1 Fundamental Optical Properties of Materials I
(b) R
1 Reflectance
0.5
0 ω/ωo
0 1 2 3
1.2 Optical Constants n and K 5
It is seen from Figure 1.1 that √ n and K peak close to 𝜔 = 𝜔o . If a material has a 𝜀′′r
≫ 𝜀r , then 𝜀r ≈ i𝜀r , and n ≈ K ≈ 𝜀′′r ∕2 is obtained from Eq. (1.1b). Figure 1.1b shows
′ ′′
the dependence of the reflectance R on the frequency. It is observed that R reaches its
maximum value at a frequency slightly above 𝜔 = 𝜔o , and then remains high until 𝜔
reaches nearly 3𝜔o ; thus, the reflectance is substantial while absorption is strong. The
normal dispersion region is the frequency range below 𝜔o , where n falls as the frequency
decreases; that is, n decreases as the wavelength 𝜆 increases. Anomalous dispersion
region is the frequency range above 𝜔o where n decreases as 𝜔 increases. Below 𝜔o ,
K is small and, if 𝜀DC is 𝜀r (0), the DC permittivity, then
𝜔2o
n2 ≈ 1 + (𝜀DC − 1) ; 𝜔 < 𝜔o . (1.9)
𝜔2o − 𝜔2
Since, 𝜆 = 2𝜋c/𝜔, defining 𝜆o = 2𝜋c/𝜔o as the resonance wavelength, one gets:
𝜆2
n2 ≈ 1 + (𝜀DC − 1) ; 𝜆 > 𝜆o . (1.10)
𝜆2
− 𝜆2o
While intuitively useful, the dispersion relations in Eq. (1.8) are far too simple. More
rigorously, we have to consider the dipole oscillator quantum mechanically, which
means a photon excites the oscillator to a higher energy level—see, for example, Fox [24]
or Simmons and Potter [25]. The result is that we would have a series of 𝜆2 /(𝜆2 − 𝜆i 2 )
terms with various weighting factors Ai that add to unity, where 𝜆i represent different
resonance wavelengths. The weighting factors Ai involve quantum mechanical matrix
elements.
Figure 1.2 shows the complex relative permittivity and the complex refractive index
of crystalline silicon in terms of photon energy h𝜈 [31, 32]. For photon energies below
the bandgap energy (1.1 eV), both 𝜀′′r and K are negligible and n is close to 3.7. Both 𝜀′′r
and K increase and change strongly as the photon energy becomes greater than 3 eV,
far beyond the bandgap energy. Notice that both 𝜀′′r and K peak at h𝜈 ≈ 3.5 eV, which
corresponds to a direct photoexcitation processes, electrons excited directly from the
valence band to the conduction band, as discussed in Chapter 2.
50
40
8
ε r″
30 7
Real Imaginary
6
20 Real
εr′
5
10 4 n
εr″ Imaginary
0 3
εr′ 2 K
–10 K n
1
–20 0
1.5 2 3 4 5 6 0 2 4 6 8 10
Photon energy (ћω) Photon energy (ћω)
(a) (b)
Figure 1.2 (a) Complex relative permittivity of a silicon crystal as a function of photon energy plotted
in terms of real (𝜀′r ) and imaginary (𝜀′′r ) parts. (b) Optical properties of a silicon crystal vs. photon
energy in terms of real (n) and imaginary (K) parts of the complex refractive index. Source: Adapted
from D. E. Aspnes and A. A. Studna, 1983 [32] and H.R. Philipp and E.A. Taft, 1960 [31].
where 𝜔′ is the integration variable, P represents the Cauchy principal value of the inte-
gral, and the singularity at 𝜔 = 𝜔′ is avoided.
Similarly, one can relate the real and imaginary parts of the polarizability, 𝛼 ′ (𝜔) and
𝛼 (𝜔), and those of the complex refractive index, n(𝜔) and K(𝜔), as well. For a complex
′′
concentration, Z is the total number of electrons per atom, and e and me are the charge
and mass of the electron, respectively. The f -sum rules provide a consistency check and
enable various constants to be interrelated.
Table 1.1 Cauchy’s dispersion parameters of Eq. (1.15) for Ge, Si, and Diamond from [43].
although, in recent years, many researchers have preferred to use the Sellmeier equation,
described in the following text.
Material A1 A2 A3 𝝀1 𝝀2 𝝀3
Various optical glass manufacturers such as Schott Glass normally provide the Sellmeier
coefficients for their glasses [53]. The optical dispersion relations for glasses have been
discussed by a number of authors [7, 25, 54].
There are other Sellmeier–Cauchy-like dispersion relationships that inherently take
account of various contributions to the optical properties, such as the electronic and
ionic polarization and the interaction of photons with free electrons. For example, for
many semiconductors and ionic crystals, two useful dispersion relations are,
B𝜆2 D𝜆2
n2 = A + + 2 , (1.18)
𝜆2−C 𝜆 −E
and
B C
n2 = A + + + D𝜆2 + E𝜆4 , (1.19)
𝜆2 − 𝜆o (𝜆 − 𝜆2o )2
2 2
Source: Si data from D.F. Edwards and E. Ochoa, Appl. Optics 19, 4130 (1980), others from W. L. Wolfe, The
Handbook of Optics, W.G. Driscoll and W. Vaughan, McGraw-Hill, New York, 1978.
10 1 Fundamental Optical Properties of Materials I
for a wide range of semiconductors have been compiled by Madelung in [14]. There
are many application-based articles in the literature that provide empirical dispersion
relations for a variety of materials; a recent example on far infrared substrates (Ge, Si,
ZnSe, ZnS, ZnTe) is given in reference [55]. There are both websites and various journal
articles in the literature that give the refractive index of numerous materials as a function
of wavelength.
∑
q
Ai (ℏ𝜔 − Eg )2 ∑
q
Boi (ℏ𝜔) + Coi
K= and n = n(∞) + , (1.20)
i=1
(ℏ𝜔)2 − Bi (ℏ𝜔) + Ci i=1
(ℏ𝜔)2 − Bi (ℏ𝜔) + Ci
where (ℏ𝜔) is the photon energy; q is an integer that represents the number of terms
needed to suitably model experimental n, K; Eg is the bandgap and Ai , Bi , C i , Boi , C oi are
constants; Boi and C oi depend on Ai , Bi , C i , and Eg —only the latter four are independent
parameters; and Boi = (Ai /Qi )[−(1/2)Bi 2 + Eg Bi – Eg 2 + C i ], C oi = (Ai /Qi )[(1/2)(Eg 2 + C i )
Bi − 2Eg C i ], and Qi = (1/2)(4C i − Bi 2 )1/2 . Forouhi and Bloomer provide a table of
FB coefficients, Ai , Bi , C i , and Eg for four terms in the summation in Eq. (1.20) [42] for
a number of semiconductors; an example that shows an excellent agreement between
the FB dispersion relation and the experimental data is shown in Figure 1.3. Table 1.4
provides the FB coefficients for a few selected semiconductors.
Other useful theoretical or somewhat semiempirical dispersion relationships have
also been proposed, for example, by Afromowitz [58], Adachi [59–63], Campi and
Papuzza [64], and others [65]. These models have been applied to various semiconduc-
tors and their alloys with relative success over certain photon energy ranges. One of the
useful and straightforward approaches to modeling the dispersion has been based on
writing the complex relative permittivity 𝜀r (ℏ𝜔) as a finite sum of a number of damped
harmonic oscillators (the so-called harmonic oscillator approximation), and fitting this
expression to the experimental data as in references [66, 67], even though many terms
may be needed and the curve fit process has to be carefully chosen to ensure a reliable
representation of the data. One of best models considered so far, however, has involved
parametric modeling [68–70], in which not only a sum of harmonic oscillators are used
but also Gaussian broadened polynomials to represent the dispersion of the complex
relative permittivity, and hence n and K.
1.3 Refractive Index and Dispersion 11
5
SiC
3 n
n, K
2
1
K
0
0 2 4 6 8 10 12 14
Photon energy (eV)
Figure 1.3 n and K versus photon energy for crystalline SiC. The solid line is obtained from the FB
equation with four terms with appropriate parameters, and the points represent the experimental
data. See original reference [42] for the data and details. Source: Reprinted with permission, from
Figure 2c, A.R. Forouhi and I. Bloomer, Phys. Rev. B, 38, 1865. Copyright (1988) by the American Physical
Society.
Table 1.4 FB coefficients for selected semiconductors [42] for four terms (i = 1 to 4).
Note: First entry in the box is for i = 1, and the fourth is for i = 4.
Gladstone–Dale formula [82, 83] is an empirical equation that allows the average
refractive index n of an oxide glass to be calculated from its density 𝜌 and its constituents
as:
n−1 ∑ N
= p1 k1 + p2 k2 + · · · = pi ki = CGD , (1.23)
𝜌 i=1
1.3 Refractive Index and Dispersion 13
Table 1.5 Various selected simple relationships proposed between n and the bandgap E g .
Relationship Comment/Reference
n4 Eg = K; K = constant Widely used, but has limitations. K ≈ 95 eV; 173 eV for Group IV
elements [75]; K = 108 eV [76]. For a theoretical derivation and
discussion of Moss’s rule, see [77].
( )2
2 A
n =1+ A ≈ 13.6 eV and B ≈ 3.4 eV. Hervé–Vandamme relationship. See text.
Eg + B
n = 4.084 + 𝛽Eg 𝛽 = −0.62 eV−1 . Proposed by Ravindra et al. [76], but has serious
limitations for small and large n.
n = − ln(0.027Eg ) The Reddy Equation [78]. Based on the Duffy relationship
Eg = 3.72Δ𝜒 op [79] and Δ𝜒 op = 9.8exp(−n) in [80], where Δ𝜒 op is
optical electronegativity.
12.417
n2 = √ See [81]. Equivalent to n4 (Eg − 0.365 eV) = 154. Similar to the Moss
Eg − 0.365 relation. Eg > 0.365 eV
Note: Eg is in eV.
where the summation is for various oxide components (each a simple oxide), pi is the
weight fraction of the i-th oxide in the compound, and k i is the refraction coefficient
that represents the polarizability of the i-th oxide. The right-hand side of Eq. (1.23) is
called the Gladstone–Dale coefficient C GD . In more general terms, as a mixture rule for
the overall refractive index, the Gladstone–Dale formula is frequently written as:
n − 1 n1 − 1 n −1
= w1 + 2 w2 + · · · , (1.24)
𝜌 𝜌1 𝜌2
where n and 𝜌 are the effective refractive index and effective density, respectively, of the
whole mixture; n1 , n2 ,… are the refractive indices of the constituents; 𝜌1 , 𝜌2 ,… represent
the density of each constituent; and w1 , w2 … are the weight fractions of the constituents.
Gladstone–Dale equations for the polymorphs of SiO2 and TiO2 give the average n,
respectively, as:
n(SiO2 ) = 1 + 0.21𝜌 and n(TiO2 ) = 1 + 0.40𝜌 (1.25)
It is generally assumed that the refractive index can be related to the polarizability 𝛼
through the well-known Lorentz–Lorenz equation (equivalent to the Clausius–Mossotti
equation in dielectrics), which involves the local field as
n2 − 1 1 ∑
= N𝛼 (1.26)
n + 2 3𝜀o j j j
2
in which 𝛼 j is the polarizability of a given type (species) (j) of atoms in the structure,
and N j is the concentration of this species of atoms. Equation (1.26) includes both elec-
tronic and ionic polarizability and assumes that the local field is the Lorentz field, which
depends on polarization through P/3𝜀o in the standard model for cubic crystals and
noncrystalline solids. Ritland [84] assumed that the local field depends on the polariza-
tion as bP/𝜀o , where b is a numerical constant, and reformulated Eq. (1.26) in SI units
14 1 Fundamental Optical Properties of Materials I
as
n2 − 1 b ∑
= N𝛼 (1.27)
n2 − 1 + (1∕b) 𝜀o j j j
and b is kept as a variable fitting parameter to the experimental data. Obviously, b = 1/3 is
the usual Lorentz–Lorenz equation, but the best fits do not necessarily lead to 1/3 [84].
Most recent work on the refractive index of glasses has invariably used the Sellmeier
equation, given its excellent fit to the dispersion data on glasses, as well as the adoption
of the Sellmeier equation by some industrial glass manufacturers such as Schott [85].
Further, in some cases, the temperature dependence of the Sellmeier coefficients are
also evaluated, so that dn/dT can be determined at different wavelengths [86–90]. While
dn/dT is positive for many semiconductors, this is not generally true for glasses.
WD relation can only be approximate, it has nonetheless found wide acceptance among
experimentalists due to its straightforward simplicity. For example, in 2018 alone, it has
been applied nearly 200 times to a wide variety of inorganic and organic material sys-
tems, particularly to semiconductor films.
1.47 Ng
1.46
n
1.45
1.44
500 700 900 1100 1300 1500 1700 1900
Wavelength (nm)
Incident
monochromatic
wave Monochromatic
light
nair = 1 T=1
Glass
nsubstrate = s substrate
α=0
Substrate
T
Detector
Figure 1.5 Schematic sketch of the typical behavior of light passing through a thin film on a substrate.
On the left, oblique incidence is shown to demonstrate the multiple reflections. In most
measurements, the incident beam is nearly normal to the film, as shown on the right.
0.9
0.8
STRONG ABSORPTION REGION
0.7
TRANSPARENT REGION
0.6
Transmittance
0.5
Interference Fringes
0.4
0.3
ABSORPTION REGION
0.2
Figure 1.6 An example of a typical transmission spectrum of a 0.969-μm-thick amorphous Se thin film
that has been vacuum coated on a glass substrate held at a substrate temperature of 50∘ C during the
deposition.
18 1 Fundamental Optical Properties of Materials I
Maxima
0.8 T
STRONG ABSORPTION REGION
0.7
0.6
TRANSPARENT REGION
Transmittance
Tm
0.4
0.3
0.2
Expt data
Substrate
0.1 Maxima Envelope
Minima Envelope
0
600 800 1000 1200 1400 1600 1800 2000
λ in nm
Figure 1.7 The construction of envelopes in the transmission spectrum of the thin a-Se film in
Figure 1.6.
1.4 The Swanepoel Technique: Measurement of n and α for Thin Films on Substrates 19
can be done by locating all the extreme points of the interference fringes in the trans-
mission spectrum and then making sure that the respective envelopes, T M (𝜆) for the
maxima and T m (𝜆) for the minima, pass through these extremes, the maxima and min-
ima, of T(𝜆) tangentially. From Eq. (1.30), it is not difficult to see that, at cos 𝜑 = ± 1,
the expressions that describe the two envelopes are,
Ax
Maxima∶TM = , (1.32a)
B − Cx + Dx2
Ax
Minima∶Tm = . (1.32b)
B + Cx + Dx2
Figure 1.7 shows two envelopes constructed for a transmission spectrum of an a-Se
thin film. It can also be seen that the transmission spectrum is divided into three spe-
cial regions according to their transmittance values: (i) the transparent region, where
T(𝜆) ≥ 99.99% of the substrate’s transmittance value of T s (𝜆), (ii) the strong absorption
region, where T(𝜆) is typical smaller than 20%, and (iii) the absorption region, in between
the two latter regions as shown in Figure 1.7.
The refractive index of the thin film can be calculated from the two envelopes, T M (𝜆)
and T m (𝜆), and the refractive index of the substrate s through
[ ]
[ ]
2 1∕2 1∕2
TM − Tm s2 + 1
2
n = N + (N − s ) ; N = 2s + , (1.33)
TM Tm 2
where N is defined by the second equation on the right hand side of Eq. (1.33). T M
and T m are assumed to be continuous functions of 𝜆 and x, so that values have to be
at the same wavelength for use in Eq. (1.33). The derivation of Eq. (1.33) is based on
considering 1/T m − 1/T M , which is 2C/A, and then substituting for C and A from earlier,
and then solving for n. Since the equation is not valid in the strong absorption region,
where there are no maxima and minima, the calculated refractive index has to be fitted
to a well-established dispersion model for extrapolation to shorter wavelengths before it
can be used to obtain other optical constants. Usually either the Sellmeier or the Cauchy
dispersion equation is used to fit n vs 𝜆 experimental data in this range. Figure 1.8 shows
the refractive indices extracted from the envelopes and fitted to the Sellmeier dispersion
model with two terms.
With the refractive index of the thin film corresponding to two adjacent maxima (or
minima) at points 1 and 2, given as n1 at 𝜆1 and n2 at 𝜆2 , the thickness can be easily
calculated from the basic interference equation of waves as follows:
𝜆 1 𝜆2
dcrude = (1.34)
2(𝜆1 n2 − 𝜆2 n1 )
where dcrude refers to the thickness obtained from the maxima (minima) at points 1, 2.
As other adjacent pairs of maxima or minima points are used, more thickness values can
be deduced, and hence an average value calculated. It is assumed the film has an ideal
uniform thickness.
The absorption coefficient 𝛼 can be obtained once x is extracted from the transmission
spectrum. This can be done as follows:
ln(x)
𝛼=− (1.35)
dave
20 1 Fundamental Optical Properties of Materials I
3.4
3.2
STRONG ABSORPTION REGION
3
n
TRANSPARENT REGION
2.8
2.6
2.4
ABSORPTION REGION
2.2
2
600 800 1000 1200 1400 1600 1800 2000
λ in nm
Figure 1.8 Determination of the refractive index from the transmission spectrum maxima and minima
shown in Figure 1.7. The solid black curve shows the fitted Sellmeier n vs. 𝜆 curve, which follows
n2 = 3.096 + 2.943𝜆2 /[𝜆2 − (402.31)2 ], where 𝜆 is in nm.
√
2
EM − EM −(n2 −1)3 (n2 −s4 ) 2
where x = (n−1)3 (n−s2 )
; EM = 8n
TM
s
+ (n2 − 1)(n2 − s2 ); and dave is the average
thickness of dcrude .
The accuracy of the thickness, the refractive index, and the absorption coefficient can
all be further improved in the following manner. The first step is to determine a new
set of interference orders, represented by m′ , for the interference fringes from the basic
interference equation of waves; that is,
2ne dave
m′ = , (1.36a)
𝜆e
where ne and 𝜆e are values taken at any extreme point, and m′ is an integer if the extremes
taken are maxima or a half-integer if the extremes taken are minima.
The second step is to get a new corresponding set of thickness values, d′ , from this
new set of order numbers m′ , by rearranging Eq. (1.36a) as:
m′ 𝜆e
d′ = (1.36b)
2ne
From this new set of thickness values, d′ , a new average thickness, dnew , must be cal-
culated before it can be applied to improve the refractive index. This can be done by
1.4 The Swanepoel Technique: Measurement of n and α for Thin Films on Substrates 21
ignoring those d′ that have values very different from the rest during averaging. With
this new average thickness, a more accurate refractive index ne can be obtained from
the same equation,
m′ 𝜆 e
ne = (1.36c)
2dnew
This new refractive index can then be fitted to the previous dispersion model again,
so that an improved absorption coefficient 𝛼 can be calculated from Eq. (1.35). All these
parameters can then be used in Eq. (1.30) to regenerate a calculated transmission spec-
trum T cal (𝜆), so that the root mean square error (RMSE) can be determined from the
experimental spectrum T exp . The RMSE is calculated as follows:
√
√ q
√∑
√ (T − T )2
√ exp cal
√ i=1
RMSE = , (1.37)
q
where T exp is the transmittance of the experimental or measured spectrum, T cal is the
transmittance of the regenerated spectrum obtained through the Swanepoel calcula-
tion method, and q is the range of the measurement. Figure 1.9 shows the regenerated
transmission spectrum of the a-Se thin film that appeared in Figure 1.6 using the optical
constants calculated from the envelopes (as quoted in the caption of Figure 1.8).
Full Spectrum of the a-Se Film in Figure 1.6 by the Swanepoel Method
1
0.9
0.8
STRONG ABSORPTION REGION
0.7
TRANSPARENT REGION
0.6
Transmittance
0.4
0.3
ABSORPTION REGION
0.2
Expt data
0.1 Regenerated Spectrum by Sellmeier Fitted n
Substrate
0
600 800 1000 1200 1400 1600 1800 2000
λ in nm
Glass
substrate
α=0
Refractive index = s
T
Detector
1.4 The Swanepoel Technique: Measurement of n and α for Thin Films on Substrates 23
3.6
3.4
3.2
STRONG ABSORPTION REGION
3
n
2.8
2.6
ABSORPTION REGION
2.4 n(λ) = 2.587 + (2.461 × 10–8 )λ–1 + (2.876 × 10–13)λ–2
2.2
2
600 800 1000 1200 1400 1600 1800 2000
λ in nm
Figure 1.11 The refractive index of a sample with d = 1 μm and Δd = 30 nm, and n fitted to a Cauchy
equation in the figure. Eqs. (1.40a) and (1.40b) were used for the determination of n.
24 1 Fundamental Optical Properties of Materials I
extrapolation to shorter wavelengths. The thickness is calculated from any two adjacent
maxima (or minima) using Eq. (1.34), and the absorption coefficient can be calculated
from
ln(xweak )
𝛼weak = − (1.41)
d
where 𝛼 weak is the absorption coefficient in the weak and medium absorption region;
xweak is the absorbance-like parameter (x) obtained from Eqs. (1.40a) and (1.40b); and d,
as before, is the average thickness.
According to Swanepoel, in the region of strong absorption, the interference fringes
are smaller, and the spectrum approaches the interference-free transmission sooner.
Since the transmission spectra in this region are the same for any film with the same
average thickness, regardless of its uniformity, the absorption coefficient in the strong
absorption region will thus be,
ln(xstrong )
𝛼strong = − (1.42)
d
√
A− (A2 −4Ti2 BD) 2T T
where xstrong = 2Ti D
, Ti = T M+Tm , and T M and T m are the envelopes of maxima
M m
and minima, respectively, constructed from the measured spectrum.
The accuracy of the thickness and refractive index can be further improved in exactly
the same way as that for a film with uniform thickness for the computation of the new
absorption coefficient, using Eqs. (1.40a) and (1.40b). Figure 1.12 shows the regenerated
0.9
0.8
STRONG ABSORPTION REGION
0.7
0.6
Transmittance
0.5
RMSE = 0.25%
0.4
ABSORPTION REGION
0.3
0.2
Expt data
0.1 Regenerated T
Substrate
0
600 800 1000 1200 1400 1600 1800 2000
λ in nm
Figure 1.12 A regenerated transmission spectrum of a sample with an average thickness of 1 μm and
average Δd of 30 nm, and a refractive index fitted to a Cauchy equation in Figure 1.11.
1.5 Transmittance and Reflectance of a Partially Transparent Plate 25
transmission spectrum of a simulated sample with nonuniform thickness using the opti-
cal constants calculated from the envelopes. Marquez et al. [102] have discussed the
application of Swanepoel technique to wedge-shaped As2 S3 thin film and made use
of the fact that a non-uniform wedge-shaped thin film has a compressed transmission
spectrum. Figure 1.13 shows a flow chart that highlights the various steps involved in
the extraction of the optical coefficients of thin film for both uniform and a nonuniform
film thicknesses.
Various computer algorithms based on the Swanepoel technique are available in the
literature [103]. Further discussions and enhancements are also available [97, 104–106].
For example, one improvement in the strong absorption region is based on a so-called
tangencypoint method as described in [106]. There are numerous useful applications of
the Swanepoel technique for extracting the optical constants of thin films; some selected
recent examples are given in [107–118].
(n − no )2
Rplate = (1.45)
n2 + n2o
If the plate is partially transparent with some attenuation coefficient 𝛼, then, each time
light traverses the thickness L of the plate, it experiences an attenuation factor exp(−𝛼L),
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wöchentlich bezahlt.
Wenn Sie fragen: »Wie aber beschäftigt man sie im Winter?«, so
ist die Antwort: »Auf der Seabrook-Farm gibt es keinen Winter.«
Es sind da sechs enorme Glashäuser im Ausmaß von 60 : 300
Fuß. Jedes von ihnen hat 200 Pfund Sterling gekostet — zuerst
wurden sie der »Seabrook-Wahnsinn« genannt.
Diese Glashäuser verlängern für Seabrook das Jahr. Sie schaffen
den Winter ab. Sie ermöglichen es ihm, Gemüse außerhalb der
Saison zu ziehen und zu Höchstpreisen zu verkaufen. Er
beabsichtigt, noch mehr Glashäuser zu bauen.
Außerdem gehen im Winter seine Arbeiter in eine auf der Farm
errichtete Kistenfabrik und machen hunderttausend Kisten — für den
eigenen Bedarf.
Die Farm hat auch einen Kühlspeicher im Ausmaß von 60 : 325
Fuß, eine Garage für vier Traktoren und acht Lastkraftwagen, einen
Stall für fünfzig Pferde, eine Maschinenwerkstatt für Reparaturen,
ein Eisenbahnstockgeleise und ein großes, modern organisiertes
Bureaugebäude.
»Es ist keine Farm«, sagt Seabrook. »Es ist eine
Nahrungsmittelfabrik.«
George F. Johnson.
Ich sollte dieses Kapitel eigentlich mit den Worten: »Es war
einmal« beginnen, aber die Wahrheit ist, daß ich im Begriffe stehe,
die größte und einträglichste Schuhfabrik der Welt zu beschreiben.
Es ist also kein Märchen. Es ist die Geschichte wirksamen Betriebes
in der weitestgehenden Bedeutung.
Etwa hundert Meilen von Neuyork entfernt liegt ein schönes Tal in
den Vereinigten Staaten.
Die Leute, die dort leben, nennen es:
Das Tal des »Fairplay«.
In diesem Tale liegen dicht nebeneinander zwei Städte, die eine
heißt Johnson, die andere Endicott.
Gegen 50 000 Einwohner leben in diesem Tale, und 15 000 davon
arbeiten in den beiden großen Schuhfabriken, die der Endicott-
Johnson-Gesellschaft gehören.
Sie fabrizieren täglich 81 000 Paar Schuhe.
Der Wert dieser Erzeugung übersteigt jährlich 28 000 000 Pfund
Sterling.
Diese erstaunlichen Ziffern lassen Sie erkennen, daß die Leute in
diesem Tal zu arbeiten verstehen. In diesem Tale des »Fairplay«
wird mit der Arbeit nicht gespielt.
Wären Ihnen aber diese Zahlen nicht vor Augen, so könnten Sie
glauben, daß die Leute in diesem Tal nichts anderes als Spaß im
Sinn haben.
Es gibt in diesem Tal keine Wohnhöhlen. Es gibt wenige
Mietshäuser. Die meisten Familien besitzen ihr eigenes Haus. Die
Häuser sind aus Holz erbaut und in lebhaften Farben bemalt.
Zwischen den beiden Städten liegt ein weiter Landstrich, der
»Idealpark« genannt ist. In ihm ist eine große Schwimmanstalt, frei
für alle, daneben ein kleines Schwimmbassin für die Kinder. Ebenso
ein Karussell, frei für alle.
Dann gibt es einen Tanzpavillon, der an drei Abenden der Woche
geöffnet ist. Die Tänzer zahlen 25 Cent Eintritt.
Dann gibt es einen Ballspielplatz, groß genug, um zwei Partien
gleichzeitig Platz zu bieten, und da die Fabriken 4 Uhr 30 Minuten
geschlossen werden, gibt es jeden Nachmittag zwei Baseballspiele.
Auch eine Rennbahn ist da — eine halbe Meile lang, mit Ställen
und Tribünen. Jeden Sonnabend Nachmittag finden Rennen statt,
und zeitweilig ist die Rennbahn von hunderttausend Leuten
eingesäumt.
Inmitten einer weiten Rasenfläche steht ein Klubhaus. Der Rasen
ist mit Blumenbeeten wie gespickt. Das Haus ist das Zentrum der
Geselligkeit, wo jeder jeden trifft. Es enthält eine freie Bibliothek,
besondere Zimmer für Pfadfinderjungen, Spielzimmer und
Speisesäle. Jeden Abend findet man sich hier fröhlich zusammen.
Scherz! Geselligkeit! Erziehung! Sport! Musik! Das scheinen die
allein wesentlichen Dinge im Tale von »Fairplay« zu sein und
dennoch erzeugen diese lustigen Schuhmacher täglich 81 000 Paar
Schuhe.
Ihre tägliche Durchschnittserzeugung ist elf fertige Schuhe pro
Mann.
In diesem Tale glaubt man daran, daß das Spiel der Sonnenschein
des Lebens ist und daß jeder es so sehr braucht wie Nahrung.
Man glaubt dort an Lachen, Liebe und Lebensfreude gerade so
sehr wie an Maschinen, Kohle, Organisation.
Sie werden erraten, daß in diesem Tale ein Mann lebt, der diese
Erfolge begründet hat. Sein Name ist George F. Johnson, aber
jedermann nennt ihn »George F.«.
Er lebt in einem netten Hause in der Nähe des Parks. Er ist immer
sichtbar. Er lebt, bewegt sich und hat sein Dasein inmitten seiner
Leute.
Jeder Arbeiter kann ihn in seinem Bureau sprechen. Ist er nicht in
seinem Bureau, so kann man ihn auf der Rennbahn, im Tanzpavillon
oder bei einem Ballspiel antreffen.
Für gewöhnlich ist er umgeben von einer Schar von Kindern oder
von einer Arbeitermenge. Ununterbrochen fragen die Leute ihn um
Rat in allen erdenklichen Angelegenheiten. »Er ist der Papa unserer
Familie,« sagen sie.
Jedes Kind auf der Straße nennt ihn »George F.«. Denkt daran
und erschauert, ihr steifgeborenen Direktoren mit den versteinerten
Gesichtern! Hier ist ein Mann, der 28 000 000 Pfund Sterling im Jahr
umsetzt, und der Zeit hat, Drachen steigen zu lassen und Puppen zu
flicken.
Am letzten Maitage hatten die Arbeiter seines Tales eine große
Parade von 20 000 Mann, und wer glauben Sie, führte sie? George
F. Er ging an der Spitze seiner Leute, wie jedermann es von ihm
erwartete.
»Sie wissen, ich liebe alle diese Leute«, sagte er zu einem
Freund, als sie zusammen auf der Tribüne saßen und auf das
nächste Pferderennen warteten. »Und ich hoffe,« fügte er hinzu,
»daß einige von ihnen auch mich lieben.«
Er ist kein Philantrop, dieser George F., weder ist er ein Genie
noch ein Übermensch. Er ist nichts weiter als
ein großer, einsichtsvoller, gutherziger Mann,
der es liebt, inmitten geschäftiger, frohsinniger Menschen zu leben.
In diesem Tal gibt es keine Verdächtigung und keinen Snobismus.
Es gibt dort kein »Klassenbewußtsein«, weil es keine Klassen gibt.
Jeder Arbeiter hat die Möglichkeit, Teilhaber zu sein, und jeder
Kapitalist arbeitet.
Die sämtlichen 15 000 Arbeiter von George F. abwärts bis zu dem
kleinsten Jungen in der Gerberei gehören alle den »E.-J. Workers«,
der dortigen Gewerkschaft an.
Alles geschieht offen. Jedermann kann seine Meinung äußern. Es
gibt keine Maßregelungen. Alle Arbeiter scheinen zu fühlen, daß die
ganze Anlage ihnen gehört.
George F. Johnson ist jetzt über 70 Jahre alt. Er ist der
erfolgreichste unter allen Schuhfabrikanten, aber vor 35 Jahren war
er noch nichts als ein Vorarbeiter in einer kleinen Schuhfabrik, die
zusammengebrochen war. Damals erzielt er weniger als 20 Dollar
wöchentlichen Lohn.
Der Hauptgläubiger dieser kleinen bankrotten Fabrik war ein
Finanzmann namens Endicott, der in Boston lebte. Er kam
nachzusehen, was man tun könne. Er lernte dort F. Johnson kennen,
und Johnsons Vernunft und Ernst machten ihm einen tiefen
Eindruck.
»Ich habe kein Geld,« sagte Johnson, »aber ich kann aus dieser
Fabrik einen Erfolg machen. Mir liegt nichts an einem Gehalt, aber
wenn Sie mir den halben Anteil an der Fabrik für 150 000 Dollar
verkaufen wollen, will ich Ihnen meinen Wechsel dafür geben.«
Das war ein erstaunlicher Vorschlag. Er war absurd und riskant,
aber Endicott war ein weiser Mann, und er stimmte zu. Er wettete
150 000 Dollar auf Johnson.
Die kleine Fabrik machte ihre Fortschritte in Riesensprüngen. Sie
wuchs, bis Johnson sich als Vater einer Familie von 15 000 fand.
Die Arbeiter seiner Fabrik leben jetzt in zwei Städten, die gänzlich
ihnen gehören und die sie »Endicott« und »Johnson« genannt
haben.
Sie sind nicht Angestellte im gewöhnlichen Sinne. Sie sind
Teilhaber.
Gerade so wie Endicott Johnson zu seinem Teilhaber machte, ohne
von ihm Bezahlung für seine Aktien zu verlangen, so hat Johnson
aus seinen Arbeitern Teilhaber gemacht.
Vier Fünftel von ihnen arbeiten im Akkord und alle nehmen an
dem Nutzen teil, sobald sie ein Jahr lang in der Fabrik tätig gewesen
sind.
Alljährlich werden auf die Vorzugsaktien sieben Prozent und auf
die Stammaktien zehn Prozent Dividende gezahlt; der gesamte dann
noch verbleibende Nutzen wird zu gleichen Teilen zwischen den
Arbeitern und den Inhabern der Stammaktien geteilt.
Die Gesellschaft beschließt jedes Jahr, ob der Nutzen in Geld oder
in Stammaktien auszuzahlen ist. Für gewöhnlich beträgt der
Nutzanteil der Arbeiter 50 Prozent ihres gesamten Lohnes.
Der Hauptunterschied zwischen dieser Endicott-Johnson-
Gesellschaft und anderen guten Firmen scheint zu sein, daß die
Arbeiter auch ihrerseits volle Leistung geben. Sie geben ebenso wie
sie bekommen.
So hat zum Beispiel vor kurzem George F. Johnson die beiden
Städte mit einem prachtvollen Denkmal beschenkt, das der
Bildhauer Moretti zur Erinnerung an die 1692 Angestellten des
Werkes ausgeführt hat, die in dem großen Kriege gekämpft hatten.
Dann wiederum beschenkten die Arbeiter ihrerseits Johnson mit
einem schönen Marmorportal. Die gesamten Kosten dieses
Bauwerkes trugen die Arbeiter.
Oft hält George F., der Vater dieser beiden Städte, Ansprachen an
seine Leute — klare, einfache Ansprachen von eindringlicher
Wirkung. So sagte er unter anderem:
»Wenn Sie Besseres leisten, gehört der Nutzen in dieser
Gesellschaft Ihnen. Niemand steht da und wartet darauf, ihn Ihnen
wegzunehmen.«
»Jeder von uns auf dieser Welt braucht jemand, der uns
veranlaßt, unser Bestes zu tun.«
»Wir können unsere Erzeugungskosten herabsetzen, ohne unsere
Löhne zu vermindern,
wenn wir alle zusammenwirken wollen, um die Nichtproduzierenden
auszuscheiden, die Bremser und die Schmarotzer.«
»Ich bitte euch nicht, irgend etwas für mich zu tun. Ich bitte euch
nur, euer Bestes für euch zu tun. Und das Beste, das ihr heute tun
könnt, ist noch nicht das Beste, das ihr morgen tun könnt.«
»In diesem demokratischen Geschäft müssen wir uns alle selbst
fragen: Wieviel Arbeiter haben wir angestellt, die wir entbehren
könnten? Wie viele sind nur eine Belastung und eine Ausgabe für
uns?«
»Seid keine Bürde! Schafft keine Hindernisse! Faßt euer Ruder
und zieht fest an. Seid der Mühe wert! Tut euer Bestes! Gebt dem
alten Geschäft seine Chancen!«
Thomas A. Edison.
Edison ist jetzt bald 80 Jahre alt. Er wurde in Ohio von englisch-
holländischen Eltern geboren. Sein Vater war ein Landwirt und
Getreidehändler ohne besondere Erfolge.
Mit acht Jahren wurde Edison zur Schule geschickt. Drei Monate
später schickte ihn der Lehrer mit der Bemerkung nach Hause, daß
er zu dumm sei, um unterrichtet zu werden. (Was für ein Narr war
dieser Lehrer.)
Edison hatte niemals mehr Schulunterricht. Seine Mutter, eine
kluge und gute Frau, unterrichtete ihn selbst.
Er war immer ein eigentümlicher Junge. Mit sechs Jahren fand
man ihn einmal auf Gänseeiern sitzen, die er auszubrüten versuchte.
Bei einem anderen Anlaß machte er ein großes Experiment in der
Scheune und steckte sie in Brand, wofür er eine gute Tracht Prügel
erhielt.
Von Anfang an hatte er eine Neigung für Chemie. In seinem
räumlichen Hause richtete er sich ein Laboratorium mit 200 Flaschen
ein. Er versah jede einzelne davon mit der Aufschrift »Gift«, damit
niemand sie berühren sollte.
Mit 14 Jahren wurde er Zeitungsjunge und verkaufte Magazine
und Zeitungen auf Eisenbahnzügen.
Er hatte auf dem Zuge ein kleines Laboratorium. Schließlich
steckte er damit den Zug in Brand, und der Schaffner warf ihn hinaus
und ließ seine Flaschen folgen. Auch gab er dem Jungen eine so
mächtige Ohrfeige, daß er seit damals taub wurde.
Mit 16 Jahren wurde er in Kanada Telegraphenbote. Er verlor aber
seine Anstellung, weil er eine arbeitsparende Erfindung machte —
sein Vorgesetzter sagte, er wäre faul. Aus ähnlichen Gründen verlor
er später noch drei weitere Anstellungen.
Mit 23 Jahren wanderte er nach Neuyork. Dort kam er ohne einen
Heller an. Er erhielt eine Stellung in dem Bureau einer
Börsentelegraphenfirma mit 300 Dollar monatlich. Das war seine
erste Chance. Er erhielt dieses hohe Gehalt, weil er es
zustandegebracht hatte, eine wertvolle Maschine zu reparieren, die
in Unordnung geraten war.
Im nächsten Jahre erfand er einen Telegraphenapparat, den er der
Western Union Telegraphen-Gesellschaft für 40 000 Dollar verkaufte.
Er hätte auch ganz gerne 400 000 Dollar dafür genommen, da er von
dem Wert seiner Erfindung zu jener Zeit keine Ahnung hatte.
Er benutzte diese 40 000 Dollar, um eine Maschinenwerkstatt zu
eröffnen. Im Jahre 1873 kam er das erstemal nach England und
verkaufte einige seiner Erfindungen.
Eine englische Firma machte ihm ein Angebot von
»dreißigtausend« für eines seiner Patente. Edison dachte, es
bedeutete 30 000 Dollar — er sagte: »Ja.« Zu seiner Überraschung
erhielt er 30 000 Pfund — fünfmal so viel. Seit jener Zeit hat Edison
ein warmes Gefühl für England.
Edison ist der fruchtbarste Erfinder der Welt. Er hat über 1000
Patente erworben. 45 Jahre lang ist er ein berufsmäßiger Erfinder.
Er ist der ausdauerndste aller Experimentierer. Er arbeitete schwerer
und schläft weniger als irgendein anderer Mensch. Es liegt ihm
nichts am Geld. Er raucht und kaut Tabak.
Er haßt neue Kleider. Seit 30 Jahren ist ihm nicht für einen neuen
Anzug Maß genommen worden. Vor 30 Jahren hat ihm irgendein
gewisser Schneider Maß genommen und seither geht er immer
wieder zu diesem und sagt: »Ich möchte einen anderen Anzug von
dem gleichen Stoff.«
Er hat viele Mißerfolge und einige wunderbare Erfolge
aufzuweisen. Einmal wendete er zwei Jahre und 2 000 000 Dollar an
eine Erfindung, die sich als ziemlich wertlos herausstellte.
Er macht sich nichts aus Ehren. Eine englische Universität bot ihm
ein Ehrendoktorat — er hat sich niemals die Mühe genommen,
hinzukommen, um es in Empfang zu nehmen. Vor einiger Zeit wurde
ihm in Neuyork eine Goldene Medaille verliehen. Er verlor sie
unterwegs auf dem Fährboot. »Was liegt daran«, sagte er zu seiner
Frau. »Ich habe mindestens zwei Liter solcher Medaillen in meinem
Zimmer.«
Als er das letztemal in Frankreich war, erhielt er das Kreuz der
Ehrenlegion. Er nahm das Kreuz an, aber als man ihm auch die
Schärpe anlegen wollte, zog er sich zurück und ließ es nicht zu.
Nach seiner Denkungsart ist eine Schärpe an einem Mann ungefähr
so töricht wie ein Band an einem Frosch.
Seine Erfindungen haben viel zur Bequemlichkeit und
Annehmlichkeit der Welt beigetragen. Tatsächlich war sein ganzes
Leben sozialer Dienstleistung gewidmet.
Sein intimster Freund ist vielleicht Henry Ford — ein anderer
Erfinder von gleichem Typus. Diese beiden Männer gehen
gemeinsam mit John Burroughs, dem führenden Naturforscher
Amerikas, jeden Winter auf eine Pflanzung nach Florida.
Edison hat niemals einen unbeschäftigten Augenblick. Selbst
wenn er spielt, erfindet er. Ich habe ihn bei verschiedenen
Gelegenheiten in seinem langen schmalen Laboratorium in
Neujersey beobachtet, wie er grübelte und grübelte und grübelte,
immer in irgendein schweres Problem vertieft.
Edison glaubt selten etwas, bevor er den Beweis dafür hat. Er hat
eine Fülle von Zweifeln in Bezug auf die Meinungen und die
Praktiken der Menschen auf Lager.
In seiner Bibliothek hat er mehr als zehntausend Bücher, meist
wissenschaftliche Gegenstände. Aber Edison glaubt selten
irgendeine Feststellung in irgendeinem dieser Bücher, bevor er sie
selbst ausprobiert und bewiesen hat.
Bei seiner Arbeit nimmt er ein Buch lediglich als Ausgangspunkt,
um anzufangen. Es bedeutet keineswegs einen Abschluß.
Sein ganzes Leben hat er damit zugebracht, jenes Niemands-
Land zu erforschen, das außerhalb der Bücher besteht.
Edison ist zuerst und vor allem ein harter Arbeiter. Er verabscheut
Faulheit als die schlimmste von allen Krankheiten. Er wird unter
Umständen einen dummen Menschen beschäftigen, aber niemals
einen faulen.
Edison nimmt nichts als vorausgesetzt an. Er hat eine Abneigung
gegen Menschen, die sprunghaft und oberflächlich sind. In jeder
Sache gräbt er bis an die Wurzeln. Er hat sein ganzes Leben damit
zugebracht, das Warum herauszufinden.
Lord Rhondda.
Dies ist die Geschichte des Mannes, der, ohne ein Redner zu sein,
sein Leben lang der »ungekrönte König von Wales« war — D. A.
Thomas, der in den letzten beiden Jahren seines Lebens als Lord
Rhondda bekannt war.
»D. A.«, wie seine Freunde ihn nannten, war der größte
Geschäftsschöpfer, den Wales jemals hervorgebracht hat.
Er war der Schöpfer der »Cambrian Coal Combine« — einer
Gartenstadt von 12 000 gutbezahlten Bergleuten. Er gründete mehr
als 30 Gesellschaften, und was immer er anfaßte, wurde ein Erfolg.
Als er im Jahre 1918 starb, betrug sein Vermögen gegen 685 000
Pfund — aber er hätte leicht doppelt so viel haben können. Er war
immer mehr darauf bedacht, ein Geschäft aufzubauen, als seinen
Anteil an dessen Nutzen hereinzubekommen.
D. A. Thomas war ein kaufmännischer Abenteurer von der Art, die
das britische Weltreich aufgebaut hat. Er war mehr als das — er war
ein unabhängiger Denker.
Er war so unabhängig, daß er noch nicht seinem vollen Werte
nach gewürdigt worden ist, wie Sie beim Lesen der folgenden kurzen
Skizze seiner Laufbahn sehen werden.
Er wurde vor 70 Jahren in einem kleinen Dorfe in Wales, dessen
Namen ich nicht buchstabieren kann, geboren. Sein Vater war ein
Krämer, der ein Kohlengeschäft angefangen hatte und dies sehr
bedauerte.
Man erzählt, daß sein Vater vor seinem Kohlenlager stand und
sich von seinen Verlusten sehr bedrückt fühlte, als ein Nachbar mit
der Nachricht zu ihm kam: »Es ist ein Junge.«
»Gut«, sagte der Vater. »Ich weiß zwar nicht, was aus ihm werden
soll. Für uns gibt es nur noch das Armenhaus.«
Der junge D. A. war anfangs ein zarter Knabe, aber er trainierte
sich zu einem Athleten. Er wurde ein guter Geher, Schwimmer und
Radfahrer. Er war auch ein geschickter Boxer, und ungeachtet seiner
Kurzsichtigkeit wurde er Mittelgewichts-Champion von Cambridge.
Er war immer mutig. Als junger Bursche gewann er die Medaille
der »Royal Humane Society« für eine Lebensrettung. Er sprang in
einen eisigen See und zog einen Mann aus dem Wasser.
Als er 21 Jahre alt war, starb sein Vater, und er begann ein
selbständiges Geschäft. Mit 26 Jahren heiratete er Sybill Haig, die
Tochter eines Kohlenbergwerksbesitzers. Sie hatten ein Kind, die
gegenwärtige Viscountesse Rhondda, die jetzt die
weitausgedehnten Interessen ihres Vaters verwaltet.
D. A. beschäftigte sich mit Politik nicht weniger als mit dem
Geschäft. Aber als Politiker hatte er keinen Erfolg, oder besser
gesagt, er war nicht der Mann, sich in den schlüpfrigen Winkelzügen
des Parlaments zurecht zu finden.
Er war ein Liberaler, aber er ließ sich durch keine Führung
beeinflussen. Er war kein angestelltes Parlamentsmitglied mit dem
Namen seines Meisters auf seinem Halsband.
Er war unabhängig. Das ist das Wort, das in diesen Tagen der
Maschinenmenschen besonders betont werden muß.
Die kunstreichen Ränkemacher der Politik fürchteten und haßten
ihn. Er war zu tüchtig — zu ehrenhaft — zu furchtlos, um ein Mitglied
der Mitglieder zu werden.
Wie Leverhulme wurde er von den Kabinettsmachern vollkommen
vernachlässigt. Es ist eine auffallende Tatsache, daß D. A. Thomas
25 Jahre lang dem Parlament angehört hat und niemals ein
wichtiges Amt bekleidet hat.
Im Jahre 1910 gab er die Politik auf. Es wurde ihm klar, daß er
vollständig ungeeignet war, das Spiel der Politik mitzumachen. Er
war kein guter Redner. Seine Stimme war schwach, und er hatte nie
daran gedacht, sie auszubilden. Er hatte eher eine Verachtung für
fließendes Reden: in einem Lande, das stets von redegewandten
Leuten regiert worden war, entschieden ein Fehler!
Stets zog er das Geschäft der Politik vor. Das Geschäft war sein
Leben. Er liebte seine Aufregungen und seine Nützlichkeit.
Immerwährend las er Bücher über Geschäft.
Er war kein Zuschauer. Er war voll Energie — durchaus
Tatmensch. Er liebte seinen großen Schreibtisch in seinem großen
Bureau in dem Cambrian-Gebäude in Cardiff.
Er hatte einen stahlharten Willen, aber er war weder grob noch
laut. Er war ein ruhiger, zäher, schlauer Mann, der alles
vorauszusehen schien.
Er hatte auch Streiks, natürlich. Niemand kann die Bergleute von
Süd-Wales beschäftigen, ohne Streiks zu haben. Aber selbst die
Streikleiter achteten D. A. und sympathisierten mit ihm, wenn die
Schlacht einmal vorüber war.
Sein ganzes Leben lang war er ein Gegner der Staatskontrolle.
Sein einziger Fehler in dieser Hinsicht war sein Vorschlag, ein
Gesundheitsamt zu errichten. Er widersprach der Staatsidee amtlich
fixierter Löhne, ohne Rücksicht auf seine persönlichen Vor- oder
Nachteile.
Er hatte eine Menge Feinde — Leute, die versucht hatten, ihn zu
narren, ihn zu betrügen oder ihn zu bedrohen. »Kein Mann ist sein
Salz wert,« sagte er, »der keine Feinde hat.«
Er verachtete langsame, verschlagene und unverläßliche Leute.
Er war kein Idealist. Er wußte, was Menschennatur ist. Aber er war
durchaus für ein faires Spiel und Festhalten an seinen Regeln.
Als er reich wurde, verdarb ihn sein Geld nicht. Er wurde niemals
ein Nabob. Er war immer gesellig. Er liebte die Arbeiter und zog
jederzeit ein Kohlenbergwerk dem Hause der Lords vor.
Er liebte die Landwirtschaft, aber er konnte sie nie einträglich
gestalten. Wer kann es? Er hatte eine große Herde von Hereford-
Schafen und einen großen Landsitz in Monmouthshire.
Während des Krieges legte er alle Privatangelegenheiten beiseite
und stellte seine volle Energie der Regierung zur Verfügung.
Er und seine Tochter waren an Bord der »Lusitania« bei ihrem
Untergang, wurden aber aufgefischt und gerettet. Kaum in England
angelangt, wurde er ersucht, wieder den Ozean zu kreuzen — und
er tat es. Er war ein Mann ohne Furcht.
Als Nahrungsmittelkontrolleur hatte er mehr Erfolg als irgendein
anderer Träger dieses Amtes in irgendeinem andern Land.
Jedermann fühlte, daß er vollkommen gewissenhaft vorging und
daß, was immer er tat, das Rechte war.
Schließlich, im Jahre 1918, wurde er von seiner Bürde erdrückt. Er
starb — 20 Jahre zu früh. Er gab sein Leben für sein Land, so gut
wie irgendein Kämpfer.
Er war ein charakteristischer britischer Geschäftsmann vom
vornehmsten Typ. Er liebte Wales, seine Bergleute und das ganze
Land. Seinen Adelstitel nahm er von dem Rhonddatal, wo seine
Bergleute lebten. Und er überschüttete Cardiff mit Geschenken.
Sir Swire Smith.
Vor ungefähr zehn Jahren gab es in der Stadt Keighley in
Yorkshire ein bemerkenswertes Begräbnis. Mehr als 700
Trauergäste schritten hinter einer Bahre einher, während Tausende
die Straßen säumten.
Der beste Maßstab, um den Erfolg eines Menschen im Leben zu
beurteilen, ist die Größe seines Begräbnisses. Es ist eine endgültige
Demonstration seiner Fähigkeit, Freunde zu gewinnen.
Demgemäß war Sir Swire Smith erfolgreich. Er hatte 76 Jahre
menschlicher Zeitrechnung gelebt — in der Wertung seines Lebens
war er einer der Höchststehenden seiner Generation.
Sir Swire Smith war ein Meisterspinner. Er war auch ein
Sportsmann — ein Witzbold — ein Sänger — ein Weltreisender —
ein Erzieher — ein guter Kamerad — ein Pionier.
Er war der »Peter Pan« von Yorkshire. Mit 76 Jahren war er
jünger, als die meisten Menschen mit 30.
Er war im Jahre 1842 in einem kleinen Häuschen von Keighley
geboren. Sein Vater hatte ein kleines Maschinengeschäft. Auch war
er Methodist, und der junge Swire wurde nach den strengen Regeln
von John Wesley erzogen.
Er war ein lustiger Junge mit blauen Augen und gelocktem Haar.
Wie alle normalen Jungen, war er voll Übermut. Mit 16 Jahren
begann er in einer Spinnerei zu arbeiten.
Mit 20 Jahren fing er seine eigene Wollspinnerei mit einem Kapital
von 360 Pfund Sterling an. Er hatte keinen besonderen Erfolg, weil
er zu keiner Zeit sehr eifrig auf Gelderwerb bedacht war. Das
Wollgeschäft war matt und unbeständig und voll Unsicherheit.
Swire Smith fand sich selbst nicht früher, als in seinem 25. Jahr.
Um diese Zeit hörte er eine Vorlesung von Samuel Smiles, dem
Verfasser von »Hilf dir selbst«.
Damals bereiste Samuel Smiles England und Schottland nach
allen Richtungen, schrieb und sprach über wirksamen Betrieb und
die Notwendigkeit technischer Ausbildung. Er war ein Rufer in der
Wüste. Er zeigte Britannien, daß Deutschland und Amerika im
Begriff seien, vorzustoßen.
Diese Warnungen entflammten Swire Smith. Er wurde sofort
Sekretär des »Mechanics Institute«.
Zu jener Zeit lebten in Keighley nur gegen 20 000 Menschen, und
die wenigsten von ihnen kümmerten sich auch nur im mindesten um
technische Erziehung — aber der junge Swire ließ nicht nach. Er
brachte 11 000 Pfund Sterling für eine technische Schule auf, die im
Jahre 1870 eröffnet wurde. Ihr Zweck war, die Prinzipien von
Wissenschaft und Kunst auf die Betätigung in Handel und Wandel
anzuwenden. Keighley wies den Weg, aber England folgte nicht.
Hätte es gefolgt, es wäre heute in einer viel glücklicheren Lage.
Die kleine Schule von Keighley brachte Northrop, den Erfinder des
automatischen Webstuhls hervor. Aus ihr kam W. H. Watkimson, der
die »Husch-Husch-Boote« erfand, und Alfred Fogler von dem Kgl.
Kollegium der Wissenschaften.
Sie brachte Leben in das Parlament, und das Ergebnis war das
Gesetz vom Jahre 1889 über technische Ausbildung. Dieses Gesetz
gab ähnlichen Schulen Millionen Pfund Sterling. Zu dieser Zeit führte
die Keighley-Schule mit 1400 Schülern.
Die Vereinigten Staaten folgten ebenso dem Beispiel von Keighley
wie England. Andrew Carnegie, ein lebenslanger Freund von Swire
Smith, besuchte Keighley, sah die Schule und gründete sofort nach
seiner Rückkehr nach Pittsburgh die größte technische Schule
Amerikas.
Wie Sie sehen, entsprang alles dieses dem Enthusiasmus eines
jungen 24jährigen Mannes, der eine Vorlesung von Samuel Smiles
über wirksamen Betrieb gehört hatte.
Mit 39 Jahren überredete Swire Smith die Regierung, eine
königliche Kommission für technische Erziehung zu ernennen. Er
und sechs andere wurden ihre Mitglieder.
Diese Kommission ging nach Deutschland und entdeckte viele
überraschende Tatsachen: sie fand 8000 Schüler in den
Gewerbeschulen von Hamburg; sie fand, daß die Technische
Hochschule von Stuttgart, einer keineswegs sehr großen Stadt,
mehr Studenten hatte als Liverpool.
Sie ging nach Frankreich, der Schweiz, Amerika und Kanada, und
ihr Bericht brachte Fortschritt und Bewegung in die meisten
britischen Industrien. Wie die Regierung zugab, war dieser Bericht
zum größten Teil aus den Notizen von Sir Swire Smith
zusammengestellt worden.
Als Arbeitgeber gab Sir Swire Smith ein gutes Beispiel. Sein Plan
war, »die besten Leistungen durch Zahlung der höchsten Löhne« zu
erzielen. Er begann die Ausbildung seiner Angestellten in seiner
eigenen Spinnerei und zahlte die halben Kosten einer besseren
technischen Schulung für jeden Arbeiter, der sie wünschte.
Wenn er zu Hause war, ging er täglich zweimal durch seine
Werke. Er kannte alle seine Arbeiter bei Namen und frühstückte
zusammen mit ihnen in der Kantine.
Einmal war er entzückt, als ein kleiner Junge auf der Straße
einmal zu einem anderen sagte: »Sieh mal, der Mann arbeitet in
unserer Spinnerei.«
Swire Smith war ein Anhänger des Grundsatzes: »Vergnügen und
40 Prozent«, aber er schätzte das Vergnügen höher als die vierzig.
Sein Glaubensbekenntnis war: »Wenn dein Geschäft deine
Lebensfreude beeinträchtigt, dann gib lieber dein Geschäft auf.«
Sein größter Fehler vom finanziellen Standpunkt war, daß er seine
Ersparnisse vollständig in Florida und in Texas anlegte. Hätte er sie
in Keighley angelegt, so wäre er aller Wahrscheinlichkeit nach ein
Millionär geworden. Im ganzen verlor er gegen 60 000 Pfund Sterling
dadurch, daß er sie in den Wildnissen der Vereinigten Staaten
anlegte.
Im Anekdotenerzählen hatte er kaum seinesgleichen. Wo immer
er war, gab es Gelächter. Sein Anekdotenschatz war unerschöpflich.
Er hatte eine sehr schöne Baritonstimme und war immer bereit,
eine alte Ballade oder eine Stelle aus einer Oper zu singen.
Als Sprecher war er lebhaft, unterhaltend und praktisch. Er war
nicht im geringsten steifleinen. Ehrungen machten ihm keinen
Eindruck. Bis an seines Lebens Ende blieb er ein Junge — kurz vor
seinem Tode lernte er noch einen neuen Tanz und schrieb ein paar
Kindern lustige Briefe.
Er blieb unverheiratet, obwohl er sehr oft verliebt war. Er war
niemals einsam. Die Welt war seine Familie. Keighley sollte ihm ein
vornehmes Denkmal setzen.
Henry Ford.
Hören Sie die staunenerregende Geschichte von Henry Ford, der
jetzt für nahezu das ganze Menschengeschlecht Motore und
Traktoren baut.
Urteilt man nach Ergebnissen, so ist Henry Ford der erfolgreichste
Fabrikant der Welt.
Er zahlt die höchsten Löhne.
Er macht die höchsten Profite.
Er verkauft zu den billigsten Preisen.
Henry Ford ist die lebendige Antwort auf die törichte Theorie, ein
Kapitalist könne nur dadurch Geld verdienen, daß er seine
Angestellten oder das Publikum beraubt.
Henry Ford beraubt niemanden, er ist kein Ausbeuter des
Proletariats.
Er ist ein Millionär — und jeder Pfennig seines Geldes ist rein.
Seine beispiellosen Profite sind nur ein Teil dessen, was er der
Öffentlichkeit erspart. Und er zahlt seinen Arbeitern weit mehr, als
sie selbständig verdienen können.
Henry Ford ist ein Kapitalist und er zeigt allen Kapitalisten einen
besseren Weg zum Reichtum.
Er hat sich seinen eigenen Erfolg geschaffen — er, zusammen mit
seinen Leuten. Er hat keinen Titel. Er würde niemals einen
annehmen. Er ist nicht einmal ein »Herr«. Seine Freunde nennen ihn
kurzweg Henry.
Er ist 64 Jahre alt. Er wurde auf einer kleinen Farm in der Nähe
von Detroit geboren. Sein Vater war ein irischer Auswanderer.