Professional Documents
Culture Documents
إدارات الهيئة
إدارات الهيئة
إدارات الهيئة
تساهم وكالة الهيئة للتمويل واالستثمار في تحقيق أهداف السياسات الخاصة بهيئة السوق المالية وهي تنظيم وتطوير طرح
األوراق المالية وبرامج االستثمار الجماعي ،ومنتجات التقنية المالية ذات العالقة بالسوق المالية ،وذلك كما يلي:
صياغة وتهيئة األطر الفنية المتعلقة بطرح وإصدار األوراق المالية وبرامج االستثمار الجماعي وتطويرها في السوق
المالية.
إدارة طلبات عمليات االندماج واالستحواذ بين الشركات المقدمة للهيئة.
إدارة طلبات طرح األوراق المالية وبرامج االستثمار الجماعي في السوق السعودية ومعالجتها.
تحديد فرص تحسين وتطوير األنظمة واللوائح التنفيذية التي تختص بها الوكالة ،والسعي إلى تفعيلها.
المساهمة في إنشاء وتمكين بيئة تنظيمية لتطوير أسواق األوراق المالية.
اإلشراف على منتجات التقنية المالية وتطويرها.
تساهم وكالة الهيئة لمؤسسات السوق في تحقيق أهداف السياسات الخاصة بهيئة السوق المالية وهي تنظيم دخول
مؤسسات السوق (مؤسسات السوق المالية ،وكاالت التصنيف االئتماني ،مؤسسات البنية األساسية للسوق) والمستثمرين
األجانب واإلشراف المستمر عليها وتطوير أعمالها ومتابعة عمليات التداول في السوق المالية ،وذلك كما يلي:
استقبال ودراسة طلبات التراخيص والتسجيل لمؤسسات السوق والتأكد من التزامها بنظام السوق المالية ولوائحه
التنفيذية.
متابعة وتحليل عمليات التداول في السوق ومؤسساته وضبط السلوكيات المخالفة ومعالجتها.
مراجعة وتطوير آليات السوق للتحقق من كفاءتها.
تحديد فرص تحسين وتطوير األنظمة واللوائح التنفيذية التي تختص بها الوكالة ،والسعي إلى تفعيلها
ضبط ومعالجة المخالفات وحاالت االشتباه بمخالفة نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية بحسب اختصاص الوكالة.
المساهمة في تطوير األسس التنظيمية المتعلقة بمؤسسات السوق ،وعمليات التداول في السوق.
القيام بأعمال التفتيش على مؤسسات السوق للتأكد من التزامهم بنظام السوق المالية ولوائحه.
اإلشراف الكامل على مؤسسات السوق؛ للتأكد من التزامها بنظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية.
تعزيز أدوات التواصل بين مؤسسات السوق.
تعزيز فرص دخول المستثمرين االجانب في السوق المالية السعودية.
العمل مع الجهات الداخلية والخارجية على معالجة التحديات التي تواجه أعمال مؤسسات السوق المالية
التأكد من فعالية الحوكمة والمخاطر واإللتزام في مؤسسات السوق.
المساهمة في تنفيذ األهداف االستراتيجية الوطنية لمكافحة غسل األموال وتمويل اإلرهاب وخطة العمل الوطنية.
تنظيم فتح الحسابات االستثمارية من قبل مؤسسات السوق المالية.
التراخيص
التفتيش
مكافحة غسل األموال وتمويل اإلرهاب
اإلشراف على مؤسسات البنية األساسية للسوق
التزام مؤسسات السوق
رقابة وتحليل السوق
تطوير مؤسسات السوق
تساهم وكالة الهيئة لإلشراف في تحقيق أهداف السياسات الخاصة بهيئة السوق المالية وهي اإلشراف على الشركات المدرجة
والتزام برامج االستثمار الجماعي ،ومكاتب المحاسبة باألنظمة واللوائح ذات العالقة وتطويرها ،وذلك كما يلي:
اإلشراف على مدى التزام القوائم المالية للشركات المدرجة بالمعايير المحاسبية.
اإلشراف على التزام مراجعي حسابات المنشآت الخاضعة إلشراف الهيئة باألنظمة واللوائح ذات العالقة.
رفع الوعي لدى الشركات المساهمة المدرجة فيما يتعلق بحوكمة الشركات والقوائم المالية ،ولدى مكاتب المحاسبة
والمحاسبين المسجلين وفي التزام برامج االستثمار الجماعي؛ لضمان التطبيق الصحيح لألنظمة واللوائح التنفيذية ذات
العالقة.
اإلشراف على التزام الشركات المدرجة باإلفصاح وحوكمة الشركات وفقًا لألنظمة واللوائح ذات العالقة.
اإلشراف على التزام برامج االستثمار الجماعي باألنظمة واللوائح ذات العالقة
تحديد فرص تحسين وتطوير األنظمة واللوائح التنفيذية التي تختص بها الوكالة ،والسعي إلى تفعيلها.
ضبط ومعالجة المخالفات وحاالت االشتباه بمخالفة نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية بحسب اختصاص الوكالة.
تساهم وكالة الهيئة لالستراتيجية واألبحاث والعالقات الدولية في تحقيق أهداف السياسات الخاصة بهيئة السوق المالية وهي
إدارة عمليات التخطيط االستراتيجي ،وإدارة المشاريع ،ودعم جهود الهيئة في التمويل المستدام ،وإجراء األبحاث المالية
واالقتصادية ،ودعم تواصل الهيئة وتعاونها مع الهيئات والمنظمات الدولية ،وذلك كما يلي:
االستدامة
التخطيط اإلستراتيجي
مكتب إدارة المشروعات
األبحاث
العالقات والهيئات الدولية
تساهم وكالة الهيئة للشؤون القانونية والتنفيذ في تحقيق أهداف السياسات الخاصة بهيئة السوق المالية وهي إعداد وتطوير
اللوائح التنفيذية للهيئة ،وتقديم االستشارات واآلراء القانونية ،والقيام بأعمال التفتيش الجنائي ،والتحقيق في المخالفات المحتملة
وسوء السلوك وتنفيذ العقوبات والقرارات بحق المخالفين ،وذلك كما يلي:
تساهم وكالة الهيئة للموارد المؤسسية في تحقيق أهداف السياسات الخاصة بهيئة السوق المالية وهي توفير الموارد البشرية،
والمالية ،والبناء التنظيمي المناسب ،ومتطلبات إنجاز المهام ،وأرشفة الوثائق وفق أفضل الممارسات والمعايير المهنية ،وذلك كما
يلي:
تقديم الدعم الالزم المتعلق بتقنية المعلومات لتلبية متطلبات األعمال.
تقديم حلول مبتكرة لتطوير خدمات الهيئة.
تطوير المنصات والتطبيقات الرقمية وإدارتها.
صيانة ودعم المنصات والتطبيقات الرقمية.
قيادة وتنفيذ المبادرات الحكومية المتعلقة بالتقنية والرقمنة.
تشغيل وصيانة البنية التحتية التقنية والمحافظة على جودة الخدمة المقّد مة واستدامتها.
حوكمة المشروعات والمبادرات التقنية والرقمية وإدارتها.
حوكمة تنفيذ خطة التحول الرقمي.
التأكد من توافق السياسات والمعايير الرقمية مع االنظمة والتشريعات وفق إطار الحكومة الرقمية وإلى أفضل الممارسات
الدولية.
تحسين كفاءة العمليات والخدمات الرقمية.
تأطير منهجية إدارة البيانات في الهيئة وإدارة تطبيقاتها.
التواصل
تجربة المستفيد
التوعية
حماية المستثمر
مركز االتصال
تحديد وتحديث إطار عمل إدارة المخاطر وتطوير األدوات المناسبة إلدارة المخاطر التشغيلية ومخاطر السوق بشكل فّعال.
تقييم التزام إدارات الهيئة بالضوابط واإلجراءات وأفضل الممارسات المتعلقة بإدارة المخاطر.
اإلشراف على عمليات تحديد المخاطر وتقييمها من قبل خط الدفاع األول (المتمثلة في جميع الوحدات التنظيمية في
الهيئة) ،وتقديم المشورة الموضوعية حول فاعلية الضوابط الرقابية ومالءمتها.
بناء سجل المخاطر ومتابعة تحديثه.
تمكين اإلدارة العليا من صنع القرارات ،وذلك من خالل تقديم المشورة الموضوعية حول المخاطر الحالية وضمان وجود
إستراتيجيات وخطط إلدارة المخاطر وتخفيفها.
تعزيز ثقافة الوعي بالمخاطر واليقظة داخل الهيئة.
جمع المعلومات ذات الصلة من اإلدارات العامة واإلدارات والوحدات والمصادر الخارجية لتقديم اقتراحات تصحيحية قابلة
للتنفيذ إلى اإلدارة العليا.
تقديم المشورة إلى مجلس الهيئة بشأن اتخاذ القرارات المتعلقة باختصاصات اإلدارة العامة للمخاطر.
تحديد فرص تحسين وتطوير األنظمة واللوائح التنفيذية التي تختص بها اإلدارة العامة ،والسعي إلى تفعيلها.