母题与主题的联系与区别
—以巴尔扎克《高老头》为例
郭亚雄
（ 陕西师范大学文学院，陕西西安 710062）
摘要： 本文辨析了母题与主题的概念源流，从学理上分析了
两者在比较文学学科中的联系与区别，并以具体实例阐述了这组
易混的概念。
关键词： 主题 母题 高老头
中国分类号： I253. 3 文献标识码： A
文章编号： 1673 － 2111（ 2010） 03 － 0011 － 02
主题（ theme） 与母题（ motif） 是一组容易混淆的概念。造成
这一境况的原因是多方面的： 一方面，不同语言环境使用这两个
术语各自有其特定的意义，甚至不同批评家也各有不同； 另一方
面，主题与母题之间那种复杂而微妙的联系也常为人忽略，以至
对这两个术语不加区分的使用。本文拟考察不同国家、批评家使
用这两个概念的情况，并以《高老头》为例具体分析、区别这组概
念。
1 概念源流
母题和主题学的思想最初是德国民俗学家在研究德国民间
故事的实践中提出的。格林兄弟在解释不同地域有相似的故事
这一事实时提出了各民族主题相互影响、流变的思想。其后，由
于俄国形式主义、结构主义神话学的努力，母题和主题成为考查
叙事的基本切入点： 亚·维谢洛夫斯基在《历史诗学》一书中明
确定义了母题； V·普洛普在《民间故事形态学》中提出了“功
能”思想对维谢洛夫斯基的思想加以修正； 列维·斯特劳斯提出
“神话素”作为构成神话叙事文本的基本构成要素。这些概念的
提出无疑为丰富主题母题的研究打开了思路，同时由于各国语境
以及批评家个人的侧重，这些概念又显得有些混乱。瑞士比较文
学研究者弗朗西斯·约斯特指出： “在使用盎格鲁—撒克逊文字
的国家里，主题分明是指一部文学作品的创作宗旨和它的中心思
想。”但在德语世界中，对等于英语 theme 一词的德文 Stoff，其含
义则相当于英语的 motif。对于母题的定义，批评家们也是各执
一词。维谢洛夫斯基在《历史诗学》中定义“母题是一种格式，它
在社会生活的初期回答自然界到处对人所提出的种种问题，或者
把现实生活中一些特别鲜明的，看来重要的或者重复出现的印象
固定下来。”母题的特征在他看来是“它的形象的单项的模式化，
初级的神话和民间故事的不可进一步分割的诸因素便是这样的
母题。”但普洛普却认为母题可以在分，真正不可分的是叙事作
品中人物的功能。“功能是民间故事中恒定不变的要素，无论这
些功能由谁来完成和怎样完成。功能构成一个故事的基本成
分。”弗莱在《批评的剖析》一书术语表则将母题定义为“在文学
作品中作为一个话辞单位的象征的两个方面之一。”虽然这些概
念各有其侧重，但有一点共通之处，母题的概念是建立在叙事研
究的基础上，属于叙事学的范畴。
2 主题与母题的联系与区别
我们已经指出，母题与主题分属于叙事与观念两个不同的范
畴，然而在文学作品的复杂系统中，两者的联系是确定无疑的，但
又不是那么显而易见的。首先，母题的组合体现出了主题，是主
题赖以生存的基础； 但是另一方面，我们只有通过有着某一主题
的文学文本才能归纳出母题（ 像汤普森就从四万个故事中概括
出二十三类母题） ，单独抽出母题只是为了研究需要，实际其只
存在于文本系统整体中。母题与主题的这种关系有点类似于汉
语中语素与词汇的关系： 语素构成词汇的意义而其本身含义却又
只能在词汇整体意义中体现。第二，母题在数量是有限的、在意
义上较为稳定，可以反复利用； 主题却丰富多变。我们从上古神
话、故事中只能归纳出有限的母题（ 虽然数量不确定） 。这些母
题在今天也被作为文学创作的基本材料，但由其表现的主题却发
生了许多改变。如“变形”这一母题自古罗马奥维德《变形记》起
直到现代卡夫卡的《变形记》、当代 J. K. 罗琳的《哈利·波特》被
无数作家运用，但这些作品的主题却千变万化。不少主题由于时
代、 历史的原因被抛弃，但在任何时代的作品中都能看到原始母
题的重现。母题的这种反复可用的特征正说明了它和主题的一
个很大不同： 母题是叙述单位，不含对事件的价值判断，而主题则
总是蕴含着作者的某种判断。母题属于叙事范畴，作家在运用它
只看重其构成情节的功能性，而主题属于思想范畴则必然会受到
特定时代的特定观念的影响，也因此造成了其不稳定的特征。由
此还可推出母题具有客观性，主题具有主观性的特征。第三，某
个主题如果被反复申说，便失去了对先在母题置换变形（ displae-
ement） 的效果，成为一个套语（ stéréotype） ，实际上已成为新的母
题。例如战争的残酷与罪恶这一主题在文学作品中反复、大量出
现，成为一种固定模式，起到类似母题的作用成为情节生长点。
《二十二条军规》就是这方面的一个典型例子。作品借用传统的
战争叙述模式实际上表现一种生存的荒诞感。这类主题其思想
上的意义变得不再重要，作品借用它主要是考虑其叙事（ 构成情
节） 的作用。综合上述分析，我们倾向于将母题定义为数量有限
的，客观的、可以反复利用的情节生长点，是最小的叙述单元； 主
题是包含主观判断的，带有特定时代特征的对作品思想的概括，
属于观念范畴，数量是无限的。主题在一定的条件下可以起到类
似母题的作用。
下面我们以巴尔扎克的《高老头》为例，具体分析一下母题
与主题的分别与联系。小说大体上有两个主要的情节线索： 一
是，高老头被女儿抛弃，悲惨的死去； 二是，拉斯蒂涅在各方面的
诱惑下走向堕落，彻底融入了（ 下转第 13 页）
文学界 ·11·
 这是沃尔夫对第二对人物中精神分裂者的描述： 他不断地 本文以语法衔接和词汇衔接对《邱园记事》进行分析，该语
提到 “鬼魂” ，在小说后面对他的描述中还会出现鬼魂和他看到 篇交替使用了照应、省略、连接、重述、上下义关系和搭配，使语篇
女人淹死在海中的情景。这一现象说明了死亡的阴影一直缠绕 结构紧凑，主题突出。读者可以深刻地感受到社会的无序性、战
着他，挥之不去。而该小说写于 1919 年，正值第一次世界大战结 争对人的摧残以及人与人之间的冷漠。运用语篇衔接来对文学
束之际，加之这个精神分裂者所谈到的战争，读者可以看到战争 文本进行分析，既实现了跨学科的结合，表明学科间的相互借鉴
给这些士兵带来的创伤，对人类的摧残。就像这位精神分裂者一 性，同时也体现了语篇衔接的实用性。
样，他再也回不到从前正常、平静的生活，不仅需要有人来照顾，
而精神上更是饱受折磨，永远活在过去痛苦的回忆中。 参考文献：
2） 上下义关系（ hyponymy） ： 就是指一个成分所表达的意义 ［1］慕清. 语篇分析： 广袤的学术天地———第七届全国语篇
隶属于另一个成分所包含的意义范围之类，同时它也包括整体与 分析学术研讨会论文撷萃［J］. 天津外国语学院学报， 2000，（ 3） .
［5］
局部的关系。如： “Women！ Widows！ Women in Black. ” 在这两 ［2 ］ Schiffrin，D. Approaches to Discourse ［M ］. Oxford：
个词和短语中，women 是整体，widows 和 women in black 是局部。 Blackwell，1944.
这种表达方式体现了战争对妇女的摧残，是战争把 women 变成 ［3］Halliday，M. A. K ＆ Hasan，R. Cohesion in English
了 widows，women in Black。 ［M］. London： Longman，1976.
（ 2） 搭配（ collocation） ： 包括篇章中所有语义相关联的词汇。 ［4］苗兴伟. 语篇照应的动态分析［J］. 外语教学，2001，
“You have a small electric battery and a piece of rubber to insu- （ 6） .
late the wire，isolate？ insulate？”［5］
这是该小说中精神分裂者的自言自语，他想到了 electric bat- （ 李琳（ 1981 － ） 男，江苏徐州人，徐州医学院公共教育学院
tery，自 然 也 就 想 到 了 insulate。electric battery 和 insulate 是 搭 助教； 周丽萍（ 1981 － ） 女，江苏宜兴人，徐州师范大学外国语学
配。但他同时提到了 isolate，乃是内心的孤独不自觉地流露。 院 2008 级研究生）

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（ 上接第 11 页） 肮脏的现实社会。这两个主干情节可分别概括成 部作品运用的母题却少有不同看法。如果我们认同《高老头》的

两个母题： a. 遗弃； b. 堕落。在母题 a 的统摄下，作者安排了三个 主题是“揭露批判资本主义世界中人与人之间赤裸裸的金钱关
事件： 1. 高老头给每个女儿 80 万法郎的陪嫁，女儿对他不错； 2. 系”，那么必然可以得出这一主题产生在资本主义兴起并暴露弊
女儿渐渐疏远、嫌弃高老头； 3. 两个女儿彻底抛弃高老头。围绕 端之后，在时间上远远落后于小说采用的母题。这说明某一主题
母题 b 大体可分析出三个事件： 1. 拉斯蒂涅初涉世事，虽有虚荣 的产生是和作品写作的时代、当时社会的思潮息息相关，而母题
心但仍想通过正道获取名位； 2. 受到伏脱冷的诱惑，虽然拒绝但 却在很早的时候就产生，并被各个时代的作家利用。例如，同样
实际开始心动； 3. 在看到高老头悲惨死去后，彻底抛弃一切道德 运用了“遗弃”这一母题，西班牙“唐璜”的传奇就旨在表现男子
以博取金钱名位。应该指出的是，在这些事件的叙述中也包含有 的荒淫，贵族道德的沦丧； 《高老头》则反映了资产阶级把家庭关
其他母题，例如伏脱冷劝诱拉斯蒂涅这一情节中就包含了诱惑者 系都变成了利害关系。很难想象巴尔扎克时代的人写一部现实
引诱良善这一母题，就像《旧约》中蛇引诱夏娃，可见情节是由母 题材的作品依然与“唐璜”传说有同样的主旨（ 当时法国已经废除
题组合构成的； 另外，同一母题统摄下的情节模式是不同的，例如 了贵族制） ，同样不能要求“唐璜”时代的作家批判资本主义，虽然
同样是“抛弃”母题，济慈的诗歌《无情的可爱女人》中抛弃的动 两个时代的作家可能运用相同的母题。
因就是超自热的力量而不是《高老头》中的金钱。由此可见，母题 另一个问题是，我们如何从“抛弃”、“堕落”这两个母题得到
是情节的生长点，统摄着情节的安排，但是不同作品中同一母题 了“揭露批判资本主义世界中人与人之间赤裸裸的金钱关系”这
下的情节可以是完全不同的。 个主题呢？ 客观叙述与主观判断如何连接起来呢？ 我们认为其
母题虽然是情节的“根”，情节却并不指向母题，而指向与文 间的中介是作家根据时代特征编织的叙述情节。巴尔扎克在构
本之外，具有抽象意义的主题。一般认为《高老头》的主题是“揭 造情节时加入了“金钱”这一元素，正是“金钱”推动了女儿对父
露批判资本主义世界中人与人之间赤裸裸的金钱关系”。这个句 亲的遗弃，拉斯蒂涅的堕落，也使得小说可能得到“批判资本主义
子中包含“资本主义”、“金钱关系”等抽象概念，与母题单一的、 金钱观”的主题。母题的叙述是客观的，但作家利用母题并加入
客观的叙述显然不同，它侧重于思想层面上的意义。它不再是客 各种元素（ 如时代背景等） ，就不在是原始的、客观的母题，而是有
观的描述而是包含着鲜明的价值判断，参杂着作家个人的主观见 了主观的价值取向的情节，这样母题就通过情节与主题建立了联
解和批评家的分析维度。一部作品在不同的人看来或许有不同 系。
的主题，例如从社会历史的角度分析《高老头》会得到上述说法，
但从心理分析的角度或许会认为这部作品是对“恋父”情结的嘲 （ 郭亚雄 （ 1986 － ） 男，陕 西 汉 中 人，陕 西 师 范 大 学 文 学 院
讽。可见主题丰富多样性不仅体现在不同作品中甚至同一作品 2009 级硕士研究生，研究方向： 中西文学比较与英美文学）
中也是如此。文本的开放性使之允许不同的主题归纳，但分析一

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