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傅士 營 像讼式
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中 国 东 盟 自 由 贸 易 区 升 级 版研 究
一
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—

贸 易 效应 与 发 展 前 景
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论文 作者 ：
黄伟 荣
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学 号 ： Ｄ ２ ０ １ ５ ６０ ０ １ ５
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培养 学 院 ：
国 际 经济 贸 易 学 院
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专 业名 称 ：
国 际贸 易学
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指 导 教师 ：
卢进勇 教授
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２０１９ 年 ５ 
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月
中国—东盟自由贸易区升级版研究——
贸易效应与发展前景

论文作者：黄伟荣
学 号：D201560015
培养学院：国际经济贸易学院
专业名称：国际贸易学
指导教师：卢进勇 教授

2019 年 5 月
Study on the China ASEAN Free Trade
Area “Upgraded Version”—— Trade
effects and development prospects
 学位论 文 原 创 性 声 明

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本 人 郑重 声 明 ：
所呈交 的 学位论 文 ， 是本人在 导 师 的 指 导 下 ， 
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独

立 进 行 研 宄工 作 所取 得 的 成 果 ６
除文 中 已 经 注 明 引 用 的 内 容 外 ， 本论

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文 不含 任 何 其 他 个 人 或 集体 已 经 发表 或 撰 写 过 的 作 品 成 果 。 对 本文 所
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涉 及 的 研 究 工 作 做 出 重 要 贡献 的 个人 和 集 体 ， 均 己 在文 中 以 明 确 方 式

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标明 。
本 人 完 全意 识 到 本 声 明 的 法 律 责 任 由 本 人 承 担 
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。

特此 声 明
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学位 论 文 作 者 签 名 ：

ｆ 彳
从門 年 ５ 月 
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日
 摘 要
在经济全球化的背景下，自由贸易区合作在世界各地蓬勃发展，中国—东盟自由贸
易区则是其中之一。中国—东盟自由贸易区初步建设以来，双方大幅度降低或取消关税
和非关税壁垒，使双边贸易流量大幅度上升，给双方的经济发展带来了推进作用。随着
中国与东盟经济发展，双方签署自由贸易区的旧协定已经不能满足当前双边经济发展的
需求，经过多次谈判，双方于 2015 年 11 月 21 日在马来西亚吉隆玻正式签署中国—东
盟自由贸易区升级版《议定书》，主要丰富、补充与完善原有协议，提升了该自由贸易
协定的标准。然而，贸易自由化的提升也是一把双刃剑，中国与东盟各国绝大多数属于
发展中国家，资源和生产的产品相似性较高，导致区域内成员国竞争激烈，部分成员国
内各产业受到自由贸易的冲击，加上受到区外的不利影响，为中国—东盟自由贸易区的
未来发展带来更多的挑战。
为此，尽可能地减少中国与东盟在自由贸易区合作中可能发生的风险，促进双方区
域经济一体化合作的可持续发展，对目前正在升级的中国—东盟自由贸易区进一步研究
就显得十分必要。本文将主要讨论：1. 升级版的原由和当前的进程如何；2. 自由贸易
区的成立给中国与东盟对外贸易发展带来的影响；3. 自由贸易区升级版后将给中国与
东盟经济与贸易发展带来的影响；4. 双方各产业从自由贸易便利化的提升中是否得到
福利；5. 如何战胜各种内外的不确定性，以及未来自由贸易区升级版如何发展。并按
照如下逻辑进行阐述：
首先，通过对相关文献的梳理，总结出学界对中国—东盟自由贸易区的相关研究，
以及该自由贸易区发展的实际情况，并通过历史分析法进行解析，阐述中国—东盟自由
贸易建设的发展历程，从该自由贸易区发展前期至全面建成，而且还对该自由贸易协定
的主要内容进行详细梳理解释。其次，通过理论与实践分析阐述了该自由贸易区升级版
的背景，以及中国与东盟的自由贸易区战略对双方的经贸合作的影响，并指出了未来合
作面临各种可能的挑战和不确定性。再次，分析升级后对双边货物贸易的影响及变化进
行定性与定量分析，细分中国与东盟在各类产品的竞争性与互补性，通过使用贸易引力
模型对中国—东盟自由贸易区的贸易效应进行实证检验，并通过运用 GTAP 模型进行模
拟预测升级版全面实施后对中国与东盟及中国主要贸易伙伴宏观经济、贸易和福利水平，
乃至各国各行业产出和贸易的变化。此外，还设定 CPTPP 生效所带来的影响。最后，
根据上述分析得出的结论，并对中国—东盟自由贸易区升级版未来发展提出政策建议，
从而推进中国—东盟自由贸易区全面实现自由化，为双方命运共同体奠定基础提供参考。
本文得出的主要结论可归纳为以下几点：
第一，从自由贸易区发展现状与贸易效应来看，自由贸易区合作对中国与东盟的经
贸发展发挥了重要作用，双边贸易规模不断扩大，双边贸易增长率高于各自的整体对外
贸易增速，双边贸易规模占双方对外贸易总额的比重呈现增长趋势，但是双方的贸易差
I
额仍存在不平衡。而随着自由贸易区的发展，中国向东盟出口产品结构倾向于工业制品，
而中国自东盟进口产品结构则倾向于初级产品。这与中国和东盟显示性比较优势指数和
贸易互补性指数的结果一致，说明中国与东盟各类产品贸易中存在互补关系，但是在一
些产品中，双方的贸易仍存在这竞争关系。最后贸易引力模型实证结果表明，中国—东
盟自由贸易区的成立，对中国与东盟的贸易额增长发挥着积极作用，说明自由贸易区的
建设给中国与东盟带来积极的贸易效应。
第二，从自由贸易区升级版未来发展的贸易效应来看，GTAP 模型的模拟结果表明，
中国—东盟自由贸易区升级版全面实施后给中国与东盟各国的经济增长、福利水平具有
显著促进作用。升级版对双方进出口贸易的增长带来积极影响，并给中国与大多数东盟
国家的贸易条件进一步改善。但在贸易平衡方面，除了新加坡以外的成员国均出现贸易
差额恶化状况。在产业层面，中国与东盟各行业产出和进出口贸易额增长均出现明显增
加，贸易差额均得到改善，主要集中在双方各自具有比较优势的产品，相反受到冲击则
为各国具有比较劣势的行业。在升级版全面实施的前提下，CPTPP 的成立给中国与东
盟的经济、贸易增长带来的消极影响并不明显，说明双方贸易自由化的提升可在一定程
度上预防区外带来的影响。尽管如此，部分成员因国内产业则受到冲击，而导致其的贸
易条件出现恶化。同时还给区外非成员的经济与贸易带来不同程度的消极影响。
第三，中国与东盟在自由贸易区合作未来发展仍面临着复杂严峻的内外环境，双方
应该加快推进升级版的落实及内容的完善。推进双方发展战略协调与对接，通过推进“一
带一路”倡议与东盟共同体《2025 蓝图》建设，以互利共赢方式帮助东盟互联互通建
设，打破东盟国家经济发展瓶颈，不断地扩大双方经贸合作规模，进一步加强政治互信，
并加大推进区内各国之间社会文化和民间的交流，设立中国—东盟自由贸易区秘书处，
确保中国—东盟自由贸易区升级版未来发展的稳定、健康和持续发展。

关键词：中国—东盟自由贸易区升级版，贸易效应，贸易引力模型，GTAP 模型，货物
贸易

II
 Abstract

Amidst the economic globalization, Cooperative Free Trade Areas have

flourished all over the world, including China-ASEAN Free Trade Area. In the
preliminary stage of China-ASEAN Free Trade Area, both parties have
substantially reduced or eliminated tariff and non-tariff barriers, resulting in a
significant increase in bilateral trade flow, which has boosted bilateral economic
development. Causing by China and ASEAN economic expansion, the former
signed agreements on free trade areas can no longer meet the needs of current
reciprocal economic challenges. On November 21, 2015 after long negotiations,
both parties formally signed a protocol to upgrade their free trade agreement in
Kuala Lumpur, Malaysia. The main purposes are to enrich, supplement and
improve the existing agreements together with upgrading the standards of the
free trade agreements. However, the improvement of trade liberalization is also
a double-edged sword. Due to the vast majority of ASEAN countries and China
are classified as developing countries producing the same products and using
the similar resources, it leads to fierce competitions among members. The
impact of free trade on various industries in some member countries coupled
with adverse effects from outside the region brings more challenges on the
future development of China-ASEAN Free Trade Area.
Therefore, it is necessary to further study the upgrading China-ASEAN
Free Trade Area in order to minimize possible risks in Free Trade Area
cooperation and promote the sustainable cooperative development of regional
economic integration between China and ASEAN. This article will focus on: 1.
The reasons for upgrading and the current process. 2. The impacts from
establishing Free Trade Area on the trade development between China and
ASEAN. 3. The impacts after upgrading Free Trade Agreement on the economy
and trade development’s China and ASEAN. 4. Benefits both parties gaining
from the promotion of free trade facilitation. 5. How to overcome various
internal and external uncertainties and how to develop the upgraded free trade
agreement version in the future. And according to the following logic to
elaborate:
First of all, by analyzing related historical literature, this paper summarizes
the relevant research on China-ASEAN Free Trade Area and the actual situation
III
of the development of the Free Trade Area. Moreover, this paper expounds the
development process of China-ASEAN free trade foundation since the early
stage of development to the full completion of the free trade area. Also, it gives
detailed explanations of the Free Trade Agreement main subjects.
Furthermore, based on theoretical and practical analysis, this paper
elaborates the formation of the upgraded Free Trade Agreement, the impact of
the strategy of free trade area between China and ASEAN on bilateral economic
and trade cooperation, and points out various possible challenges and
uncertainties in future cooperation.
Additionally, we analyze both parties’ impacts and trade changes on goods
after upgrading. Then, we subdivide the competitiveness and complementarity
of China and ASEAN in various products by using 2 models as Gravity and
GTAP. The Gravity model of Trade empirically focuses on testing the trade
effects of China-ASEAN Free Trade Area. While the GTAP model is used to not
only simulate and predict the changes of macro-economy, trade and welfare
level amongst China, ASEAN and China's main trading partners but also the
trade outputs in numerous countries after fully implementing the upgraded
version. In addition, the impact of CPTPP entry into force is also set.
Finally, based on the above analysis, put-forward policy recommendations
for the future upgraded version of the China-ASEAN Free Trade Area promote
the full realization of the liberalization of the China-ASEAN Free Trade Area
and provide a reference for the foundation of the community’s destiny.
The main conclusions of this paper can be summarized as the following
points:
First, According to current situation and effects from the Free Trade Area
development process, the cooperation in Free Trade Area has played an
important role in the economy and trade development between China and
ASEAN. The scale of bilateral trade has been escalating, and the growth rate of
bilateral trade is higher than the growth rate of their respective foreign trade.
Even though the scale of bilateral trade compared to the proportion of the total
foreign trade volume increases, trade balance between two parties are still
imbalance. Owing to the development of the Free Trade Area, Exports from
China to ASEAN tends to be targeting on industrial products While China's
imports from ASEAN tends to base on primary products. This is consistent with

IV
the results of the China-ASEAN Revealed Comparative Advantage Index and
the Trade Complementarity Index indicating that there is a complementary
relationship between China and ASEAN in all kinds of trade products. Yet in
some products, the competitive relationship between the two parties still exist
this competitive relationship. To sum up, the empirical results of trade gravity
model show that the establishment of China-ASEAN Free Trade Area has
played an important role in the growth of trade volume between China and
ASEAN indicating that the foundation of free trade area has brought positive
trade effects to China and ASEAN.
Secondly based on the trade effects from the future upgraded version
perspective, the simulation results as per GTAP model show that the upgraded
version of China-ASEAN Free Trade Area has significantly promoted the
economic growth and welfare level of China and ASEAN countries after its
complete implementation. The upgraded version has positive impacts on the
growth of import and export trade between the two parties. It also improves the
terms of trade between China and most ASEAN countries. On the other hand,
the deterioration of the trade balance has occurred in all member countries
except Singapore. At the industrial level, the growth of product output, import
and export trade volumes in various industries both China and ASEAN has
increased significantly, and the trade balance has been improved, mainly
focusing on products with comparative advantages to both parties. On the
contrary, product output and trade are affected by the industry, to countries
which has relatively disadvantaged products. On the premise of the full
implementation of the upgraded version, the negative impact of the
establishment of CPTPP on the economic and trade growth of China and
ASEAN is not obvious, demonstrating that the promotion of trade liberalization
between the two parties can prevent the impact outside the region to a certain
extent. Despite this, some members were affected by the domestic industry,
which led to the deterioration of their terms of trade. At the same time, it also
brings different degrees of negative impact on the economy and trade of
non-members outside the region.
Thirdly, the future development of China-ASEAN cooperation in the free
trade area is still facing a complicated internal and external environment. Both
parties should accelerate the implementation of the upgraded version and

V
improve the content. Increasing the coordination, alignings of the development
strategies of the two parties and promoting the ―Belt and Road‖ Initiative and
Construction of the ASEAN Community ―ASEAN Economic Community
Blueprint 2025‖, will break the constraints of economic development in
ASEAN countries, Constantly they will wildly strengthen bilateral economy and
trade cooperation scale, political mutual trust, and increase social, cultural and
civil exchanges among countries in the region as well as establish the secretariat
of China-ASEAN Free Trade Area to ensure the stability, health and sustainable
development of the upgraded version of the China-ASEAN Free Trade Area in
the future.

Key words: China-ASEAN Free Trade Area Upgrade Version, Trade Effect, Trade
Gravity Model, GTAP Model, Trade in Goods

VI
 目录

第 1 章 导论 ................................................................................................1
1.1 研究背景与意义............................................................................................... 1
1.1.1 研究背景及问题的提出 ....................................................................................1
1.1.2 研究的理论与实践意义 ....................................................................................3
1.2 研究内容、研究方法及技术路线................................................................... 4
1.2.1 研究内容结构 ....................................................................................................4
1.2.2 研究方法 ............................................................................................................5
1.2.3 研究技术路线 ....................................................................................................6
1.3 研究创新、不足及未来研究展望................................................................... 7
1.3.1 研究的创新 ........................................................................................................7
1.3.2 研究的不足与未来研究展望 ............................................................................7

第 2 章 文献综述 ........................................................................................9
2.1 区域经济一体化理论综述............................................................................... 9
2.1.1 区域经济一体化的概念 ...................................................................................9
2.1.2 区域经济一体化合作类型 ............................................................................. 11
2.2 自由贸易区理论概述..................................................................................... 13
2.2.1 自由贸易区理论概述 .....................................................................................13
2.2.2 自由贸易区的相关理论 .................................................................................15
2.3 中国—东盟自由贸易区研究的文献综述.................................................... 18
2.3.1 有关中国—东盟自由贸易区经济与贸易效应的研究综述 ..........................18
2.3.2 有关中国—东盟经济一体化的研究综述 ......................................................22
2.3.3 有关中国—东盟自由贸易区升级版的研究综述 ..........................................25
2.4 小结................................................................................................................. 26

第 3 章 中国—东盟自由贸易区的建设及其主要内容..........................27
3.1 建设的历史进程............................................................................................. 28
3.1.1 建设前期 ..........................................................................................................28
3.1.2 建设期间 ..........................................................................................................29
3.1.3 全面建成后 ......................................................................................................31
3.2 主要内容......................................................................................................... 33
3.2.1 货物贸易合作 ..................................................................................................33
3.2.2 服务贸易合作 ..................................................................................................37
3.2.3 投资合作 ..........................................................................................................38
3.2.4 其他领域合作 ..................................................................................................39
3.3 小结................................................................................................................. 40

第 4 章 中国—东盟自由贸易区升级版的背景、内容与障碍..............41
VII
 4.1 升级版的环境与背景..................................................................................... 41
4.1.1 升级版提出的背景 ..........................................................................................41
4.1.2 升级版的必要性 ..............................................................................................43
4.1.3 中国的自由贸易区战略现状 ..........................................................................47
4.1.4 ―一带一路‖倡议对升级版的影响 ..................................................................49
4.1.5 东盟的自由贸易区战略现状 ..........................................................................52
4.1.6 东盟共同体的建设对升级版的影响 ..............................................................54
4.2 升级版的现状与内容..................................................................................... 61
4.2.1 升级版的现状 ..................................................................................................61
4.2.2 升级版的主要内容 ..........................................................................................62
4.3 升级版面临的挑战......................................................................................... 66
4.3.1 经济方面 ..........................................................................................................66
4.3.2 政治方面 ..........................................................................................................68
4.3.3 国情方面 ..........................................................................................................70
4.3.4 合作机制方面 ..................................................................................................71
4.4 小结................................................................................................................. 72

第 5 章 中国—东盟自由贸易区双边贸易发展现状分析......................73
5.1 双边贸易整体发展现状分析......................................................................... 73
5.2 若干贸易指标分析......................................................................................... 83
5.2.1 贸易增速变化分析 ..........................................................................................83
5.2.2 贸易比重变化分析 ..........................................................................................86
5.2.3 贸易平衡变化分析 ..........................................................................................89
5.2.4 贸易结构变化分析 ..........................................................................................91
5.2.5 贸易竞争性分析 ..............................................................................................95
5.2.6 贸易互补性分析 ..............................................................................................98
5.3 小结............................................................................................................... 101

第 6 章 中国—东盟自由贸易区贸易效应实证分析............................102
6.1 贸易引力模型的理论基础与发展............................................................... 102
6.2 贸易引力模型的设定................................................................................... 104
6.3 数据来源与说明........................................................................................... 106
6.4 贸易效应实证结果分析............................................................................... 108
6.5 小结............................................................................................................... 112

第 7 章 中国—东盟自由贸易区升级版贸易效应模拟实证分析 ....... 113

7.1 GTAP 模型的理论基础 ............................................................................... 113
7.2 GTAP 模拟情境设定 ................................................................................... 116
7.2.1 国家（地区）与行业设定 ........................................................................... 116
7.2.2 情境模拟设定 ............................................................................................... 118
7.3 升级版贸易效应模拟实证分析................................................................... 119
7.3.1 对各国家（地区）宏观经济的影响 ............................................................ 119
7.3.2 对各国家（地区）贸易的影响 ....................................................................121
7.3.3 对各国家（地区）各行业产出的影响 ........................................................124

VIII
 7.3.4 对各国家（地区）各行业贸易的影响 ........................................................130
7.4 小结............................................................................................................... 149

第 8 章 主要结论及政策建议 ................................................................150
8.1 主要结论....................................................................................................... 150
8.2 政策建议....................................................................................................... 153
8.2.1 加快升级版的落实及内容的完善 ................................................................153
8.2.2 推进双方发展战略协调与对接 ....................................................................154
8.2.3 扩大双方经贸合作的规模 ............................................................................155
8.2.4 设立秘书处及优化现有的合作机制 ............................................................157
8.2.5 加强政治互信 ................................................................................................157
8.2.6 强化社会文化和民间交流 ............................................................................158

参考文献.................................................................................................160

致谢.........................................................................................................171

个人简历 在读期间发表的学术论文与研究成果 ..............................172

IX
 第 1 章 导论

1.1 研究背景与意义

1.1.1 研究背景及问题的提出

随着经济全球化的发展，越来越多的国家以贸易与投资的方式来提高本国的国际
经济竞争力和地位，导致没有对外贸易和投资的国家很难单独生存和抵抗经济全球化
的影响，从而产生了区域经济一体化构想，目前被各国认可以及被广泛使用的合作方
法就是建立自由贸易区，主要是根据合作各方的需要为基础来建立合作。最初建立自
由贸易区是先从同一个区域内、领土接壤、民间有长久的贸易往来开始，直到开放自
由贸易，主要根据降低区域内关税和非关税的贸易壁垒，随后慢慢发展到不仅限于有
领土接壤的国家和地区，区域外的国家或地区也可以来参加结盟，而且不限于多国的
建立。自由贸易区可以从双边开始，是两个国家之间的合作或者一个区域跟一个国家
合作，如中国—东盟自由贸易区等，也可以通过区域与区域之间建立自由贸易区产生
了区域一体化，而通过建立区域一体化来增强国际竞争优势，如北美自由贸易区、欧
州联盟等。
对于亚洲国家的自由贸易区而言，最早始于 1967 年 8 月 8 日。泰国、新加坡、马
来西亚、菲律宾和印度尼西亚 5 国领导，在泰国曼谷发表《曼谷宣言》（Bangkok
（Association of Southeast Asian
Declaration）正式宣告成立东南亚国家联盟，简称东盟，
Nations: ASEAN）。随后东南亚其他国家也加入东盟分别为文莱、越南、老挝、缅甸和
柬埔寨，至此，东盟共有 10 个成员国。1976 年 2 月，第一次东盟首脑会议在印尼巴厘
岛举行，会议签署了《东南亚友好合作条约》（Declaration of ASEAN Concord），为了
加强该地区的安全与稳定。此后，东盟各国加强了政治、经济和军事领域的合作，如
（ASEAN Preferential Trading Arrangement: PTA）、
发表了《东盟优惠贸易安排》 《东盟粮
食安全储备》
（ASEAN Food Security Reserve），针对东盟地区的工业合作有，《东盟工
业 项 目 》（ ASEAN Industrial Projects ）、《 东 盟 产 业 互 补 》（ ASEAN Industrial
Complementation）等并采取了切实可行的经济发展战略，推动经济迅速增长，逐步成
为一个有一定影响的区域性组织。1992 年，东盟提出建立自由贸易区，力争通过推进
贸易自由化提高合作水平，加强经济一体化建设，增强东盟的整体实力，这是东盟如
今经济合作的开始。东盟自由贸易区的成立，放松了成员国间的贸易条件、降低了关
税与非关税贸易壁垒，使得该区域内之间的贸易量日益扩大。东盟成立了 50 年，面临
着世界与区域的变化从当初以“谋求地区和平与稳定”为目标，延伸发展其他领域的
《中国学术期刊（光盘版）》电子杂志社编者注:文中涉及涵盖香港、澳门、台湾在内的“国家”均应为“国家（地区）”，“国”均应为“国（地区）”。

1
合作，尤其是促进该地区经济繁荣与发展的合作。2015 年 12 月 31 日东盟共同体
（ASEAN Community: AC）正式建成，东盟成员国提出在 2015 年后努力实现真正“以
人 为 本 ”的东盟长远目标。东盟共同体由三部分构成，即安全共同体 （ASEAN
Political-Security Community: APSC）、经济共同体（ASEAN Economic Community: AEC）
和社会文化共同体（ASEAN Socio-Cultural Community: ASCC）。
改革开放后，中国的经济得到翻天覆地的变化，对外贸易迅速发展成为东盟主要
贸易伙伴之一。2002 年 11 月，中国与东盟签署了《中国—东盟全面经济合作框架协议》，
并启动自由贸易区建设进程。2010 年 1 月 1 日中国—东盟自由贸易区（China-ASEAN
Free Trade Area）正式全面启动。该自由贸易区涵盖了 11 个国家、约 19 亿人口，这个
经济总量高达 6 万亿美元的巨大经济体居排名世界第三，仅次于欧盟和北美自由贸易
区，成为目前世界人口最多的自由贸易区，还成为发展中国家间最大的自由贸易区，
使该自由贸易区引起世界目光的关注。自由贸易区建成后，中国与东盟的关税大幅度
减削，使双边贸易额大幅度上升，占到世界贸易的 13%。不仅双边贸易流量扩大，双
边投资也有所上升，在十年的建设期间，中国—东盟的贸易总额增长了 5 倍，投资总
额也增加了 3 倍，2020 年双方目标要把贸易额提高到 1 万亿美元。随着双边经济贸易
的快速发展，旧协议已经不能满足双边的需求，经过多次谈判，中国与东盟于 2015 年
11 月 21 日在马来西亚吉隆玻正式签署中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》，该议
定书涵盖中国与东盟的货物贸易、服务贸易、投资、经济技术合作等领域，进一步丰
富、完善、补充和提升了原有的协定，提升双边的贸易、投资等合作领域的便利。
然而，中国和东盟国家的经济与贸易的发展面临着复杂严峻的内外环境。除新加
坡外中国与东盟其他国家均属于发展中国家，各国经济结构正在调整转型升级，经济
增长放缓，大多数资源和生产的产品相似性较高，导致区域内的成员国家竞争激烈，
部分成员国内各产业受到自由贸易的冲击，贸易差额连续多年处在逆差状况，此外全
球供应链整体布局和多边贸易规则面临调整和改革、英国脱欧、贸易保护主义、其他
区域经济一体化的替代和影响等不确定性，加上各种非经济因素的影响相互叠加，使
中国—东盟自由贸易区的未来发展带来更多的挑战。
上述内容是研究中国—东盟自由贸易区的意义所在，尤其是对正在升级的中国—
东盟自由贸易区进一步研究，具有重要的理论和实践意义。本文将讨论：升级版的原
由；当前的进程如何；自由贸易给中国与东盟双方经济与贸易的发展带来的影响；双
方各产业从自由贸易的便利化的提升中是否得到福利；如何战胜各种内外的不确定性；
中国提倡的“一带一路”倡议，和东盟内部正在大力推进东盟共同体进程对升级版带
来怎样的影响；未来自由贸易区升级版如何发展。这些问题仍需要我们进一步探讨和
研究，并找出相对应的政策建议，提供给政府部门、企业家以及相关部门，从而促进
中国与东盟区域经济一体化的可持续发展。

2
1.1.2 研究的理论与实践意义

（1） 研究的理论意义
区域经济一体化的相关理论最核心的理论，是由 Jacob Viner 系统提出来的“关税
同盟理论”
，他认为，关税同盟可以为各成员方带来贸易创造和贸易转移两方面的效应，
可在自由贸易的成员国之间得以实现，但对于非自由贸易成员国将采用贸易保护，因
此建立关税同盟并非在所有情况下都会增加福利水平。此后，很多学者以关税同盟对
区域经济一体化问题更深入地研究，使其成了分析区域经济一体化的重要工具，同时
也成为成熟经典的经济学理论。在关税同盟的基础上，后来学者发展了大市场理论、
共同市场理论、自由贸易理论等理论，而当今世界区域经济一体化的发展中也一直面
临新的挑战，新的不确定因素。中国—东盟自由贸易区的进程处于成长过程中，还面
临着诸多挑战，在双边的经贸合作中，仍需要不断地完善和提升，而对其深入研究具
有重要的理论意义和实践参考价值。

（2） 研究的实践意义
中国—东盟自由贸易区成立后对双边经济贸易发展起到十分积极作用，而自由贸
易也不是中国—东盟的最终目标，中国—东盟区域经济一体化应该是东亚经济一体化
或者亚洲经济一体化进程中的一个环节，但这一环节对世界经济及未来的一体化是十
分关键的。2013 年 10 月中国国家主席习近平在印尼国会的演讲中郑重提出“建设中国
—东盟命运共同体”的倡议，强调要坚持讲信修睦、合作共赢、守望相助、心心相印、
开放包容，使双方成为兴衰相伴、安危与共、同舟共济的好邻居、好朋友、好伙伴，
达到命运共同体的前提要从升级当前的自由贸易协定开始。
然而，中国国内产业正在升级，经济增长放缓，东盟成员国都是小国经济，大部
分经济发展水平比较低，与中国都属于发展中国家，难以单独规避外贸的冲击和提高
本国的经济水平，需要通过区域经济一体化的推动，而当前的合作中还存在各种问题。
此外，如今的东盟在区域内的一体化也升级了，东盟共同体于 2015 年建成，通过相关
的研究综述发现大多数研究的中国—东盟自由贸易区为东盟建立共同体之前的研究，
东盟共同体建立后的相关研究还是比较少，而东盟共同体的建设将对中国与东盟自由
贸易区合作带来什么样的作用也是值得我们来研究的。未来中国—东盟自由贸易区升
级版将给双边乃至世界各国的宏观经济和行业带来什么样的影响，对双边在做经贸政
策的决定具有重要的参考意义。因此，研究中国—东盟自由贸易区升级版是具有重要
意义的，为中国—东盟自由贸易区升级版的发展思路、制定双边一体化的发展政策、
促进该自由贸易区升级的可持续、健康发展提供有益的决策参考。

3
1.2 研究内容、研究方法及技术路线

1.2.1 研究内容结构

本文主要研究中国—东盟自由贸易区升级版的背景、内容、贸易效应以及未来发
展前景。通过对相关文献的梳理，总结出学界对中国—东盟自由贸易区的相关研究，
以及该自由贸易区发展的实际情况，并以八章内容来完成研究，基本内容如下：

第 1 章，导论。主要阐述研究中国—东盟自由贸易区的背景及研究意义，阐述了
本文研究的基本内容、研究分析所采用的研究方法以及技术路线，最后在全文结论的
基础上指出本研究的创新与不足，以及未来研究展望，明确表明了中国—东盟自由贸
易区下一步研究的方向。

第 2 章，文献综述。主要针对自由贸易等相关概念及理论进行梳理总结，而在前
人相关研究的基础上，包括中国与东盟自由贸易区的经济效应、贸易效应、一体化效
应及其升级版的相关研究详细梳理解释，并提出了本文需要进一步研究的问题。

第 3 章，中国—东盟自由贸易区的建设及其主要内容。为更清晰、完整和全面了
解中国—东盟自由贸易区建设的进程，本章内容通过历史分析法进行解析，详细阐述
该自由贸易区建设的发展历程，从发展前期至全面建成，并对该自由贸易协定的主要
内容，即《货物贸易协议》
《服务贸易协议》和《投资协议》等主要内容合作进行详细
梳理解释。

第 4 章，中国—东盟自由贸易区升级版的背景、内容与挑战。首先，通过理论与
实践分析阐述了中国—东盟自由贸易区升级版的背景，解析该自由贸易区升级版的必
要性，并通过分析中国与东盟双边的自由贸易区战略，且还分析中国的 “一带一路”
倡议及东盟共同体的建设对中国—东盟建立自由贸易区升级版的作用。其次，对升级
版《议定书》的主要内容进行梳理总结。最后，详细分析中国—东盟自由贸易区升级
版面临各种可能的挑战和不确定性。

第 5 章，中国—东盟自由贸易区双边贸易发展现状分析。本章内容主要基于分析
中国与东盟双边贸易整体发展的数据，以及构建了若干贸易指标，即贸易增速、贸易
比重、贸易平衡、贸易产品结构、竞争性、互补性，来观察整个中国—东盟自由贸易
协定在签署实施之后，包括升级版后续的实施双边货物贸易发展情况和趋势。

第 6 章，中国—东盟自由贸易区的贸易效应实证分析。通过使用实证与规范分析
法，来观察中国—东盟自由贸易区的成立对双边贸易流量的影响。首先，通过构建贸
易引力模型和使用大量的数据对该自由贸易区的贸易效应进行实证检验。其次，将实

4
证结果来论证该自由贸易区的成立给双边贸易的影响。最后，将前文的实证结果来推
测升级版实施的贸易效应。

第 7 章，中国—东盟自由贸易区升级版贸易效应模拟实证分析。本章内容主要分
析中国—东盟自由贸易区升级版在未来发展中带来的贸易效应。通过运用 GTAP 模型
进行模拟预测，升级版全面实施后对中国与东盟及中国主要贸易伙伴宏观经济、贸易
和福利水平的变化，乃至各国各行业产出和贸易的变化。此外，还设定 CPTPP 成立的
情况下对各国经济、贸易和行业的影响。

第 8 章，主要结论及政策建议。从上述分析结果得出的结论，对中国—东盟自由
贸易区升级版进行评价，得出本文研究的主要结论。并对中国—东盟自由贸易区升级
版提出政策建议，从而为将来推进中国—东盟自由贸易区全面实现自由化，为双方命
运共同体奠定基础提供参考。

1.2.2 研究方法

本文在研究中采用的研究方法具体如下：

第一，定性与定量分析相结合法。中国—东盟自由贸易区的发展历程，与其存在
的较多、较复杂的问题，需要用具体的逻辑演绎、历史归纳对中国—东盟自由贸易区
升级版的背景、现状及其未来发展面临的挑战进行定性分析，在进行定性分析的同时，
又大量收集中国—东盟自由贸易区相关的数据及指标进行定量分析，使研究得出更精
确的结果。

第二，理论与实践分析相结合法。本文在梳理区域经济一体化理论发展的基本理
论上，又梳理其有关理论特别是自由贸易区理论，将有关理论与实际情况相结合。从
理论上对中国—东盟自由贸易区产生各方面的影响进行阐述，全面分析中国—东盟自
由贸易区升级版的贸易效应等问题，归纳中国与东盟的自由贸易区战略以及有关政策
与措施，在中国与东盟自由贸易区战略上，总结出推进中国—东盟自由贸易区升级版
可持续发展的对策。

第三，实证与规范分析相结合法。为了得出更精确的结果，本文将中国—东盟自
由贸易区的贸易效应，分为两个阶段进行实证检验。首先，本文运用大量的数据通过
建立贸易引力模型并引入固定效应对中国—东盟自由贸易区建设以来的贸易效应进行
实证检验。其次，采用 GTAP 模型对该自由贸易区升级版未来发展进行模拟预测其给
中国与东盟带来的经济与贸易效应。最后，通过规范分析法对上述两个实证结果进行
解释，从而提升实证分析更可靠、更有实践意义的结果。

5
1.2.3 研究技术路线

本文参考区域经济一体化理论、关税同盟理论、自由贸易区等相关理论的一般分
析思路，沿着“提出问题、分析问题和解决问题”思路来进行定性定量分析中国—东
盟自由贸易区升级版的背景、现状、挑战、贸易效应及发展前景，最终根据研究结果
提出相应的政策建议，推进中国—东盟自由贸易区升级版全面顺利落实，确保双方在
自由贸易区合作稳定和持续发展。本文的具体研究技术路线请参见图 1.1。

图 1.1 技术路线

6
1.3 研究创新、不足及未来研究展望

1.3.1 研究的创新

本文的创新之处相较于已有的研究主要体现在以下几个方面：

第一，研究论题和视角。从已有的文献梳理可以发现，关于中国—东盟自由贸易
区的研究，已有了比较成熟和丰富的理论和研究，但对于中国—东盟自由贸易区升级
版研究的领域和范围还比较小。与已有的研究文献相比，本文在选题和分析的视角上
可以弥补已有研究的不足。

第二，研究方法。在引力模型的实证分析中，本文采用了中国与贸易伙伴的贸易
总额一共 200 各国家和地区的数据，几乎涵盖了中国所有的贸易伙伴，占中国进出口
贸易的绝大部分，同时还将贸易数据由国别细化到行层面，并通过引入国别、年份、
行业三个维度，故重点采用了固定效应进行引力模型实证检测，中国—东盟自由贸易
区的贸易效应，提升了计量的可靠性，对已有研究文献进一步丰富、补充和发展。

第三，研究对象。根据文献梳理，大多数已有研究主要集中于中国—东盟自由贸
易区的进程，对该自由贸易区升级版的模拟预测较少，且没有细分中国与东盟各国自
由贸易区升级后带来的影响。本文在模拟预测中，不仅预测了中国—东盟自由贸易区
升级版对中国与东盟各国的贸易效应，还细分到中国与东盟各国各产业的影响，而且
且还设定 CPTPP 成立的情况下对中国与东盟以及主要贸易伙伴宏观经济以及行业层面
的影响。

1.3.2 研究的不足与未来研究展望

（1） 研究的不足
本文的不足之处主要有以下几个方面：

第一，由于受到时间的限制，本文在研究中国—东盟自由贸易区升级版的现实基
础和贸易效应时，主要从货物贸易的视角来分析自由贸易区升级版的背景、现状及未
来发展前景，而对服务贸易的分析比较少，且没有对投资、经济技术合作等领域进行
考察。

第二，中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》于 2015 年 11 月 21 日刚签署不久，

且到 2016 年 7 月 1 日才生效，该协议本身是与当下时代相关的新兴构想，升级后具体
的贸易政策和措施还没有全面出台和实施，导致相关数据的时间序列过短，数据有限，
而且有些数据难以获得，部分国家数据欠缺，数据更新不及时，尤其是在服务贸易方

7
面。因此本文无法详细考察自由贸易区升级版后对双方的贸易效应，只能用 GTAP 模
型对该自由贸易协定升级版全面实施后进行模拟预测。

（2） 未来研究展望
中国—东盟自由贸易区的发展属于动态演变的过程，仍有较大的研究空间。对于
下一步研究而言，本文认为可以根据以下几个方面继续进行：

第一，本文研究范围主要注重于中国—东盟自由贸易区升级版的货物贸易效应，
未对服务贸易和投资投资效应详细分析，这就降低了自由贸易区对双方经济发挥积极
作用，可以本文为基础继续展开研究；

第二，中国—东盟自由贸易区的建立，除了促进双方经济发展，区外非成员国也
可以通过投资生产或服务进入自由贸易区市场，从而享受自由贸易区的优惠政策。下
一步研究目标可从非成员过的角度来分析；

第三，自由贸易区的成立和升级，对区内各国各产业产生不同的影响，不同产业
也影响不同的生产要素，对一国的劳动力、资本和技术等要素的需求弹性也有所不同。
可从微观层面来分析自由贸易区升级版带来的影响。

8
 第 2 章 文献综述

2.1 区域经济一体化理论综述

2.1.1 区域经济一体化的概念

当今世界经济全球化发展重要趋势之一就是区域经济一体化。一体化（integration）
这一词在经济学中，最早是由工业组织提出来的，生产类似产品的厂商为了避免相互
之间过度竞争，导致整体利益下降组成的联盟，通过签署协定托拉斯（Trust）、卡特尔
（Cartel）、康采恩（Konzern）或兼并的方式，来控制自己生产产品的产量和价格，获
取市场的垄断地位。可根据不同的角度分为水平一体化（Horizontal Integration），竞争
企业之间的联盟，以及垂直一体化（Vertical Integration），供需双方的联合1。
Jan Tinbergen（1954），第一个提出经济一体化（Economic Integration）的定义，他
指出经济一体化是将有关阻碍经济最有效运动的人为因素加以消除，通过相互协作与
统一，创造最适宜的国际经济结构。他从政府促进经济一体化的措施方面，把经济一
体化分为“积极一体化”和“消极一体化”两种。积极一体化是要建立新的规章制度，
修订或设置新法律法规，为了纠正市场的扭曲竞争，确保自由市场的有效运行，同时
推动自由市场的实现宏观政策目标，从而强化了自由市场的统一力量。消极一体化则
指消除对一个整体经济正常运行若干障碍的措施，主要包括各种涉及歧视的规章制度，
以及消除各国之间的贸易、资本和人员流动等方面的障碍；
John Pinder（1969）指出，经济一体化是一个走向联盟的过程，是两个或两个以上
的国家或地区，在相互之间实现产品和生产要素的自由流动，而必须通过政策协调，
消除或降低各方之间存在的各中歧视，联合起来成为整体，并建立和实施共同政策。
Bela Balasa（1973），将经济一体化定义为既是一个过程，又是一种状态。对过程而言，
是指区域内成员相互之间消除经济单位差别的措施；对状态而言，则是区内各国之间
待遇差别的消失。他认为，存在贸易关系的两个独立的国民经济之间，可以确认为是
经济一体化了。另外，经济一体化也是各国经济之间的联合，具有灵活多样化的合作
形式，代表着不同的经济一体化的程度，一旦形成将促进去内各成员生产效率的提高。
在自由贸易区内，成员国之间将取消进口关税和配额，但仍保留着自己对区外的非成
员国的关税。在关税同盟内成员国之间则把产品和生产要素流动的限制，与本国经济
政策在一定程度上的协调，建设政策冲突带来的不利影响。共同市场的一体化程度超
过了关税同盟，因为区内各成员国实现了产要素的自由流动。最后，完全的经济一体

1
姜文学，国际经济一体化理论与战略，东北财经大学出版社，2013 年，1-2 页。
9
化，是指各成员国实现了统一的经济政策，而且还建立了超国家的权威机构，而该机
构的政策对所有成员国均有约束力。
Margarita Maximova（1976），从政治经济学的角度来分析区域经济一体化。他认
为，经济一体化是一个更为深入和全面的过程，不仅包括贸易和市场关系领域，还包
括材料生产领域，而且影响国民经济结构和比重。不仅是单个企业、公司或经济协会，
还包括整个行业、产业集团和大面积生产设施，在技术和经济上均有非常紧密的联系。
具有相同经济体制的国家，经济互动和相互补充会更加紧密，逐步形成区域经济一体
化。同年，Max Holtzman 认为经济一体化是一个大的国家，两个地区或国家的所有类
似的产品和生产要素的市场价格都是平等的，发展到共同市场层次的状态。Bernard
Mennis 和 Karl P. Sauvant（1976）指出区域经济一体化各成员的产业部门、行政和经济
政策的的联系与合并的过程，一体化使各国之间的界限联系起来。进一步充实了区域
经济一体化的研究。Charles P. Kindleberger 和 Peter H. Lindert（1978）在《国际经济学》
中对经济一体化作了很明确的解释，认为经济一体化是指区域内宏观经济的一体化，
各成员国之间生产要素的自由流动，通过共同商品和共同生产要素市场、或者是两者
之间的结合，从而达到区内要素价格的均等，来进行自由贸易。Peter Robson（1987）
将经济一体化作为提高资源利用效率的手段，认为“完全一体化”应该包括生产要素
的自由流动，以及商品的自由流动和无歧视。Willem Molle（1988）认为区域经济一体
化进程，应该先从实现贸易自由化后在实现资本流动的自由化。Swann（1996）将区域
经济一体化定义为，将之前分离的经济体组合成更大安排的过程。
中国学者田青（2005）指出经济一体化是指各成员之间利用本国的相对优势，为
了达成消极或积极的一体化，通过不断整合的行为，最终形成统一，在与其他成员的
共同目标下获得本国单方不能获得的经济利益，并实现资源最佳配置的制度安排。姜
文学（2013）认为在理论上国际经济一体化可实现的最高级型是各成员国之间的经济
政策的统一，则在现实中，各成员国之间进行经济政策的“协调”，而统一政策的程度
是取决于各国经济一体化组织自身的情况。陈志阳（2015）指出区域经济一体化符合
生产社会化和经济生活的国际化发展趋势，其目标为消除各种壁垒和歧视，从而实现
各种生产要素的自由流动，是经济全球化的重要组成部分。
Jan Viner（1950）提出经济一体化的最典型理论——关税同盟理论（Custom Union：
CU），其特点就是在对区域内实现贸易自由化与扩大贸易的同时对区域外实行贸易保
护，减少了贸易往来。Viner 在完全竞争市场与生产规模报酬不变的条件下，指出关税
同盟的静态效应包括贸易创造（Trade Creation）和贸易转移（Trade Diversion）两种经
济效应。贸易创造效应是指关税同盟建立后，由于区内各成员之间取消或降低了关税
和非关税的贸易壁垒，区内各成员可通过从其他生产成本较低的成员进口替代本国生
产成本相对较高的产品，使进口方能更好地优化本国地资源配置，把更多的资源更有

10
效的生产，使得区域内相互之间贸易规模扩大和福利水平提高。而贸易转移效应是指，
由于关税同盟成立，各成员国间进行自由贸易而减少了从区域外的进口，导致贸易方
向发生转变，但是由于区域内的成员国可能不是世界上生产成本最低和最有效的国家，
因此，这种贸易转移会给成员国带来一定的福利损失，同样也会使世界的总福利受到
损失。后来学者大多是以关税同盟理论为基础开展研究，如 Richard Lipsey（1957），
将经济一体化组织的程度分为 6 种类型，即优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、
共同市场、经济同盟及完全经济一体化。后来，Krugman（1991）、Bhagwati（1993）
将规模经济、不完全竞争、多样化偏好以及产品的异质性等纳入规范贸易理论分析。
总之，区域经济一体化的实质是通过区域内各成员之间尽可能地取消或降低各种
阻碍的贸易壁垒，从而降低各成员间的交易成本，提高贸易、投资等经济合作的自由
化程度，实现区域内生产要素和商品的自由流动，最终使各成员国的资源得到最优化
的配置，实现成本最小化，并延伸到区域内的服务业、金融业、货币等领域，甚至经
济政策的统一。

2.1.2 区域经济一体化合作类型

学术界根据不同角度，将区域经济一体化分为不同的合作形式。如果按照经济一
体化范围，可分为两种类型，第一种是部门一体化（Sectoral Integration）是指各成员
之间实行几个部们或几个商品的一体化；第二种是全盘一体化（Overall Integration），
是指各成员之间实行全部所有经济部门或所有商品的一体化1。如果按照国际经济发展
水平来划分，也可以分为两种类型，第一种是水平一体化（Horizontal Integration）是
指各成员国或地区之间的经济发展水平比较接近或相同的一体化。第二是垂直一体化
（Vertical Integration），是指个成员国或地区之间的经济发展水平差距较大或不同的一
体化。如果按照经济一体化的程度来划分，同样可分为两种类型，第一种是浅度一体
化（Shallow Integration），是指经济一体化各成员之间只消除进出口关税、进出口配额
等一切边境贸易障碍。第二种是深度一体化（Deep Integration），是指经济一体化各成
员之间除了消除边境贸易所有障碍外，还对境内所阻碍贸易活动的经济政策与措施进
一步消除。
最为常见的划分方法，就是按照经济一体化的不同程度来划分区域经济合作的类
型。最早由 Bela Balasa（1973）将经济一体化组织程度分为五种类型，即自由贸易区、
关税同盟、共同市场、经济同盟及完全经济一体化，后来 Richard Lipsey（1957），将
“特惠关税区”
（或优惠贸易安排）纳入经济一体化，作为其中的第一种类型，即一体
化最低级的一种，区域经济一体化合作程度划分如图 2.1。本文将对此六种类型进行展
开。
1
姜文学，国际经济一体化理论与战略，东北财经大学出版社，2013 年，13-15 页。
11
 图 2.1 区域经济一体化合作的类型及程度划分
资料来源：笔者整理

（1）特惠贸易安排（Preferential Trade Arrangements）

特惠贸易安排是指各成员之间通过签订协议来消除各成员之间的贸易壁垒，使得
各成员之间可以相互享受进出口关税减让或非关税减让。特惠贸易安排之所以被认为
区域经济一体化程度的最低级的类型，是因为由于特惠贸易安排未能完全消除各成员
间产品和生产要素自由流动的各种歧视，各成员之间还存在一定水平的关税或非关税
的贸易壁垒，是且组织较为松散的形式。

（2）自由贸易区（Free Trade Area）

自由贸易区是指在自由贸易区内的各成员之间已完全消除了关税及非关税壁垒实，
并取消对产品限制的各种歧视，实现自由贸易。但各成员仍对区外的非成员各自保留
一定程度的贸易壁垒与贸易歧视。总之，自由贸易区内生产要素的自由流动还未被消
除。因此，自由贸易区也被认为是经济一体化比较低级的类型。然而，近几十年来自
由贸易区有着快速发展，被世界各国或地区广泛使用，成为世界区域经济一体化合作
的主要形式。

（3）关税同盟（Customs Union）
关税同盟是指在关税同盟区域内的各成员之间已完全消除对产品限制的各种歧视，
实现自由贸易。但各成员还统一对区外的非成员实行贸易壁垒与贸易歧视，并使用共
同的对外关税税率，形成了区域内各成员的关税一体化。关税同盟具有初步的超国家
性质，是区域经济一体化高级程度的基础。但各种生产要素的自由流动仍然没有消除。

（4）共同市场（Common Market）
共同市场是指各成员之间实现区域已完全消除对产品限制的各种歧视，实现自由
贸易的同时，还完全消除对各种生产要素的各种限制，包括劳动、资本、技术等要素
都可以在区域内自由流动。实现共同市场的个成员国，不仅让渡了本国或本地区产品

12
制定关税税率。Meade 通过 1x3 模型分析了自由贸易区对各国产生的影响。所谓的 1
就是假设在市场上只有一个商品，而 3 就是本国、成员国及非成员国。由于自由贸易
区与关税同盟有不同的特征，导致产生的影响也有所不同。通过 Meade 的分析自由贸
易区还会产生“贸易偏转”（Trade Deflection）由于自由贸易区成员国可以自由决定本
国的关税税率，所以每个成员国的关税税率水平各不相同，使一些成员国通过降低本
国的进口关税之后，从非成员国家进口价格更低的产品，通过自由贸易区的关税互惠
将其进口的低价产品转卖给区内的其他成员国。因此，为了防止贸易偏转，自由贸易
区各成员国必须严格执行原产地规则（Rules of Origin：ROO），只有原生产于自由贸
易区内的产品，成员国家才可以进行自由贸易，限制区外生产的产品享受区内的优惠
税率。尽管如此，问题依旧存在，有些自由贸易区内成员国将其自己生产的产品出口
给区内其他成员，导致本国供不应求而从区外非成员国家更低价进口该产品来弥补本
国的需求。从而产生“间接贸易偏转”（Indirect Trade Deflection），而此效应各成员间
不能通过原产地规则来限制或消除。

A国 B国
P DA SA P
DB SB
P𝑊 + 𝑇𝐴
a
b c d
P𝑊 + 𝑇𝐵
e f
P𝑊

0 Q1 Q 2 Q3 Q4 0 Q5 Q6 Q7
图 2.2 自由贸易区的经济效应
资料来源：根据姜文学，
《国际经济一体化的经济效应》，东北财经大学出版社，2013，第
64 页整理
根据图 2.2 可以看出自由贸易区的经济效应，图中的DA 和SA 分别表示 A 国对某个
商品的需求曲线与供给曲线，而 D𝐵 和𝑆𝐵 同样分别表示 B 国对某个商品的需求曲线与供
给曲线。图中假设 A 国与 B 国从外部进口同一个商品，而且 A 国与 B 国是世界的进口
小国，两国面对完全弹性的出口供给曲线，并进口价格为P𝑊 。两国建立自由贸易区前，
A 国的关税为T𝐴 高于 B 国的关税T𝐵 ，这时 A 国该商品的国内价格为P𝑊 + T𝐴 也高于 B 国
该商品的国内价格P𝑊 + T𝐵 。而 A 国的生产数量为 0Q2 ，B 国的生产数量为 0Q6 ，A 国
的消费数量为 0Q3 ，B 国的消费数量为 0Q7 ，A 国与 B 国对该商品还需要进口的数量
分别为Q2 Q3 和Q6 Q7 。自由贸易区成立后，B 国就开始出口该商品到价格更高的 A 国，
假设 B 国能够满足 A 国的全部需求（0Q6 >Q1 Q4 ），导致 A 国该商品的国内价格降到

14
P𝑊 + T𝐵 ，同时 A 国的产量也降到0Q1 ，本国消费上升到0Q4 ，进口数量上升到Q1 Q4 ，
而增加 部分是 来自 从 B 国的 进口。 此 时， B 国 该商品 的生 产总量 的 Q5 Q6 部分
（Q5 Q6 =Q1 Q4 ）根据P𝑊 + T𝐵 价格出口给 A 国，而本国供给与需求的缺口Q5 Q7 部分，B
国就根据P𝑊 价格从世界其他国家进口。因此，B 国从非自由贸易区成员进口替代本国
产品的数量为Q5 Q6 ，因为这部分的商品以出口给 A 国，产生了自由贸易区的间接贸易
偏转。
如从两国的福利效应来看，自由贸易区的成立使 A 国生产者剩余损失了 a 部分，
不过增加了消费者剩余 a+b+c+d 部分，从政府的收益来看，政府的税收收入损失了 c+e
部分，由此可见，A 国的净福利为 b+d-e。在 B 国，该商品的国内价格是不变，仍与自
由贸易前相同（P𝑊 + T𝐵 ），然而，B 国的进口增加了Q5 Q6 ，因此，B 国政府的税收收入
就增加了，而 B 国的净福利也是暗色的 f 部分的。从世界其他国家对 A 国与 A 国建立
的自由贸易区的出口增加了（Q5 Q6 =Q1 Q4 ）部分，导致其福利也会由此而提升。
Johnson、Cooper 和 Massell（1965）通过公共物品和公共偏好变量分析关税同盟，
认为关税同盟的建立产生的福利是来自于区内成员国间相互取消关税，而自由贸易区
与单边削减关税由于在增加福利时不能产生贸易转移效应，因此能解释关税同盟是劣
于自由贸易区的建立。孙玉红（2007）指出经济发展水平差距较大的国家基本上是采
取了自由贸易区形式，而经济发展水平类似的国家，会采取关税同盟形式。此外，自
由贸易区协议易于满足 GATT24 条的规定，可以顺利通过各工作组的审查，同时也不
会引起第三国的指责与质疑。他还认为关税同盟虽然比自由贸易区更高级一层，但如
从区域集团的内部建设来看，自由贸易区协议不仅涉及货物贸易，还包括了服务贸易、
投资、环保、知识产权等领域，而关税同盟只涉及货物贸易范围。基于这一点也不能
约定自由贸易区的自由化低于关税同盟。蒋满元（2011）指出全球自由贸易区获得迅
速发展的主要原因是，自由贸易区自身的经济效应明显，根据国际贸易理论分析，自
由贸易区的贸易利益既包括交换利益还包括专业化分工所产出的利益两个部分。还有
由于 WTO 谈判中存在的许多利益冲突问题与谈判难度的加大，各个国家就转去注重相
对简单的自由贸易区。加上各国通过自由贸易区协定获利，而相互不断地竞争的结果。
因此，目前自由贸易区被世界各国广泛使用，成为区域经济一体化合作的主要形式，
说明自由贸易区与其他区域经济一体化形式相比更有优势。

2.2.2 自由贸易区的相关理论

2.2.2.1 轮轴—辐条理论

90 年代以来，随着全球自由贸易区的快速发展，很多国家为了寻找自身的经济利
益，签署了两个以上的自由贸易协定，使自由贸易区相互交错重叠，并产生了轮轴—
辐条结构（Hub and Spoke Structure，简称 H&S 结构）。轮轴—辐条理论轮最早由 Carsten
15
Kowalczyk、Ronald J. Wonnacott（1992）提出，他在北美自由贸易协定的背景下，对
美国、墨西哥、加拿大进行分析了轮轴—辐条系统，并指出在自由贸易区中，辐条国
通过自由贸易从轮轴国获取利益的同时，轮轴国也会继续与其他国家签署自由贸易协
定，扩大其自由贸易协定数量，导致辐条国应获得的利益受损。后来 George Deltas、
Klaus Desmet、Giovanni Facchini（2005）从要素禀赋差异来建立出三国模型，对自由
贸易区网络进行分析，指出如果在三个国家中，有一个国家与第三者签署自由贸易协
定，那么就会成为轮轴国。如果轮轴国和辐条国之间在不同的产品上有比较优势，双
边的贸易额将增加，轮轴国的福利会上升，而辐条国的福利则会下降。Jung Hur、Joseph
D. Alba、Donghyun Park（2010）对世界各国 96 个国家分析自由贸易协定的轮轴国和
辐条国系统对出口的影响。指出除了自由贸易协定会产生贸易自由化效应外，自由贸
易协定的轮轴—辐条系统对贸易也会产生积极影响。轮轴—辐条结构的产生是由一个
国家当轮轴的中心国 A 国，它的地位比其他国家相对特殊。A 国加入了 B 国和 C 国两
个经济一体化协定，使其成为“轮轴国”，而 B 国与 C 国之间没有经济合作关系，它
们的经济合作路径就比轮轴国 A 国少，因此成为“辐条国”如图 2 - 2。
从图 2.2 可以看出，轮轴国 A 国签署的自由贸易区协定网络要比辐条国 B 国与 C
国更为复杂，其利益分配也会随之而复杂，导致不平衡性进一步加剧。既然如此，由
于轮轴国处于中心地位，该国可通过自由贸易区免税出口商品至辐条国，并且还可以
从辐条国免税进口其所需要的生产要素。辐条国与轮轴国签订自由贸易协定进入轮轴
国的市场时，通常会处于劣势地位。轮轴国 A 国因为签署了很多的自由贸易协定，所
以辐条国 B 国与 C 国在轮轴国 A 国市场的竞争力将被减弱，而辐条国 B 国与 C 国之
间也未签订自由贸易，相互存在一定的贸易壁垒，即关税及非关税壁垒，使其与实现
自由贸易的轮轴国比就缺乏了一定的竞争优势。

辐条国 FTA 轮轴国 FTA 辐条国

（B 国） （A 国） （C 国）

图 2.3 轮轴—辐条的基本结构
资料来源：笔者整理
由于轮轴国 A 国可以借用自己的中心地位来获取更多的经济利益，从而各个国家
都想成为轴心国，这对导致 B 国与 C 国之间或者与三国以外的国家进行经济一体化合
作，产生自由贸易区的“竞赛式”的双边经济一体化合作潮流，许多国家积极发展自
由贸易区，为了争夺轮轴国地位与利益。 Richard E. Baldwin（1993）解释了自由贸易

16
区蓬勃发展的现象，认为自由贸易区的快速发展，原因是各国为了避免辐条国地位都
积极吸收自由贸易协定成员，这会形成“多米诺骨牌”效应。Jagdish Bhagwati（2002）
分析相互交叉、重叠的轮轴—辐条结构指出，形成了自由贸易区或经济一体化合作的
网络化，会产出更复杂的“意大利面碗”现象，导致对自由贸易区的管理难度加大，
生产、运输等成本的提升，这是自由贸易区的负面效应。中国学者孙玉红（2007）认
为，轮轴—辐条结构能促使各国的国际经济交流与合作，可是在竞争争夺轮轴国地位
中，导致各国在多边自由贸易协定上出现博弈与背叛，也会给自由贸易区的发展带来
严峻挑战。温祁平（2014）主要研究东亚的主要经济体，即中国、日本、韩国及东盟，
通过一般均衡模型的福利效应为标准，分析了东亚地区经济一体化的“轮轴—辐条”
结构，认为当时在东亚地区的轴心是东盟，这会给东盟带来更大的经济福利，但是以
东盟为轴心是一个不平稳的“轮轴—辐条”结构未能实现福利最大化。因此，东盟也
会更加努力确保轴心国地位，增加自己的经济福利，从而引发自由贸易区的激烈竞争。

2.2.2.2 非传统收益理论（Non-traditional gains Theory）

随着自由贸易区的快速发展，现在的情况是，在该区域缺乏竞争优势的小国更多
加入自由贸易区，这种情况逐渐增多，使许多学者也逐步认识到，自由贸易区协定所
提供的收益可能不只是传统的收益，而还隐含着非传统收益，
“新地区主义”一词便产
生了1。新地区主义所指的自由贸易协定的非传统收益具体如下：

1. 政策连贯。现实中，在一国经济不景气、受到外部的影响时，为了国家经济稳
定的考虑，该国政府会采取宏观调控而改变政策意图，如果该国政府在没有受到任何
约束的情况下，已实施的经济政策或国内的其他计划均有可能被逆转，对政府政策的
可信度有消极影响。如政府已加入自由贸易协定，使其受到外部约束，就不会出现政
策被逆转的情况，因为受到自由贸易协定的约束，通过在自由贸易协定明确规定国内
的改革领域以及对该国的惩罚措施，一个国家就可以保持本国政策在时间上的连贯性。
因此现任政府可以通过自由贸易协定的承诺对将来的政府产生约束，将来的政府需要
遵循原本的政策方向，保证了政策的连贯性。

2. 发信号。自由贸易协定的非传统收益之一，就是发信号。对一国政府而言，自
由贸易协定是其向国外发出的信号，让世界其他国家能够了解本国的政策现状及发展
方向，该信号也可以是本国的经济发展状况，也可以是本国政府在现代的自由主义的
立场，是否开放自由贸易还是实行保护贸易，甚至发出的信号有可能是有关政府与国
外政府之间的关系。通过自由贸易区发信号的作用可以让其他自由贸易区成员了解伙
伴国的经济政策现状，同时也让有意愿签署自由贸易协定的国家进行是否签署协议的

1
白当伟、陈漓高，区域贸易协定的非传统收益：理论、评述及其在东亚的应用，世界经济研究，2003 年，65-66
页。
17
判断。

3. 保险。签署自由贸易协定能为本区的成员国提供防范将来或遇到某些事情的保
险，如可以防止贸易伙伴所采取实施的贸易保护措施，而且还可以避免本国遭受世界
各国的贸易战争等影响，避免本国被“边缘化”的危险。这就是在自由贸易区的谈判
和市场中处于劣势地位的小国，仍然愿意与规模更大的国家签署自由贸易协定的原因。

4. 讨价还价能力。一国在国际谈判中与另一国谈判能力的强弱程度，就是讨价还
价能力。如果经济规模小的国家与另一国或地区单个国家进行谈判时，通常规模比较
小的国家的讨价还价能力自然就会弱，但如果规模较小的国家加入某地区的自由贸易
协定，自由贸易区内国家的联合，可以提高本国在国际谈判中的讨价还价能力，增加
谈判达到预期的目标的可能性，使自由贸易区各成员国也能享受更多的利益。

5. 协调一致机制。自由化的收益不集中比较分散，而且还存在着许多不确定性，
有些需要漫长的时间才能感受到自由化所带来的福利，特别是一些经济落后的国家对
贸易自由化的反对，从而增加剧了协调一致的难度。自由贸易协定能提供给成员国了
解到协定中可获得的收益，并且自由贸易协定框架还能让他们在自己国家可接受的范
围内达成协议，因此，自由贸易协定可以起到达成协调一致的作用。
综上所述，自由贸易区的建立不仅使区域内各成员受乃至世界的经济、福利水平
等传统收益得到改善外，还隐含着政治反面的非传统收益。因此世界各国都在积极通
过自由贸易协定寻求自身利益，争夺自由贸易区的轮轴国地位，从而形成了如今自由
贸易区复杂的网络化，加大了管理难度，提升了成本，产生了自由贸易区的负面效应。
此外，自由贸易区的区域经济一体化合作形式在不断地变化，我们应该时刻留意并对
有关方面进行进一步研究。

2.3 中国—东盟自由贸易区研究的文献综述

2.3.1 有关中国—东盟自由贸易区经济与贸易效应的研究综述

中国—东盟自由贸易区的发展，对双方经济以及世界经济起到越来越重要的作用，
还促进了本地区和平稳定发展，从而引起中外学者的关注。在中国研究中，史智宇（2004）
通过引力模型分析中国—东盟自由贸易区对双方之间贸易的影响。指出该自由贸易区
构建后，中国对各成员国的进出口额增长呈现较大幅度的增加，从而使东盟国家将从
自由贸易内获取较大的合作效应。施美芳（2004）认为自由贸易区的建立，对中国与
东盟双边的友好关系起到了巩固作用的同时，还有力推进双方经济和贸易的发展，增
加了双方贸易流量，以及扩大合作领域，提升了该地区的竞争优势。徐建娟（2007）
则认为虽然中国—东盟自由贸易区属于发展中国家区域经济一体化组织的有益实践，
18
但是它的建立没有现成的理论和现实依据，只能通过中国与东盟各国自身的摸索，共
同探寻一条适合自身的发展道路。李荣林、宫占奎、孟夏（2007）通过要素禀赋差异
的基础理论，根据不同的经济条件，分析中国—东盟自由贸易区对双方带来的福利效
应，并通过应用可计算一般均衡模型分析中国—东盟自由贸易区对国民福利水平和
GDP 的影响，认为该自由贸易区的成立将对双方消费者福利水平在不同的经济条件下
出现不同程度的上升，并对中国和东盟的总体经济发展带来好处，但好处在不同产业
部门间的分配则出现不均衡现象。庄芮（2009）指出中国—东盟自由贸易区成立后，
使双边贸易大幅度增长，给双方带来贸易创造效应，且涨幅大于贸易转移。只不过对
双方的服务贸易效应则不明显，但是仍有存在巨大的发展空间。此外，他还指出中国
与东盟自由贸易存在的问题分别为第一，操作层面的对接还不理想；第二，经济结构
竞争性明显；第三，成员间经济发展水平差异较大；第四，个别产业存在一些负面冲
击；第五，东盟的内在矛盾较难解决。因此提出，双方应该重视 CAFTA 的执行效果，
争取各方都实现既定利益。李根生、岳伟（2010）分析中国—东盟自由贸易区实施效
果，运用引力模型实证分析一系列鼓励措施的出台对中国出口促进的作用，并将实证
“早期收获计划”以及《货
结果与 APEC 进行对比，认为中国—东盟自由贸易区的建立，
物贸易协定》的实施对中国与东盟双边贸易的作用是很显著的，而 APEC 的建立则对
中国的出口影响不显著。张萌（2010）认为，中国—东盟自由贸易区自建立以来，给
双方产生了一定程度的贸易与投资扩大效应，并且贸易创造效应还存在巨大的空间，
但是，中国与东盟之间只是在贸易方面属于重要贸易伙伴，而但在投资方面仍不是重
要投资伙伴。此外，还对双方的贸易与投资未来发展面临的问题提出，双方应该通过
协议性来继续开展其他贸易与投资合作领域，双方应该继续优化自己的服务职能，鼓
励与加强双方企业市场研究，提升品牌意识等举措，从而促进双方之间的投资流量。
丁琳（2011）采用引力模型对中国—东盟自由贸易区产生的贸易效应进行检验，认为
该自由贸易区的成立给双方经贸发展带来正面的影响，有利促进双方经济总量，扩大
了双方市场规模的同时，还促进双方与非成员国的经济往来，强化了双方在国际贸易
的竞争力。另外，中国与东盟的贸易从产业间贸易慢慢转向产业内贸易，对中国产业
结构的升级起到推进作用。马勇、贺磊、杨建美（2011）在《中国—东盟自由贸易区
知识百问百答》中指出中国—东盟自由贸易区还面临诸多挑战，其成员国贸易结构过
度依赖区外市场，而且个东盟成员国的贸易保护不断地增加。此外，东盟成员国间还
存在摩擦和矛盾，区内缺乏核心的经济力量和协调机制。孙婧（2012）对中国与东盟
的贸易结构进行了测算，并在比较优势理论的基础上，结合国家竞争优势理论、要素
禀赋理论和区位理论，对中国—东盟贸易竞争性和互补性进行分析，认为中国与东盟
之间的贸易呈现整体互补、竞争集中且有扩大趋势的态势。王瑾（2012）主要针对中
国与老东盟五国服务贸易总体、结构和竞争力分析，则认为中国与东盟的服务贸易结

19
构比较相似，而且具有很大的互补性，提出双方应该加强技术密集型行业合作与交流，
提升双边的贸易互补性，为实现利益双赢。陈红（2013）认为虽然中国—东盟自由贸
易区的成立给双方的带来了明显的贸易扩大效应和地区规模经济效应的同时、还促进
双方的投资和提升整体的竞争力，但是仍存在着诸多问题，从贸易重整效应来看，中
国与东盟双边贸易总额不断呈现上升的趋势，但是双方在产品贸易结构上存在较大的
相似性，需要优先对区内各成员解决资源的有效配置和产业结构的调整。程伟晶、冯
帆（2014）采用三阶段引力模型对中国—东盟自由贸易区进行分析，认为自由贸易区
的建立有显著促进了双边的进出口贸易，呈现出较大的贸易创造效应，而对非成员国
的贸易并未出现明显的贸易转移，对中国呈现出正向贸易效应，而且更有利于东盟国
家贸易发展。赵金龙、赵明哲（2015）运用双重倍差分析法，对中国—东盟自由贸易
区的贸易效应进行了系统性研究，结果表明自由贸易协定对中国与东盟六国间的双边
商品贸易产生了显著的促进效应，证明了 CAFTA 的成立带来积极的经济效应。孙丽超
（2015）运用空间价格均衡（SPE）模型分析“21 世纪海上丝绸之路”对中国—东盟
贸易潜力的影响，认为基础设施建设互联互通将提高双边贸易的效率。苏子煜（2015）
以巴拉萨模型分析检验中国—东盟互联互通的经济效应，认为中国与东盟的互联互通
自开展以来，对中国与东盟在贸易、投资、金融等方面的合作都起到了促进作用，但
双方在基础设施、机制以及人文方面仍存在完善之处。谭秀阁、王珏（2016）通过运
用巴拉萨模型对中国—东盟自由贸易区的贸易效应进行实证检验，认为东盟市场的潜
力巨大，而双方在自由贸易区合作的发展潜力仍未得到充分地发挥，中国与东盟在经
贸合作中的优势仍未全面体现出来，双方应该根据各成员国的特点，进一步加强合作，
充分发挥新东盟成员发展潜力。彭景（2017）用过引入固定效应的引力模型来分析中
国—东盟自由贸易区的贸易效应，并指出引入固定效应的引力模型可以解决内生问题，
而结果表明自由贸易区的成立显著地促进双边农产品贸易，农产品贸易的增长得力于
自由贸易区带来的贸易创造效应。
国外的学者对中国—东盟自由贸易区的贸易效应研究也比较多，都用不同角度尽
心分析。Suthiphand Chirathivat（2002）指出中国—东盟经济联系正在进入一个新的方
向。建立自由贸易区双方应该有贸易所得：贸易创造会抵消与东盟有轻微的贸易转移，
而同中国的贸易转移不明显。他认为随着中国经济快速增长，中国将需要从东盟进口
更多的自然资源。东盟和中国都希望开拓更多商机，从而为经济增长和稳定提供一个
坚实的基础，中国—东盟自由贸易区也引发了一场关于“亚洲经济共同体”的争论。
Benjamin A.Roberts（2003）用引力模型与显示比较劣势指数（Revealed Comparative
Disadvantage Indices）分析中国—东盟自由贸易区，认为中国—东盟自由贸易区的建立
将对全球贸易体系产生影响。自由贸易协定会有可能改善成员国的福利。可是这种福
利改善并不是自动发起的，而需要有意识的努力，就是要提升东盟成员国经济落后的

20
部分（CLMV）。Sheng Lijun（2003）认为中国与东盟建立自由贸易区的动机是因为符
合中国自己的经济利益。对中国而言，关闭或者缩小国门只会保护那些已进入中国市
场的外资企业，助其形成垄断。如果打开国门，将使外国企业面对更多竞争，中国会
得到利益。而随着生产力发展，国内供大于求，中国需要寻找新的外部市场，尤其是
在发展中国家，如东盟。Jun Yang、Chunlai Chen（2012）采用 GTAP 模型对中国—东
盟自由贸易区的经济效应进行模拟预测，认为自由贸易区的建立有利于双方经济的发
展，而且将增加双方劳动力的就业机会，各行业的产出出现明显增加，但中国在农业
部门将受到损失。Juan Wang、Yusheng Kong、Haijun Wang（2013）运用计量经济学软
件 Eviews5 基于面板数据从一年 2000 年到 2008 年，并构建了一个引力模型，其中变
量是中国和东盟国家的人均 GDP、外汇储备、东盟国家的面积、中国与东盟国家之间
的距离，分析中国对东盟直接投资。认为人均 GDP 越高的东盟成员国，中国对其的直
接投资越少，而中国的人均 GDP 越高，中国的对外直接投资越多，这也符合他们之前
的假设。然而，也由于与其假设不一致之处，如拥有的外汇储备越高的东盟国家，中
国将更多对其投资；国家领土越大的东盟国家，那么中国更愿意对其直接投资；中国
和东盟成员国之间距离越远的国家，中国更在那儿直接投资；中国有越高的外汇储备
那么中国的对外直接投资反而越少。而上述的结果与他们之前的假设不一致的。因而，
他们指出中国在东盟的直接投资可以进一步扩展对巨额外汇储备发挥积极影响。Tavi
Supriana（2013）比较了中国—东盟自由贸易区内贸易对中国和东盟国家的影响。他将
东盟国家分别进行分析，通过改进两个引力模型，并使用从 2002 年到 2010 年 7 个国
家和地区为样本的面板数据。实证结果表明，GDP、距离、汇率、人口和政策框架，
是中国与东盟国家之间贸易的决定因素。他还将研究结果分为四类。第一，积极和显
著的效果，新加坡和马来西亚正在取得这样的效果。第二，积极的影响但并不显著，
中国和泰国正在这个阶段。第三，消极但不显著，印度尼西亚具有负效应但不显著。
第四、负性和显著性，菲律宾正在产生这种效果。印度尼西亚和菲律宾发生负面效应，
对印度尼西亚并不显著，但对中国而言意义重大。该结果是采用国家的全要素生产率
（TFP）增长率来排序，东盟国家受中国—东盟自由贸易区的影响由大到小是：新加坡、
马来西亚、泰国、印度尼西亚、菲律宾。Singkhamvongsa（2014）指出中国—东盟自
由贸易区的建立不仅推进了双方经贸合作关系，还有对全球经济平衡带来积极影响，
带动了整个东亚地区的经济发展。此外，还提升了东盟国家在国际经济和政治的地位，
推 进 东 盟 国 家 在 该 地 区 自 由 贸 易 合 作 的 主 导 地 位 。 Shanping Yang 、 Inmaculada
Martinez-Zarzoso（2014）使用引力模型来考察中国—东盟自由贸易协定的影响，指出
该自由贸易区带来了很显著的贸易创造效应。并利用分类数据分析，指出中国—东盟
自由贸易区之间在农产品和工业品，以及最重要的制造业，即化学产品、机械和运输
设备的出口有正向关系。Sugiharso Safuan（2017）采用一般均衡模型对中国与东盟削

21
减和消除关税进行评估，认为消除关税和非关税贸易壁垒后对双边的贸易流量、经济
增长和福利产生了积极影响，而在所有自由贸易区成员中新加坡和中国的福利增幅最
高。
从以上的研究可知，关于中国—东盟自由贸易区经济与贸易效应的研究内容比较
丰富，并得出比较有建设性的研究结论，这主要是由于自由贸易区不仅给区域内成员
带来经济与贸易效益，还为世界的经济来带好处。但与此同时，也有部分学者指出，
自由贸易区也会给成员和非成员带来负面影响，自由贸易区产生积极影响的背后还存
在着诸多问题。总体来看，国内外研究大多分析自由贸易的宏观层面，研究方法多种
多样，但还是多数学者使用的分析工具比较集中于引力模型。而在研究结果上，虽然
多数学者认为中国—东盟自由贸易区给双方带来了的正向贸易效应，但得出的结果仍
存在不一致性。从研究的时间来看，发现中国—东盟自由贸易区是一个不断升级发展、
不断变化，不同发展时间段该自由贸易区所产生的影响也有所不同，对其造成影响的
因素也不断变化，在不同的环境和背景下贸易效应也不同，因而，在中国—东盟自由
贸易区的发展过程中我们需要不断地更新研究，为该自由贸易区升级版的理论和实践
建设提出更有意义的建议。

2.3.2 有关中国—东盟经济一体化的研究综述

自由贸易区建设是区域经济一体化发展过程十分重要的阶段，有关中国—东盟经
济一体化这一个研究视角受到不少学者展开研究。龙安山等人（2008）认为中国与东
盟经济一体化进程在对外贸易上存在竞争性，而双边之间的产业内贸易却存在较大的
互补性，产业越细分，互补性越明显。同时，随着国际分工的深化导致双方企业在个
别产品上和零部件上的比较优势增强，企业间依存度增加。华晓红等人（2010）指出
CAFTA 是中国开展周边区域经济合作的重要核心，中国应力促如期建成 CAFTA，并
以此为基础，继续开展多层次、多领域的区域经济合作，打造出一个合理的 FTA 网络，
实现互利共赢的区域经济一体化。孙林（2010）认为中国—东盟自由贸易区的建设将
对亚洲经济一体化的发展，乃至世界经济起到了积极的影响，中国与东盟经济一体化
进程有利于提高双方在国际舞台上的地位，双方可以更好地利用地缘条件加快自身的
发展，提升了双方在世界经济的竞争力。陈秀莲（2011）研究中国—东盟服务贸易一
体化与服务贸易壁垒，指出中国与东盟服务贸易的优势与货物贸易有所不同，而且具
有很大的发展空间。尽管双方的服务贸易自由化程度还是比较低，但是中国与东盟各
国在服务贸易的互补性较强，尤其是中国与老东盟成员国。左娟（2013）对自由贸易
区在货物贸易、服务贸易、投资三个方面对中国与东盟经济一体化进行系统分析。认
为中国—东盟自由贸易区的成立是双方经济一体化进程的重要发展阶段，该自由贸易
区给双方带来贸易创造效应和贸易转移效应的同时，还利于提升双方服务贸易的竞争
22
力，对双方的投资流量也产生了投资扩大效应。但双在方经济一体化建设中受到政治
和经济不利因素的阻碍，如成员国之间政治体制的差异、经济发展水平差距较大、主
导权、领土、贸易竞争等问题，这些问题对双方经济一体化合作进程和发展均带来不
同程度的影响。李江涛（2013）通过运用常态的 C-D 模型的总量生产函数形式，以中
国与东盟区域经济一体化为制度变迁因素，认为中国与东盟各国提高经济开放度有利
于地区区域经济一体化进程，同时促进东盟内部区域经济一体化增长。段春锦（2014）
使用引力方程、偏离份额分析法、三地区 NEG 模型，对中国与东盟自贸区边界地区的
边界效应变化、产业结构变化、市场潜力变化三个方面的一体化效应展开研究。认为
中国与东盟边界地区在自由贸易区的推进下的边界效应出现显著下降，双方整体的产
业结构得到了改善和优化，市场潜力明显提升。中国与东盟边界地区的一体化整体效
应比较明显，而且边界地区绝大部分的指标均高于非边界地区。盛斌、果婷（2014）
从传统贸易关系、价值链贸易关系、传统贸易政策与“第二代”贸易政策的视角分析
了亚太各国对于“区域全面经济伙伴关系”和“跨太平洋伙伴关系协议”的路径与策
略选择。认为未来亚太经济一体化有四种方式，即自由贸易协定网络、
“区域全面经济
伙伴关系”
、“跨太平洋伙伴关系协议”和亚太自由贸易区，它们之间具有整合、趋同、
互补和竞争的相互关系与发展路径，中国与东盟经济一体化是亚洲经济一体化进程的
重要推动力。麻昌港（2015）在《中国—东盟双边关系和贸易一体化研究》中采用标
准贸易引力模型基础上引入双边关系作为新的解释变量，即采用国际区域模型对中国
—东盟双边贸易一体化关系进来了实证检验，认为中国与东盟双边关系对贸易一体化
进程产生一定的滞后影响，且中国—东盟的双边关系越紧密，双边贸易总额或区域份
额也越大，因而中国—东盟贸易一体化程度也越高。王金波（2015）认为中国与东盟
完全可以把“一带一路”与中国—东盟合作相结合，对打限度地发挥中国对外开放战
略、自由贸易区战略与东盟一体化战略的对接效益。中国—东盟成员间经济差距的缩
小、地区内部的平衡发展、国民福利的提高和经济的可持续增长能够满足中国与东盟
各国的共同发展并从地区一体化建设中获益的基本愿望。而发展在未来很长的一段时
间内都将涉及中国与东盟的共同利益。
外国学者对区域经济一体化相关的研究如，John Wong、Sarah Chan（2003）分析
中国—东盟自由贸易区，指出目前的中国—东盟自由贸易区属于发展阶段，中国和东
盟竞争大于互补关系，因为双边的贸易和产业结构相似，东盟和中国也是吸引外商直
接投资的竞争对手，而不是对方的经济的重要投资者。尽管存在这些挑战，中国与东
盟之间的贸易和投资不断地增加，对双方的经济有促进作用，中国—东盟应该长期、
深入加强双边经济一体化。Tang Yihong、Wang Weiwei（2006）他们计算了在东盟市场
的竞争对手的出口相似性指数，表明其竞争激烈，为了维持在东盟市场的市场份额，
中国应该优化出口结构。他们还用引力模型分析中国—东盟自由贸易区对中国和东盟

23
双边贸易潜力，跟 GDP、距离、语言以及贸易伙伴的特征，还考虑到规模的大小和距
离的影响，发现中国与东盟之间的自由贸易协定对双边贸易额有显著影响。可以说是
中国和东盟成员国之间的贸易量可能会大幅增加。Huanguang Qiu、Jun Yang、Jikun
Huang、Ruijian Chen（2007）分析中国—东盟自由贸易区对中国农产品对外贸易，以
及对区域一体化发展的影响，认为（一）中国—东盟自由贸易区将为中国和东盟提高
资源配置效率和促进双边农产品贸易，因此，将对双方经济发展有着积极影响；（二）
中国—东盟自由贸易区将促进中国具有优势的农产品出口，如蔬菜、小麦和园艺产品，
但同时也带来的植物油和糖等大宗商品进口大幅增加；
（三）中国—东盟自由贸易区将
对中国区域农业发展的影响有明显的变化，因为各地区农业生产结构差异较大。他们
指出中国东北和东部地区的农业将受益于中国—东盟自由贸易区，而中国南部农业发
展将受到负面影响。这些区域的具体影响是与由多边自由贸易协定带来的影响完全不
同的，如 WTO，通常对中国南部有积极影响，但在中国北部和西部有负面影响。Hal Hill、
Jayant Menon（2010）认为东盟的特点是区域内部差异很大，大多数成员国一般经济高
增长，东盟不愿意建立超越国家级的结构。Nasrudin、Bonar M.Sinaga、Muhammad Firdaus、
Dedi Walujadi（2014）认为中国—东盟自由贸易区的建立给东盟国家新的机遇和挑战。
机遇来自中国的开放，更多不同的产品可以有机会进入中国的的大市场。但同时也是
东盟国家的一个挑战，因为受到中国产品竞争的压力。竞争压力不仅来自于中国廉价
产品的涌入，而且由于产品的相似性，加剧了东盟国家之间的竞争。他们利用 1995-2010
年的时间序列数据，对 CAFTA 国家产品的互补性和相似性趋势及其出口趋势分析。认
为 CAFTA 实施后，主要产品的出口相似性仍然较高并趋于增加。因此，他认为对于这
时不建议建立关税同盟。Kiki Verico（2017）在《The Future of the ASEAN Economic
Integration》从时间跨度的双重视角（贸易、投资和金融）和框架（双边、次区域、区
域和区域加）分析东盟经济一体化。他对东盟经济共同体做了较为全面的研究，在东
盟经济共同体（AEC）的形成后，从东盟自由贸易区研究各种经济协议（AFTA）、双
边自由贸易协定（BFTA）和 AEC 东盟金融一体化，试图正视东盟未来完成其区域经
济一体化的贸易投资和金融。Verico 认为，在关税同盟的情况下，东盟必须利用东盟
加一个开放的地区主义框架，东盟加三、区域全面经济伙伴关系等，为了改变这样的
经济一体化水平。
综上所述，可知学术界都在关注区域经济一体化的发展和动态，针对中国—东盟
区域经济一体化的建设做出了较为深入的研究，不管是在理论基础上还是实证分析上
都比较全面，对其未来发展趋势也做出了一些预测与判断。但对于区域经济一体化仍
有许多理论和问题需要进一步解答，还有较大空间可进行深入研究。在上述研究中学
者指出，区域内外的诸多影响因素导致中国—东盟经济一体化还面临诸多问题和挑战，
自由贸易区的发展也受到了一定程度的阻碍，因此还需要我们跟随它的成长一直研究

24
探讨，提供更丰富的参考意见。

2.3.3 有关中国—东盟自由贸易区升级版的研究综述

中国—东盟自由贸易区升级版是比较新的论题，因此相关的文献比较少，大多集
中于中国学者的研究。张建平、周怡（2013）认为中国与东盟经济之间的互补性特征
正在增强，竞争性正在减弱，双方需要努力打造自由贸易区升级版，为实现双方自由
贸易区合作和经济发展的需要。梁颖（2014）认为中国与东盟需要更新和扩充原有协
定的内容和范围为双方自由贸易合作的新起点，通过不断加强双方在经贸、金融、海
上、新兴产业等重点领域合作，同时需要巩固和加强双边的战略伙伴关系，确保该自
由贸易区升级版早日实现。徐忆斌（2014）分析中国—东盟自由贸易区的贸易规则升
级版，认为中国—东盟自由贸易协定的相关条款和制度还存在缺陷，尤其是有关协调
机制存在的问题比较突出，对于升级版的建设，相关规则和制定至关重要。黄慧敏（2015）
分析了中国一东盟自由贸易区框架下中国与东盟国家在第三大产业方面的合作现状，
认为现阶段双方的产业合作仍存在产业结构类似、双边投资比重仍然较低、中国—东
盟自由贸易区的内部凝聚力有待加强等问题。他认为打造中国—东盟自由贸易区升级
版将促使中国与东盟各国更加重视产业结构调整与升级对于本国经济发展的促进作用，
同时推动区域内产业结构的优化。魏民（2015）认为中国—东盟自由贸易区升级版面
临的障碍主要出现于东盟内部全心全意建设共同体，而影响了与中国打造升级版的投
入，加上个别东盟国家对进一步开放本国市场而一些产业受到冲击有所担忧，导致该
自由贸易区发展形势的不确定性增强。刘斌、刘欣（2016）利用最新发布的 GTAP9 分
析了中国—东盟自由贸易区升级版的经济效应。认为升级版有利于促进中国 GDP 增长，
改善社会福利和贸易条件，但对贸易收支产生不利影响。而中国—东盟自由贸易区的
经济效应具有明显行业差异性，对轻工业的产出和贸易收支的正向影响较大。他们还
认为中国加入 TPP 是实现经济效应最大化的最优选择。黄耀东、唐卉（2016）研究中
国—东盟自由贸易区建设瓶颈及升级版建设路径，认为自由贸易区成立以来中国—东
盟经贸合作机制不断完善，政治互信不断加深，双边贸易与投资额连续上升，但中国
与东盟自由贸易区的建设还存在一些问题，贸易合作面临越来越多的挑战，成员国之
间存在市场、投资等方面竞争，东盟成员国发展水平不平衡以及政治互信水平有待进
一步提高等问题。
近年来，外国学者对此也开始关注。Tang Zhimin、Pisanu Rienmahasarn（2014）指
出中国与东盟自由贸易区升级版应该基于中国的资金、技术、设备来完善区域内基础
设施建设，发展符合各成员国发展需要的实际情况，打造出更透明、有效相互匹配的
相关制度，积极促进产品和服务的创新，注重各国企业投资者的环保意识。另外，可
以促进人民币在该地区的使用，建立区域货币体系。Datuk M.Supperamaniam（2014）
25
认为中国与东盟具备了继续扩大和深化双方的经贸合作，双方通过不断地加强经济伙
伴关系，尤其是在双方重点领域的合作来实现长期利益最大化。在此背景下，双方需
要深深周密而慎重地安排升级版的相关条款，为双方商业部门和投资企业提供有利的
政策，保证他们度过一切困难持续发展。另外，作为世界经济大国，中国应该努力支
持与帮助东盟国家发展其经济建设。
通过对以上的文献梳理中可以发现，中国—东盟自由贸易区升级版研究也开始受
到国内外学者的关注，但对于升级版这一题是比较新，相关研究相对较少，而且还存
在一定的局限性。另外，如今世界格局还在不断地变化，中国与东盟也在自己摸索寻
找适合双方的发展道路，而从以上的文献综述中也可以知道，中国—东盟自由贸易区
升级版的建立还面临的诸多问题，但打造升级版是该自由贸易区实现合作共赢的现实
需要，存在一定的必要性。因而，本文将对此进一步探索研究而填补前者研究的空白，
并提出系统性的解答，对中国—东盟自由贸易区升级版的发展与当今出现的新现象解
释，而提出具有一定操作性的政策建议。

2.4 小结

自由贸易区是区域经济一体化发展最基本的型式，世界各国通过利用自由贸易协
定自身求利，相互努力争夺自由贸易区的轮轴国地位，形成了如今自由贸易区复杂的
网络化，从而受到经济学者的关注，且在不断地探讨和研究自由贸易区合作型式，提
出了一系列很丰富、具有理论和实践意义的研究成果。整体来看，通过以上的文献梳
理中可以发现，许多学者通过中国—东盟自由贸易区合作来分析双方区域经济一体化
进程，而大多数则从宏观角度来分析，主要关注自由贸易区对双方的经济体、贸易与
投资的影响，而细分到各产业的影响、经济技术合作等领域则为少数。此外，对于升
级版这一题是比较新，升级版还没有全面落实，导致相关研究相对较少，仍存在一定
的局限性。因此进一步展开研究中国—东盟自由贸易区升级版，对中国—东盟自由贸
易区升级版的发展与当今出现的新现象研究分析，对中国与东盟一体化建设具有一定
的理论和实践意义，为弥补和丰富了该领域研究的文献。

26
 第 3 章 中国—东盟自由贸易区的建设及其主要内容

20 世纪以来，尤其是在第二次世界大战结束后，全球的贸易、投资等经济领域均
得到快速发展。世界国与国之间的经济合作更加紧密，此时区域经济一体化不断地取
得新的进展，为经济全球化发展过程提供了重要的制度基础。60 年代，泰国、新加坡、
印度尼西亚、菲律宾和马来西亚于 1967 年 8 月 8 日在曼谷举行会议，并发表《曼谷宣
言》，向全世界各国宣告了东南亚国家联盟，简称东盟（Association of Southeast Asian
Nations: ASEAN）正式成立。当时的东盟则起源于冷战的背景下，初期的东盟主要考
虑该地区的政治安全问题而建立合作起来，通过区域经济合作向外界传递了东南亚国
家和平的希望。1977 年 8 月东盟第二次首脑峰会在吉隆坡举行，会议确定将扩大区域
经济合作，并与美国、日本、澳大利亚及欧洲共同体（后来的欧盟）加强对话与经济
联系。
1984 年，文莱加入东盟。80 年代末，世界格局有所变化，东欧剧变，苏联解体，
连续多年的冷战结束，90 年代初美国与苏联从东南亚解散其军，东南亚地区稳定和平，
政治安全问题已经不是东盟主要面临的问题了。为东盟积极加强区域经济合作活动，
1991 年 1 月泰国提出建立东盟自由贸易区（AFTA）的倡议，于是 1992 年 1 月东盟 6
国签署了《1992 年新加坡宣言》和《东盟加强经济合作框架协议》，决定将在 1993 年
起 15 年内建成自由贸易区，以签署《共同有效普惠关税方案协议》
（CEPT）为该自由
贸易区建立的重要手段。1995 年 12 月东盟通过《曼谷宣言》，签署了 38 项旨促进与加
强东盟成员相互之间在政治、经济等领域合作的文件，越南也在同年加入东盟，随后
老挝和缅甸在 1997 年、柬埔寨在 1999 年先后加入东盟。2002 年 1 月 1 日东盟自由贸
易区先从原东盟 6 国（泰国、新加坡、马来西亚、菲律宾、印度尼西亚和文莱）正式
启动，将绝大部分产品的关税降至 5%以下，而东盟新成员 4 国（越南、老挝、缅甸和
柬埔寨）将在 2006 年实现该目标。
2003 年 10 月，东盟进一步推进区域经济一体化合作，并于第九次东盟首脑会议发
表的《东盟第二协约宣言》宣布，将于 2020 年建成东盟共同体。然而 2007 年 1 月，
在第十二次东盟首脑会议上，为加快东盟共同体的建设，会议决定将东盟共同体提前
在 2015 年内建成，同年 11 月东盟通过《东盟宪章》，且在 2008 年 12 月正式生效。2015
年 12 月 31 日经过不懈努力东盟在马来西亚宣布东盟共同体（ASEAN Community: AC）
正式建成，东盟成员国提出在 2015 年后努力实现真正“以人为本”的东盟长远目标。
东盟共同体由东盟安全共同体（ASEAN Political-Security Community: APSC）、东盟经
济共同体（ASEAN Economic Community: AEC）和东盟社会文化共同体（ASEAN
Socio-Cultural Community: ASCC）三大支柱组成，东盟共同体成立后的东盟将有共同
的目标、共同身份、共同声音、共同应对未来的挑战。
27
 经历了 50 年发展历程的东盟，面临着世界和区域的潮流与变化，从当初以“谋求
地区和平与稳定”为目标，延伸发展其他领域的合作，成为东南亚地区在经济、政治、
文化等合作领域最重要的组织，东盟的建立不仅有效维护本地区的安全与稳定，并且
对促进该地区经济繁荣与发展都发挥着重要作用。东盟推动区内经济合作的同时，还
积极与世界各国发展区域经济合作等领域，尤其是与东盟的重要贸易伙伴国——中国
进行区域经济合作。

3.1 建设的历史进程

3.1.1 建设前期

中国与东盟国家属于邻国关系，早在古代就开始往来，19 世界前中国与东盟国家
早已进行不少经济贸易与文化等方面的交流与沟通。然而，中国与东盟国家之间关系，
经历了比较曲折的历史进程。20 世纪 50-60 年代，由于在社会主义政治制度和意识形
态差异，中国实行计划经济政策，封闭型的贸易保护政策等多方面的分歧导致中国与
东盟之间关系紧张，双方处于对立状态，而这种紧张对立状态延续到东盟成立初期。
当时特殊正治时期的中国还把刚建成的东盟视为“反共联盟”，而东盟对此也感到不安，
使中国与东盟成员国之间几乎没有往来，只有边境规模较小的民间来往，双边贸易与
文化发展缓慢。直到 70 年代中国领导于 1978 年 11 月访问东盟国家（新加坡、马来西
亚、泰国），从此开启了中国与东盟成员国建立新一代友好关系的大门，标志着双方建
立相互理解与尊重的友好关系。80 年代经过中国改革开放的推进，使中国经济出现两
位数迅速增长，随着中国与东盟经济与政治形式的变化，双方之间在政治、经济等领
域关系都得到实质性的发展，双方的贸易总额取得快速发展从 1980 年的 6 亿多美元大
幅度增长到 1990 年的 60 亿美元1。
1991 年 7 月，中国当时的外交部长代表中方出席第 24 届东盟外长会议的开幕式，
这是中国首次与东盟正式接触。此后每年中国外长都会参加东盟外长会议，中国与东
盟开始双方对话的进程，而中国与东盟之间关系也随之进入一个发展的新时期，双方
的政治与经济合作日益增强，社会文化交流越来越紧密，相互信任进一步加深。此后，
中国与东盟之间的多边外交与合作机制不断完善，1992 年中国成为东盟的磋商伙伴，
随后中国与东盟建立了领导人、部长级等不同层次人员交流合作对话机制。1996 年 7
月中国成为东盟的全面伙伴对话国，双方关系得到进一步升级。1997 年由泰国爆发的
金融危机延伸到亚洲，中国与东盟面对共同的危机时更加紧密合作。同年年底，东盟
（9 国不含柬埔寨）与三个主要贸易伙伴国（中国、日本、韩国）在马来西亚吉隆坡举

1
陈万灵、吴喜龄，中国与东盟经贸合作战略与治理，社会科学文献出版社，2014 年 12 月，56-57 页。
28
行的“9+3”领导人非正式会晤，中国国家主席江泽民出席此次会晤。会晤后，中国与
东盟双方达成共识，共同发表了《中华人民共和国与东盟国家首脑会晤联合声明》，以
确定双方在 21 世纪睦邻互信伙伴关系的方向及指导原则，为未来合作打下了基础，使
双方关系进一步发展。

3.1.2 建设期间

1999 年在马尼拉举行了的第三次中国—东盟领导人会议，中国领导提出意愿加强
双方的联系，这也是中国—东盟自由贸易区的初步构想，东盟各国领导对此构想积极
回应。于是 2000 年 11 月，当时中国正在努力争取加入世纪贸易组织（WTO），东盟国
家对此事情有所担忧，因此，在新加坡举行的第四次中国与东盟领导人会议上，东盟
国家领导提出需要研究中国入世后对东南亚地区产生的影响，而当时出席此次的会议
的中国国务院总理朱镕基提出，从产期来看，中国与东盟可以进一步探讨与研究建立
中国—东盟自由贸易区的可能性，而且还提出双方可以通过“中国—东盟经贸联委会”
框架成立经济合作专家组，为了讨论加强双方经济联系，并提供贸易和投资便利，打
造中国—东盟自由贸易区的建设1。从中国与东盟的贸易发展来看从 1991 年双边启动
正式对话以来，双边的贸易总额由 1991 年的 79.59 亿美元，仅仅 10 年的时间增长到
2000 年的 394.52 亿美元，每年的年均增长率是 19.49%。
2001 年 3 月，为了给双方提供经济合作尤其是自由贸易区建设的研究成果，并将
研究报告交给当年 10 月举行的首次中国对外经贸部长和东盟经济部长会议（ASEAN
EconomicMinisters 简称 AEM），中国—东盟经济合作专家组在吉隆坡举行的第二次中
国—东盟经济贸易合作联合委员会正式成立。由于中国与东盟之间的贸易互补性强，
且双方的贸易发展潜力巨大，专家认为中国—东盟自由贸易区的建立将为中国与东盟
双方实现共赢。专家指出，中国与东盟之间的贸易额占各自对外贸易总额的比重都很
小，平均大约 7%，如果自由贸易区建立后，将对双方的贸易额大量提高，据专家小组
初步估计，中国与东盟互相出口额的年增长幅度可高达 50%左右2。同年 11 月 6 日，
在斯里巴加湾举行的第五次中国—东盟领导会议上，中国终于与东盟 10 国达成重要共
识，决定在未来 10 年内建成该自由贸易区，而且还提出在自由贸易区成立之前合作的
优先领域。而由于东盟国家经济条件不同，双方还同意对东盟新成员实行特别优惠关
税待遇，自由贸易先从东盟 6 个老成员国开始实现，4 个新成员国可根据本国的条件开
放自由贸易的限制3，这是该自由贸易协定能很快速达成共识的重要原因。随后中国与

1
.朱镕基总理在第四次中国－东盟领导人会晤（10+1）上的讲话，中国网，2015 年 7 月 09 日，http://www.china.
com.cn/zhuanti2005/txt/2003-11/20/content_5446309.htm。
2
陆建人，2001 年东亚区域合作新进展，世界经济，2001 年第三期，20 页。
3
Monchai Leelathawornsuk，The impact of ASEAN-China Free Trade Agreement (ACFTA) on Foreign Direct Investment
in ASEAN，Chulalongkorn University，2011.
29
东盟就加快建立自由贸易区的筹备工作，2002 年 5 月中国与东盟成员在北京举行了的
第三次经济高官会与第一次的中国—东盟贸易谈判委员会（ASEAN China Trade
Negotiation Committee，简称 TNC），此次会议针对双方未来的自由贸易区内容及框架
正式谈判，启动了自由贸易区建设的谈判进程，并确定了中国与东盟双边经济合作框
架协议的基本结构与内容，其内容包括货物贸易、服务贸易、投资等领域合作。而且
还提出“中国—东盟特惠关税模型”（ASEAN – China Preferential Tariff Model，简称
ACPT）货物贸易关税减让的具体操作路线图1。
2002 年 11 月 4 日，中国与东盟在于金边举行的第六次领导人会议上确定了双边合
作的总体目标、行动准则及合作领域，并签署了《中国与东盟全面经济合作框架协议》，
正式启动了中国—东盟自由贸易区建设进程，对东盟老成员国计划在 2010 年建成自由
贸易区，而对东盟新成员国计划在 2015 年建成自由贸易区。为了加快中国—东盟自由
贸易区进程，双方还同意实施“早期收获”计划（Early Harvest Program，简称 EHP），
该计划适用的产品范围约 600 多种，另对关税削减和取消、实施减税的时间框架、产
品的原产地规则、以及贸易补偿及紧急措施等问题做出明确规定2。在此之后，中国与
东盟之间的贸易往来更加频繁，双边贸易流量逐年快速增长，贸易规模的扩大对双方
的经济发展起到了十分重要的作用。此外双方还签署了第一份有关南海问题的《南海
各方行为宣言》
，为了中国与东盟各国保持南海地区和平与稳定，增进双方互信关系的
重要意义。2003 年 10 月 7 日，在巴厘岛举行的第七次中国与东盟领导人会议上，中国
宣布有愿意加入《东南亚友好合作条约》成为首个加入该条约的非东盟成员国家。此
外中国还与东盟签署了“面向平衡与繁荣的战略伙伴关系”，成为中国与东盟之间关系
发展新的重要标志。
2004 年 1 月 1 日，中国—东盟自由贸易区的“早期收获”计划顺利实施，双方按
照约定开始削减和取消贸易产品的关税，就当年仅仅“早期收获”的货物贸易额增长
40%，已超过了所有商品进出口年增长的平均增长值。“早期收获”计划是中国与东盟
双方决定选择互补性强并共同感兴趣的产品，提前对该产品进行降税后，先开放市场
的计划，这使双方能够尽早从自由贸易区获利。同年 11 月在广西南宁举行的首届中国
—东盟博览会上，双方签署了《货物贸易协议》，该协议规定自 2005 年 7 月起，除了
之前 2004 年已实施降税的早期收获产品和少量敏感产品外，中国与东盟各国将继续对
其他约 7000 个税目的贸易产品削减或取消关税。同时，双方还签署《争端解决机制协
议》，该协议的签署标志着中国—东盟自由贸易区的建设，已迈入了实质性执行的发展
阶段。到了 2005 年 7 月，双方根据《货物贸易协议》的各项规定开始对 7000 种进出
口产品实施降税计划。2007 年 1 月 14 日，中国与东盟在菲律宾的第二大城市宿务，继
续签署了自由贸易区的《服务贸易协议》，并决定在当年 7 月开始实施，双方在 60 多
1
王艳红，中国—东盟自由贸易区的经济效应研究——兼论 CAFTA 的推进与策略选择，南开大学，2010 年。
2
可见《中国—东盟全面经济合作框架协议》第 6 条的“早期收获”计划，中文本
30
个服务部门相互开放市场，根据减让表各自在服务部门实施开放的承诺，这个市场开
放的基础是各国以自己世贸组织《服务贸易总协定》的基础上，继续做出更高于世贸
组织规定的市场开放的水平。
2008 年环球金融危机爆发后，东盟各国受到金融危机的影响经济严重受损，可是
中国与东盟双方通过携手努力应对挑战，认真履行自由贸易协定的义务，双方不断地
开放自己国内市场，反对贸易保护主义，积极推进自由贸易区的建设。这一过程使双
方关系越来越紧密，同时还减轻了金融危机对双方经济的消极影响，使中国与东盟国
家的经济较早走出低谷，且为世纪经济复苏做出了巨大贡献。2009 年 8 月 15 日，在中
国与东盟成员国在泰国曼谷举行的第八次中国—东盟经贸部长会议上，双方共同签署
了中国—东盟自由贸易区的《投资协议》，随后中国与东盟开始开放各自的投资市场。
《投资协议》的签署标志着双方已全面完成了该自由贸易区协议主要内容的谈判工作。

3.1.3 全面建成后

中国与东盟的双边合作经过历史的考验，双边关系从中断到启动，从缓慢到飞跃
发展，双方的合作框架与合作机制不断地形成及完善。2010 年 1 月 1 日，中国—东盟
自由贸易区终于如期正式建成，成为涵盖 11 个国家、拥有 19 亿人口、各国 GDP 总合
达 6 万亿美元的巨大经济体。中国—东盟自由贸易区仅次于欧盟和北美自由贸易区，
居世界第三位，是目前人口最多的自由贸易区，同时也是发展中国家间最大的自由贸
易区，引起了世界的关注。自由贸易区建成后，中国与东盟的关税大幅度减削，使东
盟和中国之间贸易额大幅度上升，占世界贸易的 13%。不仅是贸易的扩大，外国对东
盟直接投资也跟着上升，在 9 年的自由贸易建设期间，中国与东盟双边贸易总额增长
了 4.35 倍，投资总额也增加了 3 倍，2020 年，双方的目标是把贸易额提高到 1 万亿美
元。在投资方面，中国与东盟之间的投资还有很大的发展空间，截至 2013 年末，中国
与东盟双向投资累计超过 1100 亿美元1，而当前中国对东盟投资占比在逐渐扩大。
2013 年 10 月，中国国家主席习近平出访东盟国家（马来西亚和印度尼西亚），倡
导中国与东盟双方携手构建更加紧密的中国—东盟命运共同体，提出商签“中国—东
盟国家睦邻友好合作条约”、筹建亚洲基础设施投资银行、共同建设 21 世纪“海上丝
绸之路”等重大倡议。同年同月，在文莱斯里巴加湾举行的第十六次中国—东盟领导
人会议上。中国国务院总理李克强在会上提出中国—东盟“2+7 合作框架”，2 是指两
点政治共识，即“深化战略互信”和“聚焦经济发展”，和 7 是指七个重点合作领域，
即政治、经贸、互联互通、金融、海上、安全以及人文的合作，绘就出中国与东盟自
由贸易区未来的清晰路线图，这些建议都得到东盟国家领导的积极响应。

1
中国—东盟谋划自贸区升级版，中国—东盟商务理事会网站，2015 年 07 月 09 日，http://www.china-asean
business.org.cn/index.php?m=content&c=index&a=show&catid=12&id=849。
31
 2011 年到 2015 年期间，东盟 4 个新成员国陆续对中国绝大多数产品实施降税，并
实现零关税，同时双方履行了服务贸易、投资市场进一步开放的承诺，双边的贸易额
在 2014 年达到最高 4804 亿美元，其中东盟出口到中国 2085 亿美元，东盟从中国进口
2718 亿美元。2015 年 11 月 21 日，中国—东盟之间的合作又取得了新的进展，中国—
东盟自由贸易区升级版《议定书》在马来西亚吉隆玻正式签署，该议定书涵盖中国与
东盟的货物贸易、服务贸易、投资、经济技术合作等领域，为了丰富、完善、补充和
提升原有的协定，升级版的条款增加了相应条款，提高中国与东盟之间的贸易与及投
资自由化、贸易便利化以及经济合作承诺的水平，使得中国与东盟成员能充分地挖掘
市场潜力。

表 3.1 中国—东盟自由贸易区建设发展的阶段

时间段 发展进程内容

中国与东盟成员全部建立外交关系，开启双边正式对话关系、磋商伙伴、
1991 ~ 2001 年
全面对话伙伴国，直到睦邻互相伙伴关系的建立，2001 年双方达成共识打
（自贸区建设前）
造中国—东盟自由贸易区的建设。

自 2002 年双方签署《中国—东盟全面经济合作框架协议》后，中国—东盟
2002 ~ 2009 年
自由贸易区的建设正式实施，先从“早期收获”计划开始降税，直到 2010
（自贸区建设期）
年 1 月 1 日中国对东盟 93%产品的关税降为零。

东盟新成员 4 国与中国贸易产品的绝大多数已实现零关税，同时，双方还
2010 ~ 2015 年
实现了更广泛、更深入的开放服务贸易市场和投资市场，并在 2015 年签署
（全面自由贸易）
中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》。
自由贸易区升级版巩固完善阶段，深化合作，打造更高水平的贸易自由化，
2016 年之后
实现双边关系更加紧密的“中国—东盟战略伙伴关系 2030 年愿景”
，中国
（巩固完善阶段）
与东盟将构建理念共通、繁荣共享、责任共担的命运共同体。

资料来源：笔者整理

表 3.2 中国—东盟自由贸易区关税削减时间表

32
 （续表）

资料来源：2006 年中国—东盟年鉴

3.2 主要内容

“中国—东盟自由贸易区”于 2001 年 11 月，在新加坡举行的第四次中国与东盟

领导人（10+1）会议上提出，并于 2002 年 11 月 4 日，在中国与东盟第六次领导人会
议达成了《中国与东盟全面经济合作框架协议》
（以下称《10+1 框架协议》），正式启动
中国—东盟自由贸易区建设进程，规定东盟老成员和新成员分别在 2010 和 2015 年建
成自由贸易区。双方签署《10+1 框架协议》的主要目标是盼望最大限度地降低壁垒，
加深中国与东盟国家之间的经济联系，开放本国市场，实现自由贸易与自由投资，为
各成员国创造更大规模的市场，增加区内贸易与投资，以便降低商品及服务成本，并
提高各成员的经济效率。2003 年双方启动“早期收获”计划，提前对进出口农产品
HS01-08 章降低关税。2004 年中国与东盟陆续签署了《货物贸易协议》与《争端解决
机制协议》
，2007 年签订《服务贸易协议》，2009 年 8 月签订《投资协议》后，双方完
成自由贸易的主要谈判工作。
中国—东盟自由贸易区先从容易谈判而达成的合作领域开始，之后慢慢地开展到
更难更复杂的合作领取进行谈判，实现分阶段性合作方式，最终就达成所有合作领域
的协定。中国与东盟在达成《货物贸易协议》之前，双方还自发创造了“早期收获”
计划，先对农产品开放市场，使双方能尽早尝到自由贸易区的甜头。此外，双方还根
据各成员的实际情况，特别给东盟新成员 4 国更加宽松的期限，促使自由贸易区的建
设顺利如期建成。

3.2.1 货物贸易合作

货物贸易自由化合作是中国与东盟自由贸易区建设中的首要合作领域，根据《10+1
框架协议》规定，国务贸易合作自由化的最终目标是为了取消所有货物贸易的关税和
33
非关税壁垒，而中国与东盟的货物贸易合作的自由化安排由“早期收获”计划和《中
国—东盟全面经济合作框架协议货物贸易协议》（简称《货物贸易协议》）中的相关条
款及有关附件组成，其主要内容包括以下几个方面：

（1） 自由贸易区产品的分类
除了已在“早期收获”计划的降税安排中的产品外，剩余的产品将被分为正常品
和敏感产品两大类。对正常品而言，双方最终需要把所有产品的关税降税为零，其中
正常品还分为一轨产品和二轨产品两中类型，一轨产品需要在短期内实现零关税，二
轨产品则可以在长时间里实现零关税。敏感产品是各国从本国国内发展出发，对该产
业产品进口加以保护，因此敏感产品的税率将被保护。最终不实现零关税，敏感产品
也分为两种类型，即一般敏感产品和高度敏感产品，两者之间的不同之处在于中国与
东盟需要在一定的时间内把一般敏感产品的税率降至相对低水平，而高度敏感产品仍
可以保持其相对较高的税率1。

（2） “早期收获”计划
“早期收获”计划是中国与东盟创造出，为双方能尽早在自由贸易区建设期间享
受利益，而积极推进的自由贸易区建设计划，根据时间安排双方相互提前减让关税，
还将产品分为 3 种类型，具体分类标准与关税削减时间见表 3.3。

表 3.3 中国—东盟早期收获产品关税削减表

资料来源：李荣林、宫占奎、孟夏，中国与东盟自由贸易区研究，天津大学出版社，2007
年 43 页。

中国与东盟成员在“早期收获”计划中，同意给东盟新成员特别待遇，延长关税
减削时间，各成员国根据不同的时间框架安排进行自已的关税减让。中国与东盟成员
国的具体关税削减时间安排与具体实施税率见表表 3.4。

表 3.4 中国—东盟“早期收获”计划关税削减表

国家 第一类产品 第二类产品 第三类产品

东盟老成员 （X>15） （5≤X≤15） （X<5）

中国与文莱、印度尼西亚、 2004 年削减为 10% 2004 年削减为 5% 2004 年削减为 0%

1
见《中国与东盟全面经济合作框架协议》
34
 （续表）
马来西亚、新加坡、泰国 2005 年削减为 5% 2005 年削减为 0%
2004 - 2006 2006 年削减为 0%
中国与菲律宾 2006 年全部降为零
2006 （由于菲律宾在 2005 年 4 月才决定参加此计划，因此不需进行前期降税。
）

东盟新成员 （X≥30） （15≤X <30） （X<15）

2004 年削减至 20% 2004 年削减至 10% 2004 年削减至 5%
中国与越南
此后每年削减 5 个百分点 2006 年削减到 5% 2008 年削减为 0%
2004 - 2008
2008 年削减为 0% 2008 年削减为 0%
2006 年削减至 20% 2006 年削减至 10% 2006 年削减至 5%
中国与老挝和缅甸 2007 年和 2008 年每年 2008 年削减至 5% 2009 年削减为 0%
2006 - 2009 削减 6 个百分点 2009 年削减为 0%
2009 年削减为 0%
2006 年削减至 20% 2006 年削减至 10% 2006 年削减至 5%
中国与柬埔寨
此后每年削减 5 个百分点 2008 年削减至 5% 2010 年削减为 0%
2006 - 2010
2010 年削减为 10% 2010 年削减为 0%
注：各国关税削减应不迟于每年的 1 月 1 日
资料来源：根据《中国—东盟全面经济合作框架协议》等相关内容整理

综上所述，中国与东盟老成员在“早期收获”计划产品的降税安排自 2004 年 1
月 1 日开始，直到 2006 年 1 月 1 日全部实现零关税，而中国与新东盟成员最终在 2010
年 1 月 1 日全部结束降税安排。2004 年，中国—东盟自由贸一区“早期收获”计划正
式实施。当年，中国与东盟成员之间的贸易总额高达 1058.8 亿美元，同比增长 35.3%，
其中，中国从东盟进口为 629.8 亿美元，同比增长 33.1%，而出口到东盟为 429 亿
美元，同比增长了 38.71%。“早期收获”计划的贸易自由化方式很成功，这个行动有
利于加速中国—东盟自由贸易区的整体发展，虽然各成员国的经济发展水平不同一定
程度上阻碍了贸易自由化，可是在“早期收获”计划中采用的差别对待方式进行，就
可以在较短的时间内实现相当程度的关税减让安排，而且这种方式使各国避免统一实
施降税可能带来的经济损失。

（3） 关税削减模式
根据《10+1 框架协议》，除了列入敏感产品清单的产品外，绝大多数的产品为正常
品，而在货物贸易谈判中采取的是“否定列表”方式。
《货物贸易协议》明细规定了自
由贸易区货物贸易正常品的关税削减模式，而且还针对关税削减对象的特殊性与差别
待遇做出不同的要求，即对东盟老成员与东盟新成员的不同关税减让安排，是该协议
体现的一项重要原则。
正常品的关税削减。自 2005 年 7 月起，对东盟老成员开始针对一轨正常品减让关
税，随后，2007 年 1 月 1 日进行第二次减让关税，2009 年 1 月 1 日再一次减让关税，
1
尚国骥，中国—东盟自贸区的试验田：早期收获计划，中国自由贸易区服务网站，http://fta.mofcom.gov.cn/
dongmeng/annex/zaoqijihua.pdf。
35
直到 2010 年 1 月 1 日中国与东盟老成员最终减让关税为零。对东盟新成员也是从 2005
年 7 月起进行关税的减让安排，随后 2006 年至 2009 年每年 1 月 1 日进行一次关税减
让，然后每两年减让一次关税，直到 2015 年将实现零关税。对于二轨正常品，其关税
减让模式跟一轨正常品一样，二轨正常品减税的区别只是，当关税减让到 5%以下时，
该国可以保持 5%以下的关税，实现零关税的时间可以晚于一轨正常品。
敏感产品的关税削减。由于敏感产品是各国加以保护的产品，所以其最终的关税
可以不实现零关税，一般敏感产品的最终关税更低于高度敏感产品关税税率，可是敏
感产品会受到税目数量以及进口额的限制。对于一般敏感产品，2012 年 1 月 1 日中国
与东盟老成员将把关税降至 20%，直到 2018 年 1 月 1 日将把关税降至 5%以下。而东
盟新成员将把关税降至 20%于 2015 年 1 月 1 日，到 2020 年 1 月 1 日才把关税降至 5%
以下的税率。对于高度敏感产品而言，中国与东盟老成员应该在 2015 年 1 月 1 日，实
施降税，将高度敏感产品的关税降至 50%以下，并且其数量不能超过 100 个 6 位税目
或不超过敏感产品总数的 40%，将以低者为先。新东盟成员应该在 2018 年 1 月 1 日将
高度敏感产品的关税降至 50%以下，并且其数量不能超过 150 个 6 位税目或不超过敏
感产品总数的 40%，将以低者为先。

表 3.5 中国—东盟自由贸易区货物贸易关税削减时间表

削减时间安排
框架内容 削减内容
中国和东盟老成员 东盟新成员
2004 年 1 月 1 日
削减关税起始时间 （泰国为 2003 年 10 月 1 2004 年 1 月 1 日
日，菲律宾为 2006 年）
“早期收获”计划 越南为 2008 年
老挝和缅甸为 2009
削减关税结束时间 2006 年 1 月 1 日
年
柬埔寨为 2010 年

削减关税起始时间 2005 年 7 月 1 日 2005 年 7 月 1 日

一轨正常品零关税时间 2010 年 1 月 1 日 2015 年 1 月 1 日

《货物贸易协议》 全部正常品零关税时间 2012 年 1 月 1 日 2018 年 1 月 1 日

一般敏感产品削减关税
2018 年 1 月 1 日 2020 年 1 月 1 日
结束时间
高度敏感产品削减关税
2015 年 1 月 1 日 2018 年 1 月 1 日
结束时间
资料来源：根据《全面经济合作框架协议货物贸易协议》内容整理

36
 （4） 原产地规则
为了防止自由贸易区可能产生的贸易偏转，原产地规则是中国与东盟自由贸易区
必不可少的。中国与东盟签署的原产地规则是以“增值标准”为基础，本规则的核心
主要是对产品原产地标准的确定。
《货物贸易协议》规定，如果一个产品的区域价格成
分（Regional Value Content：RVC）不低于该产品总价值的 40%，该产品将被视为是原
产地于自由贸易区内的产品，而且该产品在中国与东盟成员国将会享受自由贸易区的
优惠税率。中国与东盟实施“早期收获”计划时，绝大多数的进出口产品是农产品，
均采用“完全获得”标准，小部分特殊产品如羊毛、纺织品等，分别采用税目改变标
准标准和选择性标准等其他判定方式。中国与东盟成员需要提交由政府机构签发的原
产地证书，凭该证书通关才可以享受自由贸易区的优惠税率。目前，中国—东盟自由
贸易区使用 E 表（Form E1）做为原产地证书标准格式。
中国—东盟自由贸易区的原产地规则的可操作性比较强，相关条款也比较宽松且
比较便利，其中的“增值标准”，有利于推动与扩大双边的自由贸易，使各成员国在经
济上的互补，使其能充分利用原料加工，提高中国与东盟产品贸易的灵活性。

（5） 其他相关内容
《货物贸易协定》除了上述内容外，还对贸易进出口限制与非关税壁垒做出规定，
指出中国与东盟成员国不应该保留任何产品数量限制的措施，如本国不是世贸组织的
成员也应逐步取消其产品数量限制，还要求各国要尽快确定以及取消其仍保留的非关
税壁垒。并且，在技术贸易、卫生检查措施、知识产权等方面，中国与东盟成员应该
遵循世贸组织的有关规定，该协定还对自由贸易区的透明度标准、加速减削关税安排
及有关货物贸易程序和机构性安排做出了规定。此外，在东盟成员十国签署该协议的
第 14 条中写明，承认中国市场经济地位，这对中国具有特殊意义。总之，中国—东盟
自由贸易区的《货物贸易协议》时推进双边实现自由贸易区建设奠定了基础，对中国
与东盟贸易的自由化化程度具有重要意义。

3.2.2 服务贸易合作

（1） 《服务贸易协议》的主要内容
中国与东盟于 2007 年 1 月 14 日签署了《中国—东盟全面经济合作框架协议服务
贸易协议》
（简称《服务贸易协议》），并于当年 7 月实施。《服务贸易协议》规定中国
与东盟成员在自由贸易区合作框架的基础上履行权利与义务，各自由贸易区成员国根
据服务贸易开放减让表，列出自己国家服务贸易部门的开放承诺，而具体开放承诺时
由各自由贸易区成员国在其与世界贸易组织《服务贸易总协定》
（General Agreement on

1
见《中国—东盟全面经济合作框架协议货物贸易协议》附录 C
37
Trade in Services，简称 GATS）承诺内容的基础上，进一步做出更高水平的开放承诺。
中国与东盟成员国的具体承诺减让表的主要内容涵盖：服务贸易相关定义；协议的管
辖范围；各自由贸易区成员的义务与纪律部分，如透明度、国内规则、一般例外和安
全例外等；具体开放承诺，在每一减让表应该列清楚做承诺的部门、市场准入（Market
Access）条款、国民待遇的相关条件和资格、限制等条件；还有机构条款部分，如争
端解决、审议等条款。该协议还规定，各自贸易区成员应该在本协议第一批具体承诺
生效之日起一年以内完成第二批具体承诺的谈判，并改善第一批的具体承诺。此项规
定消除了各国在服务贸易中的歧视，加强了双边服务贸易合作，进一步推进了中国—
东盟自由贸易区的服务贸易自由化。

（2） 各成员国服务贸易的具体承诺
中国与东盟成员根据其各自在 WTO 承诺的基础上，作出自己服务贸易开放更高一
层的具体承诺，各自由贸易区成员国在服务领域作出的具体开放承诺如表 3.6。

表 3.6 中国—东盟自由贸易区服务贸易的具体承诺表

资料来源：根据《中国—东盟全面经济合作框架协议服务贸易协议》与第二批具体承诺的
《议定书》内容整理

3.2.3 投资合作

《中国—东盟全面经济合作框架协议投资协议》（简称《投资协议》）经过双方的
38
多轮谈判，最终达成共识于 2009 年 8 月 15 日在泰国曼谷举行的第八次经贸部长会议
签署。
《投资协议》是促进中国—东盟自由贸易区建设的重要组成部分，该协议致力于
建立一个投资自由、投资便利、法规透明及公平的投资体制，通过中国与东盟成员国
间相互提供给投资者国民待遇、最惠国待遇和投资便利等优惠待遇，为双方提供更好
的投资环境，增强双边相互投资合作。
《投资协议》的主要内容分为该协议的定义、目标、适用范围、国民待遇、最惠
国待遇、争端解决、投资促进、投资透明、投资便利、投资保护等，一共 27 条1。其
中，第四条的国民待遇条款中规定，对另一方的投资，在其投资管理、经营、运营等
此类其他投资形式的处置方面，中国与东盟成员国应该把另一方的投资者视为其本国
投资者，给予另一方投资者不低于或高于本国投资者的待遇。同样在第五条的最惠国
待遇条款中，各自由贸易区成员国在准入、设立、获得、扩大、管理、经营、维护、
清算等或对其他投资形式的处置方面，应该给予另一成员国的投资者，不低于自己在
同等条件下给予其他成员或给予第三国投资者及/或其投资的待遇。这两个条款是该协
议的最核心条款，为了保证中国—东盟自由贸易区投资自由化的便利、透明、公正等
方面起到关键作用。此外，第二十条的投资促进，还规定促进增加中国与东盟地区的
投资，组织投资促进、商贸配对、投资机遇和投资法律等投资促进活动，第二十一条
的投资便利化中还规定，中国与东盟应按照其法律法规开展资便利化合作，创造必要
的投资环境等投资便利，而为了保证双方能顺利实施《投资协议》，该协议还设置了争
端解决机制，以便争议双方可以通过磋商、调解、仲裁等公正程序来解决争议，使中
国与东盟的投资自由化更加便利。

3.2.4 其他领域合作

《10+1 框架协议》不仅对货物贸易、服务贸易以及投资领域自由化作出规定，还
针对中国与东盟成员的经济合作领域，根据《10+1 框架协议》第七条其它经济合作领
域的规定，双方还同意对农业、信息及通讯技术、人力资源开放、投资以及湄公河盘
地的开发五个有限领域加强合作，而且双方合作应扩展到其他领域，如银行、电信、
旅游、中小企业、交通、金融、知识产权、工业合作、物技术、环境生、渔业、矿业、
林业及林业产品、能源及次区域开发等领域不限，另外双方还应制定加强合作的措施，
推动和便利区内的货物贸易、服务贸易以及投资，如标准及一致化评定、海关合作、
促进电子商务、能源建设以及技术转让等。中国与东盟还同意实施能力建设计划并实
行技术援助，这是特别为东盟新成员国所安排，以便其调整经济结构，促进中国与东
盟每个成员的贸易与投资以及其它领域的合作。
中国—东盟自由贸易区各成员之间进行经贸合作时，争端是避免不了的，因此，
1
见《中国—东盟全面经济合作框架协议投资协议》
39
中国与东盟就此达成共识于 2004 年 11 月签署《中国-东盟全面经济合作框架协议争端
解决机制协议》
（简称《争端解决机制协议》），该协议确定了自由贸易区成员发生争端
解决的法律程序以及机制，如果双方发生争端即可通过磋商、调解或调停以及仲裁来
解决，提高了双方争端解决的效率，为自由贸易区提供了良好的法律环境。

3.3 小结

中国—东盟自由贸易区发展，从建设初始走到如今已巩固并完善，双方经过不断
地努力，先从容易达成的合作领域开始谈判，慢慢开展到更复杂的领域。双方自发创
新了“早期收获”计划，促使双方尽早享受到自由贸易区带来的福利，与此同时，更
为个别国家量身定制了特殊的安排，保证了自由贸易区顺利建设发展。随后双方陆续
达成《货物贸易协议》《争端解决机制》《服务贸易协议》和《投资协议》，2010 年 1
月 1 日，自由贸易区如期建成，形成了当时世界发展中国家经济规模最大、人口最多
的自由贸易区。自由贸易区的成立使中国与东盟各国对全部产品削减和消除了约 90%
以上的关税，大大提升了区域内贸易与投资的自由化水平，促进了双边贸易量发展。
目前双方已达成自由贸易区升级版《议定书》，使中国—东盟自由贸易区建设进入全新
的发展阶段，双方应当不断地深化合作，共同打造更高水平和高标准的自由贸易协定。

40
 第 4 章 中国—东盟自由贸易区升级版的背景、内容与障碍

自 2010 年以来，中国与东盟在自由贸易区合作中取得了丰硕的成果，但与此同时
在合作中也存在着诸多挑战，于是双方在 2015 年签署了自由贸易区升级版《议定书》，
加强双边的经贸合作，弥补短板，共同打造更高水平的自由贸易区。本章将进通过理
论与实践分析，阐述中国—东盟自由贸易区升级版的背景，解析该自由贸易区升级版
的必要性，并通过分析中国与东盟双边的自由贸易区战略，以及中国的 “一带一路”
倡议及东盟共同体的建设对升级版的作用。随后对升级版《议定书》的主要内容进行
梳理总结。最后，将详细分析中国与东盟在自由贸易区升级版合作中面临各种可能的
挑战和不确定性，以便双方更好地应对与克服可能出现的障碍。

4.1 升级版的环境与背景

4.1.1 升级版提出的背景

自 2002 年 11 月中国与东盟签署《中国与东盟全面经济合作框架协议》，决定在 10
年内建成中国—东盟自由贸易区以来，2002 年至 2010 年仅仅 9 年自由贸易区建设期间，
中国与东盟的双边贸易蓬勃发展。中国向东盟国家出口额由 2002 年的 235.74 亿美元，
增加到 2010 年的 1382.94 亿美元，而中国从东盟国家进口额由 2002 年的 311.93 亿美
元增加到 2010 年的 1544.66 亿美元，双边的贸易总额由 2002 年的 547.67 亿美元增加
到 2010 年的 2927.6 亿美元，增长了 4.35 倍。2010 年中国—东盟自由贸易区全面建成，
自由贸易区内的贸易与投资不断攀升，中国已成为东盟的第一贸易伙伴国，而东盟也
是中国第三贸易伙伴，仅次于美国和欧盟。中国与东盟进一步打造“钻石十年”的目
标，更加深入完善双方的全面经济合作自由化目标。
2013 年 9 月 3 日，中国国务院总理李克强出席在广西南宁举行的第十届中国—东
盟博览会与中国—东盟商务与投资峰会，指出中国与东盟共同携手走过了不平凡的历
程，中国—东盟自由贸易区已经开创了“黄金十年”，双方的经济与政治联系从未如现
在紧密相依，中国与东盟双方要携手继往开来，更进一步创造新的中国—东盟“钻石
十年”。他还提出进一步加强中国与东盟之间的合作倡议，其中提到打造中国—东盟自
由贸易区升级版。中国与东盟应该进一步推进减削关税及非关税措施，开展新一批服
务贸易承诺的谈判，更开放投资合作领域，努力争取到 2020 年双边贸易总额达到 1 万
亿美元，并在此 8 年后新增双向投资流量达到 1500 亿美元1。随后在 2013 年 10 月 9

1
李克强出席第十届中国—东盟博览会开幕式并演讲，中华人民共和国中央人民政府网站，2013 年 09 月 03 日，
http://www.gov.cn /ldhd/2013-09/03/content_2480628.htm。
41
日，李克强出席了在文莱举行的第十六次中国与东盟领导人会议，再次提出共同打造
中国—东盟升级版，并提出中国—东盟“2+7 合作框架”，
“2+7 合作框架”成为此次会
议的关键内容，使中国与东盟未来“钻石十年”和“升级版”的发展方向更具体。所
谓的“2+7 合作框架”，其内容包括两点政治共识，其一是推进双边合作的根本，就是
深化双边战略互信，同时拓展睦邻友好；其二是深化合作的关键是双方要聚焦经济发
展，扩大中国与东盟互利共赢。而七就是七点合作领域，第一政治，为了双方战略合
作有法律与制度保障，提出探讨签署中国—东盟国家睦邻友好合作条约，推进区内各
国的政治互信；第二安全，加强双方安全领域的交流与合作，同时完善中国与东盟防
长会议机制，深化其他非传统安全领域合作，如防灾救灾、网络安全、打击跨国犯罪
等；第三经贸，尽快启动中国—东盟自由贸易区升级版谈判，让双方更多从区域一体
化与自由贸易区的自由化中受益；第四互联互通，通过利用中国—东盟互联互通合作
委员会等机制，推进基础设施互联互通，尤其是泛亚铁路等项目，同时通过亚洲基础
设施投资银行为东盟国家提供融资平台，加快地区互联互通建设；第五金融，促进中
国与东盟国家多边本币互换的规模并扩大其使用范围，降低区内贸易与投资的结算成
本与汇率变化风险，为加强中国与东南亚地区金融合作及风险防范；第六海上，倡议
共同建设 21 世纪“海上丝绸之路”，推进海洋经济、环保、渔业以及科研等领域合作
落实；第七人文，巩固双方人文、科技等友好交流合作。这是中国—东盟自由贸易区
成立以来在更宽领域、更深层次、更高水平全方位合作，也是中国—东盟自由贸易区
升级版谈判的开始。
2014 年 8 月 26 日至 27 日，在缅内比都举行的第十三次中国—东盟经贸部长等系
列会议上，双方达成共识通过了自由贸易区升级谈判的要素文件，并在当天正式宣布
启动自由贸易区升级谈判。同年 9 月 23 日至 24 日，在越南河内举行的中国—东盟自
由贸易区联委会第六次会议和首轮自由贸易区升级谈判上，双方主要讨论了自由贸易
区升级的工作安排，同时召开了四个工作组会议（投资组、经济合作组、原产地规则
组和海关程序与贸易便利化组），会后升级谈判工作计划在多个领域取得了进展。2015
年 2 月 3 日至 6 日，在北京举行的中国—东盟自由贸易区联委会第七次会议以及第二
轮自由贸易区升级谈判上，双方积极推进自由贸易区升级版的谈判进程，力争尽早完
成谈判工作，同时还召开了七个工作组会议1，目标主要在具体合作领域交换意见。同
年 7 月 27 日至 30 日，第三轮中国—东盟自由贸易区升级谈判在文莱首都斯里巴加湾
举行，升级具体内容取得了重大进展，双方以互利共赢为原则携手推进自由贸易区升
级版谈判。随后 8 月 23 日，在马来西亚吉隆坡举办的第十四次中国—东盟经贸部长会
上，中国与东盟十国经贸部长同意加速自由贸易区升级谈判进程，共同力争在 2015 年
11 月之前完成。直到 11 月中国与东盟第四轮升级谈判，双方在会议上对《议定书》的
1
七个工作组分别是：服务贸易组、投资组、经济合作组、海关程序与贸易便利化组、原产地规则组、标准及技术
法规与合格评定程序组、卫生与植物卫生措施组。
42
内容达成一致。
2015 年 11 月 21 日，在吉隆坡举行的第十八次中国—东盟领导会议上，中国与东
盟在此次会议中自由贸易区升级谈判全面结束，中国与东盟十国共同签署《中华人民
共和国与东南亚国家联盟关于修订〈中国－东盟全面经济合作框架协议〉及项下部分
协议的议定书1》（以下称《议定书》），成为中国与东盟在现有自由贸贸易区基础上的
第一个升级协议，该协议实质性提升货物贸易、服务贸易、投资、经济技术合作等领
域的自由化和便利化水平，更大程度惠及双方的人民，更深化、更全面的合作领域，
更高质量的自由贸易协定，这体现了双方经贸关系的共同发展目标，加快建设更紧密
的区域经济一体化。

4.1.2 升级版的必要性

中国—东盟自由贸易区升级版是在世界经济格局正在发生重大变化的背景下提出
的。全球金融危机后，世界经济增长缓慢缺乏动力，各国有效需求不足，同时互联网
快速发展，导致世界经济进入新的发展阶段，加大全球经济的不稳定性。面对诸多挑
战，中国与东盟的经贸合作关系仍处于结构转型过程中，互联网与科技的发展为各国
经济创造新的机遇，这对中国与东盟之间呈现出大量新的合作商机，但是同时也给中
国与东盟带来新的挑战，因此改善《中国与东盟全面经济合作框架协议》的相关条款，
打造中国—东盟自由贸易区升级版，将使中国与东盟的贸易及投资市场条件改善，进
一步提升双方贸易与投资的自由化程度，为中国与东盟实现“钻石十年”的目标。

（1） 原有的自由贸易协定已不适应双方发展的需要
中国—东盟自由贸易区《10+1 框架协议》早在 2002 年签署，虽然自由贸易区的建
设过程中有对《10+1 框架协议》修改与补充，可是双方的贸易自由化、投资变量等方
面水平已经远远跟不上中国与东盟经济贸易合作发展的需要了，该协定的内容所涵盖
的范围具有一定的限制，无法满足当今世界经济一体化以及中国与东盟一体化发展的
新需求与新挑战。2010 年中国—东盟自由贸易区正式建成以来，区内各国经济与贸易
的发展水平已经超越原有协议范围，具体需要升级与改善的内容如下：
第一对货物贸易而言，中国—东盟自由贸易区《货物协议》还有削减关税的空间。
在原有协议中，中国与东盟承诺实现零关税的产品占所有产品的 93%，而部分产品被
列为敏感产品，双方还对该类产品进行一定程度的保护，仍实施关税壁垒与非关税壁
垒。中国—东盟自由贸易区已建立较长的时间，部分敏感产品随着本国实行保护政策
而成长，在国际市场上具有一定的竞争力，使该产品不属于该国的敏感产品了。因此，

1
见 Protocol to Amend the Framework Agreement on Comprehensive Economic Co-operation and Certain Agreements
thereunder between the Association of Southeast Asian Nations (ASEAN) and the People’s Republic of China，Kuala
Lumpur，Malaysia，2015.
43
中国与东盟应因地制宜地梳理敏感产品清单数量，更广开放产品的种类并实现零关税。
第二对服务贸易而言，过去中国与东盟之间对服务贸易的开放，虽然根据其在世
贸组织《服务贸易总协定》承诺的基础上，作出更高水平地开放承诺，但是开放程度
仍处于较低的水平。从表 4.1 可以看出，中国与东盟五国服务贸易第一批与第二批承
诺的开放度，虽然第二批承诺的开放程度比第一批承诺开放程度明显提高，但是中国
与东盟服务贸易的开放程度覆盖率还是比较低，尤其是部分东盟成员的服务贸易开放
程度是很低，而且双方开放的服务贸易领域及服务部门相对较少，主要在传统服务贸
易的领域合作，即建筑工程、商务服务、运输等，而且各国在服务贸易开放程度也不
一致，还有很大的空间可以开放，尤其是互联网时代的电子信息与数字经济合作、新
高技术研发等领域。这些领域合作有利于加快中国与东盟经济转型，而且有些服务部
门已经是中国与东盟颇具优势的领域，因此中国与东盟应该进一步开放本国其他服务
贸易领域，提升双边的服务贸易自由化。

表 4.1 中国—东盟五国两批服务贸易承诺的覆盖率对比表

单位：%
市场准入 国民待遇

国家 没有限制 没有限制
平均覆盖 平均覆盖
平均数 的承诺占 平均数 的承诺占
率 率
总数比例 总数比例
第一批 16.6 10.1 6.3 15.3 11.7 10.2
中国
第二批 57.1 34.8 21.3 55.0 42.6 36.2
第一批 40.9 28.8 21.4 33.3 29.2 26.5
新加坡
第二批 58.4 42.7 33.8 46.9 42.9 40.1
第一批 19.5 13.1 9.3 19.2 14.8 12.7
马来西亚
第二批 47.2 30.4 19.6 45.6 34.6 30.0
第一批 5.5 4.5 3.4 4.5 3.8 3.6
泰国
第二批 37.3 26.7 16.9 33.1 24.8 20.9
第一批 6.7 5.0 3.1 7.6 6.7 5.7
菲律宾
第二批 27.9 20.4 14 27.6 25.4 23.2
第一批 3.9 2.6 1.6 3.2 2.1 1.0
印度尼西亚
第二批 8.1 5.7 3.7 7.6 5.4 3.4
资料来源：蒙英华、林艺宇，《中国—东盟服务贸易协议》第二批承诺评估分析，亚太经
济，2014 年第三期。

第三对投资而言，
《投资协议》已经详细规定了，中国—东盟自由贸易区投资的范
围、国民待遇、最惠国待遇、争端解决等投资便利规则，虽然有利推进中国与东盟之
间投资的发展，但是未能满足东盟国家现实产能，而且还没有充分地发挥东盟产业升
级的等作用。中国“一带一路”倡议深入全世界各国，尤其是山水相连的东盟国家，

44
使中国与东盟国家的投资日益发展，东盟成为中国企业走出去的第一大市场，而中国
也是东盟国家企业在国外投资的重要市场，这个现象已经超越了原有协议的范围。而
且原有的投资便利等相关优惠政策的利用率还偏低，原因在于，投资者本身对自由贸
易区的相关投资优惠政策的理解，另外就是投资便利实施不到位，不能真正提高投资
便利程度。因此，需要进一步升级投资领域的有关规定。

（2） 扩大自由贸易协定覆盖范围和深度的需要
WTO 谈判的缓慢进展，使越来越多的国家将其政策中心与谈判资源转向区域经济
一体化的贸易与投资协定，而构建或参与更高标准的国际贸易新规则。目前亚太地区
各国家的自由贸易协定快速发展，形成了比较复杂的“轮轴—辐条”结构，产生了所
谓的“意大利面碗”效应。东盟最早推进多边自由贸易区，成为亚太地区核心“轮轴”
国，积极与中国、日本、韩国签署自由贸易协定，而近期还提出其“10+X”自由贸易
区战略构想的 RECP1，打造世界规模最大和高标准的自由贸易协定。而中国、日本、
韩国等东盟国家也在积极构建本国自由贸易区的“轮轴”国地位，与此同时美国也将
亚太地区作为推进其双边、多边自由贸易协定的重点区域，积极推出自已与澳大利亚、
韩国、新加坡、智力等国签署双边自由贸易协定。但是自由贸易协定的增多并不意味
着各协定本身的质量会随着协定数量增多而提高。总体而言，中国—东盟自由贸易协
定与欧美国家或亚太地区其它国家相比，对贸易新规则的覆盖率较低，相应条款的法
律约束力比较薄弱与松散2。

亚太平均 32%
美国—澳大利亚 34%
美国—韩国 55%
美国—新加坡 26%
北美自贸区 24%
TPP 31%
RCEP 25%
东盟—澳大利亚—新西兰 39%
日本—东盟 26%
韩国—东盟 39%
中国—东盟 5%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60%
图 4.1 亚太地区和主要自由贸易协定对贸易新规则覆盖率
资料来源：盛斌、果婷，亚太区地区自由贸易协定条款的比较及其对中国的启示，亚太经
济，2014 年第二期，94-101 页。

1
区域全面经济伙伴关系（Regional Comprehensive Economic Partnership，简称 RCEP）
，由东盟十国发起，邀请中
国、日本、韩国、澳大利亚、新西兰、印度共同参加，目前该协议正在谈判中。
2
盛斌、果婷，亚太区地区自由贸易协定条款的比较及其对中国的启示，亚太经济，2014 年第 2 期，94-101 页。
45
 从图 4.1 中可以了解亚太地区主要经济体以及世界各经济体已签署的自由贸易协
定对贸易新规则的覆盖率状况，其中，美国—韩国自由贸易协定中对贸易新规则的覆
盖率最高为 55%，其次是韩国—东盟和东盟—澳大利亚—新西兰，为 39%；亚太地区
总体平均覆盖率是 32%，而北美自由贸易区为 24%；美国—澳大利亚为 34%；可是对
让人担忧的是，中国—东盟的自由贸易协定对贸易新规则的覆盖率水平非常低，仅占
贸易新规则的 5%，低于正在进行谈判的 RCEP 的 25%、TPP 的 31%以及与其他自由贸
易协定。所以中国与东盟必须进一步升级自由贸易协定中没有设计到和覆盖率低的领
域，打造更高水平和更高标准的中国—东盟自由贸易区升级版，从而主导全球自由贸
易区合作的新规则。

（3） 加强双边关系的需要
中国与东盟国家是陆海相连始、人文相亲的好邻居，冷战后中国与东盟双边关系
开始好转，1991 年 7 月中国首次与东盟建立对话关系，双方政治互信不断地加强，随
着双边贸易与经济发展，尤其是中国—东盟自由贸易区的成立，双边关系更加紧密。
中国与东盟自 2003 年建立战略伙伴关系的十多年以来，双方始终把对方作为周边外交
的优先方向，互相为重要的政治与经贸伙伴，这不仅带动了该地区的经济发展与政治
的稳定，还对世界经济与和平发展发挥着重要作用。
然而，随着亚太地区新兴经济增长，对世界经济与政治格局产生一定的影响，其
扮演的角色也越来越重要，引起了国际社会尤其是经济政治大国的注意，使很多国家
将其经济与政治方面的战略重心转向了这个新兴地区。而东盟是亚太地区最为重要一
角，美国、欧盟、日本等国家为了加强它们在亚洲地区影响力，成为了东盟国家成为
的重要伙伴，它们都希望通过加强与东盟建立经济政治合作关系，从而实现自己在该
地区的重要战略布局。东盟国家被很多国家争夺，因此其在与中国建立自由贸易区外，
还与许多国家签署了自由贸易协定，此外美国还推进“亚太再平衡”战略，且后来该
战略还升级到“印度洋太平洋战略”。该战略不仅涵盖了亚太地区，还延伸到印度洋地
区，推进基于国际法规的基础设施建设、贸易与投资，尤其是海洋安全方面的合作，
这一战略也积极地与东南亚国家进一步合作。这些事情不仅直接与间接影响中国—东
盟自由贸易区合作，还会在一定程度上直接影响中国与东盟各国之间关系，中国与东
盟双边关系一旦发生恶化，将对该地区经济发展乃至世界经济的发展产生巨大影响，
因此中国与东盟应该通过升级自由贸易区来加强双方关系，为了避免遭受世界各国的
贸易战争等因素带来的不利影响，以及经济全球化带来的诸多不确定性，从而提升双
方在国际社会中经济与政治政治的主导地位。

（4） 促进双边经济发展战略的需要
中国提出共建“一带一路”倡议促进中国与世界各国共同发展目标，而基础设施
互联互通是中国 “一带一路”倡议建设中的前提条件之一，中国为构建“一带一路”
46
倡议，提出与沿线国家加强互联互通的“五通”，即政策沟通、道路联通、贸易畅通、
货币流通和民心相通。而 2016 年 9 月 7 日，在老挝首都万象举行的东盟峰会上，东盟
成员通过《东盟互联互通总体规划 2025》的发展目标，该规划主要针对发展东盟国家
基础设施互联互通为主，具体可分为五领域，即可持续基础设施建设、数字创新、物
流、进出口管理和人员流动。东盟的《东盟互联互通总体规划 2025》可以全面对接中
国的“一带一路”倡议，一旦中国与东盟双边之间的基础设施相通，就会打通制约双
边经济贸易发展的诸多瓶颈。因此中国与东盟需要在双边共同发展战略的基础上，提
高双边基础合作水平。但是中国与东盟国家各自在基础设施建设、数字经济等互联互
通发展战略领域，还设有一定的非关税壁垒，给双方经济贸易合作来带不便，而中国
—东盟自由贸易区的旧协议，早已不能满足区内各成员国当前的经济发展与需求，所
以在这个背景下中国与东盟需要进通过升级自由贸易协定来加强双边贸易与投资合作，
实现区域内更自由更便利的贸易与投资环境，促进中国与东盟在更广更多的领域合作，
尤其是基础设施投资的便利化，共同携手推进“一带一路”与《东盟互联互通总体规
划 2025》早日实现，实现未来的共同繁荣。

4.1.3 中国的自由贸易区战略现状

如今，全球自由贸易区快速增长，自由贸易协定数量也不断地增加，自由贸易协
定所涵盖的领域也越来越广，全球贸易自由化水平也显著提高，中国自改革开放以来
经济增长快速发展，给世界经济带来了推动作用，自由贸易区战略是中国对外开放的
重要内容。2012 年中国经济发展正进入“新常态”，在国际贸易与投资中存在着机遇与
挑战，而“走出去”战略也面临新的挑战。为了促进“走出去”战略以及本国经济发
展，中国共产党第十八次全国代表大会将自由贸易区提升为国家战略，成为中国国家
战略之一，为此中国将加快实施自由贸易区战略，全面深化自由贸易区建设改革，构
建更开放的经济新体制，从而形成对外的更高水平自由贸易区网络，同时提高中国在
国际对话中的地位。
然而，虽然中国已经将自由贸易区升为国家战略，但该战略仍停留在政策层面上，
只有少数部门执行，中国企业对自由贸易区具体内容也缺乏完整的认识，导致他们不
能充分利用自由贸易区的优惠待遇1。为了使自由贸易区战略顺利实施，2014 年年底，
中国国家主席习近平再次强调加快实施自由贸易区战略，于是 2015 年 12 月 17 日，中
国国务院发布了《关于加快实施自由贸易区战略的若干意见》。在短期内，中国将逐步
放开自由贸易区建设的自由化水平，加快已有的自由贸易区谈判进程，主要先与周边
国家或地区谈判，建立自由贸易区。在中长期，中国自由贸易区战略目标将提升到世

1
陈文敬，我国自由贸易区战略及未来发展探析，中国共产党新闻网，2008 年 10 月 29 日，http://theory.people.com.cn/
GB/49154/491 55/8249093.html。
47
界各地，从中国邻进国家与地区慢慢辐射到“一带一路”倡议的沿线国家，直到全球
五大洲的主要经济体国家和地区，使中国绝大部分对外贸易与投资实现高水平的自由
化和便利化。
中国并没有全面公开其自由贸易区战略，中国参加自由贸易协定主要基于树立开
放、负责人的大国形象，以消除所谓的“中国威胁论”。中国通过自由贸易协定，使其
他国家和地区能够分享中国经济增长的利益，同时可以借助自由贸易区改善中国对外
贸易与投资自由化水平，营造更有利的经济发展环境，避免收到贸易转移而被“边缘
化”的风险。中国一度被认为是“非市场经济国家”，而参加自由贸易区合作伙伴均承
认中国的市场经济地位，改善了中国贸易与投资环境以及国家形象，并且，也对中国
实施“一带一路”和“走出去”战略创造了有利条件。中国自由贸易区战略，还考虑
到其他非经济效应。当今世界政治格局在不断的变化，即朝鲜半岛问题、美国“亚太
再平衡”战略、南海等问题，这些都会给中国经济与国家安全带来直接与间接影响，
为了确保中国在国际谈判中的地位以及国家利益，中国需通过与周边国家和地区签署
自由贸易协定，以加强邻国之间的经济、贸易和政治联系，营造更佳的外交与安全环
境。此外，中国还借助经济贸易合作签署自由贸易协定维护国家和平统一，倡导一个
中国原则，坚持巩固“一国两制”，加强与香港、澳门和台湾经济交流与合作1。
中国大力推进与世界各国共建“一带一路”，在主动对外开放同时，还要维护国家
安全，中国以四个原则来发展本国的自由贸易区战略。第一，扩大开放与深化改革，
通过自由贸易区来提高本国的贸易、投资质量与自由化程度；第二，全面参与与重点
突破，全方位参与自有贸易协定等区域经济一体化，主要是为了推进“一带一路”沿
线与产能合作重点的国家和地区；第三，互利共赢与共同发展，中国自由贸易区战略
的实施，要考虑到各国的共同利益，实现双赢的自由贸易区；第四，科学评估与防控
风险，提高本国开放环境下的政府监管能力，尽可能排除自由贸易区建设中的风险，
面向经济全球化更高水平的自由贸易区网络。
自 2013 年中国首次提出与世界各国共同构建“人类命运共同体”倡议以来，中国
通过参与自由贸易区、“一带一路”倡议及国际合作等高峰论坛，甚至在国内的 2017
年 10 月 18 日中国共产党第十九次全国代表大会的报告中，以坚持和平发展推动构建
该倡议。中国的“人类命运共同体”倡议，是指在追求本国利益时，需要兼顾其它国
家，而在谋求本国发展的同时，也促进各国共同发展，建设各国相互尊重、公平正义、
实现合作共赢的新型国际关系。这展现出中国与各国建设美好世界的决心与担当，使
中国国家形象得到改善，在国际经济与政治地位，都得到越来越广泛的支持和认可。
近年来，中国积极与周边国家和地区乃至世界各国参加自由贸易协定，目前中国的自
由贸易协定伙伴区域广阔，包括亚洲地区、大洋洲、南美洲、非洲和欧洲，逐渐遍布

1
姜文学，国际经济一体化理论与战略，东北财经大学出版社，2013 年，160-164 页。
48
全球实现贸易与投资高自由化水平的大国。
然而，中国自由贸易区战略的建设仍存在问题与挑战。首先，从中国自由贸易区
建设来看，中国已签署和正在谈判的自由贸易协定与全球范围其他自由贸易协定相比，
中国实施的自由贸易规模还比较小，自由化标准偏低，以及涉及的合作领域也较窄。
其次，从中国构建更高标准自由贸易协定网络的内部障碍来看，中国对自由贸易区建
设的重要还缺乏认识，部分产业竞争力比较弱，在经济管理方式中与国际同行方式存
在差异，开放配套机制还没有健全，且谈判机制有待完善；而从外部障碍来看，一些
发达国家对中国积极推进自由贸易区建设的态度谨慎，主要是对中国非经济因素的考
量，此外一些发展中国家担忧其产业会受到中国产品的冲击，而对中国的自由贸易区
战略态度消极1。

表 4.2 中国与世界各国和地区自由贸易区合作

状态 数量 国家和地区

中国—东盟（已升级）、中国—智利（已升级）、中国—新加坡（已
升级）、中国—哥斯达黎加、中国—瑞士、中国—澳大利亚、中国
已签署协议 14 内地—港澳更紧密经贸关系安排、中国—新西兰、中国—冰岛、中
国—巴基斯坦、中国—韩国、中国—秘鲁、中国—格鲁吉亚、中国
—马尔代夫

中国—新西兰（升级）、中国—秘鲁（升级）
、中国—巴基斯坦（第
二阶段）
、中国—韩国（第二阶段）
、中国—挪威、中国—以色列、
正在谈判 14 中国—毛里求斯、中国—斯里兰卡、中国—日本—韩国、中国—海
合会、《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP）、中国—摩尔多瓦、
中国—巴拿马、中国—巴勒斯坦

中国—瑞士（升级）、中国—蒙古国、中国—孟加拉国、中国—加
正在研究 8
拿大、中国—巴新、中国—尼泊尔、中国—斐济、中国—哥伦比亚

优惠贸易安排 1 亚太贸易协定

注：截至 2019 年 2 月 11 日信息

资料来源：根据中国自由贸易区服务网站的资料整理

4.1.4 “一带一路”倡议对升级版的影响

中国古代的丝绸之路是中国与西方国家的经济、文化、技术等方面交流的重要载
体，今天的古丝绸之路沿线国家仍然是中国的主要贸易伙伴。目前，经济全球化和区

1
陈志阳，中国自由贸易区战略研究，武汉大学，2015 年，88-96 页。
49
域经济一体化正在快速发展，全球性的贸易与投资正在调整，2013 年中国提出与周边
国家共建“丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之路”战略的构想，组合成“一带
一路”倡议，这一战略成为新中国成立后全方位对外开放战略的新型区域合作模式，
符合沿线国家及世界各国的共同需求。
由于沿线各国的资源禀赋的差异，使各国在经济与贸易上具有较强的互补关系，
相互之间存在着巨大的合作潜力和发展空间，所以“一带一路”倡议以沿线国的政策
沟通、贸易畅通、设施联通、资金融通、民心相通为主要合作内容，以命运共同体为
重要宗旨和发展方向，其构想把经济合作以及人文交流为主，推动与沿线国家互联互
通、贸易及投资便利、经济要素自由流动、更高效配置与市场密切融合，开展水平更
高、范围更广的区域合作，打造更开放、更包容、更均衡的区域经济合作构想。
“一带
一路”的合作领域涵盖了贸易、投资、金融、科技、人文、能源、基础设施和海上合
作等领域，
“一带一路”沿线区域覆盖欧洲与亚洲大约 65 个国家，占世界 63%的人口，
约为 46 亿人，经济总量占全球 29%约为 21 万亿美元1，给本地区的经济乃至世纪经济
丰富了新的经济合作内涵，促进共同发展、实现共同繁荣的合作模式。
“一带一路”倡
议对中国—东盟自由贸易区升级版的影响主要体现在以下几个方面：

（1） 提升贸易与投资便利
中国与东盟山水相连，东盟在亚太经济中发挥着重要作用，是“一带一路”倡议
建设的重要区域，自中国—东盟自由贸易区建设以来，双方进一步推动贸易与投资便
利，为双边贸易与投资提供良好的环境，使得中国与东盟经贸与投资快速发展。但是
双边经济正处于转型阶段，而东盟各国经济发展不一，资金能力有限，制约了其基础
设施建设，限制了中国与东盟之间的贸易。而中国—东盟自由贸易区的贸易与投资问
题主要在于双方的贸易条件、投资与非关税壁垒，中国提出共建“一带一路”倡议，
鼓励支持双方共同打造政策沟通、贸易畅通、设施联通、资金融通和民心相通，推动
中国—东盟自由贸易区升级版建成，中国积极帮助东盟国家解决经济发展不平衡问题，
促进双边贸易与投资的畅通。中国与东盟的互联互通自双边开展合作以来，对双边的
贸易、投资、金融等合作领域均起到促进作用2。中国“一带一路”的倡议有利于沿线
国家的经济发展与福祉，而中国与东盟共建命运共同体将会实现共赢3。因此，双方应
该在中国—东盟自由贸易区升级合作和 “一带一路”倡议上，进一步开放本国市场，
促进货物贸易、服务贸易和扩大双向投资规模及投资便利化，实现中国与东盟自由贸
易区升级版的可持续发展。

1
杨丽艳，FTA 投资机制新发展与中国企业境外投资，广西师范大学出版社，2016 年，209 页。
2
苏子煜，中国—东盟互联互通的经济效应研究，广西大学，2015 年。
3
吴喜龄、陈万灵，21 世纪海上丝绸之路的中国与东盟共赢性研究——基于中国与东盟合作效应的计量，商业经济
研究，2017 年第 22 期，128-131 页。
50
 （2） 促进双方政策沟通
近年来，在“一带一路”倡议的背景下，中国政府大力实施周边战略，这是中国
与东盟双边关系能够保持着平稳和持续发展态势的原因之一，中国始终积极支持东盟
在东亚地区合作中的中心地位，并支持东盟提出的“10+X”合作模式，中国积极与东
盟打造政治安全、经贸合作和双边关系，都得到东盟国家的认可和信赖。良好的政策
沟通有利于营造良好的贸易与投资环境，政策沟通不顺畅会导致双边关系紧张，尤其
是主权问题，这直接影响双边政策沟通，也会影响打造中国—东盟自由贸易区升级版
进程，乃至阻碍双边经济发展。
“一带一路”倡议有利将推动中国与东盟政府之间的政
策交流与协调，借助双方经贸合作等领域合作平台，进一步加强中国—东盟自由贸易
区升级版健康发展，为中国与东盟自由贸易区升级提供更有效的政策和更好的贸易与
投资条件，
“一带一路”倡议与“升级版”合作对接，营造双边经贸关系健康持续发展，
实现中国—东盟自由贸易区升级版目标。

（3） 推动基础设施互联互通
中国与东盟海陆相连，基础设施建设是中国—东盟自由贸易区货物贸易、服务贸
易、投资等跨境合作的重要桥梁，可是基础设施建设需要投入大量的资金，而一些东
盟国家受到资金的限制，导致东盟国家现有的基础设施建设水平总体偏低，而且发展
不平衡，未能满足本国和区域经济发展的需要，从而制约了中国与东盟之间经易的发
展以及合作领域。基础设施建设互联互通则是“一带一路”的重要内涵，为了推进沿
线国家基础设施建设和互联互通提供资金，中国设立了亚洲基础设施投资银行（Asian
Infrastructure Investment Bank，简称 AIIB，下称亚投行）和出资约 400 亿美元成立丝绸
之路基金等金融机构，为沿线国家提供投融资支持，并鼓励相关多边金融机构参与，
解决基础设施、资源开发等项目的资金问题。这有利促进完善与提升东盟国家的基础
设施建设互联互通，同时将提升中国与东盟自由贸易区贸易便利化程度。“一带一路”
倡议有利于中国与东盟各自的对外开放战略，双方可以将共建“一带一路”为契机，
以中国—东盟自由贸易区升级版为基础，将“一带一路”与中国—东盟自由贸易区升
级版的各项合作相结合，将双边自由贸易区战略和一体化战略相互对接，进一步推进
双边基础设施建设互联互通，探讨加强互联互通合作方式，保持双边的贸易政策沟通，
促进中国与东盟贸易自由化和市场一体化，充分发挥自由贸易区升级版的合作潜力，
为双边贸易的持续增长。

（4） 促进双边经济技术合作和制度对接
中国“一带一路”倡议，将互联互通、农业、电子商务、信息和通信技术、产能、
中小企业、金融合作、科技等为优先的合作领域，最终目标是与沿线国家共同打造利
益共同体与命运共同体。这与中国—东盟自由贸易区升级版合作内容高度吻合，利于
双方通过区域基础设施网络的建设，进一步加快其他领域的经济合作，对中国与东盟
51
文化和人员交流有着促进作用，并带动中国与东盟旅游业发展，旅游业的发展将有助
于自由贸易区内的资金链流动，与此同时也为民间提供相互了解的机会，利于增加双
边贸易与投资。
“一带一路”倡议的多元化合作机制，将为中国与东盟深度合作中提供新的合作
平台，中国与东盟借助双方之间的领导会议机制，在经济、政治、文化、产能、农业
等方面确定了合作方向，提升双方的合作机制，有利推进中国—东盟自由贸易区升级
版和经济一体化进程，从而强化双方经济共赢和共同利益，构建更为紧密的中国—东
盟经济一体化，打造命运共同体。

4.1.5 东盟的自由贸易区战略现状

东盟由东南亚地区的中小国家组成，在冷战背景下产生，初期的东盟主要考虑该
地区的政治安全问题，通过区域经济合作巩固东南亚地区的和平与安全，随着地区和
平发展，东盟转向加快发展区内以及区外的经济一体化。东盟积极与全球各国签署自
由贸易协定，主要以安全、经济及政治三方面来考虑调整其自由贸易区战略。

（1） 保障本地区的政治和平与安全
冷战时，为了解决该地区的政治冲突与安全问题，东盟因此而成立，成立初期的
东盟，其成立目标是维护本地区政治和平与安全，这不同于欧盟成立的目标。如今虽
然冷战早已结束，可是关于本地区的和平与安全仍是东盟决定实施自由贸易区战略的
主要因素之一。因为亚洲经济的迅速发展，吸引了西方国家和世界大国的注意，而东
盟不能单纯依靠自己的力量来保证自己的和平与安全，因此需要实施大国平衡战略，
通过借助大国之间的共同利益相互竞争1，而由东盟来平衡与协调大国之间的竞争，来
保证本地区政治和平与安全，这是东盟决定实施自由贸易区战略的主要因素之一。东
盟与大国如中国、澳大利亚和新西兰、印度等国签署自由贸易协定，通过自由贸易区
来加强自己与大国经贸、政治和安全等领域合作，同时也平衡与协调各国在东南亚的
影响，巩固自己的核心地位，来保障本地的和平与安全。

（2） 先加快内部一体化后向外合作
90 年代以来，随着冷战的结束，东南亚地区政治和平与安全格局稳定，东盟从地
区安全转向内部的经济问题，东盟致力于推进内部经济与政治一体化的进程，积极调
整其内部和外部政策。1991 年 1 月泰国提出建立东盟自由贸易区的倡议，于是 1992
年 1 月东盟 6 国签署了《1992 年新加坡宣言》和《东盟加强经济合作框架协议》，决定
将在 1993 年起并在 15 年内建成自由贸易区，以签署了《共同有效普惠关税方案协议》
作为该自由贸易区建立的重要手段。1995 年 12 月东盟通过《曼谷宣言》，签署了 38

1
袁波、王金波、王蕊，东盟对外签订的自由贸易协定比较研究，中国商务出版社，2011 年 7 月，3-4 页。
52
项旨在促进与加强相互间在政治、经济等领域的文件。2002 年 1 月 1 日东盟自由贸易
区先从原东盟 6 国启动，将绝大部分产品的关税降至 5%以下，而东盟新成员 4 国在
2006 年实现该目标。与此同时，东盟先打造内部的自由贸易区后，还跟外部的中国（2002
年）、日本（2003 年）、印度（2003 年）、韩国（2005 年）、澳大利亚与新西兰（2009）
等经济大国签署了自由贸易协定。
随后，东盟为了进一步推进内部区域经济一体化合作，于 2007 年 1 月在第十二次
东盟首脑会议上决定将提前在 2015 年内建成东盟共同体，同年 11 月东盟通过《东盟
宪章》且在 2008 年 12 月正式生效，大力提高了东盟一体化进程的效率。2015 年 12
月 31 日东盟共同体正式建成，东盟成员国提出在 2015 年后努力实现真正“以人为本”
的东盟长远目标。东盟共同体由东盟安全共同体、东盟经济共同体和东盟社会文化共
同体三大支柱组成，同年，东盟与中国签署自由贸易区升级议定书，2017 年 9 月 6 日，
东盟在老挝万象通过了《东盟互联互通总体规划 2025》，同年 11 月，东盟与中国在第
二十中国东盟领导会议上双边会议通过了《中国—东盟关于进一步深化基础设施互联
互通合作的联合声明》。经过历史实践证明，东盟向外部实施自由贸易区政策的前提是
先打造与完善内部的一体化进程，在内部一体化进程取得一定成效的情形下，才与外
部其他合作伙伴国家进行经济一体化合作。

（3） 融入全球经济发展
在 50 年的发展历程中，东盟在不断地优化区内各成员间的经济发展水平，推进区
内一体化发展的同时，还不断地周旋于大国及世界各国之间，成功树立了自己为亚洲
区域经济一体化合作的主要主导地位，甚至各方面的利益的吸引与交汇点，积极相续
与中国（2002 年）、日本（2003 年）、印度（2003 年）、韩国（2005 年）、澳大利亚与
新西兰（2009）等经济大国签署了自由贸易协定，建成了以自己为中心的“轮轴国”
的自由贸易区网络，使其在本地区的话语权日益增强，并在亚洲区域一体化合作中的
中发挥着越来月重要的作用与影响，成为亚洲一体化进程的主导地位。
为了加快自由贸易区进程，2007 年 11 月，东盟通过了《2015 年东盟经济共同体
蓝图》
（ASEAN Economic Community Blueprint），确定了东盟经济共同体在未来发展的
路线、目标及各成员国的具体措施。其中，该蓝图指出融入全球经济（Integration into the
global economy）是东盟经济共同体四大支柱之一，这使东盟愿意对外开放，积极与世
界各国推进自由贸易区合作。而在 2011 年，东盟提出建立世界最大的自由贸易区，与
16 国（10+6）组成区域全面经济伙伴关系（RCEP），并积极推进 RCEP 谈判进程。同
时东盟也在不断地完善与外部签署的自由贸易协定，努力打造出为更全面、更高标准
的自由贸易协定，如中国—东盟自由贸易区升级版。
2015 年 11 月，在第二十七次东盟首脑会议上，东盟出台了新的《2025 年东盟经
济共同体蓝图》。规划了未来 10 年，东盟经济共同体的目标及相关行动措施。关于东

53
盟未来的自由贸易区战略，该蓝图中第五大支柱明确提出“全球性的东盟（A Global
ASEAN）”，为了东盟能够实现规模经济与产业集聚效应，该蓝图强调东盟必须积极参
与全球价值链以及区域经济价值链，通过东盟 10+1、10+3、10+6 等合作机制，不断地
加强自己在亚太地区的领导和核心地位，积极推进区内外互联互通建设，提高区内的
贸易与投资便利水平，扩大自由贸易与投资项目，推进经济包容和可持续发展。
总之，东盟以自己为中心而推进自由贸易区还面临的很多的挑战，例如各东盟国
家的经济发展水平不均衡，许多互联互联建设还等待完善，导致跨境货物运输成本较
高；东盟一些行业竞争力不足，各国与总体的经济实力有限；在自由贸易协定发展安
排中还存在不同的意见。而东盟共同体一体化建设也在进一步完善等挑战，这些将对
东盟成员间一体化合作的动力产生消极影响。如果东盟不能完善这些问题，就很难在
RCEP 谈判中取得有效地推动，而 RCEP 谈判的质量也无法得到保证。因此，东盟需要
作清晰安排，采取更加具体更有效的措施，来加强内部一体化进程，而在实现东盟经
济共同体、完善区内的互联互通建设、提高各国的竞争力、实现统一市场和区域规模
经济的基础下，提高自己的国际经济实力，充分发挥在亚太地区经济一体化进程主导
作用。

表 4.3 东盟与世界各国和地区自由贸易区合作

状态 模式 数量 国家和地区 时间

东盟—中国（已升级） 2002 年 11 月

东盟—日本（EPA） 2003 年 10 月

东盟—印度 2003 年 10 月
已签署协议 10+1 7
东盟—韩国 2005 年 12 月

东盟—澳新 2009 年 02 月

东盟—中国香港 2017 年 11 月

正在谈判 10+6 1 《区域全面经济伙伴关系协定》（RCEP） 2012 年 08 月开始

资料来源：根据东盟官网 www.asean.org 的资料整理

4.1.6 东盟共同体的建设对升级版的影响

2015 年 12 月 31 日东盟国家发布声明，宣布东盟共同体正式成立，标志着东盟的
区域一体化合作进入了崭新的发展阶段，东盟共同体在亚洲历史中首个建成的区域共
同体，在亚洲一体化发展进程中具有重要的里程碑意义。东盟共同体是东盟国家在共
同利益和各成员认同的基础上，在国际交流中维护区内成员国共同的权利、利益与安

54
全的实体组织，东盟共同体由政治安全共同体、经济共同体和社会文化共同体，三个
共同体组成。尽管东盟共同体如期建成，但根据东盟内部制定的未来发展规划，共同
体的部分目标已经被顺延至后，2015 年议程中再继续推进。2015 年的东盟共同体只被
定义为一个进程性的目标，是东盟共同体进程中的重要节点之一而并非其终点，而是
为了未来东盟高度一体化共同体的过渡1。东盟共同体是以“东盟方式”来推进，主要
考虑每个东盟国家的特殊性与多样化、互不干涉、承认与尊重差别、以人为本的共同
体，其发展目标不同于欧盟的共同体。2015 年 11 月，在第二十七次东盟首脑会议上，
东盟通过了《东盟迈向 2025 年吉隆坡宣言：携手前行2》和《东盟共同体 2025 年愿景
3
》，并且还出台了《2025 年东盟经济共同体蓝图4》（下称《2025 蓝图》），为东盟未来
十年共同体建设作出具体规划。本文将通过阐述《2025 蓝图》的内容，来了解东盟共
同体的建设将对中国—东盟自由贸易区升级版发展的影响，未来东盟经济共同体建设
的内容主要分为五大支柱，具体内容具体如下：

（1） 高度一体化和凝聚力的经济（A Highly Integrated and Cohesive Economy）。

主要构建东盟的单一市场和凝聚力的经济，实现东盟内部的货物贸易、服务贸易、
投资、资本和技能劳动力的自由流动，从而增强东盟应对挑战的能力。
在货物贸易方面，继续深化与实施《东盟货物贸易协定》（ATIGA），继续削减和
取消剩余的关税，进一步简化原有的原产地原则，减少各成员国之间的非关税壁垒等
阻碍贸易自由化的措施。东盟成员国之间将全面实施“单一窗口”制，包括所有东盟
成员国的更多文件和利益相关者。为了加快与深化区内贸易便利化，结合国家与东盟
贸易库（ATR）的有效利用，通过区内各种形式私营部门来增强贸易监管透明度和确
定性，精简和简化行政管理制度、文件要求以及进出口程序，包括海关程序，以及促
进区内之间贸易的相关体制及措施。针对促进统一标准和一致性的工作，这包括加速
执行与实现统一标准和技术法律法规、提高合格评定的质量和能力，加强关于标准和
合格评定程序的相关法律和规章制度的信息交流，这还包括区域合作和促进微型、中
小型企业，达到国际商定标准，以便在该区域实现高效的货物自由竞争与自由流动。
在服务贸易方面，将进一步扩大和深化东盟内部的服务一体化，努力推进东盟的
产品和服务融入全球供应链的同时，进一步加强东盟成员国在服务方面的竞争力。以
《东盟服务贸易框架协议》（AFAS）为基础，推进服务贸易自由化的谈判，继续扩大
覆盖范围，减少对整个服务行业的市场准入和国民待遇的限制，提升东盟成员国的服
务贸易自由化，最终达成《东盟服务贸易协议》（ATISA）。
在投资方面，将建立一个开放、透明和可预见的投资制度，进一步增强其作为全
1
王玉柱，东盟共同体建设：进程、态势与影响，人民论坛·学术前沿，2016 年第十九期，6-15 页。
2
见 KUALA LUMPUR DECLARATION ASEAN 2025: FORGING AHEAD TOGETHER，The ASEAN Secretariat
Jakarta，2015.
3
见 ASEAN COMMUNITY VISION 2025，The ASEAN Secretariat Jakarta，2015.
4
见 ASEAN ECONOMIC COMMUNITY BLUEPRINT 2025，The ASEAN Secretariat Jakarta，2015.
55
球投资目的地的吸引力。东盟将通过《东盟全面投资协议》（ACIA）框架来改善区内
各国的投资环境，为实现东盟内部更开放、更自由和更透明的投资体制，进一步减少
和取消各成员之间对投资的限制，逐步放宽在制造业、农业、渔业、林业和采矿业以
及相关附属部门的现有投资限制，大力加强对投资的保护，完善投资保障制度，确保
投资法律、法规和行政准则的透明度。
在金融一体化、金融包容与金融稳定方面，确保金融业包容和稳定是东盟经济共
同体建设的十分重要的一个目标。东盟金融部门一体化构想主要包括三个战略目标，
即 1. 金融一体化；2. 金融包容；3. 金融稳定，以及三大领域，即 1. 资本账户自由化；
2. 支付和结算系统；3. 能力建设。东盟将加强金融一体化，促进东盟内部贸易和投资，
推进东盟本土银行的作用，建立更一体化的保险市场，拥有更多连接的资本市场。金
融自由化将在更大的监管凝聚力下进行，以降低成本，为区内的跨境融资提供更安全、
更便利的资本市场。促进东盟内部的金融包容，提供金融产品和服务到更广泛的社区，
包括微型、中小型企业，这将包括解决该地区信息不对称的举措，并反映人口结构的
变化，因为一些东盟国家已成为老龄化社会，通过不断加强区域金融基础设施以确保
金融的稳定。
在技能劳动和商务人员流动方面，为了进一步推进和深化东盟各国之间自然人的
流动，《2025 蓝图》指出，各东盟成员可以在专业人才资质相互认可协议（Mutual
Recognition Agreement，简称 MRA）框架下，允许在八个行业1的从业人员在其他东盟
成员国自由流动，通过实施《东盟资格参考框架》（ASEAN Qualifications Reference
Framework，简称 AQRF），这些安排目标是促进从事货物贸易、服务贸易和投资的自
然人和商业人士的临时跨界流动。
在参与全球价值链方面，东盟将促进各成员国参与全球价值链（Global Value Chains，
简称 GVCs），具体措施是建立区域品牌推广、路演等联合营销策略、推进符合国际标
准性的能力建设支持、共享信息、注重进出口贸易便利化，减少各东盟成员国对贸易
限制，进一步减削或取消关税与非关税壁垒，并推进实行国内监管规制改革等。参与
全球价值链将促进东盟经济发展，对于东盟新成员国，区域价值链将成为他们经济发
展的垫脚石，使其融入全球价值链，对于东盟较发达的成员国而言，将成为区域价值
链的领导者走向全球的基石。

（2） 竞争、创新和有活力的东盟（A Competitive，Innovative and Dynamic

ASEAN）。
重点在于提高东南亚地区的竞争力和生产力，通过实施有效的贸易政策引导所有
企业加在东盟的公平竞争，努力推进知识产权的创新的保护，积极深度参与全球价值
链，同时需加强区域层面的相关监管，实现全面监管实践的连贯性。

1
八各专业人士指：会计、建筑师、工程师、医生、牙医、护士、勘测技术人员和旅游业专业人士
56
 为使东盟有较强的市场竞争力，其相关竞争规则需要有可操作性和有效性，东盟
国家必须以国际法规和东盟准则为基础制定和实施国内竞争法，目标在于为所有企业
提供公平的竞争环境，以及支持形成一个更有竞争力和创新的区域。跨境贸易、电子
商务和其他新贸易方法日益增加，所以要求东盟各国政府探讨保护和促进消费者利益
的创新办法，加强对消费者的保护。
加强知识产权合作，今后 10 年，通过对知识产权保护和创新的有效利用来支持该
区域经济发展。东盟应充分实现技术和程序上的全面融合，各国的相关部门需采用现
代商业模式在本国和区域层面给客户提供高效的“世界级”服务。东盟将提高其创新
能力和技术能力，加强在研究、开发（R&D）和人力资本开发方面的投资，改善政策
和体制环境（如知识产权制度），以确保质量、技术扩散和创新的发展。此外，东盟将
完成和改善双边税收协定网络，以解决双重征税问题，并在可能的情况下努力加强代
扣所得税结构，促进扩大东盟债务发行的投资者基础，按照国际标准改进信息交流的
实施，以改善税收征管和加强对交易的监测。
同时，东盟需要加强良好的治理，通过提高公共部门和私营部门管理的透明度，
进一步加强与私营部门以及其他利益有关者的接触，推进内部和外部的合作提高效率，
进行政策和规章的修改与改进。倡议经济可持续发展，制定鼓励支持使用可再生能源
的政策，并据此制定集体目标，促进高效、低碳技术和生物燃料运输的使用，包括确
保区域内生物燃料的自由贸易和对第三代生物燃料的研发投入。加强东盟内部的连通
性，通过多边电力贸易，在《东盟电网框架》（APG）、《液化天然气》（LNG）、《跨东
盟天然气管道》（TAGP）框架下进行合作，开发新技术、寻找最佳方法、完善管理系
统，以确保食品安全，解决健康、疾病和环境问题，特别是在快速发展的水产养殖、
家畜和园艺及其附属部门。提倡农业的可持续发展，尽量减少对土壤、森林和水等自
然资源的负面影响，减少温室气体排放，促进森林管理，包括生活在森林内和周围的
社区，以促进森林的可持续性和人民的繁荣，关注全球经济趋势和新兴贸易相关问题，
来调整内部未来工作方案。

（3） 促进互联互通和部门合作（Enhanced Connectivity and Sectoral Cooperation）。

根据《东盟互联互通总体规划》（MPAC）及其相关文件的目标，东盟将加强互联
互通及部门合作，包括运输、信息和通信技术、电子商务、能源、食品、农业与林业、
旅游、医疗保健、矿产、科学和技术。加强软、硬的区域网络，建立一个综合、可持
续的区域经济合作，提高东盟一体化程度。具体规划如下：
运输。 2025 年东盟运输合作愿景将提高东盟运输的连通性、高效率、综合性、安
全性和可持续性，以加强东盟的竞争力，促进区域包容性的增长和发展。东盟的运输
合作将继续集中在陆路运输、航空运输、海运和运输便利化领域，并将可持续运输作
为一个新的关键部门重点。关于陆路运输，东盟将建立一个高效、安全和综合的区域

57
陆路运输网，实现土地的运输基础设施（公路、铁路）集成的互联互通，为及促进政
策和业务层面的协调一致努力，发展东盟陆地运输贸易走廊。航空运输和海上运输，
东盟将建立东盟单一航空市场（ASAM）及东盟单一航运市场（ASSM）促进海上安全。
在运输便利化方面，建立一个综合的、高效的和具有全球竞争力的物流和多式联运系
统，以便在东盟内外货物运输和服务乘客的无缝运输。
信息和通信技术。东盟将继续完善信息和通信技术，并确保所有社区和企业可以
从 ICT1的使用获益。探索进一步利用和协调 ICT 促进经济发展和促进东盟数字贸易，
加强数字包容性努力，提高人力资源利用率，并探索在东盟加强互联网宽带普及和支
付能力的新途径。支持 ICT 创新和创业以及新的技术发展，如智能城市，大数据和分
析。改善信通技术基础设施和连通性，特别是在农村地区，并制定措施，增强包括海
底电缆在内的信息和通信技术基础设施的复原能力。
电子商务。东盟将加强电子商务框架协议，考虑到现有的国际标准对消费者权益
保护的法律协调，建立统一的法律框架，在线解决纠纷，对个人信息加以保护。实施
可互操作、相互认可、安全可靠的电子认证和授权（电子签名）方案。
能源。推动《东盟国家电网》（APG），开展多边电力贸易。根据《跨东盟天然气
管道》（TAGP），可通过管道和再气化终端实现连接能源安全。通过推广清洁煤技术
（CCT）并增加 CCT 项目，提高东盟洁净煤炭技术。东盟将在 2020 年进一步节约能
源并提高能源使用效率的 20%，最终在 2025 年实现提高 30%的目标。此外，还应建立
东盟核能核管制系统，加强东盟的核能技术能力。
粮食、农业和林业。增加作物、牲畜和渔业或水产养殖生产，提高生产力、技术
和产品质量，确保产品安全，确保质量符合全球市场标准。加强其贸易便利化和经济
一体化，提高 竞争力，达到可持续生产和公平分配。同时，还要增强对气候变化、自
然灾害和其他冲击的韧性，促进森林可持续经营。面对东南亚饮食习惯的特殊性，还
需进一步加强生产和推广清真食品，以满足消费者需要。努力将东盟发展成为世界有
机食品生产基地。
旅游。东盟将提升其单一旅游目的地的竞争力，通过加强对南洋市场的宣传和营
销，促进东盟旅游产品的多样化，优化旅游人力资本的质量，吸引投资者在旅游业投
资，改善交通，加大投入，提升服务标准，保障基础设施建设和信息连通性，促进旅
游便利化。此外，为了使东盟旅游业更具可持续性和包容性，东盟将鼓励旅游地社区
和公私部门加入旅游目的地的价值链，确保安全，维护环境以及文化遗产，提高对气
候变化的反应能力。
医疗保健。东盟将继续开放私人医疗市场和公私伙伴关系（PPP）在该地区提供全
民保健的投资，且进一步协调医疗保健的标准和一致性，促进行业具有高增长潜力，

1
信息、通信和技术三个英文单词的词头组合（Information Communications Technology，简称 ICT）
58
完善医疗保险制度，促进该地区保健专业人员的流动性。通过制定适当的指导方针或
框架，进一步规范东盟传统药物和保健品的监管，继续制定和发布新的保健产品指令，
以促进该地区医疗保健产品的贸易。
矿产资源。东盟将促进矿产资源的贸易，加大投资，进一步推进资源的可持续开
发，保护环境。完善东盟矿产部门体制，保障人力资源，加强东盟矿产技术和知识的
交流，保持有效和最新的数据，加强合作，共同处理国际和区域问题。
学与技术。加强现有的科技卓越中心网络建设，促进合作，分享设备和人力，促
进联合研究、技术开发、技术转让和商业化。根据有关法律法规、规章制度和国家政
策，增强各部门科学家和研究人员的流动性，并建立系统和机制，鼓励妇女和青年参
与 STI1，促进创业，提高公众对东盟合作在 STI 中取得的各种成就的认识，建立创新
支持系统，促进和管理区域性跨国并购企业，最后推进与对话伙伴和其他有关组织建
立互利互惠伙伴关系的新战略。
2016 年 9 月，第 28、29 届东盟领导人会议通过《东盟互联互通总体规划 2025》，
该规划主要涉及东盟国家内部在物理的互联互通（Physical connectivity）、机构的互联
互通（Institutional connectivity）、人与人相通（People-to-people connectivity）的互联互
通 ， 并 以 可 持续 发 展的 基 础 设施 （ Sustainable infrastructure ）、 数 字 创 新 （ Digital
innovation）、无缝衔接的运输（Seamless logistics）、卓越监管（Regulatory excellence）
及人员流动（People mobility）为其互联互通的核心战略，该规划启动后将会大大加快
东盟一体化进程。

（4） 具有弹性、包容和以人为本的东盟（A Resilient, Inclusive, People-Oriented

and People-Centred ASEAN）。
将继续深化区域经济均衡发展，加强微型、中小型企业的作用，促进生产力、技
术和创新措施，改善传统融资的基础设施以及中小微企业政策和监管环境，提高市场
准入率，加强与跨国企业合作并融入全球供应链，促进中小微企业开发人力资源，特
别是青年和妇女。
加强私营部门的作用。东盟将实施更具包容性和协商性的政策，提高东盟商业咨
询委员会（ASEAN Business Advisory Council）的作用。
公私合作伙伴关系。改善 PPP 的法律和运作环境，向需要的东盟成员国提供技术
援助，包括必要的政策、法律、条例、机构和政府能力咨询等服务。鼓励东盟基础设
施基金（AIF）研究，吸引民间资金对可行的 PPP 项目投资。
缩小发展差距。通过东盟一体化倡议（IAI）的框架，缩小每个东盟成员国的发展
差距，加强东盟新成员国（CLMV）的国内建设，保持经济增长速度，为就业创造商
业机会。提高农村经济增长，尤其是东盟新成员的生产能力。为有潜力的中小企业提

1
科学、技术和创新三个英文单词的词头组合（Science，Technology and Innovation，简称 STI）
59
供技术和财政援助，使他们有效地参与区域和全球价值链活动。并继续加强与利益有
关者在经济问题上的接触，促进更好地理解东盟经济一体化倡议。

（5） 全球性的东盟（A Global ASEAN）。

东盟稳步前进，融入全球经济，通过“10+1”模式，进一步加快自由贸易协定（FTAs）
和全面经济伙伴关系协定（CEP），与中国、日本、韩国、印度、澳大利亚、新西兰加
快区域全面经济伙伴关系（RCEP）谈判进程。区域经济一体化促使东盟成为一个开放
的、包容的经济区域，并在可能的情况下，为东盟保持其在全球和区域事务中的核心
地位奠定基础，助其融入世界经济。东盟将为此制定更具有战略性和连贯性的对外经
济关系方针，以便其在区域和全球经济论坛中保持共同立场。同时，东盟将不断总结
和完善自由贸易协定，以确保该协定紧跟时代、全面、高质量，指导企业的经营更加
符合东盟的发展方向。通过升级与加强贸易和投资的工作方案，并加强东盟成员与非
自由贸易区对话伙伴的经济伙伴关系，积极与区域和全球伙伴接触，探讨战略参与，
促进与新兴经济体和区域集团建立经济伙伴关系，通过经济一体化改善人民生活的价
值观和原则，继续大力支持多边贸易体系，促进与全球和区域性机构之间的活动。
综上所述，东盟共同体的《2025 蓝图》明确规定东盟经济共同体未来建设的五大
支柱，这有利于推动东盟成员国特别是东盟新成员国优化与完善其货物贸易、服务贸
易、投资等方面，加快东盟区域一体化进程，截至 2016 年 8 月 3 日，东盟老成员 6
国 99％的货物贸易的进口关税已被取消。然而东盟共同体还存在许多问题与挑战，需
要大力改善。如东盟共同体《2025 蓝图》的各项条款顺利实施，将使东盟成为一个高
度一体化和具有凝聚力的经济共同体，实现东盟内部的货物贸易、服务贸易、投资、
资本和技能劳动力自由流动的单一市场，增强其面对挑战的能力与竞争力。东盟在运
输、信息和通信技术、电子商务、能源、食品、农业与林业、旅游、医疗保健、矿产、
科学和技术的互联互通将更加完善，最终成为一个综合性、可持续性、有弹性、更加
包容的区域经济合作体。区域经济一体化将有助东盟作为一个开放的经济体融入世界，
并保持其在全球和区域事务中的中心地位。这一进程将对中国与东盟经济一体化有着
积极的推动作用，因为《2025 蓝图》与中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》的相
关规定是相符的，不仅利于东盟履行其在《议定书》的各项承诺、缩小东盟内部发展
差距，还利于增强与实现双方在未来的贸易自由化、投资自由化以及经济技术等合作，
使中国与东盟之间的合作更加开放、更加便利。

60
4.2 升级版的现状与内容

4.2.1 升级版的现状

2015 年 11 月 21 日，中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》在吉隆坡举行的第
十八次中国—东盟领导会议上正式签署，成为中国与东盟在现有自由贸易区基础上的
第一个升级协议，中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》的宗旨是为了更广泛地促
进中国与东盟各领域的贸易联系。2016 年 7 月 1 日，
《议定书》正式生效，中国与东盟
自由贸易区的有效升级，将进一步加快双边区域经济一体化的发展，实现双边更高水
平的贸易与投资自由化、便利化。
《议定书》的生效，是中国—东盟自由贸易区经贸合
作发展的新起点。
2016 年 9 月 7 日，在老挝万象举行的第十九次中国—东盟领导人会议暨中国－东
盟建立对话关系 25 周年纪念峰会上，中国与东盟发出联合声明指出，将全面实施中国
—东盟自由贸易升级版《议定书》。双方要进一步深化和扩展互利经济贸易合作，坚持
“2+7 合作框架”和中国与东盟战略伙伴关系第三份《行动计划1》》，加强合作，共同
应对未来 5 年将出现的各种挑战。
《行动计划》中的第二条有关中国与东盟的经济合作，
其中第 2.1 条已经明确提出了中国—东盟自由贸易区 2016 年到 2020 年的义务与目标，
主要为：双方执行中国—东盟自由贸易区各项协议以及升级版协议，积极落实贸易与
投资促进措施，减少非关税壁垒，加强双方的专门技能交流以及经济技术合作，提升
贸易与投资便利化程度，包括交通基础设施互联互通建设和人力资源开发合作，促进
双边贸易平衡，力争完成在 2020 年双边贸易额达 1 万亿美元、双向投资达 1500 亿美
元的目标。此外，中国与东盟应当积极推进并尽早达成 RCEP 合作协议。尽管如此，
仍有政策层面的原因影响，使得双方还没有对自由贸易区升级版具体落实。此次会议
大多是把注意力转到双边政治关系，尤其是南海问题，双方就此承诺全面有效地落实
《南海各方行为宣言》，支持相关的主权国家以和平方式，通过直接友好磋商和谈判来
解决其领土与管辖权等争议，而且双方还进一步进行了防务交流与安全合作洽谈，为
维护本地区和平与稳定解决共同的安全问题。
2017 年 11 月 13 日，在菲律宾马尼拉举行的第二十次中国—东盟领导人会议上，
中国国务院总理李克强提出，2018 年是中国与东盟建立战略伙伴关系的第 15 年，因此
应该对双方关系发展进行中长期规划，制订“中国—东盟战略伙伴关系 2030 年愿景”，
将之前提出的“2+7 合作框架”升级为“3+X 合作框架”，即以三大支柱（政治安全、
经贸、人文交流）为主线，加多个领域合作为支撑的合作新框架，并且还提出中国与
东盟需要尽快批准中国—东盟自由贸易区升级《议定书》，使该自由贸易区升级的成果

1
见《落实中国－东盟面向和平与繁荣的战略伙伴关系联合宣言行动计划（2016－2020）
》
61
尽早惠及各成员国，东盟各国对该建议也积极回应。双方还同意通过中国的“一带一
路”倡议同东盟发展规划《东盟互联互通总体规划 2025》对接，推进地区互联互通，
加强中国与东盟次区域合作，继续深化贸易、金融投资、基础设施、电子商务、科技
创新、反腐败、人文等多领域全面合作，为推动中国与东盟自由贸易区升级版尽早落
实努力。
2018 年是中国与东盟建立战略伙伴关系的 15 周年，也是中国—东盟创新年，双方
关系进入了全方位发展的新阶段，从快速发展的成长期迈进了提质升级的成熟期。11
月 14 日，在新加坡举行的第二十一次中国—东盟领导人会议上，双方通过努力最终完
成了自由贸易区升级版《议定书》的所有国内程序，对中国与东盟自由贸易区合作发
展具有里程碑意义，进一步提升了双方的经贸关系，体现出更高水平更高标准的自由
贸易协定，有力推进了区域内贸易、投资等领域经济合作的全面升级。双方贸易与投
资便利化和自由化水平得到了进一步提升，向国际社会释放出中国与东盟各国支持和
维护自由贸易的积极信号，为双方实质性结束 RCEP 谈判奠定了良好的基础。
综上所述，中国与东盟经贸合作关系已迈入全新的发展阶段，中国—东盟自由贸
易区升级版《议定书》在 2015 年签署，随后于 2018 年才完成升级版的所有国内程序，
是双方区域经济一体化合作中十分重要的成果，即便如此，所谓的“升级版”仍未被
充分利用和实施。虽然中国与东盟通过谈判通过许多更优惠、更便利的贸易政策，但
是如果升级版《议定书》没有全面落实，利用率较低，就不能实现中国—东盟自由贸
易区的真正升级，丧失打造中国—东盟自由贸易区升级版的真正意义。中国与东盟不
仅要强化双边经济和政治关系，还需要积极推广和充分地领用升级版所带来的贸易与
投资便利，双方应该加快步伐采取更有效的措施来推进中国—东盟自由贸易区升级版
早日全面落实。

4.2.2 升级版的主要内容

中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》，是中国与东盟经贸合作更深入更广的成
果，该协议实质性内容约 500 多页，主要内容包括了货物贸易、服务贸易、投资、经
济技术合作、未来工作计划等。另外，附件的内容还包括原产地规则及其操作程序、
第三批服务贸易具体承诺减让表等。升级版《议定书》丰富了原有协议，进一步削减
和取消关税与非关税壁垒，扩大服务部门的开放领域，提升双方投资的自由化和便利
化水平。更全面的合作领域与更高质量的自由贸易协定体现了双方经贸关系的共同发
展目标，加快建设更紧密的区域经济一体化。该自由贸易区升级版《议定书》的具体
内容如下：

62
4.2.2.1 对货物贸易协定的修正

在货物贸易方面，
《议定书》对原有的《货物贸易协议》进一步推广减削关税与实
现零关税的范围，原有《货物贸易协议》中国与东盟国家实现了零关税覆盖大约 90 –
95%全部税目的产品。双方将进一步提高货物贸易的自由化水平，具体而言，该《议
定书》实现货物贸易便利化主要通过对原产地规则以及贸易便利化措施进行了优化和
完善，为双方的货物贸易提供更便捷更有效的措施。主要升级内容具体如下：

（1） 新原产地规则
中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》进一步改善原产地规则相关实施程序。
原有的原产地规则使用区域价值成分不低于该产品总价值的 40%为主，该标准比较单
一，产品的原产地认定程序比较繁琐，而且利用效率也不高。自由贸易区升级后，中
国与东盟国家同意对 46 个章节约 3000 多种，即矿物、化工、木材纸制品、纺织品和
杂项制品、贱金属制品等绝大部分工业品，同时采用区域价值成分 40%以及 4 位税目
改变（Change in Tariff Classification，简称 CTC）的标准，双方企业可自由选用这两个
原产地标准，降低了原产地规则的限制水平，极大方便了企业享受中国—东盟自由贸
易区所提供的优惠政策，从而提高该自由贸易协定的利用率。不仅如此，
《议定书》还
新增加了 10%的微量标准（De Minimis Standard），假设企业的产品不符合以上两个标
准的情况，如果其非原产纺织与服装产品重量不超过总产品重量的 10%，或其非原产
商品价值不超过商品总价值的 10%，均可以获得原产地资格。此外，对于原产地证书
的签证操作程序也有所改进，原来原产地证书需要 3 份副本，升级后则减为 2 分副本，
使提交证书程序大大简化，而且还延长原产地证书提交海关期限以及保留的时间，更
完善了中国—东盟自由贸易区原产地证书签证操作程序。
中国与东盟还为了新原产地规则能顺利与稳定实施，还特别为此作出了过度安排，
在 2017 年 6 月 1 日之前，双方同意保留原有的原产地规则以及相关的操作。

（2） 海关程序与贸易便利化领域
原有的自由贸易区协定没有对海关程序与贸易便利化作出规定，
《议定书》纳入了
海关程序与贸易便利化领域这两个方面的相关内容。为了确保各国海关法的透明度，
提升区域内具有高效、高速和简化的海关管理程序，加强在海关之间的合作，中国与
东盟同意进一步对各成员国海关通关手续进行简化，使用统一的通关程序，并支持各
国建立电子海关交易，使用自动化通关系统，提升货物通关便利，降低产品交易的时
间和成本。双方还同意使用风险管理等手段，定期审查海关系统的性能和效率，从而
减少企业清关的阻碍。为了双方合法贸易的便利，双方确保区内各国的相关法律法规
一致公开和透明，并就预裁定、复议和诉讼制度等达成了共识，而且双方还根据中国
—东盟自由贸易区联合委员会的机制，对海关程序定期审查执行情况，进一步相互提

63
高贸易便利化水平。中国与东盟还同意建立各自的经认证的经营者 1 （Authorized
Economic Operator，简称 AEO）制度，并认可经认证的经营者的努力2。除此之外，中
国与东盟企业可以在产品运到海关之前便将申请裁决关税分类和原产地等相关通关的
评估文件提交给海关审核，这些规定提高了货物贸易便利，有利于扩大双边贸易规模。

4.2.2.2 对服务贸易协定的修正

中国与东盟根据 2007 年《服务贸易协议》进一步对服务贸易开放，双方完成了第

三批服务贸易的具体减让承诺谈判后，共同签署自由贸易区升级版《议定书》，中国与
东盟各国在第三批具体减让承诺均作出比第二批具体减让更高水平的承诺，使双边服
务贸易自由化程度更深，交易范围也更广。
中国在第三批承诺中，对工程服务、证券、建筑工程、综合工程、旅游业等部门
作出进一步改进承诺。中国在工程、建筑和综合工程服务部门承诺上，将考虑东盟国
家企业在中国和其母国的合同履行情况，对其进行工程企业的资质评估，关于证券服
务部门的承诺，凡是符合中国相关法律法规要求的东盟企业，可以给中国国内合格境
内机构投资者（Qualified Domestic Institutional Investor，简称 QDII）提供合格境内机
构投资者交易账户、合格境内机构投资者海外资产的监管、证券买卖建议与投资组合
管理等证券服务。另外，中国在旅行社和旅游经营者部门的承诺上，对东盟企业取消
了在中国有运营资质的市场准入限制条件3，使东盟企业在相关服务部门交易更加便利。
东盟国家在第三批承诺中，也向中国作出比原有具体承诺更高的水平，主要在商
业、建筑、运输、通讯、金融、环境、教育、旅游等 8 个部门，即大约 70 个分部门，
东盟各国的具体承诺如表 4.4。

表 4.4 中国—东盟五国两批服务贸易承诺的覆盖率对比表

1
经认证的经营者（Authorized Economic Operator）
：在世界海关组织制定的《全球贸易安全与便利标准框架》中定
义为：以任何一种方式参与货物国际流通，并被海关当局认定符合世界海关组织或相应供应链安全标准的一方。
2
黄启才、黄志刚，中国—东盟自由贸易区未来持续升级分析——基于与 TPP 深度一体化比较，亚太经济，2016
年第六期，50-56 页。
3
黄启才、黄志刚，中国—东盟自由贸易区未来持续升级分析——基于与 TPP 深度一体化比较，亚太经济，2016
年第六期，50-56 页。
64
 （续表）

资料来源：根据赵静，商务部：中国东盟自贸区升级《议定书》最早明年 5 月 1 日生效，
中国证券网，http://www.cnstock.com，2015 年 11 月 22 日整理

4.2.2.3 对投资协议的修正

《议定书》对原有的《投资协议》中的第二十条投资促进，以及第二十一条投资
便利化两个条款进行了修正，以通过加强双方的投资合作进一步增加双方投资规模，
扩大投资领域1，投资协议主要修改的内容如下：
第二十条投资促进，中国与东盟同意进一步加强合作，通过建立现有的经济合作
协定或安排，促进和增加双边投资活动，以加强中国与东盟之间的经济关系。为了各
方的共同利益，双方鼓励投资者及其投资项目，并创造投资有利条件，通过加强产业
互补和生产网络，增加双边投资。组织投资促进活动，包括业务匹配等，组织和支持
相关投资法律、法规和政策的简报会，促进投资和便利化等双方共同关心的问题相互
进行信息交流。
第二十一条投资便利化，中国与东盟应共同努力创造稳定、有利和透明的投资条
件，以鼓励另一方投资者进行更大规模的投资。在遵守法律和法规的情况下，双方应
通过合作，促进各方之间的投资，为所有形式的投资创造必要的环境，简化投资申请
和审批程序，促进投资信息的传播，包括投资法、规则、规章、政策和程序，利用现
有的投资促进机构，而在必要时，各国建立“一站式”投资中心或类似的机制，对业
务部门包括经营许可证的便利提供援助和咨询服务。

4.2.2.4 其他内容

（1） 经济技术合作
根据《议定书》，中国与东盟双方同意在互惠互利的基础上开展与经济有关的活动，
分别在与贸易有关的经济合作活动、农业、渔业、林木业及其产品、信息通信技术、
人力资源开发、投资、服务贸易、旅游业、产业合作、运输、知识产权、中小企业、
环境等领域深化合作。为推动实施中国—东盟自由贸易升级版协定，中国与东盟国家
1
见 Protocol to Amend the Framework Agreement on Comprehensive Economic Co-operation and Certain Agreements
thereunder between the Association of Southeast Asian Nations (ASEAN) and the People’s Republic of China，Kuala
Lumpur，Malaysia，2015.
65
可以在与经济技术合作相关的其他领域相互商定，为有关经济技术合作项目提供资金
等支持。当今世界互联网快速发展，双方还应考虑到现在跨境电子商务对区内各成员
国经济发展的重要作用，将跨境电子商务作为升级版的新议题纳入合作范畴，促进区
内跨境电子商务的应用与发展。各国政府应建设本国电子商务平台，加强电子商务知
识、信息以及技术交流，完善相关法律法规，建立新标准，重点鼓励与支持中小微企
业参与电子商务研讨会及培训课程，提高其应对区内与国际跨境电子商务的竞争力。

（2） 未来工作计划安排
中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》生效之后，双方可通过协商确定未来工
作的时间安排和需要，不断地更新货物贸易自由化、产品特定原产地规则、投资自由
化和保护等规定。第一，为了进一步实现货物贸易自由化，根据《议定书》货物协定
第十七条的规定（偿还、退税和安全），双方可以相互约定进一步开放货物贸易的日期，
但需要在开始谈判之日起两年以内完成谈判。第二，为了更好地满足中国—东盟自由
贸易协定贸易便利化的需要，双方应根据产品特定原产地规则（Product Specific Rules，
简称 PSRs）进行谈判，并在《议定书》生效之日起一年内完成（2017 年 6 月 1 日）。
第三，为促进双方扩大投资的范围，确保投资者能受到更公平的待遇与更好的保障，
自本议定书生效之日起三年内（2019 年 6 月 1 日），双方应结束关于投资自由化和保护
等议题的谈判，除非双方另有约定。

4.3 升级版面临的挑战

4.3.1 经济方面

（1） 中国和东盟成员的经济发展水平不均衡
近年来，中国经济规模已远远超越东盟国家居世界第二，中国工业正在升级转型
中，虽然东盟已经宣布建成共同体，但东盟成员国当中，既有经济发达国家如新加坡，
又有世界经济不发达的国家，如老挝、缅甸、柬埔寨，也有被困在中等收入陷阱的泰
国，各国经济发展水平和发展阶段均具有较大的差异。2017 年中国与东盟各国的国内
生产总值总量以 2010 年美元不变价格计算分别为：中国 1016.12 百亿美元、印度尼西
亚 109.06 百亿美元、泰国 4266.68 亿美元、马来西亚 3643.44 亿美元、新加坡 3055.63
亿美元、菲律宾 3035.37 亿美元、越南 1751 亿美元、缅甸 664.10 亿美元、柬埔寨 181.88
亿美元、文莱 133.68 亿美元、老挝仅为 121.40 亿美元。
从表 4.5 可以看出，东盟各国人均 GDP 的差距非常大，有经济总量大、人均收入
高的发达国家，也有经济规模较小、人均收入较低的发展中国家。东盟内部经济发展
不平衡，各国的基础设施建设也随之不平衡，使得各国经济与贸易政策的目标不同，

66
 在经济体制方面也有所不同。既有完全提倡自由化的资本主义经济体系国家，又有实
施贸易保护政策，担忧开放本国市场带来冲击的国家，只愿意实施有限的自由贸易的
经济体利于各成员国之间经济政策的协调。经济发展差距大，在一定的程度上限制和
阻碍了中国—东盟自由贸易区升级版的进程。

表 4.5 中国与东盟十国 2017 年人均 GDP

单位：美元
收入水平 高收入国家 中等偏上收入国家 中等偏下收入国家

印度
新加 马来 菲律 柬埔
国家 文莱 中国 泰国 尼西 越南 老挝 缅甸
坡 西亚 宾 寨
亚
人均 GDP
（2010 年不变价）
53524 31183 11521 7209 6180 4131 2893 1833 1770 1193 1136

资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据整理

（2） 贸易方面
区域经济一体化实现整合的主要条件是在于各成员国经济优势的互补性，而经济
优势不平衡制约了自由贸易区的贸易创造效应的大小。中国与东盟国家的贸易互补性
并不是很明显，许多优势产品和产业结构出现雷同的现象，限制了中国与东盟各国在
自由贸易区贸易创造效应的有效发挥。区内各国面临着区内市场空间的狭小和产业结
构相似，使区域内竞争激烈，部分国家实行向区外出口导向的贸易政策，导致其过多
依赖区外市场，削弱了该国防御外部冲击的能力。一旦其主要出口市场发生波动，或
世纪经济不景气，就会直接影响区内成员国内经济，给中国—东盟自由贸易区未来发
展增加了不确定性。此外，中国与美国发生贸易战、英国脱欧等外部因素均直接影响
世界贸易发展，从而阻碍中国—东盟自由贸易区升级版的发展步伐。

（3） 投资方面
中国—东盟自由贸易区成立后双边投资量明显提升，然而部分中国企业在东盟国
家投资中发生的不良经营行为，影响了中国投资者的整体形象。加上中国工业化的发
展给本国的环境造成严重损失，耗尽大量的自然资源，排放大量污染气体，扩散到周
边国家包括东盟各国，导致部分东盟当地人民担心中国企业的到来会破坏当地环境而
反对中国来投资。此外，随着中国经济力量的增强，中国有足够的资金向外投资，许
多中国房地产投资者在东盟国家购买大量置地，导致当地房价大幅上涨，使当地人民
感到中国的威胁。虽然中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》已加强双方之间的投
资促进，但是双方的合作仍停留在政府的层面上，还没有充分落实到民众中，如何实
现《投资协议》被充分利用，如何让双方人民群众感受到自由贸易合作带来的福利，

67
仍是中国与东盟自由贸易区未来发展的一个难题。

4.3.2 政治方面

（1） 南海问题
南海与东盟国家（越南、菲律宾和马来西亚）海域毗邻，由于南沙群岛自然资源
非常丰富，蕴藏着石油、天然气以及多种重要的矿产资源、水资源，很多海域领属权
至今仍有纠纷，各方都坚持其自己在该海域所拥有的主权。此外，该海域还具有重要
的战略价值，这些均是各国争夺南海拥有权的因素。加之一些大国的介入，加剧了中
国与东盟在南海问题上的纠纷，阻碍中国—东盟自由贸易区的发展。虽然中国与东盟
早在 2002 年签署了《南海各方行动宣言》，强调友好协商和谈判，各方也已经承诺在
南海问题争议解决之前保持克制，不采取对争议更复杂更扩大的行动等承诺，但是这
只是政府之间的一份政治宣言，并非拥有法律的约束力，随时还会有可能再次引发争
端。这是落实中国—东盟自由贸易区升级版的不利因素。

（2） “中国威胁论”的担忧
多年来，中国经济蓬勃发展，2012 年中国经济超越日美成为世界第二大经济体，
引起世界各国的关注。东盟与中国之间的贸易历史悠久，但由于历史原因，各东盟成
员国在政治上对中国的发展耿耿于怀。2001 年中国加入世界贸易组织后，中国经济迅
速发展，与东盟争夺吸收了大量的外资，同时大量价廉的中国商品涌入东盟市场。中
国与东盟各国都属于发展中国家，产业相似，许多方面存在着竞争关系，引起东盟国
家的担忧。中国经济规模越大，军事力量也越强，近几年，中国的军事装备不断地完
善，先进武器及武器系统不断更新，东盟国家乃至中国周边国家都感到中国强大的威
胁。另外，中国人口众多，在发展过程中需要消耗大量的资源，将与世界各国抢占国
际自然资源，引发一系列冲突。中国的工业化发展严重破坏了地球环境，人口众多的
中国曾大量进口粮食，也会对世界粮食供应链造成威胁。综上产生的“中国威胁论”，
使东盟人民感到不安，担心中国的投资将带来环境问题，对本国产业造成损失。因此，
虽然中国与东盟已经签署自由贸易区合作，一些国家还是对中国贸易实行贸易保护政
策，
“中国威胁论”在东盟各国始终难以销声匿迹。如今，随着中国对周边地区和对世
界的影响加大，新的“中国威胁论”也会再次被提出，从而阻碍中国—东盟自由贸易
区升级版实施贸易与投资自由化的进程。

（3） 大国对东盟国家的干预
自中国—东盟自由贸易区建设以来，中国与东盟在经贸及政治的合作关系日益增
强，自 2009 年以来中国已连续至今成为东盟的第一大贸易伙伴，东盟也于 2011 年至
今稳居中国第三大贸易伙伴的位置，双方全面关系日益密切，使得一些大国尤其是美

68
国感到担忧，害怕失去自己利益与权力，从而对该地区实施各种与中国抗衡的战略措
施，维持和增强其在东盟国家的利益和主导地位。如在经济方面提出，不承认中国的
市场经济地位，在政治方面也干预中国南海和领土纠纷，这些干预都阻碍了中国与东
盟在自由贸易区和其他经贸合作的进程。而作为亚洲地区经济大国，日本也希望其在
东盟国家和东亚经济一体化进程中发挥核心的领导作用。虽然近年来，日本的经济增
长放缓，在长期也比较低迷，不能充分带动整个东盟地区的经济发展，但是其仍保持
在东盟投资的数量，有些投资项目还与中国项目激烈竞争，如高铁等。而且日本不仅
与整个东盟自由贸易区合作，还与新加坡、泰国、越南、文莱、印度尼西亚、马来西
亚和菲律宾单独签订自由贸易区协定，这会分散东盟国家对中国—东盟自由贸易区合
作的注意。

（4） 东盟成员间的矛盾
由于历史等方面的原因，东盟成员各国之间还存在着一些可能引起政治冲突的隐
患，相互之间还存在领土主权的纠纷，历史上遗留的问题至今还一直存在。如泰国与
柬埔寨和老挝的边境问题、马来西亚与印度尼西亚关于海域的西巴丹岛与利吉丹岛的
主权争执、越南因曾侵略过柬埔寨导致两国关系仍是貌合神离、新加坡与马来西亚之
间的领土争执、菲律宾与印度尼西亚的岛屿主权的纠纷、缅甸与泰国及老挝的部分领
土纠纷。可看出东盟内部之间关系仍存在未能解决的问题，一旦发生纠纷，就会对东
盟共同体建设，甚至中国与东盟自由贸易区带来负面的影响。
东盟国家之间缺乏中坚力量，减弱了东盟成员间的凝聚力。区域经济一体化，需
要一个核心国家，来帮助协调和引导区内各成员之间的政策及稳定区内经济发展方向。
但是目前的东盟成员还未有一个国家能成为地区的核心国家，成员国相互争夺主导权
力还未停止。在东盟成员当中，新加坡的经济发展水平最高，应该具备在区内的主导
地位，可是其与美国和以色列等国之间单边对外交往频繁，大多是只考虑本国的利益
为主，没有充分地考虑东盟整体的利益，使其在东盟的主导地位难以形成。印度尼西
亚虽然是东盟成员中经济规模最大、人口最多的国家，但其的经济实力不足，加上国
内政局不稳，也未能主导整个东盟。其他东盟成员经济规模偏小，他们主要的发展目
标在于解决本国的经济问题，还未能够引导东盟其他成员。东盟凝聚力的不足，中坚
力量的缺乏，在长期将给东盟共同体的建设以及中国—东盟自由贸易区升级版的发展
带来一定的风险。

4.3.3 国情方面

（1） 中国与东盟国家政治制度各异
中国和东盟成员十国，各自的社会制度不同、政治体制各异，每个国家的经济动

69
因和目标独立。中国与东盟各国政治制度具有多元性，既有社会主义国家，又有资本
主义国家，导致区内各成员间意识形态对立。不如欧盟、北美自由贸易区成员国具有
统一的政治体制。由于政治经济制度和意识形态不同，发展差距大，各国所要追求的
国家利益均不同。东盟成员国对现行东盟组织框架内的合作机制与合作原则，仍然存
在着不同的看法，甚至相互之间存在争议。一旦成员国内部的政治变化或各国发生争
议，将会制约整个东盟共同体的发展，阻碍中国—东盟自由贸易区的升级进程。
许多东盟成员国国内政局不稳，影响区内整体经济、贸易与投资的发展。东盟国
家大多数是党派林立，各党之间不断发生纠纷，经常出现腐败问题和政治丑闻，有的
国家内阁变换比较频繁，有的国家需要有军政府执政，阻碍了国内经济稳定发展和政
策的连续性。此外，有些国家还要面对反政府武装组织和恐怖分子的袭击，造成人民
不安的情绪。尤其是缅甸政府在民族地方武装问题上采取了高压策略，受到国际社会
的关注与拒绝。缅甸民族战争使很多难民涌入中国、泰国及其他周边国家，影响东盟
作为政治共同体的整体形象，使东盟与中国和其他国家的合作受到一定的干扰。总之，
国家政局不稳定，经常发生动荡会直接影响外商直接投资，阻碍其经济活动的正常运
行，影响到整个东盟地区整体经济的发展，甚至对中国—东盟自由贸易区升级版的整
体运作产生不利影响。

表 4.6 中国与东盟国家的政治体制和制度

国家 政治体制 国家制度

中国、老挝、越南 人民代表大会制 社会主义

泰国、柬埔寨、马来西亚 君主立宪制

文莱 议会君主制
资本主义
印度尼西亚、缅甸、菲律宾 议会总统制

新加坡 议会共和制

资料来源：根据 Wikipidia 网的资料整理

（2） 民族文化的差异
中国—东盟自由贸易区由中国与东盟十国合作，双方在经济发展、社会制度及文
化习俗方面呈现多元化的特征。中国与东盟国家民族众多，人口构成比较复杂，仅缅
甸、越南和印度尼西亚三国就已有 300 多个民族，文化习俗、意识形态的差异非常大。
在宗教方面，东盟国家的宗教构成也很复杂，泰国、老挝、缅甸、越南则主要信奉佛
教；马来西亚、印度尼西亚、文莱则以伊斯兰教为国教，而伊斯兰教在新加坡的影响
也相当大；菲律宾则是东盟唯一信奉的天主教国家。许多国家受宗教的影响较大，如
伊斯兰教在泰国、缅甸信奉的人是少部分，可是由于伊斯兰教相关的极端组织，也经
70
常在该国捣乱，直接造成经济损失和安全隐患，而对此事件的行动则会影响到与其他
伊斯兰教国家的关系，从而引起纠纷。而在伊斯兰教的国家，也有排斥其他宗教的理
念，如果该企业不是伊斯兰教的企业，将得到与伊斯兰企业不同的待遇，甚至被限制。
许多中国企业来东盟投资，如果按其在中国的习惯做法和制度来经营管理也可能造成
严重问题，中国企业必须遵照当地人民的宗教习俗，可是这样也对中国企业带来不便，
很难适应，造成了一定的困难。此外，由于中国企业经营不善带来的环境等问题，有
些国家人民还存在不同程度的排华情绪。一些中国游客的不文明行为，也给当地民众
留下负面印象，导致社会关系紧张。这种负面情绪，容易引发广大当地民众与中国企
业或游客对立，如果长期处理不善，将会影响企业在当地的生存，同时阻碍中国与东
盟自由贸易区升级版的发展。

4.3.4 合作机制方面

中国—东盟自由贸易区合作，可以说是一个大国与小国集团的经济合作，中国与
东盟主要合作机制为“10+1”和 10+3 模式，通过东亚领导人非正式会晤为核心，演化
出多元的合作机制。如决策机制——中国与东盟领导会议、磋商解决机制——东盟与
中国对话会、议事机制——中国—东盟的高官会议等级制，并通过中国—东盟博览会、
中国—东盟经贸论坛等方式，来加强中国与东盟的经济合作。
虽然中国与东盟有了多层次的经贸合作机制，但是这些机制运作的核心还有待进
一步完善，一些磋商解决机制的相关职能还不足。以东盟地区的论坛和外长会议为例，
与会者主要是各国当时担任政治职能的外交部长，缺乏担任经济职能的商务部长参加
的决策会议。双方的合作机制中还缺乏常设办公机构，而且专业工作机制还不足，专
业委员会还未设立1。现有的合作机制还缺少连续性。由于东盟的合作机制比较松散，
且合作实施细则不太明确，影响了中国与东盟的合作。而中国只依靠政府层面的会晤，
也未能有效的引导中国企业加强对东盟国家的贸易往来与投资，未能有效、持续满足
中国—东盟自由贸易区升级版进程中的制度需求。此外，东盟是由 10 个小国合成，为
了确保内部的经济发展和政治的稳定，采取“大国平衡”战略，通过东盟“10+X”模
式，在与中国经贸合作的同时，也与其他大国合作。如东盟“10+6”模式涉及到日本、
韩国、印度、澳大利亚和新西兰，这些国家对中国—东盟自由贸易区合作机制有一定
的影响。

4.4 小结

中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》，丰富了原有协议贸易、投资的自由化和

1
陈万灵、吴喜龄，中国与东盟经贸合作战略与治理，社会科学文献出版社，2014 年 12 月。
71
便利化水平，实质性内容共 500 多页，主要涉及货物贸易、服务贸易、投资、经济技
术合作、未来工作计划等领域。中国与东盟采取的自由贸易区政策，对双方自由贸易
合作发展具有促进作用，这都体现了中国与东盟经贸关系共同发展目标。然而，随着
中国与东盟经贸合作日益密切，双方在自由贸易区合作中还存在一些新老问题，为了
避免和解决那些问题，双方应在推进经贸合作的同时，进一步加强政治沟通，增进相
互了解和信任，并对双方的合作做好宣传解释工作。中国应该充分推广“一带一路”
倡议，与东盟《2025 蓝图》的各项规划对接，通过帮助东盟国家完善基础设施建设互
联互通来摆脱东盟对“中国威胁论”的担忧，与东盟各国共同打造人类命运共同体，
以互利共赢为原则，加快建设更紧密的中国与东盟区域经济一体化。

72
 第 5 章 中国—东盟自由贸易区双边贸易发展现状分析

自从中国—东盟自由贸易区成立以来，双方大幅度降低和取消关税和非关税壁垒，
大约 90% –95%的产品实现了零关税覆盖。自由贸易区升级后，双方进一步提高了贸
易自由化和便利化水平，这使得双方之间的贸易大幅度增加，对双方经济发展发挥了
重要促进作用。本章将对中国—东盟自由贸易区双边贸易发展现状进行详细分析，并
通过若干贸易指数的变化来阐述中国与东盟双边贸易的演变，包括双边产品贸易结构、
贸易平衡、贸易增速、贸易比重、贸易竞争性、贸易互补性等指标，深入了解中国与
东盟双边贸易现状与发展趋势。

5.1 双边贸易整体发展现状分析

2002 年中国与东盟达成《全面经济合作框架协议》并正式启动中国—东盟自由贸
易区建设。至今中国—东盟自由贸易区已经历了十七年的发展历程，从建设期间到正
式成立，直到更新升级，双方在经贸合作取得了优良的成绩，整个发展历程都为今后
中国—东盟自由贸易区升级版建设奠定了良好的基础，值得我们进一步思考和研究。

（1） 中国与东盟对外贸易现状分析
2002 年中国与东盟自由贸易区建设启动后，不仅促进了中国与东盟之间贸易的发
展，还扩大了中国与东盟进出口贸易规模，中国与东盟的贸易流量占世界贸易的比重
逐日增多（见表 5.1），2002 年中国对外贸易总额为 6207.66 亿美元，仅占世界贸易总
额 4.75%，而东盟对外贸易总额为 7707.66 亿美元，仅占世界贸易总额为 5.90%。到 2016
年中国—东盟自由贸易区升级版生效后，双方的贸易流量在世界贸易中的地位逐步凸
显，中国与东盟的贸易规模与 2002 年自由贸易区建设期间相比大幅度增长，双方的对
外贸易总额加总已经占世界贸易总额的 18.46%。2016 年，中国自世界进口额为 15879.21
亿美元，对世界出口额为 20976.37 亿美元，对外贸易总额为 36855.58 亿美元，占世界
贸易总额 11.53%。东盟方面，2016 年自世界进口额为 10758.88 亿美元，对世界出口额
为 11388.27 亿美元，对外贸易总额为 22147.15 亿美元，占世界贸易总额 6.93%。
从表 5.1 的数据可看出中国与东盟贸易增长的几个特点：一是双方的进口额，和
出口额不断地增加，二是，双方的进出口贸易占世界的比重也在增大，这说明了中国
—东盟自由贸易区给双方的贸易发展带来了促进作用。

73
 表 5.1 中国、东盟与世界进出口贸易规模

进口 占世界进 出口 占世界出 贸易总额 占世界贸

国家 年份
（亿美元） 口的比例 （亿美元） 口的比例 （亿美元） 易的比例

2002 2951.70 4.46% 3255.96 5.06% 6207.66 4.75%

中国 2010 13960.02 9.08% 15777.64 10.35% 29737.65 9.71%
2016 15879.21 9.91% 20976.37 13.16% 36855.58 11.53%
2002 3655.33 5.52% 4052.33 6.30% 7707.66 5.90%
东盟 2010 9527.38 6.19% 10521.96 6.90% 20049.34 6.55%
2016 10758.88 6.71% 11388.27 7.14% 22147.15 6.93%
注：2002 年为中国—东盟自贸区建设启动，2010 年为该自贸区全面建成，2016 年为该自
由贸易区升级版生效
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据整理

在服务贸易方面，自 2010 年中国—东盟自由贸易区正式成立以来，双方放宽了本

国服务贸易市场，作出比世贸组织更高水平的开放承诺。2015 年升级版《议定书》作
出比原有协议第二批具体承诺更高的开放水平，使双边服务贸易自由化程度更深，交
易范围也更广。服务贸易便利水平的提升将利于中国与东盟在服务贸易合作，同时也
会促进双方的服务贸易增长，由于中国与东盟之间的服务贸易数据不可获得，所以本
文只能采用中国与东盟向世界进出口服务贸易，来阐述中国与东盟服务贸易发展现状。
从表 5.2 可以看出中国与东盟服务贸易总体发展趋势，双方的服务贸易总额不断地
增加。2010 年中国—东盟自由贸易区建成后，当年中国服务贸易进口额为 1934.01 亿
美元，占世界服务贸易进口总额 5.04%；出口额为 1783.39 亿美元，占世界服务贸易出
口总额 4.55%；贸易总额为 3717.40 亿美元，仅占世界服务贸易总额 4.79%。随着中国
—东盟自由贸易区的发展，中国对外服务贸易总额逐年递增，占世界服务贸易的规模
不断扩大，直到 2017 年中国服务贸易占世界服务贸易总额从 2010 年的 4.79%增长到
6.60%，而服务贸易总额仅仅六年的时间增长了接近一倍，高达 6956.8 亿美元，其中，
中国自世界进口服务贸易额为 4675.89 亿美元，占世界服务贸易进口总额的 9.02%，有
所下降；中国对世界出口服务贸易额为 2280.09 亿美元，占世界服务贸易出口总额的
4.26%，有所增长，成为世界服务贸易出口大国之一。随着服务贸易自由化程度不断地
提升，东盟的服务贸易规模也稳步增长。从 2010 年到 2017 年东盟服务贸易进出口额
从 2267.50 亿美元增长为 3420.20 亿美元，占世界服务贸易进口总额比重从 5.91%扩大
为 6.60%，而东盟服务贸易出口额从 2153.50 亿美元增长为 3606.80 亿美元，占世界服
务贸易出口总额比重从 5.49%扩大为 6.74%，服务贸易总额从 4421 亿美元增长为 7027
亿美元，占世界服务贸易总额从 5.70%扩大为 6.67%。中国与东盟服务贸易的发展，对
74
双方的经济发展具有一定的推进作用，有助于双方在中国—东盟自由贸易区升级版《议
定书》服务贸易中履行自己的各项承诺，推进双方服务贸易稳步和持续发展。

表 5.2 中国、东盟与世界服务贸易规模

进口 占世界进 出口 占世界出 贸易总额 占世界贸

国家 年份
（亿美元） 口的比例 （亿美元） 口的比例 （亿美元） 易的比例
2010 1934.01 5.04% 1783.39 4.55% 3717.40 4.79%
2011 2478.44 5.78% 2010.47 4.56% 4488.91 5.16%
2012 2813.00 6.31% 2015.76 4.44% 4828.76 5.36%
2013 3306.08 6.99% 2070.06 4.28% 5376.14 5.62%
中国
2014 4328.83 8.43% 2191.41 4.22% 6520.24 6.31%
2015 4355.41 8.98% 2186.34 4.43% 6541.75 6.69%
2016 4520.97 9.28% 2095.29 4.22% 6616.26 6.73%
2017 4675.89 9.02% 2280.90 4.26% 6956.80 6.60%
2010 2267.50 5.91% 2153.50 5.49% 4421.00 5.70%
2011 2643.80 6.17% 2544.70 5.77% 5188.50 5.96%
2012 2889.80 6.48% 2794.80 6.15% 5684.60 6.31%
2013 3160.20 6.69% 3086.30 6.38% 6246.50 6.53%
东盟
2014 3352.10 6.53% 3218.90 6.19% 6571.00 6.36%
2015 3266.40 6.74% 3237.80 6.56% 6504.20 6.65%
2016 3241.10 6.65% 3369.00 6.79% 6610.10 6.72%
2017 3420.20 6.60% 3606.80 6.74% 7027.00 6.67%
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据整理

中国—东盟自由贸易区的进程，使中国与东盟经贸合作更加紧密，2009 年中国已
成为东盟的第一大贸易伙伴，并连续至今。2011 年，中国与东盟整体双边贸易额高达
3627.57 亿美元，超越了日本成为中国第三大贸易伙伴，仅次于欧盟与美国。根据表 5.3
可以看出，2017 年按国家或地区来排名中国与东盟的主要贸易伙伴，中国成为东盟进
出口贸易的第一大贸易伙伴，其次是美国和日本，而中国前十大贸易伙伴排名第 8、第
9 的是东盟国家，分别是越南和马来西亚，排名前三的为美国、日本和中国香港。从中
国主要出口市场来看，越南和新加坡是排名的第 5、第 10 位，而中国主要进口市场来
看，越南、泰国、马来西亚分别排名第 8、第 9 和第 10 为。这表明中国与东盟对双方
市场的依赖性比较强，而随着中国—东盟自由贸易区升级版合作的进程，双边贸易关
系也会更加紧密稳步发展。

表 5.3 2017 年中国与东盟十大贸易伙伴

中国主要贸易伙伴 东盟主要贸易伙伴
排名
出口 进口 总额 出口 进口 总额
1 美国 韩国 美国 中国 中国 中国
75
 （续表）
2 中国香港 日本 日本 美国 日本 美国
3 日本 中国台湾 中国香港 日本 韩国 日本
4 韩国 美国 韩国 中国香港 美国 韩国
5 越南 德国 中国台湾 韩国 中国台湾 中国香港
6 德国 澳大利亚 德国 印度 印度 中国台湾
7 印度 巴西 澳大利亚 中国台湾 德国 印度
8 荷兰 马来西亚 越南 德国 中国香港 德国
9 英国 越南 马来西亚 澳大利亚 澳大利亚 澳大利亚
10 新加坡 泰国 巴西 荷兰 阿联酋 阿联酋
资料来源：根据 2017 年中国—东盟数据手册整理

（2） 双边贸易整体发展现状分析
中国—东盟自由贸易区建设前期（2002 年前）。中国与东盟从 1991 年启动双方对
话进程，此后中国与东盟国家建立外交关系，双方经贸关系得到极大地改善，1994 年
双边关系发展到磋商伙伴，1996 年升级为全面对话伙伴国，到 1997 年成立的睦邻互信
伙伴关系。2000 年，在第四次中国与东盟领导人会议上，当时中国国务院总理朱镕基
提出与东盟构建中国—东盟自由贸易区的设想。随着中国与东盟政治关系的升温，双
边经贸合作得到了促进，贸易总额快速发展，由 1991 年的 79.59 亿美元长到 2000 年的
394.52 亿美元，每年的年均增长率为 19.49%。
中国—东盟自由贸易区建设期（2002 – 2009 年）。2002 年 11 月，在第六次中国
—东盟领导人会议上，双方签署了《中国与东盟全面经济合作框架协议》，宣布正式启
动了自由贸易区建设，并确定了 2010 年建成中国—东盟自由贸易区的目标。自由贸易
区建设大力促进了双边贸易，使当年双边贸易总额高达 547.67 亿美元，其中，中国自
东盟进口额为 311.93 亿美元，出口额为 235.74 亿美元，同比增长了 31.02%。2003 年
10 月，中国与东盟进一步加强双方经贸合作关系，在第八次中国—东盟领导人会议上，
签署了《面向和平与繁荣的战略伙伴关系联合宣言》，双方的贸易合作不断的增加，贸
易总额为 782.85 亿美元，其中，中国自东盟进口额为 473.5 亿美元，出口额为 309.35
亿美元。2004 年 1 月 1 日，中国—东盟自由贸易区的“早期收获计划”顺利实施，双
方为打造自由贸易区如期建成，在当年 11 月签署了《货物贸易协议》和《中国与东盟
争端解决机制协议》，使中国—东盟自由贸易区正式进入了实质性建设阶段。当年，双
方贸易额大幅度增长，首次突破千亿美元，为 1058.57 亿美元，其中，中国自东盟进口
额为 629.54 亿美元，出口额为 429.03 亿美元。2005 年 7 月，中国—东盟自由贸易区《货
物贸易协议》开始实施，双方 7000 余种商品开始全面削减和取消关税，贸易额持续、
稳健增长，总额为 1304.76 亿美元，其中，中国自东盟进口额为 750.17 亿美元，出口
额为 554.59 亿美元。2007 年 1 月，中国与东盟陆续签署了中国—东盟自由贸易区的《服
务贸易协议》，为双边在服务贸易方面提供与 WTO 更高标准的开放承诺，当年继续增
长，其中，中国自东盟进口额为 1083.81 亿美元，出口额为 942.43 亿美元，合计贸易
76
总额高达 2026.25 亿美元。直到 2009 年，虽然中国与东盟的经济与贸易受到全球金融
危机的影响，但双方仍继续完成自由贸易区建设。同年 8 月，中国与东盟共同签署自
由贸易区最后一个协议《投资协议》，这些协议的签署标志着中国与东盟成功地完成了
中国—东盟自由贸易协议的主要谈判，但由于受到全球金融危机的影响，导致中国与
东盟当年的贸易小幅负增长-7.98%，贸易总额减为 2127.11 亿美元，中国自东盟进口额
为 1063.22 亿美元，出口额为 1063.89 亿美元。
中国—东盟自由贸易区全面建成（2010 – 2015 年）。自 2002 年以来，中国与东
盟国家自由贸易区建设中的《货物贸易协议》《服务贸易协议》《投资协议》等合作相
继签署并顺利实施。2010 年中国—东盟自由贸易区如期实现全面建成，双方在经济贸
易合作取得巨大的成绩。自由贸易区建成后，中国与东盟之间的贸易发展出现好转，
从负增长转为大幅度增长，中国自东盟进口额高达 1544.66 亿美元，对东盟出口额也增
加为 1382.95 亿美元，双边贸易总额为 2927.6 亿美元。2011 年到 2015 年期间，中国与
东盟不断加强双方的经贸合作，在服务贸易和投资方面进一步做出开发承诺。2013 年
中国提出打造中国—东盟自由贸易区升级版，同时还提出加强在深化战略互信、聚焦
经济发展两点共识的基础上，推进政治、经贸、互联互通、金融、海上、安全、人文
七个领域的“2+7 合作框架”，推动了中国与东盟贸易的发展，贸易总额攀升为 4435.35
亿美元，中国自东盟进口额为 1994.02 亿美元，出口额为 2441.33 亿美元。2014 年 8
月，中国与东盟正式启动中国—东盟自由贸易区升级版谈判，当年双边的贸易额在 2014
年达到最高，贸易总额为 4804 亿美元，东盟出口到中国 2085 亿美元，东盟从中国进
口 2718 亿美元。到 2015 年 11 月中国—东自由贸易区升级版谈判如期结束，中国与东
盟共同签署中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》，这对中国与东盟自由贸易区合作
具有里程碑意义，有利促进和提升双方贸易与投资自由化。虽然当时受到世界贸易增
长放缓的影响，但中国与东盟之间的贸易仍保持较高发展，中国自东盟进口为 1881.39
亿美元，出口为 2790.03 亿美元，贸易总额为 4671.42 亿美元。
中国—东盟自由贸易区升级版生效（2016 年至今）。中国—东盟自由贸易区升级版
《议定书》在 2015 年 11 月签署，并在 2016 年 7 月 1 日正式生效。升级后的《议定书》，
从货物贸易、服务贸易、投资、经济技术合作等各个领域对原有协定作了进一步的补
充、完善和提升，使中国—东盟自由贸易区的总体水平迈上新的发展阶段，达到新的
自由化高度。2016 年世界贸易发展仍持续放缓，使中国与东盟总体贸易也受到影响微
幅下降，尽管如此，随着贸易自由化的提升中国与东盟之间的贸易额仍保持较高的水
平，当年中国自东盟进口为 1960.35 亿美元，出口为 2643.42 亿美元，贸易总额为 4603.77
亿美元。中国与东盟之间的进出口贸易及其发展情况请参见图 5.1 和图 5.2。

77
 6000
自贸区升级版生效
5000
4603.77
自贸易全面建成
4000
亿美元

3000 2927.60
自贸区建设启动
2000

1000
547.67
0
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017

图 5.1 中国—东盟双边贸易发展情况
资料来源：根据 CEIC 的数据整理

5500
5000
4500
4000
3500
亿美元

3000
2500
2000
1500
1000
500
0
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
进口 出口 贸易总额

图 5.2 中国对东盟进出口贸易发展情况
资料来源：根据 CEIC 的数据整理

从中国与东盟双边贸易规模来看，2017 年中国向东盟出口额为 2827.79 亿美元，

从东盟进口额为 2361.60 亿美元，贸易总额为 5189.38 亿美元，占中国对外贸易总额的
12.59%。中国与东盟十国进出口贸易规模最大的为越南，其与中国贸易总额为 1229.17
亿美元，占中国与东盟贸易总额的 23.69%；其次是马来西亚，与中国贸易总额为 966.26
亿美元，占中国与东盟贸易总额的 18.62%；接着是泰国，与中国贸易总额为 807.44 亿
美元，占中国与东盟贸易总额的 15.56%。而与中国贸易规模最小倒数三个国家分别为：
文莱 9.98 亿美元、老挝 30.22 亿美元和柬埔寨 58.27 亿美元，占中国与东盟贸易总额分
别为，0.19%、0.58%、1.12%。根据表 5.4 可知，中国与东盟十国进出口贸易规模及其
在双边贸易总额所占的比重，排名前六的东盟国家的贸易额加总已经占了中国与东盟
贸易总额 95.49%的比例，而后四个东盟成员国与中国的贸易仅占中国与东盟贸易总额
78
的 4.51%。可看出中国与东盟十国的贸易发展存在不均衡，表示在未来中国与东盟双
边贸易发展中还有一定的发展潜力。

表 5.4 2017 年中国与东盟十国双边贸易规模

出口 占出口的 进口 占进口的 贸易总额 占贸易的

排名 国别
（亿美元） 比例 （亿美元） 比例 （亿美元） 比例
1 越南 723.60 25.59% 505.57 21.41% 1229.17 23.69%
2 马来西亚 422.72 14.95% 543.54 23.02% 966.26 18.62%
3 泰国 388.83 13.75% 418.61 17.73% 807.44 15.56%
4 新加坡 462.34 16.35% 342.26 14.49% 804.60 15.50%
5 印度尼西亚 348.79 12.33% 285.12 12.07% 633.91 12.22%
6 菲律宾 321.90 11.38% 191.96 8.13% 513.86 9.90%
7 缅甸 90.46 3.20% 45.21 1.91% 135.67 2.61%
8 柬埔寨 48.17 1.70% 10.09 0.43% 58.27 1.12%
9 老挝 14.41 0.51% 15.81 0.67% 30.22 0.58%
10 文莱 6.57 0.23% 3.41 0.14% 9.98 0.19%
东盟 2827.79 100.00% 2361.60 100.00% 5189.38 100.00%
资料来源：根据 CEIC 数据库整理

根据联合国贸易与发展会议（UNCTAD）的数据，2017 年中国与东盟之间的贸易
总额高达 5349.40 亿美元，已经超过 5000 亿美元的预期目标，并且双方贸易规模仍处
于较高的发展水平。根据联合国的国际贸易标准分类（Standard International Trade
Classification，简称为 SITC）第三次修订标准（Revision 3）来分析中国与东盟之间贸
易产品现状：虽然中国与东盟成员国属于发展中国家，但双方贸易价值最高、规模最
大的产品不是农产品或初级产品，而是 SITC7 的机械和运输设备，中国与东盟在机械
和运输设备贸易额高达 2271.50 亿美元，其中，中国自东盟进口 1192.53 亿美元，对东
盟出口 1078.97 亿美元；其次是 SITC6 的按原料分类的制成品，双方之间对该类产品
贸易总额为 967.30 亿美元，分别是中国从东盟进口 195.28 亿美元，对东盟出口 772.02
亿美元；再次是 SITC8 的杂项制品，中国与东盟在该类产品贸易总额为 656 亿美元，
中国自东盟进口 171.41 亿美元，对东盟出口 484.58 亿美元。可看出，除 SITC7 外的其
他两类产品，中国对东盟出口额均大于自东盟的进口额。
从初级产品来看：中国与东盟主要贸易产品为 SITC3 的矿物燃料、润滑油和相关
原料，双边在该类产品的贸易总额为 358.68 亿美元，中国自东盟进口 268.57 亿美元，
对东盟出口 90.12 亿美元；其次是 SITC0 食物和活动物，双边在该类产品的贸易总额
为 278.17 亿美元，中国自东盟进口 140.92 亿美元，对东盟出口 137.25 亿美元；再次是
SITC2 非食品原料燃料除外类产品，贸易总额为 269.88 亿美元，中国自东盟进口 248.27
亿美元，对东盟出口 21.61 亿美元。可以看出，以上三类初级产品均是中国自东盟进口
大于对东盟出口，这可以初步看出中国与东盟在进出口产品中具有一定的互补关系。
79
其它产品的详情可参见表 5.5。
表 5.5 2017 年中国与东盟各类产品双边贸易规模

单位：亿美元
编码 产品分类 进口 出口 合计
SITC0 食物和活动物 140.92 137.25 278.17
SITC1 饲料和烟草 2.20 6.64 8.84
SITC2 非食用原料燃料除外 248.27 21.61 269.88
SITC3 矿物燃料、润滑油和相关原料 268.57 90.12 358.68
SITC4 动植物油、脂及蜡 69.08 0.78 69.86
SITC5 化学和相关产品 236.98 206.46 443.43
SITC6 按原料分类的制成品 195.28 772.02 967.30
SITC7 机械和运输设备 1192.53 1078.97 2271.50
SITC8 杂项制品 171.41 484.58 656.00
SITC9 未分类商品 25.35 0.38 25.73
进口、出口贸易总计 2550.60 2798.81 5349.40
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据整理

如果从 HS 编码1来看，2017 年中国与东盟之间主要贸易产品以工业制品为主，中

国向东盟出口主要产品分别为：第一为电机、电气设备及其零件 633.32 亿美元，占中
国对该产品的出口总额 10.6%；第二为机器、核反应堆、锅炉等 376.39 亿美元，占中
国对该产品的出口总额 9.8%；第三为矿物燃料、矿物油及其蒸馏产品等 130.59 亿美元，
占中国对该产品的出口总额高达 36.9%。中国自东盟进口主要产品分别为：第一为电
机、电气设备及其零件 845.21 亿美元，占中国对该产品的进口总额 18.5%%；第二为
核反应堆、锅炉、机器、机械器具及其零件等 192.20 亿美元，占中国对该产品的进口
总额 10.9%；第三为矿物燃料、矿物油及其蒸馏产品等 191.19 亿美元，占中国对该产
品的进口总额 11.8%。根据表 5.5 和表 5.6 的资料来看，中国与东盟进出口十大贸易产
品种类既有相同点又有不同点，这取决于中国与东盟资源禀赋和生产技术的差距，可
初步说明中国与东盟之间的贸易存在互补关系。

表 5.6 2017 年中国向东盟十大出口产品

单位：亿美元

排名 HS 产品 金额 比例
1 85 电机、电气设备及其零件 633.32 10.6%
2 84 机器、核反应堆、锅炉等 376.39 9.8%
3 27 矿物燃料、矿物油及其蒸馏产品等 130.59 36.9%
4 72 钢铁 128.46 29.9%

1
HS 编码即海关编码，全称为《商品名称及编码协调制度的国际公约》 （International Convention for Harmonized
，简称为协调制度（Harmonized System，缩写为 HS）
Commodity Description and Coding System）
80
 （续表）
5 39 塑料及其制品 96.53 13.8%
6 73 钢铁制品 79.52 14.0%
7 87 车辆（铁道及电车道车辆除外） 75.3 11.2%
8 90 光学、照相、电影仪器等 74.15 10.5%
9 94 家具；寝具、褥垫、弹簧床垫、软坐垫等 72.16 8.1%
10 60 针织物及钩编织物 60.48 36.6%
资料来源：根据 2017 年中国—东盟数据手册的数据整理

表 5.7 2017 年中国自东盟十大进口产品

单位：亿美元

排名 HS 产品 金额 比例
1 85 电机、电气设备及其零件 845.21 18.5%
2 27 矿物燃料、矿物油及其蒸馏产品等 270.86 10.9%
3 84 机器、核反应堆、锅炉等 199.66 11.8%
4 99 未列明商品 113.71 77.4%
5 40 橡胶及其制品 112.53 60.0%
6 39 塑料及其制品 89.56 13.0%
7 90 光学、照相、电影仪器等 79.16 8.1%
8 29 有机化学品 65.15 11.7%
9 71 天然或养殖珍珠、宝石或半宝石等 53.87 8.3%
10 15 动、植物油脂及其分解产品等 52.03 62.8%
资料来源：根据 2017 年中国—东盟数据手册的数据整理

根据表 5.8 和表 5.9 可知，在中国与东盟各国十大进出口产品中，中国的 HS85 电

机、电气设备及其零件向越南、新加坡和马来西亚出口最多，同时从马来西亚、越南
和菲律宾进口该类产品最多；在 HS84 机器、核反应堆、锅炉等的进出口中，中国向新
加坡、越南和泰国出口最多，向泰国、新加坡和菲律宾进口最多；HS27 矿物燃料、矿
物油及其蒸馏等产品，中国向新加坡出口最多，其次是菲律宾和马来西亚，从印度尼
西亚进口最多，其次为马来西亚和新加坡；HS39 塑料及其制品，中国向越南出口最多，
其次为泰国和马来西亚，而从新加坡进口最多，其次为泰国和马来西亚；HS90 光学、
照相、电影仪器等，中国向越南出口最多，其次为马来西亚和泰国，则从泰国进口该
产品最多，其次为越南和新加坡。此外，中国出口给东盟国家的十大产品中，还有 HS72
钢铁，出口最多的国家分别为越南、泰国和菲律宾；HS73 钢铁制品，中国向马来西亚
出口最多，其次是越南和泰国；HS87 车辆（铁道及电车道车辆除外），中国向越南出
口最多，其次为菲律宾和泰国；在 HS94 家具、寝具、褥垫、弹簧床垫、软坐垫等，中
国向新加坡出口最多，其次为马来西亚和越南；HS60 针织物及钩编织物，中国向越南
出口最多，其次为柬埔寨和印度尼西亚。在中国自东盟进口的其余十大产品中，还有
HS99 未列明商品，中国自越南进口额最高，其次是缅甸和老挝；HS40 橡胶及其制品，
81
中国自泰国进口最多，其次为马来西亚和越南；HS29 有机化学品，中国自新加坡进口
最多，其次为泰国和马来西亚；HS71 天然或养殖珍珠、宝石或半宝石等，中国自新加
坡进口最多，其次泰国为和缅甸；HS15 动、植物油脂及其分解产品等，中国主要从印
度尼西亚和马来西亚进口。
综上所述，中国与东盟的十大进出口产品，既有相似性，又有互补性。双方主要
进出口产品均为工业制品。中国在工业制品上有更为明显的优势，而东盟则在燃料和
食品领域更有优势，说明双方互补性较强。中国与东盟国家进出口贸易集中于越南、
马来西亚、泰国、新加坡、印度尼西亚和菲律宾六个东盟成员国，而其余四个东盟成
员国缅甸、柬埔寨、老挝和文莱与中国贸易占比重较小。原因在于这些国家的经济发
展水平与其他东盟国家相比还存在较大的差异，各自的经济力量不足，且其国内产业
和基础设施有待进一步升级与完善，导致他们对外贸易规模较小，同时也表明在东盟
成员国之间仍存在着发展不平衡现象。
表 5.8 2017 年中国向东盟各国十大出口产品

单位：百万美元
HS
85 84 27 72 39 73 87 90 94 60
国别
越南 19109 7329 1206 4336 2483 1418 1568 2042 1000 3074
马来西亚 10280 5113 1822 1086 1614 1503 889 1654 1800 136
泰国 9172 6281 291 2007 1743 1002 1276 1280 818 201
新加坡 11226 8141 6404 671 911 1128 225 926 1962 44
印度尼西亚 6274 6097 780 1704 1294 1037 890 832 691 617
菲律宾 4818 2893 2374 1945 1195 1194 1464 593 747 416
缅甸 1670 977 156 779 264 334 959 53 92 288
柬埔寨 391 384 20 58 108 113 122 23 47 1266
老挝 339 338 6 141 21 129 125 7 19 3
文莱 53 85 1 120 20 95 13 5 40 2
资料来源：根据 2017 年中国—东盟数据手册的数据整理

表 5.9 2017 年中国自东盟各国十大进口产品

单位：百万美元
HS
85 27 84 99 40 39 90 29 71 15
国别
越南 22823 1068 1338 10084 1513 380 1883 5 18 9
马来西亚 30838 8262 3660 15 1876 1255 1220 1175 23 1634
泰国 9256 1324 6819 21 5706 3324 2348 1588 378 27
新加坡 9492 5065 4081 12 375 3378 1695 2857 4851 8
印度尼西亚 1404 9486 309 9 1339 338 133 661 1 3449
菲律宾 10569 364 3747 4 18 266 510 182 21 76

82
 （续表）
缅甸 23 1213 6 850 223 4 38 0 93 0
柬埔寨 91 0 6 4 7 10 90 0 0 0
老挝 25 3 0 373 197 1 0 0 0 0
文莱 0 301 0 0 0 0 0 46 0 0
资料来源：根据 2017 年中国—东盟数据手册的数据整理

5.2 若干贸易指标分析

5.2.1 贸易增速变化分析

5500 50%
5000 42.94%
40%
4500 35.22% 37.63%
4000 31.02% 30%
23.29% 25.96%
3500 23.91%
亿美元

3000 23.26% 20%

10.35% 12.72%
2500 14.08%
8.32% 10%
2000 5.95% 10.80%
1500 0%
-1.45%
1000 -7.98% -2.77%
-10%
500
0 -20%

贸易总额 贸易增长率

图 5.3 中国—东盟双边贸易增速发展情况
资料来源：根据 CEIC 的数据整理

中国与东盟双边贸易发展经过几个阶段：2002 年自由贸易区建设启动期贸易快速
发展；2010 年自由贸易区建成后贸易额新常态增长；2015 – 2017 年自由贸易区升级
版达成协议和生效期贸易额缓慢增长。
自 2002 年中国—东盟自由贸易区建设成立后，仅仅当年贸易额同比增长了 31.02%。
2003 年中国与东盟“早期收获”计划开始实施，促进了中国与东盟之间的贸易，双边
贸易总额增长率高达 42.94%，成为中国—东盟自由贸易区进程中发展速度最高的一年。
随着“早期收获”计划的顺利实施，中国与东盟双边贸易快速增长，贸易额逐年递增。
然而，2009 年由于受到环球金融危机的影响，导致中国—东盟之间的贸易增长从正转
为负增长，下降了 7.98%，但是这个下降的幅度，还是低于中国与其他主要贸易伙伴
下降的幅度，双方的贸易额达到 2127.11 亿美元，仍然保持较高的水平。2010 年 1 月 1
日，中国—东盟自由贸易区正式成立后，中国与东盟实现了绝大多数产品的零关税，
双方之间的贸易也迎来了迅速增长，使当年中国—东盟的贸易额攀升至 2927.64 亿美元，
83
同比增长了 37.63%。随后，世界经济缓慢复苏与其他外部原因，制约了中国与东盟之
间的贸易发展，导致双边贸易增速逐渐放缓。直到 2015 年，中国与东盟自由贸易区升
级版谈判完成并达成协议，双方大力推进双边贸易的发展，可是由于世界经济仍处于
缓慢增长状态，加上国际需求不足、世界货物贸易增长疲软、全球金融市场频繁波动
等不利因素的影响，中国与东盟之间的贸易有所下滑，再次负增长 2.77%。2016 年中
国—东盟自由贸易区升级版《议定书》开始生效，但是双边贸易仍受到外部诸多不利
因素的制约，双边贸易微幅下降 1.45%。然而，2017 年随着世界贸易的回暖以及中国
—东盟自由贸易区升级，双边贸易有所好转，大幅增长 12.72%。
表 5.10 中国对东盟进出口贸易增长
单位：亿美元

年份 进口额 进口增长 出口额 出口增长 贸易总额 贸易增长

2001 232.30 4.80% 185.71 7.42% 418.01 5.95%

2002 311.93 34.28% 235.74 26.94% 547.67 31.02%
2003 473.50 51.80% 309.35 31.23% 782.85 42.94%
2004 629.55 32.96% 429.03 38.69% 1058.58 35.22%
2005 750.17 19.16% 554.59 29.27% 1304.76 23.26%
2006 895.38 19.36% 713.25 28.61% 1608.62 23.29%
2007 1083.81 21.05% 942.43 32.13% 2026.25 25.96%
2008 1170.12 7.96% 1141.39 21.11% 2311.51 14.08%
2009 1063.22 -9.14% 1063.89 -6.79% 2127.11 -7.98%
2010 1544.66 45.28% 1382.95 29.99% 2927.60 37.63%
2011 1925.78 24.67% 1701.79 23.06% 3627.57 23.91%
2012 1958.23 1.69% 2044.85 20.16% 4003.08 10.35%
2013 1994.02 1.83% 2441.33 19.39% 4435.35 10.80%
2014 2085.77 4.60% 2718.68 11.36% 4804.45 8.32%
2015 1881.39 -9.80% 2790.03 2.62% 4671.42 -2.77%
2016 1960.35 4.20% 2643.42 -5.25% 4603.77 -1.45%
2017 2361.60 20.47% 2827.79 6.97% 5189.38 12.72%
资料来源：根据 CEIC 的数据整理

从中国与东盟进口和出口的增长幅度来看，2002 年中国—东盟自由贸易区建设进
程正式启动时，中国自东盟进口大幅度增长了 34.28%，向东盟出口也增长了 26.94%。
2003 年中国与东盟“早期收获”计划开始实施，中国自东盟进口额再次攀升，增幅高
达 51.8%，而对东盟出口也增加了 31.23%。从图 5.4 可以看出，从 2004 年起，中国向
东盟出口增长幅度开始大于中国从东盟进口的增长幅度，使中国与东盟贸易差额规模
逐渐缩小。2009—2011 年中国从东盟进口增长再次大于对东盟出口的增长幅度，随后，
中国对东盟出口增长率再次提升，超过进口增长率。中国与东盟于 2012 年从贸易逆差

84
转换成贸易顺差并保持至今。总体来看，中国与东盟双边贸易稳步增长，2001 年—2017
年，中国从东盟进口额从 232.3 亿美元增长到 2361.60 亿美元，增长了 9.17 倍，进口年
均增长率为 14.62%；中国对东盟出口额从 185.71 亿美元增长到 2827.79 亿美元，增长
了 14.23 倍，年均增长率为 17.37%；双边贸易总额从 418.01 亿美元增长到 5189.38 亿
美元，贸易总额增长了 11.41 倍，年均增长率为 15.97%，在中国前五大贸易伙伴的中，
东盟与中国贸易增速最快。

60%

50%

40%

30%

20%

10%

0%

-10%
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
进口增长率 出口增长率 贸易增长率

图 5.4 中国—东盟进出口贸易增长情况
资料来源：根据 CEIC 的数据整理

与世界贸易增长相比，中国与东盟之间的贸易增长更趋平稳。2008 年国际金融危
机爆，直接影响世界贸易发展，导致 2009 年世界贸易大幅下滑 22.73%，而中国与东
盟之间的贸易仅微幅下降 7.98%。2010 年世界经济出现好转，世界贸易增长了 21.60%，
而当年中国—东盟自由贸易区全面建成，双边贸易大幅增长了 37.63%。如今，虽然国
际金融危机爆发已经过了多年，但是世界经济仍处于深度调整期，世界经济仍然脆弱、
恢复缓慢，这给世界贸易发展带来诸多不确定性。如美欧货币政策分化、新兴经济体
如中国和巴西进口需求减弱、世界金融市场波动以及石油等大宗商品价格下降，影响
了世界贸易的需求。2012 年以来世界贸易增速连续低于 3%，2015 年世界贸易再次出
现萎缩，增长疲软，同比下降了 12.68%。而中国与东盟得益于自由贸易区协定，双边
贸易增长仅小幅下降 2.77%。2016 年世界贸易仍在调整中运行，有效需求仍不足，导
致世界贸易增长持续低迷，再次出 2.84%的负增长。而中国—东盟自由贸易区升级版
《议定书》及时于当年 6 月 1 日生效，有利促进了双边贸易发展。不过，双方未能充
分利用自由贸易区升级版的各项贸易优惠待遇，又受到外部诸多不确定因素的影响，
尤其是世界贸易增长疲软的影响，中国与东盟的贸易略下降 1.45%。2017 年世界贸易
形势出现好转，增长幅度高达 10.81%，中国与东盟双边贸易增幅更高，为 12.72%。总

85
 体上中国与东盟双边贸易增速仍比世界贸易增速具有更为稳定、持续和健康的发展趋
势。（见图 5.5）

世界贸易发展趋势 中国—东盟贸易发展趋势

400000 6000
350000
5000
亿美元

300000
250000 4000
200000 3000
150000 2000
100000
1000
50000
0 0

2002
2001

2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2011
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010

2012
2013
2014
2015
2016
2017
图 5.5
图 5.5 世界贸易和中国—东盟贸易发展趋势比较
资料来源：根据 CEIC 的数据整理

5.2.2 贸易比重变化分析

中国—东盟自由贸易区建设以来，双边贸易得到了迅速发展，双边贸易占中国对
外贸易总额的比重逐渐增长，由 2002 年自由贸易区建设期间的 8.82%增至 2010 年自
由贸易区全面建成的 8.76%。到 2016 年自由贸易区升级版生效时，中国与东盟贸易总
额仍持续增加，双边贸易额已经占中国对外贸易总额的 12.27%。

表 5.11 中国与主要贸易伙伴双边贸易额占其贸易的比重
单位：%

贸易活动 年份 欧盟 美国 日本 东盟 中国香港

2002 16.30 21.51 14.88 7.24 17.96

出口占中国出
2010 19.82 17.99 7.67 8.76 13.84
口总额的比重
2016 16.18 18.39 6.16 12.20 13.69
2002 13.48 9.24 18.11 10.57 3.63
进口占中国进
2010 12.03 7.38 12.66 11.08 0.88
口总额的比重
2016 13.10 8.50 9.17 12.36 1.05
2002 14.96 15.68 16.42 8.82 11.15
贸易占中国贸
2010 16.17 13.01 10.01 9.85 7.75
易总额的比重
2016 14.85 14.13 7.46 12.27 8.25
注：2002 年为中国—东盟自贸区建设启动，2010 年为该自贸区全面建成，2016 年为该自
由贸易区升级版生效
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据整理

中国与东盟双边贸易发展迅速，使其在中国贸易总额所占的比重有所增加，从中
86
国向东盟出口在中国出口总额占比来看（如图 5.6 所示），相比其他中国主要贸易伙伴，
中国对东盟出口份额不断地扩大。2002 年中国出口到美国最多，占出口总额的 21.51%，
其次是欧盟 16.30%、中国香港 17.96%、日本 14.88%，而东盟仅占 7.24%。2010 年中
国—东盟自由贸易区成立后，中国对美国、日本和中国香港出口的比重有所下滑，分
别是 17.99%、7.67 和 13.84，而中国出口到欧盟与东盟的总额有所增加，分别是 19.82
和 8.76%。随后，除东盟以外，中国对其他贸易伙伴出口份额逐渐下降或没有太大的
变化，直到 2016 年，中国—东盟自由贸易区升级版生效时，中国对欧盟出口所占的比
重降至 16.18%，对美国出口份额微幅增加到 18.39%，但仍低于 2002 年所占比重的
3.12%，对日本出口份额再次下滑至 6.16%，对中国香港出口份额也小幅下降到 13.69%，
而对东盟出口所占的比重增加至 12.20%。2017 年中国对东盟出口的比重增加至 12.37%，
首次超越了中国对中国香港出口的比重，使东盟成为中国第三大出口市场，仅次于美
国 18.97%和欧盟 16.39%。相反中国对日本出口占比仍继续下滑，减少至 6.01%。
24

20
欧盟
16
百分之

美国
12 东盟

8 日本
中国香港
4

图 5.6 中国与主要贸易伙伴出口额占中国出口总额的比重
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据整理

从中国自主要贸易伙伴进口的比重来看，除了东盟以外，其他国家和地区占比均
减少（如图 5.7 所示）。2002 年中国自日本进口占中国进口总额比重的 18.11%，日本成
为中国进口规模最大的贸易伙伴，其次为欧盟 13.48%、东盟 10.57%、美国 9.24%和中
国香港 3.63%。2010 年中国—东盟自由贸易区成立后，中国自主要贸易伙伴进口的比
重有所变化，自欧盟进口比重降至 12.03%、自美国进口比重降至 7.38%、自日本进口
比重降至 12.66%、中国香港进口比重也降至 0.88%，而中国自东盟进口比重则增加至
11.08%。2016 年中国自欧盟、美国和中国香港进口比重有所增加，分别为 13.10%、8.5%
和 1.05%，但仍低于 2002 年曾占的比重，中国自日本进口占其进口的比重则再次下滑
至 9.17%，相反中国自东盟进口的占比再次增加至 12.36%，东盟成为中国第二大进口
伙伴，仅次于欧盟。主要原因在于，日本和欧美经济复苏缓慢，从而推动了中国和东
盟的经贸合作。2017 年中国自东盟进口比重保持上升趋势，占中国进口总额的 13.85%，

87
接近欧盟的 14.43%。中国自日本、美国、中国香港进口的比重分别为 9.75%、9.12%
和 0.44%。
20

16
欧盟
12
百分比

美国
8 东盟

4 日本
中国香港
0

图 5.7 中国与主要贸易伙伴进口额占中国进口总额的比重
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据整理

根据图 5.8 所示可知，2002 年中国主要贸易伙伴为日本，占贸易总额的 16.42%，

其次是美国 15.68%、欧盟 14.96%、中国香港 11.15%和东盟 8.82%。2010 年中国与日
本之间的贸易额大幅下降，下滑到 10.01%，中国与美国的贸易占比也减少至 13.01%，
中国大陆与中国香港的贸易占比同样降低至 7.75%，只有与欧盟和东盟的贸易占比增
加为 16.17%和 9.85%。2016 年，日本占中国贸易总额减少为 7.46%，欧盟的贸易份额
也减少至 14.85%，美国和中国香港的贸易份额微幅增加，分别为 14.13%和 8.25%，但
仍低于 2002 年所占的比重，而东盟占中国贸易总额继续攀升到 12.27%，仅次于欧盟
和美国。2017 年世界贸易形势出现好转，中国与东盟双边贸易已占中国的贸易总额的
13.03%，东盟稳居中国的第三大贸易伙伴，仅次于欧盟 15.51%和美国 14.55%。
20

16
欧盟
百分比

12 美国
东盟
8 日本
中国香港
4

图 5.8 中国与主要贸易伙伴双边贸易额占中国贸易总额的比重
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据整理

总而言之，自 2002 年中国与东盟自由贸易区建设到 2010 年自由贸易区全面建成，

再至 2016 年自由贸易区升级版生效，双方不断取消和削减绝大部分的关税和非关税壁
88
垒，使双边贸易总额逐年攀升。2017 年中国已连续 9 年成为东盟的第一大贸易伙伴，
而东盟也连续 7 年成为中国第三大贸易伙伴，同时东盟在中国前五大贸易伙伴中与中
国贸易增速最快，且双方贸易占各自对外贸易总额的比重也呈现上涨态势（如图 5.9
所示），说明中国与东盟双边贸易增速总体高于各自对外贸易的增速。2001 年中国与东
盟自由贸易区建设之前，双边贸易只占中国对贸易总额的 8.16%，占东盟对外贸易总
额的 5.68%，到 2017 年中国—东盟自由贸易区升级版后，双边贸易额占中国对外贸易
总额扩大了 0.6 倍，增加至 12.27%，而占东盟对外贸易总额大幅增加到 21%，增长了
2.7 倍。这表明中国—东盟自由贸易区合作为中国与东盟带来贸易创造效应，同时也说
明双方贸易产品在各自市场上具有比较优势，这对双方的经济发展发挥着十分重要的
促进作用。

自贸区建设启动 自贸区全面建成 自贸区升级版生效

20

15

10

5
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017

中国与东盟贸易占中国贸易总额的比重 中国与东盟贸易占东盟贸易总额的比重

图 5.9 中国与东盟双边贸易占双方对外贸易总额的比重变化
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据整理

5.2.3 贸易平衡变化分析

如图 5.10 所示可知，中国—东盟自由贸易区建设初期，中国与东盟双边贸易差额
处于逆差状态，
2002 年中国对东盟贸易逆差为 76.19 亿美元，占双方贸易总额的 11.14%。
2003 年中国对东盟贸易逆差增加至 164.15 亿美元，占双边贸易总额占比扩大到 20.97%，
占双边贸易的五分之一。随后，中国对东盟贸易逆差占双边的贸易总额的比重逐年减
少，直到 2009 年，双边贸易差额基本持平。2010 年自由贸易区成立后，中国对东盟贸
易逆差为 161.71 亿美元，占双边贸易总额的 5.52%，而 2011 年双边贸易差额占比基本
保持不变，略增至 6.17%。2012 年中国首次对东盟从贸易逆差转为贸易顺差，贸易差
额为 86.62 亿美元，占双边贸易总额的 2.16%。随后中国对东盟贸易顺差大幅度增加，
2013—2017 年 5 年间中国对东盟贸易顺差每年的平均值为 537 亿美元，分别为 447.31
亿美元、632.91 亿美元、908.63 亿美元、683.07 亿美元和 466.19 亿美元，贸易顺差占
双边的贸易总额分别为 10.09%、13.14%、19.45%、14.84%和 8.98%。可以看出，2015

89
年中国对东盟贸易顺差占双方贸易总额高达 19.45%，贸易差额高达 908.63 亿美元，与
2012 年相比扩大了 9 倍，接近双方贸易总额五分之一。
908.63 466.19
632.91 683.07
2700 447.31

2100 -223.99
86.62
亿美元

-161.71
1500
-28.73
-141.38 0.67
-182.13
900 -195.58
-200.52
-164.15
-76.19
300 -46.58

-300
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
进口额 出口额 贸易差额
图 5.10 中国对东盟双边贸易差额情况
资料来源：根据 CEIC 的数据整理

根据 2002 年中国—东盟自由贸易区建设启动、2010 年该自由贸易区建成和 2016

年该自由贸易区升级版生效时中国与东盟双边各类产品的贸易差额来看（如图 5.11 所
示），中国在 SITC0 食物和活动物、SITC6 按原料分类的制成品和 SITC8 杂项制品均处
于贸易顺差，尤其是 SITC6 按原料分类的制成品，中国贸易顺差高达 578.82 亿美元。
东盟则在 SITC2 非食用原料燃料除外、SITC3 矿物燃料、润滑油和相关原料和 SITC4
动植物油、脂及蜡和 SITC9 未分类商品均处于贸易顺差。其余产品 SITC1 饲料和烟草、
SITC5 化学和相关产品的贸易差额基本持平。在 SITC7 机械和运输设备的贸易中，2002
年和 2010 年中国对东盟该产品贸易逆差，分别是 37.9 亿美元和 157.62 亿美元，但是
2016 年中国对东盟该产品大额贸易逆差转换为顺差 74.1 亿美元。
578.82
600
500
400
269.35
300
亿美元

198.73
200 147.41
74.10
100 43.95 4.29 35.77
20.46 3.23 13.45 17.97 0.01
-9.98
0 8.60 1.62
-25.75
-21.46 -22.67 -0.64
-58.49 -43.07 -37.90
-100 -44.12
-151.06 -124.13 -115.25
-102.46 -157.62
-200 -147.51

SITC0 SITC1 SITC2 SITC3 SITC4 SITC5 SITC6 SITC7 SITC8 SITC9
2002 2010 2016

图 5.11 中国对东盟各类产品双边贸易差额情况
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据整理

中国对东盟贸易由顺差变成逆差主要在于，2010 年中国—东盟自由贸易区全面建

90
成后，给区内各成员带来了贸易转移效应。由于自由贸易区成立，中国与东盟各国在
区内进行自由贸易而减少了从区域外其他非成员的进口，而东盟也减少从其主要贸易
伙伴如日本和美国进口而转向区内的中国，因此东盟的贸易方向发生转变。另外，中
国与东盟贸易差额主要体现在中国向东盟出口。中国对东盟出口贸易顺差，主要是中
国的优势产品，尤其是高附加值的工业制品。中国—东盟自由贸易区成立后，95%以
上的关税已被取消，使中国物优价廉的工业制品的优势更加凸显。东盟比较优势产品
主要为附加值相对较低的初级产品，虽然削减关税后大量出口到中国，但是由于相对
价值较低，也难以大幅度提高其出口总值。总之，中国与东盟贸易存在巨大的差额，
在长期中将成为中国—东盟自由贸易区发展面临的问题之一。

5.2.4 贸易结构变化分析

如前所述，自中国—东盟自由贸易区建设以来，中国与东盟双边贸易整体规模不
断地扩大，而且中国对东盟贸易顺差逐年凸显。自由贸易区成立后，不仅会给各成员
造成贸易创造效应和贸易转移效应，还会带来其他现象。自由贸易区内进行贸易的产
品大部分是各成员具有比较优势的产品，其他高成本和比较劣势的产品将被进口替代，
各成员国就可以将其有限的资源用在其具有优势的产品上进行专业化生产，从而重新
配置资源，带来国内产品结构调整效应。本节将通过采用联合国国际贸易标准分类的
十大类产品，并按照联合国贸易和发展会议产品组和组成的分类法将其分为三大类产
品即初级产品、工业制品和未分类产品（如表 5.12 所示），来考察 2002 年中国与东盟
自由贸易区建设期、2010 年自由贸易区成立后期和 2016 年自由贸易区升级版生效期三
个阶段中国与东盟贸易结构的变化。由于 SITC9 为未分类产品，其中的商品并非是贸
易的重要产品，且与其他产品和贸易结构不存在关联性，因此在分析中将其省略。

表 5.12 国际贸易产品分类

编码 产品组名称 分类 生产要素
SITC0 食物和活动物
SITC1 饲料和烟草
SITC2 非食用原料燃料除外 初级产品 劳动密集型初级产品
SITC3 矿物燃料、润滑油和相关原料
SITC4 动植物油、脂及蜡
SITC5 化学和相关产品 资本和技术密集型制成品
SITC6 按原料分类的制成品 劳动密集型制成品
工业制品
SITC7 机械和运输设备 资本和技术密集型制成品
SITC8 杂项制品 劳动密集型制成品
SITC9 未分类产品 未分类产品 非常规贸易商品
资料来源：根据 UNCTAD product groups and composition (SITC Rev. 3) 整理
91
 从初级产品来看，2002 年中国从东盟进口最多的产品为 SITC3 矿物燃料、润滑油
和相关原料，占当年双边贸易总额的 12.66%，其次为 SITC2 非食用原料燃料除外,占双
边贸易总额的 7.88%。到 2010 年仍是这两类产品最多，且其所占的进口比重有所上升，
分别为 13.25%和 10.55%。然而，2016 自由贸易区升级版生效时，中国自东盟进口的
初级产品除了 SITC0 食物和活动物从 2010 年占进口的 2.76%增长到 2016 年的 4.62%
之外，其他类型初级产品的进口占比均下降。
在工业制品进口方面，2002 年中国主要从东盟进口的产品为 SITC7 机械和运输设
备，进口占比为 49.05%，其次是 SITC5 化学和相关产品，进口占比为 13.85%。2010
年 SITC7 机械和运输设备的占比略增至 50.68%，SITC5 化学和相关产品的占比略降至
9.72%。2016 年 SITC7 机械和运输设备的占比下降至 46.87%、SITC5 化学和相关产品
占比略降至 8.50%，可其他工业制品的占比均小幅增加，如 SITC8 杂项制品的进口占
比由 2010 年的 3.44%增加至 2016 年的 6.87%。可看出中国—东盟自由贸易区升级版后
中国与东盟贸易结构变化，中国减少自东盟进口初级产品，而增加进口更多的工业制
品。具体参见表 5.13。

表 5.13 中国自东盟进口商品结构

2002 年 2010 年 2016 年

分类 编码 进口额 进口额 进口额
占比 占比 占比
（亿美元） （亿美元） （亿美元）
SITC0 7.15 2.29% 42.62 2.76% 90.67 4.62%
SITC1 0.04 0.01% 0.67 0.04% 1.67 0.09%
初级产品 SITC2 24.59 7.88% 163.24 10.55% 167.20 8.52%
SITC3 39.50 12.66% 204.93 13.25% 191.10 9.73%
SITC4 10.05 3.22% 59.08 3.82% 44.88 2.29%
SITC5 43.22 13.85% 150.36 9.72% 166.77 8.50%
SITC6 26.54 8.51% 87.44 5.65% 113.98 5.81%
工业制品
SITC7 153.03 49.05% 783.96 50.68% 920.03 46.87%
SITC8 7.48 2.40% 53.26 3.44% 134.82 6.87%
未分类产品 SITC9 0.37 0.12% 1.20 0.08% 131.95 6.72%
总计 311.97 100% 1546.78 100% 1963.07 100%
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据整理

根据表 5.14 可知，中国向东盟出口逐年增长。从初级产品来看，2002 年中国对东

盟出口最多的产品与其进口最多的产品相同，为 SITC3 矿物燃料、润滑油和相关原料，
占当年双边贸易总额的 7.14%，其次为 SITC0 食物和活动物，占双边贸易总额的 6.68%。
2010 年仍是这两类产品最多，但是其出口占比略减，分别为 5.85%和 4.57%。然而，
到 2016 自由贸易区升级版生效时，中国对东盟出口的初级产品除了 SITC0 食物和活动
物从 2010 年占出口的 4.57%略增到 2016 年的 5.26%之外，其他类型初级产品的出口占

92
比均下降。
在工业制品出口方面，2002 年中国主要对东盟出口的产品为，SITC7 机械和运输
设备，出口占比为 48.82%，其次是 SITC6 按原料分类的制成品，出口占比为 16.96%。
2010 年 SITC7 机械和运输设备的占比略减至 45.33%，SITC6 按原料分类的制成品的出
口占比增加至 20.71%。到 2016 年除了 SITC7 机械和运输设备的占比再次降至 38.83%、
其他工业制品的出口占比均增加，如 SITC6 按原料分类的制成品的出口占比增加至
27.06%、SITC8 杂项制品 15.79%等。
自由贸易区的发展，给中国向东盟出口结构主要倾向于工业制品，这与中国从东
盟进口产品结构变化十分相似，中国与东盟贸易主要工业品为 SITC7 机械和运输设备，
接近双边进出口总额的一半，可是该产品进出口占比有逐渐减少的趋势，而 SITC6 按
原料分类的制成品的出口占比日益增加，说明该类产品是中国较有优势的产品。

表 5.14 中国向东盟出口商品结构

2002 年 2010 年 2016 年

分类 编码 出口额 出口额 出口额
占比 占比 占比
（亿美元） （亿美元） （亿美元）
SITC0 15.75 6.68% 63.08 4.57% 134.62 5.26%
SITC1 1.67 0.71% 3.90 0.28% 5.96 0.23%
初级产品 SITC2 3.13 1.33% 12.18 0.88% 19.69 0.77%
SITC3 16.83 7.14% 80.81 5.85% 88.65 3.46%
SITC4 0.06 0.03% 0.59 0.04% 0.76 0.03%
SITC5 17.47 7.41% 107.29 7.77% 202.54 7.91%
SITC6 39.99 16.96% 286.17 20.71% 692.80 27.06%
工业制品
SITC7 115.13 48.82% 626.34 45.33% 994.13 38.83%
SITC8 25.44 10.79% 200.67 14.52% 404.17 15.79%
未列明产品 SITC9 0.38 0.16% 0.56 0.04% 16.70 0.65%
总计 235.84 100% 1381.60 100% 2560.01 100%

资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据整理

从整体来看，自中国—东盟自由贸易区建设以来，双边进出口结构则有了一定变
化（如图 5.12 所示）。中国自东盟进口产品结构并没有很大的变化，主要集中于初级
产品进口，占比从 2002 年的 26.07%增长到 2010 年的 30.42%，而 2016 年减少至 25.24%。
工业制品占比小幅下跌，从 2002 年占比的 73.81%略减至 2010 年的 69.50%，到 2016
年再次降至 68.04%。中国对东盟出口产品结构的变化比较明显，中国向东盟出口初级
产品逐年减少，占比从 2002 年的 15.87%降至 2010 年的 11.62%，2016 年自由贸易区
升级版生效时，中国对东盟出口的初级产品占比仅剩 9.75%。相反，中国向东盟出口
工业制品呈现增长趋势，占比从 2002 年的 83.97%，增加到 2010 年的 88.34%，到 2016
年增长到 89.60%。说明中国在工业制品出口上具有优势。
93
 100%
90%
80% 83.97% 88.34% 89.60%
70%
60% 工业制品出口
50% 工业制品进口
40% 73.81% 69.50% 初级产品出口
68.04%
30% 初级产品进口
20% 15.87% 11.62% 9.75%
10% 30.42%
26.07% 25.24%
0%
2002 2010 2016
图 5.12 中国与东盟贸易结构变化情况
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据计算而得

从图 5.13 中可以看出，中国—东盟自由贸易区建设后，中国与东盟贸易结构发生
了变化。双方的工业制品贸易占双边商品贸易总额的绝大部分，而初级产品仅占贸易
总额的少部分。2002 年工业制品占双边贸易总额的 78.24%，而初级产品仅占 21.69%。
2010 年时双边贸易结构基本不变，工业制品占贸易总额的 78.42%，而初级产品占
21.56%。2016 年工业制品贸易的占比则扩大为 82.65%，而初级产品贸易所占的比重缩
小为 16.97%。其中，未列明产品仅占小部分的比重，分别为 2002 年的 0.07%、2010
年的 0.02%和 2016 年的 0.38%。中国与东盟的贸易产品，既有竞争性又有互补性。中
国与东盟国家除了新加坡外均属于发展中国家，近几年来，中国与东盟各国产业正在
转型升级和完善中，相对较高附加值的工业制品成为他们主要贸易产品，使双边贸易
的工业制品和初级产品占比差距不断地扩大。可以说明中国—东盟自由贸易区升级版，
对双方贸易结构有一定的影响，在区内实现更高水平的贸易自由化的过程中，出口各
自具有比较优势的产品，而以进口替代其比较劣势的产品，最终使双边贸易结构得到
调整。
5000
自贸区全面建成 自贸区升级版生效
自贸区建设启动
4000

3000
亿美元

2000

1000

0
2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017
初级产品 工业制品 贸易总额

图 5.13 中国与东盟贸易结构变化情况
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据计算而得

94
5.2.5 贸易竞争性分析

（1） 显示性比较优势指数
为了更好地了解中国与东盟之间出口的产品的竞争性，本文将通过采用 Balassa
（1965）提出的现实性比较优势指数（Revealed Comparative Advantage，简称 RCA）
对中国与东盟出口产品的比较优势进行分析。RCA 指数适用于说明自由贸易区下开展
的贸易活动，可以比较正确说明某种出口产品是否有比较优势 。该指数能显示出一国
在某种出口产品占其出口总额地比重，和世界出口该产品额占世界出口总额的比重，
两种比重之间的比率，则该指数的计算公式为：

𝑋 ⁄𝑋
𝑅𝐶𝐴𝑖𝑗 = 𝑋 𝑖𝑗 ⁄𝑋𝑡𝑗 （5.1）
𝑖𝑤 𝑤𝑡

公式中，𝑅𝐶𝐴𝑖𝑗 为 j 国在 i 产品的显示性比较优势指数，𝑋𝑖𝑗 是代表国家 j 对 i 产品

的出口额，𝑋𝑡𝑗 是代表国家 j 所有产品的出口总额，𝑋𝑖𝑤 则代表世界 i 产品的出口总额，
最后是𝑋𝑤𝑡 代表世界所有产品的出口总额。计算结果的分析为，若𝑅𝐶𝐴𝑖𝑗 > 1 时，则表
明 j 国的 i 产品在国际贸易中具有比较优势和具有竞争力，𝑅𝐶𝐴𝑖𝑗 值越大 j 国的 i 产品的
竞争力越强；相反，若𝑅𝐶𝐴𝑖𝑗 < 1 时，则表明 j 国的 i 产品在国际贸易中没有比较优势
和竞争力，𝑅𝐶𝐴𝑖𝑗 值越小，i 产品的竞争力也越弱，当𝑅𝐶𝐴𝑖𝑗 值等于 1 时，表明 j 国的 i
产品在国际贸易中的竞争力呈中性，不存在贸易竞争优势也不存在劣势。

（2） 中国与东盟出口产品显示性比较优势的实证分析
表 5.14 和表 5.15 分别为中国与东盟出口各类产品的 RCA 指数。根据表 5.14 可以
发现，2001 – 2017 年中国出口的 SITC0 – 4 的 RCA 指数均小于 1，这说明中国在
国际贸易市场上的初级产品均不具备比较优势，随着中国—东盟自由贸易区的发展，
中国的初级产品出口比较优势逐年减弱。而中国在工业制品的出口中，除了 SITC5 化
学和相关产品外，SITC6 按原料分类的制成品、SITC7 机械和运输设备和 SITC8 杂项
制品的 RCA 指数均大于 1，说明中国该产品在国际贸易市场具有比较优势，且中国的
SITC8 杂项制品类产品具有较强的竞争优势。
从表 5.15 可知，东盟在国际贸易市场出口的初级产品中，除了 SITC1 饲料和烟草
外，其余的初级产品出口均具有比较优势，分别为 SITC0 食物和活动物、SITC2 非食
用原料燃料除外、SITC3 矿物燃料、润滑油和相关原料和 SITC4 动植物油、脂及蜡。
其中 SITC3 矿物燃料、润滑油和相关原料的 RCA 指数均值为 5.71，说明东盟出口该类
产品在国际贸易市场中具有极强的竞争优势。在工业制品方面，2017 年东盟出口 SITC7
机械和运输设备和 SITC8 杂项制品在国际贸易市场中具备一定的比较优势，可 SITC8
杂项制品的 RCA 指数均值仅为 0.99，则表明东盟该类产品的比较优势不是很强，其余

95
工业制品的出口均不具备比较优势。
由此可见，中国的工业制品具备比较优势，而其初级产品并不具备比较优势。东
盟则在初级产品的出口中具有一定的竞争优势，而工业制品的出口比较优势并不明显，
仅有 SITC7 机械和运输设备和 SITC8 杂项制品具备竞争优势，但是其竞争优势仍小于
中国。这说明中国与东盟在各类产品贸易中存在互补关系。

表 5.14 中国出口各类产品的 RCA 指数

产品
SITC0 SITC1 SITC2 SITC3 SITC4 SITC5 SITC6 SITC7 SITC8 SITC9
年份
2001 0.84 0.35 0.51 0.32 0.13 0.52 1.20 0.88 2.59 0.06
2002 0.78 0.32 0.45 0.28 0.08 0.45 1.18 0.97 2.47 0.06
2003 0.71 0.25 0.37 0.25 0.06 0.42 1.15 1.09 2.33 0.06
2004 0.60 0.24 0.31 0.22 0.06 0.42 1.21 1.18 2.24 0.04
2005 0.57 0.19 0.30 0.17 0.09 0.44 1.23 1.27 2.25 0.05
2006 0.54 0.16 0.24 0.13 0.10 0.45 1.28 1.29 2.25 0.06
2007 0.50 0.15 0.21 0.12 0.06 0.47 1.26 1.31 2.26 0.05
2008 0.43 0.14 0.22 0.13 0.07 0.53 1.34 1.40 2.30 0.03
2009 0.44 0.15 0.19 0.12 0.05 0.45 1.22 1.46 2.18 0.03
2010 0.46 0.15 0.18 0.11 0.05 0.50 1.22 1.47 2.21 0.02
2011 0.46 0.16 0.18 0.10 0.05 0.55 1.30 1.49 2.32 0.03
2012 0.45 0.16 0.17 0.08 0.05 0.52 1.34 1.48 2.42 0.01
2013 0.43 0.15 0.17 0.09 0.05 0.51 1.35 1.47 2.39 0.01
2014 0.41 0.15 0.18 0.09 0.06 0.53 1.39 1.38 2.28 0.02
2015 0.40 0.17 0.17 0.11 0.06 0.51 1.36 1.30 2.05 0.02
2016 0.43 0.19 0.18 0.13 0.05 0.51 1.35 1.28 1.99 0.05
2017 0.43 0.16 0.17 0.11 0.05 0.51 1.38 1.27 2.12 0.01
均值 0.52 0.19 0.25 0.15 0.07 0.49 1.28 1.29 2.27 0.04
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据计算而得

表 5.15 东盟出口各类产品的 RCA 指数

产品
SITC0 SITC1 SITC2 SITC3 SITC4 SITC5 SITC6 SITC7 SITC8 SITC9
年份
2001 1.00 0.54 0.92 1.10 4.51 0.55 0.61 1.24 0.99 0.63
2002 0.99 0.50 0.99 1.08 5.18 0.57 0.59 1.24 0.97 0.72
2003 0.95 0.45 1.03 1.08 5.30 0.66 0.58 1.25 0.96 0.56
2004 0.92 0.49 1.01 1.09 5.38 0.69 0.58 1.27 0.96 0.43
2005 0.91 0.50 1.06 1.02 5.19 0.67 0.58 1.01 0.89 2.95
2006 0.92 0.50 1.18 1.00 5.14 0.68 0.60 0.96 0.88 3.45
2007 0.96 0.54 1.13 1.00 6.14 0.71 0.63 1.20 0.93 0.91
2008 1.04 0.58 1.04 1.02 6.35 0.64 0.64 1.11 0.94 1.51
2009 1.01 0.59 1.00 1.06 6.13 0.64 0.69 1.19 0.95 0.82
2010 0.98 0.64 1.05 1.02 6.37 0.69 0.67 1.14 0.97 1.09

96
 （续表）
2011 1.05 0.69 1.12 1.04 6.41 0.78 0.67 1.07 1.00 0.99
2012 1.07 0.77 0.98 0.99 6.09 0.81 0.69 1.13 1.01 0.75
2013 1.02 0.81 1.01 0.99 5.85 0.79 0.72 1.15 1.02 0.64
2014 1.06 0.84 0.85 0.99 6.21 0.80 0.71 1.13 1.05 0.72
2015 1.06 0.90 0.94 1.03 5.69 0.74 0.71 1.14 1.07 0.53
2016 1.06 0.86 0.93 1.02 5.40 0.73 0.71 1.14 1.13 0.50
2017 1.10 0.90 1.01 0.97 5.65 0.74 0.71 1.16 1.13 0.22
均值 1.01 0.65 1.02 1.03 5.71 0.70 0.65 1.15 0.99 1.02
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据计算而得

从 2017 年中国与东盟十国的 RCA 指数来看（见表 5.16），各国在各类产品中的比

较优势各有异同。当年越南是东盟成员里中国最大的贸易伙伴，越南在 SITC0 食物和
活动物、SITC7 机械和运输设备和 SITC8 杂项制品的出口中均具有比较优势，尤其是
其出口的 SITC8 杂项制品具有极强的竞争优势，且其竞争优势还大于中国；马来西亚
在东盟成员中是中国第二大贸易伙伴，其在 SITC3 矿物燃料、润滑油和相关原料、SITC4
动植物油、脂及蜡、SITC7 机械和运输设备均有出口的竞争优势，尤其是 SITC4 动植
物油、脂及蜡具有极强的竞争优势；泰国是东盟成员里中国第三大贸易伙伴，其在 SITC0
食物和活动物、SITC2 非食用原料燃料除外和 SITC7 机械和运输设备的出口具有比较
优势，其余产品均有比较劣势，其中 SITC0 食物和活动物具有较强的竞争优势；新加
坡，在出口的产品中，SITC1 饲料和烟草、SITC3 矿物燃料、润滑油和相关原料、SITC5
化学和相关产品和 SITC7 机械和运输设备均有比较优势，而 SITC7 的竞争力高于中国，
其余产品均没有比较优势；印度尼西亚除了 SITC1 饲料和烟草、SITC5 化学和相关产
品、SITC7 机械和运输设备和 SITC9 未分类产品外，其他产品均有比较优势，其中 SITC4
动植物油、脂及蜡具有极强的竞争优势；菲律宾出口的 SITC4 动植物油具有极强的竞
争力，并在 SITC7 机械和运输设备具有较强的竞争优势，其余产品均没有竞争优势。
缅甸出口则在 SITC0 食物和活动物与 SITC3 矿物燃料、润滑油和相关原料具有极强的
竞争优势，SITC2 非食用原料燃料除外和 SITC8 杂项制品具有竞争优势；柬埔寨仅有
SITC2 非食用原料燃料除外这类产品具备出口比较优势，SITC8 杂项制品具有极强的
比较优势；老挝除了 SITC4 动植物油、脂及蜡、SITC5 化学和相关产品和 SITC7 机械
和运输设备以外，其余出口产品均具有比较优势；文莱只有 SITC3 矿物燃料、润滑油
和相关原料具有极强的竞争优势，其余产品均不具备竞争优势。由此可见，中国与东
盟十国在一些产品上既有竞争性，也有互补性。

表 5.16 2017 年中国与东盟十国的 RCA 指数

编码
SITC0 SITC1 SITC2 SITC3 SITC4 SITC5 SITC6 SITC7 SITC8 SITC9
国别
中国 0.43 0.16 0.17 0.11 0.05 0.51 1.38 1.27 2.12 0.01
97
 （续表）
越南 1.99 0.41 0.81 0.31 0.30 0.22 0.84 1.01 2.45 0.00
马来西亚 0.52 0.54 0.80 1.39 12.16 0.61 0.70 1.22 0.80 0.19
泰国 1.94 0.87 1.32 0.30 0.35 0.89 0.98 1.22 0.75 0.51
新加坡 0.28 1.49 0.29 1.10 0.10 1.31 0.33 1.51 0.77 0.12
印度尼西亚 1.17 0.87 2.53 1.98 25.22 0.51 1.05 0.35 1.01 0.24
菲律宾 0.96 0.71 0.92 0.14 4.17 0.22 0.59 1.82 0.66 0.40
缅甸 4.48 0.55 1.24 2.42 0.02 0.04 0.89 0.15 1.70 0.15
柬埔寨 0.84 0.21 1.02 0.00 0.24 0.06 0.30 0.17 6.25 0.54
老挝 1.27 2.02 8.11 1.58 0.01 0.30 1.24 0.27 0.57 1.22
文莱 0.02 0.05 0.08 8.25 0.01 0.33 0.03 0.07 0.15 0.09
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据计算而得

5.2.6 贸易互补性分析

（1） 贸易互补性指数
（1967）提出的贸易互补性（Trade Complementarity Index，
本文将通过采用 Drysdale
简称 TCI）来衡量中国与东盟进出口产品的互补程度。TCI 指数在出口 RCA 指数和进
口 RCA 指数的基础上建立而成。该指数的含义是，当一国在某个产品具有出口优势与
另一国在该产品具有进口优势相吻合时，两国在该产品上之间贸易互补性程度强，反
之则两国之间贸易互补性程度弱。TCI 指数的具体计算公式为：

𝑇𝐶𝐼𝑖𝑗𝑘 = 𝑅𝐶𝐴𝑋𝑖
𝑘
× 𝑅𝐶𝐴𝑘𝑀𝑗 （5.2）

（5.2）中的𝑇𝐶𝐼𝑖𝑗𝑘 表示国家 i 向国家 j 出口 k 产品贸易互补性指数，其中，𝑅𝐶𝐴𝑋𝑖

公式 𝑘
和
𝑅𝐶𝐴𝑘𝑀𝑗 分别表示国家 i 出口 k 产品的显示性比较优势和国家 j 进口 k 产品的显示性比较

优势，具体计算公式为：

𝑘 𝑋 𝑘 /𝑋
𝑅𝐶𝐴𝑋𝑖 = 𝑋 𝑘𝑖 /𝑋 𝑖 （5.3）
𝑤 𝑤

𝑀𝑘 /𝑀𝑗
𝑅𝐶𝐴𝑘𝑀𝑗 = 𝑀𝑘𝑗 /𝑀 （5.4）
𝑤 𝑤

𝑘
公式（5.3）的𝑅𝐶𝐴𝑋𝑖 ，显示国家 i 的 k 产品出口额占其出口总额的比重相对于世界
出口该产品中的比重。其中，𝑋𝑖𝑘 则表示国家 i 的 k 产品的出口额，𝑋𝑖 表示国家 i 所有产
𝑘
品的出口总额，𝑋𝑤 表示世界 k 产品的出口额，𝑋𝑤 则表示世界所有产品的出口总额。
𝑘
𝑅𝐶𝐴𝑋𝑖 值越大表示国家 i 出口 k 产品占其出口总额的比重越大，且其 k 产品的出口比较
优势也越强，反之亦然。
公式（5.4）的𝑅𝐶𝐴𝑘𝑀𝑗 ，显示国家 j 的 k 产品进口额占其进口总额的比重相对于世

98
界进口该产品中的比重。其中，𝑀𝑗𝑘 表示国家 j 的 k 产品的进口额，𝑀𝑗 表示国家 j 所有
产品的进口总额，𝑀𝑤𝑘 表示世界 k 产品的进口额，𝑀𝑤 则表示世界所有产品的进口总额。
𝑅𝐶𝐴𝑘𝑀𝑗 值越大表示国家 j 进口 k 产品占其进口总额的的比重越大，且其 k 产品的进口比
较优势也越强，反之亦然。
计算结果的分析为，若𝑇𝐶𝐼𝑖𝑗𝑘 > 1 时，表明 i 国与 j 国之间贸易的 k 产品贸易互补性
强，且该值越大说明两国之间的贸易互补性越强，即一国出口产品与另一国的进口产
品的类别相同。反之，若𝑇𝐶𝐼𝑖𝑗𝑘 < 1 时，表明 i 国与 j 国之间贸易的 k 产品贸易互补性弱，
且该值越小说明两国之间的贸易互补性越弱，从而呈现出竞争性，即一国出口产品与
另一国的进口产品的类别异同。

（2） 中国与东盟贸易互补性实证分析
从表 5.17 中可以看出，2001 – 2017 年中国作为出口方与东盟作为进口方在各类产
品上的贸易互补性程度。可见，中国出口与东盟进口各类产品的贸易存在着竞争关系，
互补性不太明显。其中 SITC6 按原料分类的制成品、SITC7 机械和运输设备和 SITC8 杂
项制品，互补程度较强。另外，随着中国—东盟自由贸易区的建设，SITC6 按原料分
类的制成品的互补性逐渐增强，但是 SITC1 饲料和烟草、SITC2 非食用原料燃料除外、
SITC3 矿物燃料、润滑油和相关原料和 SITC9 未分类产品的互补性均比较明显地减弱。
说明自由贸易区的建设对工业制品的互补性逐渐增强，但是对初级产品的互补性逐渐
减弱。对整体的贸易而言，中国与东盟双边贸易主要以工业制品为主，而中国出口东
盟进口工业制品的互补性强，则利于双边贸易的发展，同时双边贸易仍存在着一定的
竞争性。

表 5.17 中国出口东盟进口的贸易互补性指数
编码
SITC0 SITC1 SITC2 SITC3 SITC4 SITC5 SITC6 SITC7 SITC8 SITC9
年份
2001 0.62 0.26 0.43 0.37 0.09 0.45 1.07 1.16 1.30 0.03
2002 0.59 0.23 0.36 0.32 0.06 0.38 1.08 1.30 1.21 0.04
2003 0.50 0.15 0.29 0.28 0.04 0.34 1.01 1.47 1.18 0.03
2004 0.41 0.15 0.23 0.26 0.05 0.34 1.08 1.55 1.17 0.02
2005 0.38 0.12 0.20 0.20 0.06 0.35 1.14 1.32 1.07 0.17
2006 0.38 0.10 0.15 0.15 0.07 0.36 1.17 1.32 1.13 0.20
2007 0.38 0.09 0.13 0.15 0.04 0.38 1.22 1.62 1.15 0.04
2008 0.33 0.09 0.15 0.15 0.05 0.43 1.34 1.64 1.19 0.04
2009 0.34 0.10 0.14 0.15 0.04 0.35 1.25 1.83 1.11 0.02
2010 0.38 0.10 0.11 0.13 0.04 0.41 1.24 1.76 1.22 0.02
2011 0.39 0.11 0.12 0.12 0.05 0.48 1.33 1.68 1.30 0.03
2012 0.37 0.12 0.11 0.10 0.04 0.45 1.43 1.74 1.43 0.01
2013 0.36 0.12 0.11 0.11 0.04 0.43 1.48 1.69 1.41 0.01
99
 （续表）
2014 0.36 0.12 0.11 0.12 0.05 0.46 1.52 1.54 1.34 0.01
2015 0.37 0.14 0.12 0.14 0.05 0.44 1.57 1.47 1.22 0.01
2016 0.42 0.15 0.13 0.17 0.05 0.45 1.60 1.45 1.25 0.02
2017 0.40 0.13 0.13 0.15 0.05 0.46 1.64 1.41 1.31 0.01
均值 0.41 0.13 0.18 0.18 0.05 0.41 1.30 1.53 1.23 0.04
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据计算而得

从表 5.18 可以看出，2001 – 2017 年中国作为进口方，则东盟作为出口的贸易互补

性指数。其中，SITC2 非食用原料燃料除外、SITC3 矿物燃料、润滑油和相关原料、
SITC4、动植物油、脂及蜡和 SITC7 机械和运输设备，具备着较强的互补关系。双方
在初级产品贸易中的 SITC2 非食用原料燃料除外和 SITC4 动植物油、脂及蜡的互补关
系一直很强，贸易互补性的平均指数分别为 3.19 和 7.20，尤其是 SITC4 动植物油、脂
及蜡具有极强的互补性，该指数曾在 2007 年高达 11.07。自中国—东盟自由贸易区建
设以来，中国进口东盟出口的贸易互补性程度呈现增强的趋势，各类产品逐渐从贸易
竞争关系转向互补关系，且出现日益增强的趋势，主要体现于初级产品的贸易。说明，
自由贸易区的发展有利于增强中国进口东盟出口各类产品的互补关系，有力推进双边
贸易的发展。

表 5.18 中国进口东盟出口的贸易互补性指数
编码
SITC0 SITC1 SITC2 SITC3 SITC4 SITC5 SITC6 SITC7 SITC8 SITC9
年份
2001 0.35 0.10 2.47 0.82 4.29 0.72 0.77 1.37 0.48 0.13
2002 0.30 0.07 2.33 0.77 7.25 0.70 0.70 1.46 0.50 0.12
2003 0.23 0.06 2.55 0.77 8.95 0.72 0.66 1.50 0.60 0.05
2004 0.28 0.05 2.77 0.85 9.55 0.74 0.55 1.49 0.70 0.03
2005 0.24 0.07 3.16 0.74 6.83 0.73 0.52 1.21 0.70 0.26
2006 0.23 0.08 3.37 0.77 6.69 0.71 0.48 1.20 0.70 0.25
2007 0.22 0.10 3.51 0.78 11.07 0.75 0.48 1.44 0.76 0.07
2008 0.24 0.13 3.71 0.88 10.76 0.64 0.45 1.30 0.78 0.16
2009 0.24 0.13 3.72 0.91 8.78 0.61 0.59 1.42 0.69 0.06
2010 0.26 0.14 3.58 0.90 7.71 0.65 0.49 1.30 0.72 0.40
2011 0.30 0.19 3.81 0.94 6.88 0.72 0.45 1.18 0.71 0.81
2012 0.36 0.24 3.28 0.94 7.44 0.73 0.46 1.24 0.73 0.65
2013 0.37 0.24 3.43 0.92 6.08 0.70 0.46 1.27 0.69 0.75
2014 0.42 0.29 2.79 0.99 5.54 0.70 0.51 1.23 0.68 0.81
2015 0.50 0.36 3.02 1.08 5.04 0.64 0.46 1.25 0.71 0.66
2016 0.50 0.37 3.14 1.19 4.43 0.64 0.45 1.25 0.73 0.54
2017 0.58 0.38 3.61 1.17 5.18 0.68 0.50 1.15 0.74 0.19
均值 0.33 0.18 3.19 0.91 7.20 0.69 0.53 1.31 0.68 0.35
资料来源：根据 UNCTADSTAT 的数据计算而得

100
 综上所述，中国向东盟出口贸易互补性强主要体现于工业制品中的 SITC6 按原料
分类的制成品、SITC7 机械和运输设备和 SITC8 杂项制品，而东盟向中国出口贸易互
补性主要体现在初级产品的 SITC2 非食用原料燃料除外 、SITC3 矿物燃料、润滑油和
相关原料、SITC4、动植物油、脂及蜡。另外，随着中国—东盟自由贸易区的发展，作
为世界工业制品生产大国，中国具有比较优势工业制品的互补性保持稳定，并呈现逐
渐增强的趋势，而其比较劣势初级产品的互补性则逐渐减弱。东盟是世界上自然资源
最 丰富的地区之一，人口资源富足且劳动成本相对较低，在初级产品上具备较强的竞
争优势，因此该类产品的互补性不断增强，其他类产品的互补性也逐渐增强。这说明
中国—东盟自由贸易区的建设对双边贸易互补性均有一定的促进作用。

5.3 小结

自 2002 年中国—东盟自由贸易区建设启动至自由贸易区升级版，从“黄金十年”
到“砖石十年”，自由贸易区合作对中国与东盟的经贸发展发挥了重要作用。从贸易规
模和贸易增速来看，2001 年到 2017 年双边贸易额增长了 11.41 倍，年均增长率高达
15.97%，中国在 2009 年一跃成为东盟的第一大贸易伙伴，并保持至今，而东盟也在
2011 年稳居中国第三大贸易伙伴，并延续至今。从贸易比重来看，双边贸易增长率高
于各自的整体对外贸易增速，使得贸易规模占双方对外贸易总额的比重呈现增长趋势。
2016 年中国—东盟自由贸易区升级版生效时，双边贸易额占中国对外贸易总额的
12.27%，占东盟对外贸易总额大幅增加到 20.42%。但是双方在经贸合作中仍存在贸易
不平衡，中国—东盟自由贸易区建设期间，中国与东盟贸易处于逆差状态，2012 年后
中国对东盟贸易出差转为贸易顺差，且贸易差额占贸易总额的比重逐年扩大。
从贸易结构来看，自由贸易区的发展使得中国向东盟出口产品倾向于工业制品，
而中国自东盟进口产品结构则倾向于初级产品。这与中国和东盟显示性比较优势指数
结果一致，中国的工业制品具备较强的比较优势，且其竞争优势高于东盟工业制品，
而东盟的初级产品则具备着比较优势，说明中国与东盟在各类产品贸易中存在互补关
系。但是在另一些产品中，双方的贸易仍存在着竞争关系。与贸易互补性指数相同，
中国向东盟出口贸易互补性强主要体现于工业制品中，而东盟向中国出口贸易互补性
主要体现在初级产品，说明中国—东盟自由贸易区给双方带来一定的贸易创造效应和
贸易转移效应，有利于增强双方贸易结构的有效调整，并增强双边贸易互补关系。双
方应该优化产品结构，增强优势与互补关系，从而促进双边贸易规模的扩大。

101
 第 6 章 中国—东盟自由贸易区贸易效应实证分析

2015 年 11 月中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》签署，2016 年 7 月 1 日《议

定书》生效，由于该自由贸易区升级后具体的贸易政策和措施还没有全面出台和实施，
而且相关统计数据的时间序列过短，无法详细考察升级版成立后的贸易效应，因此，
本章将在中国—东盟自由贸易区升级版的背景下，通过贸易引力模型对中国—东盟自
由贸易区的贸易效应进行实证检验，最后论证中国—东盟自由贸易区的成立对双方的
贸易流量的影响，以及升级版的必要性。

6.1 贸易引力模型的理论基础与发展

引力模型（Gravity Model）是经济学中解释双边贸易流动的主流工具，该模型被
广泛运用于贸易理论和政策研究等领域。引力模型的理念源自物理学中，根据牛顿提
出的万有引力定律，两物体之间的引力与其质量成正比，与它们的平方成反比。其的
基本形式为：

𝑀𝑖 𝑀𝑗
𝐹𝑖𝑗 = 𝐺 2 （6.1）
𝐷𝑖𝑗

其中，𝐹𝑖𝑗 表示万有引力；𝑀𝑖 𝑀𝑗 表示两个物体的质量；𝐷𝑖𝑗2 表示物体之间的距离；𝐺则

表示万有引力的常数。而最早一位荷兰经济学家 Jan Tinbergen（1962）首次将引力模
型分析对外贸易流向，认为两国的双边贸易规模与其各自的经济总量成正比关系，而
与其之间的距离成反比关系，他在模型中将因变量为国家 i 和国家 j 之间的贸易流量，
并将各国 GDP 和地理距离为自变量，具体公式如下：

𝐺𝐷𝑃𝑖 𝐺𝐷𝑃𝑗
𝑇𝑖𝑗 = 𝛼 （6.2）
𝐷𝑖𝑗

引力模型估计结果表明，相对于距离，GDP 变量对两国之间的贸易流量有着积极
的影响，这意味着经济规模越大、距离越近的国家越倾向于相互贸易，而经济规模较
小、距离越远的国家相互贸易越少。因为 GDP 的大小反映了双边贸易的潜在供给和需
求能力，而距离则反映了在双边贸易中的运输成本，由此构成阻碍双边贸易的因素。
为了便于进行实证检验，将引力方程转为线性并添加残差项，该回归方程为式（6.3），
式中的，α、β1、β2 为要估计的参数项，μij 则为残差项。

𝑙𝑛 (𝑇𝑖𝑗 ) = 𝛼 + 𝛽1 𝑙𝑛(𝐺𝐷𝑃𝑖 ∙ 𝐺𝐷𝑃𝑗 ) + 𝛽2 ln(𝐷𝑖𝑗 )+𝜇𝑖𝑗 （6.3）

102
 后来在国际贸易领域的研究中，许多学者不断地将新的变量纳入引力模型，
Linnemann（1966）考虑两个国家人口对双边贸易的影响，将各国的国家人口变量引入
该模型，他是最先用引力模型来验证两个国家之间签署优惠贸易协定对贸易的影响，
使引力模型被应用于自由贸易区的研究中，对引力模型的发展做出了重要贡献。其使
用的引力模型为：

𝑙𝑛 (𝑋𝑖𝑗 ) = 𝛼0 + 𝛼1 𝑌𝑖 + 𝛼2 𝑌𝑗 + 𝛼3 𝑃𝑅 − 𝛼4 𝑃𝑂𝑃𝑖 − 𝛼5 𝑃𝑂𝑃𝑗 − 𝛼6 𝐷𝑖𝑗 （6.4）

在式（6.4）中，𝑌𝑖 和𝑌𝑗 分别表示国家 i 和国家 j 的国民生产总值；𝑃𝑅为两国之间是

否有优惠贸易安排，如有𝑃𝑅 = 1，否则𝑃𝑅 = 0；𝑃𝑂𝑃𝑖 和𝑃𝑂𝑃𝑗 ，则表明国家 i 和国家 j 的
人口。Aitken（1973）应用引力模型分析贸易集团与贸易集团之间的贸易创造效应，则
将欧洲经济共同体和欧洲自由贸易区联盟在引力模型中视为一个贸易集团的虚拟变量，
他还考虑两国之间如果拥有共同边界，两国之间的贸易应该更方便，并将两个国家是
否有共同边界为虚拟变量纳入引力模型。Aitken 的引力方程为：

𝑙𝑛 (𝑋𝑖𝑗 ) = 𝑙𝑛𝑏𝑖 + 𝑏1 𝑙𝑛𝐷𝑖𝑗 + 𝑏2 𝑙𝑛𝑌𝑖 + 𝑏3 𝑙𝑛𝑌𝑗 + 𝑏4 𝑙𝑛𝑁𝑖 + 𝑏5 𝑙𝑛𝑁𝑗 + 𝑏6 𝐴𝑖𝑗 +

𝐸𝐶𝐶
𝑏7 𝑃𝑖𝑗 + 𝑏8 𝑃𝐸𝐹𝑇𝐴
𝑖𝑗 +𝜇 （6.5）

在式（6.5）中，𝑁𝑖 和𝑁𝑗 则代表国家 i 和国家 j 的人口；𝐴𝑖𝑗 表示国家 i 和国家 j 是否有共同边

𝐸𝐶𝐶 𝐸𝐹𝑇𝐴
界的虚拟变量，诺𝐴𝑖𝑗 =1，则表明拥有共同边界，否则𝐴𝑖𝑗 =0；𝑃𝑖𝑗 和𝑃𝑖𝑗 分别代表两国是否是
ECC 和 EFTA 成员的虚拟变量，同样，若是成员国设为 1 否则是 0。Aitken 提出的虚拟
变量，被后来学者广泛引用。Anderson（1979）在结构引力模型引入常数替代弹性需
求函数，指出消费者对不同产品具有不同的偏好，这意味着不管贸易的货物是什么价
格，一个国家都会从另一国购买一定数量的每一种货物，由此推动了引力模型在微观
基础理论上的研究。Bergstrand（1985）将两国的人均 GDP 引入引力模型替换人口数
量指标，为了反应 H-O 理论生产要素禀赋的差异，并指出引力方程直接受到 Krugman
提出的垄断竞争贸易模型的影响。后来学者如，Helpman 和 Krugman（1985）、Frankel
（1992）、Deardorff（1995）、Garman（1999），以及一系列论文，对引力模型的实证研
究方面和理论基础不断地扩展和完善，应用引力模型研究了世界各区域经济一体化，
如欧盟、北美自由贸易区、东盟等贸易集团贸易流量的影响。

近年来，Anderson 和 Van Wincoop（2003）为引力估计方程得出更正确的推论，指

出两国之间的贸易流量不是简单地由他们之间的绝对贸易成本来决定，而是由其贸易
产品所面临的平均阻力来决定。因此，阻碍两国之间的贸易流量存在“多边阻力”
（Multilateral Resistance），例如，两国之间的贸易流量不仅受其之间距离的影响，还与
国家之间的相对距离有着密切关联，如果两国之间与其他国家间相距比较遥远，它们

103
之间的贸易关系则会密切许多。除了相对距离外，其他影响贸易流量的因素同样也存
在“多边阻力”。例如，两国之间实施削减关税时，将会对双边贸易流量带来促进作用，
但如果其中之一是某个自由贸易区的成员，而成员间已实施零关税，这样也会使双边
削减关税带来的促进作用被削弱。具体引力模型如下：

𝑙𝑛 (𝑋𝑖𝑗 ) = 𝑙𝑛𝑌𝑖 + 𝑙𝑛𝑌𝑗 − 𝑙𝑛𝑌 𝑤 + (1 − 𝜎)(𝑙𝑛𝑡𝑖𝑗 − 𝑙𝑛𝑃𝑖 − 𝑙𝑛𝑃𝑗 ) （6.6）

在式（6.6）中， 𝑋𝑖𝑗 为国家 i 出口到国家 j 的贸易流量，𝑌𝑖 、𝑌𝑗 和𝑌 𝑤 分别为国家 i、

国家 j 和世界的名义收入，𝜎为所有产品之间的替代弹性，𝑡𝑖𝑗 为两国之间的贸易成本，
𝑃𝑖 和𝑃𝑗 分别为国家 i 与国家 j 的消费价格指数。在传统引力方程的实证分析中，只能较
好地估计式（6.6）中的前四项，后面两项则被忽略了，问题是后两项是不可观测的变
量，这些被忽略的因素与贸易成本是关联的，导致估计存在偏差。处理解释变量“多
边阻力”问题主要有差分法和泰勒级数法1。

随后 Santos Silva、Silvana Tenreyro（2006）认为当存在异方差性的情况，标准对

数线性估计结果可能会导致严重的偏差，为了解决 Anderson 和 Van Wincoop（2003）
各种估计的问题，他们证明了用“泊松伪最大似然方法（PPML）”是更可靠的估计法，
此外，还指出 PPML 估计法可以处理零贸易的自然方法。Helpman 等（2008）同样基
于多边阻力的贸易引力模型，对贸易进行了深度和广度的分解研究。后来 Fally（2015）
也运用 PPML 和固定效应来估计引力，同样认为 PPML 的固定效应与内外多边阻力指
数的定义以及它们需要满足的平衡约束是一致的，可作为解决 Anderson 和 Van Wincoop
（2003）提出引力估计问题的简单工具。

由此可见，经过许多学者对引力模型不断地研究与改善，并提出了大量具有参考
价值的关于引力模型的文献，使该模型成为研究贸易流量的主要实证工具。引力模型
的优点是，无论分析两国之间还是两个贸易集团内部之间的贸易流量，均具备较强应
用性，分析结果的可信度相对较高，分析贸易活动涉及面广且灵活性强，并且该模型
所使用的数据比较容易获得。

6.2 贸易引力模型的设定

本文主要分析中国—东盟自由贸易区的优惠贸易安排对中国及其主要贸易伙伴双
边贸易流量的影响，因此，本文将在引力模型的基础上，根据以往学者的研究思路以
及中国—东盟自由贸易区的实际情况来设定模型。先假设影响中国及其贸易伙伴双边
贸易流量的因素，即双方的经济规模、双边时间的距离、人均收入、国家情况等因素，

1
徐世腾，基于贸易流量的引力模型：最新研究进展综述，中南财经政法大学学报，2014 年，103-110 页。
104
尤其是中国—东盟自由贸易区成立因素，经过取对数后，得出贸易引力模型的表达公
式如下：
𝐾
𝑙𝑛𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡 = 𝛼 + 𝛽1 𝑙𝑛(𝐺𝐷𝑃𝑖𝑡 ) + 𝛽2 ln(𝐺𝐷𝑃𝑗𝑡 ) + 𝛽3 ln(GDPPCit ) +
𝛽4 𝑙𝑛(𝐺𝐷𝑃𝑃𝐶𝑗𝑡 ) + 𝛽5 𝑙𝑛𝐷𝑖𝑠𝑡𝑖𝑗 + 𝛽6 𝐶𝑜𝑛𝑡𝑖𝑔𝑖𝑗 + 𝛽7 𝐶𝑜𝑚𝑙𝑎𝑛𝑔𝑖𝑗 + （6.7）
𝛽8 𝐿𝑎𝑛𝑑𝑙𝑜𝑐𝑘𝑒𝑑𝑗 + 𝛽9 𝑊𝑇𝑂𝑗𝑡 + 𝛽10 𝐶𝐴𝐹𝑇𝐴_𝐴𝑆𝐸𝐴𝑁𝑗𝑡 + 𝜀𝑖𝑗𝑡

𝐾
在式（6.7）中，𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡 表示国家 i（中国）和国家 j（中国的贸易伙伴）在 t 时间
之间 k 产品的贸易总额，是本文贸易引力模型的被解释变量；在解释变量中，𝐺𝐷𝑃𝑖𝑡 、𝐺𝐷𝑃𝑗𝑡
分别表示中国和其贸易伙伴在 t 时间的国内生产总值（GDP），双方的 GDP 表示其潜在
经济供给和需求数量影响双边贸易的数量；𝐷𝑖𝑠𝑡𝑖𝑗 表示中国与其贸易伙伴之间的距离，
双方之间的距离越远，双边贸易的运输成本越高，也就会影响双边贸易流量；GDPPCit和
𝐺𝐷𝑃𝑃𝐶𝑗𝑡 为两国或地区的人均国内生产总值（GDP Per Capita），表示一国的经济发展和
人民生活水平、国人民购买能力、需求的水平等；𝐶𝑜𝑛𝑡𝑖𝑔𝑖𝑗 表示中国与贸易伙伴是否有
领土接壤的虚拟变量；𝐶𝑜𝑚𝑙𝑎𝑛𝑔𝑖𝑗 表示中国与贸易伙伴 j 双方拥有至少 9%及以上人口使
用的共同语言的虚拟变量；𝐿𝑎𝑛𝑑𝑙𝑜𝑐𝑘𝑒𝑑𝑗 则表示中国贸易伙伴是否是内陆国，即没有海
岸线的国家或地区；𝑊𝑇𝑂𝑗𝑡 为中国贸易伙伴是否是世贸组织成员的虚拟变量；
𝐶𝐴𝐹𝑇𝐴_𝐴𝑆𝐸𝐴𝑁𝑗𝑡 是本章计量分析的核心解释变量，表示中国—东盟自由贸易区成立时间
和成员国虚拟变量交乘项；最后𝜀𝑖𝑗𝑡 为随机误差项。

本文考虑到本期的贸易额往往将会与上一期的贸易额有着密切的联系，包含了其
它影响双边贸易额的若干因素，同时为缓解遗漏变量带来的内生性问题，因此本文在
模型中引入了被解释变量的一期滞后项作为解释变量进行回归。此外，采用面板数据
来进行贸易引力模型测算，固定效应的处理非常重要，本文通过引入国别、年份、行
业三个维度，故重点采用了固定效应加以分析，以提升计量分析的可靠性。最后得出
的贸易引力模型如下：
𝐾 𝐾
𝑙𝑛𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡 = 𝛼 + 𝛽1 ln(𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡−1 ) + 𝛽2 𝑙𝑛(𝐺𝐷𝑃𝑖𝑡 ) + 𝛽3 ln(𝐺𝐷𝑃𝑗𝑡 ) +
𝛽4 ln(GDPPCit ) + 𝛽5 𝑙𝑛(𝐺𝐷𝑃𝑃𝐶𝑗𝑡 ) + 𝛽6 𝑙𝑛𝐷𝑖𝑠𝑡𝑖𝑗 + （6.8）
𝛽7 𝐶𝑜𝑛𝑡𝑖𝑔𝑖𝑗 + 𝛽8 𝐶𝑜𝑚𝑙𝑎𝑛𝑔𝑖𝑗 + 𝛽9 𝐿𝑎𝑛𝑑𝑙𝑜𝑐𝑘𝑒𝑑𝑗 + 𝛽10 𝑊𝑇𝑂𝑗𝑡 +
𝛽11 𝐶𝐴𝐹𝑇𝐴_𝐴𝑆𝐸𝐴𝑁𝑗𝑡 + 𝛼𝑗 + 𝛼𝑡 + 𝛼𝑘 + 𝜀𝑖𝑗

𝐾
在式（6.8）中，𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡−1 为 t 时间中国与贸易伙伴之间在 k 产品贸易总额的一期
滞后项，最后三项的𝛼𝑗 、𝛼𝑡 和𝛼𝑘 分别为国别、年份和行业的固定效应量，以此控制了引
力模型不可观测的多边阻力因素。其余变量同式（6.7）。本文具体有关贸易引力模型的
变量含义及其说明，请参见表 6.1。

105
 表 6.1 贸易引力模型变量列表说明

变量类型 变量符号 变量含义

𝐾
被解释变量 𝑙𝑛𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡 t 时间中国与贸易伙伴之间在 k 产品的贸易总额
中国—东盟自由贸易区成立时间和成员虚拟变量交乘项，以
核心解释变量 𝐶𝐴𝐹𝑇𝐴_𝐴𝑆𝐸𝐴𝑁𝑗𝑡
2005 年为分界点，是取 1，否则取 0
𝐾
ln(𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡−1 ) t 时间中国与贸易伙伴之间在 k 产品贸易总额的一期滞后项

𝑙𝑛𝐺𝐷𝑃𝑖𝑡 中国在 t 时间的 GDP

𝑙𝑛𝐺𝐷𝑃𝑗𝑡 j 国在 t 时间的 GDP

𝑙𝑛𝐺𝐷𝑃𝑃𝐶𝑖𝑡 中国在 t 时间的人均 GDP

𝑙𝑛𝐺𝐷𝑃𝑃𝐶𝑗𝑡 j 国在 t 时间的人均 GDP

解释变量
𝑙𝑛𝐷𝑖𝑠𝑡𝑖𝑗 中国与 j 国人口最多的城市间距离（千米）

𝐶𝑜𝑛𝑡𝑖𝑔𝑖𝑗 双方接壤取 1，否则取 0

𝐶𝑜𝑚𝑙𝑎𝑛𝑔𝑖𝑗 双方拥有至少 9%及以上人口使用的共同语言取 1，否则取 0

𝐿𝑎𝑛𝑑𝑙𝑜𝑐𝑘𝑒𝑑𝑗 内陆国取 1，否则取 0

𝑊𝑇𝑂𝑗𝑡 加入 WTO 取 1，否则取 0

资料来源：笔者整理

6.3 数据来源与说明

本文尽量考虑更长的时间跨度与更多的国家，但由于个别国家的数据缺失，部分
变量的数据近年来才开始统计或没有及时更新，最终选用的数据具体如下：

（1） 双边贸易总额。本文选择 2001 – 2016 年中国与贸易伙伴双边贸易总额，

一共 16 年的数据，选取 200 个国家和地区，几乎涵盖了中国所有的贸易伙伴，贸易总
额占了中国进出口贸易的绝大部分，来对中国—东盟自由贸易区的贸易效应进行实证
检验。同时还将贸易数据由国别层次细化到行业层面，并按照世界贸易整合解决方案
（World Integrated Trade Solution，简称 WITS）商品分类的数据分为 16 大类，分别为：
动物、蔬菜、食品、矿产、燃料、化学制品、塑料或橡胶、生皮和皮、木制品、纺织
品和服装、鞋类、石头和玻璃、金属、机械和电子设备、运输设备、杂项制品。采用
大量的样本可提升计量分析的可靠性。

（2） 中国—东盟自由贸易区成立时间和成员虚拟变量交乘项。作为核心解释变
量，其代表中国—东盟自由贸易区成立时间和成员国，用于考察中国—东盟自由贸易

106
区成立后对中国与东盟的货物贸易效应。对于该自由贸易区成立时间，各个学者对此
也有不同的看法，有些学者以 2002 年中国与东盟签署《中国与东盟全面经济合作框架
协议》为分界点，一些学者则以 2003 年该自由贸易区“早期收获”计划开始实施为分
界点，部分学者以 2010 年该自由贸易区全面建成时为分界点。由于本文主要观察中国
—东盟自由贸易区的货物贸易效应，故以 2005 年中国—东盟自由贸易区《货物贸易协
议》生效为分界点。

（3） 各国的 GDP 和人均 GDP。本文采用的各国的 GDP 和人均 GDP 来自世界

银行的世界发展指标（World Development Indicators，简称 WDI）数据库，是世界银行
通过官方认可的国际机构汇编的一系列主要发展指标，以美元现价计算。本文之所以
采用人均 GDP 来替代人口的数量，是因为人均 GDP 不仅表示一国人口规模的基本内
涵，还表示一国的经济发展和人民生活水平，国人民购买能力、需求的水平等。本文
之所以不用人口的数量，是因为人口的数量有许多的不确定性，有些学者将人口数量
解释为，人口多的国家可在国内进行贸易，则减少其对外贸易流量产生负相关，而有
些学者则认为人口数量多就会使该国的贸易流量也增多。因此，为了避免各种不确定
性，本文就选用人均 GDP。

（4） 中国与贸易伙伴的距离和领土接壤。两国之间的距离是引力模型的主要解
释变量之一，其内涵除了可以表示两国双边贸易的运输成本外，还可以表示距离相对
越远的国家可能在文化因素、消费习惯和法律法规等方面存在差异的程度也越大。相
反如果双方属于邻国，且具有领土接壤的国家或地区，双方可能会拥有共同的生活习
惯，传统文化相通，双边产生的贸易往来更大。本文选用中国与其贸易伙伴国或地区
人口最多的城市之间的直线距离，以千米为计算单位，选用数据来自法国 CEPII 数据
库1。

（5） 中国与贸易伙伴的共同语言。比较而言，拥有共同语言的国家之间发生贸
易的可能性更大，事实在使用英语国家之间已被证明。双方拥有共同语言，进行贸易
的成本通常会低于第三方国家。虽然全世界只有少部分国家和地区使用汉语，可随着
中国经济和各国教育的发展，世界各国越来越多的人除了英语之外，开始重视汉语学
习，因而没有使用共同官方语言的国家这一项，并不能准确成为代表双方发生贸易的
阻碍因素。所以本文选用中国与贸易伙伴双方拥有至少 9%及以上的人口能够使用的共
同语言，选用的数据来自 CEPII 数据库。

（6） 国家地理位置是否属于内陆国。内陆国，又称陆锁国，指没有海岸线的国

1
CEPII 数据库（Centre d'Etudes Prospectives et d'Informations Internationales，简称 CEPII）
，是法国领先的世界经济
研究和专业知识中心。 它通过对国际贸易，移民，宏观经济和金融的独立深入分析，为政策制定过程做出贡献。
CEPII 还生产数据库，尤其是贸易引力模型的相关数据，并为学者，专家，从业者，决策者和其他私人和公共利
益相关者提供了一个辩论平台。
107
家。一般而言，内陆国的地理条件比较闭塞，其对外联系与交通有诸多不便。由于不
靠近海导致其无法利用海洋资源，最为重要的是无法使用海运，这对该国对外贸易带
来阻碍作用，其的贸易运输成本会高于沿海国家。本文采用内陆国的信息来自 CEPII
数据库。

（7） 优惠的贸易政策对双边贸易影响的虚拟变量。当双方属于同一个贸易集团
时，由于贸易集团内实施贸易互惠政策，会促进双方的贸易往来，否则情况相反 。本
文将考察中国与贸易伙伴是否同属于 WTO 成员对双边贸易的影响。相关数据来自于
WTO 官方网站。

6.4 贸易效应实证结果分析

（1） 各变量的描述性统计量。本文首先对引力方程中除了虚拟变量的各个变量
取自然对数，随后通过利用 STATA14.2 进行回归分析影响中国—东盟自由贸易区双边
贸易的因素。为了保证实证结果的有效性，文本先对面板数据的性质进行检验，结果
显示是平衡面板。根据表 6.2 可以看出面板数据的描述性统计量。从标准差来看，各变
量取对数后的分布较为集中，原来样本量共有 50992 个，但由于部分数据出现缺失，
因此系统自动剔除了，剩下有效的样本为 41743 个。
表 6.2 各变量的面板数据的描述性统计
变量 均值 标准差 极小值 极大值 观察量
（Variable） （Mean） （Std. Dev.） （Min） （Max） （Obs）
综合 9.56106 3.440068 -6.907755 19.30225 N = 48193
𝐾
𝑙𝑛𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡 组间 3.357923 -3.036554 18.56777 n = 3185
组内 1.37986 -2.389853 18.70761 T-bar = 15.1312
综合 .037653 .1903574 0 1 N = 50992
𝐶𝐴𝐹𝑇𝐴_𝐴𝑆𝐸𝐴𝑁𝑗𝑡 组间 .1637999 0 .75 n = 3187
组内 .0970228 -.712347 .287653 T = 16
综合 9.50483 3.443607 -6.907755 19.30225 N = 45085
𝐾
ln(𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡−1 ) 组间 3.362153 -3.285642 18.53101 n = 3183
组内 1.376135 -2.234632 18.29007 T-bar = 14.1643
综合 10.68102 .7446425 9.502559 11.62618 N = 50992
𝑙𝑛𝐺𝐷𝑃𝑖𝑡 组间 0 10.68102 10.68102 n = 3187
组内 .7446425 9.502559 11.62618 T = 16
综合 5.400286 2.430505 -2.025215 12.13482 N = 48610
𝑙𝑛𝐺𝐷𝑃𝑗𝑡
组间 2.372823 -1.316824 11.87691 n = 3109
组内 .4600189 3.524791 6.519413 T-bar = 15.6353
𝑙𝑛𝐺𝐷𝑃𝑃𝐶𝑖𝑡 综合 8.095934 .7206753 6.959501 9.002477 N = 50992

108
 （续表）
组间 0 8.095934 8.095934 n = 3187
组内 .7206753 6.959501 9.002477 T = 16
综合 8.349332 1.58461 4.712799 11.68877 N = 48610
𝑙𝑛𝐺𝐷𝑃𝑃𝐶𝑗𝑡 组间 1.546264 5.280165 11.41372 n = 3109
组内 .3980596 6.800036 9.328321 T-bar = 15.6353
综合 8.984529 .5549187 6.696464 9.867729 N = 49200
𝑙𝑛𝐷𝑖𝑠𝑡𝑖𝑗 组间 .5550033 6.696464 9.867729 n = 3075
组内 0 8.984529 8.984529 T = 16
综合 .083252 .2762656 0 1 N = 49200
𝐶𝑜𝑛𝑡𝑖𝑔𝑖𝑗 组间 .2763077 0 1 n = 3075
组内 0 .083252 .083252 T = 16
综合 .020813 .1427594 0 1 N = 49200
𝐶𝑜𝑚𝑙𝑎𝑛𝑔𝑖𝑗 组间 .1427811 0 1 n = 3075
组内 0 .020813 .020813 T = 16
综合 .1814634 .3854056 0 1 N = 49200
𝐿𝑎𝑛𝑑𝑙𝑜𝑐𝑘𝑒𝑑𝑗 组间 .3854643 0 1 n = 3075
组内 0 .1814634 .1814634 T = 16
综合 .7455287 .4355679 0 1 N = 50992
𝑊𝑇𝑂𝑗𝑡 组间 .4156055 0 1 n = 3187
组内 .1305459 -.1294713 1.683029 T = 16
资料来源：根据 STATA14.2 计算而得

（2） 贸易引力模型实证结果分析。本文首先采用最基本的回归方法对贸易引力
模型进行参数估计，以混合效应回归作为基本模型。其次，对样本进行了国别、年份、
行业三个维度的固定效应分析，观察中国—东盟自由贸易区成立的影响。再次，本文
将进行了随机效应模型回归作为参考。本文使用了豪斯曼（Hausman）检验以判断应该
采用固定效应还是随机效应，检验结果表明 P 值为 0.00 拒绝随机效应模型的原假设，
意味着固定效应和随机效应系数估计值不相等，应该选择固定效应，加上样本包括了
国别、年份、行业等三个维度，故重点采用了固定效应加以分析。此外，考虑到贸易
引力模型新的文献，对传统引力模型估计进一步完善，如 Santos Silva、Silvana Tenreyro
（2006）认为当存在异方差性的情况，标准对数线性估计结果可能会导致严重的偏差，
为了解决贸易引力模型的各种估计问题，他们证明了用泊松伪最大似然方法（PPML）
是更可靠的估计法，此外，还指出 PPML 估计法可以处理零贸易的自然方法。后来 Fally
（2015）也运用 PPML 和固定效应来估计引力，同样认为 PPML 的固定效应与内外多
边阻力指数的定义以及它们需要满足的平衡约束是一致的，可作为解决引力估计问题
的简单工具。因而，本文基于 Fally 的研究实用 PPML 模型进行估计，观察中国—东盟
自由贸易区产生的贸易效应。

109
 表 6.3 贸易引力模型实证结果
(1) (2) (3) (4) (5) (6) (7)
国别和年 国别、年 泊松伪极
国别固定 年份固定
混合回归 随机效应 份固定效 份和行业 大似然估
模型 效应 效应
应 固定效应 计
FE_ctry_ FE_ctry_
Pooled RE FE_ctry FE_year PPML
year year_indy
𝐾 𝐾 𝐾 𝐾 𝐾 𝐾 𝐾
被解释变量 𝑙𝑛𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡 𝑙𝑛𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡 𝑙𝑛𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡 𝑙𝑛𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡 𝑙𝑛𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡 𝑙𝑛𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡 𝑙𝑛𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡
解释变量
𝐶𝐴𝐹𝑇𝐴_𝐴𝑆𝐸𝐴𝑁𝑗𝑡 0.0958*** 0.137*** 0.135*** 0.0810*** 0.114*** 0.0852*** 0.0672***
（核心解释变量） (0.0154) (0.0202) (0.0279) (0.0155) (0.0289) (0.0284) (0.00233)
𝐾
ln(𝑇𝑟𝑎𝑑𝑒𝑖𝑗𝑡−1 ) 0.900*** 0.818*** 0.883*** 0.901*** 0.884*** 0.818***
—
(0.00432) (0.00645) (0.00441) (0.00403) (0.00441) (0.00576)
𝑙𝑛𝐺𝐷𝑃𝑖𝑡 -12.54*** -11.83*** -11.33*** 0.0288 0.0322 -0.0454 4.324***
(1.015) (0.995) (1.193) (67294) (153089) — (0.0886)
𝑙𝑛𝐺𝐷𝑃𝑗𝑡 0.0971*** 0.185*** 0.0249 0.0958*** 0.0514 0.155** 6.048***
(0.00514) (0.00797) (0.0658) (0.00433) (0.0653) (0.0641) (0.0279)
𝑙𝑛𝐺𝐷𝑃𝑃𝐶𝑖𝑡 12.89*** 12.23*** 11.63*** -0.0785 -0.0553 0.0997
—
(1.048) (1.027) (1.235) (68856) (151182) —
𝑙𝑛𝐺𝐷𝑃𝑃𝐶𝑗𝑡 -0.0428*** -0.0646*** 0.127* -0.0446*** 0.00265 -0.0553
—
(0.00396) (0.00637) (0.0681) (0.00389) (0.0684) (0.0669)
𝑙𝑛𝐷𝑖𝑠𝑡𝑖𝑗 -0.0150 -0.0334* -10.25 -0.0182** -1.461 -6.761 -0.0211***
(0.0115) (0.0194) (16.36) (0.00809) (16.21) (16.15) (0.00133)
𝐶𝑜𝑛𝑡𝑖𝑔𝑖𝑗 0.0626*** 0.138*** -17.22 0.0588*** -1.866 -11.45
—
(0.0201) (0.0331) (29.51) (0.0173) (29.24) (29.13)
𝐶𝑜𝑚𝑙𝑎𝑛𝑔𝑖𝑗 0.134*** 0.267*** -11.05 0.139*** -1.028 -6.985
—
(0.0237) (0.0410) (18.81) (0.0160) (18.63) (18.57)
𝐿𝑎𝑛𝑑𝑙𝑜𝑐𝑘𝑒𝑑𝑗 -0.0866*** -0.178*** -1.734 -0.0877*** 0.0340 -1.488
—
(0.0137) (0.0225) (4.244) (0.0130) (4.202) (4.188)
𝑊𝑇𝑂𝑗𝑡 0.0128 0.0468** -0.0136 0.0154 0.00951 0.0128
—
(0.0133) (0.0187) (0.0324) (0.0138) (0.0324) (0.0317)
Constant 30.74*** 29.05*** 124.3 1.325 14.45 64.95 2.185***
(2.367) (2.329) (156.3) (154,047) (332,129) — (0.0150)
国别固定效应 — — 是 — 是 是 —
年份固定效应 — — — 是 是 是 —
行业固定效应 — — — — — 是 —
观测值个数 41743 41743 41743 41743 41743 41743 45142
R-squared 0.933 — 0.934 0.934 0.935 0.937 0.583
Hausman 检验 Chi = 8701.48 P = 0.00

注：括号内数值为稳健标准误，
“***”p<0.01 代表 1%的显著水平，
“**”p<0.05 代表 5%
的显著水平，“*”p<0.1 代表 10%的显著水平。
资料来源：根据 STATA14.2 计算而得
110
 根据表 6.3 所示，主要模型共有 7 个，其中（1）混合回归结果作为基本模型；
（2）
随机效应结果作为参考；四个固定效应模型（3）、（4）、（5）和（6）作为本章内容的
核心结果，其中（6）以国别、年份和行业固定效应的结果为最终结论；最后本文以（7）
PPML 模型结果作为最终结论的参考。整体看来，每个模型的拟合优度效果较高，说
明各模型对中国—东盟自由贸易区的贸易效应具有较强的解释力度，且均有较高水平
的显著值。实证结果的具体分析如下：
中国—东盟自由贸易区《货物贸易协议》的实施对成员国之间贸易量具有促进作
用。根据（1）回归结果来看，核心解释变量𝐶𝐴𝐹𝑇𝐴_𝐴𝑆𝐸𝐴𝑁𝑗𝑡 显著为正，且在 1%的显
著水平，初步说明了中国—东盟自由贸易区的成立对中国与东盟之间的贸易带来促进
作用。从模型（2）随机效应的结果来看𝐶𝐴𝐹𝑇𝐴_𝐴𝑆𝐸𝐴𝑁𝑗𝑡 是在 1%的显著水平，一般而
言，随机效应更多用于观察长期的发展趋势，说明中国—东盟自由贸易区的成立在长
期中成员之间国贸易具有正面的推动作用。随后，通过控制了 GDP、人均 GDP、距离、
是否接壤、是否有共同官方语言、是否内陆国、是否 WTO 成员等经济体量和地理因素
并考虑（6）国别、年份、行业固定效应后，最终模型（6）结果的核心解释变量
𝐶𝐴𝐹𝑇𝐴_𝐴𝑆𝐸𝐴𝑁𝑖𝑗𝑡 仍显著为正，再次说明了中国—东盟自由贸易区的签署对于中国与东
盟各国的双边贸易整体呈现为正面促进作用。此外，近年来引力模型估计时使用越来
越多的 PPML 估计方法结果显示，
（7）PPML 与（6）的结果也是正面影响，系数符号
没有逆转，且在 1%的显著水平。虽然（7）PPML 系数比（6）系数略小，但可以认为
中国—东盟自由贸易区对双边贸易的影响在 0.0672 到 0.0852 之间。由此可见，无论用
什么估计方法，核心解释变量𝐶𝐴𝐹𝑇𝐴_𝐴𝑆𝐸𝐴𝑁𝑖𝑗𝑡 系数均显著为正，且在 1%的显著水平，
说明自 2005 年正式实施以来，中国—东盟自由贸易区《货物贸易协议》促进了中国与
东盟各国间的双边进出口贸易，有利推进了中国与东盟双边贸易的发展。由此还可以
推测，2016 年该自由贸易区升级后，进一步完善、补充和提升原有的协定，双方采用
新的原产地规则、海关程序的简化等，将大大提升双边贸易便利，从而必将对中国与
东盟双边贸易发展做出更加突出的贡献。
中国贸易伙伴的 GDP 对双边贸易量具有正面的促进作用。模型（6）𝑙𝑛𝐺𝐷𝑃𝑗𝑡 的系数
为 0.155，并在 1%的显著水平，当中国贸易伙伴的 GDP 每增加 1%，就促进中国与贸
易伙伴之间的贸易量增加约为 0.155%。可中国的 GDP 对双边贸易影响结果并不显著，
这说明贸易伙伴的经济规模是影响中国与贸易伙伴双边贸易的主要因素，由此可见，
随着未来中国与贸易伙伴经济规模不断地扩大，导致双边的需求也会随之增加，双边
贸易额也将会不断地增长。尤其是作为新兴经济体的东盟国家，东盟国家经济保持较
快的增长速度，有力促进了中国与东盟双边贸易的发展。中国贸易伙伴的人均 GDP、
距离、是否接壤、是否有共同官方语言、是否内陆国、是否 WTO 成员等经济体量和地
理因素在（6）结果中并不显著，各模型的检验结果并不一致。其中，
（7）PPML 距离

111
𝑙𝑛𝐷𝑖𝑠𝑡𝑖𝑗 的系数为-0.0211，且都通过了 1%水平的显著性检验，回归结果为负，可说明当
中国与贸易伙伴之间的距离越远，对双边贸易产生的阻碍作用也越大。如今，随着现
代科技的发展，尤其是互联网的发展减少了国际贸易运输成本，还有中国与东盟基础
设施建设互联互通逐渐完善，进一步提高了中国与东盟国家之间的运输效益。
上述的回归结果表明：中国—东盟自由贸易区建立，对中国与东盟国家双边进出
口贸易额带来了显著的积极影响。由此可见，双方通过建立自由贸易区来减少关税与
非关税壁垒，从而提升自由贸易区成员之间的贸易便利化和贸易自由化的水平，有利
推进双边贸易流量的发展。可以推测，随着中国与东盟之间的贸易便利和贸易自由化
不断地提升，将会对双边贸易的发展起到更大的作用，因此，中国—东盟自由贸易区
升级版的实施，也必将对双边贸易的发展做出更大的贡献。

6.5 小结

本章主要考察中国—东盟自由贸易区的贸易效应，经过引力模型的实证检验，证
实了自 2005 年中国—东盟自由贸易区的《货物贸易协议》实施以来，对中国与东盟的
贸易额增长发挥着积极作用，表明双边贸易便利和贸易自由化的提升促进了双边贸易
规模的扩大，如果再提升中国与东盟之间的贸易便利和贸易自由化，必将更有力地推
进中国与东盟双边贸易的发展。因此，本文认为，中国—东盟自由贸易区升级版，必
将对双方的贸易发展做出更大的贡献，双方应该尽早落实在升级版中的各项承诺，不
断提升区域内的贸易便利和贸易自由化水平，打造出更高标准的自由贸易区，从而使
中国与东盟享受升级版带来的福利。

112
 第 7 章 中国—东盟自由贸易区升级版贸易效应模拟实证分析

本章将细分中国—东盟自由贸易区升级版全面实施后对中国、东盟国家及中国主
要贸易伙伴经济与贸易的影响，通过运用可计算一般均衡模型（Computational General
Equilibrium Model，简称 CGE 模型）GTAP 模型为主要工具，模拟预测了中国—东盟
自由贸易区升级版实施后对中国、东盟及中国主要贸易伙伴的宏观经济、贸易以及各
产业部门的影响，包括各国的 GDP、福利水平、进出口贸易、贸易条件以及各产业部
门产出和贸易的变化。
此外，近年来最令人瞩目的国际区域经济一体化措施之一就是全面与进步跨太平
洋伙伴关系协定（Comprehensive Progressive Trans-Pacific Partnership，简称 CPTPP）。
CPTPP 的前身是原来由美国主导世界经济规模总量最大自由贸易区的跨太平洋伙伴关
系协定（Trans-Pacific Partnership Agreement，简称 TPP），由于美国特朗普政府于 2017
年 1 月 23 日宣布退出 TPP，后修改而成。虽然美国的退出导致 TPP 在世界各地区的影
响减弱，但随后日本、澳大利亚、越南等 TPP 其他成员国仍致力于推动 TPP。2018 年
3 月 8 日，TPP 内 11 个成员国在智利首都圣地亚哥签署了 CPTPP 协定，另有一些国家
表示感兴趣加入 CPTPP，如英国、韩国、哥伦比亚、泰国、印度尼西亚等。就中国—
东盟自由贸易区而言，CPTPP 的成立给中国与非 CPTPP 成员的东盟国家对外经贸发展
可能带来多方面的冲击和挑战。在此背景下，模拟预测与比较中国—东盟自由贸易区
升级版和 CPTPP 对于中国与东盟国家以及主要贸易伙伴的经济效应，有助于促进中国
与东盟在经贸领域合作的推进。
因此，本章还设置 CPTPP 实施的情况下，对中国与东盟以及其他主要贸易伙伴带
来的影响，从而为中国与东盟政策选择提供定量的评价和建议，结合中国与东盟各国
当前经济发展情况提供相应的对策。

7.1 GTAP 模型的理论基础

可计算一般均衡模型（Computational General Equilibrium Model，简称 CGE 模型）

描述了一个经济体通过对产品、要素、价格等因素的调整，为了实现瓦尔拉斯（Walras）
一般均衡理论中供给和需求的均衡。CGE 模型自产生以来，无论在发达国家还是发展
中国家，该模型广泛被应用，几乎涵盖了所有经济相关问题。随着技术的改进，数据
库的日益完善以及计算程序的升级使得 CGE 模型在分析经济问题的应用领域和研究深
度上不断地扩展和提高。CGE 模型的一个发展成果就是国际广泛使用的“全球贸易分
析项目模型（Global Trade Analysis Project Model，简称 GTAP Model）”。1991 年该模型
由美国普渡大学（Purdue University）教授 ThomasW. Hertel 在领导全球贸易项目时建
113
 立，1993 年发布了数据库、模型和应用程序。GTAP 模型自发布以来被广泛接受与使
用，至今全球主要经济组织，如 WTO、IMF、世界银行等都在运用 GTAP 模型对政策
进行定量分析和研究，该模型已成为 CGE 模型研究发展中最重要的成就。
GTAP 模型由模型主程序和模型数据库两个部分组成，前者主要进行模拟运算，而
后者则是 GTAP 模型最重要的资源，其详细记载了全球绝大多数经济体的贸易数据和
相关产品生产情况，为前者的运行提供数据支持。GTAP 模型的架构为先构建各国或地
区的生产、消费、政府支出等经济行为的子模型，随后通过各国进行商品贸易的关系，
将各子模型连接起来，形成了一种多个国家或地区、多个部门的 CGE 模型，使我们能
够具体观察来自经济体某一部分的变化及对经济另一部分产生的影响。当一国或地区
的经济政策被调整时，将对原有的均衡市场受到冲击，此时找到新的市场均衡条件，
并比较两个均衡市场，两者的差别就是经济政策变化所带来的经济效应。GTAP 模型被
广泛用于经济政策问题，即国际贸易政策、宏观调控、税收政策、收入分配政策、微
观产业政策等，并且取得了优良的成果。GTAP 模型还可以很好地进行模拟预测，预测
一国或地区实施的经济政策对各国或地区各部门的生产、产品价格、要素报酬、GDP、
社会福利水平和贸易条件等方面的影响。GTAP 模型主要部门之间的联系请见图 7.1。

区域家户部门
私人支出 政府支出
税收 税收
储蓄
私人家户部门 税收 政府部门
要素收入
税收 全球银行

政府部门
私人家户 投资 内购支出
部门国内
进口关税
支出 政府部门
出口关税
本国厂商 进口支出
私人家户 投资部门
部门进口 进口支出
支出 中间投入

产生进口支出 产生进口收入

世界其他地区

图 7.1 GTAP 模型的结构

资料来源：根据 The Standard GTAP Model，Version 7 整理

114
 图 7.1 表示在开放经济的条件下各个主体部门之间的联系。GTAP 模型基本结构主
要以生产要素和行为两个主体构成，要素主体包括土地、熟练与非熟练劳动力、资本
及自然资源。行为主体包括私人家户部门、政府部门及厂商。该模型假定由区域家户
部门决定该国或地区政府部门与私人家户部的储蓄以及期的消费行为。政府与私人家
庭的消费可通过购买本国的产品和购买世界其他地区进口的产品，而该国的厂商的中
间原材料可通过世界其他地区进口，且其生产出来的产品可在本国和国外销售。此外，
GTAP 模型还假设来自于世界其他地区的产品不具有完全替代性，且每个国家或地区的
投资资金的流向取决于该国或地区在虚拟的全球银行的储蓄。
GTAP 模型假设的前提条件为：该市场属于完全竞争，生产者规模报酬不变且追求
成本最小化，消费者则追求效用最大化，最后产品和投入要素全部要出清。该模型采
用的生产函数为固定替代弹性（Constant Elasticity of Substitution，简称 CES），其的表
达方程为：

1
𝑋 = 𝐴[𝛼𝐿 𝐿𝜌 + 𝛼𝑘 𝐾𝜌 ]𝜌 （7.1）

在式（7.1）中，𝑋表示产品；𝐴代表技术水进步平的参数；𝐿和𝐾分别代表生产𝑋产
品所投入的劳动力要素和资本投入要素；𝛼𝐿 和𝛼𝑘 分别表示生产𝑋产品所投入的劳动力要
素和资本要素的占比；且𝛼𝐿 +𝛼𝑘 =1，ρ 为替代弹性系数。而私家人户部门的支出则采用
固定差异弹性（Constand Difference of Elasticity，简称 CDE）的效用函数，因而产品和
投入要素全部要出清。政府部门支出主要在个产品之间进行固定的比例分配，可采用
柯布—道格拉斯（Cobb – Douglas，简称 C – D）的效用函数：

𝑈 = 𝑋 𝛼 𝑌1−𝛼 （7.2）

在式（7.2）中，𝑈代表效用；𝑋和𝑌分别为产品𝑋和𝑌；𝛼表示𝑋的效用在𝑈中的比例；
1 − 𝛼则表示𝑌的效用在𝑈中的比例。当一国经济开放时，将会在一国经济模型中加入国
际贸易的产品以及资本流动，从而构成了多国经济一般均衡模型。而新增的国际产品
对国内产品则存在着一种替代关系，因此，CES 方程通常采用 Armington（1969）假设，
将进口产品与本国产品视为不同的产品，两者之间相互不完全替代，可表示为：

1
𝜌 𝜌
𝐹(𝑋𝑚 , 𝑋𝑑 ) = [𝛼𝐿 𝑋𝑚 + 𝛼𝑘 𝑋𝑑 ]𝜌 （7.3）

在式（7.3）中，𝑋𝑚 代表进口产品；𝑋𝑑 表示本国产品，𝜌 ≤ 1且𝜌 ≠ 0，其余与（7.1）

式一致。此外在 GTAP 模型中还设有不同国家之间进行进出口贸易的关税或补贴和运
费，当进出口关税为负时，即视为补贴。该模型的进出口产品价格的表达式具体如下：

115
 𝑃𝐹𝑂𝐵 = 𝑃𝐸𝑋 (1 + 𝑇 𝐸𝑋 ) （7.4）

𝑃𝐶𝐼𝐹 = 𝑃𝐹𝑂𝐵 (1 + 𝐹) （7.5）

𝑃𝐼𝑀 = 𝑃𝐶𝐼𝐹 (1 + 𝑇 𝐼𝑀 ) （7.6）

其中，式（7.4）的𝑃𝐹𝑂𝐵 为出口离岸价 FOB（Free On Board，船上交货）；𝑃𝐸𝑋 为出

口国产品的国内价格；𝑇 𝐸𝑋 为出口关税。式（7.5）的𝑃𝐶𝐼𝐹 为出口到岸价 CIF（Cost Insurance
and Freight，成本、保险费加运费）；𝐹表示运输所产生的费用，已包含保险费。式（7.5）
的𝑃𝐼𝑀 为进口产品国内价格；𝑇 𝐼𝑀 为进口关税1。
在实际应用中，GTAP 模型主要将世界各国和地区根据研究对象来进行分组，随后
运用一系列 CGE 模型设定计算各个经贸政策的影响。在区域经济一体化中要分析实施
政策的效果，可将各成员之间的关税减免及相关的贸易互惠安排作为主要冲击变量，
检验由此引起进出口产品价格、需求、行为主体支出等方面的变化，导致该国或地区
经济规模、福利及贸易条件等方面的变化。

7.2 GTAP 模拟情境设定

本章主要研究对未来中国—东盟自由贸易区升级版全面实施进行模拟预测中国与
东盟各国经济各方面的变化，并且还观察中国主要贸易伙伴受到中国—东盟自由贸易
区升级版的影响。另外，还设定 CPTPP 实施后为中国与东盟以及其他主要贸易伙伴经
济与贸易带来的影响。最后将各个方案加以对比，分析中国—东盟自由贸易区升级版
全面实施零关税后对各国的贸易效应，并根据分析结果提出政策选择的建议。

7.2.1 国家（地区）与行业设定

本文采用 GTAP 第八版数据库，其规模覆盖全球 129 个国家和地区，57 个产业部

门以及 5 种生产要素。根据研究的需要，本文在 GTAP 模型架构中进行政策模拟预测
时，将国家和地区归并为 19 个国家和地区。首先，将中国与其主要贸易伙伴国单独划
分出来，分别为中国大陆、日本、韩国、美国、欧盟、澳新、中国香港、中国台湾，
其中考虑英国即将退出欧盟，故欧盟国家仅包括 27 个成员国，日本、澳大利亚、新西
兰、马来西亚、新加坡和越南是 CPTPP 成员。其次，由于该版本的数据还没有文莱和
缅甸的数据，且文莱和缅甸与中国贸易偏小仅占中国与东盟贸易总额的 2.8%（2017 年），
故东盟国家仅包括其余 8 个成员国。再次，将上述国家和地区以外的 CPTPP 成员：加

1
匡增杰，中日韩自贸区的贸易效应研究，上海社会科学院，2014 年。
116
拿大、墨西哥、智利和秘鲁归并为其他 CPTPP 国家。最后，将数据库中剩余的国家和
地区归并为世界其他地区，国家和地区归并请见表 7.1。另外，本文按照产业类别和相
似性将 57 个产业部门归并为 26 个主要产业部门，根据表 7.2，第 1 – 19 行业为产品部
门，第 20 – 26 为服务部门。
表 7.1 GTAP 数据库中的国家和地区归并

序号 英文简称 名称 所含区域 经济一体化

1 CHN 中国 中国大陆 -
2 JPN 日本 日本 CPTPP
3 KOR 韩国 韩国 -
4 USA 美国 美国 -
5 EU 欧盟 欧盟成员 27 国，由于英国脱欧 欧盟
6 AUS_NZL 澳新 澳大利亚与新西兰 CPTPP
7 HKG 香港地区 中国香港 -
8 TWN 台湾地区 中国台湾 -
9 MYS 马来西亚 马来西亚 东盟/CPTPP
10 SGP 新加坡 新加坡 东盟/CPTPP
11 VNM 越南 越南 东盟/CPTPP
12 KHM 柬埔寨 柬埔寨 东盟
13 IDN 印度尼西亚 印度尼西亚 东盟
14 LAO 老挝 老挝 东盟
15 PHL 菲律宾 菲律宾 东盟
16 THA 泰国 泰国 东盟
17 CPTPP_ Others 其他 CPTPP 国家 加拿大、墨西哥、智利、秘鲁 CPTPP
18 RestofWorld 世界其他地区 GTAP8 中除上述设定外的国家和地区 -
资料来源：根据 GTAP 第八版数据库整理

表 7.2 GTAP 数据库中的行业归并

序号 部门分类 英文简称 所含产业

水稻、小麦、谷粉及其他相关产品、蔬菜、水果、
1 谷物粮食 GrainsCrops 坚果、油料作物、糖料作物、植物纤维、农作物
及相关产品、加工大米
牛羊马牲畜、动物制品及其他相关产品、奶、羊
2 动物制品 MeatLstk
产 毛及丝制品、牛马羊肉、肉制品及其他相关产品
品 森林、渔业、煤、石油、天然气、矿产及相关产
3 矿产开采 Extraction
部 品
门 动植物油脂、乳制品、糖、食物制品及其他相关
4 食品加工 ProcFood
产品、饮料及烟草制品
5 纺织服装 TextWapp 纺织品、服装
6 皮革加工 Leather 皮革制品
7 木材纸业 WoodPaper 木制品、纸制品
117
 （续表）
8 石油煤炭 PetroCoal 石化及煤制品
9 化工塑料 ChemRub 化学橡胶品、塑料
10 矿产品 MineralProd 矿产制品及其他相关产品
11 钢铁 FerrousM 黑色（铁类）金属
12 其他金属 MetalsNec 有色金属及相关产品
13 金属制品 MetalsProd 金属制品
14 汽车 Motor 机动车及零配件
15 运输设备 TransEquip 交通运输设备及其他相关产品
16 电子产品 ElecEquip 电子设备
17 机械产品 MachEquip 机械设备及其他相关产品
18 其他制造业 ManufNec 制造业其他产品
19 公用事业 Util_Cons 电力、天然气制造及零售、水、建筑
20 运输服务 Transport 贸易、海运、空运、交通及其他相关服务
21 电信服务 Comm 通讯
服
22 金融服务 Finance 金融及其他相关服务、保险
务
23 商务服务 BusinessServ 商务服务及其他相关服务
部
24 娱乐服务 RecreationS 娱乐及相关服务
门
25 公共服务 PublicServ 政府/法院/医疗/教育
26 住房服务 Dwellings 民居
资料来源：根据 GTAP 第八版数据库整理

7.2.2 情境模拟设定

中国—东盟自由贸易区原有《货物协议》协议以实现零关税的产品约 93%，剩余
7%作用为敏感产品。中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》对《货物协议》进一步
削减与实现零关税的范围，为中国与东盟双方之间的贸易提供更高水平的自由化和便
利化。为了观察该自由贸易区升级版全面实施后产生的贸易效应，本文设定了以下模
拟情境：
情境 1，主要观察中国与东盟整体影响的模拟分析。设定中国—东盟自由贸易区升
级版全面实现零关税，即中国与东盟各国双边贸易完全自由化，而 CPTPP 未实施；
情境 2，主要观察中国、东盟各国、中国主要贸易伙伴以及 CPTPP 成员影响的模
拟分析，设定中国—东盟自由贸易区升级版全面实现零关税，而 CPTPP 未实施；
情境 3，主要观察中国、东盟各国、中国主要贸易伙伴以及 CPTPP 成员影响的模
拟分析，设定 CPTPP 实施的情况下，中国与东盟各国自由贸易区升级版完全实现零关
税。
本文将在上述三个情境下，模拟出各个经济体的经济规模、贸易和福利水平，乃
至主要行业部门所受影响的情况。

118
7.3 升级版贸易效应模拟实证分析

根据上述的情境设定，经过 GTAP 模型进行模拟预测，本文将从宏观经济、进出

口贸易、各行业的产出和进出口贸易四个方面对中国—东盟自由贸易区升级版对中国、
东盟及各国（地区）的贸易效应进行分析。

7.3.1 对各国家（地区）宏观经济的影响

（1） 情境 1
根据表 7.3 情境 1 的模拟结果所示，可知中国—东盟自由贸易区升级版对双边经济
规模增长带来促进作用。但是由于中国经济规模较大，所以中国—东盟自由贸易区升
级版对中国 GDP 增长的影响程度小于东盟。中国的的消费者福利水平增长 1756.21 百
万美元，而东盟国家整体的消费者福利水平增长 2608.26 百万美元，可以看出东盟福利
水平的增长远远高于中国，这能够说明东盟的消费者与中国相比更能从中国—东盟自
由贸易区升级版中获得福利。
表 7.3 情境 1：中国与东盟经济规模和福利的变动

经济体 中国 东盟

名义 GDP 增长率变动（%） 0.19 0.45

实际 GDP 增长率变动（%） 0.02 0.06

福利水平变动（百万美元） 1756.21 2608.26

资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

（2） 情境 2
从中国与东盟各国来看，中国—东盟自由贸易区升级版全面实施给中国与东盟各
国的经济增长带来促进作用。在东盟国家中，越南的 GDP 增长最高，其名义 GDP 增
长为 1.46%，其次分别为泰国、印度尼西亚、菲律宾、老挝、马来西亚、新加坡和柬
埔寨。从福利水平来看，除了柬埔寨微幅下降外，其余东盟国家的消费者福利水平均
有所增加。增幅最高的是泰国，其消费者福利水平增长了 900.73 百万美元，其次分别
为马来西亚、越南、印度尼西亚、新加坡、菲律宾和老挝。可看出 GDP 和福利水平增
幅较高的东盟国家，均为与中国贸易规模较高的东盟国家，双边的贸易往来越大，GDP
和福利水平增长也越高。
从中国主要贸易伙伴和世界其他地区来看，中国—东盟自由贸易区升级版的成立
将对东盟之外的中国主要贸易伙伴的经济增长带来负面影响，受影响最大的为中国台
湾，其名义 GDP 增长为-0.26%，其次分别为韩国、日本、美国、澳新、中国香港、欧
119
盟。从福利水平的变化来看，日本为福利水平降幅最大的，减少了 1120.78 百万美元，
其次分别为欧盟、韩国、美国、澳新和中国香港。而其他 CPTPP 国家和世界其他地区
的经济增长几乎不受该自由贸易区升级版的影响，它们的消费者福利水平微幅增加，
分别为 47.88 和 29.84 百万美元。各国经济规模和福利水平的变动参见表 7.4。
表 7.4 情境 2：各国家（地区）经济规模和福利的变动
名义 GDP 实际 GDP
福利水平变动
国家和地区 增长率变动 增长率变动
（%） （%） （百万美元）
中国 0.17 0.02 1697.62
日本 -0.14 0.00 -1120.78
韩国 -0.21 -0.02 -705.91
美国 -0.04 0.00 -657.28
欧盟 -0.03 0.00 -744.95
澳新 -0.04 0.00 -77.68
香港地区 -0.04 0.00 -71.51
台湾地区 -0.26 -0.01 -365.46
马来西亚 0.43 0.07 627.18
新加坡 0.35 0.00 309.45
越南 1.46 0.86 601.88
柬埔寨 0.26 0.21 -0.52
印度尼西亚 0.51 0.04 461.74
老挝 0.47 0.11 3.36
菲律宾 0.47 0.03 216.61
泰国 0.70 0.10 900.73
其他 CPTPP 国家 -0.02 0.00 47.88
世界其他地区 -0.02 0.00 29.84
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

（3） 情境 3
CPTPP 实施的情况下，对中国与东盟各国经济和消费者福利水平的增长带来促进
作用，虽然中国的经济增长比情境 2CPTPP 未实施时增幅收窄，但仍保持正面增长。
中国名义 GDP 增长率为 0.16%，消费者福利水平增长 1615.45 百万美元。 对于东盟各
国而言，在 CPTPP 生效的情况下，该自由贸易区升级版的实施提升了东盟各国的经济
和消费者福利水平。在东盟国家中，马来西亚、新加坡和越南是 CPTPP 的成员，CPTPP
的实施提升了越南和马来西亚经济和消费者福利水平，而使新加坡经济和消费者福利
水平增幅与情境 2 相比微幅减少了。其他东盟国家经济和消费者福利水平的增加均受
CPTPP 的实施微幅提高。
从中国主要贸易伙伴（非东盟国）来看，CPTPP 生效情况下中国—东盟自由贸易
区升级版的实施给各国的经济和消费者福利水平增长带来负面影响，可是影响程度小
120
于情境 2 CPTPP 未实施的情况。在 CPTPP 成员中的日本，CPTPP 的实施反而使其经
济和消费者福利水平增长面临的形势更加严峻，减幅比情境 2 的幅度更大。其他 CPTPP
成员经济和消费者福利水平均受到 CPTPP 实施的影响而微幅提升，但仍保持在负增长
状态。对于世界其他地区，CPTPP 与中国—东盟自由贸易区升级版的实施给其消费者
福利水平增长带来积极影响。详情如表 7.5 所示。
表 7.5 情境 3：各国家（地区）经济规模和福利的变动
名义 GDP 实际 GDP
福利水平变动
国家和地区 增长率变动 增长率变动
（%） （%） （百万美元）
中国 0.16 0.02 1615.45
日本 -0.14 -0.01 -1190.70
韩国 -0.20 -0.02 -673.18
美国 -0.04 0.00 -659.36
欧盟 -0.03 0.00 -724.26
澳新 -0.04 0.00 -75.33
香港地区 -0.04 0.00 -69.99
台湾地区 -0.25 -0.01 -348.18
马来西亚 0.46 0.09 653.23
新加坡 0.33 0.00 292.72
越南 1.55 0.89 660.81
柬埔寨 0.27 0.21 0.10
印度尼西亚 0.52 0.04 471.48
老挝 0.47 0.11 3.31
菲律宾 0.47 0.03 218.85
泰国 0.73 0.10 925.01
其他 CPTPP 国家 -0.02 0.00 58.87
世界其他地区 -0.02 0.00 33.06
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

7.3.2 对各国家（地区）贸易的影响

（1） 情境 1
中国—东盟自由贸易区升级版为中国与东盟进出口贸易规模增长带来积极作用。
根据表 7.6 可知，中国与东盟进出口数量和金额都处于正面增长状态，且进口数量和
金额的增长率均大于其各自出口数量和金额的增长率，使得中国与东盟贸易出现逆差。
贸易自由化的提升使中国与东盟贸易条件变动为正，说明自由贸易区升级版的实施有
利于区域内国家之间的贸易条件的改善。

121
 表 7.6 情境 2：中国与东盟贸易的变动

国家和地区 中国 东盟

出口数量增长率变动（%） 0.88 0.76

进口数量增长率变动（%） 1.37 1.43
出口金额增长率变动（%） 0.98 1.00
进口金额增长率变动（%） 1.35 1.46
贸易差额变动（百万美元） -1058.97 -1792.50
贸易条件变动（%） 0.12 0.21
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

（2） 情境 2
从进出口数量和金额的变化来看，中国—东盟自由贸易区升级版对中国与东盟各
国的进出口贸易规模增长具有促进作用。根据表 7.7 可知，东盟各国进出口数量和金额
都处于正面增长状态。在东盟国家中，进出口增幅较高的前三位分别为越南、柬埔寨
和印度尼西亚。中国主要贸易伙伴、其他 CPTPP 国家和世界其他地区的进出口贸易规
模的变化则呈现负增长，说明中国与东盟贸易便利的提升对中国其他贸易伙伴带来不
利影响。
从贸易平衡来看，中国与除新加坡以外的东盟各国贸易差额出现恶化，原因在于
东盟各国进口数量和金额的增长率均大于其各自出口数量和金额的增长率。相反除了
中国台湾外，中国其他贸易伙伴的贸易差额均得到一定改善。
从贸易条件的变化来看，贸易自由化的提升有利于马来西亚、新加坡、印度尼西
亚、菲律宾和泰国 5 个东盟成员国贸易条件的改善。而越南、柬埔寨和老挝的贸易条
件则呈现微幅恶化，原因可能是贸易的开放将会给各国国内产业带来冲击，这也是部
分东盟成员还在拖延其履行自由贸易区升级版各项任务的原因之一。同样，中国其他
贸易伙伴的贸易条件均出现恶化。由此可见，中国—东盟自由贸易区升级版的实施给
区内各成员带来贸易创造效应，可是对区外的贸易伙伴则产生贸易转移效应，同时部
分成员由于国内产业受到冲击，其贸易条件出现恶化，但区内大部分成员的贸易条件
仍得到改善。
表 7.7 情境 2：各国家（地区）贸易的变动
出口量增 进口量增 出口额增 进口额增 贸易差额 贸易条件
国家和地区 长率变动 长率变动 长率变动 长率变动 变动 变动
（%） （%） （%） （%） （百万美元） （%）
中国 0.85 1.31 0.94 1.30 -1009.73 0.10
日本 0.03 -0.26 -0.07 -0.23 1047.41 -0.13
韩国 -0.07 -0.25 -0.18 -0.23 152.88 -0.12
美国 -0.01 -0.07 -0.04 -0.07 1025.69 -0.03

122
 （续表）
欧盟 0.00 -0.03 -0.02 -0.04 650.89 -0.01
澳新 -0.05 -0.12 -0.06 -0.10 74.44 -0.03
香港地区 -0.07 -0.14 -0.09 -0.11 4.99 -0. 05
台湾地区 -0.15 -0.33 -0.30 -0.33 -86.33 -0.14
马来西亚 0.37 1.02 0.65 1.06 -289.45 0.23
新加坡 0.03 0.18 0.21 0.21 107.73 0.15
越南 2.57 4.06 2.57 4.09 -1233.77 -0.03
柬埔寨 1.54 2.13 1.40 2.27 -57.99 -0.28
印度尼西亚 1.03 1.75 1.35 1.80 -196.31 0.27
老挝 0.40 0.45 0.50 0.64 -3.11 -0.09
菲律宾 0.74 1.42 1.00 1.44 -224.04 0.24
泰国 0.67 1.66 1.06 1.67 -588.12 0.38
其他 CPTPP 国家 -0.01 -0.02 -0.02 -0.04 89.00 0.00
世界其他地区 -0.02 -0.03 -0.02 -0.04 360.61 0.00
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

（3） 情境 3
从表 7.8 情境 3 模拟结果来看，CPTPP 生效情况下中国—东盟自由贸易区升级版
的实施同样有利于中国与东盟各国进出口贸易的增长，但中国进出口数量和金额增长
幅度小于情境 2 CPTPP 未实施的情况，贸易差额恶化幅度进一步扩大，中国的贸易条
件则得到了改善，其改善水平与情境 2 保持不变。东盟各国的贸易增长为正，绝大多
数的东盟国仍出现贸易差额恶化状况，但其贸易条件得到改善，且改善水平高于 CPTPP
未实施时。其中，马来西亚、越南和新加坡是 CPTPP 成员，虽然它们进出口贸易增幅
小于 CPTPP 未实施时，但是 CPTPP 的实施使马来西亚和新加坡的贸易条件得到了改
善，且马来西亚贸易条件的改善幅度高于情境 2。虽然越南贸易条件出现恶化，但恶化
的程度小于 CPTPP 实施前。可见 CPTPP 的实施对东盟各国贸易条件的影响整体好于
实施前。中国的其他贸易伙伴的进出口贸易增长均为负，贸易条件均出现恶化，其中
日本是 CPTPP 成员，但是 CPTPP 的建立使日本贸易条件恶化程度高于成立之前。说
明随着贸易自由化程度的加深，日本的贸易条件却变坏了。对于其他 CPTPP 国家和世
界其他地区而言，CPTPP 的成立对它们的贸易增长带来微小的不利影响，而贸易条件
没有变化。
表 7.8 情境 3：各国家（地区）贸易的变动
出口量增 进口量增 出口额增 进口额增 贸易差额 贸易条件
国家和地区 长率变动 长率变动 长率变动 长率变动 变动 变动
（%） （%） （%） （%） （百万美元） （%）
中国 0.84 1.30 0.93 1.28 -1037.84 0.10
日本 0.02 -0.28 -0.09 -0.24 1066.79 -0.14
韩国 -0.07 -0.24 -0.17 -0.23 145.88 -0.12

123
 （续表）
美国 -0.01 -0.07 -0.04 -0.07 968.47 -0.03
欧盟 0.00 -0.03 -0.02 -0.04 589.78 -0.01
澳新 -0.05 -0.12 -0.07 -0.10 67.54 -0.03
香港地区 -0.07 -0.14 -0.09 -0.11 4.13 -0.05
台湾地区 -0.15 -0.32 -0.28 -0.32 -82.30 -0.14
马来西亚 0.32 0.91 0.60 0.94 -217.19 0.24
新加坡 0.02 0.17 0.20 0.20 102.70 0.15
越南 2.26 3.51 2.27 3.54 -1089.49 -0.01
柬埔寨 1.54 2.14 1.41 2.29 -58.49 -0.27
印度尼西亚 1.04 1.78 1.36 1.82 -201.10 0.27
老挝 0.40 0.44 0.51 0.64 -3.00 -0.09
菲律宾 0.74 1.43 1.00 1.45 -225.91 0.25
泰国 0.68 1.69 1.08 1.70 -595.81 0.39
其他 CPTPP 国家 -0.01 -0.01 -0.02 -0.03 79.84 0.00
世界其他地区 -0.02 -0.03 -0.02 -0.04 327.77 0.00
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

7.3.3 对各国家（地区）各行业产出的影响

（1） 情境 1
根据图 7.2 和 7.3 来看，中国—东盟自由贸易区升级版实施后，中国和东盟整体
各行业部门产出受到不同程度的影响。在中国的行业变化中，受到升级版带来正面影
响的行业分别为纺织服装、皮革加工、木材纸业、石油煤炭、矿产品、钢铁、金属制
品、汽车、运输设备、公共事业和住房服务。其中，纺织服装和运输设备的产出增长
比凸显，产出增长为 0.75%；增幅最少的行业为木材纸业，产出仅增长 0.01%；剩余行
业均受升级版带来的负面影响。其中，受打击最大的行业为化工塑料，该行业产出减
少了 0.43%，其余行业的产出也呈现出不同程度的减少，但是减少程度仅在 0.02 –
0.16%之间。对于东盟整体各行业产出的变化来讲，产出增长最显著的行业为化工塑料
部门，该行业产出高达 3.20%，其次分别为皮革加工、机械产品、公用事业、食品加
工、石油煤炭和住房服务。其余行业均受到自由贸易区升级版的冲击导致其产出下降，
受打击最严重的行业为钢铁，该行业产出减少了 2.57%。从中国和东盟各行业产出的
变化来看，受利的行业绝大都是中国和东盟具有比较优势的行业，自由贸易便利的提
升给各行业带来促进作用，相反受到自由贸易升级版冲击的则为中国和东盟双方具有
比较劣势的行业。

124
 1
0.75 产品部门 0.75 服务部门
0.75

0.5 0.38
百分之

0.25 0.20
0.25 0.17 0.19
0.12
0.04 0.04
0.01
0
-0.02 -0.02 -0.02
-0.05 -0.11 -0.03 -0.03
-0.25 -0.10 -0.16 -0.15 -0.16 -0.04
-0.13 -0.05

-0.5 -0.43

金属制品

其他制造业
谷物粮食
动物制品
矿产开采
食品加工
纺织服装
皮革加工
木材纸业
石油煤炭
化工塑料

其他金属

运输设备
电子产品
机械产品

公用事业
运输服务
电信服务
金融服务
商务服务
娱乐服务
公共服务
住房服务
矿产品
钢铁

汽车
图 7.2 情境 1：中国各行业产出增长率的变动
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

3.20
3 产品部门 服务部门

2
1.14
0.93
1 0.64
百分之

0.30 0.25
0.03 0.05
0
-0.25 -0.11 -0.15 -0.15
-0.44 -0.24 -0.24
-1 -0.30 -0.61 -0.49-0.49
-1.08 -1.06 -0.97 -0.95
-1.16
-2
-1.85
-3 -2.57
木材纸业

其他制造业
谷物粮食
动物制品
矿产开采
食品加工
纺织服装
皮革加工

石油煤炭
化工塑料

其他金属
金属制品

运输设备
电子产品
机械产品

公用事业
运输服务
电信服务
金融服务
商务服务
娱乐服务
公共服务
住房服务
矿产品
钢铁

汽车

图 7.3 情境 1：东盟各行业产出增长率的变动
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

（2） 情境 2
表 7.9 显示了自由贸易区升级版实施后，中国与东盟各国各行业产出变动。在东盟
主要国家中，马来西亚的化工塑料行业产出增长最为显著，增长率高达 5.49%。产出
受损最严重为其他制造业，产出减少了 2.34%。新加坡皮革加工的产出增幅最高，为
5.05%，产出减少幅度最高为纺织服装，减少了 2.94%。而越南产出最高的产业则为纺
织服装，增幅高达 13.64%，可是越南的金融服务受打击最大，产出下降了 6.68%。柬
埔寨的运输设备产出增长率最高，产出增长高达 6.83%，受打击最为严重的行业则为
电子产品，产出减少了 5.07%。与柬埔寨相反，印度尼西亚产出增长率最高的行业则

125
为电子产品，产出增长率高达 6.96%，而产出减少最多为钢铁行业，产出减少了 2.21%。
老挝的化工塑料的产出得到了大幅度的改善，其产出增长率高达 61.52%，同时受打击
的运输设备产出也出现大幅度的下降，减少了 18.47%。菲律宾则在其他金属行业产出
增长率最高，增长了 3.06%，而在皮革加工产出减少了 5.63%。泰国的化工塑料行业产
出增长率最高为 5.76%，而运输设备行业产出减少最多为 3.37%。

表 7.9 情境 2：中国与东盟各国各行业产出增长率的变动
单位：%
马来 印度尼
行业 中国 新加坡 越南 柬埔寨 老挝 菲律宾 泰国
西亚 西亚
谷物粮食 -0.04 0.35 0.10 -1.35 -0.36 -0.03 0.26 -0.33 0.54
动物制品 -0.02 0.18 0.16 -0.15 -0.16 -0.08 0.10 0.00 -1.22
矿产开采 -0.09 -0.32 -0.01 -1.41 -0.75 -0.28 -0.33 -0.28 -0.26
食品加工 -0.13 1.70 1.37 -2.45 -0.68 0.50 -0.05 -0.36 -0.74
纺织服装 0.69 -0.02 -2.94 13.64 2.75 -1.18 -1.83 -0.59 -2.58
皮革加工 0.02 -0.70 5.05 8.21 0.07 -1.40 -3.97 -5.63 -0.75
木材纸业 0.03 -1.01 -0.63 -5.01 -2.84 -0.93 -4.35 -1.08 -0.97
石油煤炭 0.12 0.49 0.75 -5.59 -2.01 0.13 1.27 0.02 0.50
产
化工塑料 -0.41 5.49 2.07 0.25 3.21 1.11 61.52 -0.25 5.76
品
矿产品 0.19 -1.29 -0.29 -1.56 -0.75 -0.71 0.92 -1.22 -1.12
部
钢铁 0.24 -2.33 -2.03 -5.73 -1.43 -2.21 -1.35 -2.43 -3.14
门
其他金属 -0.15 1.84 -0.48 -2.40 -2.36 -0.70 -0.94 3.06 -1.20
金属制品 0.19 -0.80 0.28 1.09 -4.88 -0.43 -1.45 -0.99 -2.05
汽车 0.34 0.62 -0.72 -0.65 0.69 -0.96 -1.13 -0.52 -0.28
运输设备 0.55 -0.89 -1.08 -4.65 6.83 -0.85 -18.47 -1.73 -3.37
电子产品 -0.12 -1.54 -1.57 4.40 -5.07 6.96 -2.48 0.90 -0.66
机械产品 -0.09 0.07 1.95 -0.35 -4.10 1.42 -1.98 0.75 0.23
其他制造业 -0.15 -2.34 -0.82 -1.21 0.10 -1.19 -0.53 -1.32 -1.08
公用事业 0.12 0.32 0.17 2.60 2.27 0.39 1.05 0.56 0.93
运输服务 -0.04 -0.13 -0.16 0.76 -0.80 0.10 0.00 0.02 -0.31
电信服务 -0.02 -0.41 -0.48 -2.84 -3.60 -0.25 -0.22 -0.20 -0.41
服
金融服务 -0.03 -0.13 -0.49 -6.68 -0.63 0.20 -0.49 -0.12 -0.29
务
商务服务 -0.05 -0.66 -0.56 -4.25 -0.43 -0.27 0.09 -0.76 -1.17
部
娱乐服务 -0.03 -0.17 -0.12 -3.32 -1.20 -0.06 0.33 -0.09 -0.64
门
公共服务 -0.02 -0.55 -0.01 -1.26 -0.93 -0.08 0.30 -0.02 -0.13
住房服务 0.04 0.13 0.08 0.33 -0.26 0.03 0.01 0.08 0.18
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

对于中国主要贸易伙伴和其他经济体，中国—东盟自由贸易区升级版实施后，给
各国各行业产出变动带来影响，如表 7.10 所示。日本各行业的产出变化不是很明显，
涨幅最高的行业为运输设备，仅增长了 0.26%，而降幅最大的行业为纺织服装，产出
126
小幅减少了 0.4%。韩国与日本相同，该国的运输设备行业产出涨幅最高为 0.67%，而
纺织服装产出则减少了 1.88%，其他行业受影响程度不是很明显。美国各行业受升级
版的影响很小，该国在其他制造业的产出小幅增长了 0.14%，在纺织服装的产出减少
幅度最多，但仅减少了 0.13%。欧盟各行业产出也没有太大的变化，产出涨幅最高的
行业为其他制造业，仅小幅增长了 0.08%，运输设备产出微幅下降了 0.14%，其他行业
均没有显著的变化。澳新的行业也出现微小的变动，其涨幅最高的行业为电子产品，
仅小幅增长了 0.08%，而降幅最高的行业为皮革加工，产出减少了 1.05%。香港地区的
行业产出的变化，涨幅最高为谷物粮食，产出仅增长了 0.27%，而化工塑料产出减少
了 1.46%，是香港地区降幅最高的行业。台湾地区的其他金属产出的涨幅最高，但仅
增加了 0.68%，而降幅比较显著的行业为纺织服装和皮革加工，产出分别减少了 3.76%
和 2.72%。其他 CPTPP 国家各行业的产出受升级版影响程度很小，产出涨幅最高为其
他制造业，仅增长了 0.1%，产出降幅最高的行业则为纺织服装，仅减少了 0.18%。中
国—东盟自由贸易区升级版实施对世界其他地区各行业产出的影响微弱，产出变化最
大的行业为皮革加工，产出仅减少了 0.22%。由此可见，非中国—东盟自由贸易区成
员各行业的产出，主要在纺织服装和皮革加工受冲击，因为这两个行业分别是中国和
东盟具有比较优势的产业，所以随着中国和东盟贸易自由化的提升而受到不同程度地
打击。

表 7.10 情境 2：中国主要贸易伙伴和 CPTPP 成员各行业产出增长率的变动

单位：%
其他
香港 台湾 世界其
行业 日本 韩国 美国 欧盟 澳新 CPTPP
地区 地区 他地区
国家
谷物粮食 0.06 0.06 0.01 0.03 0.05 0.27 0.10 0.02 0.01
动物制品 0.11 0.01 0.01 0.02 0.06 0.03 0.02 0.00 0.00
矿产开采 0.09 0.14 0.03 0.04 0.05 0.01 0.15 0.03 0.02
食品加工 0.01 -0.03 0.00 0.01 -0.06 -0.13 0.01 -0.02 -0.02
纺织服装 -0.40 -1.88 -0.13 -0.06 -0.18 -0.37 -3.76 -0.18 -0.10
皮革加工 0.06 -1.01 -0.06 -0.11 -1.05 -0.10 -2.72 -0.07 -0.22
产
木材纸业 0.06 0.12 0.03 0.04 0.02 -0.09 0.24 0.04 0.02
品
石油煤炭 -0.08 -0.28 -0.02 0.00 -0.11 0.18 -0.82 0.00 -0.04
部
化工塑料 -0.10 -0.45 -0.03 -0.03 -0.02 -1.46 -0.79 -0.06 -0.08
门
矿产品 -0.08 0.03 0.01 0.00 0.01 -0.05 0.11 0.01 0.01
钢铁 -0.05 0.16 0.00 -0.01 -0.28 0.19 0.18 -0.02 -0.05
其他金属 0.14 0.14 0.08 0.01 -0.13 -0.08 0.68 0.01 0.01
金属制品 -0.07 0.09 0.01 -0.01 -0.03 -0.16 0.25 0.00 -0.01
汽车 0.15 0.13 -0.04 -0.05 -0.04 0.03 0.18 -0.09 -0.06
运输设备 0.26 0.67 0.02 -0.14 0.03 0.14 0.43 -0.03 -0.12

127
 （续表）
电子产品 0.11 0.11 0.02 -0.02 0.08 -0.61 0.30 0.08 -0.05
机械产品 0.07 0.23 0.00 -0.04 -0.02 -0.39 0.30 -0.02 -0.04
其他制造业 0.05 0.00 0.14 0.08 0.04 -0.21 0.46 0.10 0.05
公用事业 -0.08 -0.09 -0.02 -0.01 -0.03 -0.03 -0.16 -0.01 -0.01
运输服务 0.01 0.05 0.00 0.02 0.01 0.06 0.04 0.01 0.01
电信服务 0.00 0.01 0.00 0.02 0.01 0.08 0.07 0.01 0.01
服
金融服务 0.01 0.01 0.00 0.01 0.01 0.05 0.05 0.01 0.00
务
商务服务 0.00 0.05 0.00 0.00 0.00 0.06 0.21 0.00 0.00
部
娱乐服务 -0.01 -0.03 0.00 0.01 0.01 0.05 0.09 0.01 0.01
门
公共服务 -0.01 -0.02 0.00 0.00 0.00 0.00 -0.02 0.00 0.00
住房服务 -0.01 -0.05 0.00 0.00 0.00 -0.02 -0.06 0.00 0.00
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

（3） 情境 3
根据表 7.11 情境 3 模拟结果来看，CPTPP 的生效将给中国与东盟各国各行业产出
带来不同程度的积极和消极作用，但东盟各国各行业整体的产出与情境 2 相比具有一
定程度的改善，尤其是 CPTPP 成员的东盟国家。中国纺织服装的产出增长幅度最高，
增长了 0.68%，但与情境 2 相比产出增幅微幅减少了 0.01%，而其他金属和其他制造业
的产出降幅比情境 2 则出现微幅改善，上升了 0.01%。在 CPTPP 成员的东盟国家中，
马来西亚绝大多数行业的产出与情境 2 相比得到一定程度的改善，马来西亚的化工塑
料产出涨幅高达 5.54%，而该国的其他制造业产出降幅有所改善，为 2.34%。越南的行
业受到不同程度的影响，其中纺织服装行业产出增幅从情境 2 的 13.64%降到 11.35%，
但金融服务产出降幅从情境 2 的 6.68%减少到 6.02%。与马来西亚和越南相反，新加坡
虽为 CPTPP 国家，但其各行业的产出则呈现出不同程度的下降，涨幅最高的皮革加工
从情境 2 的 5.05%降至 3.50%，而受损最大的纺织服装行业产出从情境-2.94%减少为
-3.66%。对于其他东盟国家而言，柬埔寨各产业受到不同程度的影响，其中涨幅最高
的化工塑料行业与情境 2 相比产出微幅增加到 3.44%，降幅最高的电子产品产出再次
出现微幅下降，减少了 5.08%。印度尼西亚涨幅最高的电子产品产出与情境 2 保持不
变，降幅最高的钢铁行业受到了改善，降幅从情境 2 的-2.21%减少为-2.15%，但仍处
于下降状况。老挝和菲律宾的大多数行业的产出与情境 2 相比则得到一定程度的改善。
泰国化工塑料的产出涨幅出现进一步的改善，而产出降幅最高的运输设备也得到了改
善，但仍处于下降状况。

表 7.11 情境 3：中国与东盟各国各行业产出增长率的变动
单位：%
马来 印度尼
行业 中国 新加坡 越南 柬埔寨 老挝 菲律宾 泰国
西亚 西亚
产 谷物粮食 -0.04 0.35 0.05 -1.27 -0.36 -0.04 0.26 -0.33 0.52
128
 （续表）
品 动物制品 -0.01 0.18 0.16 -0.03 -0.17 -0.08 0.10 0.00 -1.15
部 矿产开采 -0.09 -0.32 -0.01 -1.40 -0.74 -0.29 -0.30 -0.29 -0.27
门 食品加工 -0.13 1.67 1.08 -2.31 -0.69 0.50 -0.05 -0.36 -0.74
纺织服装 0.68 0.13 -3.66 11.35 2.74 -1.16 -1.87 -0.58 -2.53
皮革加工 0.07 -0.59 3.50 6.70 0.01 -1.44 -3.94 -5.62 -0.81
木材纸业 0.03 -1.02 -0.79 -4.85 -2.55 -0.93 -4.04 -1.08 -0.95
石油煤炭 0.09 0.46 0.71 -5.15 -2.02 0.13 1.27 0.03 0.54
化工塑料 -0.41 5.54 2.06 0.24 3.44 1.10 61.66 -0.25 5.80
矿产品 0.19 -1.27 -0.23 -1.63 -0.74 -0.70 0.94 -1.21 -1.11
钢铁 0.21 -2.19 -1.58 -5.32 -1.35 -2.15 -1.27 -2.38 -3.05
其他金属 -0.14 1.69 -0.42 -2.48 -2.42 -0.72 -1.00 3.05 -1.24
金属制品 0.18 -0.83 0.09 1.01 -4.75 -0.40 -1.40 -0.98 -1.95
汽车 0.30 0.59 -1.04 -1.03 0.72 -0.89 -0.48 -0.47 -0.22
运输设备 0.55 -1.27 -1.08 -4.63 6.85 -0.86 -18.47 -1.73 -3.34
电子产品 -0.10 -1.55 -1.55 4.04 -5.08 6.96 -2.45 0.89 -0.73
机械产品 -0.08 -0.07 1.82 -0.57 -4.09 1.41 -1.98 0.74 0.21
其他制造业 -0.14 -2.34 -0.86 -1.37 0.10 -1.20 -0.53 -1.33 -1.11
公用事业 0.12 0.29 0.16 2.25 2.31 0.40 1.05 0.56 0.95
运输服务 -0.04 -0.14 -0.15 0.70 -0.81 0.10 0.00 0.02 -0.32
电信服务 -0.02 -0.38 -0.45 -2.46 -3.63 -0.26 -0.21 -0.20 -0.43
服
金融服务 -0.03 -0.09 -0.46 -6.02 -0.63 0.20 -0.48 -0.12 -0.30
务
商务服务 -0.05 -0.63 -0.53 -3.86 -0.43 -0.28 0.10 -0.76 -1.21
部
娱乐服务 -0.03 -0.13 -0.11 -2.84 -1.22 -0.07 0.33 -0.09 -0.65
门
公共服务 -0.02 -0.50 -0.01 -0.99 -0.93 -0.08 0.31 -0.02 -0.13
住房服务 0.04 0.16 0.07 0.49 -0.25 0.03 0.01 0.08 0.19
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

对于中国主要贸易伙伴和其他经济体来讲，根据表 7.12 所示，CPTPP 的生效不会

对各国各行业的产出产生显著的影响，与情境 2 的模拟结果相比几乎没有太大的变化。
值得关注的是，CPTPP 的成立给 CPTPP 成员国各行业产出增长带来的促进作用并不明
显。在 CPTPP 成员中，日本国内虽然有部分行业的产出具有正面增长状况，但涨幅却
低于情境 2 CPTPP 未实施时。日本的运输设备产出增幅最高，但仅增长了 0.23%，与
情境 2 减少了 0.03%，相反，纺织服装行业则出现降幅最高为 0.84%，降幅与情境 2 增
加了 0.44%。澳新在产出正面增长的行业中，除了动物制品、矿产开采出现微幅增加，
以及其他制造业出现微幅减少外，其余行业结果均与情境 2 一致。此外，纺织服装、
皮革加工和汽车行业的产出下降程度高于情境 2。其他 CPTPP 国家受 CPTPP 的成立基
本与情境 2 结果一致。香港地区的谷物粮食产出涨幅最高，但与情境 2 的结果仍保持
不变，而产出降幅最高化工塑料行业在 CPTPP 实施后进一步恶化。台湾地区产出正面
增长的只有钢铁、金属制品和其他制造业，涨幅比情境 2 微幅增加，其他行业涨幅与
情境 2 保持不变或微幅减少，而降幅最高的纺织服装行业相较于情境 2 的结果而言具
129
有一定的改善，但仍处于产出下降的情况。世界其他地区的纺织服装、皮革加工、石
油煤炭和运输设备行业的产出受损程度与情境 2 相比有所改善，但仍处于下降状况，
其他行业均不受 CPTPP 建立的影响。

表 7.12 情境 3：中国主要贸易伙伴和 CPTPP 成员各行业产出增长率的变动

单位：%
其他
香港 台湾 世界其
行业 日本 韩国 美国 欧盟 澳新 CPTPP
地区 地区 他地区
国家
谷物粮食 0.07 0.05 0.01 0.03 0.05 0.27 0.10 0.02 0.01
动物制品 0.10 0.00 0.01 0.02 0.04 0.03 0.01 -0.01 0.00
矿产开采 0.10 0.13 0.03 0.04 0.06 0.01 0.14 0.03 0.02
食品加工 0.01 -0.03 0.00 0.01 -0.04 -0.13 0.01 -0.02 -0.02
纺织服装 -0.84 -1.63 -0.12 -0.05 -0.26 -0.35 -3.28 -0.18 -0.09
皮革加工 0.03 -1.06 -0.09 -0.09 -1.16 -0.10 -2.95 -0.17 -0.22
木材纸业 0.06 0.12 0.03 0.04 0.02 -0.09 0.24 0.04 0.02
石油煤炭 -0.09 -0.27 -0.02 0.00 -0.11 0.18 -0.74 0.00 -0.03
产
化工塑料 -0.08 -0.46 -0.03 -0.03 -0.02 -1.47 -0.79 -0.06 -0.08
品
矿产品 -0.08 0.03 0.01 0.00 0.01 -0.05 0.09 0.01 0.01
部
钢铁 -0.06 0.17 0.01 -0.01 -0.28 0.17 0.22 -0.02 -0.05
门
其他金属 0.15 0.12 0.07 0.01 -0.13 -0.08 0.62 0.01 0.01
金属制品 -0.07 0.10 0.01 -0.01 -0.03 -0.16 0.27 0.00 -0.01
汽车 0.17 0.15 -0.04 -0.05 -0.05 0.03 0.17 -0.09 -0.06
运输设备 0.23 0.64 0.02 -0.13 0.03 0.14 0.42 -0.03 -0.11
电子产品 0.13 0.08 0.02 -0.03 0.08 -0.61 0.26 0.07 -0.05
机械产品 0.11 0.21 0.00 -0.04 -0.02 -0.39 0.26 -0.02 -0.04
其他制造业 0.04 0.02 0.13 0.08 0.03 -0.20 0.47 0.10 0.05
公用事业 -0.08 -0.08 -0.02 -0.01 -0.03 -0.03 -0.15 -0.01 -0.01
运输服务 0.01 0.05 0.00 0.02 0.01 0.06 0.04 0.01 0.01
电信服务 0.00 0.01 0.00 0.02 0.01 0.08 0.07 0.01 0.01
服
金融服务 0.01 0.01 0.00 0.01 0.01 0.05 0.05 0.01 0.00
务
商务服务 0.01 0.05 0.00 0.00 0.00 0.06 0.20 0.00 0.00
部
娱乐服务 -0.01 -0.03 0.00 0.01 0.01 0.05 0.09 0.01 0.01
门
公共服务 -0.01 -0.02 0.00 0.00 0.00 0.00 -0.01 0.00 0.00
住房服务 -0.01 -0.05 0.00 0.00 0.00 -0.02 -0.05 0.00 0.00
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

7.3.4 对各国家（地区）各行业贸易的影响

（1） 情境 1
中国—东盟自由贸易区升级版全面实施后，中国与东盟整体各行业进出口贸易受
130
到不同程度的影响。根据表 7.13 所示，在出口方面，中国除了动物制品、其他制造业、
公用事业外，其余行业的出口均出现比较显著的增长。但在服务部门中，除了住房服
务外，其他行业的出口则出现负增长情况。东盟出口呈现正面增长的行业分别为谷物
粮食、食品加工、纺织服装、皮革加工、石油煤炭、化工塑料、其他金属、电子产品、
机械产品，其中化工塑料出口增长率最高，增长了 6.84%，其他行业的出口均出现不
同程度的损失。东盟服务部门的出口与中国相同，除了住房服务出现正面增长外其他
服务部门均呈现负增长。
在进口方面，中国每个各行业的进口均出现明显的正面增长状况，在产品部门中
进口涨幅最高为食品加工，增长了 5.91%，在服务部门中进口涨幅最高为金融服务，
增长了 0.51%。东盟每个各行业部门的进口也出现明显的改善，在产品部门中纺织服
装行业的进口涨幅最高，增长了 8.14%，服务部门涨幅最高的行业为电信服务，增长
了 0.82%。
在贸易差额方面，中国各行业部门的贸易差额出现不同程度的变化，中国的纺织
服装行业贸易差额改善幅度最大，幅度达到 2069.64 百万美元，而贸易差额恶化最严重
的行业为化工塑料，幅度为 2650 百万美元。东盟只在食品加工、皮革加工、化工塑料、
其他金属、机械产品出现贸易差额恶化情形，其中化工塑料贸易差额改善幅度最大，
幅度为 4374.71 百万美元。其他行业均出现贸易差额恶化状况，其中运输服务的恶化幅
度最大，达到 1001.21 百万美元。

表 7.13 情境 1：中国与东盟各行业贸易的变动

中国 东盟
出口金额 进口金额 贸易差额 出口金额 进口金额 贸易差额
行业
增长率 增长率 增长率 增长率
（%） （%） （百万美元） （%） （%） （百万美元）
谷物粮食 3.36 2.21 -145.59 1.99 2.55 -97.05
动物制品 -0.43 0.87 -70.04 -2.51 1.99 -125.65
矿产开采 0.43 0.52 -767.45 -0.30 0.69 -677.33
食品加工 3.01 5.91 -314.20 2.12 2.18 430.55
纺织服装 1.57 2.18 2069.64 3.20 8.14 -453.42
产 皮革加工 0.46 3.63 50.07 3.57 6.58 153.85
品 木材纸业 0.53 1.09 61.98 -0.96 1.67 -534.10
部 石油煤炭 3.94 1.72 452.44 1.09 1.13 -29.77
门 化工塑料 2.15 3.61 -2650.13 6.84 2.40 4374.71
矿产品 1.93 1.80 346.06 -1.52 5.64 -409.77
钢铁 2.21 0.75 651.09 -1.89 0.61 -325.89
其他金属 1.35 0.86 -162.04 0.62 0.30 37.09
金属制品 1.43 1.64 472.13 -0.82 4.95 -616.11
汽车 3.42 0.83 580.57 -0.60 1.54 -452.81
131
 （续表）
运输设备 3.83 0.83 555.81 -2.46 1.45 -455.38
电子产品 0.31 0.60 -321.12 0.09 0.34 -206.12
机械产品 0.78 1.40 -812.08 2.17 1.34 574.85
其他制造业 -0.15 2.24 -206.67 -0.49 4.30 -356.67
公用事业 -0.56 0.54 -60.94 -1.30 1.24 -153.67
运输服务 -0.21 0.41 -394.59 -0.70 0.76 -1001.21
电信服务 -0.70 0.48 -24.31 -1.85 0.82 -123.42
服
金融服务 -0.79 0.51 -75.90 -1.73 0.79 -303.80
务
商务服务 -0.60 0.39 -179.88 -1.52 0.62 -785.44
部
娱乐服务 -0.57 0.39 -46.01 -1.39 0.68 -131.43
门
公共服务 -0.66 0.44 -67.17 -1.65 0.68 -124.44
住房服务 0.40 0.40 0.00 0.76 0.76 0.00

（2） 情境 2
贸易便利的提升给中国与东盟各国各行业的进出口贸易带来不同程度的影响。在
出口方面，马来西亚的化工塑料出口增长率最高，增长了 9.44%，而出口增长下降率
最高的行业为动物制品，减少了 3.97%。新加坡的皮革加工行业出口增长率最高，增
长了 8.88%，而出口受损最严重的是纺织服装，减少了 5.05%。越南增长率最高的行业
为纺织服装，增长率高达 15.98%，电信服务出口减少了 8.45%，是出口损失最严重的
行业。柬埔寨的运输设备出口增长率最高，增长了 11.14%，出口减少最高的行业是木
材纸业，出口减少了 7.27%。印度尼西亚出口的电子产品涨幅最高，增长了 10.14%，
而出口最少的行业为金属制品，减少了 3.50%。老挝出口涨幅最高的行业为化工塑料，
出口增长率高达 66.25%，但钢铁行业的出口损失最严重，减少了 6.49%。菲律宾其他
金属行业的出口增长率最高，增长了 5.34%，而受打击最严重的行业为皮革加工，出
口减少了 7.02%。泰国的化工塑料行业出口增长率最高，增长了 10.63%，但运输设备
产业出口减少最高，减少了 6.88%。各行业出口变动的具体内容见表 6.14。

表 7.14 情境 2：中国与东盟各国各行业出口金额增长率的变动
单位：%
马来 印度尼
行业 中国 新加坡 越南 柬埔寨 老挝 菲律宾 泰国
西亚 西亚
谷物粮食 3.45 -2.84 -0.90 -1.36 -3.22 -0.16 7.99 -0.41 5.04
动物制品 -0.36 -3.97 0.33 -4.26 -4.52 -1.71 2.09 -0.62 -4.58
产 矿产开采 0.51 -1.03 0.94 -0.82 -2.80 -0.22 1.03 -0.92 -3.31
品 食品加工 2.96 4.15 3.06 -3.17 -1.01 3.12 -0.59 -1.08 -0.20
部 纺织服装 1.43 4.26 -5.05 15.98 3.02 0.19 -1.33 2.33 -2.32
门 皮革加工 0.41 0.96 8.88 8.18 0.79 -0.49 -4.75 -7.02 2.92
木材纸业 0.59 -0.75 -1.65 -4.28 -7.27 -1.22 -4.70 -1.03 -0.76
石油煤炭 3.32 2.17 0.71 -3.42 -3.88 2.10 -0.10 1.31 1.51

132
 （续表）
化工塑料 2.20 9.44 2.52 4.75 7.06 5.63 66.25 3.52 10.63
矿产品 1.88 -1.28 -1.40 -5.15 0.85 -1.74 -5.00 -0.68 -1.30
钢铁 2.15 -1.33 -3.14 -4.54 -5.21 -2.10 -6.49 -2.51 -2.78
其他金属 1.35 3.14 -0.34 -5.23 -2.27 -0.52 -0.88 5.34 -0.85
金属制品 1.35 0.51 0.44 1.96 -3.11 -3.50 -2.31 0.16 -2.23
汽车 3.05 1.87 -0.57 3.97 1.55 -1.96 -5.86 -1.33 -1.09
运输设备 2.91 -0.78 -1.30 1.59 11.14 -3.32 28.89 -3.49 -6.88
电子产品 0.30 -1.26 -1.52 7.54 3.77 10.14 0.09 1.33 -0.20
机械产品 0.83 1.00 2.38 0.25 3.99 3.30 -1.96 3.11 1.84
其他制造业 -0.13 -2.75 -1.60 0.12 1.16 -0.13 0.47 -0.81 -0.40
公用事业 -0.37 -1.21 -1.00 -6.62 -1.26 -1.38 2.38 -1.73 -1.92
运输服务 -0.20 -0.83 -0.12 -1.48 -2.39 -1.49 -0.54 -1.00 -1.82
电信服务 -0.65 -1.86 -0.89 -8.45 -3.99 -1.76 -0.77 -1.48 -2.51
服
金融服务 -0.81 -1.96 -0.57 -8.29 -2.78 -1.83 -1.25 -1.76 -2.56
务
商务服务 -0.59 -1.55 -0.74 -7.53 -2.12 -1.68 -1.18 -1.68 -2.17
部
娱乐服务 -0.52 -1.35 -0.51 -7.33 -2.92 -1.67 0.82 -1.35 -1.70
门
公共服务 -0.61 -1.59 -0.84 -6.86 -2.48 -1.68 -0.18 -1.55 -2.37
住房服务 0.37 0.55 0.43 8.50 1.23 0.63 0.38 0.64 1.17
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

在进口方面，马来西亚各行业的进口，除了其他金属、电子产品外，其他行业的
进口均呈现出正面的增长状况，其中进口增长率最高的是纺织服装，增长了 5.55%。
新加坡在产品部门的进口中，除了电子产品、其他制造业外，其他行业的进口增长率
均为正，其中化工塑料行业进口增长率最高，增长了 1.1%。但在服务部门中，只有运
输服务、电信服务、住房服务出的进口现了正面增长，其他服务业的进口均出现负增
长。越南各行业的进口均呈现显著的增长，增长幅度最为显著的行业分别为矿产品、
纺织服装、其他制造业，分别增长了 15.93%、15.57%和 12.03%。柬埔寨各行业的进口
也都得到一定程度的改善，主要体现在电子产品、矿产开采、纺织服装，分别增长了
7.42%、5.04%和 4.36%。印度尼西亚各行业的进口有着比较显著的增长状况，其中金
属制品、其他制造业、矿产品进口的增长幅度最为突出，分别增长了 8.12%、8.06%和
8.03%。老挝除了纺织服装、其他金属、运输设备外，其他行业的进口均出现正面增长，
在服务部门中，除了娱乐服务外其他服务部门的进口均出现正面增长。菲律宾各行业
的进口均出现不同程度的增长，其中皮革加工、其他制造业、纺织服装的增长较为显
著，分别增长了 10.18%、6.52%和 5%。泰国各行业的进口除了钢铁和其他金属外，其
他行业均出现正面增长，其中皮革加工、矿产品、纺织服装的进口增幅最明显，分别
增长了 9.96%、8.08%和 6.92%。各行业进口变动的具体内容见表 7.15。

133
 表 7.15 情境 2：中国与东盟各国各行业进口金额增长率的变动
单位：%
马来 印度尼
行业 中国 新加坡 越南 柬埔寨 老挝 菲律宾 泰国
西亚 西亚
谷物粮食 2.04 4.42 0.66 4.43 2.73 1.45 2.76 2.32 2.24
动物制品 0.80 2.06 0.60 2.28 2.82 1.79 1.56 3.15 1.11
矿产开采 0.45 0.75 0.79 1.01 5.04 0.92 0.30 0.79 0.88
食品加工 5.79 3.63 0.77 2.58 0.87 1.70 0.80 1.16 1.87
纺织服装 2.08 5.55 0.59 15.57 4.36 6.06 -0.03 5.00 6.92
皮革加工 3.53 1.08 0.92 10.92 2.67 7.98 0.30 10.18 9.96
木材纸业 1.03 1.75 0.14 2.53 1.76 1.25 0.30 0.83 1.66
石油煤炭 1.69 0.58 0.32 0.85 0.55 0.61 1.99 0.48 0.76
产
化工塑料 3.55 2.92 1.10 2.95 1.75 2.66 2.19 0.81 3.80
品
矿产品 1.74 4.85 0.32 15.93 3.19 8.03 0.67 3.85 8.08
部
钢铁 0.71 1.44 0.72 0.17 0.23 0.95 0.32 1.02 -0.04
门
其他金属 0.83 -0.02 0.65 2.47 2.30 1.15 -0.92 1.16 -0.69
金属制品 1.60 3.55 0.94 4.18 3.28 8.12 0.84 4.14 4.15
汽车 0.78 1.37 0.16 4.84 0.91 1.30 0.64 0.90 0.74
运输设备 0.74 1.44 0.30 3.73 2.91 1.11 -2.96 2.38 1.98
电子产品 0.55 -0.54 -1.10 4.13 7.42 1.89 0.49 1.17 0.28
机械产品 1.36 1.34 0.59 2.46 2.63 1.27 0.06 2.01 2.07
其他制造业 2.06 3.42 -0.24 12.03 1.55 8.06 3.02 6.52 6.89
公用事业 0.50 0.72 0.20 7.74 3.69 1.16 0.64 1.98 2.47
运输服务 0.38 0.90 0.20 2.62 1.81 1.09 0.55 0.95 1.46
电信服务 0.45 0.59 0.03 4.92 1.06 1.22 0.45 1.03 1.57
服
金融服务 0.50 1.44 -0.19 2.77 1.69 1.34 0.54 1.13 1.35
务
商务服务 0.37 0.62 -0.19 3.20 1.21 0.94 0.55 0.81 0.81
部
娱乐服务 0.36 0.92 -0.26 2.68 1.76 1.10 -0.13 1.16 1.27
门
公共服务 0.40 0.88 -0.15 4.36 1.15 1.08 0.49 1.10 1.48
住房服务 0.37 0.55 0.43 8.50 1.23 0.63 0.38 0.64 1.17
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

在贸易平衡方面，中国与东盟各国各行业的贸易差额大多出现恶化。根据表 7.16
模拟结果来看，中国贸易差额变动与情境 1 的模拟结果基本一致，没有明显的变化。
马来西亚贸易差额改善的行业分别为食品加工、石油煤炭、化工塑料、其他金属，其
中化工塑料的贸易差额改善幅度最大，为 1412.64 百万美元，其他行业均出现贸易贸易
差额恶化。新加坡的食品加工、皮革加工、石油煤炭、化工塑料、娱乐服务出现贸易
差额改善，其中化工塑料的贸易差额改善幅度最大，为 600.54 百万美元，剩余行业均
出现贸易差额恶化。越南的行业只有纺织服装、皮革加工、电子产品出现贸易差额改
善，其中纺织服装贸易差额改善幅度最大，为 501.64%，剩余产业均出现贸易差额恶

134
化状态。柬埔寨只有纺织服装、皮革加工贸易差额改善，其中纺织服装的贸易差额改
善比较明显，为 50.74 百万美元，而皮革加工的贸易差额改善幅度仅 0.10 百万美元，
其他行业均属于贸易差额恶化情形。印度尼西亚的食品加工、化工塑料、电子产品、
机械产品的贸易差额改善，其中电子产品贸易差额改善幅度最大，为 594.98 百万美元。
老挝在东盟国家中，贸易差额改善的行业数量最多，分别为谷物粮食、动物制品、矿
产开采、化工塑料、运输设备、公用事业、娱乐服务，但贸易差额改善幅度较小，其
他行业均出现贸易差额恶化。菲律宾的化工塑料、其他金属、电子产品属于贸易差额
改善，其中电子产品贸易差额改善幅度最大，为 345.96 百万美元，其他产业均出现贸
易差额恶化状况。泰国则在谷物粮食、化工塑料、其他金属出现贸易差额改善，其中
化工塑料的贸易差额改善幅度最大，为 1729.58 百万美元，其他行业均为贸易差额恶化
情形。

表 7.16 情境 2：中国与东盟各国各行业贸易差额变动
单位：百万美元
马来 柬埔 印度尼
行业 中国 新加坡 越南 老挝 菲律宾 泰国
西亚 寨 西亚
谷物粮食 -103.26 -148.94 -8.57 -129.70 -3.95 -74.90 4.54 -47.40 219.77
动物制品 -62.66 -19.91 -5.68 -20.87 -0.97 -17.66 0.08 -13.20 -65.17
矿产开采 -658.77 -189.34 -215.94 -84.52 -1.53 -134.94 1.49 -81.18 -245.06
食品加工 -306.57 341.20 40.37 -224.59 -5.36 301.65 -1.44 -62.47 -109.00
纺织服装 1851.09 -30.26 -39.14 501.64 50.74 -222.84 -2.50 -30.94 -360.09
皮革加工 29.27 -4.48 5.68 342.04 0.10 -59.44 -0.39 -32.07 -6.15
木材纸业 101.95 -120.90 -31.09 -194.70 -8.84 -168.99 -6.18 -25.48 -75.64
石油煤炭 322.87 48.38 148.95 -63.29 -5.99 -27.95 -1.94 -3.27 76.79
产
化工塑料 -2523.32 1412.64 600.54 -160.67 -1.34 469.77 10.45 4.09 1729.58
品
矿产品 337.97 -66.98 -9.66 -125.05 -7.22 -80.02 -0.62 -28.32 -112.28
部
钢铁 635.23 -116.73 -60.15 -28.75 -1.01 -75.24 -0.30 -29.26 -62.15
门
其他金属 -150.45 92.20 -30.07 -87.82 -1.18 -67.91 -4.33 102.72 27.15
金属制品 439.35 -63.00 -15.58 -42.28 -4.11 -192.88 -0.51 -42.96 -161.49
汽车 509.14 -11.40 -9.36 -95.43 -2.05 -91.46 -1.76 -42.66 -195.03
运输设备 405.65 -63.21 -57.93 -53.37 -0.35 -60.67 1.64 -43.18 -136.28
电子产品 -227.74 -719.87 -466.01 8.79 -8.23 594.98 -0.19 345.96 -127.48
机械产品 -630.50 -75.46 583.82 -236.50 -10.93 81.04 -0.62 7.39 -46.49
其他制造业 -182.67 -94.34 -8.26 -48.69 -2.21 -63.22 -0.35 -37.93 -147.78
公用事业 -46.21 -46.41 -11.53 -72.06 -3.17 -18.50 0.69 -5.42 -41.96
运输服务 -373.15 -162.08 -104.74 -77.89 -23.35 -127.88 -0.75 -63.00 -471.18
服
电信服务 -22.54 -25.86 -9.53 -43.55 -2.31 -32.84 -0.23 -10.10 -14.32
务
金融服务 -75.06 -44.87 -37.49 -85.46 -1.25 -24.79 -0.14 -12.89 -41.51
部
商务服务 -175.22 -107.65 -140.66 -130.93 -0.86 -59.36 -0.05 -53.55 -161.04
门
娱乐服务 -42.35 -54.48 1.26 -26.47 -10.02 -18.43 0.41 -9.48 -26.54
135
 （续表）
公共服务 -61.78 -17.72 -11.51 -53.65 -2.62 -23.85 -0.08 -9.43 -34.74
住房服务 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

中国其他主要贸易伙伴国以及其他经济体各行业的进出口贸易受到升级版的影响
程度要比中国与东盟各国小（见表 7.17）。在出口方面，日本矿产开采行业的出口增长
率最高，但仅微幅增长 0.42%，而纺织服装的出口减少最高，减少了 3.04%。韩国运输
设备的增长率最高，增长了 0.66%，出口下降最多的是纺织服装行业，减少了 4.55%。
美国的行业受影响不是很明显，出口涨幅最高的行业为矿产开采，小幅增加了 0.16%，
出口减少最多的是皮革加工，出口下降了 1.32%。欧盟各行业的出口的变化程度比较
小，出口增长率最高的就是其他制造业，仅增长了 0.16%，而出口受损失最严重的行
业为运输设备，出口减少了 0.27%。澳新动物制品出口增长最高，小幅增长了 0.22%，
皮革加工出口减少幅度最明显，减少了 2.15%。香港地区出口增速最快的行业为矿产
开采，增长了 0.72%，而化工塑料出口减少最多，减少了 2.93%。台湾地区出口涨幅最
为显著的是动物制品，增长了 1.16%，出口下降最多的程度为纺织服装，减少了 4.99%。
其他 CPTPP 国家和世界其他地区出口最高的行业为其他制造业分别增长了 0.27%和
0.13%，其他 CPTPP 国家纺织服装出口减少最多的是纺织服装，减少了 0.53%，世界
其他地区出口减少最多的则为皮革加工，减少了 0.83%。

表 7.17 情境 2：中国主要贸易伙伴和 CPTPP 成员各行业出口金额增长率变动

单位：%
其他
香港 台湾 世界其
行业 日本 韩国 美国 欧盟 澳新 CPTPP
地区 地区 他地区
国家
谷物粮食 0.17 0.13 -0.04 0.06 0.13 -0.74 0.42 0.05 -0.02
动物制品 0.37 0.49 0.14 0.05 0.22 0.11 1.16 0.01 0.07
矿产开采 0.42 0.62 0.16 0.10 0.09 0.28 0.72 0.08 0.07
食品加工 -0.48 -0.40 -0.17 0.01 -0.27 -1.70 -0.24 -0.19 -0.23
纺织服装 -3.04 -4.55 -0.34 -0.16 -1.19 -0.77 -4.99 -0.53 -0.33
皮革加工 -2.74 -4.00 -1.32 -0.22 -2.15 -1.45 -3.86 -0.47 -0.83
产
木材纸业 -0.19 0.25 0.02 0.06 -0.22 -0.37 0.17 0.08 -0.01
品
石油煤炭 -0.68 -0.77 -0.02 0.01 -0.58 -1.55 -2.39 0.01 -0.07
部
化工塑料 -0.60 -1.21 -0.19 -0.06 -0.26 -2.93 -1.20 -0.18 -0.22
门
矿产品 -0.82 -0.12 -0.05 0.00 -0.35 -0.47 0.02 0.05 0.01
钢铁 -0.40 -0.14 -0.19 -0.04 -1.34 0.25 -0.31 -0.03 -0.14
其他金属 0.05 -0.03 0.12 0.00 -0.17 -0.09 0.53 0.00 0.00
金属制品 -0.94 -0.05 -0.04 -0.04 -0.74 -0.69 0.15 0.00 -0.06
汽车 0.14 0.14 -0.12 -0.09 -0.12 -0.01 0.29 -0.14 -0.14
运输设备 0.36 0.66 0.03 -0.27 -0.08 0.01 0.42 -0.07 -0.26

136
 （续表）
电子产品 0.03 0.00 -0.19 -0.06 -0.13 -0.78 0.12 0.07 -0. 22
机械产品 -0.05 0.16 -0.07 -0.09 -0.21 -0.79 0.14 -0.04 -0.11
其他制造业 0.13 -0.32 0.14 0.16 -0.10 -0.36 0.52 0.27 0.13
公用事业 0.44 0.50 0.11 0.07 0.14 0.16 0.56 0.01 0.01
运输服务 0.27 0.24 0.14 0.12 0.16 0.18 0.48 0.11 0.11
电信服务 0.38 0.57 0.12 0.10 0.16 0.20 0.68 0.09 0.08
服
金融服务 0.36 0.53 0.07 0.03 0.10 0.05 0.65 0.04 0.02
务
商务服务 0.29 0.49 0.04 0.04 0.05 0.05 0.61 0.02 0.02
部
娱乐服务 0.30 0.40 0.05 0.06 0.09 0.15 0.64 0.06 0.05
门
公共服务 0.29 0.50 0.06 0.04 0.09 0.04 0.62 0.02 0.02
住房服务 -0.15 -0.25 -0.04 -0.03 -0.04 -0.06 -0.30 -0.02 -0.03
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

在进口方面，与东盟各国不同，中国主要贸易伙伴和其他经济体各产业的进口绝
大部分呈现负面增长状况。根据表 7.18 来看，日本各行业的进口均出现负增长，其中，
金属制品进口降幅最大，减少了 0.48%。韩国只有其他金属的进口微幅增长了 0.07%，
其余行业的进口涨幅均为负，进口降幅最明显的行业为纺织服装，减少了 1.22%。美
国的纺织服装则出现小幅正面增长，增长率为 0.03%，其他行业均出现进口减少趋势，
但减少幅度并不明显。欧洲各行业的进口均出现小幅下降，降幅最高为其他制造业，
仅微幅减少了 0.12%。澳新的石油煤炭的进口微幅增长了 0.07%，其他行业的进口均属
于负增长，其中矿产采矿降幅最高，减少了 0.48%。香港地区动物制品、石油煤炭的
进口出现小幅增长，其他行业的进口均属于小幅减少，其中化工塑料的进口减少对多，
为 0.34%。台湾地区各行业的进口均属于负增长状况，其中纺织服装、动物制品、皮
革加工进口降幅比较明显，分别减少了 2.05%、1.55%、1.12%。其他 CPTPP 国家各行
业的进口除了矿产开采微幅增长了 0.02%外，其他行业的进口均出现小幅下降。世界
其他地区各行业的进口均出现小幅减少或保持不变的状况。

表 7.18 情境 2：中国主要贸易伙伴和 CPTPP 成员各行业进口金额增长率变动

单位：%
其他
香港 台湾 世界其
行业 日本 韩国 美国 欧盟 澳新 CPTPP
地区 地区 他地区
国家
谷物粮食 -0.09 -0.11 -0.09 -0.02 -0.21 0.14 -0.50 -0.03 -0.07
动物制品 -0.34 -0.50 -0.09 -0.03 -0.07 0.02 -1.55 -0.02 -0.03
产
矿产开采 -0.04 -0.18 -0.02 0.01 -0.48 -0.28 -0.64 0.02 0.00
品
食品加工 -0.29 -0.26 -0.12 -0.03 -0.13 -0.08 -0.32 -0.04 -0.06
部
纺织服装 -0.36 -1.22 0.03 -0.04 -0.12 -0.17 -2.05 -0.08 -0.07
门
皮革加工 -0.26 -0.64 -0.09 -0.03 -0.09 -0.18 -1.12 -0.07 -0.09
木材纸业 -0.42 -0.38 -0.16 -0.03 -0.17 -0.19 -0.31 -0.02 -0.04

137
 （续表）
石油煤炭 -0.06 -0.27 -0.01 0.02 0.07 0.08 -0.40 0.00 0.00
化工塑料 -0.33 -0.40 -0.09 -0.04 -0.07 -0.34 -0.59 -0.04 -0.04
矿产品 -0.44 -0.26 -0.11 -0.05 -0.19 -0.07 -0.10 -0.05 -0.07
钢铁 -0.22 -0.06 -0.07 -0.04 -0.11 -0.16 -0.08 -0.03 -0.04
其他金属 -0.05 0.07 -0.04 -0.03 -0.11 -0.19 0.27 -0.01 -0.03
金属制品 -0.48 -0.37 -0.14 -0.06 -0.14 -0.33 -0.34 -0.04 -0.05
汽车 -0.25 -0.23 -0.04 -0.05 -0.07 -0.02 -0.26 -0.06 -0.03
运输设备 -0.18 -0.21 -0.06 -0.06 -0.06 -0.02 -0.17 -0.04 -0.04
电子产品 -0.44 -0.13 -0.11 -0.05 -0.07 -0.10 0.00 -0.01 -0.04
机械产品 -0.40 -0.22 -0.10 -0.05 -0.06 -0.06 -0.24 -0.03 -0.03
其他制造业 -0.49 -0.44 -0.14 -0.12 -0.17 -0.08 -0.47 -0.12 -0.06
公用事业 -0.21 -0.32 -0.07 -0.04 -0.09 -0.08 -0.49 -0.03 -0.03
运输服务 -0.24 -0.19 -0.07 -0.03 -0.08 -0.09 -0.41 -0.05 -0.04
电信服务 -0.25 -0.32 -0.07 -0.05 -0.09 -0.02 -0.18 -0.04 -0.04
服
金融服务 -0.19 -0.35 -0.07 -0.03 -0.07 -0.05 -0.27 -0.03 -0.03
务
商务服务 -0.22 -0.21 -0.06 -0.04 -0.07 -0.08 -0.39 -0.04 -0.03
部
娱乐服务 -0.23 -0.29 -0.07 -0.05 -0.07 -0.05 -0.36 -0.03 -0.04
门
公共服务 -0.21 -0.36 -0.05 -0.05 -0.08 -0.14 -0.47 -0.02 -0.02
住房服务 -0.15 -0.25 -0.04 -0.03 -0.04 -0.06 -0.30 -0.02 -0.03
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

在贸易平衡方面，中国主要贸易伙伴和其他经济产业的贸易差额出现不同程度的
变化。根据表 7.19 来看，除了住房服务外其他服务部分，各经济体在服务部门中的贸
易差额均出现改善状况，主要体现于运输服务和商务服务。从各国或地区产品部门的
贸易差额变动来看，日本出现贸易差额恶化的行业分别为纺织服装、石油煤炭、化工
塑料、矿产品、钢铁、金属制品，其他产品部门均有贸易差额改善。韩国的纺织服装、
皮革加工、石油煤炭、化工塑料、钢铁、其他金属出现贸易恶化，其他行业均出现贸
易差额改善。美国的纺织服装、皮革加工、石油煤炭、化工塑料、钢铁、汽车呈现出
贸易差额恶化，其他行业的贸易差额均得到改善。欧盟的纺织服装、皮革加工、石油
煤炭、化工塑料、汽车、运输设备、电子产品、机械产品出现贸易差额恶化，其他行
业均出现贸易差额改善。澳新的食品加工、纺织服装、皮革加工、石油煤炭、化工塑
料、钢铁、其他金属、金属制品属于贸易差额恶化情形，其余行业的贸易差额均得到
改善。香港地区的矿产开采、矿产品、钢铁、金属制品、汽车、运输设备、公用事业
处于贸易差额改善情形，其余超过一半的产品部门属于贸易差额恶化情形。台湾地区
的纺织服装、皮革加工、石油煤炭、化工塑料、钢铁出现贸易差额恶化，其他行业均
为贸易差额改善。其他 CPTPP 国家各行业贸易差额大部分得到改善，只有食品加工、
纺织服装、皮革加工、化工塑料、运输设备、电子产品为贸易差额恶化。世界其他地
区的贸易差额主要在产品部门中出现贸易差额恶化，而服务部门贸易差额均得到改善。

138
由此可见，中国主要贸易伙伴及其他经济体的纺织服装、化工塑料出现贸易差额恶化，
而服务部们的贸易差额有所改善。

表 7.19 情境 2：中国主要贸易伙伴和 CPTPP 成员各行业贸易差额变动

单位：百万美元
其他 世界
香港 台湾
行业 日本 韩国 美国 欧盟 澳新 CPTPP 其他
地区 地区
国家 地区
谷物粮食 13.38 6.61 2.35 57.44 8.88 -3.12 20.32 15.69 40.31
动物制品 35.00 16.00 29.94 48.41 29.48 -0.70 21.99 2.31 22.81
矿产开采 72.49 161.35 93.71 0.20 96.79 6.14 232.52 89.54 782.06
食品加工 65.82 12.53 19.76 82.45 -37.11 -9.09 9.70 -43.11 -165.36
纺织服装 -144.62 -454.38 -87.12 -161.61 -13.48 -67.30 -533.05 -48.38 -224.35
皮革加工 10.32 -32.02 -5.22 -86.10 -12.07 -0.61 -36.98 -1.03 -101.89
木材纸业 76.62 33.04 149.03 188.78 3.11 -2.16 19.08 44.13 30.12
石油煤炭 -59.33 -128.52 -3.58 -12.61 -23.41 -7.16 -132.87 2.05 -151.65
产
化工塑料 -360.90 -415.50 -175.93 -227.02 -4.35 -92.18 -257.43 -63.38 -317.72
品
矿产品 -38.20 11.15 20.24 29.38 2.84 0.69 3.43 6.63 28.29
部
钢铁 -107.37 -8.74 -10.06 15.21 -40.78 8.04 -22.91 1.35 -83.52
门
其他金属 21.12 -14.95 60.50 47.43 -44.88 -0.96 -8.76 1.47 27.01
金属制品 -62.20 13.17 48.23 23.82 -3.30 0.20 19.21 8.46 17.49
汽车 268.39 86.31 -22.72 -298.29 11.06 0.40 19.95 -95.12 -12.77
运输设备 87.70 134.40 50.95 -242.95 2.41 0.42 24.12 -5.54 -42.20
电子产品 301.70 60.54 80.88 -4.78 9.17 -18.08 125.21 47.26 -21.12
机械产品 185.60 236.59 135.11 -426.06 1.81 -14.26 171.61 6.26 -40.50
其他制造业 63.53 7.73 133.79 199.01 5.45 -3.09 25.18 24.51 74.87
公用事业 60.75 51.24 15.89 79.69 1.52 2.70 8.09 1.43 17.54
运输服务 330.54 182.28 220.29 813.60 48.24 173.61 82.90 57.07 336.02
电信服务 8.56 9.55 21.16 65.17 3.60 2.36 6.45 4.43 23.62
服
金融服务 45.74 30.28 85.33 76.18 5.05 6.81 25.00 10.58 21.92
务
商务服务 124.04 97.29 89.00 282.69 10.35 15.36 60.37 11.70 60.72
部
娱乐服务 20.87 20.51 22.25 63.63 7.41 3.43 11.57 7.26 17.42
门
公共服务 27.87 36.45 51.91 37.22 6.61 3.56 18.97 3.42 21.48
住房服务 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00

资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

（3） 情境 3
CPTPP 的建立给中国与东盟各国各行业的进出口贸易带来不同程度的积极和消极
影响。在出口方面，相较于情境 2 而言，中国食品加工、纺织服装、木材纸业、石油
煤炭、化工塑料、钢铁、金属制品、汽车、运输设备、住房服务的出口受 CPTPP 的影
响，增长率出现微幅下降，但仍保持正面增长，其他行业均出现小幅上升。马来西亚、
139
新加坡和越南作为 CPTPP 国家的东盟成员，CPTPP 的成立使他们各行业的出口并不乐
观。除服务部门得到优化，马来西亚的谷物粮食、动物制品、矿产开采、矿产品、运
输设备出口情况虽出现微幅改善，但仍处于下降状况，而其他产品部门的行业则出现
了消极变化。新加坡的动物制品、矿产品、钢铁、其他金属、电子产品、公用事业出
口增长得到了改善，但改善程度并不明显，除了动物制品外，其他仍处于下降状况，
在服务部门中，只有住房服务的出口呈现正面增长，但涨幅则小于情境 2CPTPP 未成
立时，其他服务部门的出口增长虽然得到了改善，但仍处于下降状况。越南各行业的
出口近一半得到了改善，剩余一般的行业则进一步恶化，其中纺织服装出口增长最快，
但与情境 2 相比减少了 2.84%，整体来看各行业与情境 2 的结果相比变化不大。对于
其他东盟国家，柬埔寨的运输设备涨幅最高，与情境 2 相比微幅增长了 0.03%，出口
降幅最大是木材纸业，但下降幅度比情境 2 优化了 0.73%。印度尼西亚电子产品出口
增幅最高比情境 2 微幅增加了 0.02%，而降幅最高的运输设备得到进一步改善，降幅
减少了 0.25%，但仍处于下降状况。老挝只有谷物粮食、矿产开采、纺织服装、皮革
加工、其他金属、娱乐服务的出口出现恶化，其他行业的出口均得到了优化。在菲律
宾的产品部门中，只有矿产开采、其他金属、运输设备、电子产品、公用事业的出口
相较于情境 2 出现恶化，其他产品部门均得到进一步的改善，在服务部门中，只有运
输服务、住房服务的出口与情境 2 相比进一步优化，其他服务部门受损程度高于情境 2。
泰国涨幅最高的化工塑料得到了进一步优化，出口增长率为 10.75%，微幅增长了 0.12%，
降幅最大的运输设备也得到了改善，增加了 0.1%，但出口仍处于下降状况。各行业出
口变动的具体内容见表 7.20。

表 7.20 情境 3：中国与东盟各国各行业出口金额增长率的变动
单位：%
马来 印度尼
行业 中国 新加坡 越南 柬埔寨 老挝 菲律宾 泰国
西亚 西亚
谷物粮食 3.54 -2.76 -0.98 -1.28 -3.26 -0.18 7.94 -0.40 4.96
动物制品 -0.23 -3.96 0.45 -4.08 -4.57 -1.76 2.32 -0.44 -4.76
矿产开采 0.57 -1.01 0.92 -0.87 -3.13 -0.24 0.82 -0.94 -3.40
食品加工 2.91 4.01 2.32 -3.03 -1.04 3.15 -0.55 -1.06 -0.20
纺织服装 1.42 4.10 -6.41 13.14 3.01 0.25 -1.41 2.37 -2.19
产
皮革加工 0.49 0.90 6.07 6.85 0.71 -0.54 -4.76 -6.94 2.78
品
木材纸业 0.57 -0.80 -1.94 -4.21 -6.54 -1.21 -4.35 -1.02 -0.66
部
石油煤炭 3.14 1.96 0.66 -3.25 -3.92 2.10 -0.10 1.35 1.73
门
化工塑料 2.17 9.26 2.49 4.80 7.65 5.64 66.37 3.55 10.75
矿产品 1.88 -1.36 -1.20 -4.94 0.85 -1.70 -4.98 -0.61 -1.26
钢铁 1.85 -1.75 -2.51 -4.14 -4.95 -1.93 -6.24 -2.34 -2.56
其他金属 1.35 2.91 -0.28 -5.07 -2.34 -0.54 -0.93 5.32 -0.89
金属制品 1.28 -0.03 -0.36 1.77 -2.69 -3.07 -2.17 0.25 -1.96
140
 （续表）
汽车 2.76 1.56 -0.94 2.65 1.60 -1.69 -4.05 -1.22 -1.04
运输设备 2.86 -1.22 -1.34 1.17 11.17 -3.37 30.26 -3.50 -6.78
电子产品 0.32 -1.27 -1.51 6.97 3.79 10.16 0.25 1.31 -0.26
机械产品 0.83 0.79 2.22 0.02 4.10 3.30 -1.94 3.12 1.83
其他制造业 -0.11 -2.80 -1.67 -0.39 1.17 -0.14 0.50 -0.81 -0.45
公用事业 -0.34 -1.29 -0.96 -6.31 -1.27 -1.42 2.44 -1.74 -1.98
运输服务 -0.19 -0.82 -0.11 -1.49 -2.41 -1.52 -0.53 -1.00 -1.87
电信服务 -0.62 -1.80 -0.84 -7.93 -4.03 -1.80 -0.77 -1.49 -2.57
服
金融服务 -0.79 -1.89 -0.54 -7.77 -2.80 -1.88 -1.24 -1.77 -2.62
务
商务服务 -0.57 -1.51 -0.70 -7.09 -2.14 -1.71 -1.16 -1.69 -2.22
部
娱乐服务 -0.50 -1.33 -0.48 -6.91 -2.95 -1.71 0.81 -1.36 -1.74
门
公共服务 -0.59 -1.56 -0.80 -6.51 -2.50 -1.72 -0.17 -1.56 -2.42
住房服务 0.36 0.55 0.38 7.75 1.26 0.65 0.38 0.65 1.21
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在进口方面，根据表 7.21 来看，中国各行业的进口增长率相较于情境 2 而言，除

了电子产品有微幅增长、化工塑料增幅保持不变外，其他行业进口增长率均低于情境 2，
但仍处于正面增长状况。从 CPTPP 国家的东盟成员来看，马来西亚各行业的进口增幅
与情境 2 相比出现了消极的变化，其中只有娱乐服务、公共服务的进口出现进一步增
长，公用事业、金融服务、住房服务进口增幅保持不变，其余行业进口增幅均略小于
情境 2。新加坡各行业的进口增长率与马来西亚很相似，大多数行业进口增幅均小于情
境 2，其中住房服务增幅高于情境 2，电子产品降幅出现微幅改善，但仍处于下降状况，
石油煤炭、其他制造业、运输服务、电信服务、商务服务的进口增幅保持不变，其余
行业的进口增幅均小于情境 2。越南只有娱乐服务增幅高于情境 2，动物制品、矿产开
采的进口增幅保持不变，其他行业的进口增长率均低于情境 2。这可以表明 CPTPP 的
成立给中国和 CPTPP 国家的东盟成员各行业得进口带来消极变化。从其他东盟国家来
看，柬埔寨纺织服装、皮革加工、金属制品的进口增长率低于情境 2，但仍处于正面增
长趋势，其他行业的进口均出现了积极变化。印度尼西亚各行业的进口增幅均大于情
境 2。老挝矿产开采、木材纸业、石油煤炭、金属制品、汽车的进口增长率与情境 2
相比出现进一步上升，其他行业进口增长率与情境 2 相比则保持不变和微幅减少。菲
律宾各行业的进口增长率除了电子产品出现小幅下降和石油煤炭、运输服务、商务服
务进口增长保持不变外，其他行业的进口增长率均高于情境 2。泰国电子产品进口增长
率也出现小幅下降，其他金属的进口增幅保持不变，其他行业的进口与情境 2 相比出
现进一步扩大。

141
 表 7.21 情境 3：中国与东盟各国各行业进口金额增长率的变动
单位：%
马来 印度尼
行业 中国 新加坡 越南 柬埔寨 老挝 菲律宾 泰国
西亚 西亚
谷物粮食 2.03 4.32 0.59 4.19 2.76 1.48 2.73 2.37 2.28
动物制品 0.79 2.04 0.52 2.28 2.85 1.84 1.49 3.21 1.12
矿产开采 0.41 0.69 0.75 1.01 5.27 0.93 0.31 0.80 0.92
食品加工 5.78 3.42 0.68 2.32 0.89 1.73 0.79 1.17 1.90
纺织服装 2.06 5.23 0.50 12.49 4.35 6.11 -0.08 5.01 7.01
皮革加工 3.51 1.04 0.83 9.80 2.65 8.04 0.26 10.22 10.02
木材纸业 1.01 1.47 0.04 2.10 1.86 1.28 0.32 0.84 1.71
石油煤炭 1.68 0.57 0.32 0.57 0.56 0.62 2.00 0.48 0.77
产
化工塑料 3.55 2.78 1.08 2.68 1.76 2.70 2.20 0.82 3.85
品
矿产品 1.72 4.28 0.31 14.44 3.23 8.09 0.67 3.89 8.17
部
钢铁 0.69 0.62 0.68 -0.02 0.27 0.99 0.32 1.03 0.02
门
其他金属 0.82 -0.09 0.62 2.17 2.45 1.17 -0.97 1.17 -0.69
金属制品 1.59 2.72 0.86 3.22 3.26 8.19 0.85 4.16 4.20
汽车 0.75 1.05 0.13 3.68 0.91 1.33 0.66 0.92 0.82
运输设备 0.72 1.29 0.28 3.23 2.93 1.15 -2.96 2.39 2.04
电子产品 0.56 -0.56 -1.09 3.51 7.48 1.91 0.49 1.16 0.24
机械产品 1.34 1.15 0.55 2.05 2.66 1.28 0.05 2.03 2.11
其他制造业 2.03 3.04 -0.24 9.70 1.57 8.14 3.00 6.57 6.94
公用事业 0.48 0.72 0.19 7.10 3.74 1.19 0.64 2.00 2.53
运输服务 0.37 0.90 0.20 2.58 1.84 1.12 0.54 0.95 1.50
电信服务 0.43 0.58 0.03 4.67 1.08 1.25 0.45 1.04 1.61
产
金融服务 0.48 1.41 -0.18 2.72 1.71 1.37 0.54 1.14 1.39
品
商务服务 0.36 0.61 -0.19 3.04 1.24 0.96 0.55 0.81 0.83
部
娱乐服务 0.34 0.94 -0.25 2.71 1.79 1.13 -0.12 1.16 1.30
门
公共服务 0.39 0.89 -0.14 4.29 1.17 1.11 0.49 1.11 1.52
住房服务 0.36 0.55 0.38 7.75 1.26 0.65 0.38 0.65 1.21
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

在贸易平衡方面，根据表 7.22 模拟结果来看，CPTPP 的成立给中国与东盟各国各

行业贸易差额带来影响，相较于情境 2 而言，中国纺织服装、林木纸业、石油煤炭、
钢铁、汽车、运输设备的贸易差额改善出现微幅减少，保持贸易差额改善状况，另外，
食品加工、化工塑料的贸易差额恶化幅度出现进一步扩大，其他行业的贸易差额则出
现改善。从 CPTPP 国家的东盟成员来看，与情境 2 相比，马来西亚食品加工的贸易差
额改善幅度微幅减少，而木材纸业、石油煤炭、运输设备、机械产品、公用事业、公
共服务的贸易差额恶化幅度进一步扩大，其他行业的贸易差额均得到了改善。新加坡
食品加工、石油煤炭、机械产品的贸易幅度出现萎缩，而纺织服装、金属制品、汽车、

142
其他制造业的贸易差额恶化幅度则出现扩张状况，其他行业的贸易平衡均受到 CPTPP
生效的积极影响。CPTPP 生效后越南纺织服装、皮革加工的贸易差额微幅上升，矿产
开采的贸易差额恶化有所扩大，但其他行业的贸易差额均得到了一定程度的改善，尽
管如此，其绝大部分行业的贸易差额仍处于恶化状况。对于其他东盟国家，CPTPP 的
成立给他们各行业的贸易差额带来的影响并不乐观。柬埔寨木材纸业、化工塑料、金
属制品的贸易差额恶化得到了改善，但仍处于恶化状况，汽车的贸易差额恶化幅度与
情境 2 相同仍保持不变，其他行业的贸易差额出现进一步恶化。印度尼西亚化工塑料、
电子产品的贸易差额有所改善，木材纸业、矿产品、钢铁、金属制品、汽车的贸易差
额恶化微幅减少，其他行业的贸易差额均受到消极影响。老挝矿产开采的贸易差额改
善幅度微幅减少，而纺织服装、石油煤炭、其他金属的贸易差额恶化微幅增长，其他
行业贸易差额的变动与情境 2 相比保持不变或微幅改善。菲律宾动物制品、纺织服装、
皮革加工、木材纸业、石油煤炭、金属制品、汽车的贸易差额恶化得到了改善，但仍
处于贸易差额恶化状况，其他行业的贸易差额则出现消极变化。泰国除了谷物粮食、
矿产开采、食品加工、皮革加工、电子产品、机械产品、其他制造业、公用事业的贸
易差额出现消极变化外，其他产品部门的贸易差额均出现积极变化，但服务部门的贸
易差额恶化幅度均出现进一步扩大。

表 7.22 情境 3：中国与东盟各国各行业贸易差额变动
单位：百万美元
马来 柬埔 印度尼
行业 中国 新加坡 越南 老挝 菲律宾 泰国
西亚 寨 西亚
谷物粮食 -96.08 -147.73 -8.09 -126.94 -4.02 -76.61 4.54 -47.93 217.27
动物制品 -55.45 -19.90 -4.95 -20.40 -0.99 -17.86 0.10 -13.17 -58.99
矿产开采 -594.09 -182.40 -207.85 -88.73 -1.71 -140.69 1.19 -81.69 -257.12
食品加工 -319.99 339.54 33.92 -216.40 -5.49 302.56 -1.43 -61.87 -109.79
纺织服装 1841.83 -21.52 -46.85 494.70 50.58 -217.51 -2.61 -30.07 -352.87
皮革加工 69.36 -4.22 3.45 309.48 -0.11 -61.12 -0.38 -31.84 -8.28
木材纸业 95.37 -122.88 -39.95 -181.23 -7.87 -168.07 -5.54 -25.26 -72.53
产 石油煤炭 285.91 42.13 137.85 -43.17 -6.09 -28.65 -1.96 -3.00 89.24
品 化工塑料 -2542.58 1417.73 613.84 -142.77 -1.09 464.79 10.48 3.66 1738.95
部 矿产品 339.22 -63.86 -8.63 -119.98 -7.28 -79.82 -0.62 -28.33 -111.96
门 钢铁 526.43 -84.98 -49.57 -18.05 -1.05 -74.26 -0.30 -28.44 -60.01
其他金属 -144.30 94.08 -27.66 -78.83 -1.23 -69.07 -4.60 102.21 26.25
金属制品 410.27 -58.97 -24.19 -31.94 -4.02 -188.08 -0.51 -42.80 -153.91
汽车 439.74 -4.15 -12.54 -76.11 -2.05 -85.29 -1.72 -40.98 -181.84
运输设备 400.21 -65.42 -57.36 -48.89 -0.39 -62.14 1.64 -43.36 -136.28
电子产品 -183.66 -709.26 -455.80 15.14 -8.26 598.42 -0.18 343.61 -143.75
机械产品 -578.48 -80.45 557.57 -209.50 -11.02 78.57 -0.59 6.42 -54.74
其他制造业 -164.38 -92.78 -9.12 -46.95 -2.22 -63.92 -0.35 -38.18 -151.28
143
 （续表）
公用事业 -43.68 -48.71 -10.85 -68.14 -3.19 -18.98 0.70 -5.46 -42.85
运输服务 -359.13 -159.82 -96.71 -78.22 -23.65 -130.77 -0.74 -63.40 -484.92
电信服务 -21.84 -24.58 -8.97 -39.82 -2.34 -33.69 -0.23 -10.17 -14.74
服
金融服务 -72.87 -43.11 -35.14 -77.93 -1.26 -25.32 -0.14 -12.98 -42.65
务
商务服务 -169.52 -104.00 -130.38 -119.79 -0.87 -60.33 -0.05 -53.88 -165.97
部
娱乐服务 -40.64 -54.38 1.43 -24.71 -10.19 -18.86 0.41 -9.52 -27.34
门
公共服务 -59.47 -17.58 -10.74 -50.32 -2.66 -24.41 -0.08 -9.48 -35.72
住房服务 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

对于中国主要贸易伙伴国以及其他经济体而言，各行业的进出口贸易受到 CPTPP
成立的影响出现微小变动。在出口方面，与情境 2 相比，日本是 CPTPP 的国家，该国
纺织服装、皮革加工、木材纸业、石油煤炭、矿产品、钢铁、金属制品、住房服务的
出口下降状态进一步小幅恶化，其他金属、运输设备、其他制造业的出口增长率则小
幅减少，其他行业的贸易差额均小幅改善。韩国纺织服装、钢铁、其他制造业、住房
服务的出口负值微幅改善，但仍处于下降状态，木材纸业、汽车的出口小幅增长，其
他行业的出口增长率与情境 2 相比均出现小幅减少。美国木材纸业、运输设备的出口
小幅增长，钢铁、金属制品、住房服务的出口负增长状况微幅改善，动物制品、纺织
服装、皮革加工、电子产品、金融服务、公共服务的出口增长则呈现小幅恶化，其他
行业的出口均与情境 2 保持不变。欧盟纺织服装、皮革加工、钢铁、金属制品、运输
设备的出口负增长微幅改善，其他制造业、商务服务的出口小幅增加，化工塑料、电
子产品的出口再出现小幅减少，其他行业的出口均与情境 2 的变动保持不变。澳新属
于 CPTPP 成员，CPTPP 的成立给澳新矿产开采的出口带来积极影响，该行业的出口出
现小幅增长，食品加工、木材纸业、化工塑料、钢铁、汽车的出口负增长状况出现小
幅改善，其他行业的出口增长则受到 CPTPP 的消极影响。香港地区食品加工、纺织服
装、皮革加工、金属制品、住房服务的出口负增长状况出现微幅改善，但仍处于负增
长状况，其他行业的出口增长率与情境 2 保持不变或出现小幅恶化。台湾地区木材纸
业、金属制品、其他制造业的出口微幅增长，纺织服装、石油煤炭、钢铁、住房服务
的出口负增长有了微小的积极变化，但仍处于负增长状况，除了汽车和运输设备的出
口增长率保持不变外，其他行业的出口增长率与情境 2 相比均出现消极变化。其他
CPTPP 国家只有金属制品、公用事业的出口增长率微幅增加，动物制品、电子产品的
出口增长率小幅下降，其他行业的出口增长率与情境 2 的结果一致。世界其他地区食
品加工、纺织服装、木材纸业、钢铁、金属制品、运输设备的出口增长率出现微幅改
善，但出口增长仍处于下降状况，出口增长率与情境 2 相比再出现恶化的行业分别为
动物制品、电子产品、金融服务、商务服务、娱乐服务，其他行业出口增长率均与情
境 2 保持不变。具体变化情况参见表 7.23

144
 表 7.23 情境 3：中国主要贸易伙伴和 CPTPP 成员各行业出口金额增长率变动
单位：%
其他
香港 台湾 世界其
行业 日本 韩国 美国 欧盟 澳新 CPTPP
地区 地区 他地区
国家
谷物粮食 0.19 0.12 -0.04 0.06 0.12 -0.76 0.40 0.05 -0.02
动物制品 0.41 0.44 0.12 0.05 0.16 0.10 1.12 -0.02 0.06
矿产开采 0.43 0.60 0.16 0.10 0.10 0.27 0.68 0.08 0.07
食品加工 -0.44 -0.42 -0.17 0.01 -0.21 -1.69 -0.26 -0.18 -0.22
纺织服装 -5.29 -3.98 -0.41 -0.14 -1.49 -0.74 -4.38 -0.44 -0.29
皮革加工 -2.84 -4.21 -1.53 -0.19 -2.26 -1.42 -4.19 -0.43 -0.83
木材纸业 -0.25 0.26 0.03 0.06 -0.21 -0.37 0.21 0.08 0.00
石油煤炭 -0.76 -0.72 -0.02 0.01 -0.60 -1.56 -2.07 0.01 -0.07
产
化工塑料 -0.54 -1.25 -0.19 -0.07 -0.25 -2.95 -1.24 -0.18 -0.22
品
矿产品 -0.88 -0.13 -0.05 0.00 -0.47 -0.48 -0.01 0.05 0.01
部
钢铁 -0.46 -0.07 -0.10 -0.02 -1.26 0.23 -0.16 -0.03 -0.12
门
其他金属 0.04 -0.06 0.12 0.00 -0.17 -0.09 0.47 0.00 0.00
金属制品 -1.03 0.02 -0.03 -0.03 -0.79 -0.68 0.22 0.01 -0.05
汽车 0.15 0.17 -0.12 -0.09 -0.11 -0.02 0.29 -0.14 -0.14
运输设备 0.28 0.63 0.03 -0.25 -0.08 0.02 0.42 -0.07 -0.24
电子产品 0.08 -0.03 -0.20 -0.07 -0.15 -0.78 0.08 0.06 -0.23
机械产品 -0.01 0.13 -0.07 -0.09 -0.21 -0.79 0.10 -0.04 -0.11
其他制造业 0.07 -0.22 0.14 0.15 -0.16 -0.35 0.54 0.27 0.13
公用事业 0.46 0.47 0.11 0.07 0.13 0.16 0.53 0.02 0.01
运输服务 0.27 0.23 0.14 0.12 0.16 0.18 0.46 0.11 0.11
电信服务 0.40 0.55 0.12 0.10 0.16 0.20 0.65 0.09 0.08
服
金融服务 0.38 0.50 0.06 0.03 0.10 0.05 0.62 0.04 0.01
务
商务服务 0.32 0.46 0.04 0.03 0.05 0.05 0.58 0.02 0.01
部
娱乐服务 0.33 0.38 0.05 0.06 0.10 0.15 0.61 0.06 0.04
门
公共服务 0.31 0.47 0.05 0.04 0.09 0.03 0.59 0.02 0.02
住房服务 -0.16 -0.23 -0.04 -0.03 -0.04 -0.06 -0.29 -0.02 -0.03
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

在进口方面，相较于中国和东盟各国而言，中国主要贸易伙伴和其他经济体各产
业的进口绝大部分呈现负面增长状况。根据表 7.24 来看，跟情境 2 相比，CPTPP 国家
日本的动物制品、皮革加工、石油煤炭、其他金属的进口负增长出现正向改善，但仍
处于下降状况，矿产开采、机械产品的进口负值仍保持不变，其他行业进口增长出现
消极变化。韩国各行业的进口负值则出现积极变化，只有其他金属、电子产品的进口
负增长进一步恶化，以及石油煤炭、机械产品的负增长率与情境 2 保持不变，其他行
业进口负增长率均出现小幅改善，但仍处于负增长状况。美国各行业的进口增长率与

145
情境 2 相同保持不变，只有谷物粮食、钢铁、运输设备、电子产品的负增长，微幅改
善，但仍处于下降状态，而纺织服装的进口增长微幅减少了。欧盟汽车、电子产品的
进口增长微幅改善，其他行业的进口增长率与情境 2 相同保持不变。CPTPP 国家的澳
新，该地区的动物制品、石油煤炭、其他金属的进口增长率进一步恶化，而矿产开采、
皮革加工、汽车的进口增长率出现好转，但仍处于下降状态，其他行业进口增长率与
情境 2 相同保持不变。香港地区只有谷物粮食的进口增长率出现微幅增长，动物制品
的进口负值再次下降，其他行业的进口增长率与情境 2 保持不变。台湾地区动物制品、
皮革加工、矿产品、其他金属、电子产品、金融服务、公共服务的进口负值出现小幅
下降，化工塑料的进口增长率保持不变，其他产业的进口增长出现微幅改善。其他
CPTPP 国家动物制品、食品加工的进口增长率小幅下降，纺织服装、皮革加工、运输
设备小幅改善，其他行业的进口增长率与情境 2 保持不变。世界其他地区各行业的进
口增长几乎不受 CPTPP 的影响，除了矿产品、公共服务微幅变化外，其他行业的进口
增长率均与情境 2 保持不变。

表 7.24 情境 3：中国主要贸易伙伴和 CPTPP 成员各行业进口金额增长率变动

单位：%
其他
香港 台湾 世界其
行业 日本 韩国 美国 欧盟 澳新 CPTPP
地区 地区 他地区
国家
谷物粮食 -0.10 -0.10 -0.08 -0.02 -0.21 0.15 -0.45 -0.03 -0.07
动物制品 -0.28 -0.48 -0.09 -0.03 -0.08 0.02 -1.62 -0.03 -0.03
矿产开采 -0.04 -0.17 -0.02 0.01 -0.47 -0.29 -0.58 0.02 0.00
食品加工 -0.30 -0.25 -0.12 -0.03 -0.13 -0.08 -0.31 -0.05 -0.06
纺织服装 -0.46 -1.09 0.01 -0.04 -0.12 -0.17 -1.84 -0.04 -0.07
皮革加工 -0.24 -0.62 -0.09 -0.03 -0.08 -0.18 -1.20 0.04 -0.09
木材纸业 -0.45 -0.37 -0.16 -0.03 -0.18 -0.19 -0.30 -0.02 -0.04
石油煤炭 -0.05 -0.27 -0.01 0.02 0.07 0.08 -0.39 0.00 0.00
产
化工塑料 -0.35 -0.39 -0.09 -0.04 -0.08 -0.34 -0.59 -0.04 -0.04
品
矿产品 -0.45 -0.25 -0.11 -0.05 -0.19 -0.07 -0.11 -0.05 -0.06
部
钢铁 -0.24 -0.05 -0.06 -0.04 -0.11 -0.16 -0.05 -0.03 -0.04
门
其他金属 -0.04 0.06 -0.04 -0.03 -0.12 -0.19 0.24 -0.01 -0.03
金属制品 -0.50 -0.36 -0.14 -0.06 -0.14 -0.33 -0.33 -0.04 -0.05
汽车 -0.27 -0.21 -0.04 -0.04 -0.05 -0.02 -0.24 -0.06 -0.03
运输设备 -0.21 -0.20 -0.05 -0.06 -0.06 -0.02 -0.16 -0.03 -0.04
电子产品 -0.45 -0.14 -0.10 -0.04 -0.07 -0.10 -0.03 -0.01 -0.04
机械产品 -0.40 -0.22 -0.10 -0.05 -0.06 -0.06 -0.23 -0.03 -0.03
其他制造业 -0.51 -0.42 -0.14 -0.12 -0.17 -0.08 -0.44 -0.12 -0.06
公用事业 -0.22 -0.31 -0.07 -0.04 -0.09 -0.08 -0.46 -0.03 -0.03
服 运输服务 -0.26 -0.18 -0.07 -0.03 -0.08 -0.09 -0.39 -0.05 -0.04

146
 （续表）
务 电信服务 -0.26 -0.31 -0.07 -0.05 -0.09 -0.02 -0.17 -0.04 -0.04
部 金融服务 -0.21 -0.33 -0.07 -0.03 -0.07 -0.05 -0.28 -0.03 -0.03
门 商务服务 -0.24 -0.20 -0.06 -0.04 -0.07 -0.08 -0.37 -0.04 -0.03
娱乐服务 -0.25 -0.28 -0.07 -0.05 -0.07 -0.05 -0.34 -0.03 -0.03
公共服务 -0.22 -0.34 -0.05 -0.05 -0.08 -0.14 -0.45 -0.02 -0.02
住房服务 -0.16 -0.23 -0.04 -0.03 -0.04 -0.06 -0.29 -0.02 -0.03
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

在贸易平衡方面，根据表 7.25 来看，相较于情境 2 而言，CPTPP 成员日本服务贸

易的贸易差额改善进一步扩大，在产品部门中，动物制品、皮革加工、其他金属、运
输设备、其他制造业的贸易差额改善幅度小幅减少，纺织服装、石油煤炭、矿产品、
钢铁、金属制品的贸易差额恶化进一步，其他行业的贸易差额出现不同程度的改善。
韩国纺织服装、石油煤炭、钢铁的贸易差额恶化出现积极变化，但仍处于贸易差额恶
化状况，金属制品、汽车、其他制造业的贸易差额改善幅度微幅增加，其他行业的贸
易差额比情境 2 小幅恶化。美国各行业的贸易差额，除了金属制品的贸易差额改善微
幅增长，纺织服装、石油煤炭、钢铁的贸易差额恶化幅度也微幅减少，其他行业的贸
易差额均出现消极变化。欧盟钢铁、金属制品的贸易差额恶化进一步增加，纺织服装、
皮革加工、运输设备的贸易差额恶化微幅减少，其他行业贸易差额的变化并不乐观。
CPTPP 成员的澳新，其谷物粮食、木材纸业、商务服务、娱乐服务的贸易差额改善微
幅增加，食品加工、化工塑料、钢铁、其他金属的贸易差额恶化微幅减少，公共服务
的贸易差额改善幅度与情境 2 保持不变，其他行业的贸易差额进一步恶化。香港地区
矿产开采、金属制品、金融服务、商务服务的贸易差额改善小幅增加，食品加工、纺
织服装、皮革加工、石油煤炭、电子产品、其他制造业的贸易差额恶化幅度小幅减少，
其他行业的贸易差额均出现消极变化。台湾地区动物制品、木材纸业、金属制品、其
他制造业的贸易差额改善幅度小幅增加，而纺织服装、石油煤炭、钢铁、其他金属的
贸易差额恶化出现积极变化小幅下降，其他行业的贸易差额的变化并不乐观。其他
CPTPP 国家谷物粮食、木材纸业、金属制品、公用事业、运输服务、商务服务、娱乐
服务、公共服务的贸易差额改善幅度进一步扩大，食品加工、化工塑料、运输设备的
贸易差额恶化幅度小幅减少，其他行业的贸易差额出现微小的消极变化。世界其他地
区木材纸业、金属制品的贸易差额改善幅度出现小幅的积极变化，食品加工、纺织服
装、皮革加工、石油煤炭、钢铁、运输设备的贸易车恶化也出现小幅的积极变化，其
他行业的贸易差额受 CPTPP 的成立出现小幅的消极变化。

147
 表 7.25 情境 3：中国主要贸易伙伴和 CPTPP 成员各行业贸易差额变动
单位：百万美元
其他
香港 台湾 世界其
行业 日本 韩国 美国 欧盟 澳新 CPTPP
地区 地区 他地区
国家
谷物粮食 15.65 6.13 1.73 55.42 8.98 -3.19 18.47 16.40 36.56
动物制品 32.82 15.38 26.44 47.82 24.53 -0.71 22.17 -0.12 21.53
矿产开采 78.98 155.92 90.83 -2.69 96.39 6.18 208.93 88.30 764.26
食品加工 72.58 11.22 19.45 81.08 -30.91 -8.84 9.01 -41.54 -162.93
纺织服装 -335.88 -391.33 -81.45 -137.10 -19.04 -64.05 -462.23 -45.65 -197.04
皮革加工 8.56 -34.96 -8.95 -71.47 -13.24 -0.58 -40.29 -5.79 -101.20
木材纸业 79.38 32.44 146.63 186.73 4.32 -2.18 19.82 44.14 30.25
石油煤炭 -71.79 -117.40 -3.34 -12.72 -23.74 -7.01 -109.73 1.93 -149.97
产
化工塑料 -302.55 -432.18 -187.99 -249.87 -2.74 -93.17 -271.58 -62.28 -328.00
品
矿产品 -43.04 10.35 19.47 27.21 2.44 0.67 3.12 6.35 27.01
部
钢铁 -129.16 -1.49 5.10 31.04 -39.40 7.72 -10.93 1.34 -67.05
门
其他金属 19.40 -15.72 59.05 43.20 -44.01 -1.19 -7.95 1.06 20.12
金属制品 -72.28 17.19 49.94 30.77 -3.87 0.22 25.82 8.72 18.20
汽车 296.09 96.81 -26.09 -299.36 8.48 0.39 19.10 -96.70 -13.39
运输设备 77.39 128.72 50.11 -223.11 2.40 0.41 23.72 -4.99 -39.63
电子产品 357.19 32.76 64.43 -24.98 8.90 -18.00 92.55 43.23 -27.63
机械产品 272.59 212.76 117.14 -460.58 0.67 -14.35 147.89 4.75 -53.20
其他制造业 62.45 9.01 130.57 192.37 4.78 -2.97 25.49 24.31 71.82
公用事业 64.54 48.80 15.63 77.29 1.50 2.65 7.72 1.56 16.02
运输服务 341.61 175.37 217.42 797.15 48.13 170.71 79.55 57.16 327.78
电信服务 9.05 9.12 20.71 62.83 3.54 2.32 6.18 4.39 22.55
服
金融服务 48.56 28.88 82.49 71.07 5.01 6.84 24.25 10.49 19.62
务
商务服务 132.47 93.85 85.60 269.61 10.38 15.43 57.41 11.85 55.70
部
娱乐服务 22.41 19.51 21.88 62.41 7.42 3.37 11.06 7.47 16.78
门
公共服务 29.75 34.73 51.64 35.66 6.61 3.47 18.12 3.47 19.62
住房服务 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00 0.00
资料来源：根据 GTAP 模拟结果整理

综上所述，中国—东盟自由贸易区升级版的实施给区内各成员带来贸易创造效应，
可是对区外的贸易伙伴则产生贸易转移效应，同时部分成员由于国内产业受到冲击，
导致贸易条件出现恶化。即使如此，区内大部分成员的贸易条件仍得到改善，证明了
中国—东盟自由贸易区升级版对双方的经济和贸易增长具有重要的促进作用，在升级
版全面实施的前提下，CPTPP 的成立给中国与东盟的经济贸易增长带来的消极影响并
不明显，反而还给部分国家经贸发展带来积极作用。

148
7.4 小结

本章采用 GTAP 模型，模拟预测了中国—东盟自由贸易区升级版实施对中国、东

盟及中国其他主要贸易伙伴的宏观经济、贸易以及各产业部门的影响。发现中国—东
盟自由贸易区升级版实施后对中国与东盟各国的经济增长、消费者福利水平具有显著
促进作用。从贸易来看，升级版对中国与东盟进出口贸易增长带来积极影响，但在贸
易平衡方面，除了新加坡以外的国家均出现贸易差额恶化情形，原因在于其各自的进
口增幅大于出口增幅。升级版的实施还改善了中国以及大多数的东盟国家的贸易条件。
对中国其他主要贸易伙伴和世界其他地区而言，升级版的成立对其经济增长则带来负
面影响，消费者福利水平出现不同程度的变化，但消极变化较为突出。从进出口贸易
规模的变化来看，中国其他主要贸易伙伴和世界其他国家和地区的进出口贸易规模的
变化呈现负增长，说明中国与东盟贸易便利的提升对中国其他贸易伙伴带来不利影响。
但在贸易平衡方面，除了中国台湾外，其他贸易伙伴的贸易差额均出现改善。此外，
升级版还使他们的贸易条件出现微幅恶化。在产业层面，各行业的产出和进出口贸易
正面增长的行业绝大多数中国和东盟具有比较优势的行业，相反产出受到冲击的为中
国和东盟双方具有比较劣势的行业。而其他国家和地区的各行业的进出口贸易受到升
级版的影响程度要比中国与东盟各国小，他们大多数行业的出口增长率进一步提升，
而进口的增长率有所减少了，贸易平衡的变化主要是出现贸易差额改善状况。
在 CPTPP 实施的情况下，中国与东盟各国经济和消费者福利水平的增长呈现更积
极的变化，只不过中国的经济增长幅度出现微幅下降，新加坡作为 CPTPP 国家的东盟
成员，其经济和福利水平的涨幅也出现微幅下降。从中国其他主要贸易伙伴来看，
CPTPP 的实施给各国的经济和消费者福利水平增长带来负面影响，可是恶化程度小于
CPTPP 未实施，说明 CPTPP 的成立对其更有利。在产业层面，整体来看中国各行业的
产出和进出口贸易仅有微小的变化，而东盟各国各行业的产出和进出口贸易与 CPTPP
未成立相比具有一定程度的改善，尤其是 CPTPP 成员的东盟国家。对于中国主要贸易
伙伴和其他经济体各行业的产出和进出口贸易而言，CPTPP 的生效对他们带来的影响
很小，几乎没有太大的变化。
总而言之，中国—东盟自由贸易区升级版的实施给区内各成员整体经济、贸易和
福利带来积极影响，自由贸易的提升使区内大部分成员的贸易条件得到了一定程度的
改善，但仍有部分成员因国内产业受到冲击，导致其的贸易条件出现恶化。与此同时，
区外非成员的国家和地区的经济与贸易则受到不同程度的消极影响。在升级版全面实
施的前提下，CPTPP 的成立给中国与东盟的经济、贸易增长带来的消极影响并不明显。
这些是中国与东盟自由贸易区深化合作的必要性，中国与东盟应该继续深化合作、合
作互补，早日落实与完善自由贸易的相关规定，促进各国经济健康、稳定和持续发展。

149
 第 8 章 主要结论及政策建议

8.1 主要结论

综合上文对中国—东盟自由贸易区升级版的研究，得出的主要结论可归纳为以下
几点：

（1） 升级版的必要性
中国—东盟自由贸易协定的自由化标准以及设计合作领域的覆盖率偏低，导致原
有自由贸易协定已不适合当前区内各成员国经济发展的需要，而且面对区外格局的种
种不确定性，为了避免遭到外部因素的不利影响，需要通过自由贸易区升级版来加强
双边经贸合作。此外中国与东盟具有独立的经济发展战略，双方需要在共同发展战略
的基础上提高双边基础合作水平。中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》主要是为
了丰富、补充与完善原有协议，扩大该自由贸易协定对新贸易规则的覆盖范围和深度。
提升该协议相关条款的法律约束力，将有利推进中国与东盟在更多更广的领域深化合
作，在满足双方经济发展的同时也可以预防外来的不利影响。

（2） 升级版《议定书》的修正
中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》是双边加强经贸合作的成果，主要修改
内容包括了货物贸易、服务贸易、投资、经济技术合作、未来工作计划等合作领域。
对《货物协议》的修正，主要通过降低原产地规则的限制水平，提高中国与东盟企业
对该自由贸易区所提供优惠政策的利用率。升级版新增海关程序与贸易便利化规定，
进一步简化海关的通关手续，减轻企业清关的障碍，从而减少交易时间和成本。对《服
务贸易协议》的修正，主要体现在双方作出比原因协议更高水平的第三批服务贸易具
体减让承诺，提升区内服务贸易自由化程度，开放更加广阔的交易范围。对《投资协
议》的修订，主要针对原有的投资促进和投资便利化条款进行修正。此外，升级版《议
定书》还开展与贸易有关的经济技术合作活动，双方还同意将跨境电子商务作为升级
版的新议题纳入双方的合作范围。最后，升级版规定了双方未来工作的时间安排和需
要，以确保升级版《议定书》的各项规定能够顺利实施。

（3） 升级版面临的挑战
中国与东盟在自由贸易区合作中仍面临着诸多挑战，主要有以下几点：第一，经
济方面，双方各国经济发展水平存在不均衡现象，经济发展水平相对低的国家缺乏完
善的基础设施，对本国产业受到自由贸易的冲击而感到担忧。因双方经济优势和产业
结构出现雷同化现象，导致在某些行业竞争比较激烈，部分国家过多依赖区外市场，
一旦区外市场发生波动，就会直接影响该国经济的正常运行，升级版的发展也会直接
150
或间接受到区外种种不利因素的影响。第二，政治方面，随着中国经济、政治和国防
的发展，在东南亚地区乃至世界的影响力越来越大，一方面可以带动本地区的发展与
稳定，但另一方面也导致一些国家感到担忧，与中国合作态度谨慎。中国与东盟部分
国家在领土上仍有纠纷，虽然双方不断地加强对话，但这仍成为升级版落实的障碍。
此外，东盟成员国之间也存在政治纠纷，整体仍缺乏凝聚力，再加上受到区外一些大
国的干预，影响了东盟与中国合作关系的发展。第三，国情方面，中国以及东盟各国
国家政治制度各异，部分东盟国家政局不稳，执政党更换频繁，缺乏政策的连贯性，
另外，各国民族文化差异等都影响中国与东盟整体合作。第四，合作机制运作的核心
仍需要进一步完善，现有的合作机制缺乏连续性。

（4） 双方自由贸易区战略对升级版的发展
中国与东盟自由贸易区战略、中国提倡的“一带一路”倡议和东盟共同体建设的
《2025 蓝图》各项规划的内容，均有力推进中国—东盟自由贸易区升级版的发展。但
双方自由贸易区战略能否顺利实施，是否能促进升级版的发展仍面临着诸多挑战。目
前双方已签署包括中国—东盟自由贸易区升级版在内的自由贸易协定的自由化标准，
相较于其他自由贸易区而言，自由化标准仍处于偏低水平，涉及到的合作领域还是比
较狭窄，双方在经济管理方式中存在差异，开放配套机制仍未健全，要实现全面自由
化仍是一个比较遥远的路程。另外，中国与东盟各国与其他国家签署自由贸易协定的
同时在一定程度上降低了中国—东盟自由贸易区的重要性。

（5） 自由贸易区的贸易效应
从 2002 年中国—东盟自由贸易区的建设启动到今天的自由贸易区升级版，自“黄
金十年”到“砖石十年”，自由贸易区合作对中国与东盟的经贸发展发挥了重要作用。
从贸易规模和贸易增速来看，双边贸易规模不断扩大，自 2001 年到 2017 年，双边增
长了 11.41 倍，年均增长率高达 15.97%。从贸易比重来看，双边贸易增长率高于各自
的整体对外贸易增速，导致贸易规模占双方对外贸易总额的比重呈现增长趋势。但是
双方在经贸合作中仍存在贸易不平衡，中国—东盟自由贸易区建设期间，中国与东盟
贸易处于逆差状态，到 2012 年后中国对东盟贸易出差转为贸易差额改善，且贸易差额
占贸易总额的比重逐年扩大。
根据贸易引力模型实证结果证明，中国—东盟自由贸易区的成立，双方不断地降
低和取消绝大多数的关税，提升区内的贸易便利和贸易自由化，对中国与东盟的贸易
额增长发挥着积极作用。而自由贸易区升级版的签署，有利于进一步提升双边的贸易
便利和贸易自由化，必将更有力推进中国与东盟双边贸易的发展。因此本文认为，中
国—东盟自由贸易区升级版必将对双边贸易的发展做出更大的贡献，双方应该尽早落
实自己在升级版中的各项承诺，从而享受自由贸易区升级版带来的福利。

151
 （6） 升级版对双边经贸影响
根据 GTAP 的模拟结果，本文认为中国—东盟自由贸易区升级版全面实施后对中
国与东盟各国的经济增长、福利水平具有显著促进作用。从贸易来看，升级版对中国
与东盟进出口贸易增长带来积极影响，但在贸易平衡方面，除了新加坡以外，中国与
东盟各国均出现贸易差额恶化状况，原因在于其各自的进口增幅大于出口增幅。升级
版还使中国以及马来西亚、新加坡、印度尼西亚、菲律宾和泰国 5 个东盟成员国的贸
易条件进一步改善，但越南、柬埔寨和老挝的贸易条件则呈现微幅恶化，原因是贸易
的开放给其国内产业带来冲击。
在产业层面，中国与东盟具有比较优势的行业产出均出现明显增加，相反产出受
到冲击的则为各国具有比较劣势的行业。中国行业产出呈现积极变化的分别为纺织服
装、皮革加工、木材纸业、石油煤炭、矿产品、钢铁、金属制品、汽车、运输设备、
公共事业和住房服务，其余行业则出现消极变化。中国产品部门的出口中，除了动物
制品、其他制造业、公用事业外，其余行业的出口均出现比较显著的增长状况。但在
服务部门中，除了住房服务外，其他行业的出口则出现负增长。在进口方面，中国各
行业的进口均出现明显的正面增长状况，在产品部门中进口涨幅最高为食品加工，在
服务部门中进口涨幅最高为金融服务。中国各行业部门的贸易差额出现不同程度的变
化，在贸易出现差额改善的行业中，中国的纺织服装行业贸易差额改善最高，而出现
恶化最严重的行业为化工塑料。
就东盟整体各行业产出的变化来讲，产出增长最显著的行业为化工塑料部门，其
次分别为皮革加工、机械产品、公用事业、食品加工、石油煤炭和住房服务。其余行
业均因自由贸易区升级版的冲击导致产出下降，受打击最严重的行业为钢铁。东盟在
产品部门的出口中，呈现正面增长的行业分别为谷物粮食、食品加工、纺织服装、皮
革加工、石油煤炭、化工塑料、其他金属、电子产品、机械产品，其中东盟的化工塑
料出口增长率最高，而产品部门的其他行业的出口均出现不同程度的损失。东盟服务
部门的出口除了住房服务出现正面增长外其他服务部门均出现负增长。但东盟各行业
的进口均出现明显的改善，在产品部门中纺织服装行业的进口涨幅最高，服务部门涨
幅最高的行业为电信服务。此外，东盟只在食品加工、皮革加工、化工塑料、其他金
属、机械产品出现贸易差额改善情形，其中化工塑料贸易差额改善幅度最高，其他行
业均出现贸易差额恶化状况。
总之，尽管中国—东盟自由贸易区升级版的实施给区内各成员整体经济、贸易和
消费者福利水平带来积极影响，大部分成员的贸易条件得到了一定程度的改善，但是
贸易自由化的提升也是一把双刃剑，部分成员因国内产业受到冲击而导致贸易条件出
现恶化，同时给区外非成员的经济与贸易带来不同程度的消极影响。在升级版全面实
施的前提下，CPTPP 的成立给中国与东盟的经济、贸易增长带来的消极影响并不明显。

152
说明中国与东盟贸易自由化的提升可以预防区外带来的不利影响。因此本文认为，双
方应该继续深化合作，早日落实与完善升级版《议定书》的相关条款，确保中国—东
盟自由贸易区未来建设的稳定、健康和持续发展。

8.2 政策建议

根据前文分析，证明了中国—东盟自由贸易区的成立，不仅能扩大双边贸易规模、
改善贸易条件、促进各成员国的经济和福利水平的发展，而且还加强了中国与东盟之
间的睦邻友好关系，促进亚太地区的安全与稳定，对东亚地区经济一体化合作发展进
一步奠定了基础。然而，中国与东盟在自由贸易区合作中并非一帆风顺，自由贸易区
的深化与拓展是一把双刃剑，既可以带来机遇，又可以带来冲击，中国—东盟自由贸
易区未来发展仍面对经济全球化和区内外的诸多挑战。本章将在前文研究分析结果的
基础上，结合对中国—东盟自由贸易区升级版阻碍因素的分析，提出一套推进中国—
东盟自由贸易区未来发展的政策建议，以提供中国与东盟各级政府、产业部门及有关
部门参考。

8.2.1 加快升级版的落实及内容的完善

（1） 加快步伐贯彻落实升级版的相关条款
中国与东盟应当根据升级版《议定书》的各项规定加快步伐履行双方的义务与承
诺，大力推进落实升级版《议定书》实质性进展，努力完成“未来工作计划”，尽快约
定对货物贸易进一步开放的日期，并在两年之内完成对新开放货物的谈判。为了进一
步提升贸易便利化，双方应早日落实谈判的产品特定原产地规则，并给本国企业做好
宣传工作，吸引更多的中国和东盟企业家利用自由贸易区的优惠政策，提升对自由贸
易协定的利用效率。对于服务贸易，双方应该根据《议定书》中的第三批服务贸易具
体减让承诺列表对本国的服务部门做出开放承诺。对于投资方面，双边应当积极推进
和增加双边投资活动，为区内各国投资者创造稳定、有利和透明的良好投资条件。通
过加强双方产业互补和生产网络建设，简化投资申请和审批程序，促进投资信息的相
互传播，包括有关投资的法律法规、政策和程序，建立“一站式”投资中心或类似机
制，提高区域内投资便利化。此外，中国与东盟应当在互惠互利的基础上，根据双方
已在《议定书》同意展开的经济合作活动领域，继续探讨与扩展其他与经济技术合作
相关的其他领域，尤其是促进区内跨境电子商务的应用与发展，加强双方电子商务的
知识、信息以及技术交流，加强相关法律法规、规章标准等问题的对话。各国政府应
建设本国电子商务平台，重点鼓励与支持中小微企业参与电子商务研讨会及培训课程，
以提高其应对区内与国际跨境电子商务的竞争力。

153
 （2） 进一步丰富、充实和完善升级版的内容
虽然中国—东盟自由贸易区升级版《议定书》是对原有协议的补充与完善，但《议
定书》新增的内容是一个比较广的合作框架，没有具体规定合作内容和时间安排，且
只能满足当前双方经济发展的需求，仍有许多地方需要双方不断完善与改进。为了满
足未来中国—东盟自由贸易区协定贸易便利化的需要，提升双方在国际经济体制上的
实力，共同应对经济全球化的变化，双方应当根据本国的需要、全球经济的变化以及
贸易新规则，在推动 RCEP 谈判的同时，进一步丰富、完善和充实升级版的内容，共
同打造出符合 RCEP 和经济全球化发展更高水平的自由贸易协定。双方应致力于创新
和知识产权保护，进一步扩大免税商品范围，消除所有的非贸易壁垒，简化海关工作
程序，实现区内货物贸易交易效益最大化，有效地扩大开放服务贸易和投资领域，适
时对贸易与投资便利相关条款的修改，逐步扩展到金融、货币等更高层次一体化活动，
为中国—东盟经济一体化建立长期目标。此外，在未来合作中双方可以通过谈判，共
同制定优先行业实施中国—东盟单一市场，发挥自由贸易区市场经济的作用，促进生
产要素的自由流动，合理分配资源，提升区内各国进出口产品互补性，实现地区规模
经济，最终达到“关税同盟”或“共同市场”的水平，从而提高双方产品在国际市场
的竞争优势，为中国与东盟自由贸易合作长期、稳定发展指明方向，让升级版《议定
书》成为世界高自由化水平贸易协定的典范。

8.2.2 推进双方发展战略协调与对接

（1） 促进双方贸易自由化与国内行业战略协调
中国与东盟在制定本国有关自由贸易区战略时，应当符合本国整体经济的需要、
国内各行业发展现状、未来国民经济发展以及区域经济一体化发展四个方面整体规划，
制定一致的经济政策，并按顺序和步骤提升暂未开放经济部门的竞争力。双方应在制
定本国行业政策时，考虑双方当前自由贸易区贸易自由化进程，对已开放或具有比较
优势的行业部门，政策重心应从扶持转向完善其市场竞争政策，同时履行自由贸易协
定各项承诺。对即将开放或具有比较劣势的行业部门，应当实施有效的行业扶持政策，
提升其竞争力，做好实现贸易自由化准备。对本国保护的行业部门，也应该实施有效
的扶持政治，努力创新增强竞争力，逐步打破保护主义的观念。
（2） 双方应积极有序地选择优先国家推进自由贸易区合作
从中国与东盟参加的自由贸易区协定来看，中国和东盟与其他国家签署了不少自
由贸易协定，这虽然利于提升双方的国际经济地位，但是参与自由贸易协定越多就会
越影响中国—东盟自由贸易区合作的福利。本文认为，贸易双方寻求合作时应当优先
考虑与自己国家有贸易、经济来往的国家和地区，优先考虑地缘因素，优先发展与周
边国家和亚洲地区国家的合作。中国与东盟恰好满足以上几个条件，中国—东盟自由

154
贸易区的顺利合作也为此提供了一个有力的证明，因此双方应该在制定自由贸易区等
相关政策时，首先加强与深化区域经济统一化，再与其他国家有序地展开合作。另外，
在双方努力推进 RCEP 谈判的同时，应该加强 10+1 合作模式，先提升双方自由贸易协
定自由化水平后继续扩展规模，保证双方在自由贸易区等领域的合作顺利与稳定发展。
（3） 积极推进中国“一带一路”同东盟《2025 蓝图》的对接
中国提出与周边国家共建“一带一路”倡议，该倡议构想是将经济合作与人文交
流结合，推动沿线国家凝聚发展共识，共同提升贸易和投资便利、基础设施建设、经
济要素自由流动等高水平、范围广的区域经济合作。东盟国家也为了建设区域共同体
而出台了《2025 蓝图》，对东盟未来十年共同体建设做出具体规划，该蓝图的主要目标
是将东盟打造成为一个高度一体化和具有凝聚力的经济体，加强其竞争力和创新力，
促进其互联互通和部门合作，使具有弹性和包容性，以人为本，能融入全球。这些内
容与中国“一带一路”倡议构想十分吻合。
中国应当积极与东盟国家共同推进“一带一路”建设，支持东盟一体化和共同体
建设，通过“一带一路”以互利共赢方式帮助东盟互联互通建设，充分发挥互联互通
对东盟整体经济的辐射和带动作用，充分发挥亚投行资金融通作用，打破东盟国家经
济发展瓶颈。通过对接“一带一路”倡议与东盟《2025 蓝图》共同的重点领域，加强
能力建设，调动双方资源，进一步开展支持东盟共同体建设的合作，从而提升双方贸
易与投资便利，推动中国—东盟自由贸易区升级版顺利实施。东盟各国应该积极根据
《2025 蓝图》履行本国的义务，以确保东盟共同体建设的顺利实施，并积极参与“一
带一路”倡议，促进本国及地区经济发展，在推动共同体建设的同时与中国携手构建
更加紧密的中国—东盟经济一体化。

8.2.3 扩大双方经贸合作的规模

（1） 支持和帮助东盟缩小成员国间发展差距
中国与东盟各国应该积极相互支持，根据中国与东盟各国的不同特点，有区别的
实行不同的国别政策，以帮助缩小区内各成员国之间经济发展差距，促进双方经济一
体化建设。双方可通过谈判，在积极参加经济一体化机制等外交活动时，帮助欠发达
区域和经济条件困难的国家争取公平合理的利益分配，合理为其提供资金、技术和发
展经验的支持，使其能够充分发展本国经济，还可以加强双边相关次区域经济合作，
加强双方在经济、贸易、投资等不同领域的深化合作。欠发达国家可充分利用资源互
补性，发挥自身作用，带动自身经济发展，最终缩小地区经济发展差距，确保区域内
经济运行整体稳定与持续发展。
（2） 加强双方基础设施建设互联互通
基础设施建设是一国和地区经济发展的基础和必备条件。交通运输的发展可缩短
155
中国与东盟各国的运输时间，很大程度地降低区内的运输成本，从而提升贸易自由度，
吸引投资。中国与东盟双方应该在发展本国的交通运输的基础上，推动区域内交通运
输互联互通。对中国而言，应该加强与东盟国家接壤省份基础设施的投资，完善公路、
铁路、水路、空路的建设，实现与东盟国家交通运输的衔接。同时，应该积极与东盟
各国合作加强基础设施建设，合理帮助欠发达地区，推进亚投行积极参与，提升能力
建设，实现中国与东盟基础设施互联互通。对东盟国家而言，应该努力完善本国公路、
铁路、水路、空路及其他交通运输方式，同时加快国际性的交通运输建设，尤其是公
路、铁路，进一步改进和改造东盟内部的运输枢纽，实现东盟成员国之间交通运输互
联互通，做好与中国交通衔接的准备。对双方之间的合作而言，以区域长期发展为目
标，通过“一带一路”倡议和《东盟互联互通总体规划 2025》的战略对接，积极推动
中国与东盟基础设施互联互通建设，努力推进连接中国与东盟国家的高速公路、泛亚
铁路、港口建设、机场建设等项目，促进区域内更大范围联通，实现中国与东盟国家
之间的无缝运输。
（3） 改善双方的贸易结构
双方应该致力于加快本国产业的转型和升级，大力发展本国具有出口比较优势的
产业，将本国轻工业提升至高质量，同时加快服务业以及产业内贸易的发展。对于具
有比较优势且在区内具有互补关系的产品，应当选择出口，但对于具有比较优势，而
在区内具有竞争关系的产品，应当引导其转移到区外其他地区出口，以减少区域内的
贸易摩擦，增加双方贸易优势互补。对于存在比较劣势的产品，可以选择进口替代，
以降低生产成本，提高福利水平。随着双方区域一体化合作的加深，投资规模不断地
扩大，将有力推进成员国之间产业内贸易的发展，而在长期合作中，双方应该努力推
动区内经济要素的自由流动，有效地分配资源，加快区域内工业化分工进程，实现地
区规模经济，从而降低生产成本，有效地利用资源，优化整个地区的贸易结构，促进
双边贸易流量稳定增长。
（4） 促进经济创新和知识产权保护
创新是经济发展的核心动力，而知识产业保护是对创新的保护，没有创新经济就
不会发展，没有知识产权保护就没有创新。事实证明经济越发达的地区对创新和知识
产权保护的重视程度也越高。经济创新与知识产权保护是中国与东盟产业转型的核心，
与该地区经济发展水平有着密切关系。为了提供优良的创新环境，中国与东盟应该促
进区域知识产权生态系统建设，通过及时对知识产权的认证和保护，促进双方经济创
新的发展。双方应当加强科技创新合作与协作，尤其是新科技、数字经济和技术创新，
共同探讨经济创新带来的新机遇。此外，双方应积极促进中小微企业创新发展，相互
分享本国中小微企业有关创新的实践经验，加强在研究、开发以及人力资源方面的投
资和交流，共同创造新的发展机遇。

156
 （5） 加强海洋经济合作
中国与大多数东盟国家海洋相通，自然资源丰富，合作空间广、价值高，双方海
上合作领域众多，对促进双方区域经济一体化进程具有重要作用。中国与东盟应该积
极推进海洋经济合作，如海洋运输和航运、海洋矿产资源开发、海洋化工、海洋渔业、
海岛海滨旅游等，以互利共赢、包容发展和有关国际法为指导，根据双方已达成有关
领域的合作协定，以海洋基础产业合作充分利用海洋资源，进一步促进中国—东盟海
洋经济合作对话和交流。双方还应加强海洋资源考察与研究，促进海洋生态系统保护
以及海洋资源可持续利用，探讨中国与东盟各自有优势的海洋资源开发项目，实现中
国与东盟国家海域资源互补，促进海洋经济发展。

8.2.4 设立秘书处及优化现有的合作机制

中国与东盟自由贸易合作形成了一系列合作机制，主要包括领导级会议、部长级
会议、工作层对话和沟通合作机制、次区域合作机制、海上合作机制，但由于中国与
东盟各国之间的经济基础、政治制度等方面存在巨大的差异，加上双方经贸合作面临
着日益复杂多变的经济全球化趋势，导致已有的机制运作的核心仍存在缺陷，缺乏常
设办公机构，一些机制的相关职能不足。因此，本文认为双方应该设立中国—东盟自
由贸易区秘书处，作为双方的在自由贸易区合作中的核心机构，其主要职责在于推动
和确保升级版能够顺利实施，监督与管理升级版各项工作，定期审查升级版落实的情
况，尽可能的降低风险和阻碍自由贸易区的发展，从而提升各国落实升级版的工作效
率。同时，双方应进一步稳定、完善和健全已有的合作机制，尤其是争端解决机制，
同时加强区域政治和经贸合作机制，通过推进双方良性互动、加强共同国际事务磋商
和协调、推进区域互信，来提升双方经贸合作机制的运行效率和治理能力，确保中国
—东盟自由贸易区合作顺利发展和全面升级。

8.2.5 加强政治互信

（1） 进一步深化战略关系
中国与东盟自 1991 年建立对话关系以来，双方政治和经济关系日益紧密，使得双
边贸易流量迅速提升，对双方经济发展发挥十分重要作用。地区政治局势的稳定是中
国—东盟区域经济一体化合作的关键因素，为了保持双方关系稳定和持续发展，中国
与东盟应该进一步深化和提升战略伙伴关系，坚持以《联合国宪章》、《东南亚友好合
作条约》、和平共处五项原则、《东盟宪章》等公认国际法原则为指导，全面有效执行
双边签署的《行动计划》及其后续文件等，继续深化合作，共同打造更高水平的战略
伙伴关系。在区域经济一体化合作中，中国应该坚决维护东盟的中心地位，支持东盟
主导的 10+1、10+3 和 10+6 合作模式，继续加强对话与协调，并以互利共赢为原则，
157
深化政治、经济和人文等领域的区域一体化合作。
（2） 加强双方政治沟通和提升政治互信
中国与东盟各国之间的政治体制差异较大，导致双方政治协调能力和政治信任程
度较低，在某些领域仍存在分歧。与此同时，东盟国家还受到一些大国的干预，降低
了对中国的信任，从而影响到双方经贸合作的发展。为此，双方应相互加强政府间的
政策沟通，增进区域内各国高层领导往来，促进各层级人员进行对话和交流，相互分
享治国理政经，验交流学习，促进与维护东亚地区的和平、稳定和安全。另外，为了
确保南海局势稳定，避免分歧带来的不利影响，双方应该积极全面落实《南海各方行
为宣言》，争取尽早达成实质有效的“南海行为准则”，共同维护和促进南海地区的和
平、稳定与安全。如果发生争议，各方应该保持克制，相互尊重，保持友好协商和谈
判状态，以和平友好方式解决争议。充分发挥东盟防长扩大会机制，继续加强双方在
国防事务上的合作，通过展开对话与加强合作，促进双方的理解与认识，增进友谊，
相互信任，共同应对威胁本地区和平稳定的各种挑战。

8.2.6 强化社会文化和民间交流

（1） 人民文化交流
民间的文化交流可以提升区内各国的信任度和理解度，民间友好交流是中国与东
盟各国睦邻友好关系的根源，人民之间的交流、相互理解和信任，对今后双方制定与
实施政策起到了重要推进作用。首先，双方应当做好宣传工作，将自由贸易区及相关
合作宣传给本国人民，增强各国人民对自由贸易区工作的了解与支持。其次，继续推
进中国与东盟文化产业合作，鼓励区域内各国人民进行人文交流，继续深化在文化、
语言、艺术等领域的民间互通，通过培训、旅游、对外文化对接、文化研究等合作平
台，提升相互理解与信任。最后，中国是东盟第一大游客来源国和第三大外国直接投
资来源国，很多中国公民和企业涌入东盟各国，由于文化背景不同，生活习惯有差异，
引起当地人民的不满，为此中国应该重视起来，在中国公民出国前加强文明行为宣传
工作，并通过长期的宣传教育提升中国公民的文明素质。对于东盟国家而言，应该给
本国公民做好有关中国人文化背景及生活习惯的宣传解释工作，通过相互了解和包容，
消除本国公民对中国人的误解和不满情绪，增进双方的友好关系。
（2） 加强教育创新交流合作
中国与东盟自由贸易区合作根植于双方人民之间的交流，有着良好的交流合作基
础对双方长期合作具有重要意义，教育合作是双方一体化发展进程的重要领域。为了
增进双方人才来往，充分发挥教育交流活动，中国与东盟各国可通过双方有关教育机
构，进一步规划与完善双边学校合作制度。通过教师和学生的交换、项目的研究开发、
研讨会、体育运动交流、短期培训、信息交流等学术合作方式，促进中国与东盟各国
158
教育创新和学术交流合作。双方还可通过增加奖学金名额，促进留学人才交换。对于
中国而言，可通过制定“中国东盟友谊奖学金”提供更多的奖学金给东盟国家来华留
学生。俗话说“百闻不如一见”，让东盟各国人民来到中国学习生活，才能够真正了解
中国文化。此举可使中国赢得东盟各国人民的信任，深化双方人民的友谊。此外，可
通过各行业专业和技术人才的交流和培训，在增进双方的人员来往的同时丰富双方专
业和新技术知识，尤其是双方重点发展的领域，为今后双边经贸合作的发展做出更大
贡献。
（3） 加强生态环境保护和治理
环保问题是中国与东盟各国在经贸合作中备受关注的问题之一，部分国家为了发
展自己的经济而忽略环保，一些企业和人民缺乏环保意识，过度使用自然资源，随意
排污，导致生态环境受到严重损害，从而影响中国与东盟经济一体化的可持续发展。
双方应当惯窃落实《中国—东盟环境保护战略（2016–2020）》，加强污染排放治理、
可再生能源、水资源管理、气候变化等方面合作，继续对本国人民做好环保教育工作。
此外，中国与东盟各国可以相互分享各自治理环境的成功经验，进行环保知识与技术
交流，促进清洁能源的投资和使用，帮助欠发达的东盟国家治理环境，共同走向绿色
可持续发展道路。

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170
 致谢

在中国留学即将结束，回想在对外经济贸易大学攻读博士研究生四年时间里，我
得到了许多老师、同学和朋友的支持与帮助，在这里谨向他们致以诚挚的谢意。
本论文之所以能够顺利如期完成，首先要感谢我的指导教师卢进勇教授。本文从
选题到构思、列提纲、成稿，均得到了卢教授的悉心指导。在卢教授的悉心指导和谆
谆教诲下，我顺利完成了论文写作。其次，还要感谢杨立强老师，他在本论文写作过
程中也起到了关键性的作用，杨老师放弃了自己假期休息的时间来阅读我论文，对本
文的实证分析部分提出了很多宝贵的建议，而且还鼓励我早日完成论文写作，令我感
激不尽，在此向您表示由衷的感谢和敬意。
同时，我要感谢我的班主任白静萍老师，在博士生四年的学习期间，白老师一直
在我们身边给我们亲切的指导与教诲，给予我了无数的关系和鼓励，像我在中国学习
的第二位母亲，如果没有您的教导就没有我的今天，谨向您致以最真挚的感谢和最深
的敬意，希望您身体健康快乐幸福。还要感谢我的中国朋友田甜，她帮我修改本文的
语法和错别字。此外，还要感谢朋友们对论文的实证研究给予的指导与帮助，他们在
我的日常生活、学习中提供了无私的帮助和支持。感谢我的同班同学与我共度四年的
学习时光，他们活跃的思维常常给予我启发。
最后，我要特别感谢哺育我成长的父母和给予我无限支持的家人。他们是我漫漫
求学路上的精神支持，我的每一次进步都离不开他们的关心、理解和支持，在我最悲
观、最失望的时候，他们给予了我最大的鼓励。还要深深感谢中国政府给予了我奖学
金来华学习。另外，谨再次向以上及末提到的所有帮助和关心我的人表示最衷心的感
谢！

黄伟荣
中国 • 北京
二零一九年 五 月 五 日

171
 ｆ  Ｉ ｎｔ
ｏ ｒｎ ａ ｔｌ ｏｎ ａｌ  Ｂｕ ｓｉ ｒｔｓ ｓｓ  ａ ｎｄ Ｅ ｃｏ ｎ ｏｍ ｃｓ
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