Planificación y Gestión Participativa de Programas

S.
Rengasamy - Planificación y gestión participativa de

programas
Contenido
UNIDAD II.....................................................................................................................................10
UNIDAD III...................................................................................................................................10
UNIDAD IV...................................................................................................................................10
UNIDAD V....................................................................................................................................10
Referencias.....................................................................................................................................10
Descripción general de la planificación y gestión participativa de proyectos................................11
Introducción....................................................................................................................................11
Terminologías asociadas al concepto........................................................................................11
Participación, participativo.........................................................................................................11
Proyecto......................................................................................................................................11
Gestión de proyectos y desarrollo participativo (introducción).............................................11
Beneficiarios y partes interesadas...............................................................................................11
Dos enfoques principales para la participación de las personas en los proyectos......................11
¿Qué necesitan tener los equipos de proyecto?..........................................................................11
Metodología de Gestión de Proyectos.......................................................................................11
• Descripción general de los procesos de gestión de proyectos.............................................11
• Descripción general de las áreas de conocimiento de la gestión de proyectos...................11
• Descripción general del ciclo de vida del proyecto (PLC)..................................................11
Panorama general de las filosofías y enfoques del desarrollo participativo........................11
Valoración Rural Rápida (RRA).................................................................................................11
Diagnóstico Rural Participativo (ERP).......................................................................................11
Enfoques basados en activos (indagación apreciativa)...............................................................11
Investigación de acción participativa..........................................................................................11
¿Cuáles son las tendencias sobre los enfoques participativos?............................................11
Inicio y diseño del proyecto participativo.................................................................................11
Unidad I..........................................................................................................................................12
Concepto, Significado, Importancia de la Participación................................................................12
Recuadro: Principios de participación............................................................................................12
Valores fundamentales para la práctica de la participación pública...............................................17
¿Por qué fracasa la participación?..................................................................................................17
Administradores y Ciudadanos – Actitudes que afectan la participación......................................17
Cuatro requisitos para lograr una adecuada participación ciudadana:...........................................17
Importancia del papel de los ciudadanos:.......................................................................................18
S.Rengasamy - Planificación y gestión participativa de
programas
Naturaleza de la participación popular...........................................................................................18
La participación depende de...........................................................................................................18
Relaciones y Participación Ciudadano-Administrador..................................................................18
Etapas de la planificación participativa..........................................................................................19
Recuadro: Concepto de “participación” y sobre beneficiarios y partes interesadas......................20
Sobre Proyectos y Participación de las Personas:..........................................................................21
• Los proyectos de desarrollo tradicionales son en su mayoría intervenciones “externas”, de
arriba hacia abajo y basadas en necesidades :................................................................................21
¿Cómo entendemos el Enfoque Participativo?...............................................................................21
Concepto, Significado, Tipos de proyectos de desarrollo..............................................................22
Definición de un proyecto..............................................................................................................22
Unidad II.........................................................................................................................................25
UNIDAD II.....................................................................................................................................25
Metodología de gestión de proyectos.............................................................................................25
¿De dónde viene?...........................................................................................................................25
Propósito de la planificación participativa.....................................................................................26
Características sobresalientes.........................................................................................................26
Definición de terminología:............................................................................................................26
Comprender el proyecto, el programa y las operaciones...............................................................26
Pasos en la planificación participativa en Gobernanza Local (Modelo I)......................................27
(Pasos seguidos en el Programa de Planificación Popular Estatal de Kerala.................................27
1. Llevar a cabo una reunión de grupo focal/gram sabha para identificar las necesidades de las
personas..........................................................................................................................................27
Fases generales de un proyecto. (Modelo II)..................................................................................27
Procesos de gestión de proyectos (Modelo III)..............................................................................29
Hay 5 “grupos de procesos” en la gestión de proyectos, que son en resumen los.........................29
Pasos o fases que deben suceder en la vida de un proyecto:..........................................................29
Dinámica de Procesos:...................................................................................................................29
Áreas de conocimiento de la Gestión de Proyectos........................................................................29
Ciclo de Vida del Proyecto (PLC)..................................................................................................30
Fases del Ciclo de Vida (PLC) del Proyecto: (Modelo V):............................................................30
Filosofías y enfoques del desarrollo participativo..........................................................................30
Antecedentes de los enfoques participativos..................................................................................30
Principios de participación.............................................................................................................31
programas
Algunos de los enfoques participativos clave................................................................................32
Evaluación Rural Rápida (RRA)....................................................................................................32
RRA significa:................................................................................................................................32
Técnicas de RRA............................................................................................................................32
Diagnóstico Rural Participativo (ERP)..........................................................................................32
Principios fundamentales de la PRA..............................................................................................34
Flexibilidad:...............................................................................................................................34
Trabajo en equipo:....................................................................................................................34
Triangulación:...........................................................................................................................34
Ignorancia óptima:...................................................................................................................34
Algunas herramientas de PRA........................................................................................................34
Enfoques basados en activos..........................................................................................................37
Indagación apreciativa....................................................................................................................37
Aprendizaje y Acción Participativos (PLA)...................................................................................37
Planificación y acción participativa apreciativa.............................................................................37
Desarrollo comunitario basado en activos (ABCD).......................................................................38
El enfoque de capacidad (CA)........................................................................................................39
Diferentes giros a la definición de Participación:...........................................................................39
Clasificación de herramientas PRA:...............................................................................................41
Objetivos del proceso participativo................................................................................................43
Unidad III.......................................................................................................................................44
Gestión Profesional de Proyectos/Programas.................................................................................44
Gestión profesional.........................................................................................................................44
Clasificación de Técnicas de Gestión Profesional..........................................................................45
Seleccionar técnicas de gestión profesional...................................................................................46
1. Planificación de la mano de obra (MPP).................................................................................46
2. Desarrollo Organizacional (DO).............................................................................................46
3. Análisis organizacional...........................................................................................................46
4. O y M......................................................................................................................................46
5. Presupuesto de rendimiento....................................................................................................47
6. Técnicas de análisis de razones...............................................................................................47
7. Contabilidad financiera...........................................................................................................47
8. Análisis Costo Beneficio (CBA).............................................................................................47
9. Análisis rentable......................................................................................................................47
programas
11. Procesamiento electrónico de datos (PDE).........................................................................47
12. Sistema de información de gestión (MIS)...........................................................................47
13. Técnica de evaluación y revisión de programas (PERT)....................................................47
14. Método de ruta crítica (CPM)..............................................................................................48
15. Método del diagrama de Gantt............................................................................................48
16. Estudio y trabajo..................................................................................................................48
17. Estudio de método...............................................................................................................48
18. Medición del trabajo............................................................................................................48
19. Cantidad de pedido económico (EOQ)................................................................................48
20. Análisis ABC.......................................................................................................................48
UNIDAD IV...................................................................................................................................49
UNIDAD IV....................................................................................................................................49
También en la UNIDAD-111 de Introducción al Emprendimiento Social.................................49
La importancia de las finanzas en el desarrollo..............................................................................49
Recaudación/movilización de fondos - Explicación:.....................................................................49
Fuente de fondos.............................................................................................................................49
Gobierno:........................................................................................................................................49
Tipos de subvenciones:...................................................................................................................51
Condiciones para obtener Subvenciones – en – Ayudas................................................................51
Fuentes Privadas/Voluntarias:........................................................................................................51
Problemas en la recaudación de fondos para VA/ONG/OSFL/Empresas Sociales.......................51
Otros problemas identificados son:................................................................................................52
Campaña de recaudación de fondos –I...........................................................................................52
Planificación de la campaña...........................................................................................................52
Cofre Comunitario / Fondo Unido / Presupuesto Conjunto / Campaña Financiera Federada.......53
Pecho de la comunidad:..................................................................................................................53
Recaudación de fondos a través de agencias internacionales. Ver regulaciones FCRA................54
RECAUDACIÓN DE FONDOS - II..............................................................................................54
Plan de recaudación de fondos.......................................................................................................55
1. Primer paso..............................................................................................................................55
Pirámide de recaudación de fondos................................................................................................55
Opciones de financiación...............................................................................................................55
Actividades locales de recaudación de fondos...............................................................................55
programas
Recaudar dinero a través de la membresía.....................................................................................56
Donaciones.....................................................................................................................................56
Relación donante-donatario............................................................................................................56
Patrocinios empresariales...............................................................................................................56
Estrategia de patrocinio..................................................................................................................56
Formas de reconocer a los patrocinadores......................................................................................56
Consultor profesional en recaudación de fondos............................................................................57
Solicitar fondos...............................................................................................................................57
Solicitud de fondos - Contenido de la solicitud - Lista de verificación.........................................57
engendrando...................................................................................................................................58
Estimación de los requisitos financieros de un proyecto................................................................58
Definición de presupuesto:.............................................................................................................58
Presupuesto significa declaración cuantitativa formal de los recursos asignados para las
actividades planificadas durante un período de tiempo estipulado................................................58
Los planes futuros, si se expresan en términos numéricos cuantitativos, se denominan
presupuesto.....................................................................................................................................58
Objeto del presupuesto...................................................................................................................58
Evaluación:................................................................................................................................58
Indicación:.................................................................................................................................59
Guía:...........................................................................................................................................59
Ayudar:......................................................................................................................................59
Informando:..............................................................................................................................59
Métodos de elaboración de un presupuesto: (Pasos)......................................................................59
Estimación de las necesidades financieras.....................................................................................59
Proforma de estimación presupuestaria / cuentas respecto de un orfanato para el año ………….59
Nota sobre la preparación del presupuesto: -.................................................................................59
Ley de regulación de contribuciones extranjeras de 1976..............................................................60
Características destacadas de la Ley de regulación de las contribuciones extranjeras de 1976.....61
Ley de regulación de la necesidad de contribuciones extranjeras, 1976........................................62
Contribución extranjera..................................................................................................................63
Fuente extranjera............................................................................................................................63
Recuadro: Obtener contribución extranjera....................................................................................63
Registrar una ONG es el primer paso para conseguir financiación extranjera...................63
Ley de registro de sociedades de 1860....................................................................................63
programas
¿Quiénes no pueden aceptar Aporte Extranjero?...........................................................................64
Tipos de permiso............................................................................................................................64
Registro...........................................................................................................................................64
Motivos de rechazo de Solicitudes de Registro..............................................................................64
Imprescindibles para las asociaciones registradas..........................................................................64
Recuadro: Opinión de la diáspora india sobre la FCRA................................................................66
Permiso previo cuando sea necesario.............................................................................................67
Elementos esenciales del permiso previo.......................................................................................68
Penalizaciones................................................................................................................................68
Papel de los bancos.........................................................................................................................68
Asistencia bilateral para el desarrollo.............................................................................................68
Países socios bilaterales preferidos................................................................................................68
Áreas preferidas para la asistencia bilateral al desarrollo..............................................................68
Procedimiento para la aprobación de las propuestas......................................................................69
Desglose por monto de la contribución extranjera recibida por las asociaciones informantes......70
Problemas en el funcionamiento de las ONG.................................................................................71
Responsabilidad..............................................................................................................................71
Responsabilidad – Autoridad – Responsabilidad: Uso eficiente de los recursos..........................71
Responsabilidad administrativa......................................................................................................71
¿Por qué rendición de cuentas?......................................................................................................72
Los administradores son culpables de............................................................................................73
Recuadro: Definición de responsabilidad financiera......................................................................73
Definición de responsabilidad financiera..................................................................................73
La rendición de cuentas se logra mediante [mecanismos de control]............................................73
Controles internos del sistema; (departamento).............................................................................73
Controles externos del sistema: (personas)....................................................................................74
Los principios clave de la rendición de cuentas de las ONG.........................................................74
La responsabilidad está determinada por.......................................................................................75
Métodos para mejorar la Rendición de Cuentas Administrativa....................................................75
Autoridades regulatorias.................................................................................................................76
Responsabilidad administrativa......................................................................................................76
El concepto de Responsabilidad Administrativa está orientado a la cultura..................................76
Recuadro: Las ONG y la responsabilidad financiera.....................................................................77
Responsabilidad ante la Legislatura:..............................................................................................77
programas
Conducta y Disciplina:...................................................................................................................77
La rendición de cuentas se establece a través de reglas de conducta.............................................77
Caja:................................................................................................................................................78
Unidad V........................................................................................................................................79
UNIDAD V......................................................................................................................................79
Seguimiento del proyecto...............................................................................................................79
Métodos y Técnicas de seguimiento de proyectos/Programas.......................................................79
Propósito del Monitoreo:................................................................................................................79
Pasos en el monitoreo:....................................................................................................................81
Indicadores para el Monitoreo:.......................................................................................................81
Métodos/Técnicas de seguimiento.................................................................................................81
Evaluación......................................................................................................................................81
Significado, Objetivos, Alcance, Principios, Funciones y Métodos de Evaluación de Proyectos.
Tipos (interna/externa) de Evaluación. Una guía para evaluar proyectos......................................81
Significado de evaluación:.............................................................................................................82
La evaluación se percibe principalmente desde tres perspectivas..................................................83
Áreas de evaluación:.......................................................................................................................83
Objetivo:....................................................................................................................................83
Programas:................................................................................................................................83
Personal:....................................................................................................................................83
Administración Financiera:.....................................................................................................84
Recuadro: Etapas de la evaluación.........................................................................................84
General:.....................................................................................................................................84
Propósito de la evaluación:.............................................................................................................84
Desde una perspectiva de rendición de cuentas,............................................................................84
Desde una perspectiva del conocimiento:......................................................................................84
Principios de evaluación:................................................................................................................84
Evaluacion sumativa.................................................................................................................85
8. Por Agencia. ¿Quién evalúa?............................................................................................85
Por etapas..................................................................................................................................85
Evaluación Interna/Externa:...................................................................................................85
Evaluación Interna: (Autoauditoría Empresarial)................................................................85
Evaluación Externa/Externa: (Esto lo realizan personas externas/Auditoría de Gestión
Certificada)................................................................................................................................85
programas
Información de primera mano:.......................................................................................................86
Informes periódicos formales/informales.......................................................................................86
Informe de estado del proyecto:.....................................................................................................86
Cuadro del cronograma del proyecto:............................................................................................86
1) Informe de situación financiera del proyecto:.........................................................................86
2) Informes informales:...............................................................................................................86
3) Presentaciones gráficas:..........................................................................................................87
4) Comités Permanentes de Revisión de Evaluación:.................................................................87
5) Perfiles de proyectos:..............................................................................................................87
Monitoreo y Evaluación Participativos..........................................................................................87
¿Por qué es importante el Monitoreo y la Evaluación Participativos?...........................................87
¿Cuáles son los principios del Monitoreo y Evaluación Participativos?........................................87
Pasos para una evaluación participativa impulsada por las partes interesadas..............................89
Cómo hacer una evaluación: Directrices del UNFPA....................................................................91
Pasos de evaluación.....................................................................................................................92
programas
Programa de estudios: Introducción al emprendimiento social

RSU II Año Materia Principal (TRABAJOS DE ESPECIALIZACIÓN). 14/16. Marcas máximas 100
DESARROLLO COMUNITARIO Int: 25 Ext: 75
Semestre – 4 Horas: 6 horas a la
Sub: Código:
Planificación y gestión participativa de programas semana 5
Crédito:
1) Facilitar el aprendizaje sobre conceptos de planificación y gestión participativa de

programas y pasos y cuestiones relacionadas con la planificación de proyectos/programas.
2) Informar a los estudiantes sobre la administración, la gestión financiera y el seguimiento y
evaluación.
UNIDAD I
Concepto, Significado, Importancia, Tipos de Participación en el desarrollo. Ventajas y desventajas de
la participación para los diferentes actores. Papel del gobierno y de las organizaciones sin fines de
lucro en la promoción de la participación. Concepto, Significado, Tipos de proyectos de desarrollo.
UNIDAD II
Pasos en la planificación participativa de proyectos/programas. Identificación de necesidades –
Determinación de prioridades – Evaluación de viabilidad – Especificación de metas y objetivos –
Identificación de la solución preferida – Preparación del plan de acción. Utilizar herramientas
PRA/PLA adecuadas en cada paso.
UNIDAD III
Administración del Proyecto. Concepto de gestión profesional. Técnicas para promover la
participación. Análisis de partes interesadas - Análisis del campo de fuerza - Análisis FODA – PERT y
CPM, Análisis del marco lógico
UNIDAD IV
Gestión Financiera del Proyecto. Elaboración de Presupuesto. Herramientas de Gestión Financiera para
mejorar la transparencia y el uso eficiente de los recursos. Normas y reglamentos estatutarios
relacionados con auditoría, reglamentos de TI y procedimientos FCRA.
UNIDAD V
Concepto, Significado e Importancia del Monitoreo y Evaluación. Componentes del M&E: desempeño
físico, financiero y del personal. Aspectos técnicos: resultados, resultados e impacto
Tendencias en la participación popular en M&E. Ley de contribución del derecho a la información.
Referencias
1. Andrea Cornwall y Garett Pratt, (2003), Caminos hacia la participación: reflexiones sobre la PRA,
Publicaciones de tecnología intermedia de Londres.
2. Robert Chambers, (1997) Quién cuenta la realidad: poner el primero en último lugar, Londres,
Publicaciones de tecnología intermedia.
3. Robert Chambers, (1997) Desafíos, potencial y paradigmas de la Evaluación Rural Participativa
(ERP), Sussex, Instituto de Estudios del Desarrollo.
4. Ian Scoones y John Thompson, (2004), Beyond Farmer's First, Londres, ITDG.
5. Andrea Cornwall y Garett Pratt, (2003) Caminos hacia la participación – Reflexiones sobre la
PRA, Londres, ITDG.
6. Neela Mukherjee, (1994), Evaluación Rural Participativa – Metodología y Aplicaciones, Nueva
Delhi, Concept Publishing Company.
programas
7. Jules Pretty, Irene Guijit, John Thompson e Ian Scoons, (1995) PLA: una guía para el formador,
IIED.
8. Lock Dennis, (1997) Manual de gestión de proyectos, Nueva Delhi, Jaico Publishing House.
9. Chandra Prasanna, (1995) Proyectos: planificación, análisis, selección, implementación y revisión,
Tata McGraw Hill Pub. Co., Ltd.
Descripción general de la planificación y gestión participativa de proyectos
¿Qué se espera que los estudiantes aprendan?
Planificación y gestión participativa de proyectos
Introducción
Terminologías asociadas al concepto
Participación, participativo
Proyecto
Gestión de proyectos y desarrollo participativo (introducción)
Beneficiarios y partes interesadas
Dos enfoques principales para la participación de las personas en los proyectos
¿Qué necesitan tener los equipos de proyecto?
Metodología de Gestión de Proyectos
• Descripción general de los procesos de gestión de proyectos
• Descripción general de las áreas de conocimiento de la gestión de proyectos
• Descripción general del ciclo de vida del proyecto (PLC)
Panorama general de las filosofías y enfoques del desarrollo participativo
Valoración Rural Rápida (RRA)
Diagnóstico Rural Participativo (ERP)
Enfoques basados en activos (indagación apreciativa)
Investigación de acción participativa
¿Cuáles son las tendencias sobre los enfoques participativos?
Inicio y diseño del proyecto participativo
Cómo aprovechar el deseo de cambio de las personas (iniciar)
Cómo garantizar contribuciones colectivas
Cómo identificar los recursos necesarios: habilidades y activos existentes, aportes externos
(planificación)
Implementación participativa del proyecto
Mantener la agencia de las personas en el centro de la acción
Identificar riesgos y mitigarlos
Gestionar la acción manteniendo la participación.
Gestión de recursos: humanos, en especie, financieros.
Algunas metodologías y herramientas
Comunicación, nunca se dice lo suficiente
Seguimiento y monitoreo del proyecto
Estrategias para una evaluación participativa continua
Seguimiento de cambios, confirmación del plan
Cuando se necesita un cambio: ajustar el curso de acción
Evaluación Participativa de Proyectos
¿Por qué hacer una evaluación de proyecto?
Evaluar qué y para quién: rendición de cuentas versus aprendizaje
Revisando el cambio esperado Tomado de: Lucie Goulet
programas
Unidad I
Unidad I
Concepto, Significado, Importancia, Tipos de Participación en el desarrollo. Ventajas y desventajas de la

participación para los diferentes actores. Papel del gobierno y de las organizaciones sin fines de lucro en la
promoción de la participación. Concepto, Significado, Tipos de proyectos de desarrollo.
Concepto, Significado, Importancia de la Participación

La participación se considera una contribución voluntaria del pueblo a uno u otro de los programas
públicos que supuestamente contribuyen al desarrollo nacional, pero no se espera que el pueblo
participe en la configuración del programa ni en la crítica de su contenido - CEPAL.
Participación significa... en su sentido más amplio, sensibilizar a la gente y así aumentar la
receptividad y capacidad de la población rural para responder a los programas de desarrollo, así
como alentar iniciativas locales - Uma Lele.
Con respecto al desarrollo rural… la participación incluye la participación de las personas en el
proceso de toma de decisiones, la implementación de programas… su participación en los
beneficios de los programas de desarrollo y su participación en los esfuerzos para evaluar dichos
programas – FAN. Lisk
La participación popular en el desarrollo debe entenderse en sentido amplio como la participación
activa de las personas en el proceso de toma de decisiones en la medida en que les afecta – Upholf
y Lhen
La participación comunitaria significa que las personas, que tienen tanto el derecho como el deber
de participar en la solución de sus propios problemas, tienen mayores responsabilidades a la hora de
evaluar sus necesidades, movilizar recursos locales y sugerir nuevas soluciones, así como crear y
mantener organizaciones locales – OMS
La participación se considera un proceso activo, lo que significa que la persona o grupo en cuestión
toma iniciativas y afirma su autonomía para hacerlo. --Md . A. Rahman .
Participación... significa los esfuerzos organizados para aumentar el control sobre los recursos y las
instituciones reguladoras en determinadas situaciones sociales, por parte de grupos y movimientos
de aquellos que hasta ahora estaban excluidos de dicho control: Pearse y Stiefel .
La participación es una forma de ver el mundo y actuar en él. Se trata de un compromiso para
ayudar a crear las condiciones que conduzcan a un empoderamiento significativo de quienes
actualmente tienen poco control sobre las fuerzas que condicionan sus vidas . Marjorie Mbilinyi y
Rakesh Rayani
Recuadro: Principios de participación
Principios de participación
1. Las personas son expertas en sus vidas, los demás aprenden de ellas.
2. El trabajo participativo intenta incluir a todas las personas relevantes para la actividad. Incluye voces
e ideas que normalmente no se escuchan.
3. En un buen trabajo participativo, las personas se apropian del proceso que se desarrolla junto con
otras personas de diferentes orígenes.
4. El trabajo participativo sigue ciclos de aprendizaje: cada paso ayuda a formar el siguiente.
5. El trabajo participativo requiere que las personas sean autorreflexivas. Los practicantes examinan y
desarrollan continuamente su práctica.
6. El trabajo participativo es riguroso y ético. Los participantes verifican continuamente su trabajo y
programas
diseñan formas de probar el proceso y los hallazgos.
7. El trabajo participativo debe llevar a la acción.
8. Un buen trabajo participativo debe reconocer el papel del poder en las relaciones y busca conducir al
empoderamiento de aquellos desfavorecidos por la situación actual.
programas
Tabla: Tipos de Participación en el desarrollo (I)
Tipología Componentes de cada tipo
1. Pasivo La gente participa diciéndole lo que va a pasar o lo que ya pasó. Es un anuncio
Participación unilateral de una administración o dirección de proyecto sin escuchar las
respuestas de la gente. La información que se comparte pertenece únicamente
a profesionales externos.
2. Participación en la Las personas participan respondiendo preguntas planteadas por investigadores
entrega de información extractivos mediante encuestas por cuestionario o enfoques similares. Las
personas no tienen la oportunidad de influir en los procedimientos, ya que los
resultados de la investigación no se comparten ni se verifica su exactitud.
Las personas participan siendo consultadas y los agentes externos escuchan sus
opiniones. Estos agentes externos definen tanto los problemas como las
3. Participación por
soluciones y pueden modificarlos a la luz de las respuestas de las personas. Un
consulta
proceso de consulta de este tipo no concede ninguna participación en la toma
de decisiones y los profesionales no tienen la obligación de tener en cuenta las
Las personas participan proporcionando recursos, por ejemplo mano de obra, a
cambio de alimentos, dinero en efectivo u otros incentivos materiales. Gran
4. Participación para parte de la investigación agrícola cae en esta categoría, ya que los agricultores
incentivos materiales proporcionan los campos pero no participan en la experimentación ni en el
proceso de aprendizaje. Es muy común ver esto llamado participación, pero las
personas no tienen ningún interés en prolongar las actividades cuando terminan
5.Participación Las personas participan formando grupos para cumplir objetivos
funcional predeterminados relacionados con el proyecto, que pueden implicar el
desarrollo o promoción de una organización social iniciada externamente. Esta
participación no suele producirse en las primeras etapas de los ciclos o la
planificación del proyecto, sino más bien después de que se han tomado
decisiones importantes. Estas instituciones tienden a depender de iniciadores y
6.Participación Las personas participan en análisis conjuntos, que conducen a planes de acción
interactiva y a la formación de nuevas instituciones locales o al fortalecimiento de las
existentes. Tiende a involucrar metodologías interdisciplinarias que buscan
perspectivas múltiples y hacen uso de procesos de aprendizaje sistemáticos y
estructurados. Estos grupos toman control sobre las decisiones locales, por lo
que la gente tiene interés en mantener estructuras o prácticas.
7.Automovilización Las personas participan tomando iniciativas independientes de instituciones
externas para cambiar los sistemas. Esta movilización y acción colectiva
autoiniciadas pueden o no desafiar las distribuciones desiguales de riqueza y
Participación manipuladora : pretender (sólo representantes 1 – 4 ) que los logros probablemente no
tengan ningún efecto positivo duradero en la vida de las personas.
programas
Tabla: Tipos de Participación (2)
Principio de Tipos Principio de Tipos
clasificación clasificación
Participación gratuita
□ Espontáneo
□ incluido 6.Variedad de
1. Grado de Participación ilimitada Participación
Participación forzada actividades en las
voluntariedad limitada
Fuerza legislativa que se puede influir
Condición socioeconómica
Participación
consuetudinaria Participación efectiva
2. Forma de Participación directa 7.Grado de □ Completo
participación Participación indirecta efectividad □ Parcial
Participación ineficaz
Miembros de la comunidad local.
Residentes locales organizados según el
3.Participación en territorio.
el proceso de Participación Completa Residentes locales organizados sobre la
8. ¿Quién participa?
desarrollo Participación Parcial base de intereses comunes.
planificado Líderes locales
Personal del gobierno
Forasteros
4.Nivel de Participación organizada
Participación en el desarrollo de la
organización Participación no organizada
9.Objetivo y estilo localidad.
5.Intensidad de las Participación Intensiva
de Participación Participación en la Planificación Social.
actividades Participación Extensiva
Participación en Acción Social
participativas
Recuadro: Tipos de participación (3)

Manipulación y Terapia. Ambos son no participativos.
El objetivo es curar o educar a los participantes.
1control ciudadano Informando. Un primer paso muy importante para legitimar
la participación. Pero con demasiada frecuencia se hace
hincapié en un flujo de información en un solo sentido. No
2 Poder delegado Grado de hay canal para comentarios.
3 Asociación reuniones vecinales y consultas públicas. Pero Arnstein
Poder ciudadano todavía siente que esto es sólo un ritual de fachada.
Apaciguamiento. Por ejemplo, la incorporación a los
4 apaciguamiento comités de personas "dignas" cuidadosamente seleccionadas.
Permite a los ciudadanos asesorar o planificar ad infinitum,
5 consulta pero reserva a quienes detentan el poder el derecho de
Grado de juzgar la legitimidad o viabilidad del asesoramiento.
Tokenismo Negociación entre ciudadanos y detentadores del poder. Las
responsabilidades de planificación y toma de decisiones se
6 Informar comparten, por ejemplo, a través de comités conjuntos.
Poder delegado. Ciudadanos que ocupan una clara mayoría
de escaños en comités con poderes delegados para tomar
/Terapia No participación decisiones. El público ahora tiene el poder de asegurarles la
rendición de cuentas del programa.
8 manipulación Control Ciudadano. Los que no tienen se encargan de todo
planificación, formulación de políticas y gestión de un
programa, por ejemplo, una corporación vecinal sin
intermediarios entre ésta y la fuente de fondos.
programas
Ventajas y desventajas de la participación para los diferentes actores.
Beneficios y costo de participación
Beneficios Costos
A. La participación de los líderes nacionales A. La participación de los líderes nacionales
puede eliminar la resistencia popular a las puede conducir a una reducción del poder de los
decisiones. La participación puede aumentar la líderes. Como resultado de la participación, el nivel de
legitimidad de la autoridad. La participación puede conflicto en una sociedad puede aumentar. Como
aumentar la velocidad de implementación. A través resultado, las decisiones de participación se basan
de la participación, los beneficios de los proyectos menos en criterios técnicos que en la desinformación y
pueden dirigirse más hacia las " necesidades los prejuicios de los líos. La participación puede
sentidas " de la población. A través de la retrasar (debido a conflictos internos) el proceso de
participación es posible movilizar más recursos. A decisión sobre proyectos y programas de oficina
través de la participación es posible disminuir el importantes para la permanencia en el cargo de los
B. Planificadores y administradores La B. Planificadores y administradores Como
participación puede facilitar la recopilación de resultado de la participación, el procesamiento de la
información con fines de planificación. La información se vuelve más complejo. La participación
participación puede dar como resultado más requiere un esfuerzo por parte de los planificadores
información sobre los patrones de comportamiento para presentar alternativas de tal manera que se pueda
actuales y la información probable. La participación llegar a un acuerdo. Como resultado de la decisión de
permite a los planificadores determinar lo que la participación, el tiempo se alarga. La participación
gente desea. La participación puede brindar más puede hacer que sea más difícil garantizar una calidad
información sobre los recursos disponibles (como la uniforme y proporcionar servicios centrales. Cuando la
voluntad con respecto a proyectos de autoayuda). participación alarga el proceso de planificación y crea
La participación puede ayudar a los planificadores a conflictos en varios niveles, los planificadores perderán
planificar de manera más ambiciosa y al mismo la influencia de sus superiores. La participación puede
tiempo más realista. Cuando los planes preparados disminuir la posición de poder según la experiencia. La
de manera participativa puedan implementarse participación utilizada por planificadores y
rápidamente, el planificador obtendrá el mérito de administradores puede ponerlos en conflicto con los
sus supervisores. La participación puede aumentar políticos.
C. Administradores locales y agencias C. Administradores locales y agencias
gubernamentales : La participación puede gubernamentales : la participación aumenta el
aumentar la productividad La participación puede tiempo de decisión. La participación puede conducir a
mejorar los niveles de información para la gestión. una pérdida relativa de poder y estatus personal. La
La participación puede reducir los conflictos participación puede dar lugar a conflictos en su ámbito
negativos. La participación puede fortalecer la de competencia. La participación resultará en una
legitimidad para la acción. La participación puede pérdida de confianza sobre los administradores locales
aumentar la confianza de los superiores en los por parte de sus superiores.
D. Élites locales: la participación disminuirá su poder.
D. Élites locales: La participación puede canalizar La participación cuesta tiempo para asistir a las
los conflictos existentes a nivel local y por lo tanto reuniones, votar e informarse sobre los problemas.
estabilizar su posición. Al obtener una posición de
liderazgo en organizaciones participativas obtienen
otro medio para salvaguardar su base de poder.
E. Ciudadanos individuales La participación E. Ciudadanos individuales La participación cuesta
tiene efectos educativos tales como tiempo para asistir a reuniones, votar e informarse
□ Sentido de eficacia para actuar y resolver sobre los problemas. La participación requiere aceptar
problemas. una mayor responsabilidad; Esto suele ser
□ Una mayor sensación de eficiencia personal. La psicológicamente costoso en caso de conflicto. La
participación puede crear un impulso de participación puede llevar a conflictos de roles en
autosuficiencia que moviliza energía social que ciertas sociedades y puede conducir a una disminución
puede resultar en una mejor forma de vida en la de los niveles relativos de seguridad debido a la
comunidad
los ciudadanos individuales. La participación puede relajación
de patrón). de ciertos tipos de relaciones (cliente-
programas
mejor distribución del poder entre los ciudadanos.
La participación puede conducir a una mejor
distribución de los efectos del desarrollo entre los
ciudadanos.
La participación puede dar a los ciudadanos
participantes más estatus y poder.
Valores fundamentales para la práctica de la participación pública
1. La participación pública se basa en la creencia de que quienes se ven afectados por una decisión
tienen derecho a participar en el proceso de toma de decisiones.
2. La participación pública incluye la promesa de que la contribución del público influirá en la
decisión.
3. La participación pública promueve decisiones sostenibles al reconocer y comunicar las
necesidades e intereses de todos los participantes, incluidos los tomadores de decisiones.
4. La participación pública busca y facilita la participación de aquellos potencialmente afectados o
interesados en una decisión.
5. La participación pública busca aportes de los participantes para diseñar cómo participan.
6. La participación pública proporciona a los participantes la información que necesitan para
participar de manera significativa.
7. La participación pública comunica a los participantes cómo sus aportes afectaron la decisión.
¿Por qué fracasa la participación?

La mayor parte de los ciudadanos entran en contacto con funcionarios de abajo; Tanto los
funcionarios públicos como los ciudadanos de este nivel son inarticulados y poco influyentes. El
problema de la insatisfacción de los ciudadanos y del punto de vista de los funcionarios de los
niveles inferiores no está representado ni atendido.
Administradores y Ciudadanos – Actitudes que afectan la participación
Administradores Los ciudadanos
Insensibilidad, distanciamiento, altivez, sospecha y Ignorancia, indiferencia, desgana, miedo y
resentimiento de los administradores hacia los recriminación.
ciudadanos solicitudes de demandas Los Comprensión comprensiva de las limitaciones Bajo
administradores responden adecuadamente a las porcentaje de ciudadanos ilustrados Alto grado de
necesidades y demandas del público dependencia parasitaria Falta de interés de los
Influencias extrañas que afectan la administración ciudadanos en adquirir conocimientos sobre el
diaria. gobierno.
Retrasos en la formulación de políticas -
universalidad del bajo nivel de conducta en la vida
pública
Cuatro requisitos para lograr una adecuada participación ciudadana:

1. Conocimiento adecuado sobre el funcionamiento de la administración (un conocimiento
inadecuado facilita la administración despótica); demasiado conocimiento interferirá en la
autonomía de la administración y enorgullecerá un comportamiento subsupervisor.
2. Interés propio : El público debe considerar que la burocracia pública sirve a su propio interés.
3. Mentalidad de principios : la administración se realiza según ciertos principios. Esto debería
entenderse.
4. Prestigio: Dar valor y prestigio adecuados al empleo público en comparación con
otros tipos de transportistas. Los valores de prestigio muy bajos y muy altos interfieren en la
capacidad administrativa: el bajo prestigio genera una administración subordinada, el alto valor del
programas
prestigio da como resultado una administración despótica.
Importancia del papel de los ciudadanos:
> La participación ciudadana es un proceso lento: lleva tiempo lograr consenso – llegar a acuerdos
– a veces puede parecer incompetencia – pero es mejor tener fe en la democracia o, de lo
contrario, los requisitos de un desarrollo rápido pueden destruir la democracia.
> La participación popular significa politización; esto en forma de grupos organizados ayuda en la
formulación e implementación de políticas.
Naturaleza de la participación popular
• Programa CD – regeneración económica y social. PR – descentralización democrática
Enmienda Constitucional para garantizar participación y representación
• Auditoría Social – Audiencia pública – Análisis de Impacto Ambiental – Consulta a las partes
interesadas
• Promoción de Promoción de ONG's y Organizaciones de la Sociedad Civil/Cooperativas
• Programa de educación obrera.
• Creación de un gran número de órganos consultivos.
La participación depende de
1. Tamaño del país
2. Cultura política y grado de conciencia social.
Relaciones y Participación Ciudadano-Administrador
El proceso de desarrollo distribuye patrocinio y favores; se necesita un enfoque ilustrado de
cooperación entre políticos y administradores
No interferencia en la administración del día a día.
Comprender la compleja tarea de resolver conflictos y cooperar cuando sea necesario.
programas
Etapas de la planificación participativa
Etapas de la planificación participativa
Etapa dos r, 3
La etapa uno Etapa tres
• Comprensión • El entendimiento •comunitaria
Política
entre los entre los
miembros de la miembros de la actualizada
comunidad comunidad se •comunitarias
Normas
• Cohesión convierte en
• Recurso local
política
comunitaria.
•
establecidas.
Comenzó la
3 identificación • Cohesión sobre el diversificación de
• Actividades de interés individual recursos locales
iniciativa propia (SIA) , • Se inició la • SIA se
convierte en parte
iniciadas utilización de recursos de la comunidad
• Algunas locales 9/ • Se • Más
actividades con regularizó la SIA
propiedad
comunitaria • Más actividades
7 Etapa cinco
•comunitaria
Política Etapa cuatro
•comunitaria
Política
establecida refinada 4
• Se establece
una sociedad civil
•de sociedad
Sentimiento
civil
fuerte consolidado
• Base de
recursos locales
• Patrón de
recursos locales
establecida consolidado
• SIA sostenida • SIA
• Más reemplaza a los
sectores de servicios
actividades con
• Más
programas
Recuadro: Concepto de “participación” y sobre beneficiarios y partes interesadas
El concepto de “Participación”
Tomemos estas dos situaciones:
A) Eres un miembro activo de tu comunidad, eres un líder influyente y has demostrado un
fuerte sentido de organización.
Se construirá una presa en la zona y afectará la vida de las personas de muchas maneras, no
necesariamente de manera positiva. La gente se verá desplazada, perderán tierras agrícolas y el acceso al
pueblo a través de la carretera principal quedará cortado por el agua. Pero la gente tendrá agua de forma
continua. El gobierno del distrito envió un representante a tu casa para pedirte una acción específica: quiere
que participes en la planificación del proyecto para que puedas convencer a la comunidad de que
es un proyecto beneficioso para ellos.
B) Eres la misma persona que en el caso A.
El gobierno del distrito necesita abordar la escasez crónica de agua en su área y se identifican algunas ideas,
como la posibilidad de construir una presa, cavar pozos profundos o construir pequeños sistemas de riego a
partir de un río cercano. El gobierno envió un representante a tu casa y te pidió una acción específica: quiere
que participes en la planificación del proyecto para que el proyecto decidido cuente con el apoyo
y la colaboración de la comunidad, sea factible y pueda ser avalado por el gobierno. .
Para reflexión y discusión :
1- ¿El gobierno les pide el mismo tipo de participación en esos 2 casos? … ¿Con quién trabajarás en el caso
A? ¿Y en el caso B?
2- ¿Qué papel se le pide que desempeñe con la comunidad en A? & en B?... ¿cómo crees que puedes
actuar en cada uno de esos roles?
3- ¿Qué es el “proceso participativo” en el caso A? ¿Y en el caso B? ¿Qué cree que entiende el gobierno
por “participación” en cada uno de los casos?
¿Quien esta adentro?... ¿Para quién es?...¿Para quién es...?
Sobre beneficiarios y partes interesadas
Sobre los beneficiarios

El concepto de “beneficiarios” refleja la noción de que hay un “dador” y un “receptor” en algún tipo de
transacción de “donación”. Reduce las relaciones y los roles a la noción de que hay “destinatarios” de algo
que el Estado, o la ONG, les “entregará” (un retrete, ayuda alimentaria, un pozo, una formación).
Hablar de “participación de los beneficiarios” es a menudo una forma de reflexionar sobre un proceso de
consulta con personas que se “beneficiarán” de algo, pero no elimina cierta noción de algo de “recibir
pasivamente” en contraposición al “hacerse cargo” activo, característico de los verdaderos beneficiarios.
procesos de emancipación.
Sobre las partes interesadas
El término proviene del gobierno y del sector privado. El lenguaje de las “partes interesadas” pretendía
reflejar la “inclusividad” de los procesos y prácticas de pensamiento del Estado y de las empresas.
Pero en realidad, las “personas que tienen interés” en algo son aquellas para quienes se deciden las
estrategias, los productos y los programas, lo que se elaborará en función de sus “necesidades” o la
demanda del mercado. Ellos “tienen voz y voto” en lo que se hace por ellos. Pero no son necesariamente
“actores” del proyecto. Están “preocupados” por una realidad, un proyecto o una situación existente, pero
¿son actores o tomadores de decisiones?
Jacques Rancier, un filósofo francés, que escribió Diez tesis sobre política , se refiere a esto como la “política
que toma decisiones por el pueblo, para el pueblo, en lugar de por el pueblo”.
El término “parte interesada” es para los sectores privado y gubernamental lo que el término “beneficiarios”
es para una “organización benéfica”.
La reflexión de un vendedor ambulante ….
Para nosotros, los comerciantes ambulantes, ser parte interesada es un término de esclavitud. Esto se
programas
debe a que el gobierno y las grandes empresas piensan por nosotros, planifican por nosotros y lo único que
nos queda es encajar en su plan y hacer lo que nos dicen…”
Sobre Proyectos y Participación de las Personas:

• Los proyectos de desarrollo tradicionales son en su mayoría intervenciones “externas”, de
arriba hacia abajo y basadas en necesidades :
V ONG, agencia estatal, ve una necesidad, un problema, busca soluciones e identifica el proceso
que se convertirá en un proyecto para responder a esa necesidad.
V El Estado, el donante (o ambos), definió una estrategia de base amplia (enfoque programático) y
solicita o subcontrata, la identificación de dónde se desarrollará esta estrategia y los proyectos
que se definirán dentro de la estrategia, a las agencias implementadoras (ONG, sector privado,
etc)
• A menudo están predeterminados en función de las necesidades, políticas e intereses
identificados de los gobiernos, las ONG y los donantes internacionales, con el aporte en
ocasiones de las propias comunidades (como resultado, generalmente se los considera esfuerzos
“institucionales”).
• La mayor “participación” de las comunidades se produce en la etapa de evaluación de
necesidades o fase de identificación del proyecto , y dentro de actividades específicas en las
que participarán subsecciones de la comunidad.
• " La participación" se considera cada vez más como una necesidad en vista de la
sostenibilidad.
desarrollo: si las personas NO participan en un proyecto que les concierne, NO serán dueñas
del proceso, los resultados y los activos o resultados, cualesquiera que sean. El proyecto no
tendrá éxito a largo plazo y probablemente no será sostenible cuando las agencias externas
(servicios de extensión estatales, ONG, etc.) se retiren al final del proyecto.
¿Cómo entendemos el Enfoque Participativo?

Dos tipos de enfoques para proyectos participativos: 1) Orientado a objetivos – 2) Experiencial
Características Enfoque de modelo (orientado a Enfoque experiencial (participativo)
del enfoque objetivos) (orientado a procesos)
Meta Entregar un paquete preestablecido Crear un cambio positivo en una comunidad, a
de productos (bienes y servicios) a través de la promoción de la capacidad de las
grupos objetivo específicos. personas para hacerse cargo y liderar su propio
proceso de desarrollo.
Entregables Identificado al inicio del proyecto, No identificado al principio , “surge” de la
“aterriza” en la comunidad/grupo comunidad
objetivo
Resultados Pueden enumerarse como resultados Impredecible , ligado a las elecciones,
esperados establecidos y predecibles , que se conocimientos, activos y acciones de las
ajusten a un marco de gestión basada personas.
Agencia Impulsado externamente, las Endógeno (las personas mismas), con apoyo
(actores) personas como beneficiarios se de facilitación.
incluyen en la agenda/plan en algunas
etapas del proceso.
Participación de Se busca aceptación : Varía, desde
la comunidad receptores pasivos hasta consultivos Liderazgo e iniciativa : la gente se hace
y participativos : disposición de las cargo y se involucra con otros actores
personas a participar en las negociando sus planes, el apoyo necesario, etc.
programas
Toma de Generalmente reside externamente, a Reside dentro de la comunidad, en base al
decisiones nivel de gerentes de proyecto. consenso o intereses de grupos colectivos.
Papel de la ONG Dirección y operativa, gerencial. Facilitación , negociación y conexión entre lo
que emerge de la comunidad y el mundo
exterior.
Metodología Ciclo de Vida del Proyecto; RBM, Planificación participativa, Investigación
Gestión de proyectos (alcance, tiempo, apreciativa, ABCD, PRA, RRA, etc. Interactivo
coste, RRHH, riesgo, etc). Gerencial
Concepto, Significado, Tipos de proyectos de desarrollo.

Como ocurre con todas las definiciones, el término programa/proyecto tiene diversos significados.
Definición de un proyecto
1. Los programas/proyectos son herramientas para alcanzar las metas del plan.
Por ejemplo, objetivo del plan: eliminación de la pobreza. Herramienta de planificación: IRDP,
JRY, TRYSEM, etc.
2. Un proyecto es una inversión de recursos en un paquete de actividades interrelacionadas en el
tiempo. Así, un proyecto se convierte en una tarea que requiere tiempo. Un proyecto debe tener un
principio y un final definidos.
3. Un proyecto puede definirse como un plan de trabajo científicamente desarrollado y diseñado
para lograr objetivos específicos dentro de un período de tiempo específico.
4. Una actividad (o, generalmente, una serie de actividades relacionadas) que se lleva a cabo de
acuerdo con un plan para lograr un objetivo definido dentro de un tiempo determinado y que cesará
cuando se logre el objetivo.
5. Conjunto de actividades vinculadas, llevadas a cabo de manera organizada, con un punto de
inicio y un punto final claramente definidos para lograr algunos resultados específicos deseados para
satisfacer algunos objetivos claramente definidos.
6. Un grupo de actividades que deben realizarse en una secuencia lógica para cumplir con los
objetivos preestablecidos delineados por el cliente.
7. Un proyecto es un esfuerzo temporal que involucra una secuencia conectada de actividades y
una variedad de recursos, que está diseñado para lograr un resultado específico y único y que opera
dentro de limitaciones de tiempo, costo y calidad y que a menudo se utiliza para introducir cambios.
Categorías de proyectos
Categorías de proyectos
Basado en el tiempo Basado en el propósito
Basado en niveles Normal Experimental
Centralizado Descentralizado Piloto de accidente Producción/Servicio.
Parcialmente descentralizado Desastre
programas
Recuadro: Etapas del aprendizaje participativo (1) y tipos de planificación de proyectos (2)
programas
Unidad II
UNIDAD II
Pasos en la planificación participativa de proyectos/programas. Identificación de necesidades –

Determinación de prioridades – Evaluación de viabilidad – Especificación de metas y objetivos –
Identificación de la solución preferida – Preparación del plan de acción. Utilizar herramientas PRA/PLA
adecuadas en cada paso.
Metodología de gestión de proyectos

¿De dónde viene?
La metodología más aceptada y utilizada en Gestión de Proyectos ha sido diseñada por el Project
Management Institute (PMI), una organización profesional de 30.000 profesionales de la gestión de
proyectos. Ha elaborado una metodología ampliamente reconocida llamada Cuerpo de
conocimientos para la gestión de proyectos (PMBoK). Algunos elementos de esta metodología se
utilizarán aquí como base del marco conceptual sobre Gestión de Proyectos.
La gestión de proyectos es una disciplina que ha evolucionado hacia procesos muy específicos y
detallados adoptados principalmente para satisfacer las necesidades de los sistemas en situaciones
complejas y para integrar múltiples disciplinas. Los sectores altamente técnicos (aeroespacial y de
defensa) y el sector gubernamental comenzaron originalmente a utilizar sistemas de gestión de
proyectos de forma sistemática en la década de 1940. El sector privado, en subsectores de alta
tecnología (construcción, ingeniería, informática y electrónica) comenzó a adoptar sistemas de
gestión de proyectos en la década de 1960.
El sector informal y los servicios sociales

comenzaron más tarde a reconocer el valor y utilizar Los objetivos del proyecto definen el
estado objetivo al final del proyecto, cuyo
conceptos y técnicas de gestión de proyectos para la alcance se considera necesario para lograr
planificación e implementación de proyectos. Muchos los beneficios planificados. Se pueden
conceptos tienen relevancia para cualquier sector y formular como SMART
son útiles para ayudar a organizar la actividad • Específico,
humana que tiene como objetivo crear un producto, • Logro mensurable (o al menos evaluable),
un servicio o efectuar un cambio. Pero la noción de • Alcanzable (recientemente Aceptable
“participación”, asignada por las ciencias sociales, no también se usa regularmente),
• Realista y
está integrada en la gestión de proyectos tal como la
• Tiempo terminado (acotado).
entendemos. Intentaremos integrar mejor la noción de La evaluación (medición) ocurre al cierre del
participación en los principios de gestión de proyecto.
proyectos y el ciclo del proyecto. Sin embargo, se debe mantener una
vigilancia continua sobre el progreso del
La gestión de proyectos es la aplicación de proyecto mediante el seguimiento y la
conocimientos, habilidades, herramientas y técnicas a evaluación.
las actividades del proyecto para cumplir con los requisitos del proyecto.
Se reduce a un conjunto de parámetros técnicos, grupos de procesos y pasos para lograr un

resultado. Está compuesto por tareas y actividades, agrupadas en fases bajo lo que se identifica
como “Ciclo de Vida del Proyecto”. La finalización de cada fase se evalúa antes de pasar a la
siguiente. El proceso de gestión de proyectos incluye "cerrar" adecuadamente el proyecto.
programas
Propósito de la planificación participativa
El propósito de la planificación participativa es crear una plataforma para el aprendizaje en lugar de
sumergirse directamente en la resolución de problemas. Se espera que el proceso mejore
(1) Identificación de las necesidades sentidas por la gente.
(2) Generar consenso
(3) El empoderamiento de los grupos locales desfavorecidos
(4) Integración de sistemas de conocimiento locales en el diseño de proyectos.
(5) Proceso de aprendizaje bidireccional entre el proyecto y la población local.
(6) Compromiso político y apoyo
(7) Responsabilidad en la gobernanza local
Características sobresalientes
El proceso de planificación debería producir dos conjuntos de resultados:
1. A corto plazo, las herramientas de planificación participativa deberían generar un proceso de
aprendizaje bidireccional , que adaptará las intervenciones del proyecto a las necesidades,
oportunidades y limitaciones locales.
2. A largo plazo, este proceso de aprendizaje debería conducir al empoderamiento local y al apoyo
efectivo a nivel institucional.
Estas se consideran condiciones previas para fortalecer tanto la capacidad institucional para la
planificación descentralizada como la capacidad de planificación local.
Definición de terminología:
Comprender el proyecto, el programa y las operaciones
Proyecto Programa Operaciones

Limitado en el tiempo con Repartidos en un amplio Continua, diaria y sin consolidar en
Objetivo Objetivos Tiempo
un principio y un final. período de tiempo, más plazos

Línea
largo que el proyecto

Un objetivo, conjunto Una amplia gama de Múltiples objetivos, mantenimiento
específico de actividades actividades reagrupadas regular y actividades operativas
limitadas bajo estrategias de gran relacionadas con el negocio principal de
escala. la organización.
Dirigido a crear una Dirigido a mantener y hacer crecer la
Dirigido a crear un cambio, respuesta sostenible a las organización, realizando la misión y el
un servicio, producto o causas sistémicas y mandato a través de la organización
resultado específico. subyacentes de un estructural.
problema/asunto.
Equipo de proyecto Equipo del programa (como Personal permanente (asignado al
humanos
Recursos
(temporal) proyectos pero más largos, trabajo principal de la organización)

papel más amplio)
Bastante estable una vez Evolucionar de manera Se adapta para responder

Dinamismo
definido el plan, adopta un sustancial a lo largo del estratégicamente al entorno y la

rumbo hasta su terminación tiempo en función de los tecnología cambiantes.
fase: cambios solo en los ambiente
parámetros del proyecto
programas
El éxito se mide por la El éxito se mide a largo El éxito se mide mediante la evaluación
Medición del
finalización de las fases y el plazo, según los avances del progreso de la organización,
éxito
logro de los objetivos. observados en los impactos. informes sobre las operaciones en
objetivo buscado después de un
largo período de
implementación
Pasos en la planificación participativa en Gobernanza Local (Modelo I)

(Pasos seguidos en el Programa de Planificación Popular Estatal de Kerala
1. Llevar a cabo una reunión de grupo focal/gram sabha para identificar las necesidades de
las personas.
• Movilización de personas
• Adoptar un enfoque de grupos pequeños
• Elaboración de una agenda modelo para focus group/gram sabha
• Adoptar un enfoque de cuestionario semiestructurado derivado de las técnicas PRA para las
discusiones.
2. Evaluación de los recursos y problemas locales y en consecuencia formular informes de
desarrollo.
• Generar una base de datos completa para cada localidad para la planificación a nivel local.
• Identificación de variaciones ecológicas significativas en el pueblo a través de RRA y PRA.
• Elaboración de informes de desarrollo que incluyan información sobre la situación económica,
social, geográfica y de recursos humanos locales.
3. Elaboración de propuestas de proyectos a través de grupos de trabajo específicos.
• Preparación de un formato de proyecto común que defina claramente los objetivos, beneficiarios,
actividades, organizaciones involucradas, análisis financiero, evaluación y mecanismos de
seguimiento.
4. Formulación de planes locales por parte del pueblo/organismos electos.
• Elección de los proyectos y programas a incluir en los planes anuales
• Diseñar la estructura del documento del plan y los procedimientos para su adopción por la
decisión.
fabricantes
• Adopción de resolución por los representantes electos de los órganos locales que enuncia las
prioridades intersectoriales e intrasectoriales
5. Formulación de planes en los niveles superiores.
• Los niveles superiores tienen que coordinar, integrar y llenar los vacíos de los planes locales.
• Integración de los planes a nivel local con los planes a nivel de manzana o distrito.
6. Valoración y aprobación de planos por comité de expertos.
Fases generales de un proyecto. (Modelo II)

1. Fase de concepción
2. Fase de definición
3. Planificar y organizar personas.
4. Fase de implementación
5. Fase de limpieza del proyecto
Las fases anteriores no seguirán una secuencia... más bien se superpondrán; A veces, esta
superposición se realiza deliberadamente con el fin de comprimir el cronograma general del
programas
proyecto. Hay otros que fomentarían el crecimiento natural.
programas
Procesos de gestión de proyectos (Modelo III)
Hay 5 “grupos de procesos” en la gestión de proyectos, que son en resumen los
Pasos o fases que deben suceder en la vida de un proyecto:
• Iniciar procesos , que implican reconocer que un proyecto o fase de un proyecto debe comenzar
y comprometerse a comenzar;
• Procesos de planificación , que implican el desarrollo de un esquema viable para lograr los
objetivos para los cuales se emprendió el proyecto; Define y refina los objetivos y planifica el
curso de acción necesario para alcanzar los objetivos y el alcance del proyecto.
• Ejecutar procesos , que implican coordinar paso a paso las actividades, los recursos, incluidos
los recursos humanos, requeridos en el plan; Integra personas y otros recursos para llevar a cabo
el plan de gestión del proyecto según lo diseñado.
• Procesos de seguimiento y control , que implican monitorear el progreso del proyecto y tomar
acciones correctivas, si es necesario; Mide y monitorea regularmente el progreso para identificar
variaciones del plan para la dirección del proyecto de modo que se puedan tomar acciones
correctivas cuando sea necesario para cumplir con los objetivos del proyecto.
• Procesos de cierre , que implican llevar el proyecto a una conclusión ordenada y formal;
Formaliza la aceptación del producto, servicio o resultado y pone fin al proyecto o a una fase del
mismo.
Secuencia de Procesos (Modelo
IV)
Dinámica de Procesos:
Áreas de conocimiento de la Gestión de Proyectos
Hay 9 “áreas de conocimiento” reconocidas en la Gestión de proyectos: todas esas áreas se
integran en cualquier proyecto; todos ellos deben tenerse en cuenta en el diseño del proyecto aunque
no necesariamente tienen el mismo peso en todos y cada uno de los proyectos:
• Gestión del alcance : los procesos necesarios para garantizar que el proyecto incluya todo el
trabajo.
requerido, y sólo el trabajo requerido;‖
• Gestión del tiempo : “los procesos necesarios para garantizar la finalización oportuna del
proyecto”;
programas
• gestión de costos : “los procesos necesarios para garantizar que el proyecto se complete dentro
del presupuesto aprobado”;
• Gestión de la calidad : “los procesos necesarios para garantizar que el proyecto satisfaga las
necesidades para las cuales fue emprendido;”
• Gestión de recursos humanos : “los procesos necesarios para hacer el uso más eficaz de las
personas involucradas en el proyecto”;
• Gestión de las comunicaciones : “los procesos necesarios para garantizar la recopilación,
difusión y almacenamiento oportunos y adecuados de la información del proyecto”;
• Gestión de riesgos : “los procesos relacionados con la identificación, el análisis y la respuesta al
riesgo del proyecto”;
• Gestión de adquisiciones : “los procesos necesarios para adquirir bienes y servicios para la
implementación del proyecto”;
• Gestión de la integración : “los procesos necesarios para garantizar que los diversos elementos
del proyecto estén coordinados adecuadamente”.
Ciclo de Vida del Proyecto (PLC)

El término “ciclo de vida del proyecto” se utiliza para referirse a la totalidad de las diversas fases en
las que se divide un proyecto.
Cada fase del proyecto implica la finalización de uno o más entregables, que son resultados
tangibles y verificables de un proceso (un diseño, un resultado, un conjunto de recomendaciones,
etc.).
Cada fase también concluye con una revisión para que se puedan detectar y corregir errores y
determinar si el proyecto debe continuar con la siguiente fase.
Fases del Ciclo de Vida (PLC) del Proyecto: (Modelo V):
• Fase de Iniciación – “alguien reconoce una oportunidad que ganar o un problema que resolver”.
• Fase de Planificación —se crean el caso del proyecto y el plan detallado del proyecto;
• Fase de Diseño: definición adicional de la necesidad que se está satisfaciendo y descripción de
los aspectos técnicos, actividades paso a paso y tareas a realizar para alcanzar el objetivo;
• Fase de implementación : la ejecución del plan del proyecto, el desarrollo de los distintos pasos
del proyecto hasta su finalización.
• Fase de evaluación : determinar en qué medida la realización del proyecto cumplió con el
objetivo del proyecto y qué tan bien se gestionó el proyecto.
Filosofías y enfoques del desarrollo participativo
Antecedentes de los enfoques participativos
El concepto de “Participación” aplicado al trabajo de desarrollo surgió en la década de 1970,
inspirado en la filosofía y el movimiento activista de Paulo Freire, basado en el reconocimiento
fundamental de que las personas pobres y desempoderadas, y las comunidades marginadas, abundan
programas
en conocimientos, creatividad y capacidades que no reconocidos o valorados por las prácticas
dominantes de investigación y desarrollo.
La participación del pueblo en la “investigación participativa” , en su manifestación original,

pretendía estimular a través del diálogo y conversaciones positivas, la conciencia de ese
conocimiento y capacidad, y a través de él, el surgimiento de la creatividad existente que conduzca a
la acción. En otras palabras, su objetivo era devolver el “ poder ” a la gente y alentar su propia
actitud de “hacerse cargo”.
En ese contexto y siguiendo esa filosofía, en última instancia, la agenda para el desarrollo sería
impulsada por la propia gente, y las agencias o cualquier persona externa que afirme apoyar el
proceso de desarrollo (investigadores, ONG, trabajadores de extensión, etc.) estarían de hecho
actuando como Facilitadores de este proceso en la comunidad.
El concepto de investigación participativa y cómo se aplicó se dio principalmente en una perspectiva

de activismo social y en vista de la acción política en beneficio de los desfavorecidos, los
marginados y los pobres.
En los años siguientes, la noción de que cualquier proceso de desarrollo e investigación social puede
beneficiarse de ser participativo surgió en el área de la Antropología Aplicada, donde los métodos
de investigación se centraron en valorar más el conocimiento y la cultura locales, la comprensión de
los comportamientos y actitudes de las personas a través de tomarse el tiempo para observar,
participar y establecer una relación, en lugar de actuar como “recolectores de información”.
En las décadas de 1970 y 1980, el concepto de enfoques participativos evolucionó en esa línea,
como enfoques para involucrar a las comunidades, crear vínculos profundos entre el conocimiento
“externo” y las realidades vividas por los pueblos, apoyar la necesidad de generar conciencia sobre y
acerca del rico conocimiento y experiencia indígena. , y apoyar el proceso de análisis por parte de
las propias personas y de sí mismos. acciones de desarrollo impulsadas. Pasó de la actitud de que
necesitamos “cambiar” a las personas a la actitud de que el cambio puede ocurrir sin ser “prescrito
desde afuera”, sino más bien estimulado dentro de las comunidades a través de un compromiso real,
conversaciones, diálogo y una facilitación estimulante.
Principios de participación
Los principios clave de la participación han sido denominados (Egger y Majeres, 1998) como:
Inclusión; de todas las personas, grupos, representantes, afectados por un proyecto
Asociación igualitaria; todos aportan capacidad, igualdad de derechos y habilidades al proceso
Transparencia; clima de comunicación abierta y construcción de diálogo . Compartir el poder;
evitar el dominio de un grupo sobre el otro,
Compartir responsabilidad; Todos tienen la misma responsabilidad por los resultados y las
decisiones.
Empoderamiento; estímulo de personas con habilidades para aplicarlas, refuerzo mutuo y
promoción de lo existente en las personas para ser utilizado para el proyecto
Cooperación; Operando juntos, “compartir las fortalezas de todos reduce las debilidades de todos”.
programas
Algunos de los enfoques participativos clave
Evaluación Rural Rápida (RRA)
Surgió en 1993 (Robert Chambers) –Instituto de Estudios de Desarrollo, Reino Unido- como
resultado de la creciente preocupación por el uso de encuestas formales y el enfoque tecnocrático de
las evaluaciones y visitas de campo. Al darse cuenta de que estos enfoques no siempre eran
pertinentes para los objetivos y logros del desarrollo, la ERR se diseñó como una “inversión del
aprendizaje”.
RRA significa:
La población rural analiza y evalúa sus propios problemas, explica sus propios problemas;
Las propias personas establecen sus propios objetivos.
Definen su plan de acción en función de los objetivos elegidos.
Supervisan sus propios logros.
La RRA se ha aplicado a los medios de vida rurales, la salud, la nutrición, las emergencias y
desastres, el agua, la producción de alimentos y se utiliza intensamente en los sistemas de
comercialización. RRA utiliza una variedad de técnicas simples para recopilar una imagen resumida
de la situación, las cuestiones, los problemas y el camino hacia la mejora de una comunidad. Puede
usarse para investigación, decisión de proyectos, direcciones de programación, evaluación de
necesidades, entre otros, pero principalmente como base para la planificación de proyectos. Es más
corto que los métodos tradicionales de investigación social (semanas en lugar de meses o años), es
más barato y está dirigido a un público objetivo (utiliza muestras de gran relevancia). Por ejemplo,
confiar en equipos multidisciplinarios en lugar de individuos.
Técnicas de RRA
• Entrevista a individuos, hogares e informantes clave dentro y alrededor de la comunidad
• Métodos de cotejo de información de diferentes fuentes (triangulación)
• Técnicas de muestreo que aseguran un acceso rápido al resultado y a la información, adaptadas a
un objetivo
• Técnicas de entrevista grupal, incluidas entrevistas de grupos focales.
• Recopilación de datos cuantitativos directamente y por muchos medios.
• Observación directa del sitio físico, configuración, entorno, infraestructura, comportamientos,
etc.
Chambers cita los principales sesgos del turismo de desarrollo rural como: espacial (sesgo urbano-
asfaltado y al borde de las carreteras, es decir, yendo sólo a lugares de fácil acceso), proyecto
(descuidando áreas que no son de proyecto), contacto personal (conociendo a los menos pobres y
población rural más poderosa, hombres en lugar de mujeres, usuarios de servicios en lugar de no usuarios,
etc.), la estación seca (viajar en la temporada posterior a la cosecha o después de las lluvias, cuando es
más fácil) y la cortesía y el protocolo. parcialidad (falta de cortesía y convención, falta de adaptación a las
condiciones locales, falta de tiempo, etc.). Fuente: Citado en el sitio web de la FAO, www.fao.org
Diagnóstico Rural Participativo (ERP)

La Evaluación Rural Participativa (ERP) y el Aprendizaje y Acción Participativos (EPL) surgieron
de la ERR y son comparables en muchos aspectos. Pero con la PRA, la recopilación de
información y su interpretación residen en la propia comunidad, y los externos desempeñan el
papel de facilitadores en lugar de instigadores o “extractores” de información . La PRA
programas
pretende ser un enfoque de “aprendizaje compartido”, donde cada una de las personas y los externos
aprenden e informan. El
programas
El enfoque PRA se utiliza en múltiples etapas y para múltiples funciones, no sólo para la “evaluación de
necesidades” de la fase de identificación del proyecto. Las técnicas de PRA sirven bien para una amplia gama
de situaciones. Los principios fundamentales son el respeto, la capacidad de escuchar y aprender sin
prejuicios, aceptar dar un paso atrás y trabajar como catalizador en el rol de facilitadores, dejando que las
personas lideren y decidan las direcciones que quieren tomar. También es útil como medio de seguimiento y
evaluación. El enfoque comenzó a utilizarse en entornos rurales, pero también se ha utilizado en entornos
urbanos. Es un enfoque para el aprendizaje compartido entre la población local y los foráneos. Aunque hay
muchas herramientas posibles dentro de la PRA, se recomienda usar primero las herramientas más
“neutrales”, mientras se trabaja para establecer una relación sólida y confianza con la comunidad, y luego usar
herramientas sobre las que la comunidad se mostraría reticente a compartir información sobre , como la
clasificación de riqueza, los ingresos de los medios de vida, etc.
Principios fundamentales de la PRA
La PRA también utiliza múltiples técnicas, pero los principios fundamentales de la PRA consisten en:
Participación:
La plena participación de las personas de la comunidad es esencial no sólo como medio para obtener
información sino como base sobre la cual el proceso de desarrollo se entiende y se ejerce como un proceso
colectivo, con responsabilidades y derechos de participación para todos.
Flexibilidad:
Aunque se pueden proponer muchas técnicas y métodos en la PRA, no es un enfoque modelo y quienes la
utilicen se beneficiarán al adaptar y elegir métodos que se adapten al contexto y los propósitos. La PRA, como
la RRA, está ligada a una filosofía y un modo de operar en relación con la participación comunitaria, más que
a una “receta” para usar como un conjunto de pasos mecánicos.
Trabajo en equipo:
El valor de un equipo multidisciplinario, que incluya población local que tenga un buen conocimiento de la
condición y situación del área, personas que presenten diversos intereses y ocupaciones, grupos de edad y
conjuntos de habilidades. Esto permitirá ver las mismas cosas desde diferentes perspectivas y puntos de vista.
El papel del facilitador es vital ya que a veces requerirá desafiar patrones culturales que pueden estar
excluyendo a las personas, desafiar las formas en que las personas se comunican y realidades similares que
requerirán una facilitación sensible.
Triangulación:
La exactitud de la información y su valor relativo se puede obtener o garantizar mediante un proceso de
verificación cruzada de la misma información de al menos 3 fuentes. Esto es para garantizar la confiabilidad
de los datos recopilados.
Ignorancia óptima:
La idea es que no toda la información y los datos son relevantes, y es necesario realizar un ejercicio para
seleccionar cuál es la información importante y relevante, y limitar el ejercicio de PRA a ese alcance.
Algunas herramientas de PRA
Reuniones planificadas con agendas abiertas (proceso transparente)
• Entrevista semiestructurada
• Mapeo y modelado
• Listado de preferencias y clasificación
• Discusiones de grupos focales
• Caminata transversal
programas
• Diagramación estacional (histórico)
programas
Analizar factores, pasos, relaciones.

•Un modelo conceptual es un diagrama de un conjunto de relaciones entre ciertos factores que
se cree que impactan o conducen a una condición objetivo.
•Con los diagramas de flujo puede trazar los pasos que deben seguirse y los factores que deben
tenerse en cuenta.
•El análisis del campo de fuerza es una herramienta para analizar sistemáticamente las fuerzas
impulsoras y restrictivas en una situación.
•Los diagramas de interrelación se utilizan para examinar si los factores son causados por otro
factor o son una causa de él, y para mostrar las relaciones entre factores con flechas.
•El análisis de cuestiones consiste en identificar las principales cuestiones que han surgido a
partir de una variedad de otras herramientas (grupos focales, entrevistas semiestructuradas) y
agruparlas en temas principales.
•El análisis matricial se puede utilizar para clasificar el valor de una actividad o artículo en
particular según una variedad de criterios.
•FODA es la identificación de Fortalezas, Debilidades, Oportunidades y Amenazas.
Recabando información
•Las discusiones de grupos focales se llevan a cabo con un pequeño grupo de personas
seleccionadas para recopilar información sobre un tema.
•Con narrativas históricas puedes crear testimonios personales de eventos y condiciones
pasadas.
•Los cuestionarios y encuestas son una forma estructurada de recopilar información cuantitativa.
•Por entrevista semiestructurada nos referimos a conversaciones guiadas en las que se
formulan preguntas amplias y se permite que surjan nuevas preguntas como resultado de la
discusión.
Herramientas de aprendizaje participativo
•Con el análisis histórico, crea una tabla con fechas y temas que se pueden completar con un
grupo para crear comprensión sobre la historia y los antecedentes.
•El mapeo local se basa en el conocimiento de la población local para desarrollar un mapa del
área local.
•Una línea de tiempo es una herramienta participativa ampliamente utilizada para comprender
un tipo de historia de una comunidad.
•Una tendencia temporal ayuda a comprender y analizar la situación de fluctuación del progreso
del desarrollo y sus razones durante un determinado intervalo de tiempo.
•Un círculo de empoderamiento tiene como objetivo generar información de las partes
interesadas sobre el progreso de su situación de empoderamiento después de la intervención
del proyecto.
•Con el vínculo institucional o los diagramas de Venn puedes visualizar instituciones y
organizaciones y su influencia, por ejemplo.
•Las imágenes enriquecidas son una especie de trabajo en grupo (4-8 personas) para visualizar
una situación en una hoja de papel grande con símbolos, imágenes y palabras.
Planificación
•La visión es una buena herramienta para permitir que las personas piensen y describan cómo
les gustaría que fueran las cosas en el futuro. Los planes de acción son tablas con tareas,
programas
recursos, fechas de entrega y personas responsables.

Enfoques basados en activos
Indagación apreciativa
La Investigación Apreciativa surgió en 1990 (David Cooperrider, Universidad Case Western
Reserve) como respuesta al desempoderamiento que crea el enfoque de las comunidades basado
en las necesidades. En los años posteriores a la adopción y desarrollo de enfoques participativos,
se había prestado cada vez más atención al conocimiento local, las fortalezas, los activos, las
instituciones y las habilidades locales.
La indagación apreciativa centra su atención en la valoración de las habilidades que existen en las
personas (ayudándolas a reconocerlas); las condiciones y factores que desencadenan el éxito entre
individuos y grupos; ayudar a identificar y desarrollar capacidades grupales individuales y
colectivas; y en movilizar recursos desde dentro (cosechando primero lo que hay allí, antes de
buscar recursos fuera), para lograr el “sueño”. Conduce a la construcción de planes de acción
comunitarios, a través de un proceso de investigación y estímulo positivos.
La indagación apreciativa se basa en los pasos de las “4 D”:

Descubrimiento: reconocer y valorar lo que existe y da valor a una comunidad, a un grupo, en su
experiencia humana, historia, prácticas, recursos, bienes y personas.
Sueño: imaginar y observar el posible impacto: ¿cuál podría ser, creando una imagen positiva de
un futuro preferido?
Diseño: construir y desarrollar juntos lo que se necesita para alcanzar el sueño, comenzando por
lo que existe y avanzando hacia lo que hay que crear para alcanzar el ideal; un proceso de
análisis, indagación, consenso y negociaciones más profundos.
Entrega: hacer que suceda y sostenerlo: cómo empoderar, aprender, evaluar logros y direcciones,
ajustar, desarrollar capacidades según sea necesario y sostener.
Aprendizaje y Acción Participativos (PLA)

Con el énfasis en el aprendizaje definido como resultado del “autodesarrollo a través de la
experiencia” en lugar del resultado de la enseñanza formal , el aprendizaje y la acción
participativos propone enfoques, metodologías y herramientas en torno al principio de guiar el
autodesarrollo, tanto con individuos como con grupos. . La visión de este enfoque es que las
personas mismas, cuando son guiadas y facilitadas adecuadamente, tienen más probabilidades de
encontrar soluciones apropiadas a los problemas y cuestiones. El enfoque PLA quiere ayudar a
resaltar la capacidad de las personas para identificar lo que hay que hacer, priorizar,
organizar y actuar. Los externos pueden ayudar a facilitar el proceso, pero no a proporcionar
respuestas ni a tomar decisiones. También pueden desempeñar un papel de catalizador y de enlace
cuando los grupos identifican la necesidad de recursos o experiencia externos.
Planificación y acción participativa apreciativa

La Planificación y la Acción Participativas Apreciativas (APPA) combinan el marco de la
Investigación Apreciativa y las herramientas del Aprendizaje y la Acción Participativos
(PLA). Su objetivo es encontrar y enfatizar lo positivo, los éxitos y las fortalezas como un medio
para empoderar a las comunidades, grupos y organizaciones para planificar y gestionar el
programas
desarrollo y la conservación.
Desarrollo comunitario basado en activos (ABCD)

Los principios del desarrollo comunitario basado en activos, articulados por Jody Kretzmann y
John McKnight (en “Construyendo comunidades desde adentro hacia afuera”) se basan en el
reconocimiento de que muchos
programas
Se han llevado a cabo iniciativas exitosas impulsadas por la comunidad con una intervención
externa limitada. Estas actividades endógenas parecen tener lugar a través de un liderazgo
autoguiado, con los ciudadanos más que las instituciones en el centro de la actividad de
desarrollo, y en comunidades que son capaces de reconocer y utilizar sus fortalezas,
habilidades, capacidades y capital social, financiero y humano. como pilares de su propio
desarrollo. Tienen éxito por sus propios méritos y obtienen apoyo de agencias externas que
desempeñan un papel catalizador y puente, ayudando a facilitar y dotar de recursos al proceso
comunitario en lugar de impulsarlo.
Al ABCD se le ha llamado una filosofía, un enfoque, un método, una herramienta, y es un poco

de todo pero nada estático. ABCD se basa en el principio filosófico de que las comunidades, los
grupos y las personas están “a cargo”, toman decisiones y trazan planes de acción para mejorar
sus vidas. Utiliza una variedad de métodos y herramientas que también se utilizan en los enfoques
PRA, PLA y AC y, en algunos casos, adapta las herramientas existentes para que se adapten
mejor al contexto local. El Instituto Internacional Coady ha sido un importante defensor del
ABCD en todo el mundo y lo ha traducido en una experiencia práctica en Etiopía, en
asociación con Oxfam Canadá, desde 2003 .
El enfoque de capacidad (CA)
El Enfoque de Capacidades fue desarrollado por Amartya Sen (Desarrollo como Libertad,
Nueva York: Knopf, 1999) para ayudar a concebir y compartir los principios de una base para el
desarrollo humano que incluya “la participación, el bienestar humano y la libertad como
características centrales del desarrollo”. ‖
En este enfoque, Sen deja claro que el crecimiento económico es el medio para el bienestar
humano. ser más que el fin , como tiende a creer y promover el enfoque tradicional del
crecimiento económico; y que el trabajo de desarrollo debe ampliar las capacidades y libertades
de las personas para lograr lo que valoran.
También en este enfoque las personas son participantes activos y agentes de su propio desarrollo.
El enfoque considera diferencias de valores, posiciones, en grupos. Incluye herramientas para
crear conciencia sobre las disparidades (raza, género, edad, clase y otras) entre personas,
comunidades y naciones. Se basa en la creencia de que las personas no pueden alcanzar la
emancipación si se las somete a otras fuerzas externas para que tomen decisiones por ellas, y que
el proceso de empoderamiento comunitario reside en que las personas adquieran confianza,
capacidad y voluntad para alejarse de las “faltas de libertad”.
En este enfoque, la participación se sitúa “en el centro del desarrollo”.
Diferentes giros a la definición de Participación:
La participación implica “empoderar a las "La participación es el proceso a través del cual las
personas para que movilicen sus propias partes interesadas influyen y comparten el control
capacidades, sean actores sociales, en lugar de sobre el establecimiento de prioridades, la
sujetos pasivos, gestionen los recursos y tomen formulación de políticas, la asignación de recursos
decisiones. Y controlar las actividades que afectan y el acceso a bienes y servicios públicos". El
sus vidas” Cernia, 1985 Banco Mundial
programas
¿En qué se diferencian estas 2 definiciones?
Reflexionando sobre tu experiencia:
Piense en una experiencia que haya tenido, en la que intentó ser participativo e inclusivo en el
desarrollo de un proyecto (en una organización o en una comunidad), pero el resultado no fue muy
exitoso o no estuvo a la altura de sus expectativas.
a. ¿Qué pasó? ¿Qué tipo de participación (ver 7 tipos arriba) crees que estabas utilizando?
b. ¿Por qué no funcionó como esperabas?
c. ¿Cuáles son los principales obstáculos que ha experimentado al intentar utilizar enfoques
participativos?
d. ¿Qué crees que deberíamos hacer en una situación similar para alcanzar las expectativas y obtener
un
programas
Clasificación de herramientas PRA:
Cuatro clases de métodos de investigación participativa

Grupo y equipo Métodos de visualización y
Muestreo Entrevistar y
Métodos diagramación.
Métodos Métodos de diálogo
dinámicos
contactos del Paseos transectos Entrevistas semi- Mapeo y modelado
equipo Clasificación de estructuradas Mapas sociales y rankings de
Revisiones y riqueza y Observación riqueza
debates del equipo. bienestar Mapas directa Transectos
Guías de sociales Grupos de enfoque Mapas de movilidad
entrevista y listas Mapas de Informantes clave Calendarios estacionales
de verificación. entrevistas Etnohistorias y Rutinas diarias y perfiles de
Redacción rápida biografías actividad .
de informes Historias orales Perfiles históricos
Energizantes Historias, retratos Análisis de tendencias y
Compartir y estudios locales. cronogramas
trabajo (participar Puntuación matricial
en actividades Preferencia o clasificación
por pares
locales ) diagramas de Venn
Aldeanos y Diagramas de red
presentaciones Diagramas de sistemas
Combinar las diferentes herramientas PRA para cada paso del ciclo del proyecto
6. Monitoreo
Combinar las diferentes herramientas PRA para cada paso del ciclo del & evaluación
proyecto
Etapas del ciclo del proyecto

5. Proyecto
Implementación
análisis, riqueza 4. Recurso
1. Conciencia clasificación, censo
levantamiento de Movilización
cartografía,
la
Problemas Diagramas de
Gantt,
teatro de calle,
3. Proyecto grupo de enfoque
2. Proyecto Planificación discusiones,
consultas, Consultas
Formulación donde la PRA comunidad
grupo de enfoque
discusiones, los informes son basado
líneas de tiempo,
consultas, Fortalezas, presentado a supervisión
historia
reportando el debilidad, justificar la herramientas
con un hueco,
resultados de un oportunidades y necesidad basado en el
demográfico
estudio previo amenazas para soporte datos-
perfiles,
Recopilación de (FODA) desde externo reunión
estacionales
datos análisis, agencias y herramientas de
calendarios, Venn
herramientas comunidad de PRA,
diagramas,
como acción comunidad otras escalas
transecto, etc.
partes planes, problema contribución construido para
interesadas' árbol, objetivo M&E,
árbol, diagrama reflexión
de Gantt, sesiones
organizativo
4
0
programas
Alternativa
tecnologías o
métodos como
microfinanzas,
sostenible
agricultura,
alternativa
medicamento,
cooperativas,
indígena
bosque
gestión,
adecuado
tecnologías para
medios de vida,
etcétera.
4
1
programas
Objetivos del proceso

participativo
Ravetz (1997) afirma que “las políticas para gestionar la sostenibilidad serán efectivas sólo si
cuentan con el apoyo moral de la gran masa de personas”. Esto sugiere que los procesos
debería utilizarse como una forma de democratizar la ciencia y empoderar a los ciudadanos.
participativos
Otros lo ven más como una forma de informar la formulación de políticas y como
asesoramiento en los procesos de toma de decisiones.
Van Asselt et al, (2001) describen cuatro posibles objetivos de los procesos participativos:
Mapear la diversidad: formas de descubrir la diversidad de opiniones sobre un tema o probar
reacciones a una estrategia en un entorno contenido.
Llegar a un consenso: métodos que buscan definir una opción o decisión
Democratización: métodos que permiten a los participantes utilizar su propio conocimiento y
• Asesoramiento
experiencia para crear opciones
: métodos que para abordar
se utilizan paracuestiones (políticas)
revelar a las que les conciernen
partes interesadas conocimientos,
relevantes
directamente.
valores e para
ideas el
que proceso
son de
P
decisión. La siguiente figura ofrece l
una categorización de los métodos a
G
participativos (van Asselt et al n
r
(2001)). Esto se centra en la e
u E
a
participación impuesta por los n
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científicos. El cuadrante superior o
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izquierdo está vacío ya que están o
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organizados por los propios da
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interesados. La posición de las e
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técnicas como objetivos puede ser rio i
P e Jt o
definida de manera diferente por l n ui
diferentes usuarios. Cada una de las a f rc d
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partes interesadas tiene información n o ai e
y percepciones diferentes sobre un q dp o p
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tema. Al observar el impacto del f es s lí
cambio climático en un área y cómo i t
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la gente podría adaptarse, la gente c a un ci i
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más vulnerables
local y cómo lovaliosos
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enfrentado en el la
hechola localidad,
sobre pasado. necesitan conocimientos c científicos, por ejemplo
historia,Sequiénes d o en el caso
s
de la
i
contaminación
son los por arsénico en Bangladesh. Se requerían técnicas científicasa para identificar los
ó d
problemas y el conocimiento de la geología del territorio, pero fueron los factores humanos los que
n aM C
Los factores
crearon y las percepciones
el problema. Entendiendo de alosestos
profanos sobre el problema conducirán a lanosolución.
humanos
o
Glicken, identifica 3 tipos de información: p od
• Cognitivo: basado en conocimientos técnicos, presentados a
n
por científicos enseargumentos
f fácticos
sobre cuestiones como la magnitud del daño y las metodologías.r l
• Experiencial: basado en la experiencia personal y el sentido t común. a
e
r
• Basado en valores: basado en percepciones de valori social, códigos morales, la
d
o
e "bondad" de una
actividad particular. c n
El proceso de participación de las partes interesadas ino sustituye el conocimiento c científico por
p
conocimiento no especializado, sino que los utiliza de manera diferente. Los ciudadanos, los grupos de
i
a
interés y las empresas, por ejemplo, son participantes que expresan valores, a preferencias y
t s
contribuyen al conocimiento no científico. Los representantes de instituciones gubernamentales y
i
expertos científicos no siempre participan activamente ven el proceso. Sus roles difieren según las
técnicas utilizadas. Por ejemplo, proporcionando información a a través de un informe o testimonio o
participando activamente en las discusiones como participantes de pleno derecho.
4
2
programas
Unidad III
Unidad III
Administración del Proyecto. Concepto, Gestión profesional Técnicas para promover la participación.
Análisis de partes interesadas - Análisis del campo de fuerza - Análisis FODA – PERT y CPM, Análisis del
marco lógico
También relevante para la UNIDAD-II Introducción al emprendimiento social
Gestión Profesional para Empresas Sociales - Significado, Necesidad y su Importancia Enfoques de

Gestión Profesional
Gestión Profesional de Proyectos/Programas.

En un país en desarrollo como el nuestro existe una gran urgencia por lograr el máximo
crecimiento y progreso en el menor tiempo posible. Se considera que el alcance de la
experimentación es un proceso costoso y lento. Como tal, necesitamos aprender de la experiencia
de otros y utilizar sus resultados para ayudarnos a lograr nuestros objetivos. Aquí entra en juego el
papel de la gestión profesional y las diversas técnicas desarrolladas y adoptadas por ella. Algunos
métodos desarrollados por gerentes profesionales han ido al cementerio y otros han pasado la
prueba del tiempo, y agencias voluntarias pueden probar estos métodos para superar algunos de
sus problemas, como:
1. Organizaciones superpuestas, en conflicto y en competencia dentro del sector voluntario donde

el sistema está compuesto de partes no relacionadas y en conflicto. No es posible gestionar
coherentemente el programa de las organizaciones voluntarias; ninguna estructura administrativa
puede ejecutarlo.
2. Mecanismo de financiación ampliamente disperso con poco control sobre los costos. Muchas
agencias voluntarias tienen poca idea del costo real de algunas de sus instalaciones o servicios.
3. Decisión sobre la combinación de instalaciones y servicios sin referencia a las necesidades de
las personas y sin información sobre quiénes usan/por qué no usan los servicios. Por lo tanto, la
gestión voluntaria de las agencias tiende a basarse en la demanda actualmente satisfecha, no en
una planificación y necesidades adecuadas. Las técnicas de gestión profesional pueden resolver
estos problemas hasta cierto punto.
La Gestión Profesional es un conjunto de pasos procedimentales, que se pueden definir vagamente

como que incorporan un contenido de ideas múltiples y que están relacionados con la toma de
decisiones en general o con decisiones relacionadas con la planificación, organización o control de
recursos humanos y/o de otro tipo con un vista para lograr los objetivos especificados.
Gestión profesional
La gestión profesional tiene las siguientes características:
1. La Gestión Profesional es un conjunto de pasos formales. Esto es básico para cualquier proceso
de gestión. Los pasos procesales o formales conducen a un enfoque "sistemático" que ha sido el
punto culminante de cualquier método científico. El enfoque sistemático consiste en analizar un
problema, desarrollar alternativas y seleccionar una de ellas, encontrando la más adecuada,
después de evaluar y estudiar las implicaciones de todas las alternativas.
4
3
programas
2. La gestión profesional tiene múltiples contenidos de ideas. No tienen una sola idea, sino varias,
a través de otras relacionadas.
3. Ayuda en la toma de decisiones en general.
4. La Gestión Profesional da la idea de eficiencia como a. Economía de efectos en términos de
dinero y otros recursos
b. Velocidad c. Calidad d. Estabilidad e. Enfoque estético o rítmico.

5. Gestión Profesional consistente en sus resultados.
Clasificación de Técnicas de Gestión Profesional.

Las técnicas de gestión se pueden clasificar de diferentes formas. Por ejemplo, se pueden agrupar
según el punto de venta y el departamento en el que se aplican como, por ejemplo, técnicas de
marketing, técnicas de producción y técnicas de compra. Sin embargo, esto no cubre todas las
técnicas. Por ejemplo, ¿dónde se ubicaría la técnica de la lluvia de ideas o del examen crítico? Una
alternativa se puede clasificar según la disciplina de los padres. Pero se trata más de un enfoque
histórico que de su uso actual, porque muchas de las técnicas se desarrollaron en un campo pero
luego se utilizaron en varios campos. Clay da una clasificación que se basa en el objetivo de las
técnicas, es decir, qué espera lograr la técnica. Menciona los siguientes ocho objetivos que
diversas técnicas de gestión intentan lograr.
1. Detección (para encontrar nuestro descubrimiento, por ejemplo, ¿Qué está sucediendo o
qué está mal?): Podemos incluir aquí técnicas tales como Análisis de entrada-salida, Encuesta de
actitud, Estudio de producción, Muestreo de actividad, Examen crítico, Análisis de equilibrio.
2. Evaluación (para medir o estimar el valor de un artículo): Podemos incluir aquí técnicas
como evaluación del trabajo, medición del trabajo, evaluación del desempeño de la estimación del
trabajo, análisis de costo-beneficio.
3. Mejora (para mejorar el rendimiento): Podemos incluir aquí técnicas como la gestión
mediante estudio del método de objetivos, análisis de valor, etc.
4. Optimización (para optimizar el rendimiento): podemos incluir aquí técnicas como
programación lineal, investigación de operaciones ergonómicas, etc.
5. Especificación (para especificar un valor, situación o acción deseada): aquí podemos
incluir técnicas como planificación estratégica de oficina y diseño de planta, diseño, etc.
6. Control: Aquí podemos incluir técnicas como control de costos, control de crédito, control de
mano de obra, control de inventario, control de producción, control de presupuesto, etc.
7. Comunicación: (para comunicar información): Aquí podemos incluir técnicas como
esquemas de incentivos, ayudas visuales, esquemas de sugerencias, redacción de informes, teoría
de la comunicación, teoría de la información, información de gestión, etc.
8. Demostración (para demostrar algo): aquí podemos incluir técnicas como aprendizaje
programado, instrucción laboral, desarrollo y capacitación gerencial, etc. Este criterio de logros
nos dice que estas técnicas pueden ayudarnos a descubrir, encontrar algo, evaluar el desempeño,
mejorar el desempeño, optimizar el desempeño, especificar un valor deseado o una situación,
controlar una variable, comunicar o demostrar. Las técnicas de gestión también se pueden
clasificar en términos de los diversos recursos de cualquier organización.
Clasificación de técnicas de gestión basada en recursos

SN Fuente Técnicas de gestión
4
4
programas
1 Hombres a. Análisis organizacional b. Planificación de la mano de obra c.
Evaluación de puestos Capacitación d. Planes de incentivos e. Esquemas
de sugerencias f. Estudio de método
2 Materiales a. Control de inventarios Análisis de valor
b. Manejo de materiales Estandarización
c. Análisis ABC Cantidad de pedido económico
3 a. Método de estudio Análisis de valor
Equipo de maquinaria
4 Dinero a. Análisis costo beneficio Control presupuestario
b. Presupuestación por resultados Contabilidad de gestión
c. Analisis de proporción
5 Minutos
a. Método Estudio Medición del trabajo b. Análisis de red (PERT/CPM)
6 Mercados a. Análisis de equilibrio Análisis de valor
b. Previsión tecnológica Volumen de beneficios Ratio
c. Costos marginales
7 Mensaje a. Sistema de Información de Gestión
8 Métodos
a. Técnicas cuantitativas b. Modelos matemáticos
Seleccionar técnicas de gestión profesional

Antes de proceder a discutir la aplicabilidad sistemática de las técnicas de gestión según el nivel
de actividades de gestión, analicemos brevemente el significado y la utilidad de algunas de las
técnicas que se detallan a continuación:
1. Planificación de la mano de obra (MPP)
Es la piedra angular en el arco de la gestión de personal. La planificación de la mano de obra, vista
desde el punto de vista estadístico, es un proceso de información, recopilación, análisis y
proyección para determinar los efectos probables de las políticas de mano de obra existentes o
propuestas en el sistema de mano de obra en estudio y para presentar y asesorar sobre posibles
cursos de gestión. acciones para superar problemas presentes o futuros. En palabras simples, ayuda
a la dirección a adaptar la oferta de mano de obra a las necesidades y, si es posible, lograrlo sin
crear bloqueos promocionales o escasez de fluctuaciones anuales en la contratación.
2. Desarrollo Organizacional (DO)
En el contexto de la construcción organizacional, esta técnica tiene como objetivo aumentar la
capacidad de una organización que es tan vital para el desempeño de cualquier actividad humana y
económica. El desarrollo organizacional implica que los cambios planificados en uno o más
subsistemas deben ser tales que generen flexibilidad y adaptabilidad en el sistema para hacer
frente eficazmente a un entorno externo turbulento y complejo manteniendo al mismo tiempo su
propio equilibrio dinámico.
3. Análisis organizacional
Es una técnica en la dirección de la construcción de organizaciones. Se ocupa principalmente de la
división del trabajo, la fijación de responsabilidades y la creación de un entorno para el logro de
los objetivos organizacionales con costos máximos.
4. O y M
Generalmente se utiliza para describir las actividades de grupos de personas en el gobierno u otros
organismos públicos. Organismos o empresas privadas a quienes se les pide que asesoren a
administradores o directivos sobre cuestiones de organización y método para aumentar la
eficiencia del trabajo del que son responsables, ya sea proporcionando un mejor servicio, o uno
4
5
programas
más barato, o ambos.
5. Presupuesto de rendimiento
Es una de las herramientas fundamentales de la gestión financiera para facilitar una mejor
programación, toma de decisiones, revisión y control. Se define como un documento operativo
integral concebido, presentado e implementado en términos de programas, proyectos y
actividades, con sus aspectos financieros y físicos estrechamente entrelazados.
6. Técnicas de análisis de razones
Es otra técnica de gestión financiera que sirve como fuerza guía para determinar la tendencia del
desempeño durante un período de tiempo. El análisis de ratios tiene como objetivo la toma de
decisiones inteligentes comparando y midiendo los logros actuales y pasados en cuanto a
rentabilidad, solvencia, eficacia y eficiencia de la organización.
7. Contabilidad financiera
Esta técnica se utiliza para interpretar las condiciones financieras y las operaciones de una
organización. En palabras simples, la contabilidad financiera se describe como el arte de clasificar,
registrar e informar eventos financieros importantes para facilitar actividades económicas
efectivas.
8. Análisis Costo Beneficio (CBA)
Esta técnica está diseñada para considerar los costos y beneficios sociales atribuibles al proyecto.
Los beneficios se expresan en términos monetarios para determinar si un programa determinado es
económicamente sólido y seleccionar el mejor entre varios programas alternativos. Su ventaja no
reside en simplificar la toma de decisiones sino en sus posibilidades de examinar sistemáticamente
cada parte de un problema en cuestión, de poner diversas decisiones en una secuencia lógica
siguiendo una secuencia lógica.
9. Análisis rentable
Es una herramienta más prometedora que el análisis coste-beneficio. Es similar a hacer esto último
excepto que el beneficio en lugar de expresarse en términos monetarios, se expresa en términos de
resultados logrados. 10. Técnicas Cuantitativas
Las técnicas cuantitativas son las que cada vez se utilizan más en casi todos los ámbitos de la
gestión para estudiar una amplia y variada gama de problemas. Por ejemplo, la programación
lineal se usa para resolver problemas de asignación de recursos, la teoría de decisiones se usa para
seleccionar el mejor curso de acción cuando se proporciona información sobre probabilidades, la
teoría de juegos determina la estrategia óptima en una situación competitiva, la simulación se usa
para iniciar una operación o proceso. , y los números índice facilitan la medición de la fluctuación
en el volumen de precios, la actividad económica u otra variable durante un período de tiempo en
relación con una base.
11. Procesamiento electrónico de datos (PDE)
La razón fundamental para utilizar estas técnicas es reducir la mano de obra requerida, el tiempo
necesario para un proceso determinado y reducir la posibilidad de error.
12. Sistema de información de gestión (MIS)
Esta técnica está diseñada para proporcionar a quienes toman las decisiones la información más
relevante, precisa, completa, concisa, oportuna, económica, confiable y eficiente. Un buen sistema
de información proporciona datos para monitorear y evaluar los programas y brinda la
retroalimentación necesaria a los administradores y planificadores en todos los niveles.
13. Técnica de evaluación y revisión de programas (PERT)
Enfatiza el desempeño eficiente de un proyecto. En la forma más simple de PERT, un proyecto se
considera un sistema total y consiste en establecer un cronograma de fechas para las distintas
4
6
programas
etapas y ejercer un control de gestión, principalmente a través de informes de estado del proyecto,
sobre su progreso.
14. Método de ruta crítica (CPM)
Su objetivo es reducir el tiempo requerido para implementar un proyecto al dividir el proyecto en
actividades que deben realizarse para su implementación y al determinar su secuencia, es posible
aislar las actividades más críticas en el proyecto y completar el cronograma de la ruta crítica para
su implementación. implementación.
15. Método del diagrama de Gantt
Es una de las técnicas utilizadas en la implementación eficiente de un proyecto. Para empezar, es
una presentación gráfica que muestra el cronograma de actividades susceptible de una evaluación
comparativa del cronograma y el desempeño real.
16. Estudio y trabajo
Es una de las técnicas más importantes destinadas a eliminar la ineficiencia y garantizar que todos
desempeño redondo tanto en las organizaciones administrativas como en las obras. Por tanto, el
estudio del trabajo se ocupa principalmente del aumento de la productividad mediante el uso
óptimo de los recursos humanos y materiales.
17. Estudio de método
Es una de las técnicas de estudio del trabajo. No sólo se ocupa de reducir el contenido laboral de
un trabajo u operación, sino también de mejorar los métodos de trabajo para elevar el nivel de
productividad del personal, los equipos y los materiales. Según la British Standard Institution, el
método de estudio es el registro sistemático y el examen crítico de las formas existentes y
propuestas de hacer el trabajo como medio para desarrollar y aplicar métodos más fáciles y
eficaces y reducir costos.
18. Medición del trabajo
De nuevo forma parte integrante de la técnica de estudio del trabajo. Su objetivo es fijar criterios
para medir el desempeño individual y colectivo. En palabras simples, es la aplicación de técnicas
diseñadas para establecer el tiempo que necesita un trabajador calificado para realizar un trabajo
específico en un nivel definido de desempeño.
19. Cantidad de pedido económico (EOQ)
Esta técnica es una rama de la gestión de inventarios. Facilita la planificación de programas de
producción/adquisición de bienes a costos/cantidades económicas tales que no haya acumulación
de existencias ni escasez de materiales.
20. Análisis ABC
Es esa técnica la que permitiría a un ejecutivo ocupado perseguir ardientemente esos expedientes
lo que aceleraría la rueda de la maquinaria administrativa. Al organizar su trabajo en un orden de
prioridades, puede decidir en qué temas concentrarse primero, cuáles tratar más tarde y cuáles
delegar en su ayuda. Cuando se realiza de manera más sistemática y en términos cuantitativos, este
sistema de establecimiento de prioridades de trabajo se denomina Análisis ABC.
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programas
UNIDAD IV
UNIDAD IV
Gestión Financiera del Proyecto. Elaboración de Presupuesto. Herramientas de Gestión Financiera para
mejorar la transparencia y el uso eficiente de los recursos. Normas y reglamentos estatutarios
relacionados con auditoría, reglamentos de TI y procedimientos FCRA.
También en la UNIDAD-111 de Introducción al Emprendimiento Social
Movilización y gestión de capital para empresas sociales. Agencias de ayuda: apoyo gubernamental,
privado, corporativo y comunitario. Capital riesgo para empresas sociales . Responsabilidad financiera.
Métodos para hacer cumplir la rendición de cuentas - Auditoría y presentación de declaraciones. Ley de
Regulación de Contribuciones Extranjeras y otros procedimientos pertinentes.
La importancia de las finanzas en el desarrollo

De todos los recursos necesarios para una organización voluntaria/ONG/ONG/Empresas sociales,
los recursos en forma de “dinero” son los más importantes. Sin este recurso no podemos activar
los demás recursos de la agencia/comunidad. En una economía orientada al mercado como la
nuestra, es el recurso monetario el que determina la expansión o contracción de otros recursos. El
éxito de cualquier ONG/organismo comunitario radica en su capacidad para recaudar suficientes
fondos (recursos monetarios), o convertir otros recursos de tal manera que puedan canjearse por
dinero, o planificar sus actividades en proyectos financiables.
En los primeros días, cuando la limosna y la caridad ocupaban un lugar alto y respetado, las
personas que se ocupaban de los asuntos comunitarios podían recaudar los fondos necesarios de la
gente rica. Pero actualmente los motivos detrás de la caridad, así como las dimensiones de los
problemas comunitarios, han cambiado drásticamente.
El efecto resultante es que los recursos se están secando. Al mismo tiempo, se necesita cada vez
más dinero para que los servicios de bienestar satisfagan las necesidades cambiantes y adopten
mejores métodos para ayudar a la gente. Para superar esta crisis, o se aumentan las ayudas
estatales o las agencias tienen que depender en gran medida del apoyo de la comunidad. No es
posible aumentar la ayuda del Gobierno. Esto requiere un cambio en nuestra perspectiva y
deberíamos pensar en formas y medios más adecuados para recaudar dinero del público.
Recaudación/movilización de fondos - Explicación:
Fondo- Literalmente significa una suma de dinero sobre la cual se funda alguna empresa o se
financian los gastos.
Movilizar / Levantar- Significa provocar o conseguir.
Campaña- Significa una serie organizada e intensificada de operaciones en defensa de alguna
causa u objeto.
Recaudación de fondos : significa obtener los fondos necesarios para el funcionamiento de una
agencia voluntaria.
Fuente de fondos
Gobierno:
El principal tipo de apoyo brindado por el Gobierno. a las agencias voluntarias es en forma de
subvenciones en ayuda.
Las subvenciones en ayuda son una suma de dinero asignada por una autoridad superior a una
autoridad inferior, ya sea con cargo al antiguo erario o con cargo a una fuente de ingresos
especialmente diseñada para ese fin. (Por ejemplo, subsidio, concesión, incentivo material, delegación
de personal)
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programas
Se desarrolló un sistema centralizado, parcialmente descentralizado y descentralizado de
subvenciones en ayuda para apoyar a las agencias voluntarias.
- Centralizado – CSWB – distribuyendo directamente las subvenciones
- Parcialmente descentralizado : CSWB se lo entrega a SSWB y luego a agencias voluntarias.
- Descentralizado : el propio CSWB lo concede.
Tipos de subvenciones:
*Subsidio de un año *Subsidio del período del plan *Subsidio de mantenimiento *Subsidio de
desarrollo *Subsidio de capital no recurrente *Subsidio discrecional *Subsidios para proyectos
innovadores y experimentales *Subsidio administrativo *Subsidios para cubrir el déficit
*Subsidios para el nombramiento de personal
Condiciones para obtener Subvenciones – en – Ayudas

> Registro
> Tres años de existencia
> Memorándum y estatutos bien establecidos.
> Trabajo remunerado/voluntario con condiciones de trabajo establecidas por testamento.
> Presentación de memoria anual y estado de cuentas auditado.
> Presentación de propuesta detallada de proyecto.
> Aceptar los poderes de Grant – agencia donante.
Fuentes Privadas/Voluntarias:
Fuentes privadas/voluntarias consisten en
> Suscripciones
> Donaciones
> Patrocinio
> Crear dotaciones/depósitos fijos y obtener intereses de ello.
> Tarifas de servicios
> Patrocinio
> Campaña de 'abogados' pagados
> Recaudación organizando espectáculos de primer nivel.
> Recogida de restos de comida de hoteles/ropa de segunda mano/periódico
> Contribuciones / Colecciones (Hundial)
Problemas en la recaudación de fondos para VA/ONG/OSFL/Empresas Sociales
a. Los donantes dictan los términos
b. Especificación de los donantes
a las fuentes
c. Los donantes lo utilizan para su ventaja política
Problemas d. Debilitamiento de las fuentes religiosas
relacionados
a las fuentes e. No se aprovechan nuevas fuentes
a. Las agencias voluntarias solo quieren efectivo

Problemas
Problemas para recaudar relacionados b. Agencias voluntarias contacto deficiente y limitado con
fondos. Agencias voluntarias los posibles donantes
Problemas a. Ausencia de relaciones públicas adecuadas.

relacionados con el
funcionamiento de
las agencias
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b. Baja moral del personal y patrón de trabajo anticuado
c. Mal uso y malversación de fondos
d. Falta de credibilidad entre el público.
Otros problemas identificados son:

> Con el alto costo de vida, la gente tiene poco dinero para donar
> No existe coordinación entre las agencias ubicadas en un área. Varias agencias se dirigen a una
misma persona para recaudar dinero con el mismo fin.
> A los industriales y empresarios les resulta más rentable invertir dinero en campos políticos
para obtener más ventajas que donar dinero a instituciones caritativas.
> Las diversas agencias dedicadas a proporcionar subvenciones (en) programas de ayuda parecen
estar ganando cada vez más control sobre las instituciones a través de sus normas y
regulaciones para las subvenciones de utilización.
> Los donantes a menudo no tienen idea de la posición de una agencia. No hay intentos
sistemáticos por parte de las agencias para que los posibles donantes puedan contribuir con
recursos a través de ellas.
Teniendo en cuenta las virtudes de las agencias voluntarias (toque humano, dedicación,
flexibilidad, cercanía a la comunidad) y los problemas que enfrentan para recaudar fondos
suficientes para llevar a cabo sus programas, se decidió apoyar a las organizaciones voluntarias
con los fondos necesarios en el forma de subvenciones –en – ayuda. Las subvenciones en ayuda
tampoco eran un concepto nuevo en el pasado. Fue de naturaleza discrecional y esporádica.
Gobierno. Decidió hacerlo como una característica permanente, y tampoco a través de un
gobierno. departamento sino a través de un organismo autónomo.
Campaña de recaudación de fondos –I

Para recaudar fondos de fuentes regulares, como obtener subvenciones del gobierno,
suscripciones, crear donaciones, tarifas e intereses de las donaciones, no es necesario recurrir a
tácticas de campaña. Si la agencia quiere recurrir a fuentes distintas a las regulares, dígalo de
forma pública. tiene que organizar una campaña de recaudación de fondos.
Una campaña de recaudación de fondos es una tarea altamente organizada. La campaña de

recaudación de fondos se basa en cinco principios generales.
1. Planificación y dirección especializadas.
2. Recopilación, distribución eficiente y control constante de un número suficiente de tarjetas de
prospectos (es decir, apelaciones)
3. Uso organizado de un gran número de abogados voluntarios (escrutadores)
4. La mayor cantidad de publicidad.
5. Un plazo corto y específico para completar el trabajo.
Planificación de la campaña
Preparar el Preparar una lista de Formar un comité de Seleccionar voluntarios
presupuesto patrocinadores recaudación de fondos
Cantidad requerida Consigue su apoyo preparar un[FRC]prospecto Entrenamiento de
Costo de la campaña de Pídales que apelen Determinar la estrategia, es Asignación de cuotas y
recaudación de fondos decir, métodos y duración. tarjetas de prospectos.
Suministros de campaña
Solicitud de prospectos/Fondo de recaudación
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Reunión de revisión/Abordar las crisis de campaña
Grandes regalos Recepción / Grabación /
Auditoría Colección variada
Limpieza de campaña / Cena / Premio / Agradecimiento
Evaluación de la campaña
Métodos de recolección
1. Meros métodos de Abogados pagados, programa de patrocinio de campañas.
recaudación Recogida en reunión religiosa/ceremonial Hundi/Musti
Dan/Cumpleaños/Día de los Auspicios.
2.Métodos parcialmente Organización de espectáculos de primer nivel. Publicación de
beneficiosos calendarios/diarias, etc. Organización de conferencias y
3. Riqueza a partir del organizar partidos
4. Método de lotería Recogida y venta de arreglos de periódicos antiguos para el
aprovechamiento de restos de comida en
comedores/restaurantes/celebraciones matrimoniales.
Cofre Comunitario / Fondo Unido / Presupuesto Conjunto / Campaña Financiera Federada
La recaudación de fondos no es una tarea fácil. Requiere los servicios de personal capacitado y
experimentado. La agencia tiene que dedicar mucho tiempo a recaudar fondos relegando sus
servicios regulares. Incluso si la agencia puede dedicar tiempo y personal, no hay garantía de que
el público dé una respuesta positiva. El posible donante también puede irritarse si demasiadas
organizaciones solicitan fondos. En ocasiones, el coste de la campaña puede superar las
recaudaciones realizadas durante la campaña. Por eso, para resolver los problemas relacionados
con el intento de cada agencia de recaudar fondos, se están adoptando métodos innovadores. Estos
métodos se denominan de diversas formas: cofre comunitario/presupuesto conjunto, fondo
unido/campaña financiera federada, etc. La característica principal de estos métodos es recaudar
fondos colectivamente y asignarlos sobre la base de términos y prioridades ya acordados.
Pecho de la comunidad:
La idea del cofre comunitario se concibió por primera vez en 1913 en Cleveland, EE. UU. Una
caja comunitaria es una organización cooperativa de ciudadanos interesados en recaudar fondos
para obras de bienestar y agencias voluntarias que necesitan el apoyo financiero de las
comunidades. Sus funciones principales son recaudar dinero a través de la comunidad y
distribuirlo de acuerdo con un procedimiento presupuestario sistemático y garantizar una
planificación, coordinación y administración más cooperativas de los servicios de bienestar social
de la comunidad. Community Chest no es una organización ad hoc, sino una agencia permanente
para recaudar fondos para servicios continuos.
Recaudación de fondos a través de agencias internacionales. Ver regulaciones FCRA
RECAUDACIÓN DE FONDOS - II
Muchas organizaciones comunitarias necesitan recaudar fondos para poder continuar su trabajo en
la comunidad o realizar proyectos especiales. La búsqueda de financiación es una de las tareas más
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programas
importantes a las que se enfrentan estas organizaciones. Para muchos de ellos también es una tarea
difícil.
Este material brindará algunos consejos sobre cómo recaudar fondos con éxito, desde cómo crear
un plan de recaudación de fondos hasta cómo completar solicitudes de subvenciones. Mucho de lo
que está cubierto puede
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programas
resumirse en el siguiente enfoque de seis pasos para recaudar
fondos.
Paso 1: recopilar información sobre la organización
Paso 2: Reúna información sobre el proyecto o actividad
Paso 3: Infórmese sobre las fuentes de financiación y las posibles
actividades
Paso 4: crea un plan de recaudación de fondos
Paso 5: Implementar el plan de recaudación de fondos: enviar
solicitudes y completar las actividades de recaudación de fondos
Paso 6: Contabilice los fondos recibidos y evalúe cómo funcionó su
Plan de plan
recaudación de fondos
El paso más importante para una recaudación de fondos exitosa es tener un plan. Necesita
tomarse el tiempo para pensar en estrategias para lograr ese plan. También establezca un
cronograma y divida las tareas en partes manejables.
Producir un plan de recaudación de fondos implica los siguientes 3 pasos:
1. Primer paso
• Identificar el propósito de la obtención de fondos.
• Compruebe si la recaudación de fondos es realmente necesaria: considere lo que está disponible
ahora y si hay otras formas de lograr lo que desea, por ejemplo, ¿tiene otro grupo el equipo que usted podría
utilizar?
En lugar de dinero, ¿podrías obtener una donación de un servicio o artículo?
• Piense en quién se beneficiará de la recaudación de fondos, por ejemplo, ¿se beneficiará su
grupo objetivo? Una vez decidido a recaudar fondos
• Establecer un comité de recaudación de fondos
• Describe el propósito exacto de recaudar fondos.
• Establecer un presupuesto
• Fijar metas
LEGADOS
• Construya una pirámide de recaudación de fondos (ver imagen) (por ejemplo,
Pirámide de recaudación de fondos dinero

donado cuando
• Enumere los otros recursos (no monetarios) necesarios un
• Construir un equipo de recaudación de fondos persona muere)
GRANDES
• Consultar REGALOS
• Evalúe (y elija) sus opciones de financiación (por ejemplo, más

de $1000)
(consulte “Opciones de financiamiento” a continuación). REGALOS COMPROMETIDOS REGULARES
• Sepa cómo contabilizar cualquier financiación que pueda recibir.
(por ejemplo, $2/mes o membresía anual)
• Desarrolle sus estrategias (incluido un cronograma) para poner su plan final en acción.
REPETIR Ginebras
Opciones de financiación (por ejemplo, $5 por tarjetas de felicitación u otros

productos
Actividades locales de recaudación de fondos de vez en cuando o donaciones irregulares)
• Comida y entretenimiento PRIMEROS REGALOS

(por ejemplo, donación única después de un
• Ventas evento
• Dinero por mano de obra o una apelación por correo directo)
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• Actividades patrocinadas
• Exposiciones o demostraciones
• Servicios comunitarios
• Competiciones
Recaudar dinero a través de la membresía

• Las cuotas de afiliación
• Tener patrocinadores
• Membresía "Amigos de la organización"
• Membresía empresarial
• Membresía de autoridad local o agencia gubernamental
• Patrocinadores principales
Donaciones
Relación donante-donatario
Patrocinios empresariales
Estrategia de patrocinio
Una estrategia de patrocinio implica:
• identificar actividades adecuadas para el patrocinio
• escribir un resumen claro y un presupuesto para la actividad propuesta
• Identificar beneficios potenciales para los patrocinadores.
• establecer el valor para el patrocinador
• identificar patrocinadores potenciales y seleccionar a quién se dirigirá
• Redacción de la propuesta de patrocinio.
• acercarse al patrocinador
• seguimiento con el patrocinador.
Formas de reconocer a los patrocinadores

Podrías poner el nombre del patrocinador en:
• Ropa
• Todo el material de oficina, que se puede hacer de forma económica con un sello autoentintado.
• Todo el material promocional como formularios de entrada o registro, carteles, entradas.
• Tablones de anuncios en los salones del club
• Copas, medallas y cintas.
• Una exhibición del patrocinador en los salones del club
• La pancarta del club.
También podrías:
• anunciar los productos o actividades del patrocinador en programas y boletines del club
• Promover y fomentar el nombre y los productos del patrocinador en o durante un evento, en su
informe anual o en la Asamblea General Anual.
• hacer que la organización o sus miembros se involucren en actividades promocionales para el
patrocinador
• Dar al patrocinador la oportunidad de comercializar productos en el lugar o entre los participantes.
• distribuir el material publicitario del patrocinador en los salones del club o a todos los participantes
• tener la publicidad del patrocinador en su lugar
• Haga que el patrocinador utilice fotografías de eventos para sus propias promociones.
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Consultor profesional en recaudación de fondos
Solicitar fondos
Ya sea que esté solicitando financiación pública, una subvención fiduciaria o haciendo una propuesta de
patrocinio, una solicitud bien presentada tiene mayores posibilidades de éxito.
Solicitud de fondos - Contenido de la solicitud - Lista de verificación
Solicitud de fondos - Contenido de la solicitud - Lista de verificación
Una solicitud de financiación normalmente requiere la siguiente información, que puede modificarse para
adaptarse a la organización (grupo) y al organismo de financiación:
• Introducción : sobre la organización, su personal y voluntarios, los servicios prestados y las cifras de la
comunidad atendida.
• Forma jurídica : ¿constitución de la organización como sociedad o fideicomiso benéfico? ¿Tiene la
organización una organización coordinadora dispuesta a recibir dinero en su nombre? ¿Está registrado bajo
la FCRA?
• El problema : describa el problema que el proyecto busca abordar. Adjunte cualquier análisis de
necesidades, evidencia o estadísticas.
• Objetivos : deben ser específicos, alcanzables y susceptibles de evaluación.
• Procedimiento : ¿quién implementará el proyecto, cómo y con qué?
• Evaluación : explique cómo pretende medir si el proyecto valió la pena.
• Presupuesto : enumere todos los elementos de ingresos y gastos previstos, incluidos los salarios del
personal y los costos administrativos. Tenga en cuenta cualquier otra fuente de financiación a la que la
organización haya contactado para este proyecto y cuándo espera la organización una respuesta. Indique
cuánto proporciona la organización. Adjuntar presupuestos profesionales.
• Solicitud : solicite una cantidad de dinero específica que sea realista en términos del presupuesto del
proyecto y del tamaño de la subvención que suele otorgar el organismo de financiación. En muchos casos
será menor que los gastos totales identificados en el presupuesto.
• Contactos : indique la dirección y los números de teléfono de dos personas que puedan brindarle al
financiador más información o aclaraciones.
• Árbitros : enumere dos o más árbitros externos a la organización que comprendan el proyecto y lo apoyen.
• Otra información : adjunte cartas de apoyo y otros materiales que respalden el caso de la organización,
como comunicados de prensa, informes anuales, folletos, cuentas anuales, etc.
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engendrando
Estimación de los requisitos financieros de un proyecto

El presupuesto es el primer paso en la administración financiera. Es una parte fundamental del proceso
de planificación. El presupuesto es una declaración que muestra las diversas fuentes de las que se
recaudará dinero durante un período particular y los programas y actividades en las que se utilizará.
> Indica las condiciones financieras de la agencia durante el próximo año.

> Indica la distribución de fondos para ciertos servicios de bienestar definidos.
> Indica el gasto propuesto para un período específico, y el propósito y los medios propuestos para
asegurar los ingresos requeridos.
> Es un medio básico para controlar los programas y los fondos.
> Es el programa de trabajo de la agencia expresado en rupias y paise.
Definición de presupuesto:
Presupuesto significa declaración cuantitativa formal de los recursos asignados para las
actividades planificadas durante un período de tiempo estipulado.
Los planes futuros, si se expresan en términos numéricos cuantitativos, se denominan presupuesto.
Objeto del presupuesto.

El objetivo del presupuesto es
Evaluación:
> Evaluar las necesidades financieras de una agencia.
> Para iniciar la campaña de recaudación de fondos.
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> Solicitar asistencia financiera a diversos organismos que otorgan subvenciones.
Indicación:
Para indicar las líneas en las que se gastará el dinero recaudado/recibido (previsión).
Guía:
Orientar al personal de la agencia sobre la forma de gastar el dinero en diversos esquemas y jefes de
cuenta.
Ayudar:
Ayudar al comité directivo a ejercer el control financiero sobre el trabajo de la agencia.
Informando:
Informar a la comunidad sobre las fuentes de ingresos y el plan para realizar gastos.
Métodos de elaboración de un presupuesto: (Pasos)

1. Elaborar un calendario de pagos y gastos respecto de cada actividad o partidas de gasto. Ej. Sueldos,
Viajes, Comunicación, Equipos, Contingencias Medicinales.
2. Recoger la declaración de ingresos/gastos de los últimos tres años, de cada cabeza de cuenta.
3. Ingresos/gastos reales durante el año anterior.
4. Ingresos/gastos presupuestados durante el año anterior.
5. Ingresos/gastos propuestos para el próximo año.
Estimación de las necesidades financieras
Proforma de estimación presupuestaria / cuentas respecto de un orfanato para el año ………….
Ingresos Pagos
Propuesto para el año
Propuesto para el año

Promedio de los
Promedio de los
Presupuestado
Presupuestado
últimos 3 años
Jefe de Cuenta Jefe de Cuenta últimos 3 años

Presupuestaria Presupuestaria
en curso.
en curso.
Actual
Actual
Subsidios Periódico
Donaciones salarios del personal
Suscripciones Comida y ropa
La venta procede Materia prima para
Interés Medicamentos
alquiler de edificio Alquilar
Honorarios agua ligera, etc.
Valor de los servicios Contingencias
Valor de las donaciones en No recurrente
Saldo del año anterior Equipo de furgoneta

Para ser recogido Mantenimiento del edificio
Otros elementos Otros elementos
Total Total
Nota sobre la preparación del presupuesto: -
1. LA LISTA DE JEFES DE CUENTAS NO ES EXHAUSTIVA. UNA AGENCIA PODRÍA ADOPTAR LO ANTERIOR EN LA
MEDIDA DE LO POSIBLE OMITIENDO ELEMENTOS NO APLICABLES O AGREGANDO ALGUNOS ELEMENTOS DE RECIBOS Y
PAGOS, SI FUERA NECESARIO.
2. El valor de las donaciones en especie se mostrará / por separado frente a los artículos correspondientes con una
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entrada adicional en los laterales.
El formulario anterior explica no sólo el proceso de preparación del presupuesto sino que también indica cómo
estimar los requisitos financieros de un proyecto.
Las estimaciones financieras suelen realizarse bajo dos títulos principales, es decir, recurrentes y no recurrentes.
Los gastos recurrentes son aquellos gastos que ocurren regularmente, incluyen salarios del personal (Director de
Proyecto, Profesional, Administrativo, personal de campo), gastos relacionados con las actividades del proyecto
(depende de la naturaleza del proyecto) y gastos de contingencias.
Los gastos no recurrentes (gastos de capital que ocurren de vez en cuando) incluyen maquinaria de construcción y
otros gastos relacionados con el proyecto.
El patrón de gastos no sólo difiere de un proyecto a otro sino que también difiere de una fase a otra. La primera fase
(planificación) consume menos recursos y la segunda fase (implementación) consume más recursos.
Por tanto, la estimación de los recursos financieros exige conocer los gastos que se incurrirán en los distintos rubros y
también el volumen de recursos necesarios en la fase de un proyecto.
Ley de regulación de contribuciones extranjeras de 1976

La Ley (Regulación) de Contribuciones Extranjeras de 1976 (FCRA) fue promulgada en el año
1976 con el objetivo principal de regular la aceptación y utilización de contribuciones extranjeras
y hospitalidad extranjera por parte de personas y asociaciones que trabajan en áreas importantes
de la vida nacional. El objetivo de esta Ley es garantizar que la contribución extranjera y la
hospitalidad extranjera no se utilicen para afectar o influir en la política electoral, los servidores
públicos, los jueces y otras personas que trabajan en áreas importantes de la vida nacional como
periodistas, impresores y editores de periódicos, etc. . La Ley también busca regular el flujo de
fondos extranjeros hacia organizaciones voluntarias con el objetivo de prevenir cualquier posible
desvío de dichos fondos hacia actividades perjudiciales para el interés nacional y garantizar que
dichas personas y organizaciones puedan funcionar de manera consistente con los valores de la
soberanía nacional. República Democrática.
Las organizaciones que soliciten contribuciones extranjeras para programas culturales, sociales,
económicos, educativos o religiosos definidos pueden obtener el registro o el permiso previo para
recibir contribuciones extranjeras del Ministerio del Interior presentando una solicitud en el
formato prescrito y proporcionando detalles de las actividades y cuentas auditadas. El registro se
concede únicamente a la asociación que haya demostrado un historial de funcionamiento en el
campo de trabajo elegido durante los últimos tres años y, tras el registro, dicha organización
tendrá libertad para recibir contribuciones extranjeras de cualquier fuente extranjera para los
objetivos establecidos. El registro se otorga sólo después de una completa seguridad de las
actividades y antecedentes de la organización y de sus funcionarios. Sin embargo, estas
organizaciones de reciente creación y que no tienen un historial comprobado de funcionamiento
también pueden recibir contribución extranjera para actividades específicas, para un propósito
específico y de una fuente específica después de solicitar un permiso previo (PP) basado en el
proyecto del Ministerio del Interior. .
Para lograr transparencia en la administración de la Ley (Regulación) de Contribuciones

Extranjeras de 1976 y las normas enmarcadas en ella, mejorar el funcionamiento, difundir la
información y mejorar la facilidad de uso de los diversos procedimientos, el sitio web está
cargado con todos los Formularios FCRA, Carta de Ciudadanos, lista de asociaciones registradas,
estado estatal de la solicitud de registro/permiso previo, etc. En nuestros esfuerzos por introducir
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programas
más mejoras en el sistema, se cargan los siguientes documentos/materiales adicionales para
información y orientación de todos los interesados:
Carta para ONG/asociaciones que solicitan la concesión de permiso previo/registro en

virtud de la Ley (regulación) de contribuciones extranjeras, 1976.
• Cualquier ONG que desee recibir Contribución Extranjera (FC) debe tener un programa
cultural, económico, educativo, religioso o social definido.
• No recibirá ni utilizará ningún FC sin obtener permiso o registro previo del Gobierno Central.
• Los detalles de los FC recibidos antes de obtener el permiso o el registro previo deben
mencionarse claramente al momento de solicitar el permiso o el registro previo, según sea el
caso.
• La solicitud de autorización previa para aceptar contribuciones extranjeras debe
presentarse en el formulario FC – 1A y la de concesión de registro en el formulario FC – 8
, respectivamente. Los formularios se pueden descargar del sitio web del Ministerio del
Interior en http://mha.nic.in/fcra.htm
• La solicitud debe estar completa en todos los aspectos y no debe dejarse ninguna columna en
blanco.
• Cada solicitud de permiso previo debe enviarse para recibir una cantidad específica, para un
propósito específico y de un donante específico. La carta de compromiso del donante que
especifica la cantidad de FC y una copia del proyecto para el cual se solicita FC siempre debe
enviarse junto con el formulario FC-1A.
• Se requieren copias de los siguientes documentos junto con los formularios FC-1A y FC-8.
1. Copia del certificado de registro emitido bajo la Ley de Registro de Sociedades de 1860 o escritura de
Fideicomiso, según sea el caso;
2. Detalles de las actividades durante los últimos tres años;
3. Copias de los estados de cuentas auditados de los últimos tres años (Activos y Pasivos, Recibos y
Pagos, Ingresos y Gastos);
Si la asociación publica algún trabajo impreso, un certificado del Registro de Prensa de que la
publicación no es un periódico en los términos de la sección 1 (1) de la Ley de Registro de Prensa
de Libros de 1867.
Características destacadas de la Ley de regulación de las contribuciones extranjeras de

1976
• Una ley para regular la aceptación y utilización de contribuciones extranjeras u hospitalidad
extranjera por parte de ciertas personas o asociaciones, con miras a garantizar que las
instituciones parlamentarias, asociaciones políticas y organizaciones académicas y otras
organizaciones voluntarias, así como las personas que trabajan en áreas importantes de la vida
nacional, puedan funcionar de manera consistente con los valores de una república
democrática soberana , y para asuntos relacionados con ella o incidentales a ella.
Detalles de la contribución extranjera
Las organizaciones no gubernamentales (ONG) indias no sólo han estado recibiendo dinero de grandes
donantes como Estados Unidos, Alemania, el Reino Unido, Suiza e Italia, sino que también reciben
contribuciones de Pakistán. De hecho, Islamabad ha estado donando dinero constantemente a varias
asociaciones en los últimos tres años.
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Aunque la cantidad aportada por Pakistán es bastante pequeña en comparación con la aportada por los
peces gordos, ha colocado a Islamabad en la augusta lista de donantes. Las contribuciones de Pakistán
y otros grandes países donantes se han destinado a ONG dedicadas a llevar a cabo programas
culturales, económicos, educativos, religiosos o sociales en diferentes partes de la India.
Las estadísticas publicadas por el Ministerio del Interior sobre los "fondos extranjeros para ONG"
muestran que la India, que tiene un total de 33.937 asociaciones registradas, recibió 12.289,63 millones
de rupias en contribuciones extranjeras durante 2006-07, frente a 7.877,57 millones de rupias en 2005-
06, un aumento sustancial. de casi 4.400 millones de rupias (56%) en sólo un año.
Estados Unidos, Alemania, el Reino Unido, Suiza e Italia fueron los cinco principales contribuyentes
extranjeros durante 2006. 07. Estos cinco países han sido sistemáticamente los grandes donantes desde
2004-2005. España, Países Bajos, Bélgica, Canadá y Francia son los otros países que ocupan un lugar
destacado en la lista de donantes extranjeros.
Estados Unidos ha sido el mayor donante de ONG indias en los últimos años. Contribuyó con más de
2.971 millones de rupias sólo en 2006-2007. En lo que respecta a Pakistán, el país contribuyó con 43,28
rupias lakh en 2004-05, 71,70 rupias lakh en 2005-06 y 21,99 rupias lakh en 2006-07.
En respuesta a una pregunta sobre si se sabía que las ONG que recibían dinero del exterior desviaban
los fondos para trabajos ilegales o propagaban actividades terroristas, el Ministerio del Interior, en una
respuesta escrita en el Lok Sabha el martes, dijo: "No existen "insumos que indiquen un uso indebido de
la contribución extranjera por parte de las asociaciones registradas (según la Ley de Regulación de
Contribuciones Extranjeras) para actividades terroristas". El ministerio señaló que ninguna asociación
que tenga un programa cultural, económico, educativo, religioso o social definido podría aceptar
contribuciones extranjeras sin registro o permiso previo según la Ley de Regulación de Contribuciones
Extranjeras (FCRA) de 1976. "Sin embargo, cuando las quejas relacionadas con la violación de las
disposiciones de la FCRA contra asociaciones llegan a conocimiento del gobierno, se toman las medidas
apropiadas", dijo.
Tales actividades pueden incluir prohibir a las ONG recibir contribuciones extranjeras, congelar sus
cuentas bancarias y procesarlas ante un tribunal. A raíz de diversas denuncias, a 44 ONG se les ha
prohibido recibir contribuciones extranjeras y a otras 11 se les han congelado las cuentas bancarias.
Además, los casos de 17 organizaciones han sido remitidos al CBI para una investigación detallada.
Entre los estados, Tamil Nadu tiene la distinción de tener el mayor número de asociaciones registradas
(3.009) y recibir la mayor cantidad de contribuciones extranjeras en la India. Maharashtra, Tamil Nadu,
Delhi, Andhra Pradesh, Karnataka, Kerala, Jharkhand, Bengala Occidental, Gujarat y Rajasthan son los
diez estados que recibieron mayores contribuciones extranjeras en 2006-2007.
Ley de regulación de la necesidad de contribuciones extranjeras, 1976

• Regular las contribuciones extranjeras destinadas a influir en las elecciones o en personas o
asociaciones que trabajan en áreas importantes de la vida nacional.
• No pretende prohibir la recepción de contribuciones extranjeras para fines genuinos.
• Consideraciones de Seguridad.
Contribución extranjera
• Contribución extranjera significa la donación, entrega o transferencia hecha por cualquier
fuente extranjera de cualquier
a) artículo , no entregado a una persona como regalo, para uso personal, si el valor de mercado
en la India de dicho artículo excede las mil rupias;
b) Moneda, ya sea india o extranjera;
c) Valor extranjero tal como se define en la cláusula 2(i) de la Ley de Regulación de Divisas
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de 1973.
NOTA: Las contribuciones realizadas por un ciudadano de la India que vive en otro país, desde
sus ahorros personales, a través de los canales bancarios normales, no se consideran
contribuciones extranjeras. Es aconsejable obtener los datos del pasaporte del ciudadano de la
India en cuestión antes de aceptar dichas contribuciones.
Fuente extranjera
• Gobierno de un país extranjero o cualquier agencia de dicho gobierno.
• Los organismos internacionales, al no ser de
a) Naciones Unidas o sus organismos especializados
b) Banco Mundial
c) Fondo Monetario Internacional
d) Otras agencias que así lo notifique el Gobierno Central.
• Compañía o Corporación Extranjera constituida en país extranjero
• Sindicato en un país extranjero
• Fideicomiso, fundación, sociedad o club extranjero formado o registrado fuera de la India
• Empresa en la que más de la mitad de las acciones están en manos de gobiernos extranjeros,
ciudadanos extranjeros,
corporaciones extranjeras
• Ciudadanos de países extranjeros.
Recuadro: Obtener contribución extranjera
Registrar una ONG es el primer paso para conseguir financiación extranjera

Ley de registro de sociedades de 1860
> Cada estado tiene sus propias reglas y regulaciones.
> Las secciones anticuadas del siglo continúan
> Los funcionarios no son elegibles para recibir remuneración según ciertas reglas estatales
> La reinscripción es obligatoria en ciertos estados.
> Disposiciones de adquisición
Ley de fideicomisos indios de 1882
> Aplicable solo para fideicomisos privados, pero puede registrarse según un fideicomiso público
de beneficencia.
> Sin control externo
> Se considera no democrático pero depende de un contrato de fideicomiso.
Ley de Sociedades Cooperativas
> Se han convertido en el arma política de los partidos gobernantes en ciertos estados.
> No se celebran elecciones y los burócratas gobiernan en esos estados.
Sección 25 Sociedades
> La administración debe controlar más tiempo en la cumplimentación de formularios
> Normas y reglamentos aplicables según la Ley de Sociedades
> Las ONG medianas y pequeñas necesitan personal adecuado para manejar los requisitos
regulatorios.
¿Quiénes no pueden aceptar Aporte Extranjero?

• Candidato a las elecciones.
• Corresponsales, columnistas, caricaturistas, editor, propietario, impresor.
• Juez, funcionario gubernamental o empleado de cualquier corporación.
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• Miembro de cualquier Legislatura
• Partido político o funcionario del mismo.
Tipos de permiso
Una asociación que tenga un programa cultural, económico, educativo, religioso o social definido
puede recibir contribuciones extranjeras después de obtener el permiso previo del Gobierno
Central o registrarse ante el Gobierno Central.
Registro
• Significa permiso permanente para aceptar contribuciones extranjeras de cualquier fuente
extranjera.
• Otorgado a asociaciones de trayectoria comprobada que tengan un programa cultural,
económico, educativo, religioso, social definido.
Motivos de rechazo de Solicitudes de Registro

• Asociación en etapa de formación
• Asociación formada para beneficio personal.
• Asociación implicada en la conversión religiosa (prosetilización)
• Miembros del Comité Ejecutivo involucrados en actividades ilegales/criminales.
• Asociación de hermanas prohibida según la ley
• Asociación de solicitantes prohibida
• Asociación involucrada en actividades antinacionales.
• No se persiguen los objetivos declarados de la asociación.
• Solicitante que tenga vínculos estrechos con otra asociación con credenciales dudosas.
• Solicitud incompleta.
Imprescindibles para las asociaciones registradas

• Cuenta bancaria exclusiva designada para la recepción y utilización de contribuciones
extranjeras.
• Presentación de declaraciones anuales FC-3.
• Cambio de socios, domicilio, dirección, objetivos de la asociación que se informará al
Gobierno Central dentro de los 30 días.
• Cambio en el OB en un 50% o más con permiso previo únicamente.
• Cuentas exclusivas para utilización de aporte externo y auditoría por parte del Contador
Público.
• Cuentas exclusivas para recepción y utilización de aportes externos.
• Una proporción sustancial de la contribución extranjera se gastará en actividades de bienestar
social
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Recuadro: Opinión de la diáspora india sobre la FCRA
La opinión de la diáspora india sobre la FCRA

La diáspora india, particularmente la próspera Silicon Valley, había abogado por la eliminación de la
Ley de Regulación de Contribuciones Extranjeras (FCRA). En lugar de desguazarse, sus
desagradables características empeoraron. Los temores de que el dinero pudiera incentivar las
conversiones obstaculizaron cualquier acción. Afortunadamente, el nuevo gobierno eliminó una
norma desagradable que hacía obligatoria cualquier contribución destinada a instituciones
educativas, pasando por alto que dichas contribuciones al alma mater eran una forma de devolver el
dinero.
La FCRA se introdujo en 1976 como una ley para "regular la aceptación y utilización de
contribuciones/donaciones extranjeras o hospitalidad extranjera de ciertas personas o asociaciones
con miras a garantizar que las instituciones parlamentarias, asociaciones políticas y organizaciones
académicas y otras organizaciones voluntarias, así como las personas que trabajan en áreas
importantes de la vida nacional funcionan de manera consistente con los valores de una república
democrática soberana”. A pesar del objetivo intachable (aunque algo pomposo), en la práctica su
aplicación ha sido perjudicial de múltiples maneras.
La ley es administrada por el Ministerio del Interior. La División de Extranjeros de MHA es una red
burocrática que examina miles de solicitudes; un vestigio de la “cultura del permiso”. Unas 23.000
asociaciones están registradas bajo la FCRA y aproximadamente 700 asociaciones obtienen permisos
cada año y más de 14.598 de estas asociaciones presentaron declaraciones sólo en 2001-2002. La
Ley regula un espectro de actividades:
1 Conferencia Internacional
2 Académicos extranjeros individuales
3 Las contribuciones extranjeras necesitan aprobación previa.
4 hospitalidad extranjera,
5 Becas
6 Medios de comunicación
7 La diáspora india considera que la Ley es aún más onerosa porque actualmente las contribuciones
de las NRI al sector empresarial se rigen por la Ley de Mantenimiento de Divisas, mientras que los no
contribuyentes se rigen por la Ley de Mantenimiento de Divisas. Las organizaciones corporativas
están bajo el ámbito de la FCRA. FERA fue derogada hace algún tiempo y FEMA, que fue su
reemplazo, analiza la utilización de divisas para fines comerciales. Sin embargo, incluso las
actividades filantrópicas están incluidas en la FCRA y las contribuciones no obtienen ninguna
exención de impuestos por las donaciones que realizan. Las medidas adoptadas respecto de las
recomendaciones del Comité Singhvi han sido tardías.
La FCRA es una legislación arcaica. Incluso cuando la India se ha globalizado cada vez más, esta ley
refleja una desconfianza indebida. Es parte de una paranoia fuera de lugar que los extranjeros estén
ocupados conspirando para desestabilizarnos y que incluso los indios que se respetan a sí mismos y
las instituciones académicas reconocidas puedan ser subvertidos tan fácilmente. Cada país debe
proteger los intentos de subvertir las instituciones y, dadas las crecientes preocupaciones de
seguridad, mantener un control firme sobre el dinero sospechoso.
Sin embargo, existen otros medios para lograr este objetivo intachable. Para alcanzar este objetivo
pueden reforzarse varias leyes existentes, como la Ley de blanqueo de dinero, la Ley de gestión de
divisas y otras leyes bajo el control del Ministerio del Interior. La FCRA merece ser eliminada. Las
instituciones democráticas y nuestro orgullo de preservar una “sociedad abierta” necesitan una
reivindicación repetida. ¿Podemos organizar un entierro decente pero rápido para esta ley anticuada?
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Permiso previo cuando sea necesario
• Cuando la asociación no tiene un registro FCRA
• Cuando la asociación se coloca bajo la categoría de permiso previo
• Donde el registro está congelado
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• Asociaciones de carácter político, que no sean partido político.
Elementos esenciales del permiso previo
• Específico del donante
• Donativo específico
Problemas de la FCRA
• Cantidad específica – dentro de los límites generales > Solicitudes de grupos genuinos
con evidencia documental de
• Propósito específico cartas de apoyo de donantes,
rechazadas sumariamente
Penalizaciones > Si hay un cambio del 50 % o más
• Prohibición
de los funcionarios, nueva
solicitud – antidemocrático
• Colocar la asociación en categoría de permiso previo > Áreas grises:
> Cuando FC pierde sus
• Bien características.
> No puedo apoyar a organizaciones
• Incautación/confiscación de la contribución de nivel comunitario ni a
organizaciones comunitarias
extranjera (CBO)
• Prisión de hasta 5 años.
Papel de los bancos

• Fuente principal de recepción y utilización.
• Puede vigilar las actividades de asociaciones dudosas.
• Información sobre contribución extranjera
• No permitir la recepción y utilización de aportes extranjeros sin Registro o permiso previo.
Asistencia bilateral para el desarrollo

Países socios bilaterales preferidos
• Japón
• Reino Unido
• Estados Unidos de América
• Alemania
• Países de la unión europea
• Federación Rusa
Áreas preferidas para la asistencia bilateral al desarrollo

• Proyectos de importancia económica y social
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• Programas de asistencia técnica que tienen como objetivo mejorar los conocimientos y
habilidades de los ciudadanos indios.
• Cada proyecto debe ser aprobado por la DEA. No hay permiso general para ninguna ONG
basado en su reputación/desempeño pasado
• Autorización FCRA obligatoria
Procedimiento para la aprobación de las propuestas.

• Socios bilaterales para identificar las organizaciones y proyectos receptores.
• Presentación de breves detalles del programa/proyecto a la DEA.
• Respuesta de la DEA a socios bilaterales.
• Aprobación de la lista de destinatarios/programas/proyectos.
• Transferencia de fondos por parte del socio bilateral a las organizaciones receptoras.
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• Seguimiento del avance físico y financiero de los proyectos. Recibo de Contribución
Extranjera
Año Cantidad Rs/millones % de aumento respecto al año anterior

2000-01 de rupias
4535.2 3.58
2001-02 4871.9 7.42
2002-03 5046.5 15.56
Desglose por monto de la contribución extranjera recibida por las asociaciones informantes
Año Abajo Entre Entre Arriba

1 rupias 1-5 rupias 5-10 rupias 10 rupias
2000-01 13815 669 62 52
2001-02 14761 721 77 52
2002-03 15650 798 76 66
Principales países donantes

Contribución extranjera Rs/millones de rupias
2000-01 2001-02 2002-03
EE.UU 1492.63 1658.29 1679.84
Alemania 664.51 702.33 715.04
Reino Unido 677.59 679.29 685.38
Italia 269.78 304.55 315.82
Países Bajos 227.04 237.37 261.88
Principales donantes
Contribución extranjera (Rs. en millones de rupias)
2000-01 2001-02 2002-03
Fundación Ford, Estados Unidos 41.32 56.05 121.94
Visión Mundial Internacional, 80.43 78.33 90.24
Vicent E Ferrer España 63.26 63.06 79.16
Fondo Cristiano para Niños.EE.UU. 43.07 44.27 75.15
Plan de Padres de Crianza Internacional, 76.37 72.37 53.73
EE.UU.
A p Estados receptores/Territorio de la Unión
Contribución extranjera (Rs. en millones de
2000-01 2001-02 2002-03
Delhi 763.05 794.42 880.77
Tamil Nadu 649.45 695.49 774.99
Andhra Pradesh 589.52 559.56 629.76
karnataka 489.96 504.98 629.76
Maharastra 466.91 464.35 505.13
Principales distritos receptores

2000-01 2001-02 2002-03
Bangalore 365.13 362.19 357.66
Chennai 310.77 311.55 363.45
Bombay 240.25 298.28 283.53
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Calcuta 167.38 168.38 181.44
Anantapur 165.43 115.42 168.95
PROPÓSITO SUPERIOR 5
Desarrollo Rural 547.74 464.61 486.50
Gastos de establecimiento 170.05 859.00 673.77
Construcción y mantenimiento de la escuela. 192.46 242.24 275.74
Socorro/rehabilitación de víctimas de 339.77 438.65 265.85
calamidades naturales
145.77 186.65
Construcción de hospital/dispensario/clínica
Tendencias
Año Registrado Monto de contribución extranjera recibida (en
Asociaciones millones de rupias)
1993-94 15,039 1865
1994-95 15,723 1892
1995-96 16,740 2168
1996-97 17,723 2571
1997-98 18,489 2864
1998-99 19,834 3402
1999-00 21,244 3924
2000-01 22,924 4535
2001-02 24,563 4872
2002-03 26,404 5047
Problemas en el funcionamiento de las ONG

• Mecanismo regulatorio inexistente
• Responsabilidad
• Sin perspectiva de planificación para el sector de las ONG
• Proliferación de organizaciones de papel
• Ninguna política nacional de ONG
• Se requiere una legislación nacional integral
Responsabilidad
Responsabilidad – Autoridad – Responsabilidad:
Uso eficiente de los recursos
Responsabilidad administrativa
• Algunos escritores en el campo de la gestión indican que la rendición de cuentas significa la
responsabilidad de los gerentes por el desempeño adecuado de sus funciones. Utilice el
término responsabilidad por parte de sus industrias.
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• Algunos otros conciben la rendición de cuentas como el requisito de que aquellos miembros
de la organización en quienes se delega la responsabilidad y la autoridad sean considerados
responsables de los resultados.
• Responsabilidad, autoridad. responsabilidad son términos relacionados. La finalidad de todo

ello es hacer un uso eficiente de los recursos. El uso eficiente de los recursos depende
nuevamente de la capacidad administrativa.
• La responsabilidad administrativa implica la capacidad de movilizar, asignar y combinar las
acciones que son técnicamente necesarias para lograr los objetivos de desarrollo. -Katz
• La responsabilidad administrativa implica eficiencia relacionada con la conversión de insumos
y productos, con especial atención a cómo se utilizan los insumos.
• La responsabilidad administrativa es la capacidad de la administración para lograr el objetivo
deseado de progreso socioeconómico y construcción de la nación.
• Responsabilidad significa asumir la responsabilidad por las omisiones y comisiones de los
subordinados.
• relacionado con la eficiencia
•Recuadro: Responsabilidad
Capacidad para movilizar, asignar y combinar acciones necesarias para lograr el desarrollo.
Responsabilidad
La gente suele hablar de la rendición de cuentas de las ONG. A veces esto genera titulares
escandalosos. Otras veces, puede dar lugar a una acalorada discusión en un salón.
■ ¿Qué es la responsabilidad financiera?
■ ¿Cómo se aplica en el contexto de las ONG?
■ ¿Cómo lo ven las ONG?
■ ¿ Cuáles son las expectativas del público a este respecto?
■ ¿Cómo aborda este problema el sector empresarial?
Percepciones
Diferentes personas tienen puntos de vista muy diferentes sobre la responsabilidad financiera de las
ONG. Algunos creen que son extremadamente honestos; otros argumentan con la misma vehemencia
que todos son corruptos. Como siempre, la verdad se encuentra en algún punto entre estos dos
puntos de vista extremos.
Según nuestra experiencia, hay algunas ONG que tal vez no estén haciendo ningún trabajo real, pero
mantienen sus cuentas muy bien. Estas ONG pueden ser principalmente vehículos de enriquecimiento
personal o de evasión fiscal. Por otra parte, hay muchas ONG cuyo trabajo es ejemplar pero la calidad
de la contabilidad es bastante pobre. A veces esto se debe a la falta de personal o habilidades
contables. Otras veces, esto puede deberse a políticas presupuestarias defectuosas o presiones
organizativas. También hay algunas ONG cuyo trabajo y cuentas brillan igualmente. Estos pueden ser
considerados modelos a ser emulados por todos.
¿Por qué rendición de cuentas?

DA es el brazo del Estado; pueden promulgar y hacer cumplir la ley. En ocasiones, la DA regula
las actividades de otras administraciones. Debido a esto, el público espera que DA supere los
patrones normales de gestión en el comercio y la industria.
La rendición de cuentas es como la electricidad, es difícil de definir, pero posee cualidades que
hacen que su presencia en un sistema sea inmediatamente detectable.
Responsabilidad significa obligación de dar cuenta satisfactoria del ejercicio del poder, del cual
puede derivarse algún tipo de mal o castigo.
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Los administradores son culpables de
1. No-feaance ; [pereza, ignorancia, falta de atención, corrupción.]
Los funcionarios no han hecho lo que la costumbre o la ley les exige debido a la pereza, la
ignorancia o la falta de atención a sus acusaciones de influencias corruptas.
2. Mala conducta ; [desperdicio y daño, ignorancia, incompetencia técnica]

Significa que un deber público se cumple con despilfarro y daño por ignorancia, negligencia e
incompetencia técnica.
3. Sobre-facilidad ; [poder dictatorial, ambición vanidosa, entusiasmo genuino, sincero y de
espíritu público]
Significa cuando se asume un deber oficial más allá de lo que la ley y la costumbre obligan o
facultan. Si puede ocurrir un acto de temperamento dictatorial, vanidad y ambición de un
funcionario o su entusiasmo genuino, sincero y de espíritu público.
Recuadro: Definición de responsabilidad financiera
Definición de responsabilidad financiera

La palabra responsabilidad tiene muchas interpretaciones diferentes en el sector de las ONG y es un
concepto complejo y multifacético. En el contexto actual, la discusión se limita a la responsabilidad
financiera.
Afortunadamente, esto es más sencillo de solucionar. En pocas palabras, la responsabilidad financiera es
la capacidad de contabilizar el dinero adecuadamente. Esto significaría que una persona puede mostrar
cómo ha utilizado el dinero. También deberían poder demostrar que el dinero se utilizó correctamente y
se contabilizó de manera justa. Por último, sus informes financieros deben ser veraces desde el punto de
vista financiero y no engañosos. En pocas palabras, la responsabilidad financiera es la capacidad de
contabilizar el dinero adecuadamente.
Para controlarlos se hace hincapié en la rendición de cuentas;

La rendición de cuentas se logra mediante [mecanismos de control]
Controles internos del sistema; (departamento)
• Jerarquía; un organismo clasificado sucesivamente en grados subordinados.
• Alcance de control: define la cantidad de subordinados que un administrador puede controlar o
dirigir de manera eficiente.
• Unidad de mando: establece que los subordinados no deben tener más de un superior ante
quien sean directamente responsables.
• Supervisión de Inspección.
Jerarquía
Alcance del control conocido rendición de cuentas
Unidad de mando facilitando
dispositivos.
Inspección
Supervisión •
Controles externos del sistema: (personas)

El legislativo, el electorado o el pueblo, los organismos profesionales cuentan
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Político
Legislativo
Financiero, Judicial / normativo responsabilidad
A través de la prescripción de conductas y reglas .
Controles individuales internos: valores del administrador hacia la ley, su desarrollo moral,
cumplimiento de la promesa de ayuda mutua, respeto por las personas y la propiedad.
Instituciones tipo Defensor del Pueblo – Lokpal y Lokayukta
Los principios clave de la rendición de cuentas de las ONG
¿Los principios clave de la rendición de cuentas de las ONG y cómo se pueden

aplicar?
Los cuatro principios de rendición de cuentas exigen que se especifiquen claramente la responsabilidad y
la autoridad, que se proporcione orientación y apoyo en todas las etapas a todos los involucrados, que se
supervise y evalúe el ejercicio de la responsabilidad y la autoridad, y que se adopten las medidas
adecuadas.
Uno de los primeros principios es que la responsabilidad y la autoridad deben especificarse claramente.
La persona responsable debe ser informada de los resultados esperados del programa y de los recursos
(financieros y humanos) asignados para tal fin. Deben aclararse los sistemas de seguimiento y
evaluación, junto con los valores, las políticas, las normas y reglamentos de la organización, y los
estándares de comportamiento.
El segundo principio exige proporcionar orientación y apoyo a la persona responsable en forma de
información de gestión regular y oportuna, capacitación y desarrollo, acceso a altos directivos y
asesoramiento de expertos en gestión de recursos humanos y financieros.
El tercer principio exige el seguimiento y la evaluación de las necesidades de responsabilidad y autoridad.
Esto se hace mediante una comparación objetiva de los resultados con las metas y estándares, que
abarca cuestiones como la ejecución de programas, el costo y la calidad; gestión de recursos humanos y
financieros; decisión hacer - autoridad plenamente ejercida pero no excedida; y cumplimiento de
políticas, valores, reglas y regulaciones, y estándares de comportamiento.
El principio final es tomar las medidas adecuadas. Se trata de cuestiones tales como la excelencia, el
desempeño satisfactorio, la ejecución insatisfactoria de la responsabilidad y la autoridad como resultado
del descuido o la ignorancia, la ejecución inaceptable de la responsabilidad y la autoridad debido al
incumplimiento deliberado de políticas, reglas y regulaciones, o al exceder los límites de la toma de
decisiones. autoridad.
La responsabilidad está determinada por

• Naturaleza de la estructura política.
• Naturaleza de la organización social
• Naturaleza de la cultura política
• Nivel de expectativas populares
• Sistema de valores del público.
• Niveles de moralidad administrativa
• Relaciones de poder.
Métodos para mejorar la Rendición de Cuentas Administrativa

1. Debería haber descentralización de la autoridad porque la concentración de poder y autoridad
corrompe a los burócratas.
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2. Los representantes del pueblo debidamente elegidos en las legislaturas deberían reforzar su
grupo y no depender exclusivamente de los burócratas para llevar a cabo la administración
diaria de su departamento.
3. Se debe alentar y empoderar a instituciones como las de Lokpal y los tribunales judiciales para
que investiguen las quejas del público contra los burócratas.
4. Se les debe recordar constantemente que son servidores del pueblo con quien deben establecer
contactos saludables.
5. Socialmente, nunca se les debe permitir desarrollar un sentido de clase y de timidez.
6. A los altos burócratas se les debe enseñar a responder a la opinión pública, a la que se les debe
comunicar por medios y métodos directos e indirectos.
7. El nepotismo en la fijación de nombramientos debe ser aplastado sin piedad.
8. Se debería privar a la burocracia de poderes judiciales para que la gente pueda esperar obtener
justicia contra su prepotencia. Un control político eficaz, una buena gestión, una
administración personal eficiente, una revisión interna de la moral profesional y la
participación no oficial en la administración pueden contribuir en gran medida a mejorar la
rendición de cuentas administrativa y eliminar muchos de los males de la burocracia.
Métodos para mejorar la rendición de cuentas .

• Descentralización Control político
• Debe evitarse la dependencia total de los burócratas.
• Se deben fomentar instituciones como Lokpal
• Los burócratas deben seguir siendo sirvientes.
• No permitirles desarrollar una conciencia de clase.
• Privándoles poderes judiciales.
• Control político efectivo, revisión interna de la administración personal eficiente, participación
moral profesional no oficial.
Autoridades regulatorias
Autoridades regulatorias
Los diferentes departamentos gubernamentales abordan esta cuestión desde diferentes perspectivas. Por
ejemplo, al Ministerio del Interior le preocupa si algunas OSFL, que reciben fondos extranjeros, podrían
utilizarlos para influir en la política electoral. También le preocupa si los fondos podrían utilizarse para
influir en los medios de comunicación o efectuar conversiones religiosas. El nuevo proyecto de ley FCRA
de 2006 va más allá en cuanto a si los fondos extranjeros podrían utilizarse para actividades
antinacionales.
El Departamento de Impuesto sobre la Renta se centra en si las exenciones fiscales concedidas a las
OSFL podrían utilizarse indebidamente como refugio fiscal y provocar así que el Gobierno pierda
ingresos. Esto suele ocurrir cuando las personas crean ONG en papel y las utilizan para enmascarar sus
actividades comerciales. O podrían utilizarlos para proporcionar deducciones fiscales falsas a los
contribuyentes.
Contrariamente a la percepción general, los registradores de sociedades normalmente no se preocupan
por garantizar la rendición de cuentas de las OSFL. Básicamente funcionan como una oficina de registro
público. Este papel varía de un estado a otro.
Sin embargo, en algunos estados, como Maharashtra y Gujarat, el Comisionado de Caridad también se
ocupa de prevenir el robo de fondos o propiedades confiados a fideicomisos y sociedades. Del mismo
modo, la oficina de Registro de Empresas también intenta garantizar que las empresas del artículo 25 no
se utilicen para el enriquecimiento personal.
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Por lo tanto, se puede ver que a las autoridades gubernamentales principalmente no les preocupa la
responsabilidad financiera de las OSFL. No se consideran árbitros de una buena gestión financiera.
• Integración del juicio profesional con las preferencias de los ciudadanos.
• La rendición de cuentas, como la electricidad, es difícil de definir, pero posee cualidades que
hacen que su presencia en un sistema se detecte inmediatamente.
El concepto de Responsabilidad Administrativa está orientado a la cultura.
No se debe abusar de su poder, debe ir acompañado de responsabilidad.
Responsabilidad significa obligación de dar cuenta satisfactoria del ejercicio del poder, de lo
contrario puede producirse algún tipo de mal o castigo.
La rendición de cuentas se basa en disposiciones constitucionales, estatutos, reglas, decisiones
judiciales, precedentes, costumbres y usos.
La rendición de cuentas se logra a través de ‗

• la Legislatura
• el electorado o el pueblo
• los superiores administrativos
• cuerpos profesionales
• tribunales
Así, la rendición de cuentas en la administración es política, administrativa, profesional y judicial.
Recuadro: Las ONG y la responsabilidad financiera
Responsabilidad financiera
1. Una ONG debe operar de acuerdo con un presupuesto anual aprobado por la junta antes del
comienzo de cada año fiscal.
2. Una ONG debe crear y mantener informes financieros de manera oportuna (al menos
trimestralmente), que reflejen con precisión la actividad financiera de la organización, incluida la
comparación de los ingresos y gastos reales con los presupuestados.
3. Los estados financieros trimestrales deben presentarse a la junta directiva. Los estados financieros
deben identificar y explicar cualquier variación significativa entre los ingresos y gastos reales y
presupuestados.
4. Una organización debe someter sus informes financieros a una auditoría anual realizada por un
Contador Público.
5. Una ONG debe proporcionar a sus empleados y voluntarios un medio confidencial para denunciar
sospechas de irregularidades financieras o mal uso de los recursos de la organización.
6. Una ONG debería tener políticas financieras escritas que regulen los siguientes asuntos, cuando
corresponda: (a) inversión de los activos de la organización; (b) procedimientos de control interno; (c)
prácticas de compra; (d) fondos de reserva; (e) compensación, incluidos salarios y beneficios; (f)
informes de cuentas de gastos; y (g) ingresos del trabajo.
7. La organización debe tener políticas claras y escritas sobre préstamos y anticipos de personal.
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8. Siempre que sea posible, la organización debe garantizar que su base de financiación esté
diversificada.
Responsabilidad ante la Legislatura:

• Para ocupar el cargo, tienen que ganarse la confianza
• Si el partido es poderoso o mayoritario, ¿entonces qué?
• Preguntas, resoluciones y debates son los métodos
Conducta y Disciplina:
La rendición de cuentas se establece a través de reglas de conducta
1) Mantenimiento de una conducta correcta hacia los superiores oficiales y de la lealtad al
Estado.
2) Restricciones para participar en el comercio privado, negocios, contratación de deuda,
adquisición y enajenación de propiedades, etc.
3) Observancia de un determinado código de ética en la vida oficial, privada y pública.
4) La regulación de las actividades políticas de los funcionarios públicos debe renunciar a ciertos
derechos ciudadanos.
5) Todas las reglas de servicio de la India.
Caja:
Los recursos son los insumos que se utilizan en las actividades de un programa. En términos
generales, el término abarca recursos naturales, físicos, financieros, humanos y sociales, pero la gran
mayoría de los recursos son recursos financieros. Los recursos en especie, como la provisión de espacio
de oficina, personal adscrito o la participación de socios en las reuniones de la junta directiva, son un
segundo nivel de recursos.
La movilización de recursos es el proceso mediante el cual el programa solicita recursos y los
donantes y socios los proporcionan.
El proceso de movilización de recursos comienza con la formulación de una estrategia de
movilización de recursos , que puede incluir estrategias separadas para movilizar recursos financieros
y en especie. Llevar a cabo una estrategia de movilización de recursos financieros incluye los siguientes
pasos: identificar fuentes potenciales de fondos, solicitar activamente promesas, dar seguimiento a las
promesas para obtener fondos, depositar estos fondos y registrar las transacciones y cualquier
restricción sobre su uso. El proceso generalmente se rige por acuerdos legales en varias etapas.
La gestión financiera se refiere a todos los procesos que rigen el registro y uso de fondos, incluidos
los procesos de asignación, acreditación y débito de cuentas, controles que restringen el uso y sistemas
de contabilidad y de informes financieros periódicos.
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Unidad V
UNIDAD V
Concepto, Significado e Importancia del Monitoreo y Evaluación. Componentes del M&E.-Físico,

Financiero, Desempeño del Personal. Aspectos técnicos: producción, resultado e impacto. Tendencias
en la participación popular en M&E. Ley de contribución del derecho a la información.
Seguimiento del proyecto

Métodos y Técnicas de seguimiento de proyectos/Programas
Los proyectos, incluso con una buena planificación, un mecanismo organizativo adecuado y un
flujo suficiente de recursos, no pueden lograr automáticamente el resultado deseado. Debe haber
algún mecanismo de advertencia que pueda alertar a la organización sobre sus posibles éxitos y
fracasos, de vez en cuando. La vigilancia constante no sólo evita el desperdicio de recursos
escasos sino que también garantiza la rápida ejecución del proyecto. De este modo, el
seguimiento permite una crítica continua de la ejecución del proyecto.
□ Monitorear significa mantener un seguimiento del proceso de implementación.

□ El monitoreo implica observar el progreso de un proyecto en comparación con el tiempo, los
recursos y los cronogramas de desempeño durante la ejecución del proyecto e identificar áreas
rezagadas que requieren atención y acción oportuna.
□ El monitoreo se define como una función de gestión para guiar en la dirección prevista y
comparar el desempeño con planes predeterminados.
□ Seguimiento significa comprobar periódicamente el progreso de las obras con respecto a los
objetivos establecidos
para garantizar la
finalización oportuna
del proyecto.
Propósito del
Monitoreo:
El seguimiento del
proyecto ayuda a
proporcionar sugerencias
constructivas como.
□ Reprogramación el
proyecto (si el
proyecto se ejecuta
detrás el
cronograma)
□ Re presupuestar el
proyecto (asignar
fondos de un jefe a
personal temporal para cumplir con el
cronograma)
otro; evitar gastos bajo
encabezado innecesario).
7
5
programas
□ Re – asignación del personal (desplazamiento del personal de un área a otra; reclutamiento
7
6
programas
Pasos en el monitoreo:
1. Identificar las diferentes unidades involucradas en la planificación e implementación.
2. Identificar elementos sobre los cuales se requiere retroalimentación.
3. Elaboración de formularios para presentación de informes.
4. Determinación de la periodicidad de los informes.
5. Fijar la responsabilidad de informar en diferentes niveles.
6. Procesamiento y análisis de los informes.
7. Identificar las áreas críticas/no confiables en la implementación.
8. Proporcionar retroalimentación a las medidas correctivas.
Indicadores para el Monitoreo: Definiciones de cuatro niveles de una jerarquía de

Los proyectos generalmente se objetivos Meta : El objetivo a largo plazo, cambio de
monitorean contra estado o situación mejorada al que se pretende contribuir
Si los proyectos una intervención de desarrollo, como un proyecto o
Funcionando según lo previsto componente de proyecto. En el caso de los proyectos
Funcionando dentro de los costos apoyados por el FIDA, el objetivo es alguna forma de
reducción de la pobreza. La medida en que el proyecto
planificados
contribuye al objetivo es el impacto del proyecto.
Recibir costos adecuados. Propósito : El objetivo general del proyecto (o
componente del proyecto), en términos de cambios
Métodos/Técnicas de seguimiento. generales observables en el desempeño, comportamiento
Los informes de proyectos, la evaluación o estado de los recursos que el proyecto (o componente
de proyectos, el seguimiento de del proyecto) es responsable de lograr. Los marcos lógicos
proyectos y la evaluación de proyectos estándar utilizan un propósito de proyecto, mientras que el
son terminologías interrelacionadas con FIDA reconoce que un proyecto complejo puede tener
varios propósitos.
pequeñas diferencias en su significado. Productos : Los productos, servicios o resultados que
En la evaluación de proyectos, el deben ser entregados por los implementadores del
seguimiento se denomina evaluación proyecto para lograr los propósitos del proyecto o los
intermedia o concurrente. Muchos de los propósitos de los componentes del proyecto.
métodos utilizados para la evaluación Actividades : Las acciones tomadas por los
también pueden ser relevantes para el seguimiento del proyecto.
Información de primera mano.
Informes formales
Informe de estado del proyecto
Cuadro de cronograma del proyecto
Informe de situación financiera del proyecto
Informes informales.
Presentaciones gráficas.
(Los métodos de seguimiento y evaluación son similares. Ver métodos de evaluación)
Evaluación
Significado, Objetivos, Alcance, Principios, Funciones y Métodos de Evaluación de
Proyectos. Tipos (interna/externa) de Evaluación. Una guía para evaluar proyectos
La evaluación tiene su origen en la palabra latina “Valupure” que significa el valor de una cosa,
idea o acción en particular. La evaluación, por tanto, nos ayuda a comprender el valor, la calidad,
la importancia, la cantidad, el grado o la condición de cualquier intervención deseada para
7
7
programas
abordar un problema social.
Significado de evaluación:
□ Evaluación significa descubrir el valor de algo.
7
8
programas
□ La evaluación simplemente se refiere a los procedimientos de investigación de hechos.
□ La evaluación consiste en valoraciones sobre si ciertas actividades, tratamientos e
intervenciones se ajustan o no a los estándares profesionales generalmente aceptados.
□ Se considera evaluación cualquier información
obtenida por cualquier medio, ya sea sobre la
realización o el resultado de intervenciones,
tratamientos o proyectos de cambio social.
□ La evaluación tiene como objetivo
proporcionar información sistemática,
confiable y válida sobre la realización, el
impacto y la eficacia de los proyectos.
□ La evaluación es esencialmente el estudio y
revisión de la experiencia operativa pasada.
La evaluación se percibe principalmente desde

tres perspectivas.
Evaluación como análisis: determinar los méritos o
deficiencias de un programa, métodos y proceso.
Evaluación como auditoría: investigación
sistemática y continua para medir la eficiencia de
los medios para alcanzar sus fines particulares
preconcebidos. En el contexto de la agencia
Evaluación de la administración significa
valoración o juicio del valor y la eficacia de
todos los procesos (por ejemplo, planificación, organización, dotación de personal, etc.) diseñados
para garantizar que la agencia cumpla sus objetivos.
Áreas de evaluación:
El informe de evaluación podrá dividirse en varias secciones, de modo que se evalúe cada área
del trabajo de la agencia o de su proyecto particular. Estos pueden ser,
Personal de Programas de Propósito Algunas herramientas
Administración Financiera PME
Caminata transversal
General. Diagrama de tela de araña
Objetivo: Mapeo participativo
Comparaciones
La revisión de los objetivos de la agencia/proyecto y en qué medida se fotográficas Ranking
están cumpliendo. matricial
Programas:
Se pueden evaluar aspectos como el número de beneficiarios, la naturaleza de los servicios que se
les prestan, su reacción a los servicios, la eficacia y adecuación de los servicios, etc.
Personal:
El éxito de cualquier programa/agencia de bienestar depende del tipo de personal que emplea la
agencia. Su actitud, calificaciones, política de contratación, remuneración y otros beneficios y
entorno organizacional. Estas son las áreas que ayudan a comprender la eficacia del
proyecto/agencia.
7
9
programas
Administración Financiera:
El flujo de recursos y su consumo es un factor crucial en cualquier proyecto/agencia. Si el dinero
del proyecto se ha utilizado correctamente y si se han gastado demasiado en algunos rubros,
apropiación y apropiación indebida. Estos son algunos de los indicadores que revelan las razones
del éxito o fracaso de cualquier proyecto.
Recuadro: Etapas de la evaluación.
General:
Factores como las estrategias de relaciones públicas Etapas de la Evaluación.
1. Etapa de Planificación del
empleadas por el proyecto/agencia, la constitución de
Programa.
la junta de la agencia o el comité asesor del proyecto y Evaluación previa a la inversión o
su contribución a los planes futuros de la agencia son Evaluación formativa o
importantes para comprender el éxito o el fracaso de Evaluación ex – ante o
cualquier proyecto. Evaluación temprana/formulación o
Evaluación previa al proyecto o
Propósito de la evaluación: Evaluación exploratoria o
Desde una perspectiva de rendición de cuentas, Necesita evaluación.
El propósito de la evaluación es hacer el mejor uso Etapa de seguimiento del
posible de los fondos por parte de los administradores programa:
de programas que son responsables del valor de sus Evaluación de seguimiento o .
programas. Evaluación continua/intermedia
-Medir los logros para evitar debilidades y errores Evaluación concurrente
1. Etapa de finalización del
futuros. programa:
-Observar la eficacia de las técnicas y habilidades
empleadas.
-Ámbito de modificación y mejora.
-Verificar si los beneficios llegaron a las personas a las que estaba destinado el programa.
Desde una perspectiva del conocimiento:

El propósito de la evaluación es establecer nuevos conocimientos sobre los problemas sociales y
la eficacia de las políticas y programas diseñados para aliviarlos.
Comprender la participación de las personas y los motivos de la misma.
La evaluación ayuda a hacer planes para el trabajo futuro.
Principios de evaluación:
Los siguientes son algunos de los principios que deben tenerse en cuenta en la evaluación.
1. La evaluación es una continuación del proceso.
2. La evaluación debe implicar costos mínimos posibles (baratos)
3. La evaluación debe realizarse sin perjuicio del trabajo diario (obstáculo mínimo para el
trabajo diario).
4. La evaluación debe realizarse sobre una base cooperativa en la que debe participar todo el
personal y los miembros de la junta directiva (participación total).
5. En la medida de lo posible, la propia agencia debería evaluar su programa pero,
ocasionalmente, también debería recurrirse a mecanismos de evaluación externos (evaluación
externa).
6. Un examen global total de la agencia revelará fortalezas y debilidades. (Agencia / totalidad
del programa).
8
0
programas
7. El resultado de la evaluación debe compartirse con los trabajadores de la agencia (sharing).
8
1
programas
Cuadro: Pasos en la evaluación:
Conociendo el programa
Creación de un plan de evaluación e indicadores de evaluación.
Informar a las personas interesadas sobre el plan de evaluación y los
indicadores.
Revisión y elaboración del plan de evaluación.
Iniciando la evaluación
Utilizar/compartir la información
Tipos de Evaluación:
La evaluación se puede clasificar bajo diferentes títulos.
A) Por momento (cuándo evaluar)
Evaluación formativa
Realizado durante el programa -Etapas de desarrollo
(Evaluación de Procesos, evaluación ex ante, valoraciones de proyectos)
Evaluacion sumativa
Se retoma cuando el programa logra un funcionamiento estable o cuando finaliza (evaluación de
resultados, evaluación ex post, etc.)
8. Por Agencia. ¿Quién evalúa?
Evaluación Interna Evaluación Externa
Es un progreso/impacto Evaluación detallada,
Seguimiento por la propia dirección objetiva e imparcial
(Evaluación continua/concurrente) realizada por un tercero
En curso Terminal Ex post
Durante la ejecución de un Al final o inmediatamente Después de un retraso
proyecto después de la finalización de un desde la finalización de
proyecto un proyecto
Por etapas
Evaluación Interna/Externa:
Evaluación Interna: (Autoauditoría Empresarial)
La evaluación interna (o de otro modo el seguimiento, la evaluación concurrente) es un proceso
continuo que se realiza en varios puntos y con respecto a diversos aspectos del funcionamiento de
una agencia por el propio personal de la agencia, es decir, los miembros de la junta del personal y
los beneficiarios.
Evaluación Externa/Externa: (Esto lo realizan personas externas/Auditoría de Gestión

Certificada)
□ Los organismos que otorgan subvenciones para averiguar cómo utiliza el dinero otorgado la
agencia o cómo se implementa el programa envían evaluadores (inspectores) experimentados
y calificados para evaluar el trabajo, por ejemplo, la Junta Central de Bienestar Social.
8
2
programas
□ Algunos donantes pueden enviar consultores para comprobar hasta qué punto se ponen en
práctica las normas establecidas.
□ Evaluación interinstitucional. En este tipo, dos
Cinco preguntas estratégicas de M&E
agencias acuerdan mutuamente evaluar su para gestionar para generar impacto
programa por parte de la otra agencia. Relevancia : ¿Es lo que estamos haciendo
□ Tours entre agencias. ahora una buena idea en términos de
Recuadro: Cinco preguntas estratégicas de M&E para gestionar mejorar la situación actual? ¿Se trata de las
el impacto Métodos de evaluación: prioridades de los grupos destinatarios? ¿Por
(Herramientas/técnicas) A lo largo de los años, qué o por qué no?
académicos, practicantes y profesionales han Efectividad : ¿Se han logrado los planes
desarrollado una variedad de metodologías para (propósitos, resultados y actividades)? ¿Es
correcta la lógica de intervención? ¿Por qué
evaluar cualquier programa/proyecto. Algunas de
o por qué no? ¿Es lo que estamos haciendo
las prácticas comúnmente utilizadas se detallan a ahora la mejor manera de maximizar el
continuación. impacto?
Eficiencia : ¿Se utilizan los recursos de la
Información de primera mano: mejor manera posible? ¿Por qué o por qué
Uno de los métodos de evaluación más simples y no? ¿Qué podríamos hacer de manera
fáciles al obtener información de primera mano diferente para mejorar la implementación,
maximizando así el impacto, a un costo
sobre el progreso, desempeño, áreas problemáticas,
aceptable y sostenible?
etc. del proyecto por parte de una gran cantidad de Impacto : ¿En qué medida ha contribuido el
personal, oficiales de línea, personal de campo, proyecto a la reducción de la pobreza (u
otros especialistas, etc. que se asociaron otros objetivos a largo plazo)? ¿Por qué o
directamente con el proyecto. La observación por qué no? ¿Qué consecuencias positivas o
directa del rendimiento y los problemas facilitan negativas imprevistas tuvo el proyecto? ¿Por
aún más las posibilidades de una evaluación eficaz. qué surgieron?
Sostenibilidad : ¿Habrá impactos positivos
continuos como resultado del proyecto
Informes periódicos formales/informales.
La evaluación también se lleva a cabo a través de informes formales e informales.
Los informes formales constan de un informe sobre el estado del proyecto. Un gráfico del
cronograma del proyecto. Un informe sobre el estado financiero del proyecto.
Informe de estado del proyecto:

A partir de esto se puede comprender el estado actual, el rendimiento, el cronograma, el costo y
las desviaciones de los retrasos con respecto al cronograma original.
Cuadro del cronograma del proyecto:
Esto indica el calendario de ejecución del proyecto. De aquí se puede entender cualquier retraso,
el coste del retraso y la pérdida final.
1) Informe de situación financiera del proyecto:
Es a través del informe financiero que se puede comprobar de un vistazo si el proyecto se está
implementando dentro del presupuesto y el tiempo realistas.
2) Informes informales:
Informes informales como cartas anónimas, informes de prensa, quejas de los beneficiarios y
peticiones a veces revelan la verdadera naturaleza del proyecto, aunque estos informes sean
disertados, parciales y contengan información difamada.
8
3
3) Presentaciones gráficas:
Las presentaciones gráficas mediante la visualización de cuadros, gráficos, imágenes,
ilustraciones, etc. en la oficina del proyecto son otro instrumento más para una evaluación
detallada.
4) Comités Permanentes de Revisión de Evaluación:
Algunas de las organizaciones han creado comités permanentes, compuestos por una gran
cantidad de expertos y especialistas que se reúnen periódicamente a intervalos frecuentes para
discutir los problemas y sugerir medidas correctivas.
5) Perfiles de proyectos:
La preparación de los perfiles del proyecto por parte de los equipos de investigación sobre la base
de directrices y modelos estandarizados desarrollados a tal efecto es también otro método de
Monitoreo y Evaluación Participativos

¿Qué es el Monitoreo y Evaluación Participativos?
El monitoreo y evaluación participativos (SyEP) es un proceso a través del cual las partes
interesadas en varios niveles participan en el seguimiento o evaluación de un proyecto, programa
o política en particular, comparten el control sobre el contenido, el proceso y los resultados de la
actividad de M&E y se involucran en tomar o identificar acciones correctivas. El SyEP se centra
en la participación activa de los principales interesados.
¿Por qué es importante el Monitoreo y la Evaluación Participativos?

Cada vez se reconoce más que la participación es parte integral del proceso de SyE, ya que ofrece
nuevas formas de evaluar y aprender del cambio que son más inclusivas y responden mejor a las
necesidades y aspiraciones de aquellos más directamente afectados. El SyEP está orientado no
sólo a medir la eficacia de un proyecto, sino también a generar apropiación y empoderamiento de
los beneficiarios; fomentar la rendición de cuentas y la transparencia; y tomar acciones
correctivas para mejorar el desempeño y los resultados.
¿Cuáles son los principios del Monitoreo y Evaluación Participativos?

Convencionalmente, el seguimiento y la evaluación han implicado la llegada de expertos externos
para medir el desempeño frente a indicadores preestablecidos, utilizando procedimientos y
herramientas estandarizados. El SyEP difiere de los enfoques más convencionales en que busca
involucrar más activamente a las partes interesadas clave del proyecto en la reflexión y
evaluación del progreso de su proyecto y, en particular, el logro de resultados.
Los principios básicos del SyEP son:
• Las partes interesadas primarias son participantes activos, no sólo fuentes de información.
• Fortalecer la capacidad de la población local para analizar, reflexionar y actuar.
• El aprendizaje conjunto de las partes interesadas en varios niveles cataliza el compromiso de
tomar acciones correctivas.
programas
Recuadro: Participación de las partes

interesadas (grupo) en el SyE
1
Grupo identifica y clarifica
objetivos, en base a sus sueños.
8
El grupo utiliza la información
para tomar decisiones.
2
El grupo identifica y
selecciona
indicadores.
7
Comité de SyEP difunde la
3
información al grupo de interés
El grupo identifica
actividades para lograr sus
objetivos.
6
5 4
Comité de SyEP sistematiza y
analiza información Se diseñan e El grupo elige un comité
implementan responsable del SyEP
herramientas para
registrar
información.
8
5
programas
Las fortalezas y debilidades de los "internos" y "externos" en la evaluación de proyectos
Las fortalezas y debilidades de los "internos" y "externos" en la evaluación de
proyectos. Fortalezas Debilidades
Insiders Evaluar sus propios objetivos. Mala retroalimentación a los forasteros
*decisiones receptivas *subjetivo
*habilidades analíticas intuitivas *tener interés en las decisiones tomadas
*consciente de la dinámica de la *presión de grupo experimentada
comunidad *miedo de desafiar el poder
Forasteros tener tiempo extra mala retroalimentación a los forasteros
*puede representar facciones más *solo objetivos/valores externos
pobres de la comunidad *determinar los términos de medición
*sin miedo a hablar *no tienen ningún interés real en la
comunidad
Pasos para una evaluación participativa impulsada por las partes interesadas
Paso 1: Definir la meta y los objetivos de la evaluación
Fase I:
Paso 2: Identificar a los miembros del equipo de evaluación
Reuniones de planificación previa
Paso 3: Planificar arreglos logísticos y administrativos
(Evaluación
Paso 4: Desarrollar el marco visual del proyecto.
Grupo Coordinador)
Paso 5: Orientar a los facilitadores del taller de planificación de la
evaluación
Paso 6: Organizar a las partes interesadas en un grupo de
Fase II: Paso 7: Definir las preguntas de evaluación
Taller de planificación de la evaluación Paso 8: Identificar fuentes y técnicas de recopilación de datos
(Equipo de Evaluación) Paso 9: Desarrollar instrumentos de recolección de datos
Paso 10: Finalizar la muestra de sitios de recolección de datos y
Fase III: entrevistados
Paso 11: Preparar equipos de trabajo de campo: Técnicas de
Trabajo de campo: preparación, recolección de datos y logística
recopilación de datos. Paso 12: Realizar entrevistas y observaciones
y análisis (equipo(s) de trabajo de Paso 13: Analizar la información recopilada
campo) Paso 14: resumir los hallazgos del trabajo de campo
Fase IV: Paso 15: Formular lecciones aprendidas para cada pregunta de
Taller de formulación de lecciones evaluación
aprendidas (Equipo de Evaluación) Paso 16: Evaluación en equipo del proceso de evaluación
Fase V:
Paso 17: Resumir los hallazgos de la evaluación y las lecciones
Resumir los resultados de la evaluación
aprendidas
(Grupo Coordinador de Evaluación)
Fase VI:
Paso 18: Desarrollar un plan de acción basado en los hallazgos
Desarrollo de un plan de acción (partes
de la evaluación
interesadas clave del programa)
Fase VII: Paso 19: redactar el informe de evaluación
Finalización, difusión y discusión del
Informe de evaluación (Coordinador de Paso 20: Distribuir y discutir los resultados de la evaluación con
Evaluación y Grupo Coordinador de las partes interesadas del programa.
Evaluación
Registrar una ONG es el primer paso para conseguir financiación extranjera
Ley de registro de sociedades de 1860
8
6
programas
> Cada estado tiene sus propias reglas y regulaciones.
> Las secciones anticuadas del siglo continúan
> Los funcionarios no son elegibles para recibir remuneración según ciertas reglas estatales
> La reinscripción es obligatoria en ciertos estados.
> Disposiciones de adquisición
Ley de fideicomisos indios de 1882
> Aplicable solo para fideicomisos privados, pero puede registrarse según un fideicomiso público
de beneficencia.
> Sin control externo
> Se considera no democrático pero depende de un contrato de fideicomiso.
Ley de Sociedades Cooperativas
> Se han convertido en el arma política de los partidos gobernantes en ciertos estados.
> No se celebran elecciones y los burócratas gobiernan en esos estados.
Sección 25 Sociedades
> La administración debe controlar más tiempo en la cumplimentación de formularios
> Normas y reglamentos aplicables según la Ley de Sociedades
> Las ONG medianas y pequeñas necesitan personal adecuado para manejar los requisitos
regulatorios.
Revisar/Revisar los
Incrementar la calidad en términos de métodos supuestos Revisar
participativos y en términos de representación de las toda la información
partes interesadas. existente relevante
Replanificar
Revisar/Revisar
supuestos Revisar
toda la información
existente relevante
Replanificar
Implement
ar
experiment
Reflexionar, analizar
críticamente y
documentar las
Implement
lecciones
ar
Acepta los fracasos
experiment
Establecer
supuestos Revisar
toda la información
relevante existente Reflexionar, analizar
Conceptualizar / críticamente y
Planificar en general documentar las
lecciones
Acepta los fracasos
8
7
programas
Cómo hacer una evaluación: Directrices del UNFPA
8
8
Haciendo evaluación íntimamente relacionados. Ambas son herramientas
Directrices del UNFPA de gestión necesarias para informar Toma de
¿Qué es la evaluación del programa? decisiones y demostrar
La evaluación de programas es una herramienta responsabilidad. La evaluación no sustituye a la
de gestión. Es un ejercicio con plazos información. Los datos de seguimiento generados
determinados que intenta evaluar sistemática y sistemáticamente son esenciales para que las
objetivamente la relevancia, el desempeño y el evaluaciones tengan éxito.
éxito de los programas y proyectos en curso y el monitoreo ni es un sustituto de la evaluación.
completados . La evaluación se lleva a cabo de Ambos utilizan los mismos pasos (ver Cuadro 1 ),
forma selectiva para responder preguntas sin embargo, producen diferentes tipos de
específicas que orienten a quienes toman decisiones información. Los datos de seguimiento generados
y/o administradores de programas, y para sistemáticamente son esenciales para que las
proporcionar información sobre si las teorías y evaluaciones tengan éxito.
supuestos subyacentes utilizados en el desarrollo Pasos de evaluación
del programa eran válidos, qué funcionó y qué no El proceso de evaluación normalmente incluye los
funcionó y por qué. La evaluación comúnmente siguientes pasos:
tiene como objetivo determinar la relevancia, ■ Definiendo estándares contra cual
eficiencia, eficacia, impacto y sostenibilidad Los programas deben ser evaluados. En la
de un programa o proyecto . matriz del marco lógico del UNFPA, dichos
¿Por qué evaluar? estándares están definidos por los indicadores
Los principales objetivos de la evaluación del del programa;
programa son: ■ Investigar el desempeño de las
■ Para fundamentar decisiones sobre actividades/procesos/productos seleccionados
para ser evaluados con base en estos
operaciones, políticas o estrategias
estándares. Esto se hace mediante un análisis
relacionadas con intervenciones programáticas en de indicadores cualitativos o cuantitativos
curso o futuras; seleccionados y el contexto del programa;
■ Demostrar responsabilidad ante las ■ Sintetizar los resultados de este análisis;
decisiones responsables (donantes y países donde ■ Formular recomendaciones basadas en el
se ejecutan programas). análisis de hallazgos;
Se espera que una mejor toma de decisiones y ■ Introducir recomendaciones y lecciones
rendición de cuentas conduzcan a mejores aprendidas en los programas y otros procesos
resultados y un uso más eficiente de los recursos. de toma de decisiones.
Otros objetivos de la evaluación del programa
incluyen: Monitoreo continuo pistas actuación
■ Permitir el aprendizaje corporativo y contra lo planeado mediante la recolección y análisis
contribuir al conjunto de conocimientos sobre qué de datos sobre los indicadores establecidos para el
funciona y qué no funciona y por qué; seguimiento y evaluación propósitos.
■ Verificar /mejorar la calidad y gestión del Proporciona
programa ; continuo información sobre si el progreso es
■ Identificar estrategias exitosas para la que se está haciendo para lograr resultados
extensión/expansión/replicación; (productos, resultados,objetivos) a través de
■ Modificar estrategias fallidas ; registro manteniendo y
■ Medir efectos/beneficios de las intervenciones sistemas de presentación de informes periódicos. El
de programas y proyectos; seguimiento analiza tanto los procesos del
■ Brindar a las partes interesadas la programa como los cambios en las condiciones de
oportunidad de opinar sobre los resultados y la los grupos e instituciones objetivo provocados por
calidad del programa;
las actividades del programa. También identifica las
■ Justificar/validar programas ante donantes, fortalezas y debilidades de un programa. La
socios y otros grupos de interés.
información de desempeño generada a partir del
¿Cuál es la relación entre seguimiento y
monitoreo mejora el aprendizaje a partir de la
evaluación?
experiencia y mejora las decisiones. haciendo. La
El seguimiento y la evaluación están
dirección y los ejecutores de programas suelen
realizar el seguimiento.
La evaluación es un análisis periódico y en

profundidad del desempeño del programa. Se basa
en datos generados a través de actividades de
seguimiento, así como en información obtenida de
otras fuentes (por ejemplo, estudios,
investigaciones, entrevistas en profundidad,
discusiones de grupos focales, encuestas, etc.). Las
evaluaciones a menudo (pero no siempre) se llevan
a cabo con la ayuda de evaluadores externos.
programas
Características del seguimiento y la evaluación
Supervisión Evaluación
Continuo Periódico: en hitos importantes como la mitad plazo
de implementación del programa; al final o un
período sustancial después de la conclusión del
Realiza un seguimiento; vigilancia; analiza y Análisis en profundidad; Compara los logros
documenta el progreso planificados con los reales
Se centra en insumos, actividades, productos, Se centra en los productos en relación con los
procesos de implementación, relevancia continua y insumos; resultados en relación al costo; procesos
resultados probables a nivel de resultados. utilizados para lograr resultados; relevancia general;
Responde qué actividades se implementaron y Responde por qué y cómo se lograron los resultados.
resultados obtenidos. Contribuye a construir teorías y modelos para el
cambio.
Alerta a los gerentes sobre problemas y brinda Proporciona a los gerentes opciones estratégicas y
opciones para acciones correctivas. políticas.
Autoevaluación por parte de directores de programas, Análisis interno y/o externo por parte de gerentes de
supervisores, partes interesadas de la comunidad y programas, supervisores, partes interesadas de la
donantes comunidad, donantes y/o evaluadores externos.
¿Cuándo necesitamos resultados de ¿Cuál es la relación entre evaluación y auditoría?

Monitoreo y Evaluación durante el Ciclo Al igual que la evaluación, la auditoría evalúa la eficacia, la
del Programa? eficiencia y la economía tanto de la gestión financiera
■ Durante el análisis de la situación y como del programa y recomienda mejoras. Sin embargo,
la identificación del enfoque general del el objetivo y el enfoque de la auditoría difieren de los de la
programa; las lecciones aprendidas de la evaluación.
implementación anterior del programa se
A diferencia de la evaluación, la auditoría no establece la
estudian y se tienen en cuenta en las
relevancia ni determina el impacto probable o la
estrategias del programa;
sostenibilidad de los resultados del programa. Auditoría
■ Durante el diseño del programa, los verifica conforme con
datos sobre
reglas, regulaciones, procedimientos o mandatos
■ Los indicadores elaborados durante el ciclo establecidos de la organización y evalúa la
del programa anterior sirven como datos de
adecuación de
referencia para el nuevo ciclo del programa.
Los datos de los indicadores también permiten controles internos. También evalúa la precisión y
a los diseñadores de programas establecer equidad de las transacciones e informes financieros. Las
objetivos claros que puedan ser monitoreados auditorías de gestión evalúan los aspectos administrativos
y evaluados; de las operaciones de una unidad.
■ Durante la implementación del A pesar de esta diferencia de enfoque, la auditoría y la
programa, el seguimiento y la evaluación evaluación son instrumentos a través de los cuales la
garantizan un seguimiento continuo del gerencia puede obtener una evaluación crítica de las
progreso del programa y el ajuste de las operaciones de la organización como base para
estrategias del programa para lograr mejores
resultados;
■ Al finalizar el programa, una
evaluación en profundidad de su eficacia,
9
1
programas
implementar mejoras.
9
2
programas
9
3

Planificación y Gestión Participativa de Programas

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Rengasamy - Planificación y gestión participativa de

Programa de estudios: Introducción al emprendimiento social

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Etapas de la planificación participativa

¿Quien esta adentro?... ¿Para quién es?...¿Para quién es...?

Sobre beneficiarios y partes interesadas

Sobre los beneficiarios

Sobre Proyectos y Participación de las Personas:

¿Cómo entendemos el Enfoque Participativo?

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Proyecto Programa Operaciones

un principio y un final. período de tiempo, más plazos

largo que el proyecto

(temporal) proyectos pero más largos, trabajo principal de la organización)

Bastante estable una vez Evolucionar de manera Se adapta para responder

definido el plan, adopta un sustancial a lo largo del estratégicamente al entorno y la

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Ciclo de Vida del Proyecto (PLC)

Fases del Ciclo de Vida (PLC) del Proyecto: (Modelo V):

La participación del pueblo en la “investigación participativa” , en su manifestación original,

El concepto de investigación participativa y cómo se aplicó se dio principalmente en una perspectiva

Diagnóstico Rural Participativo (ERP)

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Planificación y acción participativa apreciativa

Desarrollo comunitario basado en activos (ABCD)

Al ABCD se le ha llamado una filosofía, un enfoque, un método, una herramienta, y es un poco

Cuatro clases de métodos de investigación participativa

Etapas del ciclo del proyecto

Objetivos del proceso

Gestión Profesional para Empresas Sociales - Significado, Necesidad y su Importancia Enfoques de

Gestión Profesional de Proyectos/Programas.

1. Organizaciones superpuestas, en conflicto y en competencia dentro del sector voluntario donde

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b. Velocidad c. Calidad d. Estabilidad e. Enfoque estético o rítmico.

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Clasificación de técnicas de gestión basada en recursos

Seleccionar técnicas de gestión profesional

La importancia de las finanzas en el desarrollo

Condiciones para obtener Subvenciones – en – Ayudas

a. Las agencias voluntarias solo quieren efectivo

Problemas a. Ausencia de relaciones públicas adecuadas.

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Campaña de recaudación de fondos –I

Una campaña de recaudación de fondos es una tarea altamente organizada. La campaña de

Cofre Comunitario / Fondo Unido / Presupuesto Conjunto / Campaña Financiera Federada

Recaudación de fondos a través de agencias internacionales. Ver regulaciones FCRA

Pirámide de recaudación de fondos dinero

• Evalúe (y elija) sus opciones de financiación (por ejemplo, más

Opciones de financiación (por ejemplo, $5 por tarjetas de felicitación u otros