SCFNZIDER

Transporte Internacional de Carga y Logística

CUESTIONARIO DE SEGURIDAD C-
TPAT
Aunque en este momento la participación en el programa C-TPAT (Asociación Aduanera y Comercial contra el Terrorismo) de EE. UU.
es voluntaria, ciertas empresas exigirán a sus socios nacionales y extranjeros que participen en la siguiente autoevaluación voluntaria
para acelerar la liberación de la carga. a través de la Aduana de EE. UU.

PARTICIPACIÓN DEL C-TPAT

YA SEA EN CURSO O APROBADO, COMPLETE EL ESTADO A CONTINUACIÓN:
Estado C-TPAT Sí No INSTRUCCIONES
1. Aceptado en C-TPAT : presentó el Acuerdo de Complete el reconocimiento a continuación, adjunte una copia de su
Participación Voluntaria (AVP) firmado y el certificado C-TPAT o número de interfaz de validación de estado (SVI)
cuestionario de perfil a la Aduana de EE. UU., y • • de C-TPAT y envíelo por correo electrónico o fax con esta página. No
recibió una carta de aceptación de la Aduana. se requiere ninguna acción adicional.
2. En espera de aceptación en C-TPAT: AVP
firmado y cuestionario de perfil enviado a la Complete el reconocimiento a continuación y complete el cuestionario
• •
Aduana de EE. UU. y en espera de respuesta de que sigue.
la Aduana.

SI NO ES PARTICIPANTE DE C-TPAT, COMPLETE A CONTINUACIÓN

Estado C-TPAT Sí No Instrucciones
La empresa planea participar en C-TPAT. □ □ Ya sea Sí o No, complete el cuestionario.
La compañía planea cumplir con C-TPAT (Nota 1) □ □ Ya sea Sí o No, complete el cuestionario.
La empresa NO es elegible para unirse al programa C-
□ □ Ya sea Sí o No, complete el cuestionario.
TPAT. (Nota 2)

NOTA 1: Una empresa puede cumplir con los requisitos mínimos de seguridad de C-TPAT sin participar en C-TPAT.
NOTA 2: Las industrias elegibles para C-TPAT incluyen importadores y fabricantes; transportistas aéreos, ferroviarios y marítimos; Agentes
de carga, corredores y transportistas comunes que no operan embarcaciones (NVOCC), y autoridades portuarias nacionales y operadores
de terminales marítimas de EE. UU.

PARTICIPACIÓN EN OTROS PROGRAMAS DE SEGURIDAD DE LA CADENA DE SUMINISTRO (Notas 3 y 4)

Estado Sí No Instrucciones
1. Socios en Protección (PIP) Canadá □ □ Ya sea Sí o No, complete el cuestionario.
2. Comercio libre y seguro (FAST) Canadá □ □ Ya sea Sí o No, complete el cuestionario.
3. Comercio Libre y Seguro (FAST) México □ □ Ya sea Sí o No, complete el cuestionario.
4. Programa de iniciativa de transportistas (CIP) □ □ Ya sea Sí o No, complete el cuestionario.
5. Programa de iniciativa de súper transportistas □ □ Ya sea Sí o No, complete el cuestionario.
6. Coalición Empresarial Anticontrabando (BASC) □ □ Ya sea Sí o No, complete el cuestionario.

NOTA 3: Se requiere participación en C-TPAT para traer mercancías de Canadá a EE. UU. a través de la vía FAST, del mismo modo que se
requiere participación en PIP para traer mercancías de EE. UU. a Canadá a través de la vía FAST.
NOTA 4: FAST es un sistema de procesamiento “armonizado” que permite a los importadores, transportistas y conductores comerciales de
EE. UU./Canadá y EE. UU./México utilizar el procesamiento de carril FAST para acelerar la liberación de envíos comerciales calificados. La
participación/certificación requiere que los miembros proporcionen seguridad en la cadena de suministro de los envíos desde los muelles
de carga hasta la frontera.

Reconocimiento:

Ubicación de la compañía:

Nombre: Título:

AUTOEVALUACIÓN C-TPAT - Página1

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Firma:

AUTOEVALUACIÓN C-TPAT - Página2

de 8
 Se debe completar una presentación por separado con respecto a CADA sitio/ubicación .
Nombre de empresa:
Ubicación del sitio:
Negocio primario:
Descripción de la instalación:
Nombre de contacto:
Teléfono:
Dirección de correo electrónico:

# Descripción de sección/control Descripción del procedimiento

Sí, No o Si responde “Sí” o “NA”, debe describir su proceso o por qué
N/A cree que la pregunta no aplica (N/A)
1.0 Sistema de gestión de seguridad
1.1 ¿Existe un gerente o supervisor responsable de
implementar la seguridad dentro de la empresa?
Proporcione el nombre y la información de contacto
del administrador de seguridad.
1.2 ¿Existe un representante de seguridad designado en
cada ubicación de la empresa para supervisar las
prácticas de seguridad y revisar la introducción y
retirada de la carga en el proceso de recepción y
envío?
1.3 ¿Existen políticas y procedimientos de seguridad
escritos que incluyan seguridad física, controles de
acceso, seguridad del personal, educación y
concientización, seguridad de contenedores,
seguridad de manifiestos y transportes, el manejo de
mercancías entrantes y salientes para identificar
excedentes y escaseces o la introducción de
1.4 mercancías
¿Existe un no manifiestas
proceso o ilegales?para
documentado ? informar e
investigar incidentes relacionados con la seguridad y
notificarlos oportunamente a la Aduana o a los
funcionarios encargados de hacer cumplir la ley?
1.5 ¿Se mantienen estrechas relaciones de trabajo con
las autoridades policiales locales?

1.6 ¿Existen protocolos de comunicación internos y

externos eficaces para notificar al personal de
seguridad y a las autoridades en caso de un
incidente?
1.7 ¿Se mantienen los números de contacto de
emergencia de las fuerzas del orden, la
administración de la empresa, los clientes y los
contratistas para notificar en caso de un incidente?
1.8 ¿Se realizan revisiones internas de todas las
operaciones de seguridad al menos una vez al año,
incluidas evaluaciones no anunciadas de la recepción,
fabricación y almacenamiento de carga?
1.9 ¿Existe un plan de mejora de la seguridad
documentado? (En caso afirmativo, adjunte al
informe de evaluación).

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 # Descripción de sección/control Descripción del procedimiento
Sí, No o Si responde “Sí” o “NA”, debe describir su proceso o por qué
N/A cree que la pregunta no aplica (N/A)
1.1 ¿Todos sus contratos con proveedores de transporte
y otros proveedores de servicios involucrados en el
0
envío, manejo o almacenamiento de exportaciones a
los EE. UU. incluyen requisitos mínimos de seguridad
que incluyan todos los requisitos actuales de C-TPAT?
1.1 ¿Participa en algún otro programa de seguridad de la
cadena de suministro de la Autoridad Aduanera
1 patrocinado por entidades no autorizadas? ¿Agencias
de aduanas estadounidenses?
1.1 ¿Se verifica la identidad de los proveedores que
entregan paquetes y correo con una identificación
2 con fotografía y se revisan periódicamente los
paquetes y el correo que llegan antes de la entrega?
1.1 ¿Realizan evaluaciones de cumplimiento de C-TPAT
de todos sus proveedores que participan en el
3 manejo, transporte o almacenamiento de carga con
destino a los EE. UU.?
2.0 Seguridad física y controles de acceso
2.1 ¿Tiene la instalación procedimientos escritos de
seguridad física?

2.2 ¿Están todas las áreas de manejo y almacenamiento

de carga adecuadamente protegidas contra el acceso
no autorizado mediante cercas perimetrales o
barreras naturales?
2.3 ¿Se mantiene una zona despejada adecuada a ambos
lados de la cerca o barrera para garantizar una vista
clara del perímetro y evitar que las personas se
escondan o escalen la cerca (por ejemplo, sin maleza,
árboles u otra vegetación o material)?
2.4 ¿Se inspeccionan periódicamente la cerca/barrera y
la zona despejada para garantizar su integridad?

2.5 ¿Existen controles para evitar que vehículos no

autorizados entren a las instalaciones o, como
mínimo, a las áreas de plataforma para camiones,
almacenamiento de contenedores y muelles? (Por
ejemplo, ¿hay una garita vigilada y los guardias tienen
órdenes postales escritas )?
2.6 ¿Existen controles para identificar positivamente a los
conductores con una identificación con fotografía
emitida por el gobierno?
2.7 ¿Existen controles para evitar que personas no
autorizadas ingresen a las instalaciones? muelles de
envío y recepción; ¿remolques, camiones y
contenedores? (p. ej., las entradas están vigiladas o
cubiertas por control de acceso electrónico con CCTV)
2.8 ¿Las entradas de personal a las instalaciones están
limitadas al número más pequeño? ¿Las entradas de
personal están vigiladas o controladas
electrónicamente para evitar el acceso no
2.9 ¿Los empleados usan tarjetas de identificación y se
cuestiona a los que no las tienen?

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 # Descripción de sección/control Descripción del procedimiento
Sí, No o Si responde “Sí” o “NA”, debe describir su proceso o por qué
N/A cree que la pregunta no aplica (N/A)
2.1 ¿Las credenciales de identificación incluyen
fotografías?
0

2.1 ¿Están todos los visitantes/contratistas: Autorizados

por la gerencia? Identificado positivamente con una
1
identificación con fotografía emitida por el gobierno;
Registrado en un registro de visitantes; y
2.1 ¿Se requiere que los visitantes sean acompañados?
2

2.1 ¿Existe una política que prohíba el ingreso de

pertenencias o paquetes personales a las
3
instalaciones o, si se permite, se inspeccionan al
entrar y salir para evitar la introducción de material
no autorizado o la retirada de activos de la empresa?
2.1 ¿Se realizan inspecciones aleatorias de basura, se
evidencian los procedimientos de eliminación y se
4
monitorean o controlan las ubicaciones de los
contenedores de basura?
2.1 ¿Es adecuada la iluminación del interior de las
instalaciones, incluidos los vestíbulos de entrada, las
5
áreas de carga del muelle y las salidas de
2.1 emergencia?
¿Es adecuada la iluminación exterior, incluidas las
puertas del personal, las salidas de emergencia, las
6
puertas de los muelles, las áreas de almacenamiento
de contenedores y las plataformas para camiones?
2.1 ¿La edificio
¿El iluminación
estáesconstruido
suficiente con
para materiales
una grabación
que
resisten la entrada ilegal y son inspeccionados
7
periódicamente?
2.1 ¿Están todas las puertas/ventanas/aberturas
adecuadamente cerradas y aseguradas para evitar el
8
acceso no autorizado a las instalaciones y
monitoreadas por un sistema de intrusión o
detección de movimiento/alarma antirrobo
monitoreado las 24 horas del día, los 7 días de la
2.1 ¿Existe un sistema de CCTV en funcionamiento que
cubra el exterior de los edificios, incluidas las
9
entradas del personal, el interior y el exterior de los
muelles y los patios donde se cargan, descargan y
almacenan remolques y contenedores? ¿El sistema
CCTV está monitoreado y grabado?
2.2 ¿Las grabaciones de video se conservan por un
mínimo de 30 días?
0

2.2 ¿Se han implementado controles adecuados para

garantizar la calidad de las grabaciones de video (por
1
ejemplo, las cintas se reemplazan cada 3 a 6 meses y
se revisa periódicamente su calidad)?
2.2 ¿Se utiliza un sistema de alarma para
prevenir/disuadir el acceso no autorizado fuera del
2
horario de trabajo a las áreas de manipulación y
almacenamiento de carga?

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 # Descripción de sección/control Descripción del procedimiento
Sí, No o Si responde “Sí” o “NA”, debe describir su proceso o por qué
N/A cree que la pregunta no aplica (N/A)
2.2 ¿El acceso al centro de control de equipos de alarma
y grabación de vídeo está restringido a la necesidad?
3

2.2 ¿Utiliza guardias de seguridad en el sitio? En caso

afirmativo, ¿los procedimientos posteriores están
4
documentados, son completos y actualizados?
2.2 ¿Están las mercancías internacionales, nacionales, de
alto valor y peligrosas adecuadamente segregadas
5
mediante vallas, cajas fuertes o jaulas, con acceso
restringido a las necesidades y debidamente
2.2 señalizadas?
¿Existen controles para evitar el acceso no autorizado
a los sistemas informáticos? (por ejemplo, se
6
requieren contraseñas de usuario, firewalls del
sistema y protección antivirus, servidores seguros) y.
2.2 ¿Son adecuados los controles, prácticas y
procedimientos de cerraduras y llaves?
7

3.0 Recursos Humanos: (Seguridad del Personal, Educación y Concientización)

3.1 ¿Están totalmente permitidas por ley las

verificaciones de antecedentes previas al empleo que
incluyan controles penales y verificación de
solicitudes?
3.2 ¿Se realizan controles y nuevas investigaciones
periódicas en función de la causa y/o la sensibilidad
del puesto del empleado?
3.3 ¿Se requieren las mismas verificaciones de
antecedentes para los empleados temporales y el
personal contratado?
3.4 ¿Están los empleados (temporales y permanentes) y
contratistas sujetos a pruebas de detección de
drogas?
3.5 ¿Se verifican las solicitudes de empleo antes de la
contratación? ¿Se verifican todas las referencias,
empleo anterior, ciudadanía?)
3.6 ¿Todos los empleados reciben capacitación en
seguridad durante la orientación para nuevos
empleados y de manera continua? ¿La capacitación
en seguridad cubre el acceso no autorizado, la
amenaza del terrorismo, el mantenimiento de la
integridad de la carga y el reconocimiento de
3.7 ¿Tiene la empresa un Código de Conducta escrito ?

3.8 ¿Están los empleados capacitados o reconocen

actividades sospechosas o ilegales y cómo
denunciarlas? ¿Existe una línea directa para
empleados u otro proceso que permita o anime a los
empleados a denunciar irregularidades de forma
anónima ?

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 # Descripción de sección/control Descripción del procedimiento
Sí, No o Si responde “Sí” o “NA”, debe describir su proceso o por qué
N/A cree que la pregunta no aplica (N/A)
3.9 ¿Se alienta y recompensa a los empleados por
informar anomalías y irregularidades?

3.1 ¿El personal clave recibe capacitación en fraude

documental y seguridad informática?
0

4.0 Seguridad de contenedores

4.1 ¿Existen procedimientos escritos para verificar la
integridad física del contenedor antes del llenado?

4.2 ¿Los procedimientos incluyen un proceso de 7 puntos

(frontal, lado izquierdo, lado derecho, piso,
techo/techo, puertas interiores/exteriores, tren de
aterrizaje exterior)?
4.3 ¿Se requiere que la persona que inspecciona el
contenedor apruebe una lista de verificación de
inspección?
4.4 ¿Está el contenedor/remolque sellado con un sello de
perno de alta seguridad que cumpla o supere la
norma PAS ISO 17712 para sellos de perno de alta
seguridad?
4.5 ¿Existe un procedimiento escrito que estipule cómo
se deben controlar y utilizar los sellos?

4.6 ¿Incluye esto el reconocimiento de sellos

comprometidos y la presentación de informes a la
Aduana y a las autoridades locales?
4.7 ¿Están registrados los números de sello en las
instrucciones de envío?

4.8 ¿Se guardan los sellos en un lugar seguro bajo llave

con acceso solo a aquellos empleados que están
autorizados a distribuir sellos?
4.9 ¿Todos los remolques/contenedores, etc. son de
construcción de paredes sólidas y están en buenas
condiciones?
5.0 Procesal, Tramitación de Documentación, Manifiesto y Seguridad de la Información

5.1 ¿Existen medidas de seguridad para garantizar la

integridad y seguridad de los procesos relevantes
para el transporte, manejo y almacenamiento de
carga en la cadena de suministro?
5.2 ¿Existen procedimientos para garantizar que toda la
información utilizada en el despacho de
mercancías/carga sea legible? completo y preciso;
protegido contra el intercambio, pérdida o
introducción de información errónea; y reportado a la
Aduana de manera oportuna?

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 # Descripción de sección/control Descripción del procedimiento
Sí, No o Si responde “Sí” o “NA”, debe describir su proceso o por qué
N/A cree que la pregunta no aplica (N/A)
5.3 ¿Existen procedimientos para garantizar que la
información recibida de los socios comerciales se
informe de manera precisa y oportuna?
5.4 ¿Los sistemas automatizados tienen cuentas
asignadas individualmente que requieren un cambio
periódico de contraseña?
5.5 ¿El acceso a la información o a las transacciones de
entrada/cambio está limitado a la necesidad?

5.6 ¿Existen políticas, procedimientos y estándares de

seguridad de TI documentados?

5.7 ¿Están los empleados capacitados en las prácticas

adecuadas de seguridad de TI?

5.8 ¿Existe un sistema para identificar el abuso de los

sistemas de TI, incluido el acceso no autorizado, la
manipulación o la alteración de datos comerciales?
5.9 ¿Están los infractores sujetos a medidas disciplinarias
apropiadas?

6.0 Enviar y recibir

6.1 ¿Existen procedimientos de seguridad escritos que
cubran las operaciones de recepción y envío para
evitar la introducción de material no autorizado o no
manifestado?
6.2 ¿Las áreas de envío y recepción están separadas, con
acceso limitado a aquellos empleados identificados
positivamente que trabajan en el área?
6.3 ¿Existen procedimientos para garantizar que se
cuestione y se impida el acceso a personas no
autorizadas y no identificadas al patio y a las áreas de
envío y recepción?
6.4 ¿Se impide que los automóviles y otros vehículos
personales se estacionen en la plataforma para
camiones (área de envío/recepción y
almacenamiento de carga)?
6.5 ¿Concilia la recepción de mercancías con el
manifiesto de envío y la lista de empaque e informa a
la gerencia los excedentes, la escasez, los daños y
otras anomalías?
6.6 ¿Hay un representante o supervisor de seguridad
designado presente durante la carga o descarga de
carga?
6.7 ¿El supervisor firma la documentación indicando la
aprobación del envío/recepción de mercancías o
señalando discrepancias?
6.7 ¿Se verifican y registran los vehículos, conductores y
remolques entrantes y salientes?

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 # Descripción de sección/control Descripción del procedimiento
Sí, No o Si responde “Sí” o “NA”, debe describir su proceso o por qué
N/A cree que la pregunta no aplica (N/A)
6.8 ¿Se validan las identidades de los conductores con las
fotografías de su licencia de conducir y se registran
los números de la licencia de conducir en el registro
junto con la placa del vehículo y los números del
6.9 remolque?
¿Existe un sistema para monitorear y rastrear el
movimiento oportuno de todos los medios de
transporte de carga entrantes y salientes?
6.1 ¿Los muelles de envío y recepción y los patios de
almacenamiento de remolques/contenedores están
0
monitoreados por CCTV? ¿Se graba la cobertura de
6.1 CCTV?
¿Existe un procedimiento para detectar y reportar
sellos incorrectos o faltantes, faltantes y excedentes,
1
daños y otras anomalías?
6.1 ¿Existen procedimientos para denunciar casos en los
que se descubra personal no autorizado, materiales
2
no manifestados o signos de manipulación?
6.1 ¿Los productos terminados están correctamente
marcados, contados, pesados (si es necesario),
3
documentados y reportados en el manifiesto y los
6.1 ¿Se almacenan de forma segura los contenedores
vacíos y llenos para evitar la introducción de material
4
no manifestado y no autorizado o el robo de
mercancías ?

¡Gracias por su tiempo, esfuerzos y compromiso para hacer que nuestra cadena de suministro sea segura!

Por favor devuelva el cuestionario completo y firmado a:

Schneider Freight EE.UU. Inc.

Parque industrial del aeropuerto 145 Hook Creek Blvd.
Corriente del valle, Nueva York 11581

A la atención de: Dulcie DeDonna

Teléfono: +1-516-256-1600
Fax: +1-516-256-0056
Correo electrónico: ddedonna@schneider-transport.com

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