Professional Documents
Culture Documents
Audyt Wewnętrzny Systemu Zarządzania Jakością
Audyt Wewnętrzny Systemu Zarządzania Jakością
(www.rakowiec.eu)
przedstawia
AUDYT WEWNĘTRZNY
SYSTEMU ZARZĄDZANIA JAKOŚCIĄ
czyli ….
biuro@rakowiec.eu / http://www.rakowiec.eu/
SPIS TREŚCI
NA POCZĄTEK ....................................................... 4
NA POCZĄTEK
Męczą się:
- pełnomocnicy,
bo to na nich leŜy najczęściej cały cięŜar utrzymania systemu (nie
powinno tak być – ale to inny temat)
- audytorzy wewnętrzni,
traktujący ten temat jako „zawalidroga”, bo dochodzą im dodatkowe
obowiązki, a z dotychczasowych nikt ich nie zwolni, a często brakuje
im wiedzy i umiejętności Ŝeby to dobrze i sprawnie przeprowadzić. No
i „wytykać” błędy kolegom nie jest jakoś tak zręcznie…
Strona 4 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
PoniewaŜ:
- stoi za mną doświadczenie kilkudziesięciu wdroŜeń systemów
zarządzania (nie tylko ISO 9001, ale i ISO 14001, 13485 oraz PN-
18001) zakończonych certyfikatami
- przeprowadziłem szereg szkoleń dla audytorów wewnętrznych, podczas
których przeszkoliłem ponad 15o audytorów
- zrealizowałem wiele dni auditów wewnętrznych (jako wynajęty
audytor)
- mam kompetencje audytora wiodącego i przeprowadziłem kilkadziesiąt
audytów z ramienia jednej z wiodących na rynku polskim jednostek
certyfikujących.
Miłej lektury!
Strona 5 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
Są dwa powody:
1) Po pierwsze słowa „audit” uŜywa sama norma ISO 9001 i jej polskie
wydanie
Strona 6 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
To, czy audyt wewnętrzny robią pracownicy firmy czy wynajęcie ludzie
nie ma znaczenia: w pierwszym i w drugim przypadku jest to moŜliwe i
zgodne z duchem normy. Wynika z tego jeszcze jedna moŜliwość dla
Ciebie: moŜesz przeprowadzać audyty wewnętrzne nie tylko dla swojej
Strona 7 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
Masz badać, czy system ISO jest zdrowy, aby diagnozować problemy, a
następnie informować kierownictwo, aby moŜna było go z problemów
wyleczyć. Jesteś tam na poŜytek systemu, audytowanego i
kierownictwa.
Strona 8 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
KOMPETENCJE
AUDYTORA
ZNA DOKUMENTY
OBIEKTYWNY ODNIESIENIA
WŁAŚCIWE CECHY
BEZSTRONNY OSOBOWOŚCIOWE
UMIEJĘTNOŚĆ
STOSOWANIA TECHNIK
AUDYTOWANIA
Sama norma ISO 9001 nie mówi wprost, jakie minimalne wymagania
powinien spełniać audytor.
To firma ustala:
- kto moŜe przeprowadzić audyt
- jakim doświadczeniem i staŜem powinien się charakteryzować.
Bezstronność
Ten problem dotyka przede wszystkim małe firmy, w których jest jeden
audytor – najczęściej pełnomocnik albo właściciel. Nie ma rady:
Strona 9 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
Znajomość dokumentów
Idealnie byłoby, gdybyś znał wymagania samej normy ISO 9001. No tak
– ale kto ma na to czas ….
ChociaŜ znajomość całości wymagań ISO 9001 pozwoli Ci jako
audytorowi w pełni wykorzystać swoje zalety i pomoŜe podpowiedzieć
szefostwu moŜliwości doskonalenia. A co lepiej świadczy o dobrym
audytorze jak trafne podpowiedzi jak udoskonalić pracę w firmie?
Szef nie omieszka przy najbliŜszym awansie pomyśleć o tym rozsądnym
audytorze, co podpowiada celne propozycje poprawy systemu ISO :-).
Strona 10 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
Strona 11 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
Strona 12 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
Audyt wewnętrzny to :
AUDYT TO PROCES
systematyczny niezaleŜny
udokumentowany uzyskiwania
dowodu
Systematyczny
Audyty wewnętrzne nie mają charakteru jednorazowej „akcji”. To cykl
powtarzających się audytów co jakiś czas. Jak często? To zaleŜy od
samej firmy. Przyjęło się, Ŝe nie rzadziej niŜ raz w roku w kaŜdym
ze zidentyfikowanych procesów (komórek organizacyjnych [np. działów]
albo stanowisk moŜe być wiele w kaŜdym z procesów).
Strona 13 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
NiezaleŜny
To wyjaśniliłem juŜ wyŜej. Oznacza to równieŜ, Ŝe niezaleŜni w
stosunku do audytowanej firmy, powinni być równieŜ audytorzy z
jednostki certyfikującej. Czyli nie mogą mieć np. tego samego
udziałowca lub być zaangaŜowani w doskonalenie systemu.
Udokumentowany
Nie masz wyboru – trzeba zrobić pewne zapisy z planowania,
przygotowania i przeprowadzenia audytu. Jakie? O tym w dalszej
części e-booka.
Kryterium audytu
To nic innego, jak dokument na zgodność z którym sprawdzasz, czy są
Strona 14 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
Obiektywna ocena
Tak jak w filmach o skorumpowanych prokuratorach i gliniarzach: te
same dowody jednemu starczą Ŝeby naciągnąć rzeczywistość i skazać
oskarŜonego, a drugi oceni te same dowody jako niewystarczające do
posadzenia kogoś do celi. Ty masz ocenić tak, jak jest - nic nie
upiększać, ale i nie wyolbrzymiać.
Będziesz targany dwoma uczuciami: czy mówiąc potocznie „zamieść pod
dywan” problem („bo to dział ulubionego kolegi, nie będę mu
bruździł”) czy „podkręcić” (bo „ci z tego działu to zawsze wszystko
wiedzą lepiej, niech się nauczą”).
Wybierz jednak tą trzecią drogę: opisz, tak jak jest.
Strona 15 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
CELE AUDYTU
OCENIĆ
POTWIERDZIĆ SKUTECZNOŚĆ POSZUKIWAĆ
ZGODNOŚĆ DZIAŁAŃ AUDYTOWANYCH OBSZARY DO
Z KRYTERIUM DZIAŁAŃ DOSKONALENIA
AUDYTU
Strona 16 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
Strona 17 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
ETAPY AUDYTOWANIA
2. Planowanie audytu
3. Przeprowadzanie audytu
4. Sporządzanie raportu
5. Działania poaudytowe
Strona 18 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
Etap Odpowiedzialny
Strona 19 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania jakością
START
STOP
Z a rz ą - 1
P R Z E K A Z A N IE
d z a ją c y TA K RAPORTU wg.
p ro g ra - P O W IA D O M IE N IE
R O Z D Z IE L N IK A A U D IT O W A N E G O
2
m em O P R A C O W A N IE P O W O Ł A N IE
a u d itó w PRO GRAMU ZE SPO ŁU
w ew nę- AUD. W EW N. A U D IT O R Ó W OCENA
trz n y c h C z y ra p o rt A N A L IZ A S K U T E C Z N O Ś C I.
m oŜ e b y ć p rz y ję ty .?
RAPORTU Z A T W IE R D Z E N IE
D Z IA Ł A Ń K O R .
N IE
3 P R Z E K A Z A N IE
O P R A C O W A N IE RAPORTU
W Y K O N A N IE
P LA N U A U D IT U
C z y w y s ta w io n o
k a rty d z ia ła ń k o ry g .?
A U D IT U
Zespół P R Z E D Ł O ś E N IE
a u d ito - P L A N U K IE R . N IE
ró w JEDN. O RG .
TA K
4 O P R A C O W A N IE
K W E S T IO N A R . 5 6
A U D IT U S P O R Z Ą D Z E N IE S P O R Z Ą D Z E N IE
N IE KART RAPORTU
D Z IA Ł A Ń K O R .
P O D P IS A N IE W Y K O N A N IE
Z a rz ą - KART
d z a ją c y D Z IA Ł A Ń
U Z G O D N IE N IE P O D P IS A N IE D Z IA Ł A Ń K O R .
C z y p la n KO RYG UJĄCYCH
p ro c e s ./ PLANU p rz y ję to ? TAK P LA N U
K ie ro - A U D IT U A U D IT U
w n ik
k .o . P O D J Ę C IE U S T A L E N IE
D Z IA Ł A Ń PRZYCZYNY
KO REKCYJNYCH N IE Z G O D N O Ś C I
Strona 21 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Tworzący „Program audytów” musi juŜ na tym etapie mieć wizję, kogo
wyśle jako audytora do danego obszaru. Osoby audytujące system muszą
być starannie wybrane. Dlatego przy tworzeniu programu audytów
powinno się wybrać zespół audytorów w oparciu o:
- umiejętności i kwalifikacje audytorów
- wiedzę o procesie/działaniu
- wiedzę o normie i systemie, który jest audytowany
- wiedzę i doświadczenie dotyczące tematu, który się audytuje
- wiedzę w zakresie stosownego prawodawstwa iub innych wymagań
odnoszących się do sterowania systemem (procesem lub
działaniem objętym audytem).
Strona 22 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Miesiąc roku
Nr Nazwa auditowanej komórki
audytu i/lub proces
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
P1Proces Marketingu i 7
2/2007
SprzedaŜy
P3 Proces zarządzania 16
3/2007
zasobami
4/2007 12 39
P2 Proces Produkcyjny
5/2007
6/2007 21 50
P4 Proces Zakupów
7/2007
Legenda:
3 Data auditu 3 Raport 3 Działania 3 Działania Opracował:
(nr tygodnia przekazano wg korygujące korygujące A.Nowak
roku) rozdzielnika podjęto zakończono
Strona 24 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Strona 25 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Strona 26 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
PoniŜej przedstawiam przykładowy „Plan audytu”.Pamiętaj - zasady tworzenia „Planu audytów”, odpowiednie wzory
formularzy masz opisane w swojej obowiązkowej procedurze audytów wewnętrznych.
Strona 28 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Nie naleŜy jej uŜywać jako listy pytań, które trzeba zadać osobie
audytowanej, a potem "odfajkować", gdy uzyska się odpowiedź. NaleŜy
pamiętać, Ŝe lista pytań audytowych jest wyłącznie rodzajem
przewodnika i efektywny audyt nie polega wyłącznie na niej. Powodem
tego jest fakt, Ŝe Ŝadna lista pytań audytowych nie potrafi
przewidzieć wszystkich potencjalnych ścieŜek audytu, jakimi audytor
być moŜe będzie musiał podąŜyć.
zamienia się na
Strona 29 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Strona 30 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Proc. Q4
Audyty wewnętrzne:
- „Harmonogram roczny”
- „Plan audytu /wybrać przykład i zbadać/
2 - „Raport z audytu” , działania korygujące
- kompetencje audytorów (szkolenia)
Opracował auditor .B.Dąb Data: 10.01.2007 Zatwierdził auditor wiodący: A.Kowalski Data: 11.01.2007
Podpis .................... Podpis .........................
Spotkania
Przy kaŜdym audicie powinieneś jako audytor wiodący zaplanować, co
najmniej dwa spotkania: otwierające i zamykające. MoŜesz zaplanować
spotkania w trakcie audytu, ale są one dosyć rzadkie i
przeprowadzane przy duŜych, skomplikowanych audytach i przy duŜym
zespole audytorskim.
Strona 32 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Spotkanie zamykające
Strona 33 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
znieczulenie.
Zbieranie dowodów
Dowody
Strona 34 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Strona 35 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
rozmowy
ŚcieŜki audytu
Aby zbierać i sprawdzać dowody w sposób efektywny audytorzy powinni
podąŜać ścieŜkami audytu. Zbieranie dowodów równieŜ wymaga, aby
trzymać się ścieŜki audytu.
Strona 36 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
obserwacje
Strona 37 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Strona 38 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Etap 4 - Sporządzanie
„Raportu z audytu”
oparta na faktach,
łatwa do zrozumienia,
Strona 39 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Strona 40 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Nie jest rolą audytora nadzorować lub tym bardziej ustalać sposoby,
jak niezgodność usuwać. To naleŜy do obowiązków osoby przyjmującej
niezgodność, u której ją wykryto. Z drugiej strony, ty jako audytor
jesteś często z innego obszaru firmy, niŜ ten, w którym wykryto
niezgodność. MoŜe w ogóle jesteś spoza firmy i nie masz moŜliwości
wrócić do audytowanego obszaru po audicie.
Strona 41 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
TECHNIKI AUDYTOWANIA
prowadzenie rozmów
obserwację
przegląd dokumentacji
Rozmowy
Strona 42 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
uzyskać.
Audyt powinno się przeprowadzać tak, jak się prowadzi rozmowę, a nie
przesłuchanie, czy teŜ ćwiczenie typu: pytanie - odpowiedź. Jeśli to
moŜliwe, pytania odnoszące się do systemu i odpowiednich procedur
powinno się wpleść w ogólną rozmowę. Jeśli uda się to osiągnąć,
audytowany nie będzie się czuć zagroŜony i równieŜ będzie
odpowiadać w sposób otwarty i rozmowny. Audytor musi pamiętać o
sposobie, w jaki buduje pytania, aby odpowiedzi nie brzmiały "tak"
lub "nie", ale miały raczej formę wyjaśnień. Innymi słowy pytania
powinny być tzw. otwarte, a nie zamknięte. Pytania nie powinny
naprowadzać audytowanego na konkretną odpowiedź lub załoŜenie, jaka
ma być odpowiedź.
Strona 43 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
1) JAK?
2) DLACZEGO?
3) GDZIE?
4) KIEDY?
5) KTO?
6) CO?
Strona 44 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Strona 45 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
wyniki audytu, to prawie zawsze jest wina audytora i nie dość mocnego
potwierdzenia swojego stanowiska w zebranych dowodach.
Być dyplomatycznym
Kontrolować rozmowę
Przegląd dokumentacji
Strona 46 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Obserwacja
Strona 47 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Zamiast zakończenia
P.s.
P.s.s.
Strona 48 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
1. NAZWA PROCEDURY
Audyty wewnętrzne
2. Cel procedury
Celem procedury jest potwierdzenie zgodności, ocena skuteczności i zidentyfikowanie
obszarów do doskonalenia w funkcjonującym SZJ poprzez realizację audytów wewnętrznych.
3. Obszar stosowania
Procedura ma zastosowanie we wszystkich procesach i komórkach
organizacyjnych „ABC”.
4. Definicje i skróty
5. Zasady postępowania
odpowie
l.p. Opis
dzialny
5.1 Uruchomienie audytu wewnętrznego
Strona 49 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
odpowie
l.p. Opis
dzialny
audytowany obszar/ proces celem jego uzgodnienia. Plan audytu odnosi się do
podanych przez PŁ: zakresu tematycznego audytu, zadanego czasu audytu oraz
ilości audytorów powołanych do przeprowadzenia audytu.
5.2.2 W przypadku uzasadnionych uwag audytowanego, AW wnosi do planu audytu AW
odpowiednie zmiany.
5.2.3 Oryginał „Planu audytu” AW przekazuje do PŁ wraz z raportem z audytu (po jego AW
przeprowadzeniu). Kopię, nie później niŜ na 5 dni przed terminem audytu,
otrzymuje odpowiedzialny za audytowany obszar/ proces.
5.2.4 Wszystkie dokumenty wystawione w związku z audytem otrzymują numer podany AW
na „Programie audytów wewnętrznych” na dany rok.
PŁ
5.3 Przeprowadzenie audytu
5.3.1 Zespół audytorów spotyka się z odpowiedzialnymi za audytowane obszary oraz AW
wyznaczonymi przez nich personelem na spotkaniu otwierającym.
5.3.2 Zespół audytorów przeprowadza metodyczne badanie funkcjonowania systemu AW
zarządzania jakością w audytowanej komórce organizacyjnej lub badanie
funkcjonowania procesu, zgodnie przyjętym „Planem audytu”.
5.3.3 Audytorzy odnotowują spostrzeŜenia oraz dowody materialne dla ich AW
udokumentowania.
5.3.4 Po zakończeniu badania zespół audytorów omawia zapisane spostrzeŜenia. AW AW
decyduje, które z nich zostaną zakwalifikowane jako niezgodności i wystawia
„Kartę Działań Korygujących” F1PR4 dla kaŜdej niezgodności oddzielnie.
Niezgodności otrzymują kolejne numery 1, 2, 3, .... łamane przez nr audytu.
5.3.5 Zespół audytorów spotyka się z odpowiedzialnymi za audytowane obszary oraz AW
wyznaczonymi przez nich personelem na spotkaniu zamykającym, na którym AW
przedstawia pozytywne spostrzeŜenia oraz niezgodności ujawnione w czasie
audytu.
5.3.6 Odpowiedzialny za audytowany obszar podpisem na ”Karcie Działań AW
Korygujących” F1PR4 potwierdza zrozumienie istoty ujawnionych niezgodności.
Oryginały kart działań korygujących audytor wiodący przekazuje
odpowiedzialnemu za audytowany obszar, dla siebie sporządza kopie.
5.4 Raport z audytu
5.4.1 „Raport z audytu” F3PR6 sporządza audytor wiodący nie później niŜ 7 dni po AW
zakończeniu audytu. Raport otrzymują:
• PŁ - oryginał z załączonymi do niego kopiami ”Kart Działań
Korygujących” F1PR4, „Planem audytu wewnętrznego” F2PR6.
PŁ przeprowadza analizę raportu, który stanowi przesłankę do
doskonalenia systemu.
• Lider audytowanego procesu/ kierownik audytowanej komórki bez
załączników (odpowiednio).
Podejmują oni działania korygujące w stosunku do ujawnionych
niezgodności.
5.5 Działania korygujące
5.5.1 Niezgodności ujawnione w czasie audytu wewnętrznego są podstawą do podjęcia
działań korygujących zgodnie z procedurą PR7 „Działania korygujące i
zapobiegawcze”.
5.5.2 Po wykonaniu działań korygujących odpowiedzialny za ich wykonanie przekazuje
wypełnioną kartę do PŁ.
5.5.3 PŁ analizuje wykonane działania, zatwierdza je i podejmuje decyzję odnośnie PŁ
sposobu oceny ich skuteczności.
5.5.4 Oryginały „Kart działań korygujących” (po zakończeniu działań) przechowuje PŁ PŁ
Strona 50 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
odpowie
l.p. Opis
dzialny
wraz z „Raportem z audytu”, kopie zatwierdzonych „Kart działań korygujących”
otrzymuje odpowiedzialny za audytowany obszar.
6. Dokumenty związane
PR7 Działania Korygujące i Zapobiegawcze
7. Zapisy
„Program auditów wewnętrznych” F1PR6
„Plan auditu wewnętrznego” F2PR6
„Raport z auditu wewnętrznego” F3PR6
„Karta Działań Korygujących i Zapobiegawczych” F1PR7
8. Załączniki
„Program auditów wewnętrznych” F1PR6
„Plan auditu wewnętrznego” F2PR6
„Raport z auditu wewnętrznego” F3PR6
Strona 51 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Strona 52 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
P6 Zakupy
Auditorzy zbadali m.in.
- „Karty oceny dostawcy”, np. nr 1/06
- „Listę zakwalifikowanych dostawców” na 2007
- „Zamówienia wewnętrzne” np. z 10.06.2006
- „Zamówienie do dostawcy” z 02.09.2006 – zawiera wyspecyfikowane wymagania
- „Kartę kontroli dostawy” z 01.09.2006 z decyzją kontrolującego o dopuszczeniu do
produkcji zakupionego wyrobu
Wszystkie materiały i półprodukty są właściwie opisane.
W magazynku podręcznym stwierdzono materiały, które naleŜy usunąć, np. zapasowe
świetlówki.
Strona 53 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
„ABC” jest przed przeglądem zarządzania i w związku z tym nie moŜna było zbadać tego
obszaru oraz kryteriów skuteczności procesów.
Wnioski odnośnie skuteczności ZSZ.:
Podsumowanie
W wyniku auditu stwierdzono 3 niezgodności, dla których osoby przyjmujące zobowiązane są
podjąć działania korygujące zgodnie z PR7 Działania korygujące i zapobiegawcze.
Rekomendacje zespołu audytorskiego
Zespół auditorów rekomenduje równieŜ podjęcie następujących działań:
Zaleca się na stosownych ulotkach i materiałach reklamowych nanosić wersję
wydania (lub datę wydania, obowiązywania).
Zaleca się przyjąć bardziej efektywny sposób powiązania pomiędzy złoŜonymi
ofertami a przyjętymi do nich zamówieniami od klientów.
Zaleca się włączyć zapisy z notatek z wizyt u klientów do systemu badania
zadowolenia klenta.
W przypadku wystawiania „Kart działań korygujących” w wyniku przyjętej reklamacji,
naleŜy zwrócić uwagę na zapisywanie nie tylko działań korekcyjnych (dotyczących
usunięcia skutków danej reklamacji) ale i działań zmierzających do zapobieŜenia jej
ponownego wystąpienia w przyszłości (działania zapobiegawcze).
Z uwagi na okresowe wizyty spec. ds. bhp w firmie, nie było moŜliwości
zweryfikowania przeprowadzonych ocen ryzyka zawodowego i zapoznania z nimi
poszczególnych pracowników. Auditorzy wnoszą o zeryfikowanie tego faktu przez
Pełnomocnika ds. Systemu Zarządzania Jakością.
Zaleca się zwrócić uwagę na utrzymywanie zapisów z realizacji szkoleń
wewnętrznych.
Zwrócić uwagę na przeprowadzenie w najbliŜszym czasie szkolenia dla personelu
pracującego w warunkach specjalnych (IN11, IN12, IN13).
Uzupełnić w „Mapie dokumentacji” (proces P3) braki formularzy: „Stanowiskowa
Karta Pracy” oraz „Karta obiegowa przyjęcia pracownika”.
Uprościć formularz "Karta Inspekcji " IN7F1 oraz zmniejszyć częstotliwość (do
cotygodniowych) inspekcji pułapek na gryzonie.
W celu przypomnienia o konieczności zmiany ubioru (z czystego na „brudny”) przy
wyjściu z produkcji, zaleca się na podłodze nakleić linie z napisem przypominającym.
Usunąć z magazynku podręcznego materiały niezwiązane z produkcją, np. zapasowe
świetlówki.
Strona 54 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu
Audyt wewnętrzny systemu zarządzania ISO 9001
Data: 14.01.2007
Podpis auditora wiodącego: A.Nowak
Raport otrzymują : PŁ (GT) - oryginał; DM - kopia
Strona 55 z 55
Copyrights © 2008 Robert Rakowiec
www.rakowiec.eu