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美司法部、 CFTC 聯⼿出

擊！控告 KuCoin 違 銀⾏
密法、無照經營
區塊客

 3 ⽉. 27, 2024

加密貨幣交易所 KuCoin 遭紐約司法部控告違反證券

法的案件去年底才剛落幕，如今⼜在美國⾯臨刑事訴

訟。美國司法部周⼆指控這家交易所未能遵守反洗錢

規定，違反了《銀⾏保密法》，⽽美國商品期貨交易

委員會（CFTC）也於同⽇對 KuCoin 提起⺠事訴訟。

根據周⼆公布的起訴書，美國聯邦檢察官指控

KuCoin 及兩名創辦⼈ Chun Gan 、 Ke Tang 合謀經營

未經許可的資⾦轉移業務， 違反了《銀⾏保密法》，

且未能實施適當的反洗錢措施，以防⽌ KuCoin 被⽤

於洗錢和恐怖主義融資。

美國司法部表⽰，KuCoin 及兩位創辦⼈將交易所作

為匯款業務營運，擁有超過 3000 萬客⼾，卻未在美

國註冊實體，且直到 2023 年才實施 KYC 實名認證機

制，⽽即便如此，該交易所的 KYC 機制也不適⽤於

現有客⼾。

起訴書提到， KuCoin 故意隱瞞了⼤量美國⽤⼾在平

台上交易的事實，但從未制定基本的洗錢防制政策，

未能充分核實客⼾⾝分，也從未提交可疑活動報告。

美國檢察官 Damien Williams 表⽰：「事實上，據稱

KuCoin 是利⽤龐⼤的美國客群，才得以成為全球最

⼤的加密貨幣衍⽣品和現貨交易所之⼀，每⽇交易量

達數⼗億美元，每年交易量達數兆美元。」

根據美國司法部的說法，KuCoin ⾃ 2017 年成立以

來，已收到超過 50 億美元的可疑資⾦、犯罪資⾦，

並轉移超過 40 億美元的可疑資⾦、犯罪資⾦。

美國司法部在新聞稿中表⽰，KuCoin 兩位創辦⼈均

尚未被捕。

另⼀⽅⾯，美國商品期貨交易委員會（CFTC）周⼆

也對 KuCoin 提起⺠事訴訟，指控 KuCoin 提供加密貨

幣現貨和期貨交易服務，卻未註冊為衍⽣品交易所，

也沒有實施適當的 KYC 實名認證程序，違反了《商

品交易法》。

美國 CFTC 尋求對 KuCoin 處以罰款、交易和註冊禁

令，⽽司法部則尋求沒收 KuCoin 資產並給予刑事處

罰。

值得注意的是，美國 CFTC 在起訴書中再次宣稱對以

太幣具有管轄權，表⽰「以太幣是商品」，屬於其職

權範圍；不過紐約司法部去年控告 KuCoin 違反證券

法時，則表明以太幣是符合證券定義的加密貨幣。

〈美司法部、 CFTC 聯⼿出擊！控告 KuCoin 違反銀

⾏保密法、無照經營〉這篇⽂章最早發佈於《區塊

客》。

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