专利合作条约

PCT 专利申请
关于可专利性的国际初步报告
（《专利合作条约》第一章）
（PCT 细则第 44 条之二）

申请人或代理人的档案编号 进一步行动见下文第 4 项
171118P10WO
国际申请号 PCT/EP2019/069549 国际申请日（日/月/年） 2019 年 7 月 19 日 优先权日（日/月/年）
（19.07.2019） 25 七月 2018 （25.07.2018）
国际专利分类（第 8 版，除非有旧版本）
见表格 PCT/ISA/237 中的相关信息
应用者
蒂森克虏伯股份公司

1. 本可专利性国际初步报告（D 章）由国际局根据细则第 44 条之二第 1 款（a）项代表国际检索单位发布

2. 本报告共 9 张，包括本封面。

在所附表格中，任何对国际检索单位书面意见的引用都应理解为对可专利性国际初步报告（第一章）的引用。

3. 本报告载有与下列项目有关的说明

方框一 报告的依据

第一箱优先权

专栏三 对新颖性、创造性和实用性不发表意见
适用性

专栏四 缺乏发明单一性

专栏五 根据条约第 35 条第（2）款关于新颖性、创造性或

工业适用性;支持此类陈述的引文和解释

方框 No.VI 引用的某些文件

专栏 VII 国际申请中的某些缺陷

专栏 VIII. 关于国际申请的若干意见

4. 国际局将根据细则 44 之二.3（c）和 93 之二.1 的规定，在优先权日起 30 个月届满之前，不将该报告送交指定局，但除非申请人根据条约第

23 条第（2）款提出明确请求。

本报告印发日期
26 一月 2021 （26.01.2021）

WIPO 国际局 授权人员

34，chemin des Colombettes
1211 Geneva 20，瑞士 诺拉·林德纳
传真号码+41223388270 e-mail:pct.team5@wipo.int
表格 PCT/IB/373（2004 年 1 月）
 PATENT COOPERATION 译本
TREATY
来自国际检索单位

自：
PCT 专利申请
书面意见
国际检索单位

（PCT 细则第 43 条之二.1）

邮寄日期
（日/月/年） 2019 年 9 月 25 日
申请人或代理人的文件参考 为 进一步行动
171118P10WO 见下文第 2 段
国际申请号 国际申请日（日/月/年） 优先权日期（日/月/年）
PCT/EP2019/069549 19 七月 2019 25 七月 2018
国际专利分类（IPC）或国家分类和 IPC
H02K1/28（2006.01）i; H02K 7100（2006.01）i;H02K 1/32（2006.01）n;H02K 1/27（2006.01）n
申请人
蒂森克虏伯 银

1.本意见包含与以下事项有关的迹象：
方框一 意见依据

方框二 优先次序

专栏三 对新颖性、创造性和工业实用性不发表意见
专栏四 缺乏发明单一性
专栏五 根据细则 43 之二.1（a）（i）关于新颖性、创造性和工业实用性的合理陈述;
支持此类陈述的引文和解释

方框 No.VI 引用的某些文件
插文七 国际适用中的某些缺陷
专栏七 关于国际申请的若干意见

2. 进一步行动
如果提出国际初步审查的要求，该意见将被视为国际初步审查的书面意见。
国际初步审查单位（“IPEA”），但不适用于申请人选择本单位以外的单位作为 IPEA 的情况，并且选定的 IPEA 已根据细则 66.1 之二（b）通知
国际局，该国际检索单位的书面意见将不予考虑。
如上所述，如果该意见被视为 IPEA 的书面意见，请申请人在 PCT/ISA/220 表格邮寄之日起 3 个月届满之前或自优先权日起 22 个月届满之前，酌情
向 IPEA 提交书面答复，并作修改。以较晚者为准
更多选项见表格 PCT/ISA/220

ISA 的名称和邮寄地址/ 本意见的完成日期 授权人员

表格 PCT/ISA/237（封面）（2015 年 1 月）
 译本

写 意见 这 国际申请编号
国际 搜索 柄
PCT/EP2019/069549

方框一 意见依据

1.关于语言，本意见的依据是：

以提交语言提出的国际申请。

国际申请的译文，其译文应为国际检索目的提供的译文的语言（细则 12.3（a）和 23.1（b））

2. 本意见的制定考虑到了对授权或通知的明显错误的纠正
根据细则第 91 条（细则第 43 条之二第 1 款（a）项）的该单位。

3. 关于 国际申请中公开的任何核苷酸和/或氨基酸序列，本意见
根据序列表建立：

构成所提交国际申请的一部分：
一
个 以附件 C/ST.25 文本文件的形式。
。
在纸上或以图像文件的形式
与 PCT 细则第 13 条之三第 1 款（a）项规定的国际申请一并提供，仅以附件 C/ST.25 文本文件的形式提供，以便进行国际检索。
在国际申请日之后仅为国际检索目的提供：以附件 C/ST.25 文本文件的形式提供（细则第 13 条之三第 1 款（a）
b.
项）。
在纸上或以图像文件的形式（细则 13 之三.1（b）和《行政规程》，第 713 条）
C.

此外，如果已提交或提供了序列表的多个版本或副本，则提供所需的声明，说明后续副本或附加副本中的信息与所提交的申请中的信
息相同，或者不超出所提交的申请范围（视情况而定）。

4.

5. 补充意见：

表格 PCT/ISA/237（插文编号 I）（2015 年 1 月）
 译本

书面意见 国际申请号
国际检索单位
PCT/EP2019/069549

根据细则第 43 条之二第 1 款（a）项第（i）目关于新颖性、创造性和工业实用性的合理陈述; 支持此类陈述的

V 号箱 引文和解释

1.声明
新颖性 （N） 索 赔 12-14 是的
索 赔 1-11,15 不
创造性 （IS） 索 赔 是的
索赔 1-15 不
工业适用性 （IA） 1-15 是的
不

2.引文及说明：
见补充框

表格 PCT/ISA/237（第五框）（2015 年 1 月）
 译本

书面意见 国际申请号
国际检索单位
PCT/EP2019/069549

插文七 国际申请中的某些缺陷

注意到国际申请在形式或内容上存在以下缺陷：

见补充框

表格 PCT/ISA/237（框 No.VI）（2015 年 1 月）
 译本

书面意见 国际申请号
国际检索单位
PCT/EP2019/069549

专栏八 关于国际申请的若干意见

就权利要求、说明书和附图的清晰度或权利要求是否得到说明书的充分支持的问题，提出以下意见：
见补充框

表格 PCT/ISA/237（框号 VII）（2015 年 1 月
 译本

书面意见 国际申请号
国际检索单位
PCT/EP2019/069549

补充框

如果上述任何框中的空间不足。
继续：

方框五
关于新颖性、创造性和工业实用性的合理陈述;支持此类陈述的引文和解释
参考以下文件：

第1天 JP 2014057456 A（爱信精机）2014-3-

27（2014-03-27）
第2天 德国 102009054995 A1 （BOSCH GMBH
罗伯特 [德]）2011 年 6 月 22 日 （2011-06-
22）
第3天 德国 102016118026 A1（HIRSCHVOGEL
UMFORMTECHNIK GMBH [DE]）2018-
03-29-29（2018-03-29）

第4天 US 2015/171704 A1 （博根·哈拉尔

德 [NO]）2015-06-18（2015-06-
18）
第5天 CN 206023489 和 （李明晨）15
2017 年 3 月 （2017-03-15）
第6天 JP S62198834 U（安川电机）
GEKI CO.，LTD.）17 十二月 1987
(1987-12-17)
第7天 美国 3997803 A （MISHRA ANIL K）14
1976 年 12 月（1976-12-14）

[1] 独立权利要求 1
[1.1]本申请不符合 PCT 第 33 条的要求，因为权利要求 1 的主题不具有新颖性（PCT 第 33 条第（2）款）。
文献 D1 公开了（见图 6）转子（20），包括具有纵轴的轴（21）和转子组（22），至少用于联合旋
转，
其中，转子叠（22）包括单个钣金层压板（见第 17 段和图 3-4 中的钣金层压板;另见第
20 段，参考图 6，该段实质上是指相同的转子组 22），
其中，转子堆（22）上设有用于接收轴（21）的开口（见图 6），其中，所述轴（21）为
具有壁的空心轴（第 20 段）（见图 6），
其中，所述轴（21）的壁设置在其面向开口的一侧，其纵向延伸有凹槽（在图 6 中的肋
2le 之间，其延伸在
纵向，见第 21 段）。
因此，权利要求 1 的主题对 D1 不具有新颖性（PCT 条约第 33 条第（2）款）。
[1.2]可以看出，权利要求 1 的主题在许多文献上似乎也不具有新颖性（PCT 第 33 条第（2）款），例如在
D2 上（例如图 1 和图 3;见转子组 7、空心轴 5 和
图 3 中未编号但清晰可见的凹槽），D3（参见转子组 3、空心轴 2 和
图 2-5 和第 30 段中的凹槽 7）、D4（参见图 1 和第 41 段中的转子组 1、空心轴 3 和凹槽 100）和 D5
（参见图 2 中的转子组 14、空心轴 11 和凹槽 122）。
[1.3]可以看出，权利要求 1 的主题在许多文献上也不具有创造性（PCT 条约第 33 条第（2）款），例如在
D6 上（例如，见图 1）。
D6 没有公开钣金层压板（权利要求 1），但这一特征是转子的行业标准，在 D6 上明显明显。
D2 也未公开空心轴（权利要求 1）。然而，该特征是本领域中减轻转子重量的经典解决方案，并且
在 D6 方面似乎是显而易见的。

表格 PCT/ISA/237（补充框）（2015 年 1 月）
 译本

写 意见 这 国际申请号
国际 搜索 柄
PCT/EP2019/069549

补充框

[2]独立权利要求 10

[2.1]尽管第 7 段中提到的缺乏明确性（PCT 第 6 条），但文件 D2 公开了一种转子的生产方法（第 1 款），其中凹槽 es 是通过材

料分离方法产生的
（铣削、锯切、钻孔、珩磨，见第 15 段）或变革方法（压制，第 15 段）。

因此，权利要求 10 的主题在 D2 上并不新颖（PCT 条约第 33 条第（2）款）。

[2.2]然而，材料分离和转化方法在现有技术中是经典的，并且比 D1 和 D3-D6 看起来明显且不具有创造性（PCT 条约第 33 条第

（3）款）。

[3]独立权利要求 11
[3.1]文献 D2 公开了一种电动机的用途（第 30 段），所述电动机具有转子，其中
轴的圆周刚度因凹槽而降低（无径向力，第 38 段;这意味着轴的圆周刚度降低）
因此，权利要求 11 的主题在 D2 上并不新颖（PCT 条约第 33 条第（2）款）。
[3.2]D4 还披露了轴的圆周刚度 由凹槽调整（第 24 段）。本领域技术人员明白，这种适应是为了降低圆周刚度。然而，从 D4 开
始，凹槽的周向刚度增加似乎是不可能的。因此，
权利要求 11 的主题在 D4 上似乎不具有新颖性（PCT 第 33 条第（2）款），并且在任何情况下都不具有创造性（PCT 第 33
条第（3）款）。
[3.3]虽然在 D1、D3、D5 和 D6 中没有明确披露，但 D1、D3、D5 和 D6 的空心轴出现了
由于凹槽，必然具有更大的弹性（与没有所述凹槽的轴相比）。因此，轴的圆周刚度不可避免地会降低 D1、D3、D5 和 D6。

[4]独立权利要求 15

文件 D3 公开了（图 2-5）转子（2）的用途（第 10 段），其中冷却介质（冷却液，第 31 段）施加（第 31 段）到凹槽

（液体通道 7）

施加冷却介质的凹槽也已知在 D4（油，第 43 段）和 D5（空气，第 31 段）中。

因此，权利要求 15 的主题在 D3、D4 和 D5 上并不新颖（PCT 条约第 33 条第（2）款）

[5]从属权利要求 2-9 和 12-14

尽管第 7 款中提到的不明确性（PCT 第 6 条），从属权利要求 2-9 和 12-14 似乎不包含任何附加特征，这些特征与它们所引用

的任何权利要求的特征相结合，符合 PCT 在新颖性（PCT 第 33 条第（2）款）或创造性（PCT 第 33 条第（3）款）方面的要
求。

[5.1]权利要求 2：从 D1（第 21 段）、D2（第 34 段）、D3（第 31 段）、D5（图 2）和 D6（肋 2）中已知平行于轴的纵轴方向并相互

平行的凹槽
图纸在第 4 页的说明书中公开，例如，作为轴向）
然而，从 D4 中可以看出似乎彼此平行的凹槽（图 1）。
[5.2]权利要求 3：凹槽 es 作为在轴壁上形成的槽，从 D4（图 1）和 D4 中已知
（图 2）

[5.3]权利要求 4：从 D4（图 1）和 D5（图 2）中可以知道延伸到轴的一部分的槽。

[5.4]权利要求 5：从 D1（图 6）、D2（图 2）、D3（图 2-5）和 D6（图 1）中可以看出形成凹槽的凹槽。

[5.5]权利要求 6：从 D1（图 6）、D2（图 2）、D3（图 2-5）、D4（图 1）、D5（图 2）和 D6（图 1）中可以知道轴接触
面之间的凹槽。

[5.6]权利要求 7：从 D1 已知磁软轴（见第 12 段;允许磁场通量的材料是软磁的）和 D2（第 37 段）。

表格 PCT/ISA/237（补充框）（2015 年 1 月）
 译本

写 意见 这 国际申请号
国际 搜索 柄
PCT/EP2019/069549

补充框

[5.7]权利要求 8：一种具有凹槽的转子堆组，使得凹槽和开口一起形成相干的磁通量
从 D3 中可以知道障碍（不可避免地从图 5 和第 31 段中可以看出;磁通量不能交叉
图 5 中的间隙 7，即充满冷却介质的空腔 7）和 D6（磁通量 6 不通过间隙，第 3 页，另见图 1 中的磁通量 6）。

D1 公开了轴的凹槽（图 6）或转子组中的开口（图 1），它们形成通量屏障（或者更确切地说：第 20 段和第 16 段），但 D1 没

有公开凹槽和开口一起形成相干的通量屏障（权利要求 8）。然而，这种特征的组合是从现有技术中已知的（参见，除了
D3 和 D6，文件 D7 的图 2-3），并且似乎是一个明显的解决方案，以便在转子和轴之间形成更大的间隙。
[5.8]权利要求 9：电动机已知于 D1（第 1 段）、D2（第 30 段）、D3（第 30 段），电动机
机器“被本领域技术人员理解为”电动机或发电机“），D4（第 1 段）、D5（图 1）和 D6（第 1 页）。
[5.9]权利要求 12：一种传导磁通量的轴，其中凹槽用作引导所述磁通量的磁通屏障，可知晓 D1（第 21 段和图 6）。

[5.10]权利要求 13：权利要求 13 的主题与权利要求 8 相对应，因此似乎不具有创造性（见第 5.7 段）。

[5.11]权利要求 14：D1 公开了凹槽数是极数的整数倍（第 21 段和图 6）。

方框八.
[6]国际申请中的某些缺陷

与 PCT 细则 5.1（a）（ii）的要求相反，说明书没有引用文件 D1-D4，也没有说明其中公开的相关现有技术

插文八
[7]关于国际申请的若干意见
[7.1]权利要求 3、5 和 10 中的“凹槽”（单数）表述与权利要求 3、5 和 10 中的“凹槽 es”（复数）表述相矛盾
权利要求 1.As 结果，权利要求 3、5 和 10 的主题没有明确定义（PCT 第 6 条）。

[7.2]权利要求 4 涉及权利要求 3 中引入的主题（插槽 12），但是，权利要求 4 的措辞并未规定为必须依赖于权利要求 3.As 结果，

权利要求 4 的主题没有明确定义（PCT 第 6 条）。

表格 PCT/ISA/237（补充框）（2015 年 1 月）