Professional Documents
Culture Documents
ttck
ttck
ttck
34. Chức năng chính của tổ chức bảo lãnh phát hành là:
a. Định giá CK phát hành
b. Tư vấn tài chính và phân phối CK
c. Cung cấp thông tin của tổ chức phát hành cho nhà đầu tư
d. Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành
35. Một cổ phiếu hiện tại được trả cổ tức 5.000 đồng, dự báo tỷ lệ tăng trưởng cổ tức là không đổi và bằng
18%/ năm, giá trị lý thuyết của cổ phiếu này là bao nhiêu, biết lãi suất yêu cầu của nhà đầu tư là 30%
a. 49.167 đồng
b. 5.900 đồng
c. 14.048 đồng
d. Kết quả khác
36. Hình thức bảo lãnh phát hành trong đó đợt phát hành sẽ bị hủy bỏ nếu toàn bộ CK không bán hết, gọi là:
a. Bảo lãnh với cố gắng tối đa
b. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
c. Bảo lãnh tất cả hoặc không
d. Cả a,b,c đều sai
37. Hình thức niêm yết dựa vào sự sáp nhập gọi là:
a. Niêm yết lại
b. Niêm yết bổ sung
c. Niêm yết cửa sau
d. Tất cả đều sai
38. Phiên đóng cửa tuần n của TTCK Việt Nam, VN-Index là 650 điểm, tăng 6,35 điểm so với phiên đóng của
tuần n-1, suy luận nào sau đây đúng:
a. Tất cả cổ phiếu trên sàn HoSE đều tăng
b. Tất cả những mã cổ phiếu của các công ty lớn đều tăng
c. Hơn 50% cổ phiếu trên sàn HoSE đều tăng
d. Tất cả đều sai
39. Giả sử công ty tăng trưởng đều, chọn phát biểu đúng về sự liên quan giữa ROE và chỉ số P/E:
a. (1) Nếu ROE tăng thì chỉ số P/E tăng
b. (2) Nếu ROE giảm thì chỉ số P/E giảm
c. Nếu ROE tăng thì chỉ số P/E giảm
d. Cả (1) và (2) đếu đúng
40. Những loại CK nào sau đây được trả cổ tức khi công ty có lợi nhuận:
a. Giấy bảo đảm quyền mua cổ phiếu
b. Trái phiếu
c. Cổ phiếu thường, cổ phiếu ưu đãi
d. Cổ phiếu thường
ĐỀ 3
1) TTCK là một bộ phận của:
a. Thị trường vốn
b. Thị trường liên ngân hàng
c. Thị trường tín dụng
d. Thị trường mở
2) Chọn phương án chỉ liệt kê giá thị trường của cổ phiếu niêm yết
a. Mệnh giá, giá trị sổ sách, giá tham chiếu, giá cao nhất, giá thấp nhất
b. Giá trị thực, giá trị sổ sách, mệnh giá
c. Giá mở cửa, giá đóng cửa, giá tham chiếu, giá cao nhất, giá thấp nhất
d. Không có phương án đúng
3) Giả sử một cổ phiếu trả cổ tức hiện tại là 4.000 đồng, tốc độ tăng trường cố tức trong 5 năm tới là 10%,
và 6% cho những năm tiếp theo đó, ngoài ra nhà đầu tư đòi hỏi lợi suất đầu tư là 14%. Vậy giá cổ phiếu
là bao nhiêu?
a. 60.061 đồng
b. 62.322 đồng
c. 65.601 đồng
d. 63.570 đồng
4) Ông X vừa bán 100 cổ phiếu của công ty A với giá 40 USD/cổ phiếu. Ông ta mua cổ phiếu đó một năm
trước đây với giá 30 USD/co phiểu, năm vừa qua ông ta có nhận cổ tức 2 USD/cổ phiếu. Vậy thu nhập
trước thuế của ông từ 100 cổ phiếu A là:
a. 1.000 USD
b. 1.300 USD
c. 1.200 USD
d. Cả A, B, C đều sai
5) Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ mua toàn bộ CK của tổ chức
phát hành cho dù họ có thể bán hết hay không được gọi là:
a. Bảo lãnh với cố gắng tối đa
b. Bảo lãnh với hạn mức tối thiểu
c. Bảo lãnh tất cả hoặc không
d. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
6) Giao dịch theo phương pháp khớp lệnh ở Việt Nam quy định đơn vị yết giá đối với những cổ phiếu có
mức giá từ 50.000 đồng đển 100.000 đồng là:
a. 500 đồng trên sàn HoSE và 100 đồng trên sàn HNX
b. 10 đồng trên sàn HoSE và 100 đồng trên sàn HNX
c. 100 đồng trên cả 2 sàn HoSE và HNX
d. Kết luận khác
7) Hiểu như thế nào về sự sụp đổ của TTCK?
a. TTCK có tính thanh khoản chậm
b. Cơ sở hạ tầng của sàn giao dịch CK hư hỏng nặng và không thể vận hành được
c. Thị trường tài chính rơi vào tình trạng khủng hoảng, nhà đầu tư không muốn tiếp tục nắm giữ
CK và tìm mọi cách để bán CK, giá CK giảm quá nhiều, TTCK mất thanh khoản
d. Thị trường tài chính đang trong giai đoạn khủng hoảng
8) Công ty PPQ đã trả cổ tức $3.60 trên mỗi cổ phiếu trong vòng 3 năm qua và không mong đợi cổ tức
tăng trưởng trong tương lai. Giá trị hiện tại cổ phiếu là $40.000, tỷ suất sinh lợi nhà đầu tư đòi hỏi:
a. 13%
b. 12%
c. 9%
d. 10%
9) Hành động nào sau đây của công ty phát hành sẽ làm tăng EPS?
a. Làm giảm nợ dài hạn, giảm cổ phiếu ưu đãi
b. Mua cổ phiếu quỹ
c. Làm tăng doanh thu
d. Cả a,b,c đều đúng
10) Chọn phương án sắp xếp các loại giá của một mã cổ phiểu TĂNG giá trong một ngày giao dịch theo thứ
tự tăng dần
a. Giá sàn, giả mở cửa, giá thấp nhất, giá cao nhất, giá đóng cửa, giá trần
b. Giá sàn, giá thấp nhất, giá mở cửa, giá đóng cửa, giá cao nhất, giá trần
c. Giá thấp nhất, giá sàn, giá đóng cửa, giá mở cửa, giá cao nhất, giá trần
d. Giá thấp nhất, giả sàn, giả mở cửa, giá đóng cửa, giá trần, giá cao nhất
11) Hình thức bảo lãnh mà trong đó các nhà bảo lãnh phát hành cam kết sẽ là người mua cuối cùng hoặc
chào bán hộ số cố phần của các quyền mua không thực hiện được là:
a. Bảo lãnh dự phòng
b. Bảo lãnh với cam kết chắc chắn
c. Bảo lãnh tất cả hoặc không
d. Bảo lānh với cố gắng tối đa
12) Trong các nhận định sau đây, nhận định nào SAI về TTCK thứ cấp?
a. Thị trường thứ cấp tạo cho người sở hữu CK cơ hội để rút vốn đầu tư của họ
b. Thị trường thứ cấp tạo cho mọi người đầu tư cơ hội cơ cấu lại danh mục đầu tư của mình
c. Thị trường thứ cấp tạo tính thanh khoản cho các cổ phiếu đang lưu hành
d. Thị trường thứ cấp là nơi các phát hành phát hành các CK để huy động vốn
13) Ý nghĩa của việc phân biệt phát hành riêng lẻ và phát hành ra công chúng là
a. Phân biệt hình thức bán buôn hay bán lẻ
b. Phân biệt đổi tượng và phạm vi cần quản lý
c. Phân biệt loại CK được phát hành
d. Phân biệt quy mô huy động vốn
14) Trật tự ưu tiên lệnh theo phương thức khớp lệnh là:
a. Thời gian, số lượng, giá
b. Số lượng, thời gian, giá
c. Giá, số lượng, thời gian
d. Giá, thời gian, số lượng
15) Một nhà đầu tư mua cổ phiếu, đặt lệnh LO với mức giá là 32.000 đồng. Nếu lệnh được khớp thì mức giá
khớp sẽ là:
a. 32.000 đồng
b. >= 32.000 đồng
c. <=32.000 đồng
d. Cả a,b,c đều đúng
16) Phương thức phát hành qua đầu giá là
a. Nhận bán lại CK của tổ chức phát hành
b. Nhận bán CK cho tổ chức phát hành trên cơ sở thỏa thuận về giá
c. Tổ chức phát hành trực tiếp bán cho các tố chức, cả nhân có nhu cầu
d. Chào bán CK dựa trên cơ sở cạnh tranh hình thành giá và khối lượng trúng thầu
17) Quỹ đầu tư CK dạng đóng là quỹ:
a. Nhà đầu tư được quyền bán lại chứng chỉ quỹ trước thời hạn quỹ kết thúc hoạt động.
b. Sẵn sàng mua lại các cố phiểu đã phát hành
c. Mua lại chứng chi quỹ đã phát hành phải được sự chấp thuận của cơ quan quản lý thị trường
chứng khoán
d. Thường xuyên phát hành chứng chỉ quỹ
18) Nhà đầu tư bán lại chứng chỉ quỹ cho quỹ mở theo giá nào?
a. Giá do quỹ đầu tư ấn định lúc phát hành
b. Giá theo sự thoả thuận giữa nhà đầu tư và quỹ đầu tư
c. Giá theo quan hệ cung cầu trên TTCK
d. Giá căn cứ vào giá trị tài sản ròng (NAV) tại thời điểm quỹ mua vào
19) Giá tham chiếu của một cổ phiếu trên sàn HoSE được xác định bởi:
a. Giá đóng cửa của ngày hôm trước
b. Giá trung bình của ngày hôm trước
c. Giá mở cửa của ngày giao dịch
d. Giá cao nhất của ngày hôm trước
20) Công thức tính tốc độ tăng trưởng cổ tức(g) dựa vào:
a. Tỷ lệ thu nhập giữ lại
b. Tỷ suất lợi nhuận ròng trên vốn chủ sở hữu
c. Khả năng sinh lời hiện tại
d. Cả a,b,c
21) Nhà đầu tư đặt lệnh mua bán CK niêm yết tại:
a. Ngân hàng
b. Ủy ban CK
c. Công ty CK
d. Sở giao dịch CK
22) Lệnh dừng mua được đưa ra:
a. Ngay tại giá thị trường hiện hành.
b. Với giá thấp hơn giá thị trường hiện hành
c. Hoặc cao hơn hoặc thấp hơn giá thị trường hiện hành
d. Với giá cao hơn giá thị trường hiện hành
23) Lệnh MOK áp dụng trên sàn HNX CÓ đặc điểm
a. Là lệnh thị trường nếu không được thực hiện toàn bộ thì bị hủy trên hệ thống giao dịch ngay
sau khi nhập
b. Là lệnh sẽ được khớp khi giá khớp nhỏ hơn hoặc bằng giá mua (đôi với lệnh mua) hoặc giá
khớp lớn hơn và bằng giá bán (đối với lệnh bán)
c. Là lệnh thị trường nếu không được thực hiện toàn bộ thì phần Còn lại của lệnh được chuyển
thành lệnh LO
d. Là lệnh thị trường có thể thực hiện toàn bộ hoặc một phần, phần còn lại của lệnh sẽ bị hủy
ngay sau khi khớp lệnh
24) Nhà đầu tư có thể đặt lệnh giao dịch CK theo cách thức nào?
a. Đặt lệnh qua internet
b. Đặt lệnh qua điện thoại
c. Đặt lệnh tại quầy bằng phiếu lệnh
d. Cả 3 đều đúng
25) Trong phiên giao dịch cổ phiếu X đang giao dịch tại mức giá là 37.000 đồng, như vậy những lệnh bán
nào sau sẽ được thực hiện ngay:
a. Lệnh đặt bán có giá >37.000 đồng
b. Lệnh đặt bán có giá =37.000 đồng
c. Lệnh đặt bán có giá <=37.000 đồng
d. Cả a,b,c đều đúng
26) Trường hợp nào sau đây sẽ làm mệnh giá của cổ phiếu tăng(giảm)?
a. Chia cổ tức bằng cổ phiếu
b. Công ty gộp (tách) cổ phiếu
c. Chia cổ phiếu thưởng
d. Mua cổ phiếu quỹ
27) TTCK thứ cấp là
a. Nơi mua và bán các loại CK kém chất lượng
b. Nơi mua, bán các CK đã phát hành
c. TTCK kém phát triển
d. Nơi các doanh nghiệp huy động vốn trung và dài hạn thông qua việc phát hành cổ phiếu và trái
phiếu