Jurnalul de Studii Juridice Supliment Conf Aprilie 2011

PETRE ANDREI UNIVERSITY FROM IASSY, ROMANIA FACULTY OF LAW LEGAL RESEARCH CENTRE
Supliment Journal of Legal Studies Conference/ Conferina The Legislative Reform in Romanian Law / Reforma legislativ n dreptul romnesc April 21-22 2011 Year VI No. 1-2/2011
JOURNAL OF LEGAL STUDIES is published twice a year under the patronage of the LEGAL RESEARCH CENTER Lumen, 2011
The Romanian Version of this Publication is available on http://jls.upa.ro/
The Journal of Legal Studies has also a supplement number
Editorial Board EXECUTIVE EDITORIAL BOARD Executive Editor: Antonie - Cristian Bocancea, BA, MA & Ph. D, Social Science University, Tolouse I, France, University Alexandru Ioan Cuza University of Iai. Professor Ph. D & Dean of the Faculty of Law, Petre Andrei University of Iai Editor-in-Chief: Nadia Cerasela Dariescu, BA, MA & Ph. D Andrei Rdulescu Institute of Legal Research, Romanian Academy, Associate Professor at the Faculty of Law, Petre Andrei University of Iai Managing Editors: Antonio Sandu, BA, MA & Ph. D Alexandru Ioan Cuza of Iai. Chairman of the Lumen Association, General Manager of Lumen Publishing House Associate Editors: Roxana Alina Petraru,. Lecturer at the Faculty of Law, Petre Andrei University of Iai Roxana Patra, BA & MA Alexandru Ioan Cuza University of Iai. Lecturer at the Faculty of Law, Petre Andrei University of Iai Irina Ciobanu, BA & MA Alexandru Ioan Cuza University of Iai. Lecturer at the Faculty of Economy, Petre Andrei University of Iai ADVISORY EDITORIAL BOARD: George Antoniu, Professor Ph. D, Andrei Rdulescu Institute of Law, Romanian Academy, Romania Sergiu Brnz, Professor Ph. D, Faculty of Law, Moldova State University, Republic of Moldova Antonie - Cristian Bocancea, Professor Ph. D & Dean of the Faculty of Law, Petre Andrei University of Iai, Romania Alexandru Burian, Professor Ph. D, Faculty of Law, Moldova State University, Republic of Moldova Emanuele Cal, Dirigente at Notaries National and International Board, Rome, Italy Javier Carrascosa Gonzlez, Professor Ph. D, University of Murcia, Spain Alfonso- Luis Calvo Caravaca, Professor Ph. D, University Carlos III, Madrid, Spain
Selda Ceylan, Professor Ph.D, Faculty of Law, University Ghazi Ankara, Turkey Tudorel Dima, Ph. D, Member of Romanian Academy, Romania Valeriu M. Ciuc, Judge at the High Court of EU, Luxembourg; Professor Ph. D, Faculty of Law, Alexandru Ioan Cuza University of Iai, Romania Olga Dyuzheva, Professor Ph. D, Faculty of Law, Moscow State University, Russia Clina Jugastru, Professor Ph. D & Scientific Chancellor, Faculty of Law Simion Brnuiu, Lucian Blaga University of Sibiu, Romania tefan Mircea Minea, Professor Ph. D & Chairman of Public Law Department, Faculty of Law, Babe Bolyai University of Cluj, Romania Victor Moraru, Professor Ph. D, Faculty of Law, Moldova State University, Republic of Moldova Frank S. Ravitch, Professor Ph. D, College of Law, Michigan State University, S.U.A. Liviu Pop, Professor Ph. D & Chairman of Civil Law Department, Faculty of Law, Babe BolyaiUniversity of Cluj, Romania Tudorel Toader, Judge at the Constitutional Court of Romania; Professor Ph. D, Faculty of Law, Alexandru Ioan Cuza University of Iai, Romania Doru Tompea, Professor Ph. D & President, Petre Andrei University of Iai, Romnia Ctlin Turliuc, Professor Ph. D, Research Institute of History A. D. Xenopol, Romanian Academy, Romania Lynn D. Wardle, Professor Ph. D, J. Reuben Clark Law School, Brigham Young University, S.U.A. Sorin Bocancea, Associate Professor Ph. D, Petre Andrei University of Iai; President of Petre Andrei Foundation, Iai, Romania Violeta Cojocaru, Associate Professor Ph. D, Faculty of Law, Moldova State University, Republic of Moldova Nadia Cerasela Dariescu, Scientific Chancellor & Associate Professor Ph. D, Faculty of Law, Petre Andrei University of Iai, Romania Fulya Ilin Gnen, Associate Professor Ph. D, Faculty of Law, University Marmara of Istanbul, Turkey Dan Lupacu, Member of the Superior Council of Magistrates; Associate Professor Ph. D, Laculty of Law, University Nicolae Titulescu of Bucureti, Romania
Mihaela Laura Pamfil, Prosecuting Attorney of the Prosecuting Departament by Deta Court of Justice; Associate Professor, Faculty of Law, Petre Andrei University of Iai, Romania Vitalie Stati, Associate Professor Ph. D, Faculty of Law, Moldova State University Republic of Moldova Daniel andru, Associate Professor Ph. D, Faculty of Politic and Administrative Sciences; Chief Executive of PR Department, Petre Andrei University of Iai, Romania Marius Balan, Assistant Professor Ph. D & Chancellor, Faculty of Law, Alexandru Ioan Cuza University of Iai, Romania Cosmin Dariescu, Assistant Professor Ph. D, Faculty of Law, Alexandru Ioan Cuza University of Iai, Romania Maria Dumitru, Assistant Professor Ph. D, Faculty of Law, Petre Andrei University of Iai, Romania Roxana Lazr, Lecturer, Faculty of Law, Petre Andrei University of Iai, Romania Ion Flmnzeanu, Assistant Professor Ph. D, Faculty of Law, Spiru Haret University of Bucureti, Romania Clina Andreea Munteanu, Lecturer, Faculty of Law, Petre Andrei University of Iai, Romania Roxana Alina Petraru, Lecturer, Faculty of Law, Petre Andrei University of Iai, Romania
Aims and Scope: Journal of Legal Studies, a professional academic journal, published twice a year, commits itself to promoting the academic communication about laws of Romania and other countries, covers all sorts of researches on legal history, law rules, legal culture, legal theories, legal systems, questions, debate and discussion about law from the experts and scholars all over the world. The Journal of Legal Studies is issued biannually: no.1-2 /June and no. 3-4 / December Bilingual Edition: English and Romanian Cover Design: Cristian Usurelu, Lumen Publishing House Copy Editor: Simona Usurelu, Lumen Publishing House English version: ISSN: 1841-6195 English version: ISSN electronic: 2067-8509 The Journal of Legal Studies was included in the following international data bases: Index Copernicus, Ideas RePeC, Econpapers, Socionet The Romanian version of this Journal is available online, at jls.upa.ro The articled admitted for publication cannot be submitted to other publications. The Journal of Legal Studies is granted by Petre Andrei University of Iai Price per volume: 10 euro Subscription fee: 15 euro/per year Circulation: 300 copies Deadlines: The papers will be sent between: January 15- April, 15 for issues no. 1-2/June; July 1-October 15 for issues no. 3-4/December. The selection of the papers will be performed as soon as they have been received but no later than June 1 for issues no. 1-2/ June and November 1 for issues no. 3-4/ December. The papers will be sent to the e-mail address jls@upa.ro.
INSTRUCTIONS FOR CONTRIBUTORS General instructions: The articles must be written both in English and Romanian for the Romanian contributors. All articles must contain an abstract which needs to comply with the following requests: it must sum up concisely the content of the article; it must be written in English; it must not exceed 15-20 lines. The abstract must be followed by 5-10 English key words. Content instructions: The article must be dense, well structured, and to represent a personal contribution of the author in the approached field, through the rejection or admission of previous expert opinions; it must contain, when the case needed, proposals of law bills; it must contain a set of conclusions and it must not exceed 15 pages. Drafting Conditions: The title: Garamond, 14, bold, centered capital letters. Authors / Co-authors: Name: Garamond, 12, italic, bold, on the right side at double line spacing from the title; First Name: Garamond, 12, italic, bold; After the name, an asterisk symbol with a footnote containing the authors identification data: the academic degree, the academic title; institution Abstracts and key words:They must be written with Garamond, 11, italic, justified, double line spacing by the authors name. The article: It must be written at single space line by the key words with Garamond, 12, justified, single space. When titles and subtitles requested they must be written in italics and be centered. Bibliographical notes: They will be written in their proper order in between brackets without special characters in Garamond, 12, in accordance with the following example: (Filipescu, (year), : 15-25); (Filipescu, I., P.,. Filipescu, A., (year), : 15-25). We mention that the colons represent the publication year as in the following example: Considerm c prin regim matrimonial nelegem totalitatea normelor juridice, care reglementeaz relaiile sociale stabilite ntre soi, sau ntre unul sau ambii soi, pe de o parte, i tere persoane, pe de alt parte, relaii ce au drept obiect bunuri existente n momentul cstoriei sau dobndite pe parcursul acesteia precum i obligaii contractate n legtur cu aceste bunuri sau n vederea ndeplinirii sarcinilor cstoriei. (Dariescu, (2007), :37). We also mention that the titles of the books will not be translated from Romanian into English. Like wise, the Moldavian authors are requested to use the Latin alphabet for the bibliographical notes.
The footnotes:They must be written without special characters in Garamond, 10. They will contain all the explanations, commentaries and definitions which the author considers compulsory for the proper understanding of the text. The bibliography:It must be grouped, where necessary, in the following sections: treatises, lectures, monographs; scientific articles; bodies of law; web pages. The bibliography must be written without special characters and in alphabetical order. E. g: Dariescu, N., C. Dariescu, C., Petraru, A., R., (2009), Dreptul familiei, Editura Lumen, Iasi, Romania. When journals, reviews or conference papers are quoted, the authors will be grouped alphabetically as follows: Dariescu, N., C., (2010), Thoughts concerning the formal conditions needed for the contracting of marriage from the point of view of the stipulations in the new Civil Code in Journal of Legal Studies, Editura Lumen, Iasi, Romania. The article will be joined by a short presentation of the author which should highlight: the academic degree, the academic title, the employment information, the professional or research activity and also the mail address where he/ she will receive the journal. Caution! The Romanian variant of the Journal of Legal Studies must observe the same drafting conditions, excepting the special characters in the text (the bibliography and the bibliographical notes will be written without special characters as well as in the English version). The titles of the articles must be written both in Romanian and in English. The abstract and the key words must be written only in English.
ABOUT US: The Journal of Legal Studies was initiated by the Faculty of Law (Petre Andrei University of Iai) as a response to the necessity of informing the academic public on our institution scientific and research activity. The Journal of Legal Studies was included in the following international data bases: Index Copernicus, Ideas RePeC, Econpapers, and Socionet. The Journal of Legal Studies is issued biannually: no. 1-2 / June and no. 3-4 / December. Providing that the Faculty of Law and the Legal Research Center organizes conferences, the papers presented will be selected order to be published in the supplement of the Journal of Legal Studies. The Journal of Legal Studies is published by Lumen Publishing House, certified by CNCSIS Board (no. 003). OUR AIM: Although it has been issued for four years now, the Journal of Legal Studies aims to become a debate and research forum in the following areas of interest: international law, European law, comparative law, Romanian law, case law studies, scholarly books reviews, reviews of books on other areas related to law.
CONTENTS: Top highlights of the Journal of Legal Studies: I. Comunity Law. Comparative Law. European Law II. Romanian Law III. Law and Related Sciences IV. Legal Practice V. Book reviews and Editorial Signals SELECTION AND PUBLICATION: Advisory Editorial Board is represented by a select committee of editors (law experts and professionals from various countries) that will examine and review the submitted articles. Abstracts in English (most of them) have been translated and verified by Nicoleta Lungu OUR TARGET PUBLIC: The Journal of Legal Studies is meant for scholars and other members of the international academic community (students, BAs, MAs, PhDs), practitioners and law experts who are interested in various fields of law and in cognate sciences. Kindest regards, Executive Editor-in-Chief, Nadia Cerasela Anitei
UNIVERSITATEA PETRE ANDREI DIN IAI FACULTATEA DE DREPT CENTRUL DE CERCETRI JURIDICE I UNIVERSITATEA DE STAT DIN REPUBLICA MOLDOVA FACULTATEA DE DREPT
CONFERENCE/ CONFERINA THE LEGISLATIVE REFORM IN ROMANIAN LAW / REFORMA LEGISLATIV N DREPTUL ROMNESC
Organizing Committee: Conf. Univ. dr. Nadia Cerasela Anitei Porf. Univ. dr. Calina Jugastru Conf. univ. dr. Maria Dumitru Conf. univ. dr. Mihaela Laura Pamfil Lect. Univ. dr. Adrian Circa Lect. Univ. dr. Ilioara Genoiu Lect. Univ. dr. Olivian Mastacan Lect. Univ. drd. Raluca Andone Lect. Univ. drd. Roxana Alina Petraru Lect. Univ. drd. Roxana Elena Lazar Lect. Univ. drd. Lucian Mihai Arnautu Asist. Univ. drd. Larisa Dana Druga
The agenda of the Conference The Legislative Reform in Romanian Law Plenary lectures Deschiderea lucrarilor: Decan Prof. univ. dr. Antonie Cristian Bocancea Prof. Univ. dr. Victor Moraru Prof .univ. dr. Calina Jugastru Prezentare carte NadiaCerasela Anitei. Matrimonial Regimes under the provisions of the new Civil Code , Editura INDRA VERGAL, Munchen, Germania, 2011 /Regimurile matrimoniale potrivit dispoziiilor din noul Cod civil Editura Lumen, Iai, 2011. Conf. Univ. dr. Nadia Cerasela Anitei CONSIDERAII PRIVIND CONVENIA MATRIMONIAL POTRIVIT DISPOZIIILOR DIN NOUL COD CIVIL / THE CONCEPT OF MATRIMONIAL CONVENTION UNDER THE PROVISIONS OF THE NEW ROMANIAN CIVIL CODE Conf. Univ. dr. Maria Dumitru EVALUAREA JUDICIAR A PREJUDICIULUI N CAZUL NTRZIERII N EXECUTAREA OBLIGAIILOR BANETI- POSIBILITATE CONSACRAT DE NOUL COD CIVIL/JUDICIAL EVALUATION OF LOSS IN THE CASE OF DELAY OF MONEY OBLIGATIONS EXECUTION POSSIBILITY ENSHRINED IN THE NEW CIVIL CODE Calina Jugastru ASPECTE PRIVIND PROTEJAREA INTERESULUI LEGITIM (ASPECTS REGARDING THE PROTECTION OF THE LEGITIMATE INTEREST) Adrian Circa DREPTURILE INTELECTUALE: ACTUALITATI SI PERSPECTIVE (INTELLECTUAL RIGHTS : PRESENT AND VIEWS )
Conference Moderator Conf. Univ. dr. Nadia Cerasela Anitei Porf. Univ. dr. Calina Jugastru Conf. univ. dr. Maria Dumitru Conf. univ. dr. Mihaela Laura Pamfil Lect. Univ. dr. Adrian Circa Lect. Univ. dr. Ilioara Genoiu Lect. Univ. dr. Olivian Mastacan Lect. Univ. drd. Raluca Andone Lect. Univ. drd. Roxana Alina Petraru Lect. Univ. drd. Roxana Elena Lazar Lect. Univ. drd. Lucian Mihai Arnautu Asist. Univ. drd. Larisa Dana Druga CONTENTS: I. Comunity Law. Comparative Law. European Law II. Romanian Law III. Law and Related Sciences IV. Legal Practice V. Book reviews and Editorial Signals
SUMMARY
EDITORIAL
SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL CONSIDERATIONS REGARDING RESEARCH ARTICLES' ELABORATION ................................... 25 Autoratul tiinific. Consideraii epistemologice i metodologice privind elaborarea articolelor de cercetare Dr. Antonio SANDU
I. COMUNITY LAW. COMPARATIVE LAW. EUROPEAN LAW

CONSIDERATIONS ABOUT THE PROTOCOL NO. 14 TO THE EUROPEAN CONVENTION ON HUMAN RIGHTS AND FUNDAMENTAL FREEDOMS AND ITS IMPORTANCE ON ECHRS ACTIVITY .......................................................................... 55 Consideraii asupra Protocolului 14 la CEDO i a importanei sale asupra activitii Curii Roxana Alina PETRARU THE AMENDMENTS OF THE NEW ROMANIAN CIVIL CODE IN THE FIELD OF CIVIL LAW - THE GENERAL PART. THE NATURAL AND THE LEGAL PERSONS. THE RIGHTS IN REM AND IN THE AREA OF PRIVATE INTERNATIONAL LAW ................................................................ 63 Modificri aduse de Noul Cod Civil romn n materia dreptului civil partea general. Persoanele. Drepturile reale i n domeniul dreptului internaional privat Raluca-Oana ANDONE GENERAL CONSIDERATIONS ON THE NATIONS STRUGGLING FOR INDEPENDENCE, REGARDED AS SUBJECT OF INTERNATIONAL LAW ........................................ 85 Consideraii generale referitoare la naiunile care lupt pentru independen, privite ca subiecte de drept internaional Cristina Mihaela GHEGHE 17
II. ROMANIAN LAW

THE CONCEPT OF MATRIMONIAL CONVENTION UNDER THE PROVISIONS OF THE NEW ROMANIAN CIVIL CODE 97 Consideraii privind convenia matrimonial potrivit dispoziiilor din Noul Cod Civil Nadia Cerasela ANITEI JUDICIAL EVALUATION OF LOSS IN THE CASE OF DELAY OF MONEY OBLIGATIONS EXECUTION POSSIBILITY ENSHRINED IN THE NEW CIVIL CODE..................................135 Evaluarea judiciar a prejudiciului n cazul ntrzierii n executarea obligaiilor baneti--posibilitate consacrat de Noul Cod Civil Maria DUMITRU THE LEGAL REFLECTIONS OF MATERIAL APPROPRIATIONS .........................................................................143 Reflectrile juridice ale aproprierilor materiale Danil MATEI THE SUCCESSIONAL RESERVE IN THE NEW CIVIL CODES REGULATION. PART I ...................................................161 Rezerva succesoral n reglementarea noului Ilioara GENOIU MONEY INTEREST........................................................................183 Dobnda legal. Aspecte comparative Vladimir PALAMARCIUC TRADERS ARE ALWAYS PREOCCUPIED IN FINDING ..........197 Cesiunea creanei viitoare Andrei ROGAC THE PROTECTION OF THE GOODWILL AGAINST THE UNFAIR COMPETITION.............................................................. 207 Protecia Fondului de Comer mpotriva concurenei neloiale Ioana Adriana POPA Stelua IONESCU Manuela NI 18
CONSIDERATIONS ON THE LAW OF THE FORM AND THE SUBSTANCE OF THE CONDITIONS OF BILLS OF EXCHANGE AND PROMISSORY NOTES ................................. 223 Consideratii privind legea aplicabila conditiilor de fond si de forma a cambiei si biletului la ordin Manuela NITA THE REASONABLE CHARACTER OF CONVENTIONAL INTEREST, IN THE REGULATORY OF CIVIL LAW OF THE REPUBLIC OF MOLDOVA ........................................................... 237 Caracterul rezonabil al dobnzii convenionale n reglementarea legislaiei civile a Republicii Moldova Alexandru BOT Dorin CIMIL REPUBLICATION AND RECTIFICATION OF NORMATIVE ACTS ................................................................................................. 253 Republicarea i rectificarea actelor normative Mihai GRIGORE INCONSISTENCIES BETWEEN THE PROVISIONS OF LAW NO. 202/2010 AND THE NEW CIVIL PROCEDURE CODE IN MATTERS OF CIVIL APPEAL ...................................................... 275 Inadvertene ntre dispoziiile Legii nr. 202/2010 i cele ale Noului Cod de procedur civil n materia apelului civil Larisa Drug Lucian Arnutu THE SPECIAL DISPOSABLE PORTION OF THE SURVIVING SPOUSE IN THE NEW CIVIL CODE .......................................... 285 Cotitatea disponibil special a soului supravieuitor n Noul Cod Civil Mirela Carmen DOBRIL Codrin MACOVEI BANKING DEPOSIT OF FUNDS ACCORDING TO THE NEW CIVIL CODE.................................................................................... 297 Depozitul bancar de fonduri n lumina Noului Cod Civil Rada POSTOLACHE
19
THE FOUNDATION AND THE PRINCIPLES OF THE SUCCESSION REGIME IN THE PRESENT AND IN THE NEW CIVIL CODE ..........................................................................315 Fundamentul i principiile regimului succesiunii n actualul i n Noul Cod Civil Dumitru VDUVA Iulia BOGHIRNEA ROLE OF LAW IN THE GENERAL PRINCIPLES .................... 335 Rolul principiilor generale n sistemul de drept Iulia BOGHIRNEA Corina DINIC Mihai DINIC TECHNICAL SUPERVISION IN THE NEW CODE OF CRIMINAL PROCEDURE ............................................................. 345 Supravegherea tehnic n reglementarea Noului Cod de Procedur Penal Corina DINIC Mihai DINIC CRIME OF BRIBERY ..................................................................... 359 Infraciunea de luarea de mit Olivian Mastacan COMBATION CONCERNING THE TAX EVASION IN ROMANIA........................................................................................ 369 Combaterea evaziunii fiscale n Romnia Nadia Cerasela ANIEI Eusebiu-Neculai ANIEI
20
III. LAW AND RELATED SCIENCES

EUROPEAN POLICY ON RESEARCH, DEVELOPMENT, INNOVATION IN ROMANIA BETWEEN REALITY AND OPTIMIZATION SOLUTION....................................................... 383 Politica european de cercetare, dezvoltare, inovare n Romnia ntre realitate i soluii de optimizare Roxana Elena LAZR AMVONUL. THE FIRST PRINTED JOURNAL IN BIHOR COUNTY.......................................................................................... 393 Amvonul. Prima revist tiprit din judeul Bihor Rodica Irina DEAC EUROPEAN WASTE MANAGEMENT POLICY ..................... 399 Politica european n domeniul managementului deeurilor Alexandru C. CONSTANTINESCU
IV. LEGAL PRACTICE

THE THIRD ARTICLE OF ECHR AND THE LEGAL PRACTICE OF THE EUROPEAN COURT OF HUMAN RIGHTS............................................................................................ 409 Aplicarea articolului 3 al CEDO n jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului Roxana Alina PETRARU DECISION ISSUED BY A MILITARY COURT. REVIEW. COMPETENT COURT ...................................................................417 Hotrre pronunat de o instan militar. Revizuire. Instana competent Mihaela Laura PAMFIL FINANCING PUBLIC-PRIVATE PARTNERSHIP PROJECTS ON CAPITAL MARKETS. POTENTIAL SOLUTIONS UNDER ROMANIAN LAW ............................................................................431 Simona GHERGHINA
21
MUNICIPAL GUARANTEES PUBLIC SUPPORT FOR WHICH INVESTMENTS? ............................................................. 447 Simona GHERGHINA
V. BOOK REVIEWS AND EDITORIAL SIGNALS

BOOK REVIEWS. NADIA CERASELA ANITEI INSTITUTII FINANCIARE INTERNATIONALE, EDITURA LUMEN, IASI, 2011 .................................................................................................... 469 Antonio SANDU
INDRA VERGAL, MUNCHEN, GERMANIA, 2011 /REGIMURILE MATRIMONIALE POTRIVIT DISPOZIIILOR DIN NOUL COD CIVIL EDITURA LUMEN, IAI, 2011............................................................................................471 Clina JUGASTRU
MATRIMONIAL REGIMES UNDER THE PROVISIONS OF THE NEW CIVIL CODE, EDITURA
BOOK
REVIEWS.
NADIA-CERASELA
ANITEI.
22
Editorial
SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL CONSIDERATIONS REGARDING RESEARCH ARTICLES' ELABORATION
AUTORATUL TIINIFIC. CONSIDERAII EPISTEMOLOGICE I METODOLOGICE PRIVIND ELABORAREA ARTICOLELOR DE CERCETARE
Dr. Antonio SANDU 1
Abstract Articolul de fa i propune s analizeze din punct de vedere epistemologic i metodologic practicile cele mai uzuale n elaborarea unui articol tiinific, din perspectiva editorului de jurnale tinifice. nelegerea mecanismelor de peer-review conduce de obicei autorii la o reformulare a propriilor articole astfel nct referenii s fie mai nclinai s accepte propunerea de publicare. n elaborarea unui articol tiinific, ce urmeaz a fi propus spre publicare, ar trebui respectate o serie de principii menite s asigure articolului audiena necesar i o ct mai buna receptare a coninutului informaional. Publicarea tiinific are n vedere diseminarea rezultatelor activitii de cercetare pe care o realizm. Publicarea n jurnale de specialitate are n vedere audiena pe care aceste jurnale o ofer cercetrilor realizate. Keywords Articol de cercetare, publicare, autorat tiinific
1Dr.
Antonio SANDU Ph.D. Lecturer at Mihail Kogalniceanu Universitz, Iasi, and Researcher at Lumen Association, Iasi, e-mail antonio190@yahoo.com, Phone no 0040 740 15 1455
25
JURNALUL DE STUDII JURIDICE
Introducere
n elaborarea unui articol tiinific ce urmeaz a fi propus spre publicare, ar trebui respectate o serie de principii menite s asigure articolului audiena necesar i o ct mai buna receptare a coninutului informaional. Publicarea tiinific are ca scop diseminarea rezultatelor activitii de cercetare realizat de autori. Publicarea n jurnale de specialitate are n vedere audiena pe care aceste jurnale o ofer cercetrilor realizate. Fr a ne propune s prezentm lucruri ndeobte cunoscute cu privire la elaborarea unui articol tiinific, vom analiza fiecare parte a articolului din perspectiva editorului de jurnale tiinifice i a celui care realizeaz peer-review. nelegerea mecanismelor de peer-review conduce de obicei autorii la o reformulare a propriilor articole astfel nct referenii s fie mai nclinai s accepte propunerea de publicare.
Elemente de epistemologia publicrii lucrrilor tiinifice

Conceptul de adevr tiinific este mai mult o problem filosofic dect o problem a tiinei. Ideea de adevr tiinific are la baz presupoziia ontologic a existenei unei realiti unice care poate fi cunoscut. Conceptul de adevr este necesar n cadrul modelelor teoretice, pentru a putea exista progres. n acest sens adevrul apare doar ca un non fals. Adevrul ca certitudine nu mai este ns deplin adecvat tiinelor. Conceptul de adevr sufer o mutaie epistemic n cadrul epistemologiilor construcioniste. Aa cum precizeaz tefan Cojocaru (2005), construcionismul abandoneaz ideea conform creia mintea individului reprezint oglinda realitii. Construcionismul se bazeaz pe relaii i susine rolul individului n construcia realitilor semnificative. Concepte precum cel de verosimilitate devin mai adecvate pentru a descrie caracterul noilor legi formulate n interiorul unor tiine care se ndeprteaz din ce n ce mai mult de ceea ce poate fi efectiv experimentat sau chiar observat n mod direct. tiinele de vrf vorbesc de modele de Univers avnd valoare de adevr matematic i nu de adevr coresponden. Chiar modelarea matematic a Cosmologiei se face pornind de la un Univers axiomatic care s descrie ct mai bine, rezultatele observaiilor. Adevrul fiind un apanaj al noilor epistemologii capt semnificaie etic n corelaie cu metodologia tiinei i cercetrii. Construcia tiinei fiind o serie nesfrit de modele explicative ale 26
SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL ..
realitii, le putem accepta la limit ca fiind constructe sociale care faciliteaz nelegerea consensual a realitii. Distincia explicaienelegere devine limitat la modalitatea de aplicare a instrumentelor metodologice a cercetrii fr a mai fi pe deplin operant cu privire la validitatea rezultatelor cercetrii. Cercetarea tiinific este prin definiie un proces de perfecionare continu produs sub reciproc supervizare colegial. A supune ateniei colegilor de domeniu de cercetare dintr-o ct mai larg sfer acdemic, rezultatele unui demers tiintific maximizeaz ansele acestuia de a avea pe de o parte impact tiitific i pe de alt parte de a diminua riscurile unor erori metodologice. Analiza in sistem colegial (Peer Review) nu este sub nicio form o modalitate de cenzura aplicat textului tiinific ntruct aceasta nu vizeaz n mod direct validitatea rezultatelor ci validitatea demersului tiinific care a dus la atingerea acelor rezultate. Creativitatea i inovativitatea tiinific i tehnologic nu ar trebui sa fie limitata de supunerea propriilor opinii ateniei colegiale, ci dimpotriva eventualele sugestii venite de la peer review-uri pot, pentru lucrarile cu adevarat de valoare, contribui la creterea calitii tiinifice a operei. Supunerea lucrrii la un proces de Peer Review nu ar trebui s fie niciodat condiionat de apartenena la mainstream-ul tiinific n domeniu, inovativitatea i inventivitatea fiind punctele forte ale cercetrii tiinifice. Abaterea de la mainstreem, n cazul n care cercettorul o consider necesar pentru a revoluiona complet aria de cercetare, trebuie la randul su s fie guvernat de legi sau norme de cercetare acceptate sau acceptabile n comunitatea academic respectiv. Tocmai acest nucleu epistemologic face o cercetare s fie declarat ca tiinific. n realitate meinstream-ul tiinific este mult mai mult dect curentul de gndire majoritar n respectiva rmur a tiinei. Conceptul este ca atare un construct cultural, mai mult dect un curent tiinific. Prezentm o serie de accepiuni ale conceptului: - Element de cunoatere accesibil publicului (n cazul mainstreamului tiinific accesibil publicului avizat, membrilor comunitii tiinifice). - Elemente de cunoatere corelate mediului instituional (Sandu, 2009). n sens cultural termenul mainstream poate fi neles ca un current de opinie sensul de cultur majoritar, n opoziie cu contraculturile, sau culturile minoritare. Apartenena la curentul de opinie majoritar genereaz conformism social, fiind astfel instrument al controlului social. n cadrul tiinific, teoriile existente, care au un numr ridicat de adepi, vor avea tendina de a fi instituite ca un mainstream, i apoi, utiliznd instrumental 27
controlului collegial, sau evaluarii colegiale, s dicteze asupra rezultatelor, nu doar asupra metodei. Metodologia nsi face parte din corpusul theoretic al unei paradigme, ca atare, controlul metodologic, instituie un control al temelor cercetrii, i implicit asupra rezultatelor, raionaliznd ce este ice nu este tiinific. Adevrul tiinific capt caracterul unui construct social. Fiind o mediere a interpretrilor, adevrul tiinific trebuie supus unui control etic. Care este ns atitudinea etic recomandabil, ntr-un univers tiinific care se constituie tot mai mult din semnificaii dect din cunoatere sistematic? Aceeai dilem etic, coexist n toate domeniile n care alteritatea nu mai funcioneaz ca limit. Elementele de etic afirmativ, punnd accentual pe valoarea intersubiectivitii. Creativitatea colaborativ accentueaz caracterul social al produsului procesului creator, ct i al procesului n sine. Individul, cercettorul este unitatea fractalic, cunoaterea fiind scopul creterii fratalice, n baza legii de generare dat de principiul colaborrii colegiale (ntre egali). Creativitatea colaborativ i evaluarea colegial sunt ambele elemente cu valen etic. Colaborarea i colegialitatea presupun o etic afirmativ, o presupoziie de tipul cellalt mi este nu doar egal, ci i o resurs fr de care demersul meu ar deveni imposibil i inutil. tiina cuprinde dou dimensiuni fundamentale i anume descoperirea i expunerea. Descoperirea reprezint o activitate laborioas de edificare a unor noi concepte, modaliti de gndire, paradigme, soluii constructive sau interpretative etc. Aceast dimensiune presupune generarea noului i este deseori denumit ca cercetare fundamental. O alt dimensiune important a cercetrii o reprezint aplicarea rezultatelor provenite din cercetarea fundamental n situaii concrete, la rezolvarea unor probleme, la construirea unor tehnologii. Aceasta nu aduce neaprat o noutate n planul cunoaterii ci o plus valoare n cel al aciunii. Michael Kirton (1976) realizeaz o distincie ntre tipurile de creativitate. Aceasta este definit ca fiind adaptativ respectiv inovativ. Cele dou modaliti diferite de creativitate provin din dou stiluri cognitive diferite (Lungu, 1995:26). Din punctul nostru de vedere am putea extinde aceast distincie sub forma unei analize a tipurilor de inteligen dominant, cea teoretic, respectiv cea social. n jargonul economic, inovativitatea poate fi neleas ca o gndire nafara cutiei (out of the box thinking). Inovativul este descris de Kirton ca producnd soluii transparadigmatice. Cercettorul inovativ va realiza aadar mai degrab o 28
cercetare fundamental care presupune crearea unor noi modele de nelegere a realitii unor noi viziuni, unei noi paradigme. Cercettorul adaptativ va avea mai degrab tendina s realizeze aplicaii ale unor teorii fundamentale, la cazuri concrete, n rezolvarea unor probleme n conceperea unor tehnologii care s aplice, descoperirile produse de cercetarea fundamental. Ambele tipuri de cercetare, am spune noi, sunt semnificative ntruct prima avanseaz cunoaterea, iar cea de a doua form o transform n cmpul social. Analiznd cele dou forme ale cunoaterii din punct de vedere construcionist am putea aprecia c cercetarea fundamental cea care este menit s produc noi teorii, care s adecveze nelegerea fenomenelor la rezultatele experimentale, reprezint o form de negociere privilegiat a realitii, realizat la nivelul unui grup extrem de restrns de experi, care au caracteristica de a-i putea reprezenta noua paradigm i deschiderea de a o negocia. O teorie tiinific nu are valoare pragmatic atta vreme ct rezultatele produse nu pot fi utilizate pentru o recadrare a realitii. n mod firesc astfel de teorii ar trebui s fie accesibile respectivului grup de experi n prima instan care s o recadreze adaptativ n funcie de teoriile dominante, sau s aib capacitatea de a o institui ca teorie dominant. n tiina actual, mai ales n cea fundamental vorbim mai mult de modele teoretice plauzibile, dect de ipoteze anonim acceptate. Modelele teoretice sunt cu att mai productive cu ct pot fi dezvoltate noi teorii i modele. Dezvoltarea ulterioar chiar dac face parte din corpusul cercetrii fundamentale, ea are un grad mai mare de adaptabilitate dect teoria iniial. Un prim exemplu din domeniul tiinei l reprezint teoria relativitii care este o rupere a paradigmei newtoniene, pe care o include ca un caz particular. Albert Einstein i va depi propria teorie, propunnd teoria relativitii generalizate, care dei ine cont de rezultatele teoriei restrnse a relativitii o include ca pe un caz la limit. Acestea sunt exemple de abordri inovative ale tiinei. Construcia unui motor care s permit o deplasare cu o vitez apropiat de cea a luminii ar fi un exemplu de transfer inovativ a unei cercetri ntr-o tehnologie. O situaie aparte ar presupune-o inventarea unui motor superluminic care ar contrazice teoria relativitii i ar necesita o construcie teoretic care s justifice realitatea tehnologic. De fapt n istoria tiinei i tehnologiei s-a ntmplat de foarte multe ori ca inveniile tehnologice s precead explicaia teoretic. Revenind la cele dou modaliti de a face tiin adaptativ i inovativ, considerm necesare instrumente specifice de marchetizare a acestor rezultate. 29
Dac cercetarea de excelen se adreseaz unui public cu nalt grad de avizare, ea ar trebui promovat n publicaii de notorietate care sunt mai degrab acceptate de cercettorii de referin dintr-un anumit domeniu. Este cazul publicaiilor cotate ISI cuprinse n aa zisa zon roie a clasamentului ISI, ca fiind jurnale cu cea mai mare notorietate n domeniu. Pe de alt parte rezultatele transferului cercetrii n tehnologie ar trebui publicate n jurnale i publicaii accesibile managerilor care le pot utiliza n practic. Publicarea n jurnale ISI cu o cotare foarte nalt, fie oblig managerii s citeasc acele jurnale care de fapt nu le sunt destinate, fie condamn rezultatele transferului cercetrilor n tehnologie la a rmne sterile. A aprecia munca unui cercettor exclusiv dup criteriile publicrii n reviste cu nalt prestigiu tiinific condamn cercetarea la a fi separat de producie, sau de practica social n genere. Regndirea marketingului cercetrii n funcie de adresabilitatea unei cercetri, nu exclude necesitatea rigorii tiinifice i controlului colegial (peer review). Publicaiile care au rolul de a promova rezultatele cercetrii considerm c ar trebui s fie difereniate de cele care au ca rol diseminarea rezultatelor cercetrii n interiorul comunitii tiinifice. Nu considerm c se poate stabili o ierarhie real ntre cercetarea fundamental i cea aplicat ntruct ambele particip la progresul cunoaterii. Stimularea valorificrii rezultatelor cercetrii prin promovarea acestora nafara cadrelor restrnse ale proiectelor n care au fost realizate ar putea atrage o mai rapid inserie a cunoaterii tiinifice n practica social i astfel, o mai rapid trecere la societatea bazat pe cunoatere. O alt dimensiune a promovrii tiinei o reprezint rapida expunere a ideilor, modelelor i teoriilor fa de publicul tiinific i academic. Aceasta se realizeaz prin intermediul crilor de specialitate i a cursurilor universitare. Putem formula ntrebarea dac realizarea unor astfel de cri de specialitate i cursuri reprezint ntr-adevr o munc de cercetare, sau este un alt domeniu al autoratului tiinific. Din punctul nostru de vedere elaborarea unei cri de specialitate, reprezint cercetare efectiv sub aspectul selectrii teoriilor cele mai semnificative i cu cele mai mari anse de impact n practica profesional. Tot cercetare reprezint elaborarea unor puncte de vedere asupra teoriilor expuse, care vor duce eventual la deschiderea unor noi domenii ale cercetrii. Pe de o parte nu putem afirma c se poate realiza cercetare fundamental prin scrierea unor cri, ntruct prea puine teorii tiinifice sau puncte de vedere absolut originale necesit o tratare att de extins. Pe de alt parte spaiul amplu de expunere oferit de un volum permite 30
cercettorului s-i expun ideile ntr-un mod ct mai clar i argumentat, dar n extenso subliniind posibile deschideri colaterale, abordri metodologice inedite, tipologii de nelegere a realitii tiinifice etc. Astfel c ideile expuse ntr-o carte cu valoare tiinific ar trebui s prezinte pe larg cel puin un punct de vedere original al autorului i s se centreze n jurul acestuia. Rolul de promotor al tiinei pe care cartea tiinific o are realizeaz o nou deschidere aplicativ a teoriilor sau ideilor cuprinse n volum sau este o pseudoliteratur tiinific. Cartea tiinific are i ea dou niveluri de adresabilitate, experilor i cercettorilor dintr-un anumit domeniu, crora s le furnizeze noi idei i direcii de cercetare i respectiv profesionitilor, crora trebuie s le prezinte modele, tehnici sau tehnologii ce pot fi aplicate n activitatea practic. Crile care vizeaz experi i cercettori ar trebui s aib un nivel mai ridicat de abstractizare i ca atare un public mai limitat. Volumele care se adreseaz profesionitilor ar trebui s fie construite astfel nct s fie accesibile cel puin profesionistului de nivel mediu pe care s-l ajute n practica sa profesional. Cursurile universitare i manualele au misiunea de a disemina rezultatele tiinei n faa viitorilor profesioniti i/sau cercettori. Construcia acestora ar trebui s se realizeze pornind de la principiul deschiderii orizontului studenilor fa de problematica expus i punerea la dispoziia acestuia a principalelor instrumente de exercitare a profesiei i/sau de realizare a cercetrilor. Expunerea unor teorii tiinifice sau practice, profesionale nu ar trebui s vizeze caracterul de excelen a acestora, ci mai ales Know-how-ul aplicrii acestora n practic. Ne punem astfel ntrebarea care sunt dimensiunile autoratului tiinific n elaborarea unor manuale, profesionale. Acestea ar trebui analizate dup criteriul eficienei practice a informaiei oferite, i n acelai timp, a deschiderilor conceptuale dect a valorii tiinifice i de noutate. Toate aceste tipuri de scriitur tiinific genereaz n felul propriu, avansul general al cunoaterii. Editarea de literatur tiinific pune problema necesitii calificrii tiinifice a editorilor i ampla reprezentare profesional n colegiul redacional. Dac pentru tiina fundamental rolul referenilor l vedem ca fiind de a analiza metodologic demersul propus de autor, n cazul unei edituri tiinifice, rolul referenilor i redactorilor de carte tiinific este acela de a aprecia existena unor elemente de originalitate n cadrul volumului care s constituie premisele unei exploatri tiinifice viitoare. n cadrul manualelor i cursurilor universitare ar trebui s se opreasc la dimensiunea pragmatic a lucrrii i 31
modul n care viitorii profesioniti pot extrage elemente de competen din studiul respectivului curs.
Elemente de Marketingul comunicrii tiinei

Jurnalele considerate semnificative ntr-un anumit domeniu au o rat de respingere a articolelor care variaz ntre 30 i 70%, n funcie de poziionarea jurnalului n ierarhia naional i internaional, de factorul de impact, elemente concretizate n numrul de articole disponibile pentru publicare. De regul, jurnalele vor prefera s publice un numr mai mic de articole cu ansa cea mai mare de a fi citate, eliminnd articole corecte din punct de vedere tiinific dar prezumate de redacie ca atrgnd mai puine citri. Clasificrile internaionale n special cele date de Thompson Reuters (fosta ISI Thompson) i Scopus au n vedere numrul de citri pe care articolele dintr-un jurnal le primesc ntr-o unitate de timp. Ca atare, jurnalele care doresc s intre n aceste clasificri, s se menin i s obin o poziie ct mai bun, vor admite cu preponderen sau chiar exclusiv articole despre care redactorii jurnalului apreciaz c vor aduce citri. Din acest punct de vedere, un criteriu de selecie chiar n afara procesului de peer-review, este analiza citrilor anterioare ale publicaiilor respectivului autor n baze de date, proces pe care-l realizeaz redactorul ef. Chiar dac un articol primete referine favorabile de la revieweri, poate fi respins pentru c este considerat neatractiv pentru poziionarea publicaiei pe piaa tiinific. Publicarea rezultatelor cercetrii este considerat ca parte a marketing-ului tiinei i a branding-ului personal al autorului i nu ca simpla ndeplinire a obligaiilor etice sau contractuale de diseminare a rezultatelor propriilor cercetri. n cazul unor articole cu calitate tiinific egal, revistele care-i pun problema insuficienei spaiului editorial, vor prefera mai nti un autor cu un indice de citare mai mare, un autor care a mai publicat n respectivul jurnal aducndu-i astfel citri i de abia pe ultimul loc un autor care n-a mai publicat anterior. Existena unui numr semnificativ de articole publicate de un autor, dar necitate ulterior, atrage diminuarea anselor de publicare n reviste importante. Cu toate acestea, trebuie inut cont i de redaciile publicaiilor semnificative din punct de vedere al poziionrii pe piaa jurnalelor tiinifice, innd cont c n domeniul social i umanist numrul de citri este mult mai mic fa de celelalte domenii ale tiinei. n domeniul sociologiei de exemplu, factorul de impact mediu al unei publicaii ISI, este n jur de 1 cu un maxim n jurul cifrei 3 i mediana la 0,5, n timp ce 32
n alte domenii din tiinele exacte factorii de impact mediu pe domeniu sunt frecvent n jurul cifrei 3.
Autoratul tiinific - Cine sunt autorii articolelor i cum se stabilete ordinea autorilor unui articol tiinific
Autorii articolelor tiinifice sunt n general cei care particip la elaborarea cercetrii i redactarea articolului propriu-zis. n cercetarea teoretic, cum ar fi cea filosofic, juridic, politic, unul sau cel mult cteva persoane particip la toate etapele cercetrii. n tiinele exacte i ale naturii i parial n tiinele sociale, acolo unde cercetarea este mai vast, exist un numr mare de persoane care particip la cercetare att n fazele preliminarii, de culegere a datelor experimentale ct i de elaborare a concluziilor i de redactare a articolului. Pe lng acetia, un numr de specialiti pot da feed-back semnificativ n elaborarea articolului mai ales din partea coordonatorilor grupului de cercetare sau a coordonatorilor tiinifici ai tezelor de disertaie, doctorat, care adesea se implic efectiv n elaborarea cercetrii i redactarea tezelor. Karl Swedberg (2008) arat c definiia autoratului tiinific i o interpretare clar asupra cror persoane sunt ndreptite s semneze un articol, sunt departe de a fi clarificate n literatura de specialitate. Jurnalele din diferitele domenii ale tiinei aplic reguli diferite n ceea ce privete includerea unui conductor n lista de autori i ordinea autorilor. Swedberg (2008) arat c pentru ca o persoan s fie pe lista de autori, aceasta ar trebui s aib contribuii semnificative din punct de vedere intelectual n cel puin unul dintre domeniile: conceperea i proiectarea lucrrii, achiziia datelor, analiza i interpretarea datelor, analiza statistic, supervizarea tiinific a cercetrii, elaborarea unui draft al articolului, formularea unor recenzii substaniale cu un important coninut intelectual. Toi autorii trebuie s-i dea acordul cu privire la publicare i s fie capabili s susin cercetarea rspunznd la ntrebri ce vizeaz aceast cercetare. Contributorii care nu ndeplinesc criteriile de a fi autori ar trebui inclui n acknowledgements. Este puin uzual n literatura stiinific romneasc ca, alturi de doctorandul sau masterandul care public un articol s semneze i profesorul coordonator dei n foarte multe situaii acest lucru ar trebui s fie luat n calcul att datorit volumului crescut a contribuiei tiinifice a coordonatorului ct i a credibilitii pe care o 33
personalitate tiinific cu greutate o aduce lucrrii. Contactul ntre tinerii cercettori i cercettorii cu experien deosebit va responsabiliza ambele pri ducnd la diminuarea riscurilor de plagiat sau prezentare incorect a datelor. n ceea ce privete ordinea autorilor, aceasta ar trebui s respecte volumul muncii depuse i importana contribuiei tiinifice a fiecrui autor. Prezentarea n ordine alfabetic, cu menionarea contribuiei egale a fiecrui autor n acknowledgement, atrage atenia asupra cotrii egale a autoratului n dreptul fiecrui semnatar. Thompson Reuters identific pe lng autorul principal i coautorii, autorul corespondent (reprint author) ca fiind cel care poart corespondena cu eventualii cititori interesai. n unele jurnale ultimul autor este trecut coordonatorul lucrrii atunci cnd este cazul.
Afilieri Afilierile se trec de obicei ca note de subsol pe prima pagin a articolului chiar i atunci cnd pentru aparatul critic nu sunt utilizate note de subsol. Recomandrile CNCS-UEFISCDI pentru jurnalele tiinifice romneti, solicit, n acord cu practica internaional ca n afiliere s fie cuprinse cel puin titlul tiinific al autorului (obligatoriu), numele universitii sub afilierea creia se public articolul (obligatoriu), departamentul (opional), adresa autorului (opional - personal sau instituional), numr de telefon al autorului (obligatoriu), adresa de email a autorului (obligatoriu). Aceste date sunt solicitate tuturor autorilor (Bala, 2010,). Acknowledgements Acknowledgements cuprinde de obicei recunoaterea contribuiei unor teri la elaborarea cercetrii n urma creia s-a realizat articolul, sau la scrierea propriu-zis a articolelor, dar a cror contribuie nu este att de semnificativ nct s fie considerat autor. De asemenea, acknowledgements cuprinde informaii cu privire la sursa de finanare a cercetrii (Bala, 2010), organizaia de cercetare n care autorii i-au desfurat activitatea sau proiectul de cercetare n cadrul cruia s-au obinut datele. Cuvintele cheie Cuvintele cheie n numr de 3 pn la maximum 8, au rolul de a facilita cutarea articolelor n baze de date, dar i repartizarea articolului n vederea recenzrii. Alegerea incorect a cuvintelor cheie poate conduce la repartizarea articolului unor refereni a crui obiect particular de interes,
34
nu se suprapune peste cel al articolului i de aici la riscul de respingere a articolului.
Titlul articolului Titlul articolului constituie o indicaie cu privire la coninutul articolului, dar i la modul n care articolul trebuie redactat. Indexarea n bazele de date internaionale, chiar i n cazul acelora care permit trimiteri ctre textul integral al articolului, se face pornind de la titlu, abstract i cuvinte cheie. Acestea sunt elementele care trebuie s trezeasc interesul cititorului. Ele trebuie s conin cuvintele dup care se dorete s fie gsit articolul atunci cnd cititorii l caut ntr-o baz de date. Dac titlul este prea larg cititorii nu se vor opri la el, considerndu-l ca avnd un caracter prea general. Dac dimpotriv este prea specific i prea tehnic va atrage un numr mic de cititori cu un interes de cercetare punctual pierznd posibilitatea ca rezultatele expuse n articol s fie valorificate n alte zone ale cercetrii (Maddux, 2011). n general un titlu imprecis, prea larg, sau prea ngust va fi considerat de refereni o dovad de inabilitate n autoratul tiinific i va trezi n ei dorina de a confirma aceast presupunere, ndreptndu-le atenia n a evidenia orice scpare n coninutul articolului care s duc la respingerea acestuia. Un titlu clar, concis care s circumscrie tema articolului, va constitui o prim impresie plcut sporind ansele de acceptare a articolului. n revistele cu circulaie internaional (cele indexate n baze de date, sau care-i propun s fie indexate) se solicit n mod obligatoriu traducerea n englez a titlului. Cu puine excepii, revistele tiinifice romneti au nceput s publice predominant n limba englez, sau n limbi de circulaie internaional, pentru a introduce cercetarea romneasc n circuitul cercetrii tiinifice internaionale. Acest fapt are un impact benefic prin sporirea vizibilitii internaionale a cercetrii romneti influennd indirect calitatea cercetrii romneti racordat la cercetarea internaional. n domeniile sociale i umaniste, globalizarea limbii engleze ca limb a cercetrii tiinifice are puternice efecte perverse asupra dezvoltrii culturii naionale, care racordat la circuitul global al valorilor trebuie s aib i scopul de a conserva i integra specificul cultural local. Acesta este motivul pentru care bazele de date internaionale de prim mrime printre care: Thomson Reuters, Erih, Scopus, Ebsco etc., accept n domeniile sociale i urmresc reviste de interes regional n alt limb dect n englez. Publicarea n alt limb diminueaz ansele de a fi citit i citat internaional plasndu-l exclusiv n context regional. Din acest motiv,
35
marea majoritate a revistelor romneti, au decis publicarea n limba englez. Sunt doar dou reviste romneti indexate ISI cu apariie i n limba romn i n limba englez: Revista romn de bioetic cu apariie bilingv i Transilvanian Journal of Administratives Sciences cu apariie n ediie separat n limba romn i englez. n cadrul Editurii Lumen, Jurnalul de Studii Juridice, indexat internaional n CEEOL i Index Copernicus, include apariii separate n limba romn i n englez, nu toate articolele fiind disponibile n ambele limbi. Indiferent de limba de publicare a jurnalului, titlul trebuie s fie prezentat i n limba englez, pentru a putea fi inclus n baze de date internaionale. n cazul articolelor bilingve sau n alt limb dect limba englez, exist riscuri de neindexare a unor citri externe primite de aceste articole, dac este reprodus incorect titlul romnesc, sau este utilizat n citare titlul n alt limb dect titlul nregistrat n bazele de date.
Abstractul articolului Din motivul indexrii i introducerii articolului n circuitul internaional, abstractul este necesar s apar n limba englez. Exist publicaii romneti care prezint abstractul att n limba romn ct i n limba englez. Dm i de aceast dat ca exemplu Revista romn de bioetic. Abstractul este considerat ca fiind crucial pentru acceptarea sau respingerea articolului, ntruct dup indexarea n baze de date internaionale, abstractul va fi afiat n cutri i lecturarea acestuia trebuie s conving cititorul s parcurg restul articolului. n multe situaii, abstractul este singura parte din lucrare cuprins n unele baze de date sau n Book of Abstracts care se realizeaz cu prilejul unor conferine, ca atare abstractul trebuie s cuprind informaii succinte, clare i structurate cu privire la articol. n cazul unei lucrri bazate pe cercetare empiric, din abstract trebuie s se poat deduce cel puin paradigma teoretic, sau domeniul de referin n care este realizat lucrarea. La fel de importante pentru aprecierea corect a articolului sunt: problema de cercetare avut n vedere, metodologia sau argumentarea teoretic, cele mai importante rezultate i concluzii. Este important de subliniat n abstract elementul de contribuie original pe care o aduce lucrarea. Un bun abstract trebuie s fie concis. Multe publicaii impun o limit ntre 150 i 300 de cuvinte. n cazul articolelor propuse spre publicare n reviste care nu solicit un maxim i un minim de cuvinte pentru abstract, acesta ar trebui s se ncadreze ntre 100 i 400 de cuvinte. Abstractul trebuie s fie clar scris n aa fel nct un specialist dintr-un alt domeniu dect cel vizat de articol s-l poat nelege (Maddux, 2011). nc din primele 25 de cuvinte ale
36
abstractului este indicat s reias scopul cercetrii. Odat cu aceasta ar trebui s se clarifice elementul de noutate, fie ca abordare cu specific local, mod particular de nelegere, context, critica unui punct de vedere sau teorii etc., pe care articolul l aduce. Articolul are la baz o cercetare teoretic sau empiric venit s rspund unei ntrebri de cercetare sau ipoteze. Aceasta trebuie s fie clar menionat de la nceputul abstractului i ntregul articol trebuie s vizeze n fapt rspunsul la ntrebarea de cercetare. ntrebarea de cercetare poate fi de forma: - Cum este? (exemplu: Cum este construit autonomia pacientului diabetic n context familial?); - Care este? (exemplu: Care este mecanismul prin care se realizeaz construcia social a identitii etnicilor italieni din Romnia? Care este legtura dintre?...). Concluziile studiului vor trebui s fie rspunsul direct la aceast ntrebare. n cercetarea cu caracter experimental, n locul ntrebrii de cercetare exist o ipotez de cercetare care urmeaz a fi validat. Ipoteza de cercetare este de forma unei afirmaii ce trebuie admis sau respins(exemplu: exist o legtur direct ntre nivelul veniturilor n comunitatea x i rata criminalitii n respectiva comunitate). Cea de-a 3 a posibilitate, este formularea unui obiectiv de cercetare sub forma unei propoziii afirmative de tipul: n acest articol ne propunem s clarificm relaia dintre educaia parental n familia de origine i rata divorialitii n localitatea x. Articolul contribuie la progresul tiinei ntr-un anumit domeniu dac prin rspunsul la ntrebarea de cercetare, o zon a realitii fizice sau sociale, anterior necunoscut, este adus n lumina tiinei. Articolul poate elucida de asemenea perspectiva teoretic abordat, incluznd aici conexiunile ntre teorii, aplicrile inedite ale unei teorii, noi interpretri, practici, semnificaii etc. Exprimarea clar a problemei de cercetare (research gape) nc din primele cuvinte ale abstractului vor atrage atenia referenilor ct i viitorilor cititori asupra lucrrii crendu-le un orizont de ateptare n legtura cu aceasta. Lipsa unui orizont de ateptare conduce la un dezinteres sau chiar oprirea lecturii i respingerea articolului. Scopul i obiectivul cercetrii trebuiesc circumscrise unei zone de interes ct mai precise. Identificarea paradigmei teoretice a domeniului, modelului etc. este important pentru selecia pe care o fac cititorii interesai s se documenteze ntr-un anumit domeniu. n domeniul Dreptului civil de exemplu, se poate merge cu precizarea unui subdomeniu i mai clar, de exemplu: (prevederea Noului Cod Civil romnesc) etc. Specificarea clar, nc din abstract, a ncadrrii teoretice precise i pe domeniu al articolului, 37
ajut redactorul ef al publicaiei s-l trimit spre recenzare unor refereni specializai exact n acelai domeniu care vor avea cea mai bun ans s aprecieze corect articolul. Imprecizia n identificarea exact a domeniului de interes a articolului l poate plasa n evaluare la refereni mai puin interesai de domeniu sau mai puin informai. Acetia l vor respinge din dezinteres sau nenelegere. Urmtoarele una, maxim dou propoziii ale abstractului vor trebui s cuprind informaii referitoare la metodologia utilizat n articol. Analiza critic comparativ, problematizarea, compararea, studiul de caz, spe, jurispruden, metoda istoric, analiza logic, analiza de coninut, metoda experimental, metodologii cantitative sau calitative de interpretare a unor date, constituie astfel de metode ce pot fi utilizate n elaborarea unei cercetri. Metoda se precizeaz n abstract: S-a folosit un demers comparativ..., S-a realizat o analiz critic a documentelor provenind..., Legislaia analizat a fost..., S-a avut n vedere juristprudena... etc. Abstractul va trebui s conin o serie de consideraii cu privire la datele existente i la interpretarea acestora. n cazul unui articol cu caracter teoretic, aceast parte a abstractului va sintetiza cteva corelaii semnificative puse n eviden n cuprinsul cercetrii i rezumate n abstract la maximum dou propoziii. Concluziile semnificative se pot regsi n abstract n maximum dou propoziii. Unele jurnale sau conferine nu solicit prezentarea n abstract a concluziilor tocmai pentru a invita cititorul interesat s lectureze articolul. Vom exemplifica elementele constitutive ale abstractului pornind de la lucrarea Soniei Morano-Foadi i Stelios Andreadakis, intitulat Reflections on the Architecture of the EU after the Treaty of Lisbon: The European Judicial Approach to Fundamental Rights: - Obiectivul de cercetare: This paper, based on an overarching project, focuses on the role of the Court of Justice of the EU (CJEU) (also known as the Luxembourg Court) in shaping legal integration in Europe. - Cadrul teoretic: The entry into force of the Lisbon Treaty, the new legally binding nature of the EU Charter of Fundamental Rights and the future EU's accession to the European Convention for the Protection of Human Rights and Fundamental Freedoms (ECHR) bring significant changes to the fundamental rights discourse within the European Union. - Elementul de noutate: These developments allow the enhancement of human rights protection within the EU. 38
Metodologie: Based on empirical data collected through interviews with the Court of Justice's judges and Advocates General and recent case-law, Rezultate: the paper offers original insights into the post-Lisbon era of regional integration and reflects on the impact of the Charter on the CJEU jurisprudence. (Morano-Foadi, Andreadakis, 2011)
Introducerea articolului Imediat dup abstract, introducerea este partea cea mai important a articolului, ntruct familiarizeaz cititorul cu universul articolului. O bun introducere asigur articolului mari anse de a fi citit pn la capt. Coninutul introducerii ar trebui s se refere la importana subiectului ales, scopul studiului i sublinierea semnificaiei i importanei datelor. Autori precum Maddux (2011) recomand enunarea subiectului articolului i importanei acestuia nc din primul paragraf, cel mult n al doilea. Dup deschiderea realizat de abstract, introducerea are rolul de a orienta cititorul n lectura ntregului articol. Afirmarea clar a scopului deschide din nou orizontul de ateptare a cititorului, care va lectura ntregul articol n concordan cu scopul acestuia. Clarificarea cu privire la importana cercetrii ajut cititorul i referentul s se decid la lecturarea articolului. Dac scopul articolului este convergent cu interesele de cercetare ale cititorilor, i evident reviewer-ilor ca cititori privilegiai, acetia vor trece mai departe de introducere, dac nu, vor abandona lectura i vor gsi motive s resping articolul. Rolul introducerii este de a convinge cititorul c restul articolului merit citit. Tot aici se contureaz cadrul n care problema cercetat de autor se manifest. Se discut contextul social, politic, economic, cultural, juridic etc. n care problema exist i evident apare clar prefigurat rezolvarea chiar i parial a acesteia odat cu rspunsul la ntrebarea de cercetare. James Maddux (2011) indic urmtoarea structur eficient a introducerii: - Clarificarea scopului cercetrii n primul sau al doilea paragraf i reluarea cu alte cuvinte a scopului n ultimul paragraf. - Repetarea scopului are rolul de a-l clarifica i ntri n mintea cititorului. Exist reviste care impun limitarea numrului de cuvinte sau de pagini ale articolului. n acest caz, sau atunci cnd referenii o cer expres, se va renuna la reformularea scopului. Reformularea nu trebuie s aib o form agresiv, evident, care s fie interpretat ca o insult la adresa inteligenei cititorului. Ea trebuie s
39
aib forma unei binevenite clarificri i explicitri pus la dispoziia cititorului nainte de parcurgerea restului lucrrii. Tot introducerea are menirea de a clarifica ntrebrile sau obiectivele de cercetare i modul n care acestea contribuie la dezvoltarea cunoaterii n domeniu.
Corpul principal al articolului tiinific n funcie de specificul articolului, de ntinderea lui, publicaia pentru care este pregtit etc., articolul poate avea n coninutul su mai multe subcapitole. Review de literatur Review-ul de literatur are ca scop configurarea contextului tiinific n care se ncadreaz ntrebarea de cercetare. El arat cum a fost identificat zona n care este necesar aprofundarea cunoaterii, dnd informaii despre cum este privit n literatura de specialitate problema abordat. Un bun review de literatur nu abordeaz exhaustiv tematica cercetrii, ci abordeaz o gril de lectur a literaturii de specialitate. Literatura de specialitate este selectat i interpretat n corelaie cu obiectivele cercetrii curente pentru a putea ulterior analiza dac rezultatele empirice sau propunerile teoretice sunt consonante cu literatura de specialitate sau contrasteaz cu alte rezultate publicate anterior. Levy i Elis (2006) arat c un review de literatur ar trebui s utilizeze informaia din literatura de specialitate pentru a justifica o abordare particular a temei de cercetare, modul de selectare a metodologiei, zonele unde sunt aduse elemente de noutate etc. Un bun review de literatur construiete cadrele pentru noi acumulri tiinifice n domeniu. Levy i Elis (2006) prezint urmtoarele caracteristici ale review-ului de literatur: analiza realizat metodologic, selectarea i sintetizarea literaturii de calitate din domeniu, construcia unei baze solide de analiz care s conduc la realizarea obiectivelor de cercetare i clara demonstraie a locului cercetrii curente n ansamblul cercetrilor n domeniu. ntr-o singur definiie review-ul de literatur este un proces de aplicare gradat a unor pai metodici de culegere analiz, nelegere, evaluarea a aplicabilitii, analiz i sintez a literaturii de calitate convergente cu scopul cercetrii, fr a fi exhaustiv, efectuat n scopul identificrii locului cercetrii n ansamblul cunoaterii din domeniu i a posibilitii contribuiei proprii la dezvoltarea cunoaterii. Considerm important includerea review-ului de literatur a lucrrilor care au stat la baza propunerii de cercetare n baza creia s-a realizat articolul. n cazul n care articolul dezvolt o teorie, un punct de
40
vedere propriu sau a altor cercettori publicai anterior, respectivele lucrri ar trebui prezentate n review-ul de literatur i creditate corespunztor cu citare. Modul n care articolele menionate influeneaz prezenta cercetare trebuie de asemenea menionat. O cercetare se poate plasa n continuare sau n opoziie cu una sau mai multe lucrri din literatura de specialitate. n cazul articolelor teoretice, care fac raportare critic la literatura de specialitate, etapa review-ului de literatur va fi urmat de analize teoretice (Baumeister, Leary, 1997) ample inclusiv a lucrrilor citate n review-ul de literatur care pot fi completate, criticate, contrazise sau dimpotriv utilizate n propria argumentaie. Etapa review-ului de literatur este ea nsi una de analiz critic prin nsi sinteza pe care o facem ne exprimm poziionarea teoretic fa de lucrrile consultate (Journal of Young Investigators, 2005). Un bun reviewer de literatur ar trebui s se refere att la literatura care susine punctul nostru de vedere ct i cea care-l contrazice. Fa de acestea din urm, autorul articolului este invitat s-i expun un punct de vedere care s nuaneze poziia sa fat de posibilele critici ale lucrrii. Punctele de vedere diferite fa de cele din literatura de specialitate se introduc prin expresii de tipul: ne distanm de opinia..., i aici se citeaz efectiv opinia i autorul, deoarece.... Exprimarea impersonal a aceleai detari se poate introduce prin formula: Dei n literatura de specialitate exist opinia conform creia, cu citarea exact a opiniei i autorilor acesteia, datele cercetrii de fa nu susin aceast opinie sau alte opinii cum ar fi cea ......, aici se citeaz autorul i opinia o contrazic. Prezentarea opiniilor pro i contra unei anumite poziii teoretice vor permite cititorilor i review-urilor s constate o bun poziionare a autorului fa de literatura de specialitate i implicit s accepte articolul prezentat ca necesar n cadrele existente n literatura de specialitate. Un prea lung review de literatur, va plictisi cititorul, n special pe cel familiarizat cu domeniul i va nclina spre oprirea lecturii articolului. Review-ul de literatur nu va prezenta pe larg datele existente n literatur, ci doar va face meniune cu privire la luarea acestora n consideraie n elaborarea cercetrii, la modul cum au influenat demersul de cercetare i poziia cercettorului fa de subiectul cercetat. Este indicat prezentarea expres i mai n detaliu a unei teorii, atunci cnd ntreaga sau fragmente din cercetarea noastr se bazeaz pe respectiva teorie sau metodologie particular i aceasta are un anumit grad de noutate pentru cititorii obinuii ai jurnalului n care se dorete publicarea articolului. Acest lucru este valabil mai ales n cadrul cercetrilor trans i interdisciplinare. Este posibil ca o teorie curent ntr-o anumit arie a cercetrii s necesite 41
explicitri atunci cnd este utilizat ca suport teoretic ntr-un domeniu n care nu a mai fost sau a fost puin dezvoltat. Review-ul de literatur trebuie s fie adaptat particularitilor jurnalului n care se propune articolul spre publicare. Lecturnd review-ul de literatur, cititorul cu nivel mediu de cunoatere a domeniului, trebuie s poat nelege articolul fr a avea nevoie s apeleze la lecturi suplimentare, pe care probabil nu le-ar face. Levy i Elis (2006) afirm c este preferabil un review de literatur centrat pe concepte cheie i explorarea relevanei i recesivitii acestora a sensurilor n care sunt utilizate conceptele cheie mai degrab, dect concentrarea asupra aspectului cronologic, sau pe contribuia unuia sau a unui grup restrns de autori. Literatura de specialitate trebuie interogat cu privire la relevana acesteia fa de tema de cercetare. Prezena unui articol ntr-un jurnal din fluxul principal nu trebuie considerat o garanie a calitii acestuia i nici apariia articolului ntr-un jurnal din afara circuitului principal, nu-l clasific automat ca mai puin tiinific. Cu toate acestea, un articol aflat n fluxul principal sau n reviste indexate n baze de date, are mai multe anse s influeneze avansul tiinei ntr-un anumit domeniu. Selecia literaturii ce urmeaz a fi citate trebuie s aib n vedere nu doar adecvarea i relevana fa de tem, ci i validitatea relativ i verosimilitudinea textelor cercetate. Randolph (2009) atrage atenia c eecul n redactarea review-ului n literatur atrage de obicei eecul ntregii cercetri fie ca articol, fie ca tez. Boote i Beile (apud Randolph 2009) arat c un bun review de literatur se bazeaz pe o conceptualizare a literaturii relevante i aceast conceptualizare crete ansele cititorilor de a aprecia valoarea articolului. Autorii menionai arat c la nivel global exist o precaritate a surselor de informaii cu privire la elaborarea unui bun review de literatur. Randolph (2009) arat c un bun review de literatur poate constitui n sine o lucrare publicabil. Alte scopuri pentru care se realizeaz review-ul de literatur, pot fi constituirea unor noi linii de cercetare, evitarea abordrilor ce vor fi sortite eecului, suport teoretic pentru datele obinute, clarificri metodologice etc. Cooper (apud Randolph 2009) realizeaz o taxonomie a reviewurilor de literatur pe care le clasific dup urmtoarele caracteristici: - Focusarea - dup acest criteriu n review-ul de literatur se urmrete: sinteza rezultatelor ntr-un domeniu, sinteza metodologic, abordrile teoretice i aplicaiile practice ale cercetrilor dintr-un domeniu; 42
Dup scop integrarea teoretic prin generalizare, constituirea unor compatibiliti lingvistice ntre domenii diferite ale tiinei, compatibilizarea teoretic respectiv abordarea critic a unui domeniu; - Perspective de abordare - un review de literatur poate fi elaborat sub forma unei prezentri neutre sau sub forma expunerii poziiei proprii fa de autorii citai; - Acoperirea literaturii din domeniu exhaustiv, mai ales n tratate i cursuri universitare, exhaustiv selectiv mai ales lucrri teoretice i review de literatur publicate ca atare, sau centrate pe teme i concepte cheie; - Din punctul de vedere al organizrii review-ului acesta poate fi abordat istoric, conceptual sau metodologic; - Din punctul de vedere al audienei un review se poate adresa unei audiene academice strict specializate i restrnse, unei audiene academice generale, unei audiene constituite n general din practicieni i factori de decizie n domeniu sau unei audiene generale. Dac n cazul unei teze sau disertaii, review-urul de literatur se ntinde pe un capitol ntreg ntr-un articol de jurnal, dimensiunile fiind mult mai mici, numai cele mai semnificative referine vor fi comentate utilizndu-se de obicei parafraza, evitndu-se citarea n ntregime a sursei (Cochrane, 2005).
Metodologia Capitolul de metodologie descrie metodele i tehnicile principale utilizate n scopul obinerii rezultatelor. Este prezentat designul studiului, modul de culegere a datelor etc. Capitolul de metodologie este utilizat mai ales n cercetrile cu caracter empiric, bazate pe investigare direct de teren. Articolele cu caracter teoretic adesea elimin capitolul de metodologie precum i cel cu privire la rezultate, nlocuindu-le cu capitole de argumentare teoretic. Pentru domeniile de cercetare teoretic, incluznd aici filosofie, drept, literatur, abordarea argumentativ reprezint chiar dimensiunea metodologic a cercetrii i de aceea unele publicaii solicit referine metodologice n articolele cu caracter teoretic chiar dac acestea nu vor fi curpinse neaparat ntr-un capitol de metodologie (Epstein, King, 2002, Stolker, 2005) . Metodologiile utilizate n cercetarea teoretic pot fi: analiza critic, metoda comparativ, studiul de caz sau spe, metoda hermeneutic,
43
metodologia fenomenologic, metoda semiotic, metodologia istoric, analiza discursului etc. Metodologiile empirice utilizate n cazul articolelor care valorific cercetarea de teren, pot fi de tipul experiment, analiz cantitativ a datelor obinute prin chestionar, experiment, interpretarea calitativ a datelor, obinute prin interviu inclusiv, grila interpretativ utilizat etc. (Wy, 2009). Tot n partea de metodologie, atunci cnd articolele se bazeaz pe culegerea i interpretarea unor date de teren, se va avea n vedere modalitatea de eantionare abordat i validitatea acesteia (Wy, 2009), reprezentativitatea datelor pentru populaia cercetat, constituirea grupului experimental acolo unde se lucreaz cu metoda experimental. n cazul analizelor calitative, de coninut, pe lng prezentarea sumar a metodei de interpretare, se are n vedere prezentarea limitelor cercetrii corelate cu accepiunea ontologic i epistemiologic creia i se subsumeaz cercetarea. Este vorba aici de paradigma realist, pozitivist, constructivist etc. n partea metodologic se pot face discuii cu privire la validitatea instrumentelor sau a traducerii acestora, permisiunea utilizrii instrumentului. Modalitatea practic de aplicare a instrumentelor de teren este de asemenea recomandat a fi cuprins n partea de metodologie. Acolo unde se discut de cercetri pe subieci umani i mai ales pe grupuri vulnerabile, articolul ar trebui s ia n discuie modalitatea de obinere a consimmntului informat (Wy, 2009) i perspectivele etice luate n seam n elaborarea cercetrii. Cel mai important rol al prii de metodologie (Nadym, 2005), este acela de a permite duplicarea rezultatelor n cercetri ulterioare sau aprofundarea acestora i obinerea unor rezultate locale diferite. De aceea, atunci cnd sunt folosite tehnici particulare de culegere sau interpretare a datelor puin cunoscute cititorilor obinuii ai jurnalului, acestea trebuiesc expuse n detaliu.
Rezultatele Expunerea rezultatelor cercetrii constituie motivul principal pentru care articolul este publicat. Seciunea de rezultate sintetizeaz datele obinute sub forma unor tabele, diagrame, grafice etc. urmate de interpretarea acestora. Simpla expunere a datelor cantitative nu este suficient n lipsa unor corelaii cu alte date sau cu date similare ori contradictorii din literatura de specialitate. Interpretarea rezultatelor trebuie realizat din punct de vedere al rspunsului la ntrebrile de cercetare, validarea ipotezelor etc. n capitolul de rezultate sunt de asemenea prezentate semnificaii ale datelor, altele dect cele concordante
44
cu obiectivele cercetrii, care fie contrazic ipotezele noastre fie deschid drumul unor cercetri viitoare nentrevzute iniial. Literatura de specialitate recomand evitarea prezentrii acelorai date sub mai multe forme grafic, tabel, naraiune etc. (Vintan, 2006). Prezentarea datelor se face de la general spre particular, accentundu-se asupra semnificaiei datelor i nu a cifrelor efectiv obinute, care ns nu vor fi omise acolo unde cercetarea a condus la date numerice. n cazul statisticilor, trebuie fcute precizri cu privire la corelaiile existente dar i la semnificaia direct a rezultatelor. Rezultatele testelor de semnificaie i validitate trebuiesc de asemenea prezentate (Bem, 2003). Statisticile au rolul de a servi analiza nu de a i se substitui acesteia. n cazul studiilor mixte, se vor prezenta separat rezultatele cantitative i calitative insistndu-se asupra modului n care acestea se susin reciproc. Interpretarea calitativ a datelor, obinut prin interviuri, focus grupuri, analiz de pres etc. va conine expresii semnificative din materialul originar de date, urmate imediat de interpretri ale acestora, categorizri, construcii teoretice i metateoretice (Bem, 2003). n cazul datelor calitative, acestea trebuie s treac prin procese de selecie inductiv-deductive, cititorul avnd acces la o serie de exemplificri ale procedurilor intermediare i ale datelor brute doar acolo unde spaiul editorial permite.
Seciunea de discuii Capitolul discuii poate apare ca seciune independent a articolului de cercetare empiric sau subseciune a capitolului rezultate (Bem, 2003). n aceast seciune se fac referiri la modul n care datele susin sau contrazic ipotezele, implicaiile teoretice, metodologice, juridice, politice ale rezultatelor, raportarea datelor obinute la alte studii similare, limitele cercetrii n ceea ce privete validitatea, posibilitatea de generalizare a datelor, limitele abstractizrii inductive etc. Tot n aceast seciune sunt menionate posibilele bias-uri date de limitare a accesului la respondeni, selecia unei categorii aparte de respondeni, asumpii care ghideaz interpretarea ntr-o anumit direcie. n acelai capitol vor fi trecute consideraii cu privire la alte ntrebri ridicate de analiza efectiv a datelor posibile, modaliti de valorificare a acestora i continuarea cercetrii (Bem, 2003).
45
Particulariti ale articolului teoretic (eseu argumentativ)

Eseul argumentativ i impune exprimarea unui punct de vedere de factur tiinific cu privire la o tez dat (Andersson et. all, 2007). Teza ce urmeaz a fi argumentat va fi prezentat n una sau dou paragrafe introductive, iar ntregul articol se va constitui ntr-o argumentare a tezei enunate. Dei nu se bazeaz pe date empirice, articolul teoretic va trebui s aib acelai nivel de tiinificitate ca i cel bazat pe cercetare empiric. Articolele cu carater teoretic nlocuiesc de multe ori capitolele de rezultate cu unul sau mai multe capitole argumentative (Starkey, 2004). Este privilegiat analiza deductiv a consecinelor logice ale afirmaiilor analizate, corelaiilor acestora ntre ele i cu alte teorii similare din literatura de specialitate . Corpul articolului, care de multe ori, ia locul capitolelor de metodologie, rezultate i discuii, poate fi mprit n capitole i seciuni. Kilduff (2006) arat c pentru a avea succes, un articol teoretic, trebuie s ofere idei importante i originale (Gavrilescu, 2011). Perspectivele teoretice sunt importante n msura n care permite elaborarea unor cercetri empirice sau aplicaii practice derivate din acestea. Articolele cu caracter teoretic sunt de foarte multe ori destinate practicienilor mai mult dect evidenierea unor lacune n corpul de cunotine ale unui domeniu (research gap) arat un argument fa de problematica care te va aduce la o problematizare i realizare a unor modele conceptuale inedite care s fie expuse n coninutul articolului detaliat i explorate cu instrumentele raionale.
Redactarea concluziilor articolului Este subcapitolul final care realizeaz o generalizare i esenializare a rezultatelor studiului cu raportare direct la scopul i obiectivele cercetrii. Concluziile nu rezum pur i simplu rezultatele cercetrii ci se subliniaz ntr-o form rezumativ, esena materialului i alte aspecte importante din text, care rspund obiectivelor lucrrii (Gavrilescu, 2011). Existena unor concluzii clare, uor de neles arat c studiul i-a atins scopul aducnd plusul de cunoatere propus iniial. Concluziile nu trebuie s se abat de la rezultatele cercetrii i cu att mai puin de la obiectivele acesteia. Rezultatele semnificative care exced obiectivele cercetrii sunt prezentate n seciunea de discuii unde sunt prezentate propuneri de dezvoltri ulterioare dar nu vor mai fi luate n concluzii.
46
Citarea i aparatul critic Literatura tiinific actual utilizeaz mai multe stiluri de citare, fie cu note de subsol fie cu note n text. n continuare vom exemplifica un model de citare cu note n text Apa Style. Citatele se vor da pe ct posibil sub form de parafraz. Citatele se vor realiza n text ntre paranteze, indicndu-se numele de familie al autorului i anul apariiei textului, exemplu (Derrida, 2008). La mai mult de trei autori se trece numele primului autor urmat de sintagma et all (Miftode et all, 2004). Lucrrile citate se vor regsi obligatoriu n bibliografie. Bibliografia se va face respectnd regulile. Exemplu citarea unui volum: Miftode, V., (2010) Tratat de asisten social. Protecia populaiilor specifice automarginalizate, Editura Lumen, Iai. Citarea unui articol ntr-o revista se face: Driescu, C., Driescu, N., C., (2010) Rabbinical Chancery in Roumania an alternative to the State Organized Courts in Solving Family Matters, Jurnalul de Studii Juridice, Year V. No 3-4 2010; pp. 53-70. Capitole n cri: Ailinci, A., (2010) Ancheta apreciativ i efecte ale comunicrii manageriale, n Sandu, A. Coord. (2010) Seminarii apreciative, Editura Lumen, Iai. Citarea unui articol disponibil online se realizeaz dup aceleai reguli de la revist sau carte cu specificarea adresei de internet unde a fost consultat. Cnd sunt mai multe publicaii ale aceluiai autor, aprute n acelai an se specific a, b etc. n dreptul lor (2010a). Cteva consideraii cu privire la elementele constitutive ale unui articol de succes
Redactorii publicaiilor tiinifice, ne referim la cele care desfoar un proces real de selecie a articolelor ce urmeaz a fi publicate, sunt interesai n a publica articole atractive pentru cititorii vizai de revist. Un cititor care a identificat frecvent ca fiind semnificative pentru propriul obiect de activitate articolele dintr-un anumit jurnal, va reveni cu regularitate eventual abonndu-se i recomandnd altor colegi abonarea la jurnalul respectiv. Convergena articolului cu scopul jurnalului i cu obiectivul numrului, dac acesta este prezentat, mrete ansele unui articol de a fi 47
publicat. n ceea ce privete obiectivul de cercetare a articolului, acesta de obicei, va fi analizat din prisma importanei tiinifice i posibililor beneficiari ai rezultatelor. Rezultatele unei cercetri pot fi utilizate ca punct de plecare sau baz de documentare pentru alte cercetri, sau pot primi o utilizare direct din partea practicienilor. Jurnalele strict academice au tendina de a prefera articole care vor fi dezvoltate n cercetri ulterioare ale aceluiai autor sau ale altor autori. Aceste articole vor atrage mai rapid citri, inclusiv autocitri, n situaia n care pornind de la rezultatele publicate ntr-un articol, cel puin unul dintre autori va realiza dezvoltri ulterioare. Autocitarea unui articol anterior care a stat la baza unei noi cercetri este justificat i chiar obligatorie pentru a se evita autoplagiatul. Dei n sistemul romnesc de evaluare a performanelor cercetrii, autocitrile nu sunt luate n calcul, ele sunt considerate acceptabile n sistemul ISI, contribuind la factorul de impact i la indicele Hirch. Thompson Reuters consider acceptabil o rat de autocitare de 35% a unui articol sau a unei publicaii. n factorul de impact pe anul 2010 a majoritii publicaiilor tiinifice romneti au intrat autocitri cu o rat mai mare de 50% , ceea ce arat tendina de grupare a cercetrii romneti n jurul unor publicaii care realizeaz nuclee de cercettori care public pe aceeai tem i care se apreciaz ntre ei. Autocitarea este obligatorie cnd un text tiinific publicat anterior ntr-un jurnal este reluat ulterior i dezvoltat ntr-un articol publicat n acelai sau n alt jurnal. Analizele efectuate de noi asupra publicaiilor ISI romneti arat o rat sczut de citare a autorilor romni de ctre ali autori romni i chiar i o rat sczut de autocitare a articolelor unui cercettori n articole publicate n alte jurnale de specialitate dect cele n care articolul a fost publicat original. Acest fapt ne duce cu gndul la lipsa ncrederii autorilor romni n cercetrile colegilor lor sau frica de provincializare. O alt observaie realizat n urma analizei publicaiilor ISI romneti arat un mic interes al autorilor romni pentru a cita articole din fluxul tiinific principal (Thompson Reuters). Dat fiind faptul c Thomson Reuters analizeaz numrul de cititori din reviste indexate ISI, prezent n articolele publicate ISI, face ca multe reviste s resping articolele care au un numr mic de citri ale altor articole ISI. Respingerea este justificat de argumentul c publicaiile din fluxul tiinific principal sunt n general de actualitate i cuprind rezultate de ncredere. Lipsa citrilor din acest domeniu poate arta o provincializare a cercetrii romneti. Evident c, n anumite domenii, printre care dreptul 48
romnesc, limba i literatura romn i alte studii cu caracter specific romnesc, sunt deplin justificate s abordeze cercetarea pornind de la interesul local i mai puin de la relevana global.
Cteva informaii cu privire la traseul lecturii cel mai uzual la referenii publicaiilor tiinifice
Maddux (2011) arat c editorii i referenii publicaiilor tiinifice, i de asemenea a cititorilor experimentai ai literaturii tiinifice, parcurg lucrarea dup urmtorul traseu de lectur: titlul, abstractul, primul i ultimul paragraf al introducerii, primul i ultimul paragraf al discuiilor sau chiar n ntregime seciunea discuii urmat de introducere, metodologie i rezultate n cele din urm. Ordinea este explicat de lipsa de timp a cititorului experimentat, redactorilor publicaiilor tiinifice sau reviewrilor. Titlul i abstractul sunt citite primele ntruct aduc informaii cu privire la coninutul articolului. Dac acestea nu trezesc interesul pentru articol, acesta este n general respins. Primul i ultimul paragraf al introducerii, informeaz cititorul cu privire la importana studiului i subiectului principal al acestuia. Urmeaz partea de discuii ntruct aceasta n primul paragraf ar trebui s sumarizeze cele mai importante rezultate. Tot aceast seciune prezint interpretri ale rezultatelor din punct de vedere al convergenei cu teoria avut la baz. Dac prezentarea obiectivelor i a celor mai importante rezultate nu convinge cititorii vor ignora restul articolului. Dac obiectivele cercetrii i expunerea principalelor rezultate convinge review-erul, acesta va urmri metodologia prin care rezultatele au fost obinute i n cazul n care acesta va fi considerat valid se va trece la lecturarea complet a rezultatelor.
n loc de concluzii
Publicarea tiinific presupune o activitate laborioas care i-a format n timp o metodologie comunicaional proprie, diferit de celelalte forme de articol cum este cel jurnalistic. Elaborarea articolului n concordan cu regulile din domeniu, crete ansele ca acesta s atrag atenia review-erilor i redactorilor jurnalelor tiinifice i implicit acceptarea articolului la publicare. Odat publicat, articolul va atrage cititori interesai din rndul cercettorilor din domeniu, i ulterior citri n publicaii de specialitate. Pentru jurnalele de specialitate, conformarea la aceste reguli, este de obicei un semn de maturitate tiinific i experien 49
editorial, trezind ncrederea autorilor dn domeniul n care jurnalul i propune s performeze.
REFERENCES
Ailinci, A., (2010) Ancheta apreciativ i efecte ale comunicrii manageriale, n Sandu, A. Coord. (2010), Seminarii apreciative, Editura Lumen, Iai. Andersson, B., Beveridge, A., Haddrill, K., Marsh, P., Bennett T., (2007) Academic essay. Academic Tip Sheet, Edith Cowan University. Bala, C., (2010) Redactarea lucrrilor tiinifice, Programul Doctoratul n coli de excelen, Bucureti. Baumeister, R., F., Leary, M., K., (1997) Writing Narrative Literature Reviews, Review of General Psychology, Vol. 1 No.3 1997, pp. 311320. Bem, D., J., (2003) Writing the Empirical Journal Article, in Darley, J., M., Yanna, M., P., and Roediger III, H., L., (Eds) (2003). The Compleat Academic: A practical Guide for the Beginning Social Scientist, 2nd Edition, Washington DC : American Psychological Association. Cochrane, J., H., (2005) Writing Tips for Ph. D. Students, Graduate School of Business University of Chicago http://gsbwww.uchicago.edu/fac/john./cochrane/research/papers/ Cojocaru, ., (2005) Metode apreciative n Asistena Social. Ancheta, Supervizarea i Managementul de Caz, Editura Polirom, Iai. Driescu, C., Driescu, N., C., (2010) Rabbinical Chancery in Roumania an alternative to the State Organized Courts in Solving Family Matters, Jurnalul de Studii Juridice, Year V. No 3-4 2010; pp. 53-70. Epstein, L., King, G., (2002) The Rules of Inference, The University of Chicago Law Review, Volume 69 Winter 2002 Number 1. Gavrilescu, M.., (2011) Strategia elaborrii lucrrilor tiinifice publicabile n reviste tiinifice internaionale (incluse n baze de date i WEB of Science), Universitatea Tehnic, Cluj Napoca. Journal of Young Investigators, (2005) Writing Scientific Manuscripts a guide for undergraduates, Journal of Young Investigators.www.jyi.org Kilduff, M., (2006) Editor`s comments: Publishing Theory, Academy of Management Review, Vol. 31 No. 2 2006, pp. 252-255. Kirton, M., (2003) Adaption-Innovation: in the Context of Diversity and Change, Routledge, East Susesx, SUA
50
Levy, Y., Elis, J., T., (2006) A Systems Approach to Conduct an Effective Literature Review, Support of Information Systemy Research Informing Science Journal, Volume 9, 2006. Maddux, J., (2011) Publishing in English Language Journals in Psychology; Tips For Increasing the Odds, Conferin susinut la Universitatea A.I.Cuza Iai n Programul Doctorat n coli de Excelen. Miftode, V., (2010) Tratat de asisten social. Protecia populaiilor specifice automarginalizate, Editura Lumen, Iai. Morano-Foadi, S., Andreadakis, S., (2011) Reflections on the Architecture of the EU after the Treaty of Lisbon: The European Judicial Approach to Fundamental Rights, European Law Journal Special Issue: Regional Trade Agreements Worldwide - Dynamics and Perspectives Volume 17, Issue 5, pages 595610, September 2011. Randolph, J., (2009) Guide to Writing the Dissertation Literature Review, Practical Assessment, Research & Evaluation, Volume 14, Number 13, June 2009. Sandu, A, (2009) Dimensiuni etice ale comunicrii n postmodernitate, Editura Lumen, Iai. Starkey L., (2004) How to write a a great essays, LearningExpress, New Zork USA. Stolker, M., (2005) Legal Journals: In Pursuit Of A More Scientific Approach, European Journal of Legal Education, 2(2) EJLE 779 Swedberg, K., (2008) Who is an author? European Journal of Heart Failure nr. 10 (2008); pp. 523-524. Wy, L., (2009) Knowledge in writing a Good Scientific Paper, Education Paper MJP Online Early, MJP 02.12.09.
51
I. Comunity Law. Comparative Law. European Law
CONSIDERATIONS ABOUT THE PROTOCOL NO. 14 TO THE EUROPEAN CONVENTION ON HUMAN RIGHTS AND FUNDAMENTAL FREEDOMS AND ITS IMPORTANCE ON ECHRS ACTIVITY
CONSIDERATII ASUPRA PROTOCOLULUI 14 LA CEDO SI A IMPORTANTEI SALE ASUPRA ACTIVITATII CURTII
Roxana Alina PETRARU
Abstract: In May 2004 the Council of Europe Committee of Ministers adopted Protocol No. 14 to the European Convention on Human Rights and Fundamental Freedoms. Its aim is to improve the efficiency of the Court and to reduce its workload as well as that of the Committee of Ministers of the Council of Europe, which supervises the execution of the judgments. The ultimate aim is to enable the Court to concentrate on those cases that raise important human rights issues. Protocol No. 14 finally entered into force on 1 June 2010, three months after its ratification by Russia, the last state to ratify it. Keywords: Protocol No. 14, European Convention on Human Rights and Fundamental Freedoms, Election of judges, Competences of single judges, New admissibility criterion, Execution of judgments, Friendly settlements.
lecturer Phds Petre Andrei University from Iai, rrroxana@yahoo.com
55
1. Evoluie
Convenia pentru Aprarea Drepturilor Omului i a Libertilor Fundamentale, elaborat n cadrul Consiliului Europei, deschis pentru semnare la Roma la 4 noiembrie 1950, a intrat n vigoare n septembrie 1953. De la intrarea n vigoare a Conveniei, dezvoltri importante au intervenit ca urmare a adoptrii unui numr de paisprezece protocoale adiionale. Protocoalele 1, 4, 6, 7, 12 i 13 au adugat drepturi i liberti celor consacrate de convenie. Protocolul 2 a conferit Curii puterea de a emite avize consultative. Protocolul 9 a deschis petiionarilor individuali posibilitatea de a-i prezenta cauza n faa Curii, sub rezerva ratificrii instrumentului respective de ctre statul acuzat i a acceptrii de ctre un Comitet de filtrare. Protocolul 11 a restructurat mecanismul de control. Dispoziiile acestui Protocol au asigurat creterea noului sistem, n special prin aceea c a permis accesul direct n faa Curii al persoanelor fizice i juridice aflate sub jurisdicia statelor contractante. Celelalte Protocoale se refereau la organizarea instituiilor nfiinate de Convenie i la procedura de urmat n faa acestora. La 1 octombrie 2009 a intrat n vigoare Protocolul nr. 14bis cu privire la Convenia European a Drepturilor Omului. Protocolul nr. 14bis urmrete eficientizarea activitii Curtii Europene a Drepturilor Omului, n contextul cresterii numrului de cauze pe rolul acesteia. Acest Protocol, care include dou proceduri specifice 1 privind numrul de judectori care examineaza cererile i decide cu privire la admisibilitatea lor n fond, a fost aplicat ca o msur temporar pn la intrarea n vigoare a Protocolului nr. 14. Alexander Konovalov, ministrul rus al Justiiei, a ratificat Protocolul nr. 14 la Convenia european a drepturilor omului cu ocazia conferinei privind viitorul CEDO, care a avut loc la Interlaken, Elveia, n 18-19 februarie 2010. La aceasta au participat minitrii responsabili pentru drepturile omului din statele membre ale Consiliului Europei 2 .
1 - completul judectorului unic, care are competena s respinga o cerere ca inadmisibil (pn acum aceast competen revenea unui complet alctuit din trei judectori); - completul format din trei judectori poate s admita i s soluioneze cauza cu privire la cereri vdit ntemeiate precum i n cele n care exista o jurispruden clar, aa numitele cauze repetitive (aceste cazuri erau de competena camerele cu apte judectori sau Marii Camere) 2 Petraru, R.A., Protecia drepturilor fundamentale n jurisprudena CEDO, editura Lumen, 2009, pp. 2-5
56
CONSIDERATIONS ABOUT THE PROTOCOL NO. 14 TO THE EUROPEAN.
2. Coninut
Artcolul 23 al CEDO a suferit importante modificri n urma adoptrii Protocolului 14, modificri legate n special de durata mandatelor judectorilor. Dac anterior adoptrii Protocolului 14 judectorii erau alei pentru un mandate de ase ani i puteau fi realei, conform prevederilor acum n vigoare mandatul judectorilor este de nou ani i se ncheie atunci cnd ei mplinesc 70 de ani. Judectorii rmn n funcie pn la nlocuirea lor i nu pot fi realei. Totui, ei continu s se ocupe de cauzele cu care au fost sesizai. Un judector nu poate fi nlturat din funciile sale dect dac ceilali judectori decid, cu majoritatea de dou treimi, c el a ncetat s rspund condiiilor necesare 3 . Potrivit dispoziiilor tranzitorii ale articolului 21 din Protocolul 14, la data intrrii n vigoare a acestui Protocol, durata mandatului judectorilor care i ndeplinesc primul lor mandat este prelungit de plin drept pentru a atinge un total de nou ani. Ali judectori i ncheie mandatul, care este prelungit de plin drept pentru doi ani. Articolul 25 al Conveniei devine articolul 24 i se refer la gref i la raportori. Curtea dispune de o gref ale crei sarcini i organizare sunt fixate prin regulamentul Curii. n cazul n care ea se constituie n format de unic judector, Curtea este asistat de raportori care i exercit funciile sub autoritatea preedintelui Curii. Ei fac parte din grefa Curii. Modificri importante sunt aduse n ceea ce privete formaiunile de judecat. Astfel, prin modificarile aduse la articolul 26 al Conveniei, pentru examinarea cauzelor aduse naintea sa, Curtea se constituie n format de unic judector, n comitete de trei judectori, n Camere de apte judectori i ntr-o Mare Camer de aptesprezece judectori. Camerele Curii constituie comitetele pentru o perioad determinat. La cererea Adunrii plenare a Curii, Comitetul Minitrilor poate, printr-o decizie unanim i pentru o perioad determinat, s reduc numrul judectorilor camerelor la cinci persoane. Un judector convocat n calitate de unic judector nu examineaz nici o cerere introdus mpotriva unei nalte Pri contractante din numele creia acest judector a fost ales. Judectorul ales din numele unei nalte Pri contractante care este parte la litigiu este membru de drept al camerei i al Marii Camere. n cazul absenei acestui judector, sau atunci cnd el nu-i poate desfura activitatea, n calitate de judector va activa o persoan aleas de
Articolul 24 al Conveniei, referitor la revocarea judectorilor, este abrogat.
57
preedintele Curii de pe o list prezentat n prealabil de ctre aceast Parte. Marea Camer mai include n componena sa, preedintele Curii, vicepreedinii, preedinii Camerelor i ali judectori desemnai conform regulamentului Curii. Cnd cauza este deferit Marii Camere n virtutea articolului 43, nici un judector al Camerei care a emis hotrrea nu poate face parte din aceasta, cu excepia preedintelui camerei i a judectorului care a activat din numele naltei Pri contractante interesate. Competena judectorilor unici este stabilit prin articolul 27, nou introdus. Un unic judector poate s declare inadmisibil sau s radieze de pe rol o cerere introdus n virtutea articolului 34 cnd o astfel de decizie poate fi luat fr o examinare complementar. n aceast situaie, decizia este definitiv. Dac judectorul unic nu declar inadmisibil sau nu radiaz de pe rol o cerere, acest judector o va transmite unui comitet sau unei Camere pentru examinare complementar. n ceea ce privete competena comitetelor, un comitet sesizat cu o cerere individual introdus n virtutea articolului 34 poate, prin vot unanim, s o declare inadmisibil sau s o radieze de pe rol cnd o astfel de decizie poate fi luat fr o examinare complementar; sau s o declare admisibil i s adopte concomitent o hotrre asupra fondului cnd problema relativ la interpretarea sau aplicarea Conveniei sau Protocoalelor sale care se afl la originea cauzei constituie obiectul unei jurisprudene bine stabilite de Curte. Aceste decizii i hotrri sunt definitive 4 . De la intrarea n vigoare a Protocolului numrul 14, a aprut un nou criteriu de admisibilitate a cererilor formulate la CEDO: Curtea declar inadmisibil orice cerere individual introdus n aplicarea articolului 34 dac consider c: a. cererea este incompatibil cu prevederile Conveniei sau Protocoalelor sale, n mod vdit nefondat sau abuziv; sau b. reclamantul nu a suferit vreun prejudiciu important, cu excepia faptului dac respectarea drepturilor omului garantate de Convenie i Protocoalele sale nu cer n mod obligatoriu examinarea fondului cererii i cu condiia de a nu respinge din acest motiv nici o cauz care nu a fost examinat n modul cuvenit de ctre o instan judectoreasc intern. Noul criteriu de admisibilitate introdus prin articolul 12 al Protocolului n
4 Versiunea amendat a Conveniei, disponibil http://www.echr.coe.int/NR/rdonlyres/E7126929-2E4A-43FB-91A3B2B4F4D66BEC/0/ROU_CONV.pdf
la
58
articolul 35, paragraful 3.b al Conveniei, nu se aplic cererilor declarate admisibile pn la intrarea n vigoare a Protocolului. Pe parcursul urmtorilor doi ani dup intrarea n vigoare a acestor reglementri, doar camerele i Marea Camer a Curii pot aplica noul criteriu de admisibilitate. Prima cauz n care a fost analizat admisibilitatea n raport cu acest protocol a fost cauza Adrian Mihai Ionescu c. Romaniei din data de 1 iunie 2010 5 . O noutate n textul Conveniei este reprezentat de sublinierea rolului Comisarului pentru Drepturile Omului al Consiliului Europei. Potrivit dispoziiilor Protocolului 14, acesta poate prezenta observaii scrise i poate participa la audieri n orice cauz adus naintea unei Camere, sau a Marii Camere. n ceea ce privete reglementrile amiabile, la orice moment al procesului, Curtea se afl la dispoziia celor interesai n vederea parvenirii la o reglementare amiabil i confidenial a cauzei inspirndu-se din respectarea drepturilor omului astfel cum ele sunt recunoscute n Convenie i n Protocoalele sale. n cazul reglementrii amiabile, Curtea scoate cauza de pe rol printr-o decizie care se limiteaz la o scurt expunere a faptelor i a soluiei adoptate. Aceast decizie este transmis Comitetului Minitrilor care va supraveghea executarea termenilor reglementrii amiabile astfel cum ei figureaz n decizie. Potrivit noului coninut al articolului 46 al Conveniei, naltele Pri contractante se angajeaz s se conformeze hotrrilor definitive ale Curii n litigiile la care ele sunt pri. Hotrrea definitiv a Curii este transmis Comitetului Minitrilor care supravegheaz executarea ei. Cnd Comitetul Minitrilor consider c supravegherea executrii unei hotrri definitive este mpiedicat de o dificultate de interpretare a acestei hotrri, el poate sesiza Curtea pentru a-i cere s se pronune asupra acestei probleme de interpretare. Decizia de sesizare a Curii este luat prin votul majoritii a dou treimi a reprezentanilor care au dreptul de a face parte din Comitet. Cnd Comitetul Minitrilor consider c o nalt Parte contractant refuz s se conformeze unei hotrri definitive ntr-un litigiu la care este parte, el poate, dup avertizarea acestei Pri i printr-o decizie luat prin votul majoritii a dou treimi a reprezentanilor care au dreptul
5 Comunicatul este disponibil la adresa http://cmiskp.echr.coe.int/tkp197/ view.asp?action=html&documentId=870659&portal=hbkm&source=externalbydocnum ber&table=F69A27FD8FB86142BF01C1166DEA398649
59
de a face parte din Comitet, s sesizeze Curtea cu problema respectrii de ctre aceast Parte a obligaiei de a se conforma hotrrilor definitive ale Curii. Dac Curtea constat o nclcare a acestei obligaii, ea transmite cazul Comitetului Minitrilor care va examina msurile ce urmeaz a fi luate. Dac Curtea constat c nu a avut loc nici o nclcare a acestei obligaii, ea transmite cauza Comitetului Minitrilor, care decide s ncheie examinarea ei. n continuare, n articolul 59 al Conveniei este inclus un nou paragraf 2, care conine posibilitatea Uniunii Europene de a adera la Convenia European a Drepturilor Omului, ceea ce ar duce la crearea unui spaiun European al proteciei drepturilor fundamentale ale omului.
Concluzii
n concluzie, principalele modificri introduce de Protocolul 14 sunt: limitarea dreptului de a fi judector doar pentru un singur mandat i extinderea acestuia la o durat de 9 ani, schimbarea procedurii de examinare a cererilor vdit inadmisibile prin constituirea instituiei judectorului unic asistat de juristul raportor, conferirea competenei Comitetelor de 3 judectori de a examina n fond cererile repetitive, introducerea unui criteriu suplimentar de admisibilitate, Comisarului pentru Drepturile Omului al Consiliului Europei de a interveni n procedurile n faa Curii. n plus, se permite ncheierea acordurilor amiabile pn la declararea cererii admisibile i se nlesnete procedura de executare a hotrrilor CEDO. Dei nu aduce modificri radicale Conveniei, Protocolul 14 se constituie ntr-un adevarat pas evolutiv pentru un document de baz n protecia drepturlor omului, ct i pentru activitatea Curii.
60
REFERENCES Cri de specialitate Brsan, C., (2005) Convenia european a drepturilor omului. Comentariu pe articole, vol. I, vol. II, editura CH. BECK, Petraru, R. A., (2009) Protecia drepturilor fundamentale ale omului n jurisprudena CEDO, Editura Lumen, Iasi Selejan-Guan, B., (2008) Protecia european a drepturilor omului, editura CHBECK, Bucureti. Referine web Versiunea amendat a Conveniei http://www.echr.coe.int/NR/ rdonlyres/E7126929-2E4A-43FB-91A3-B2B4F4D66BEC/0 /ROU_CONV.pdf Comunicatul privind aplicarea noului criteriu de admisibilitate http://cmiskp.echr.coe.int/tkp197/view.asp?action=html&documentId= 870659&portal=hbkm&source=externalbydocnumber&table=F6 9A27FD8FB86142BF01C1166DEA398649
61
THE AMENDMENTS OF THE NEW ROMANIAN CIVIL CODE IN THE FIELD OF CIVIL LAW THE GENERAL PART. THE NATURAL AND THE LEGAL PERSONS. THE RIGHTS IN REM AND IN THE AREA OF PRIVATE INTERNATIONAL LAW
MODIFICRI ADUSE DE NOUL COD CIVIL ROMN N MATERIA DREPTULUI CIVIL - PARTEA GENERAL. PERSOANELE. DREPTURILE REALE I N DOMENIUL DREPTULUI INTERNAIONAL PRIVAT
Raluca-Oana ANDONE
Abstract Through this paper the author intends to analyze the amendments of the new regulation in the field of the Civil law the general part, the natural and the legal persons and the rights in rem and in the area of the private international law. The new Civil Code, adopted by Law no. 287/2009, amended by Law no. 71/2011 for the application of the new Civil Code and by the Emergency Government Ordinance no. 79/2011 for regulating some necessary measures for the coming into effect of Law no. 287/2009 regarding the Civil Code, has entered into force on 01.10.2011. This Code has reformed profoundly the Romanian legal system, being a modern instrument for regulating the fundamental aspects of the individual and social existence, by using the experience of the reforms made by othe states (Italy, France, Canada Quebec province, the Netherlands, Spain), and also the dispositions of European and international instruments. Passing over his imperfections, the new Civil Code is welcomed in the contemporary legislative scenery, reuniting, in an up-to-date language, regulations pertaing to the fields of the private law Civil law (general part, the natural and the legal entities, the rights in rem, the obligations, the contracts, the successions), Family law, Commercial law, Private international law. Its implementation will answer the questions of the speciality literature authors regarding the application of certain disputed or unclear provisions. Keywords New Civil Code, amendments, Civil law, general part, natural and legal persons, rights in rem, Private international law.
Postgraduate University lecturer, Law Faculty, the Peter Andrew University from Iasi, Romania
63
Noul Cod civil, adoptat prin Legea nr. 287/2009, publicat n M.Of. al Romniei nr. 511/24.07.2009, modificat prin Legea nr. 71/2011 de punere n aplicare a Codului civil, publicat n M.Of. nr. 409/10.06.2011, i prin O.U.G. nr. 79/2011 pentru reglementarea unor msuri necesare intrrii n vigoare a Legii nr. 287/2009 privind Codul civil, publicat n M.Of. nr. 696/30.09.2011, pune n oper o reform de profunzime a sistemului juridic romnesc, constituind un instrument modern de reglementare a aspectelor fundamentale ale existenei individuale i sociale, prin valorificarea experienei reformelor recente n domeniul dreptului civil realizate de alte state (Italia, Frana, Canada - provincia Quebec, Olanda, Spania), precum i a prevederilor din instrumente de drept european i internaional. Pentru a rspunde imperativelor unor realiti dinamice, au fost promovate soluii noi, s-au revizuit instituii clasice i au fost puse n valoare principii recunoscute internaional, dar nc neimplementate n spaiul romnesc1 . Din expunerea de motive cu privire la Proiectul de Lege pentru punerea n aplicare a noului Cod civil i din poziia Ministerului Justiiei din 24.03.2010 privind articolele din cadrul Proiectului de Cod Civil care au generat dezbateri publice, postate pe site-ul www.just.ro, reiese faptul c noul Cod civil a modificat radical concepia de ansamblu asupra materiei, optnd, dup modelul Codurilor civile italian, elveian i olandez, pentru o concepie monist de reglementare a raporturilor de drept privat. Astfel, totalitatea reglementrilor privitoare la persoane, relaiile de familie i relaiile comerciale au fost ncorporate n Codul civil, diviziunea tradiional ntre raporturi civile i raporturi comerciale nu a mai fost meninut i au fost consacrate diferenieri de regim juridic n funcie de calitatea de profesionist, respectiv non-profesionist a celor implicai n raportul juridic obligaional. Noul Cod civil este structurat n 7 cri, precedate de un titlu preliminar, intitulat Despre legea civil (art. 1-24): - cartea I Despre persoane (art. 25-257); - cartea a II-a Despre familie (art. 258-534); - cartea a III-a Despre bunuri (art. 535-952); - cartea a IV-a Despre motenire i liberaliti (art. 953-1163); - cartea a V-a Despre obligaii (art. 1164-2499); - cartea a VI-a Despre prescripia extinctiv, decderea i calculul termenelor (art. 2500-2556);
1
Expunerea de motive cu privire la Proiectul de Lege pentru punerea n aplicare a Legii nr. 287/2009 privind Codul civil, www.just.ro
64
THE AMENDMENTS OF THE NEW ROMANIAN CIVIL CODE IN THE FIELD
cartea a VII-a Dispoziii de drept internaional privat (art. 25572663); - Dispoziii finale (art. 2664). Noua reglementare civil a intrat n vigoare la data de 01.10.2011, cu o ntrziere fa de data preconizat anterior. Elementele de noutate n materia dreptului civil implic eforturi semnificative pentru aplicarea lor n mod coerent i sistematic. Prin Legea nr. 71/2011 de punere n aplicare a noului Cod civil s-au abrogat urmtoarele acte normative: - Codul civil din anul 1864, cu modificrile i completrile ulterioare; - Codul comercial din anul 1887- aproape integral; - Codul familiei din anul 1953; - Decretele nr. 31/1954 privitor la persoanele fizice i juridice; - Decretul nr. 32/1954 pentru punerea n aplicare a Codului familiei i a Decretului nr. 31/1954; - Decretul nr. 167/1958 privitor la prescripia extinctiv; - art. 1-33 i 36-147 din Legea nr. 105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional privat; - art. 7,14-15 din Legea nr. 119/1996 cu privire la actele de stare civil; - titul VI Regimul juridic al garaniilor reale imobiliare din Legea nr. 99/1999 privind unele msuri pentru accelerarea reformei economice; - art. 40 alin. 1, art. 41-42 din Legea nr. 272/2004 privind protecia i promovarea drepturilor copilului; - art. 1, art. 5-13, 16, art. 18 alin. 2 teza I, art. 56 alin. 1-4, art. 57, art. 5963 i 65 din Legea nr. 273/2004 privind regimul juridic al adopiei. De asemenea, prin Legea nr. 71/2011 de punere n aplicare a noului Cod civil s-au adus modificri urmtoarelor acte normative: - Codul de procedur civil (n special n material competenei materiale a instanelor de judecat, avnd n vedere faptul c litigiile comerciale au fost transferate la seciile civile); - Legea nr. 31/1990 privind societile comerciale; - Legea nr. 7/1996 a cadastrului i a publicitii imobiliare; - Legea nr. 35/1995 a notarilor publici i a activitii notariale.
65
I. Modificri aduse de noul Cod civil n materia Dreptului civil. Partea general
1. Monismul reglementrii raporturilor de drept privat i renunarea la dualitatea comercial-civil, prin abrogarea Codului comercial i preluarea n noul Cod civil a reglementrii raporturilor comerciale. n literatura de specialitate, uni autori s-au ntrebat dac n prezent asistm la o revan, la o recuperare de teritorii a dreptului civil, prin nglobarea n Codul civil a fostelor raporturi comerciale. Privind istoric asupra evoluiei dreptului privat i a raporturilor dintre dreptul civil i dreptul comercial ni se dezvluie o permanent confruntare ntre tendinele autonomiste i tendinele integratoare. Abrogarea aproape integral a Codului comercial nu va provoca dispariia dreptului comercial ca disciplin de studiu universitar. Existena separat a dou coduri - civil i comercial atrage nesiguran n doctrin i n jurispruden asupra unei probleme fundamentale: cnd trebuie s se aplice Codul comercial i cnd Codul civil. Aceste dificulti i controverse ar nlturate dac ar exista un singur cod comun pentru obligaiile civile i pentru cele comerciale. Dreptul civil i-a pstrat aptitudinea originar de a reglementa toate raporturile juridice de drept privat i de a juca rolul de drept privat comun 2 . 2. Abrogarea Codului familiei i a Decretelor nr. 31 i 32/1954 privitor la persoanele fizice i persoanele juridice i preluarea n noul Cod civil a reglementrii raporturilor de familie i a reglementrii persoanei fizice i juridice. 3. Modificri n materia izvoarelor dreptului civil: - aplicarea prioritar a tratatelor internaionale privind drepturile omului i a dreptului european; - uzanele; 4. Modificri n materia aciunii legii civile n timp: - aplicarea numai pentru viitor a normelor interpretative; 5. Modificri n materia Raportului juridic civil: 1. modificri n materia subiectelor raportului juridic civil: - dispoziii privind respectul datorat persoanei fizice i dup decesul acesteia; - modificri n materia capacitii de exerciiu a persoanei fizice: dobndirea capacitii depline de exerciiu de la 16 ani, fr cstorie, pentru motive temeinice, prin hotrrea instanei de
Turcu Ion, Noul Cod civil. Legea nr. 287/2009. Cartea V. Despre obligaii art. 11641649. Comentarii i explicaii, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2011, p.2
2
66
tutel i cu avizul consiliului de familie, cu ascultarea prinilor sau a tutorelui; 2. modificri n materia coninutului raportului juridic civil: persoana fizic ale crei drepturi nepatrimoniale au fost nclcate ori sunt ameninate poate cere oricnd instanei: interzicerea svririi faptei ilicite, dac aceasta este iminent, ncetarea nclcrii i interzicerea pentru viitor, dac aceasta dureaz nc, constatarea caracterului ilicit al faptei svrite, dac tulburarea pe care a produs-o subzist. modificri n materia obiectului raportului juridic civil: posibilitatea considerrii printr-un act juridic a unui bun fungibil ca nefungibil, a unui bun consumptibil ca neconsumptibil, a unui bun divizibil ca indivizibil; - undele electromagnetice i energia sunt bunuri mobile; - necesitatea notrii n Cartea funciar a bunurilor mobile prin anticipaie pentru opozabilitatea fa de teri; - transformarea unui bun ntr-unul accesoriu nu poate nclca drepturile terilor privitoare la acel bun; 6. Modificri n materia Actului juridic civil: 1. modificri n materia condiiilor de validitate ale actului juridic modificri n materia consimmntului: - eroarea nescuzabil,; eroarea asumat; - eroarea de calcul; - eroarea de comunicare sau de transmitere; - adaptarea contractului; - dolul comis de un ter; modificri n materia leziunii cu privire la persoanele care pot invoca leziunea, termenul de prescripie al aciunii, sanciunile aplicabile i inadmisibilitatea leziunii n anumite contracte. modificri n materia obiectul actului juridic civil: - imposibilitatea iniial a obiectului obligaiei; - tranzacionarea bunurilor altuia; determinarea obiectului de ctre un ter; - determinarea pretului ntre profesioniti; - raportarea la un factor de referin; modificri n materia cauzei actului juridic civil: - nulitatea relativ pentru lipsa cauzei modificri n materia formei actului juridic civil: - ncheierea prin nscris autentic, sub sanciunea nulitii absolute, a conveniilor care strmut sau constituie drepturi reale care urmeaz a fi nscrise n cartea funciar. modificri n materia modalitilor actului juridic civil: - debitorul decade din beneficiul termenului dac se afl n stare de insolvabilitate sau, dup caz, de insolven declarat n condiiile legii, precum i atunci cnd, cu intenie sau dintr-o culp grav, 67
civil: -
diminueaz prin fapta sa garaniile constituite n favoarea creditorului sau nu constituie garaniile promise; - condiia se consider ndeplinit dac debitorul obligat sub aceast condiie mpiedic realizarea ei; - condiia se consider nendeplinit dac partea interesat de ndeplinirea condiiei determin, cu reacredin, realizarea evenimentului. modificri n materia nulitii actului juridic civil: - n caz de violen sau dol, cel al crui consimmnt este viciat are dreptul de a pretinde, n afar de anulare, i daune-interese sau, dac prefer meninerea contractului, de a solicita numai reducerea prestaiei sale cu valoarea daunelor-interese la care ar fi ndreptit; - n cazul anulrii sau constatrii nulitii contractului ncheiat n form autentic pentru o cauz de nulitate a crei existen rezult din nsui textul contractului, partea prejudiciat poate cere obligarea notarului public la repararea prejudiciilor suferite, n condiiile rspunderii civile delictuale pentru fapta proprie; contractul nul poate fi refcut, n tot sau n parte, cu respectarea tuturor condiiilor prevzute de lege la data refacerii lui i nu va produce efecte dect pentru viitor, iar nu i pentru trecut; - cel care trebuie s confirme poate s fie pus n ntrziere printr-o notificare prin care partea interesat s i solicite fie s confirme contractul anulabil, fie s exercite aciunea n anulare, n termen de 6 luni de la notificare, sub sanciunea decderii din dreptul de a cere anularea contractului; - confirmarea unui contract anulabil pentru vicierea consimmntului prin dol sau violen nu implic prin ea nsi renunarea la dreptul de a cere daune-interese. modificri n materia efectelor actului juridic civil: - impreviziunea; - riscul n contractele translative de proprietate
II. Modificri aduse de noul Cod civil n materia Dreptului civil. Persoanele
1. Modificri n materia probelor: - transferarea reglementrii probelor din vechiul Cod civil n noul Cod de procedur civil. Codul civil romn din 2009 nu mai conine o seciune special referitoare la probe, aa cum era n vechiul Cod civil romn din anul 1865. Probele urmeaz a fi reglementate mai detaliat n Codul de procedur civil, lucru pe care nc nu l-a realizat legiuitorul romn. Deocamdat, actualul Cod romn de procedur civil din anul 1865, modificat de nenumrate ori, reglementeaz doar modul de administrare a probelor. 68
n noul Cod romn de procedur civil Legea nr. 138/2010, care urmeaz a intra n vigoare la data de 1.01.2013, articolele 259-352 reglemeneaz n detaliu proba prin nscrisuri, proba cu martori, recunoaterea, expertiza, cercetarea la faa locului i mijloacele materiale de prob, iar art. 26, intitulat Legea aplicabil mijloacelor de prob prevede urmtoarele: (1) Condiiile de admisibilitate i puterea doveditoare a probelor preconstituite i a prezumiilor legale sunt guvernate de legea n vigoare la data producerii faptelor juridice care fac obiectul probaiunii. (2) Administrarea probelor se face potrivit legii n vigoare la data administrrii lor. Noul Cod romn de procedur civil Legea nr. 138/2010, aplibabil de la 1.01.2013, menine regula celor 250 de lei n materia admisibilitii probei cu martori referitor la acte juridice, ns o nuaneaz astfel n art. 303: (1) Proba cu martori este admisibil n toate cazurile n care legea nu dispune altfel. (2) Niciun act juridic nu poate fi dovedit cu martori, dac valoarea obiectului su este mai mare de 250 lei. Cu toate acestea, se poate face dovada cu martori, contra unui ntreprinztor sau altui profesionist, a oricrui act juridic, indiferent de valoarea lui, dac a fost fcut de acesta n exerciiul activitii sale profesionale, n afar de cazul n care legea special cere prob scris. (3) n cazul n care legea cere forma scris pentru validitatea unui act juridic, acesta nu poate fi dovedit cu martori. (4) De asemenea, este inadmisibil proba cu martori dac pentru dovedirea unui act juridic legea cere forma scris, n afar de cazurile n care: 1. partea s-a aflat n imposibilitate material sau moral de a-i ntocmi un nscris pentru dovedirea actului juridic; 2. exist un nceput de dovad scris, potrivit prevederilor art. 304; 3. partea a pierdut nscrisul doveditor din pricina unui caz fortuit sau de for major; 4. prile convin, fie i tacit, s foloseasc aceast prob, ns numai privitor la drepturile de care ele pot s dispun; 5. actul juridic este atacat pentru fraud, eroare, dol, violen ori cauz ilicit, dup caz; 6. se cere lmurirea clauzelor actului juridic. (5) Proba cu martori nu se admite niciodat mpotriva sau peste ceea ce cuprinde un nscris i nici despre ceea ce s-ar pretinde c s-ar fi zis nainte, n timpul sau n urma ntocmirii lui, chiar dac legea nu cere forma scris pentru dovedirea actului juridic respectiv, cu excepia cazurilor prevzute la alin. 4. 2. Modificri majore n materia prescripiei extinctive: - abrogarea Decretului nr. 167/1958 privind prescripia extinctiv; - posibilitatea renunrii la prescripie; - posibilitatea prilor de a modifica durata termenelor de prescripie sau a datei de la care curge termenul de prescripie i de a modifica cauzele de nrerupere sau suspendare a 69
prescripiei; - posibilitatea invocrii prescripiei doar de persoana n folosul crea curge, nu i de instan din oficiu; - limitarea invocrii prescripiei doar la prima instan; - introducerea unor noi termene de prescripie pentru anumite aciuni; - termene noi pentru vicii ascunse; - introducerea unor noi cauze de suspendare a prescripiei, precum negocierile amiabile sau procedura concilierii prealabile, respectiv a unor noi cauze de ntrerupere a prescripiei, precum constituirea ca pate civil n urmrirea penala sau punerea n ntrziere; - un nou calcul pentru termenul de prescripie pe zile; - introducerea termenelor pe ore; - termenul de 30 zile de repunere n termen; - termenul de decdere. 3. Modificri n materia declarrii judectoreti a morii persoanei fizice: - termenul nou de 2 ani de ateptare de la data ultimelor veti pentru declararea judectoreasc a morii persoanei, respectiv de 6 luni pentru declararea judectoreasc a morii persoanei diprute n catastrofe; - posibilitatea declarrii judectoreti a morii persoanei fizice fr ateptatea unui termen, n cazuri n care moartea este sigur, dei nu exist un cadavru sau nu poate fi identificat; - motenitorul aparent care afl c persoana care a fost declarat decedat prin hotrre judectoreasc este n via pstreaz posesia bunurilor i dobndete fructele acestora, ct timp cel reaprut nu solicit restituirea lor. 4. Modificri n materia atributelor de identificare a persoanei fizice: - modificri n materia numelui persoanei fizice: - interzicerea nregistrrii de ctre ofierul de stare civil a prenumelor indecente, ridicole i a altor asemenea, de natur a afecta ordinea public i bunele moravuri ori interesele copilului, dup caz. - modificri n materia domiciliului persoanei fizice: - este locuina principal, nu i statornic; - reedina este locuina secundar; unicitatea domiciliului i a reedinei, chiar dac exist mai multe locuine; - prezumia de domiciliu a reedinei, cnd acesta nu este cunoscut; - introducerea domiciliului profesional; - prile unui act juridic pot s aleag un domiciliu n vederea exercitrii drepturilor sau a executrii obligaiilor nscute din acel act; - modificri n materia strii civile a persoanei fizice: - rectificarea actelor de stare civil i a meniunilor nscrise pe marginea acestora se poate face, din oficiu sau la cerere, numai n temeiul dispoziiei primarului de la primria care are n pstrare actul de stare civil 5. Modificri n materia mijloacelor de ocrotire a persoanei fizice: - instituia nou a instanei de tutel; 70
instituia nou a consiliului de familie rolul su de organ consultativ n ocrotirea minorulul sub tutel; - membrii si; modul de constituire i de funcionare; - atribuii; - stabileste suma anual necesar ntreinerii minorului; nouti majore n privina tutelei minorului: - so i soie tutori; nu poate fi tutore cel n insolvabilitate sau cel nlturat de printe prin testament sau nscris autentic; - desemnarea tutorelui de printe prin act unilateral, contract de mandat autentice sau testament; - instana de tutel poate hotr ca tutorele s dea garanii personale sau reale; - ascultarea minorului de 10 ani de ctre instana de tutel n vederea numirii tutorelui; - desemnarea tutorelui de instana, cu consultarea consiliului de familie; posibilitatea administrrii patrimoniului minorului sub tutel de ctre o persoan juridic specializat; - tutorele poate nstrina sau greva bunurile minorului doar cu acordul instanei de tutel i al consiliului de familie; -amenda civil aplicabil tutorelui care ndeplinete defectuos sarcina tutelei; nouti majore n privina tutelei intezisului judectoresc: - acesta poate i poate desemna tutorele nainte de a se mbolnvi psihic, prin act unilateral sau mandat autentic; - instana de tutel, lund avizul consiliului de familie i consultnd un medic de specialitate, va hotr, innd seama de mprejurri, dac cel pus sub interdicie judectoreasc va fi ngrijit la locuina lui sau ntr-o instituie sanitar; - din bunurile celui pus sub interdicie judectoreasc, descendenii acestuia pot fi gratificai sau nzestrai de ctre tutore cu avizul consiliului de familie i cu autorizarea instanei de tutel, fr ns s se poat da scutire de raport; - tutorele celui pus sub interdicie judectoreasc este n drept s cear nlocuirea sa dup 3 ani de la numire. nouti majore n privina curatelei: - desemnarea curatorului se face doar de instana de tutel 6. Modificri n materia persoanei juridice: nulitatea persoanei juridice: - cauze; - termen de 1 an; - efecte; cel care contracteaz pentru persoana juridic rmne personal inut fa de teri dac aceasta nu se nfiineaz ori dac nu i asum obligaia contractat, n afara cazului cnd prin contract a fost exonerat de aceast obligaie. faptele licite sau ilicite svrite de organele persoanei juridice oblig nsi persoana juridic, ns numai dac ele au legtur cu atribuiile sau cu scopul funciilor ncredinate.; - faptele ilicite 71
atrag i rspunderea personal i solidar a celor care le-au svrit, att fa de persoana juridic, ct i fa de teri. membrii organelor de administrare au obligaia s asigure i s menin separaia dintre patrimoniul persoanei juridice i propriul lor patrimoniu; - ei nu pot folosi n profitul ori n interesul lor sau al unor teri, dup caz, bunurile persoanei juridice ori informaiile pe care le obin n virtutea funciei lor, afar de cazul n care ar fi autorizai n acest scop de ctre cei care i-au numit. este lovit de nulitate relativ actul juridic ncheiat n frauda intereselor persoanei juridice de un membru al organelor de administrare, dac acesta din urm, soul, ascendenii sau descendenii lui, rudele n linie colateral sau afinii si, pn la gradul al patrulea inclusiv, aveau vreun interes s se ncheie acel act i dac partea cealalt a cunoscut sau trebuia s cunoasc acest lucru. hotrrile i deciziile contrare legii, actului de constituire sau statutului pot fi atacate n justiie de oricare dintre membrii organelor de conducere i administrare care nu au participat la deliberare sau care au votat mpotriv i au cerut s se insereze aceasta n procesul-verbal de edin, n termen de 15 zile de la data cnd li s-a comunicat copia de pe hotrrea sau decizia respectiv ori de la data cnd a avut loc edina, dup caz. administratorii nu pot ns ataca hotrrea privitoare la revocarea lor din funcie; ei au numai dreptul de a fi despgubii, dac revocarea a fost nejustificat sau intempestiv i au suferit astfel un prejudiciu. clauzele sau dispoziiile actului de constituire ori ale statutului, precum i hotrrile organelor statutare ale persoanei juridice care limiteaz sau lrgesc puterile conferite exclusiv de lege acestor organe sunt considerate nescrise, chiar dac au fost publicate. n caz de divizare, contractele se vor repartiza astfel nct executarea fiecruia dintre ele s se fac n ntregime de ctre o singur persoan juridic dobnditoare, afar numai dac aceasta nu este cu putin. bunurile persoanei juridice rmase dup lichidare vor primi destinaia stabilit n actul de constituire sau statut ori destinaia stabilit n hotrrea organului competent luat nainte de dizolvare; n lipsa unei asemenea prevederi n actul de constituire sau statut ori n lipsa unei hotrri luate, precum i n cazul n care prevederea sau hotrrea este contrar legii sau ordinii publice, la 72
propunerea lichidatorului, bunurile rmase dup lichidare se atribuie de instana competent, prin hotrre supus numai apelului, unei persoane juridice cu scop identic sau asemntor, dac prin lege nu se prevede altfel. Atunci cnd exist mai multe astfel de persoane juridice, lichidatorul propune cel puin 3 persoane juridice, caz n care bunurile se atribuie prin tragere la sori. Criticm aceast ultim soluie legislativ i propunem atribuirea bunurilor persoanei juridice rmase dup lichidare dup criterii obiective, precum cifra de afaceri sau cota de pia deinut de persoane juridice cu scop identic sau asemntor.
III. Modificri aduse de noul Cod civil n materia Dreptului civil. Drepturi reale
mase patrimoniale i patrimonii de afectaiune; - transferul intrapatrimonial; - patrimoniul profesional individual; proprietatea periodic; posibilitatea dobndirii dreptului de proprietate i a altor drepturi reale prin uzucapiune tabular; instituia nou a fiduciei; administrarea bunurilor altuia; modificri n materia accesiunii imobiliare artificiale: - n cazul unei lucrri executate asupra imobilului altuia cu rea-credin, proprietarul imobilului poate s cear instanei nscrierea sa n Cartea funciar ca proprietar al lucrrii, cu plata, la alegerea sa, ctre autorul lucrrii, a jumtate din valoarea materialelor i a manoperei ori din sporul de valoare adus imobilului sau s cear obligarea autorului lucrrii la desfiinarea acesteia sau s cear obligarea autorului lucrrii s cumpere imobilul la valoarea de circulaie pe care acesta ar fi avut-o dac lucrarea nu s-ar fi efectuat. Desfiinarea lucrrii se face pe cheltuiala autorului acesteia, care este inut totodat s repare orice prejudicii cauzate, inclusiv pentru lipsa de folosin; modificri n materia servituilor n materia crii funciare, modificarea este radical, noul Cod civil instituind caracterul constitutiv al nscrierii constituirilor sau strmutrilor drepturilor reale asupra imobilelor. Abrogarea i modificarea unei serii de acte normative care reglementau materia crii funciare. 73
IV. Modificri aduse de noul Cod civil n materia Dreptului internaional privat
1. n art. 2557 alin. 3 C. civ. romn din 2009 se prevede faptul c dispoziiile Cri a VII-a sunt aplicabile n msura n care conveniile internaionale la care Romnia este parte, dreptul Uniunii Europene sau dispoziiile din legile speciale nu stabilesc o alt reglementare. Astfel, dreptul aplicabil n materia obligaiei de ntreinere, proteciei copiilor, obligaiilor contractuale i necontractuale este determinat de dreptul Uniunii Europene sau de conveniile internaionale ratificate. Totui, n cazul obligaiilor contractuale i necontractuale, se precizeaz c n materiile care nu intr sub incidena reglementrilor Uniunii Europene sunt aplicabile dispoziiile Codului civil privind legea aplicabil actului juridic, dac nu se prevede altfel prin convenii internaionale sau prin dispoziii speciale. Aa cum s-a remarcat n literatura de specialitate , regula cuprins la art. 2557 alin. 3 C. civ. romn din 2009 va fi aplicabil nu numai conveniilor la care Romnia este parte n prezent, dar i conveniilor viitoare, de exemplu cele elaborate n cadrul Conferinei de Drept Internaional Privat de la Haga. 2. Prin art. 230 lit. q din Legea nr. 71/2011 de punere n aplicare a Codului civil romn, legiuitorul romn a abrogat art. 1-33 i 36-147 din Legea nr. 105/1992. Aadar, din Legea nr. 105/1992 au rmas n vigoare dispoziiile art. 34-35 privind legea aplicabil obligaiei de ntreinere i dispoziiile art. 148-183, adic tot Capitolul 12. Norme de procedur n materia dreptului internaional privat, inclusiv seciunea II intitulat Legea aplicabil n procesele de drept internaional privat. 3. Dispoziii tranzitorii i de punere n aplicare a crii a VII-a din Codul civil sunt stabilite prin art. 207 - 208 din Legea nr. 71/2011. Astfel, potrivit art. 207 din Legea nr. 71/2011, (1) Dispoziiile Crii a VII-a Dispoziii de drept internaional privat a Codului civil se aplic numai n cauzele deduse instanei judectoreti sau autoritii competente dup data intrrii n vigoare a Codului civil, avnd ca obiect raporturi juridice cu elemente de extraneitate, indiferent de data i locul ncheierii actelor ori producerii sau svririi faptelor generatoare ale respectivelor raporturi juridice. (2) n cazul raporturilor de drept internaional privat stabilite anterior intrrii n vigoare a Codului civil, competena legii determinate potrivit alin. 1 poate fi nlturat dac aplicarea sa conduce la consecine vdit injuste. (3) n cauzele privind raporturi cu elemente de extraneitate 74
aflate pe rolul instanelor judectoreti sau al autoritilor competente, legea aplicabil se determin conform normelor de drept internaional privat aplicabile pn la data intrrii n vigoare a Codului civil. (4) Dispoziiile alin. 1 i 2 se aplic n mod corespunztor ori de cte ori ar interveni o modificare a regulilor de drept internaional privat stabilite n cartea a VII-a a Codului civil. n art. 208 din Legea nr. 71/2011 se prevede: (1) Cnd dreptul substanial aplicabil unor raporturi cu elemente de extraneitate, desemnat de pri sau, dup caz, de autorul actului unilateral, conform dispoziiilor crii a VII-a a Codului civil, a cunoscut modificri pn la data aplicrii sale, se aplic normele pertinente ale acestuia n vigoare la data desemnrii, n lips de prevederi contrare n cartea a VII-a a Codului civil. (2) Dac n dreptul strin stabilit conform regulilor crii a VII-a a Codului civil ca fiind dreptul aplicabil n cauz a avut loc o tranziie legislativ, normele de drept substanial aplicabile n cauz se determin potrivit regulilor de drept tranzitoriu prevzute n acest sistem de drept. (3) n cazurile de acceptare a retrimiterii, n condiiile prevzute la art. 2559 din Codul civil, regula de drept internaional privat strin este luat n considerare n forma i coninutul existente la momentul identificrii dreptului strin aplicabil. 4. Remarcm noutatea utilizrii ca punct de legtur a reedinei obinuite n art. 2638 alin. 2 C. civ. romn din 2009, fa de vechea abordare a legiuitorului romn n materia lex contractus din art. 77 alin. 2 al Legii nr. 105/1992 domiciliul sau reedina debitorului prestaiei caracteristice sau a autorului actului. Susinem aceast nou abordare, prin intermediul creia domiciliul i reedina au fost nlocuite cu acest element de legtur, ntrindu-se astfel proximitatea dintre legea aplicabil i raportul juridic cu element de extraneitate i asigurndu-se o prevalen a criteriului lex fori. Legiuitorul romn a respectat n mare parte un paralelism ntre normele conflictuale i cele de competena jurisdicional, utiliznd ca punct de legtur reedina obinuit . Astfel, n art. 1051 din noul Cod romn de procedur civil Legea nr. 138/2010, care urmeaz a intra n vigoare la 1.01.2013, competena instanelor romne este stabilit n funcie de domiciliul prtului, iar, n lips, de reedina obinuit, respectiv sediul principal, iar n lipsa sediului principal, un sediu secundar sau fondul de comer pe teritoriul Romniei la data introducerii cererii. La nivel internaional iniial, apoi la nivelul Uniunii Europene, s-a acordat importan sporit autonomiei de voin n privina legii aplicabile, tendin preluat de legiuitorul romn, care a extins simitor domeniul de 75
aplicare al autonomiei de voin n ansamblul reglementrii raporturilor de drept internaional privat din noul Codul civil romn. Alturi de materii consacrate, precum cea a actului juridic sau a obligaiilor, legea aplicabil este determinat de voina prilor n privina regimului matrimonial (art. 2590), divorului (art. 2597), obligaiei de ntreinere, succesiunilor (art. 2634) i fiduciei (art. 2659). Justificarea extinderii autonomiei de voin ine de eficientizarea raporturilor juridice; unii autori consider, ns, c aceasta va conduce la extinderea progresiv a aplicabilitii legii strine, lucru care va ridica nivelul cheltuielilor procesuale . 5. Observm c, n noua reglementare, legiuitorul romn nu mai face distincie ntre legea aplicabil bunurilor mobile, respectiv cea aplicabil bunurilor imobile i fondului de comer din motenire, oferind ca regul o norm conflictual unic pentru ambele situaii - legea statului pe teritoriul cruia defunctul a avut, la data morii, reedina obinuit, i o singur alternativ - alegerea legii statului a crui cetenie o are persoana, ca lege aplicabil motenirii n ansamblul ei. n cadrul Conferinei de Drept Internaional Privat de la Haga exist o Convenie privind conflictul de legi n materia formei dispoziiilor testamentare, ncheiat la data de 5.10.1961, i o Convenie privind legea aplicabil succesiunilor, semnat n data de 1.08.1989, dar care nu a intrat niciodat n vigoare. Se pare c intenia legiuitorului romn a fost s urmreasc aceste preocupri existente la nivel internaional i tendinele legislaiei Uniunii Europene reflectate n materia succesiunilor de dispoziiile propunerii din anul 2009 pentru un Regulament al Parlamentului European i al Consiliului privind competena, legea aplicabil, recunoaterea i executarea hotrrilor judectoreti i a actelor autentice n materie de succesiuni, precum i crearea unui certificat european de motenitor. Optnd pentru legea statului pe teritoriul cruia defunctul a avut reedina obinuit la data morii, legiuitorul romn a renunat la vechiul sistem, n care legea aplicabil motenirii se mprea dup cum privea bunuri mobile sau imobile i fondul de comer, pentru c acesta prezint dezavantaje i creeaz unele inechiti ntre motenitori; trimiterea la legea situaiei imobilelor nu era ntotdeauna eficient, fiind cunoscute unele sisteme de drept care nu accept dezbaterea acestor succesiuni . Din expunerea de motive la proiectul de adoptare a noului Cod civil romn, reiese ideea c, prin noua reglementare din art. 2633-2634, s-a urmrit lrgirea autonomiei de voin a testatorului, n cazul alegerii unei alte legi aplicabile dect cea a reedinei obinuite, cu o singur limitare 76
interzicerea oricrei atingeri aduse drepturilor motenitorilor rezervatari prevzute de legea aplicabil n lipsa alegerii. Totui, nu exist o prevedere expres n acest sens n actul normativ adoptat. Persoana n cauz poate s aleag ca lege aplicabil motenirii n ansamblul ei legea statului a crui cetenie o are, aceasta fiind singura opiune de derogare de la regula general. Dac viitorul defunct alege legea statului de cetenie, interesele motenitorilor rezervatari vor fi protejate. Unii autori au considerat c autonomia de voin nu a fost lrgit, cum pretindea legiuitorul romn n expunerea de motive, ci a fost restrns la o singur posibilitate. n plus, aceti autori nu au fost de acord cu afirmaia legiuitorului romn din expunerea de motive, potrivit creia, n afara regulii generale de la art. 2633, n privina imobilelor se aplic prin excepie legea siturii imobilului (lex rei sitae). n lipsa unei prevederi exprese n acest sens n actul normativ, se poate contraargumenta afirmaia i prin faptul c o asemenea excepie ar deturna regula de la scopul ei, de unificare a regimului juridic aplicabil motenirii. Testatorul poate deroga de la regul, ns numai trimind la legea ceteniei i doar n privina ntregii moteniri, nu numai asupra unei pri imobilele . n art. 16 din propunerea de Regulament a Uniunii Europene, este stipulat regula general n materia legii aplicabile succesiunii: Cu excepia cazurilor contrare prevzute de prezentul regulament, legea aplicabil pentru ansamblul succesiunii este cea a statului membru unde defunctul i avea reedina obinuit n momentul decesului. n expunerea de motive a acestei propuneri de act normativ, s-a precizat c, n cadrul consultrilor, au fost evideniate inconvenienele sistemului denumit scizionist, n care succesiunea mobiliar se supune legii rii de domiciliu a defunctului, iar succesiunea imobiliar legii statului unde se situeaz acest bun, sistem ce creeaz mai multe mase succesorale, fiecare supus unei legi diferite, care stabilete n mod diferit motenitorii i partea care le revine, precum i partajul sau lichidarea succesiunii. Prin Regulament s-a propus un sistem unitar, care s permit ca succesiunea s fac obiectul unei legi unice, ceea ce evit inconvenientele de acest fel. Un regim unitar ar permite testatorului s planifice repartizarea bunurilor sale ntre motenitori n mod echitabil, indiferent de locul unde se situeaz aceste bunuri. n proiectul de Regulament s-a optat pentru legea ultimei reedine obinuite a defunctului ca factor de legtur, n locul celei a statului de cetenie, deoarece prima lege amintit coincide cu centrul de interes al defunctului i adesea cu locul n care se afl cea mai mare parte a bunurilor sale. O 77
astfel de legtur favorizeaz integrarea n statul membru de reedin obinuit i evit orice discriminare a persoanelor care au locuit n statul respective, fr a avea cetenia acestuia. Reedina obinuit a fost reinut n normele privind conflictele ntre mai multe state membre ale Uniunii Europene i n toate instrumentele moderne, inclusiv n Convenia de la Haga privind legea aplicabil succesiunilor din anul 1989. n art. 17 din propunerea de Regulament a Uniunii Europene se stipuleaz c o persoan poate desemna ca lege care s reglementeze masa succesoral legea statului a crei cetenie o deine. n expunerea de motive la acest proiect, se explic faptul c toate sistemele juridice ale statelor membre ale Uniunii Europene conin mecanisme destinate s asigure subzistena apropiailor defunctului, n principal mecanisme de rezerv succesoral. Cu toate acestea, testatorii resortisani ai unui stat membru al Uniunii Europene, n care donaiile ntre vii sunt irevocabile, pot confirma validitatea acestora, alegnd legea lor naional ca lege aplicabil motenirii. Unul dintre obiectivele principale ale proiectului de Regulament a fost acela de a asigura respectarea acestor mecanisme. Avnd n vedere c testatorul are posibilitatea de a opta pentru legea aplicabil, trebuia gsit un compromis ntre avantajele acestei opiuni, cum ar fi securitatea juridic i o mai mare facilitate de a planifica propria succesiune, i protejarea intereselor legitime ale apropiailor defunctului, n special soul ori soia i copiii acestuia care i supravieuiesc. Din acest motiv proiectul a permis testatorului s opteze numai pentru legea statului a crei cetenie o deine, iar acesta trebuie evaluat n raport cu regula general, ceea ce conduce la aplicarea legii statului de reedin. Aceast opiune permite testatorului, care a beneficiat de dreptul la libera circulaie oferit n cadrul Uniunii, dar care dorete s menin legturi strnse cu ara sa de origine, s pstreze aceste legturi culturale prin intermediul succesiunii sale. Proiectul a eliminat posibilitatea de a opta, n cazul legii aplicabile succesiunii, pentru legea aplicabil regimului matrimonial al testatorului, pentru c aceasta ar fi permis opiuni multiple deoarece, n cazul regimurilor matrimoniale, soii beneficiaz de o mai mare flexibilitate n materie de lege aplicabil, lucru care ar fi fost contrar obiectivelor menionate. 6. Propunem reintroducerea vechilor dispoziii ale art. 70 din Legea romn nr. 105/1992 n C. civ. romn din 2009, ntre art. 2638 i art. 2639, sub forma art. 26381, considernd c legiuitorul romn a omis fr intenie reglementarea legii aplicabile actelor juridice accesorii. 7. Propunem nlocuirea punctului de legtur legea ceteniei din art. 2639 alin. 2 lit. b C. civ. romn din 2009, referitor la legea aplicabil 78
condiiilor de form ale actului juridic, cu elementul - legea personal a celui care a ntocmit actul juridic. 8. n baza dispoziiilor art. 11 alin. 3 din Regulamentul (CE) nr. 593/2008 (aplicabil Romniei ca stat membru al Uniunii Europene), actul juridic unilateral menit s produc efecte juridice, aflat n legtur cu un contract ncheiat sau care urmeaz s fie ncheiat, este considerat a fi valabil din punct de vedere al formei dac ndeplinete cerinele de form prevzute de legea care reglementeaz sau ar reglementa contractul pe fond sau de legea rii n care a fost ncheiat actul ori de legea rii n care autorul actului i avea reedina obinuit la acea dat. Se observ i preferina legiuitorului european pentru punctul de legtur constnd n reedina obinuit persoanei. Aa cum s-a artat n literatura de specialitate , prin generalizarea punctului de legtur al reedinei obinuite se preconizeaz o reducere a importanei legii naionale. Dac persoana are mai multe cetenii, se aplic legea aceluia dintre state a crui cetenie o are i de care este mai strns legat, n special prin reedina sa obinuit. n cazul persoanei care nu are nici o cetenie sau este refugiat, trimiterea la legea naional este neleas ca fiind fcut la legea statului unde acesta i are reedina obinuit. 9. n plus, propunem nlocuirea punctului de legtur legea naional din art. 2635 C. civ. romn din 2009, referitor la legea aplicabil formei testamentului, cu legea personal, deoarece, aa cum reiese din expunerile doctrinare i din reglementrile altor state, este mai potrivit din punct de vedere practic. Legea naional privete doar persoanele fizice care sunt ceteni ai anumitor state, nu i apatrizii sau refugiaii, care sunt i ei subiecte de drept internaional privat. Astfel, legea personal a ceteanului strin va fi cea a statului a crui cetenie o are, a apatridului cea a statului n care i are reedina obinuit i a refugiatului - cea a statului care i acord azil. 9. Conform art. 2578-2579 C. civ. romn din 2009, msurile de ocrotire a persoanei cu capacitate deplin de exerciiu sunt supuse legii statului unde aceasta i are reedina obinuit la data instituirii tutelei sau la data lurii unei alte msuri de ocrotire. Aceast lege guverneaz i existena, ntinderea, modificarea i stingerea puterii de reprezentare ncredinate de persoana cu capacitate deplin de exerciiu, pentru situaia n care nu se va putea ngriji de interesele sale. Dar aceasta poate ns alege una dintre urmtoarele legi: - legea naional; - legea unei reedine obinuite anterioare; - legea statului unde sunt situate bunurile, n ceea ce privete msurile de ocrotire cu privire la bunuri. n mod excepional, n 79
msura n care este necesar pentru ocrotirea persoanei fizice, autoritatea competent poate s aplice sau s ia n considerare legea altui stat, cu care situaia juridic prezint cele mai strnse legturi. Msurile ce se iau cu privire la persoana ocrotit ori bunurile sale sunt supuse legii statului ale crui autoriti ndrum i supravegheaz exercitarea ocrotirii de ctre cei n drept. Persoana care, potrivit legii naionale, este lipsit de capacitate sau are capacitate de exerciiu restrns nu poate s opun aceast cauz de nevaliditate celui care, de bun-credin la momentul ncheierii actului i conform legii locului unde actul a fost ncheiat, a considerat-o ca fiind deplin capabil. Aceast regul nu se aplic actelor juridice referitoare la familie, motenire i la drepturi reale asupra imobilelor situate n alt stat dect cel al locului ncheierii actului. De asemenea, lipsa calitii de reprezentant, stabilit potrivit legii aplicabile ocrotirii persoanei fizice, nu poate fi opus terului care cu bun-credin s-a ncrezut n aceast calitate, potrivit legii locului unde actul a fost ntocmit, dac actul a fost ncheiat ntre prezeni i pe teritoriul aceluiai stat. Observm schimbarea de ctre legiuitorul romn n noua reglementare civil a punctului de legtur legea naional a persoanei majore ocrotite cu legea reedinei obinuite a persoanei ocrotite, cu posibilitatea de a alege i legea naional, legea unei reedine obinuite anterioare sau legea statului unde sunt situate bunurile, n ceea ce privete msurile de ocrotire cu privire la bunuri. n mod excepional, n msura n care este necesar, autoritatea competent pentru ocrotirea persoanei fizice poate s aplice sau s ia n considerare legea altui stat, cu care situaia juridic prezint cele mai strnse legturi. Potrivit art. 2611 C. civ. romn din 2009, legea aplicabil autoritii printeti i proteciei copiilor se stabilete potrivit Conveniei privind competena, legea aplicabil, recunoaterea, executarea i cooperarea cu privire la rspunderea printeasc i msurile privind protecia copiilor, adoptat la Haga la 19 octombrie 1996, ratificat de Romnia prin Legea nr. 361/2007. Conform art. 15 din convenie, reedina obinuit a copilului este punctul de legtur preponderent utilizat pentru stabilirea legii aplicabile n acest domeniu. Concluzii Opera legiuitorului nu este nc finalizat, mai exist domenii care au fost atinse de modificrile aduse de noul Cod civil, dar a cror reglementare nc nu au fost detaliat, ca, de exemplu, regulile n materia admisibilitii probelor n procesul civil i a forei lor probante, care nu se mai regsesc n noul Cod civil, dar nici n Codul de procedur civil, 80
modificat prin Legea nr. 71/2011 (doar vechile reguli de administrare a probelor exist n prezent n C. proc. civ.). Doar n Legea nr. 138/2010 de adoptarea noului Cod de procedur civil regsim dispoziii complete n materia probelor, ns acest act normativ va intra n vigoare abia la data de 01.01.2013. De asemenea, nu putem spune c noul Cod civil este perfect, ntruct acesta conine, din nefericire, i abordri nepotrivite, ca, de exemplu, prevederea de la art. 249 alin. 2 teza a II-a, potrivit creia, la lichidarea unei persone juridice, dac nu s-a prevzut n actul constitutiv cum se mpart bunurile aflate n patrimoniul acesteia, dup plata datoriilor, acestea vor fi distribuite de ctre instana de judecat, prin tragere la sori din cel puin 3 persoane juridice cu scop identic sau asemntor, propuse de lichidator. Oricum, dincolo de imperfeciunile sale, noul Cod civil este binevenit n peisajul legislativ contemporan, reunind ntr-un limbaj modern reglementri din materiile aparinnd dreptului privat dreptul civil (partea general, persoanele, drepturi reale, obligaii, contracte, succesiuni), dreptul familiei, dreptul comercial, dreptul internaional privat (aceste ultime trei materii nepierzndu-i caracterul de disciplin autonom de studiu). Aplicarea lui n practic va rspunde nelmuririlor doctrinarilor referitoare la implementarea anumitor reglementri noi aduse de acesta 3 .
Andone Raluca-Oana, Drept civil. Partea general. Suport de curs, n format electronic, Iai, 2011, p. 6
81
REFERENCES A. Manuale, tratate, monografii, suporturi de curs: Andone, R. O., (2011) Actul juridic civil. Partea general (suport de curs n format electronic), Iai, Turcu, I., (2011) Noul Cod civil. Legea nr. 287/2009. Cartea V. Despre obligaii art. 1164-1649. Comentarii i explicaii, Ed. C.H. Beck, Bucureti, Pncescu, F. G., (2011) Dreptul internaional privat romn.Tradiie. Reform.Tendine, n: Uliescu Marieta (coord.), Noul Cod civil. Comentarii, ediia a II-a, Ed. Universul Juridic, Bucureti. B. Articole tiinifice: Rhl, G., (2007) The Costs of free Choice of Law: On the Application of Foreign Law by Domestic Courts - Die Kosten der Rechtswahlfreiheit: Zur Anwendung auslndischen Rechts durch deutsche Gerichte, The Rabel Journal of Comparative and International Private Law Rabels Zeitschrift fr auslndisches und internationales Privatrecht (RabelsZ) nr. 71/2007, vol. - Heft 3. p. 559-596, http://www.ingentaconnect.com. eremet, I., (2010) Regimul juridic al succesiunii n dreptul internaional privat. Autoreferatul tezei de doctor n drept. Chiinu, 2010, www.cnaa.md. C. Acte normative: Codul civil din 2009 - Legea nr. 287/25.06.2009, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 511/24.07.2009, modificat prin Legea nr. 71/2011 de punere n aplicare a Codului civil, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.. 409/10.06.2011, i prin O.U.G. nr. 79/20.09.2011 pentru reglementarea unor msuri necesare intrrii n vigoare a Legii nr. 287/2009 privind Codul civil, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 696/30.09.2011; Legea nr. 71/2011 de punere n aplicare a Codului civil, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 409/10.06.2011; Regulamentul Parlamentului European i al Consiliului privind legea aplicabil obligaiilor contractuale (Roma I) nr. 593 din 17 iunie 2008, publicat n Jurnalul Oficial al Uniunii Europene nr. L 177/ 04.07.2008, p. 6 16. http://eur-lex.europa.eu;
82
Convenia privind competena, legea aplicabil, recunoaterea, executarea i cooperarea cu privire la rspunderea printeasc i msurile privind protecia copiilor de la Haga. 19 octombrie 1996, ratificat de Romnia prin Legea nr. 361 din 11 decembrie 2007, publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 895/28.12.2007.
D. Site-uri: www.just.ro - Expunerea de motive cu privire la Proiectul de Lege pentru punerea n aplicare a noului Cod civil i Poziia Ministerului Justiiei din 24.03.2010 privind articolele din cadrul Proiectului de Cod Civil care au generat dezbateri publice.
83
GENERAL CONSIDERATIONS ON THE NATIONS STRUGGLING FOR INDEPENDENCE, REGARDED AS SUBJECT OF INTERNATIONAL LAW
CONSIDERAII GENERALE REFERITOARE LA NAIUNILE CARE LUPT PENTRU INDEPENDEN, PRIVITE CA SUBIECTE DE DREPT INTERNAIONAL
Cristina Mihaela GHEGHE 1 Abstract: By taking into account the current doctrinal issues and the international practice, the article below provides a presentation of the nation struggling for independence, as subjects of public international law.
Keywords: nations struggling for independence, national liberation movements, colonial territories, issues of public international law, recognition of the legitimacy of liberation struggle
Cristina Mihaela GHEGHE - Ph.D. Candidate, Universitary Assistant
85
1. Precizari prealabile
Naiunile sau popoarele care lupt pentru independen pot deveni, la un moment dat, titulare ale unor drepturi i obligaii de drept internaional n nume propriu. Cei mai muli autori se refer adesea la micrile de elibnerare naional; ori, acestea sunt expresia organizat a luptei unui popor pentru independen, reprezentani ai popoarelor care sunt nc constituite n state. 2 O dat cu percepia contradiciei ntre afirmarea libertii i independenei i dominaia strin asupra unui popor, exercitat de un imperiu, un stat multinaional sau putere colonial, a aprut conceptul de popor care lupt pentru independen. Istoria a cunoscut asemenea cazuri; de exemplu, rzboaiele de independem n America Latin 3 , n secolul XIX, ca i unele rzboaie de independen n zona Balcanilor ( insurecia greac din 1825, rzboiul de independen dus de Romnia i Bulgaria n 1877), perioade n care popoarele respective au creat forme de organizare care au ntreinut i unele raporturi internaionale, dei erau recunoscute numai ca beligerani.
4
Micrile de eliberare naional s-au manifestat n viaa internaional mai nti ca entiti politice, ca reprezentante ale unor popoare neconstituite nc n state. Drumul consacrrii lor n dreptul internaional, ca o categorie juridic specific, supus att condiiiilor de recunoatere de ctre alte subiecte de drept internaional ct i unui regim juridic implicnd drepturi i obligaii, este, istoricete vorbind, relativ scurt. 5 Micrilor de eliberare naionall li s-a recunoscut calitatea de subiecte de drept internaional n primul rnd n cadrul ONU ca i n cadrul Organizaiei Unitii Africane, o dat cu afirmarea principiului dreptul de autodeterminare al popoarelor, ca unul din principiile fundamentale ale dreptului internaional. 6
Cf. Raymond Ranjeva, Les peuples et les mouvemens de libration nationale, n Droit international, Bilan et perspectives, tome I, Rd.gnral m.bedjaoui, 1991, p.114 3 Cf.J. Barberis, curs, pp.239-240 4 I. Diaconu, Tratat de drept internaional public, vol I, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2002 pp. 474-475 5 Raluca Miga Beteliu, Drept internaional public, Vol. I, Editura All Beack, 2005, p. 50 6 Ibidem, p.50
2
86
GENERAL CONSIDERATIONS ON THE NATIONS STRUGGLING
2. Reprezentarea internaional
n cadrul Organizaiei Naiunilor Unite, s-a acordat treptat un statut micrilor de eliberare naional. Acesta a fost precedat n paractic, de o recunoatere prealabil de ctre organizaia regional respectiv. Au jucat un rol important n acest sens Organizaia Unitii Africane i Liga Statelor Arabe. Intr-o prim etap, micrile de eliberare naional au fost destinatare ale ajutorului furnizat de organismele i instituiile sistemului ONU, la cererea Adunrii generale, adesea prin intermediul organismelor regionale. O a doua etap a fost recunoaterea unei micri de eliberare naional ca reprezentant al poporului respectiv; aa au fost recunoscute Consiliul Naional African din Zimbabwe, Organizaia Poporului din Africa de Sud-Vest ( SWAPO), micrile din Angola, Mozambic, Guineea Bissau, Capul Verde. Organizaia pentru Eliberarea Palestinei (PLO) a fost recunoscut de asemena ca reprezentant al poporului palestinian. n acest mod se recunoatea caracterul de reprezentativitate al micrilor n cauz i se excludea reprezentarea popoarelor i teritoriilor respective de ctre puterea colonial. 7 Cu timpul reprezentanii micrilor de eliberare naional au fost invitai la reuniunile unor organe subsidiare ale Adunrii generale, iar din 1974 li s-a acordat statutul de observator. Tot din acest an, SWAPO i PLO au primit statutul de observator permanent, putnd s participe la toate lucrrile adunrii i la toate conferinele organizate de ONU. PLO are n prezent acest statut i pe lng unele instituii specializate ale ONU, ca UNESCO; FAO; OIM i OMS. 8 Obiectivul micrilor de eliberare naional este acela al eliberrii naionale i autodeterminrii rii lor cu participarea populaiei autohtone. Lupta are loc mpotriva regimurilor coloniale, rasiste sau de ocupaie ilegal ori strin. Multe rezoluii s-au referit la Namibia i la poporului palestiniat care lupt mpotriva ocupaiei palestiniene. Numeroase rezoluii au nglobat sub denumirea de colonialism toate aceste concepte. Adunarea general a dat noiunii de colonialism un sens foarte larg. 9 Teritoriile coloniale au un statut separat i distinct de cel al puterii administrate i acesta va rmne astfel pn la exercitarea dreptului la autodeterminare ( rezoluia 2625/XXV). Pe de alt parte, rezoluiile
I. Diaconu, op.cit, vol I, Ed. Lumina Lex, Bucureti, 2002, p. 478 Cf.J. Barberis, op.cit., pp.239-240 9 I Diaconu, op.cit, p. 478
7 8
87
adoptate au acordat o importan deosebit unitii politice i integritii teritoriale a statelor. n acest sens, se prevede c Orice tentativ viznd ditrugerea parial sau total a unitii naionale i a integritii teritoriale a unei ri este incompatibil cu scopurile i principiile Catei Naiunilor Unite. Declaraia 2625/XX din 1970 proclam c Nimic din paragrafile precedente nu va fi interpreteat ca autoriznd sau ncurajnd o aciune, oricare ar fi, care ar rupe, total sau parial, integritatea teritorial sau unitatea politic a oricrui stat suveran i independent care se comport n conformitate cu principiul egalitii n drepturi i dreptul popoarelor la autodeterminare reprezentnd ansamblul poporului care aparine teritoriului, fr deosebire de ras, credin sau culoare 10 Aceste prevederi delimiteaz popoarele la autodeterminare de cazurile de secesiune, care ar aduce atingere integritii teritoriale sau unitii politice a unui stat, sau de cele de rzboi civil; de asemenea este clar delimitat dreptul popoarelor la autodeterminare de situaia minoritilor, care fac obiectul protecieiprin norme specifice, n cadrul drepturilor omului i libertilor fundamentale; n aceste cazuri nu se pune problema de a recunoate o micare de eliberare naional, cci nu este vorba de lupta unui popor pentru autodeterminare. 11 Popoarele care au luptat pentru exercitarea dreptului la autodeterminare, n afar de participarea la activitatea organizaiilor internaionale, au stabilit relaii oficiale cu numeroase state, conductorii lor fiind tratai la nivel de efi de stat i de guvern. De asemena, ele au stabilit relaii diplomatice cu numeroase state i au deschis ambasade sau alte forme de reprezentare diplomatic n capitalele acestora.
3. ncheierea de tratate
Dreptul internaional contemporan recunoate micrilor de eliberare naional o capacitate specific de a ncheia tratate internaionale, punndu-se problema calitii de subiecte de drept internaional a acestora. Dobndirea calitii de subiect de drept internaional are ca efect posibilitatea acestor entiti de a exercita drepturi potrivit dreptului internaional. Exist opinii potrivit crora existena micrii de eliberare nu atrage n mod automat dobndirea calitii de subiect de drept internaional ci numai dac sunt ntrunite mai multe condiii, printre care
10 11
Ibidem, p. 479 I Diaconu, op.cit, p. 480
88
aceea de a avea un organ reprezentativ care s se manifeste n numele naiunii situat pe un teritoriu determinat. Chiar dac nu s-au declarat state independente, popoarele care lupt pentru eliberare beneficiaz de sprijin internaional politic, militar, uneori material, umanitar ceea ce presupune, sub aspect juridic, exercitarea unor drepturi cum sunt dreptul de a intra n raporturi cu alete state, dreptul de a primi asisten, dreptul de a ncheia taratate, dreptul de a beneficia de protecia legii internaionale. Este bine de tiut c recunoaterea unor asemenea faculti depinde ntr-o mare msur de politica internaional, de posibilitile financiare pe care le are micarea de eliberare naional, pe de o parte, iar grania dintre acea micare dizident care rmne la nivelul unui fenomen ilicit potrivit legii interne i micarea de eliberare naional supus unor reglementri internaionale este deseori invizibil . 12 Atunci cnd o micare de eliberare naional ajunge s se constituie ntr-un stat nou, de cele mai mule ori, se ncheie un acord cu statul pe seama cruia poporul respectiv i dobndete independena. Aceast procedur este opus sistemului n care exist o evoluie constituional n baza dreptului intern 13 Micrile de eliberare naional au ncheiat numeroase tratate, n domenii diferite, att ntre ele ct i cu statele. Cele mai numeroase tratate care au fost ncheiate cu statele au avut ca obiect ncetarea rzboiului de eliberare i obinerea independenei.A fost cazul acordurilor de la Evian ntre Frana i Frontul de Eliberare Naional din 1962, care puneau capt operaiunilor militare n Algeria i prevedeau formarea unui guvern provizoriu pn la organizarea unei consultri populare prin vot direct i universal. Sub rezerva acestei consultri, Declaraia general adoptat prevedea c statul algerian va exercita suveranitatea deplin, n interior i n exterior, n toate domeniile, i va crea liber instituiile interne i va defini politica sa extern. Alte documente au soluionat probleme militare, de cooperare economic, financiar, cultural i tehnic i au stabilit modulde reglementarea diferendelor. 14 Aa cum precizeaz i autorul Ion Diaconu, asemenea acorduri au fost ncheiate de Portugalia cu Partidul african pentru independena Guineei Bissau i Capului Verde n 1974 ( prin care se convenea ncetarea
http://revcurentjur.ro/arhiva/attachments_200434/recjurid043_45F.pdf G. Fischer, La dcolonisation, le role des traits et des constitutions, A.F.D.I. 1962, p. 805. 14 I. Diaconu, op.cit, p. 481
12 13
89
focului, se recunotea independena Guineei Bissau i se stabileau bazele cooperrii Portugaliei cu noul stat), cu FRELIMO n 1974 ( se convenea ncetarea focului, se forma un guvern provizoriu pentru o perioad de tranziie i se stabilea data proclamrii independenei Mozambicului), cu Micarea de eliberare naional din Sao Tome i Principe 1974 ( se recunotea aceast micare ca reprezentant legitim al poporului i se stabilea data proclamrii independenei), cu cele trei micri de eliberare din Angola n 1975 ( erau recunoscute ca reprezentani unici i legitimi ai poporului angolez, se forma un guvern pentru perioada de tranziie, se fixa data proclamrii independenei i se stabileau bazele cooperrii Portugaliei cu noul stat). Alte tratate au fost ncheiate ntre Anglia, consiliul Naional African i Frontul Patriotic din Zimbabwe, n 1979. Aceste tratate prevedeau ncetarea focului, un acord privind perioada tranzitorie naintea proclamrii independenei i un acord aspara bazelor constituiei noului stat Zimbabwe. 15 Au fost ncheiate i unele convenii privind limitele teritoriale cu alte state. Astfel, n 1961, ntre guvernul provizoriu al Republicii Algeriene i Maroc s-a ncheiat tratatul prin care statul marocan recunotea integritatea teritorial a Algeriei; n ce privete problema terirotial ntre Maroc i Algeria, se prevedea c ea i va gsi soluia prin negocieri ntre Guvernul Regatului Marocului i Guvernul Algeriei independente. Poate fi menionat, de asemenea, tratatul din 1979 ntre Mauritania i Polisario, prin care mauritania a renunat la revendicrile teritoriale asupra Saharei spaniole, iar Polisario s-a angajat s nu revendice nici un teritoriu care se afl n interiorul frontierelor Mauritaniei. 16 Micrile de eliberare naional au semnat i tratate cu referire la prezena i aciunea forelor lor armate pe teritoriul altor state. Referiri la acest aspect face i autorul Ion diaconul, pe care l-a ma mintit i mai sus. Astfel, organizaia pentru eliberarea Palestinei a ncheiat asemenea acorduri cu Liban i cu Iordania. Acordul cu Libanul din 1069 a stipulat prezena forelor palestiniene pe teritoriul Libanului i aciunea acestora, inclusiv organizarea lor i relaia cu autoritilr libaneze; a fost urmat de alte dou acorduri n 1970, pentru reglementarea altor aspecte , inclusiv a teatrului de operaii contra Israelului. Acordurile ncheiate de PLO cu Iordania n 1970 garantau aciunea palestinian pe teritoriul Iordaniei i dreptul la mobilizare; statul iordanian se angaja s sprijine lupta armat
15 16
I. Diaconu, op.cit, p. 482 Ibidem 482
90
pentru eliberarea Palestinei; PLO se angaja s nu stabileasc baze n orae i s nu foloseasc arme la manevre sau antrenamente n interiorul oraelor. n esen, aceste acorduri stabileau statutul forelor armate ale micrii de eliberrii pe teritoriul statelor n cauz. 17 n acest sens, putem reine acordurile ncheiate de PLO ciu Israelul la Oslo, n 1995 i la Wye n 1998. Micrile de eliberare naional au ncheiat acorduri i pentru a coordona aciunile lor n lupta de eliberare sau n negocierele cu statul n cauz. Putem aminti n acest sens, acordul dintre Frontul Naional de Eliberare a Angolei i Micarea Popular pentru Eliberarea Angolei, ncheiat n 1975. 18 Unele micri de eliberare naional au ncheiat mai puine acorduri pn la obinerea independenei lor, n funcie de natura lor i de preocuprile lor limitate.Practica internaional confirm capacitatea lor de a ncheia tratate internaionale, ca element al calitii lor de subiect de drept internaional.
4. Recunoatrea legitimitii luptei de eliberare

nscrierea n Carta ONU a principiului dreptului popoarelor de a dispune de ele nsele i mai ales dezvoltrile ulterioare ale acestuia, n practica ONU, au condus treptat la acordarea unui statut juridic internaional popoareler care lupt pentru independen, n perioada respectiv popoarelor coloniale, n ciuda opoziiei puterilor coloniale. Cele mai importante dezvoltri n acest sens n anii 1960-1970. 19 Declaraia privind acordarea independenei rilor i popoarelor coloniale, adoptat de Adunarea general a ONU la 14 decembrie 1960 ( rezoluia 1514/XIV) a constituit ounctul de plecare al unui proces de sprijinire ferm de ctre ONU a luptei acestor popoare. Ideea esenial a acestei declaraii este interzicerea folosirii forei de ctre puterile coloniale contra popoarelor coloniale, stipulnd c Se va pune capt oricrei aciuni armate i oricror msuri de represiune, de orice fel, ndreptate mpotriva popoarelor dependente, pentru a permite acestor popoare s exercite panic i liber dreptul lor la independen complet, iar integritatea teritoriului lor naional va fi respectat. 20
I. Diaconu, op.cit., p.483 J. Barberis, op.cit., p.244 19 Ibidem. 244 20 I. Diaconu, op.cit., p.. 476
17 18
91
Civa ani mai trziu, Adunarea general a recunoscut caracterul legitim al luptei popoarelor coloniale, mai nti prin rezoluia 2022/XX din 1965, care a recunoscut legitimitatea luptei ce se desfoara pentru independen n Rodezia, apoi prin rezoluia 2105/XX din acelai an, care proclama principiul general Adunarea general recunoate legitimitatea luptei pe care popoarele sub dominaie colonial o duc pentru exercitarea dreptului lor la autodeterminare i la independen . Acest principiu va fi reafirmat n numeroase rezoluii; de asemenea, numeroase rezoluii au recunoscut legitimitatea luptei pentru eliberare n cazuri specifice (coloniile portugheze, Zimbabwe, Nambia etc.). Rezoluia 2105/XX din 1965 coninea i o invitaie adresat tuturor statelor s acorde un ajutor material i moral micrilor de eliberare naional. 21 n alte rezoluii s-a afirmat i mai clar c popoarele care lupt pentru exercitarea dreptului lor la autodeterminare pot recurge la toate mijloacele de care dispun ( chiar la lupta armat), conforme cu Carta ONU. 22 Un document de o importan aparte este Declaraia asupra principiilor dreptului internaional referitoarela relaiile prieteneti i cooperarea ntre state, adoptat prin rezoluia 2625/XXV din 1970, prin consens. n cadrul principiului egalitii n drepturi i autodeterminrii poapoarelor , dup ce proclam c toate popoarele au dreptul de a stabili liber, fr ingerin exterioar. Statutul lor politic, Declaraia afirm c fiecare stat are obligaia s promoveze, prin aciune comun i separat realizarea acestui principiu si s sprijine ONU pentru a pune capt de urgen colonialismului, innd seama de voina liber exprimat a popoarelor n cauz i de faptul c supunerea popoarelor unui jug, unei dominaii i exploatri strine reprezint o nclcare a acestui principiu i este contrar Cartei. Mai departe se afirm c Fiecare stat are obligaia de a se abine de orice aciune de for care lipsete popoarelor menionate... de dreptul lor la autodeterminare,la libertate i independen.n aciunile i n rezistena lor impotriva unor asemenea aciuni de for, n urmrirea exercitrii dreptului de a cuta i primi sprijin cu scopurile i principile Cartei. 23 Se consider c teritoriul unui popor care nu se autoguverneaz are un statut distint de cel al statului care-l administreaz i va exista astfel pn cnd poporul respectiv i exercit dreptul la autodeterminare.
Ibidem, p.. 476 Ibidem, p.. 476 23 I. Diaconu, op.cit., p. 478
21 22
92
Prin numeroase rezoluii, Adunarea general a chemat statele n cauz s trateze pe combatanii cu conveniile de la Geneva din 1949 pentru protecia victimelor conflictelor armate. Prin unele rezoluii, s-a cerut Portugaliei s nu foloseasc substane chimice n rzboaiele coloniale din Angola, Mozambic i Guineea, ca acte contrare normelor general recunoscute ale dreptului internaional enunate n protocolul de la Geneva din 1925 (rezoluia 2795/XXVI); prin rezoluia 3103 /XXVIII din 1973 rzboaiele de eliberare naional sunt considerate conflicte armate internaionale, n sensul conversaiilor de la Geneva din 1949, Protocoalele adiionale la aceste Convenii, adoptate n 1977, au consacrat aceast conceptie. 24
Concluzii:
Micrile de eliberare naional pot obine recunoaterea unui anumit statut juridic internaional cand lupta lor i imprejururrile n care se desfoar, permit s se constate c se gsesc ntr-o situaie tranzitorie, ce reprezint o etap n procesul de constituire a unu stat independent cu personalitate juridic deplin.
REFERENCES
Anzilotti, D., (1929) Cours de droit internaional, Paris, Buruian, A., Osmochescu, N., Dorul, O., Arhiliuc, V., Gamurari, V., Srcu, D., Suceveanu, N., (2009) Drept international public, Ed.a -IIIa, Chiinu Beteliu, R. M., (2005) Drept internaional public, Vol. I, Editura All Beack, Brownlie, I., (2008) Basic Principles of Public International Law, 7th edition. Oxford University Press, Oxford, Constantin, V., (2010) Drept internaional public, Ed. Universul Juridic, Bucureti, Diaconu, I., (2002) Tratat de drept internaional public, vol I, Ed. Lumina Lex, Bucureti, Fischer, G., (1962) La dcolonisation, le role des traits et des constitutions, A.F.D.I. Nguyen, Quoc Dinh, Droit international public, French Edition Rousseau, Ch., (1977) Droit international public, t. III, Rousseau, Ch., (1969) Chronique des faits internationaux, RGDI, 73
24
Ibidem
93
Triepel, H., (1923) Les raport entre le droit interne et le droit internaional, Recueil des Cours, vol. I,
Alte surse : http://revcurentjur.ro/arhiva/attachments_200434/recjurid043_45F.pdf
94
II. Romanian Law
THE CONCEPT OF MATRIMONIAL CONVENTION UNDER THE PROVISIONS OF THE NEW ROMANIAN CIVIL CODE
CONSIDERAII PRIVIND CONVENIA MATRIMONIAL POTRIVIT DISPOZIIILOR DIN NOUL COD CIVIL
Nadia Cerasela ANITEI 1
Abstract By Law no. 287 of July 17, 2009 on the Civil Code republished through Law no. 71/2011, the new Civil Code is subject to the tendency of the modern legislations to create a triple economic balance in relations between spouses matters by means of the matrimonial regimes established: 1. between spouses: the emergence of marital agreements, which led to the adoption of more flexible legal rules, that allow spouses a certain freedom to choose the regime of patrimonial relations between them; 2. within the family: to protect the interests of the family, they resorted to mandatory rules that provided for limitations and prohibitions (Art. 321-322 on family home - new concept in the Romanian law, art. 316 regarding the acts seriously threatening family interests); 3. between family and society-third parties: through the establishment of certain substantive requirements of legal acts, including of the marital agreements concluded by affidavit, with the obligation to be made public. We believe that in the new Civil Code, Chapter VI of Book II - The family is called Patrimonial rights and obligations of spouses devotes Section 1 Common provisions, paragraphs 1-3, art. 312-328 to the primary regime. The primary regime governed by art. 312-328 of the new Civil Code is defined as all legal norms governing the relations established between spouses, or between one or both spouses on the one hand, and third parties, on the other hand, relations having as object existing assets at the time of marriage, acquired during it, as well as contracted obligations in connection with such goods or the carrying out of the obligations of marriage that apply to all marriages, regardless of the matrimonial regime to which the spouses are subjected. The provisions of art. 312 of the Civil Code establish: a legal system that is the community property regime and two conventional regimes: separation of property regime and the regime of conventional community (the latter includes conventional exemptions from the community property regime).
1
Nadia Cerasela ANITEI Conf. Univ. Dr., Facultatea de Drept, Universitatea Petre Andrei din Iai, Adresa e-mail: ncerasela@yahoo.com
97
The legal matrimonial regime includes property acquired by both spouses during marriage, except for the goods provided by law, which are each spouse's own assets. The legal community regime will apply in all situations in which prospective spouses do not opt for the separation of property regime or for the conventional community regime. Separation of property regime is characterized in that each of the spouses is the exclusive owner of their property and of that they acquire by themselves after the marriage, at the adoption of this regime spouses are required to draw up an inventory of movable property belonging to each one at the date of the contracting of marriage. The Conventional community regime is applicable when by matrimonial agreement, they derogate from the provisions on the legal community regime, and the matrimonial convention concluded in this case may narrow or widen the community of goods. The new Civil Code places at the basis of patrimonial relations between spouses the principle of autonomy of will, predicting a real legislative reform of the matrimonial regime existing at present in Romania. The specialty literature defines it in a different manner. Thus, the matrimonial convention is defined as being the convention by means of which the prospective spouses regulate their matrimonial system, the state of their current and future goods, in terms of the pecuniary relations that emerge from marriage 2 or that this is a conditional contract, solemn and irrevocable, by means of which the future spouses organize their civil condition and determine, as far as their goods are concerned, the consequences of the conjugal association 3 , or as the legal act by means of which the parties regulate the main patrimonial relationships that will take place between them during marriage. 4 Another point of view 5 that we strongly agree with, is that the matrimonial convention designates the conventional act through which the future spouses, making use of the freedom conferred by the law-maker, set their own matrimonial system or change, during marriage, the matrimonial system under which they were married.
Keywords: matrimonial convention; Family Code; the new Civil Code; property relations between spouses, matrimonial property regime, legal matrimonial regime; separation of property regime, conventional community regime.
2 C., Hamangiu, I., Rosetti Blnescu, A., Bicoianu. Tratat de drept civil, vol. III, All Beck Publishing House, Bucureti, 1998, p.4. 3 D., Alexandresco. op. cit., p.5 -6. 4 P., Vasilescu. op. cit., p. 184. 5 C., M., Crciunescu. op. cit., p. 11.
98
THE CONCEPT OF MATRIMONIAL CONVENTION UNDER
1. Alegerea regimului matrimonial

Libertatea alegerii regimului matrimonial asigur instituirea unui regim matrimonial concret adaptat nevoilor soilor, mentalitilor i posibilitilor lor, i de aceea, regimurile matrimoniale bazate pe acest principiu sunt preferabile regimurilor matrimoniale legale, unice i imperative. Iar alegerea are ntotdeauna o natur convenional realiznduse prin ncheierea unei convenii matrimoniale. Libertatea de a alege regimul matrimonial concret poate s fie foarte larg, n sensul c permite alegerea unuia dintre regimurile matrimoniale reglementate alternativ prin lege sau combinarea acestora i crearea unui regim matrimonial nenumit, sau poate s fie mai restrns, n sensul c permite alegerea doar a unui regim matrimonial expres prevzut de lege. Pe de alt parte, aceast libertate nu este absolut, ci limitat de instituirea unui corp de norme imperative (nucleul dur al regimurilor matrimoniale) de la care nu se poate deroga prin convenie matrimonial i care alctuiete regimul primar. Pentru situaiile n care, prin convenie matrimonial, nu s-a ales un regim matrimonial concret, prin lege este indicat regimul matrimonial aplicabil soilor, care constituie astfel regimul matrimonial legal. 6 Potrivit art. 312 cu denumirea marginal Regimurile matrimoniale. Viitorii soi pot alege ca regim matrimonial: comunitatea legal, separaia de bunuri sau comunitatea convenional. Din dispoziiile alin.1 al art. 312 din noul Cod civil observm c viitorii soi au posibilitatea alegerii ca regim matrimonial: comunitatea legal, separaia de bunuri sau comunitatea convenional. Conform art. 329 din noul Cod civil cu denumirea marginal Convenia matrimonial Alegerea unui alt regim matrimonial dect cel al comunitii legale se face prin ncheierea unei convenii matrimoniale. Aa cum reiese din dispoziiile art. 329 din noul Cod civil soii au posibilitatea alegerii prin convenie matrimonial ca regim matrimonial fie regimul separaiei de bunuri sau fie regimul comunitii convenionale. Excepie de la aceast regul l constituie regimul comunitii legale. Deci, dac soii nu au ales pn n ziua ncheierii cstoriei prin convenie matrimonial unul din cele dou regimuri matrimoniale li se aplic regimul comunitii legale.
6
P., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general. Editura Rosetti, Bucureti, 2003, pp. 56-106; C., M., Crciunescu. Regimuri matrimoniale, Editura All Beck, Bucureti, 2000, pp. 51-58; M., Avram. C., Nicolescu. Regimuri matrimoniale, Editura Hamangiu, Bucureti, 2010, pp.18-28.
99
2. Noiunea de convenie matrimonial

Denumirile folosite n trecut pentru a desemna convenia matrimonial sunt foarte variate. Astfel termenul de convenie matrimonial a fost folosit n art. 1224 Codul civil de la 1864 alturi de convenia de maritagiu (art. 932 Cod civil). De-a lungul timpului doctrina 7 a utilizat denumiri numind convenia matrimonial convenie de cstorie, contract matrimonial, convenie sau contract de cstorie, contract sau acord prenupial. Codul civil de la 1864 reglementa, ca unic regim convenional, regimul dotal (art. 1233 -1293 C. civ.), dota fiind potrivit dispoziiilor art. 1233 averea ce se aduce brbatului, din partea sau n numele femeii, spre a-l ajuta s susin sarcinile cstoriei. Soii l puteau adopta, cu sau fr modificri, prin convenie matrimonial. Bunurile dotale erau n administrarea i n folosina brbatului, care avea, singur, exerciiul aciunilor ce le priveau. Femeia putea nstrina dota mobiliar, dar numai cu autorizaia brbatului, dota imobiliar fiind inalienabil, insesizabil i imprescriptibil. Femeia mritat i pstra dreptul de administrare, folosin i dispoziie asupra bunurilor parafernale. Codul civil mai reglementa, ca o anex la regimul dotal, societatea de achiziii a soilor, format dintr-o comunitate restrns de bunuri, ce se gsea n coproprietatea celor doi soi. 8 Constituia din 1948, dei nu scotea raporturile juridice de familie de sub reglementarea Codului civil i nu abroga n mod expres anumite texte ale acestui cod, practic, prin consacrarea unor noi principii (al egalitii ntre sexe de exemplu) a adus importante modificri relaiilor de familie. Astfel, regimul dotal a fost considerat abrogat tacit. Codul familiei prin art. 20 alin. 2 interzicea, orice convenie care ar prevedea un alt statut juridic, dect cel de bun comun, pentru orice lucru dobndit n timpul cstoriei i care nu se ncadra n prevederile art. 31 din Codul familiei (care enumera bunurile ce rmneau proprii fiecrui so). De asemenea, art. 30 alin. 2 din Codul familiei interzicea convenia
D., Alexandresco. Explicaiunea teoretic i practic a dreptului civil romn, vol. III, Partea I, Editura Socec, Bucureti, 1916,p.5; C., Hamangiu, I., Rosetti Blnescu, A., Bicoianu. Tratat de drept civil, vol. III, Editura All Beck, Bucureti, 1998, p. 4; M., B., Cantacuzino. Elementele dreptului civil romn, Editura All Beck, Bucureti, 1998, p. 697; C., M., Crciunescu. Regimuri matrimoniale, Editura All Beck, Bucureti, 2000 p.11; P., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Editura Rosetti, 2003, p. 182 183. 8 Al., Bacaci. Viorica- Claudia, Dumitrache. Codrua, Hageanu. Dreptul familiei, Ediia 4, Editura All Beck, Bucureti, 2005, p. 44-45.
7
100
matrimonial sub pedeapsa nulitii absolute. Interzicnd, astfel, orice convenie derogatorie de la prevederile Codului familiei. Noiunea convenie matrimonial a fost definit de autori n mod diferit. Astfel, convenia matrimonial este definit ca fiind convenia prin care viitorii soi reglementeaz regimul lor matrimonial, condiia bunurilor lor prezente i viitoare, n raporturile pecuniare ce izvorsc din cstorie 9 sau c aceasta este un contract condiional, solemn i irevocabil, prin care viitorii soi organizeaz capacitatea lor civil i determin, n privina bunurilor, consecinele asociaiunii conjugale 10 , ori ca fiind actul juridic prin care prile i reglementeaz raporturile patrimoniale eseniale, care se vor desfura ntre ei n cursul cstoriei. 11 ntr-o ultim opinie, 12 pe care o agrem 13 convenia matrimonial desemneaz actul convenional prin care viitorii soi, uznd de libertatea conferit de legiuitor, i stabilesc regimul matrimonial propriu sau i modific, n timpul cstoriei, regimul matrimonial sub care s-au cstorit. n dreptul comparat, convenia matrimonial este definit drept acel contract, prin care soii adopt un regim matrimonial particular, diferit de regimul legal, dar care este, totui, prevzut de legea intern aplicabil relaiilor pecuniare. 14 Caracteristica general a conveniei matrimoniale este aceea de a fi ncheiat ntre viitorii soi, pentru a produce efecte de la data ncheierii cstoriei i, n principiu, pentru toat durata cstoriei, fr ns a exclude posibilitatea modificrii regimului matrimonial iniial, fie c acesta este un regim legal sau convenional.
9 C., Hamangiu, I., Rosetti Blnescu, A., Bicoianu. Tratat de drept civil, vol. III, Editura All Beck, Bucureti, 1998, p.4. 10 D., Alexandresco. op. cit., p.5 -6. 11 P., Vasilescu. op. cit., p. 184. 12 C., M., Crciunescu. op. cit., p. 11. 13 N., C., Dariescu. Convenia matrimonial n dreptul internaional privat romn, Editura Lumen, 2007, Iai. 14 Georges, A., L., Droz. Les rgimes matrimoniaux en Droit international priv compar n Receil des cours de L'Acadmie de droit international de la Haye, Tome 143, 1974/III, p.13.
101
3. Delimitarea conveniei matrimoniale de alte instituii 3.1. Delimitarea conveniei matrimoniale de cstorie
n doctrina veche care susinea teoria contractualist a cstoriei, era subliniat distincia ntre cstorie ca i contract principal i convenie matrimonial ca i contract accesoriu a crui existen i durat depind de existena i durata cstoriei. ntre cele dou noiuni exist urmtoarele deosebiri: - cstoria este relativ la persoana i starea civil a soilor, pe cnd convenia matrimonial este relativ numai la bunurile soilor; - cstoria se ncheie n faa ofierului de stare civil, pe cnd convenia matrimonial se autentific n faa organului competent; - cstoria este strict organizat i reglementat de lege, n ceea ce privete condiiile i efectele sale, pe cnd prile nu le pot modifica (este un act condiie), pe cnd convenia matrimonial se bucur de o mare libertate, astfel nct prile pot determina clauzele sale. 15 Convenia matrimonial a crei esen o constituie patrimonialitatea raporturilor dintre soi, este distinct de actul cstoriei, ca manifestare de voin a viitorilor soi n vederea ntemeierii unei familii. Literatura de specialitate 16 susine c ntre convenia matrimonial i cstorie exist legturi strnse. Se susine c exist un raport de accesoarialiate din care decurg i alte caractere juridice specifice conveniei matrimoniale. Dat fiind c obiectul conveniei matrimoniale l constituie regimul matrimonial, iar acesta are ca finalitate susinerea din punct de vedere patrimonial a familiei, rezult c efectele conveniei matrimoniale sunt subordonate cstoriei i nu pot fi concepute n afara acesteia. Accesorialitatea urmrete i ntinderea n timp a efectelor conveniei matrimoniale. Astfel, pe de o parte convenia matrimonial nu poate produce efecte dect n intervalul cuprins ntre data oficierii cstoriei i
15 C., Hamangiu, I., Rosetti Blnescu, A., Bicoianu. Tratat de drept civil, vol. III, Editura All Beck, Bucureti, 1998, p. 4-7. 16M., Avram. C., Nicolescu. Regimuri matrimoniale, Editura Hamangiu, Bucureti, 2010, p. 70-74; D., Alexandresco. Explicaiunea teoretic i practic a dreptului civil romn, vol. III, Partea I, Editura Socec, Bucureti, 1916,p.5; C., M., Crciunescu. Regimuri matrimoniale, Editura All Beck, Bucureti, 2000, p. 1-167; P., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Editura Rosetti, Bucureti, 2003, p. 203-204; R., O., Andone. Convenia matrimonial-soluie prematur sau alternativ viabil? Eseuri de hermeneutic juridic, vol. III, Casa de Editur Venus, Iai, 2006, p. 3 -64; A., Al., Banciu. Raporturile patrimoniale dintre soi, Editura Hamangiu, 2011, pp. 51-52.
102
data desfacerii cstoriei, sau, dup caz, a ncetrii acesteia, iar, pe de alt parte, n situaia n care cstoria proiectat nu se mai ncheie, convenia matrimonial devine caduc, sanciune explicat prin condiionarea pe care cstoria o reprezint. Ca atare, anumite caractere juridice ale cstoriei ca act juridic se rsfrng asupra conveniei matrimoniale, influennd condiiile de validitate ale acesteia (de exemplu, capacitatea de a ncheia convenia matrimonial coincide cu vrsta matrimonial). Avnd n vedere c scopul cstoriei l constituie ntemeierea unei familii (animus conjungalis) nseamn c scopul conveniei matrimoniale nu trebuie s depeasc scopul cstoriei, raporturile patrimoniale dintre soi neputnd fi concepute ca un scop n sine, ci doar ca un derivat, un efect al cstoriei (si nuptiae sequantum). Altfel spus, convenia matrimonial este un act cauzal special. Convenia matrimonial ncheiat ca i cstoria, n considerarea persoanei fiecruia dintre viitorii soi, innd seama nu doar de starea lor material, dar i de concepia lor despre cstorie i efectele patrimoniale ale acesteia, precum i de calitile lor personale produce efecte juridice n patrimoniile ambilor soi.
3.2. Delimitarea conveniei matrimoniale de convenia de curtaj matrimonial

Contractul de curtaj este actul prin care un comerciant (curtierul) se angajeaz fa de cealalt parte de a intermedia ncheierea unei afaceri, n schimbul unei pli (curtaj). n materia regimurilor matrimoniale, contractul de curtaj nu se poate referi dect la intermedierea de contacte ntre persoane n vederea cstoriei lor viitoare. n forma sa individual, curtajul este specific societilor arhaice sau comunitilor restrnse, astzi l regsim ntr-o form reorganizat, el mbrcnd vemntul unei societi comerciale. Societi care uzual sunt cunoscute sub denumirea generic de agenii matrimoniale. Acestea au drept scop s pun n contact persoane care doresc s se cstoreasc, iar n schimbul serviciului fcut, ageniile matrimoniale percep o anumit plat. 17
P., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Editura Rosetti, Bucureti, 2003, p. 204-205.
17
103
Intermedierea persoanelor n vederea ncheierii cstoriei nu beneficiaz n prezent de o reglementare special n Romnia: crearea ageniilor matrimoniale, care valorific din punct de vedere comercial piaa solitarilor, este ns o realitate. La prima vedere, curtajul matrimonial pare contrar ordinii publice, n realitate singura grij i temere a legiuitorului trebuie s se manifeste cu privire la obiectul acestei activiti, n sensul de a se limita la mijlocirea cunoaterii persoanelor, n afara oricrei presiuni asupra consimmntului la cstorie. Aceasta presupune ca obligaia curtierului sau a ageniei matrimoniale s fie considerat ca fiind doar o obligaie de diligen. Dac obligaia ar fi considerat de rezultat contractul de curtaj dobndete caracter ilicit, datorit cauzei sale imorale (de a impune actul cstoriei). 18 ntre convenia matrimonial i contractul de curtaj nu exist dect un singur punct de contact i acela asimptotic, cstoria. Curtajul matrimonial nu urmrete att ncheierea actului cstoriei, ct punerea n contact a prezumtivilor viitori soi. Evident, generic i prozaic, se poate spune c dou persoane s-au cstorit datorit faptului c s-au cunoscut prin intermediul unei agenii matrimoniale. Juridic, ns, nu poate fi nicio conexiune ntre faptul intermedierii cstoriei i actul cstoriei. Aceasta datorit cauzei acestei instituii (animus conjugalis), a specificului consimmntului la cstorie (spontan, actual i liber), dar i datorit faptului c familia este finalitatea cstoriei, iar nu executarea unei obligaii contractuale anterioare cstoriei. n timp ce convenia matrimonial este strns legat de cstorie, aceast convenie nu poate nici preexista cstoriei, dar nici supravieui ei. Iar dac lum n considerare coninutul celor dou acte, este evident c curtajul matrimonial nu este dect o mijlocire, o intermediere ntre dou persoane, care de regul nici nu se cunosc, iar convenia matrimonial are drept coninut un ansamblu de reguli, care au vocaia de a reglementa raporturile patrimoniale dintre soi Sunt att de diferite, prin scop, efecte i condiii de ncheiere, nct se poate broda la infinit despre deosebirile care exist ntre convenia matrimonial i curtajul matrimonial. 19
M., Avram. C., Nicolescu. Regimuri matrimoniale, Editura Hamangiu, Bucureti, 2010, p. 80; P., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Editura Rosetti, Bucureti, 2003, p. 204-205. 19 Ibidem.
18
104
3.3. Delimitarea conveniei matrimoniale de logodn

Aa cum precizam ntr-o alt lucrare prin logodn se nelege acordul de voin prenupial prin care dou persoane de sex diferit i promit s se cstoreasc n viitor. Apropierea conveniei matrimoniale de logodn se realizeaz n condiiile n care att logodna, ct i convenia matrimonial preced cstoria. Logodna const n promisiuni reciproce de cstorie. Convenia matrimonial se ncheie, de regul, nainte de cstorie, n vederea cstoriei. Dup cum s-a artat n literatura juridic, se poate vorbi doar de o simpl coinciden 20 , atunci cnd viitorii soi, logodii, ncheie o convenie matrimonial. 21 Delimitarea esenial dintre logodn i convenia matrimonial rezid n aceea c doar ultimul este act juridic. De asemenea, efectele i scopul celor dou instituii sunt diferite. Convenia matrimonial urmrete s stabileasc raporturile patrimoniale dintre soi, pe cnd logodna este un proiect care premerge cstoriei, fr efecte patrimoniale proprii. Logodna ine de tradiie (spre exemplu darurile oferite de logodnici unul altuia) i de planificarea cstoriei, iar convenia matrimonial de efectele patrimoniale ale unei cstorii oficiale. Deci, nu poate fi angajat nicio condiionare juridic ntre logodn i ncheierea unei convenii matrimoniale.
3.4.Delimitarea conveniei matrimoniale de concubinaj

n varianta de proiect noul Cod civil reglementa instituia concubinajului, n prezent noul Cod civil, nu cuprinde dispoziii referitoare la concubinaj. Concubinajul sau uniunea liber desemneaz convieuirea n cuplu a dou persoane de sex diferit, ntre ele crendu-se raporturi asemntoare cu cele de familie. Astfel de uniuni nu produc prin ele nsele efecte juridice, ci doar marginal i adiacent. Menionm c starea de concubinaj nu schimb starea civil a partenerilor, ei sunt considerai n continuare teri, putnd s ncheie orice
20 P., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Editura Rosetti, Bucureti, 2003, p.210. 21 M., Avram. C., Nicolescu. Regimuri matrimoniale, Editura Hamangiu, Bucureti, 2010, p. 79.
105
act doresc din punct de vedere juridic, mai puin o convenie matrimonial. 22 Indiferent de ce acte neleg concubinii s ncheie n concret pentru a-i reglementa raporturile patrimoniale dintre ei, raporturi care pot fi determinate de ducerea traiului n comun, acetia nu au dect posibilitatea de a recurge la dreptul comun.
3.5.Delimitarea conveniei matrimoniale de pactul civil de solidaritate (PACS 23 )

Exist ns legislaii care ncearc s confere un cadru mult mai concret raporturilor de concubinaj, prin crearea unui schelet de regim patrimonial, pe care s se sedimenteze relaiile pecuniare specifice ntre concubini. Iar un exemplu deosebit de interesant l ofer legislaia francez prin pactul civil de solidaritate. Pactul civil de solidaritate este potrivit art. 515-1 din Codul civil francez un contract ncheiat de dou persoane fizice majore, de sex diferit, sau de acelai sex, pentru a-i organiza viaa lor comun. Contractul nu se poate ncheia dect ntre persoane cu capacitate deplin de exerciiu i numai dac ntre viitoarele pri ale contractului nu exist raporturi de rudenie sau de cstorie. Acest contract nu poate fi svrit valabil dect o singur dat de ctre o persoan, fiind exclus posibilitatea ca o persoan s ncheie (simultan sau ulterior) mai multe acte de acest tip cu cocontractanii diferii. Contractul se ncheie n form scris i este supus formalitilor de publicitate specifice prin nscrierea sa ntr-un registru special inut de grefa tribunalului. n privina efectelor menionm c de lege lata prile i datoreaz ajutor reciproc i material. Contractul nceteaz fie prin moartea uneia dintre pri, denunare unilateral sau mutual, prin cstoria uneia dintre pri. Concluzia, este c, pactul civil de solidaritate nu poate fi asimilat cu un regim matrimonial, mai ales c instituia cstoriei, exclude sub
P., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Editura Rosetti, Bucureti, 2003, p.211-213; A., Al., Banciu. Raporturile patrimoniale dintre soi, Editura Hamangiu, 2011, pp. 55-57. 23 P., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Editura Rosetti, Bucureti, 2003, p.211-213; A., Al., Banciu. Raporturile patrimoniale dintre soi, Editura Hamangiu, 2011, pp. 213-215.
22
106
pedeapsa nulitii, ncheierea acestui tip de contract de ctre o persoan cstorit. Apropierea pactului civil de solidaritate de regimurile matrimoniale este evident i calchiaz de la acestea scopul: reglementarea raporturilor patrimoniale a celor care convieuiesc. Fr s implice per se starea de concubinaj, PACS-ul a fost gndit totui pentru a oferi i celor care ntemeiaz n fapt (iar nu i n drept) o familie, un suport normativ pentru relaiile lor pecuniare. n concluzie, se poate nota c, pactul civil de solidaritate este instituia care se apropie cel mai mult de convenia matrimonial, grania dintre cele dou constituind-o n fond, doar, cstoria.
4. Principiile conveniei matrimoniale 4.1. Precizri prealabile

Convenia matrimonial fiind un contract va fi ghidat urmtoarele principii aplicabile oricrui act juridic: 24 - principiul libertii conveniei matrimoniale; - principiul accesorialitii conveniei matrimoniale - principul imutabilitii conveniei matrimoniale - Principul mutabilitii conveniei matrimoniale de
4.2. Principiul libertii conveniei matrimoniale

Libertatea conveniilor matrimoniale este mai larg dect n dreptul comun, dup cum cunoate restrngeri proprii, strine celorlalte contracte. Libertatea conveniilor matrimoniale nu deriv numai din autonomia de voin a prilor, dar i din specificul reglementrilor legale de familie. ntr-un sistem de drept flexibil, este o consecin fireasc a acestei a acestei maleabiliti ca viitorii soi s aib posibilitatea de a alege regimul matrimonial concret aplicabil, prin ncheierea unei convenii matrimoniale, care s combine orice regul patrimonial. Libertatea mai mare de care se bucur o convenie matrimonial se concretizeaz, n plus, i n prezena a nc cel puin dou elemente. Pe de o parte, anumite acte juridice sunt permise n cadrul dreptului
24
P., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Editura Rosetti, Bucureti, 2003, p.216-221; A., Al., Banciu. Raporturile patrimoniale dintre soi, Editura Hamangiu, 2011, pp. 60-66.
107
matrimonial, dei n dreptul comun sunt prohibite, cum ar fi, dreptul francez i n dreptul comun anterior Codului familiei, cazul instituirii lor contractuale. 25 Pe de alt parte anumite acte juridice cunosc elemente de specific doar dac sunt cuprinse ntr-o convenie matrimonial. Avem cazul donaiilor care pot nregistra trsturi derogatorii de la dreptul comun aplicabil lor. Libertatea specific conveniei matrimoniale se reflect asupra condiiilor de contractare i capacitii de exerciiu. Fiind strns legat de actul cstoriei, convenia matrimonial se ghideaz dup regula potrivit creia cine poate ncheia valid o cstorie poate s ncheie valid i un contract matrimonial (habilis ad nuptias habilis ad pacta nuptialia). Aceast regul pretinde ca n materie de capacitate s fie respectate, de principiu, unele exigene de la ncheierea cstoriei i la ncheierea conveniei matrimoniale. De exemplu, n cazul unui minor cruia i se recunoate posibilitatea de a se cstori singur, fr s fie asistat sau autorizat juridic, tot singur i personal va ncheia convenia matrimonial. Mergnd pe o deducie logic, dac anumite autorizri sunt cerute minorului pentru a se cstori, aceleai ncuviinri vor fi cerute i pentru ncheierea conveniei matrimoniale. Astfel, art. 337 din noul Cod civil prevede posibilitatea minorului care a mplinit vrsta matrimonial de a ncheia sau modifica o convenie matrimonial dar, numai cu ncuviinarea ocrotitorului su legal i cu autorizarea instanei de tutel. n ceea ce-i privete pe majori, regula nu comport un specific anume, implicnd simpla idee c cine se poate cstori poate i ncheia actul juridic, care s-i guverneze raporturile juridice patrimoniale n timpul cstoriei. n privina coninutului libertii conveniilor matrimoniale precizm c n afar de form, care este strict, deoarece convenia matrimonial este un act solemn, prile pot, n principiu, dispune cum doresc de obiectul contractului. Se poate institui orice regim matrimonial reglementat, se pot combina regimurile matrimoniale alternative prevzute de lege sau se poate crea un regim aparte, prin mbinri de reguli i stipulaii originale. 26 Limitele libertii contractuale n privina conveniei matrimoniale presupun i urmtoarele aspecte:
25 C., Hamangiu, I., Rosetti Blnescu, A., Bicoianu. Tratat de drept civil, vol. III, Editura All Beck, Bucureti, 1998, p. 6. 26 Se paote face referi i la r4egimuri care sunt reglementate de o lege strin sau s se reglementeze convenional asemenea regimuri, sub condiia ca legea naional a viitorilor soi s nu interzic asemenea referine la o legislaie strin.
108
prile nu pot nlocui prin convenia lor matrimonial, regulile regimului primar imperativ, dup cum nu se pot abate de la acesta; viitorii soi nu pot stipula clauze care s nege principiul egalitii n drepturi dintre femeie i brbat, instituind incapaciti convenionale pentru unul dintre soi; nu se poate degreva ex nunc unul dintre soi de puterile sale printeti; nu se pot modifica efectele legale extrapatrimoniale ale cstoriei; nu se va putea bruia ordinea succesoral sau modifica regulile devoluiunii succesorale, n general; clauzele cu efect de indisponibilizare a bunurilor comune sau proprii afectate familiei se pot aplica numai n limita dreptului comun; dac sistemul regimurilor matrimoniale se ghideaz dup regula imutabilitii, viitorii soi nu vor putea deroga de la acestea nici direct, nici mijlocit, prin mecanismele pe care convenia matrimonial le prevede.
4.3. Principiul accesorialitii conveniei matrimoniale

Limitele specifice ncheierii conveniei matrimoniale sunt prevzute i de principiul accesorialitii sale la cstorie. Regimurile matrimoniale nu au dect elul de a reglementa raporturile patrimoniale dintre soi. Ceea ce nseamn c efectele i cauza juridic a unei convenii matrimoniale sunt strns legate de cstoriei. Ca atare, avem de a face cu o cauz juridic special (animus conjugalius), n sensul c raporturile patrimoniale care se constituie n efectele conveniei, sunt subordonate susinerii familiei, iar acest aspect i anim pe cei care ncheie o convenie matrimonial. Orice deturnare de la regul va atrage nulitatea conveniei matrimoniale. n plus, efectele specifice conveniei nu privesc, dect crearea, unui regim matrimonial concret aplicabili ntre soi. Accesorialitatea urmrete i ntinderea n timp a efectelor conveniei matrimoniale. Acestea se pot produce doar n cursul cstoriei, n intervalul de timp ct prile sunt cstorite. Aadar, efectele conveniei matrimoniale nu ar putea s-i fac simit prezena naintea ncheierii cstoriei, dup cum ele nu pot exista nici dup ncetarea sau desfacerea cstoriei.
109
n doctrin 27 s-a pus problema caracterului condiional al conveniei matrimoniale, dar nu n sensul clasic al modalitilor care afecteaz actul juridic, ci pentru a se sublinia dependena regimului matrimonial de instituia i efectele cstoriei. Astfel c, la ncetarea sau desfacerea cstoriei, problemele care pot aprea sunt i cele legate de ncetarea efectelor conveniei matrimoniale. Dar n funcie de specificul conveniei, regimul matrimonial convenional poate presupune i lichidarea sa, cu determinarea juridic a bunurilor i obligaiilor care, anterior, au fcut obiectul regimului matrimonial. Astfel, potrivit art. 333 alin. 4 din noul Cod civil precizeaz: Clauza de preciput devine caduc atunci cnd comunitatea nceteaz n timpul vieii soilor, cnd soul beneficiar a decedat naintea soului dispuntor ori cnd acetia au decedat n acelai timp sau cnd bunurile au fcut obiectul ei au fost vndute la cererea creditorilor comuni. n situaia n care ncetarea efectelor conveiei matrimoniale se leag de ncetarea strii de cstorie, lichidarea este o chestiune specific, ataat concret tipului de regim matrimonial aplicat. Legtura dintre cstorie i convenie matrimonial este att de strns nct capacitatea de a contracta coninutul i formele ei de exteriorizare este influenat de instituia cstoriei, instituie pe care orice regim matrimonial, legal sau convenional, nelege s o serveasc. Aceast nu nseamn c cele dou categorii juridice sunt sudate solidar. Fiecare dintre acestea are regimul su juridic, dincolo de condiionrile fireti care, n toate cazurile, sunt univoce: cstoria influeneaz convenia matrimonial iar nu invers. Spre exemplu viciile de consimmnt ale cstoriei nu se reflect direct, sub aceleai nume i regim juridic (de vicii ale consimmntului) n materia conveniei matrimoniale, ci doar prin recul. n cazul n care cstoria este anulat, efectele conveniei matrimoniale nu se vor mai produce nici ele, dar nu datorit faptului c i convenia matrimonial va fi declarat nul, pentru vicii de consimmnt, ci doar pentru c a disprut raiunea ei. n acest caz din urm, vom avea de a face mai degrab cu caducitatea conveniei matrimoniale, dect cu anulabilitatea actului patrimonial. n situaia n care convenia matrimonial a fost ncheiat anterior celebrrii cstoriei, iar cstoria numai are loc, situaie n care actul patrimonial numai produce niciun efect, fiind vorba, i n acest caz, de o caducitate explicat de condiionarea pe care cstoria o reprezint. Dac situaia se schimb i numai convenia matrimonial este afectat de vicii
27
M., B., Cantacuzino. Elementele dreptului civil, Editura All, Bucureti, 1998, p. 700.
110
de consimmnt, efectele nulitii se vor resimi doar asupra conveniei, iar cstoria va rmne legal constituit. n acest caz, soii vor fi considerai c nu au ncheiat niciodat vreo convenie matrimonial, ei fiind considerai a fi cstorii sub regimul matrimonial legal. n cazul n care, convenia matrimonial, a fost ncheiat n toate formele cerute de lege naintea ncheierii cstoriei, ea i produce efectele doar de la data celebrrii cstoriei, evideniindu-se i prin acest fapt, accesorialitatea conveniei fa de cstorie.
4.4. Principul imutabilitii conveniei matrimoniale

n epocile sau legislaiile n care regimurile matrimoniale au fost imutabile, acest caracter s-a imprimat i conveniei matrimoniale. Acest principiu a fost mprumutat din dreptul francez i stabilea c nu pot fi schimbate n urma celebrrii cstoriei conveniile matrimoniale, conform unor dispoziii care se bazau pe protejarea drepturilor terilor chemai a contracta cu soii. Dei n vechiul nostru Cod civil de la 1864 soii se bucurau de libertatea alegerii regimului matrimonial, putnd s opteze ntre aplicarea regimului separatist, a celui dotal sau de achiziii, dup cum puteau ncheia i convenia matrimonial, care s institute un regim propriu, conveniile matrimoniale erau imutabile n timpul cstoriei. n sistemul impus de Codul familiei romn a fost consacrat principiul inflexibilitii i imutabilitii regimului matrimonial, sub ameninarea nulitii absolute a conveniilor derogatorii de la regimul legal admis, ajungndu - se astfel i la imutabilitatea conveniilor matrimoniale. Raionamentul prin care se justificau aceste reguli era dedus tot din caracteristicile cstoriei. Aceasta a fost conceput ca fiind indisolubil, i n consecin era logic s se impun o trstur analog i conveniei matrimoniale, care o nsoea. Irevocabilitatea a constituit n materia conveniilor matrimoniale, o excepie de la principiul general al revocabilitii contractelor civile (mutuus consensus, mutuus disensus), contractul matrimonial devenind imutabil dup ncheierea cstoriei. 28 Contractul de cstorie putea fi modificat n vechea reglementare a Codului civil doar n intervalul de pn la celebrarea cstoriei deoarece pn atunci terii nu puteau lua la cunotin de el pe
28
A se vedea P. Popovici. Regimul matrimonial i conveniile matrimoniale, tez de doctorat, republicat, p. 127.
111
cale oficial i apoi pentru c era accesoriu cstoriei, fiind ncheiat sub form suspensiv. 29 mpotriva acestei stri de fapt i de drept literatura juridic a vremi a luat atitudine, susinnd lipsa de temei a regulii imutabilitii, de vreme ce soilor li se permite s hotrasc prin propriul acord n ceea ce privete angajamentele lor patrimoniale, fiind apoi ngrdii la hotrrea luat anterior cstoriei, chiar dac pe parcursul ei interesele lor numai corespund acestor aranjamente. 30 Argumentele aduse pentru nlturarea imutabilitii conveniilor premaritale, n sensul c interese terilor ar pute fi protejate prin publicitatea conveniei matrimoniale subsecvente efectuat n aceleai condiii ca i la ncheierea conveniei iniiale, precum i argumentele desprinse din dreptul comparat nu au convins legiuitorul vechiului cod. 31 Astfel, c opiunea fcut de soi n alegerea regimului lor matrimonial rmnea definitiv pentru toat durata cstoriei, avnd un caracter irevocabil. n acest fel, libertatea lor de alegere era recunoscut doar pn la momentul ncheierii cstoriei, la care ncepea s-i produc efectele i convenia matrimonial ncheiat anterior ncheierii cstoriei.
4.5. Principul mutabilitii conveniei matrimoniale

Odat cu renunarea la ideea de indisolubilitate viager a cstoriei i cu admiterea divorului, ca msur i procedur ordinar, a fost firesc ca mutabilitatea conveniei matrimoniale s fie prevzut de ctre legiuitor. Prin urmare, principial, flexibilitatea reglementrii instituiei cstoriei se reflect normativ i n mutabilitatea de lege lata a conveniei matrimoniale. Ca atare, noul nostru Cod civil, armonizndu-se cu legislaiile europene n domeniu, consacr principul mutabilitii conveniei matrimoniale caracterizat n doctrin 32 , ca o prelungire a principiului libertii de alegere a regimului matrimonial. Au fost aduse n acest sens argumente ca: - amploarea i celeritatea raporturilor sociale;
Idem, p. 128. I., C., Constanda. Regimul matrimonial legal dup noul Cod civil Carol al II-lea, tez de doctorat, Tipografia Dorneanu, Bucureti, 1940, pp. 20-25. 31 D., Alexandresco. Explicaiunea teoretic i practic a dreptului civil romn, vol. III, partea I, Editura Socec, Bucureti, 1916, p. 119. 32 P., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Ediia a II-a revizuit, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2009, p. 50.
29 30
112
perfecionarea sistemelor de legal care pot asigura o protecie sporit intereselor terilor; - autonomia economic a persoanei. Prin admiterea mutabilitii regimului matrimonial se nelege admiterea schimbrii regimului matrimonial ales de soi la ncheierea cstoriei, atunci cnd acetia apreciaz c interesele lor patrimoniale o cer. Deci, mutabilitatea presupune o subsecven a alegerii regimului matrimonial i, pentru a deveni aplicabil, este necesar o norm expres care s o permit. n noul Cod civil prin art. 312 se statornicete regula libertii de alegere a regimului matrimonial, sancionnd prin art. 332 alin. 1 cu nulitate absolut derogarea de la dispoziiile legale privind regimul matrimonial ales, dar, admite totui ca dup cel puin un an de la ncheierea cstoriei, posibilitatea unei astfel de derogri, prevznd c soii pot ori de cte ori doresc s nlocuiasc regimul matrimonial existent cu un alt regim matrimonial. Modificarea convenional a regimului matrimonial existent cu un alt regim matrimonial se poate realiza, potrivit art. 369 din noul Cod civil ori de cte ori doresc soii, prin act autentic notarial, cu respectarea condiiilor prevzute pentru ncheierea conveniilor matrimoniale, dar numai dup trecerea a cel puin un an de la ncheierea cstoriei. Dispoziiile privitoare la publicitatea conveniei matrimoniale sunt aplicabile conform art. 334 din noul Cod civil cu denumirea marginal Publicitatea conveniei matrimoniale. n ceea ce privete modificarea conveniei matrimoniale se aplic dispoziiile art. 336 din noul Cod civil care prevede: Convenia matrimonial poate fi modificat nainte de ncheierea cstoriei, cu respectarea condiiilor prevzute la art.330 i 332. Dispoziiile art. 334 i 335 sunt aplicabile. Totui, o restricie a modificrii conveniei matrimoniale aduc alin. 3 i 4 ale art. 369 din noul Cod civil care prevd: Creditorii prejudiciai prin schimbarea sau lichidarea regimului matrimonial pot formula aciunea revocatorie n termen de un an de la data la care au fost ndeplinite formalitile de publicitate sau, dup caz, de cnd au luat cunotin mai nainte de aceste mprejurri pe alt cale (alin.3). Creditorii prevzui la alin. (3) pot invoca oricnd, pe cale de excepie, inopozabilitatea modificrii sau lichidrii regimului matrimonial fcute n frauda intereselor lor (alin. 4). Aceast restricie este menit s ntreasc conformitatea principiului alegerii regimului matrimonial cu normele imperative care statornicesc regimul de baz i s armonizeze aplicarea lui cu normele de convieuire social. 113
5. Natura juridic a conveniei matrimoniale i caracterele juridice ale conveniei matrimoniale

Din punctul de vedere al voinelor implicate n formarea sa, convenia matrimonial este un act bilateral (contract), calificare predominant pe care o regsim att n doctrina veche, ct i n dreptul comparat . 33 S-a considerat, c, n fapt, convenia matrimonial este un adevrat pact de familie, pentru c este important pentru soarta familiei creat prin cstorie. Din punct de vedere sociologic ideea de pact de familie evoc i influena pe care ascendenii o exercitau asupra viitorilor soi, astfel nct aprea mai degrab ca un aranjament ntre familiile viitorilor soi dect ca un contract ncheia t ntre viitorii soi. Cu timpul, ns, aceast influen a sczut considerabil. Convenia matrimonial ca tipar juridic, poate s conin i dispoziii de alt natur dect cele prin care se reglementeaz raporturi patrimoniale decurgnd din cstorie, precum donaii reciproce ntre viitorii soi sau donaii fcute de alte persoane (de exemplu prini) viitorilor soi sau unuia dintre acetia ori alte dispoziii care nu au nicio legtur cu regimul matrimonial precum recunoaterea unui copil (care este un act unilateral). Asemenea acte juridice i conserv natura juridic proprie, neputnd altera calificarea conveniei matrimoniale i nefiind, la rndul lor, alterate de mprejurarea c i gsesc suportul juridic ntr-o convenie matrimonial. n ceea ce privete donaiile fcute n vederea cstoriei, potrivit art. 1030 din noul Cod civil, donaiile fcute viitorilor soi sau unuia dintre ei, sub condiia ncheierii cstoriei, nu produc efecte n cazul n care cstoria nu se ncheie. Asemenea donaii pot fi fcute chiar prin convenie matrimonial. Sanciunea care intervine, n cazul n care cstoria nu se ncheie, este caducitatea. n concluzie, convenia matrimonial ocup un loc aparte n dreptul contractelor. Pe de o parte, i sunt aplicabile regulile generale din materia contractelor, iar, pe de alt parte, este supus, unor multiple reglementri speciale.
33
M., Avram. C., Nicolescu. Regimuri matrimoniale, Editura Hamangiu, Bucureti, 2010, p. 69-70.
114
6. Caracterele juridice ale conveniei matrimoniale 6.1. Precizri prealabile

Convenia matrimonial prezint urmtoarele caractere juridice: 34 1. este un act complex; 2. act cauzal special; 3. are caracter personal; 4. este un act juridic solemn; 5. este un act juridic public 6. este un act juridic pur i simplu; 7. are un caracter sinalagmatic.
6.2 Act complex 35

Avnd drept scop reglementarea raporturilor patrimoniale dintre soie, convenia matrimonial este un act complex. Din punctul de vedere al voinelor implicate n crearea sa convenia matrimonial este un contract, un act juridic de formaie bilateral. Aceasta este viziunea clasic i are temeiuri legale, n sensul c normele juridice care o prevd i reglementeaz utilizeaz mai curent termenul de contract sau convenie. Dac ns se ia n considerare scopul ei i poziia autorilor si, se poate ajunge i la o alt concluzie, anume c ar putea fi un act juridic statuar convenia matrimonial. Oricum, convenia matrimonial prezint caracteristicile eseniale ale ceea ce tradiional se numete contract, fiind un act care are coninut patrimonial, chiar dac nu este un izvor tipic de obligaii. n privina altor dispoziii care nu au legtur cu regimul matrimonial dar totui sunt ntlnite ca i excepii n practic nu au puterea de a schimba calificarea convenii matrimoniale. Aceasta n condiiile n care, actul juridic ncheiat ntre viitorii soi i pstreaz cauza special i specific proprie. Interpretarea i calificarea juridica a unei convenii matrimoniale se face ntotdeauna dup regulile dreptului comun. Totui, n situaia n care se ajunge la concluzia c, acest act nu instituie un regim matrimonial, ntre soi se va aplica regimul matrimonial legal. Altfel, ne
34 P., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Ediia a II-a revizuit, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2009, p. 221-233; A., Al., Banciu. Raporturile patrimoniale dintre soi, Editura Hamangiu, 2011 pp.66-74. 35 P., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Ediia a II-a revizuit, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2009, pp. 221-223.
115
vom plasa n afara regimurilor matrimoniale, iar convenia va purta fie numai titulatura de matrimonial, fie va constitui un act de deghizare. n prima situaie este o chestiune de interpretare a conveniei matrimoniale iar n cea de-a doua situaie sunt probleme ridicate de simularea ei. n fine, complexitatea conveniei matrimoniale nu deriv, deci, din aceea c ea poate cuprinde i alte clauze dect cele specifice, ci din realitatea c aceast convenie instituie un regim matrimonial. Fiind o adevrat cart patrimonial a soilor, un adevrat statut patrimonial al familiei ori un regulament care stabilete raporturile reciproce dintre soi i fa de teri, convenia matrimonial se detaeaz, prin complexitatea clauzelor i a efectelor, de un contract ordinar. Complexitatea raporturilor pe care convenia matrimonial le reglementeaz i le genereaz este scoas n eviden nu numai de condiiile de form pe care ea trebuie s le ndeplineasc, ci i de raporturile juridice de familie complexe n care trebuie s se insereze, dar mai ales de rezonana ei social. Fiind supus la exigene de publicitate speciale, convenia matrimonial i extinde unele consecine (cel puin prin intermediul opozabilitii sale) i fa de persoanele care sunt strine n ncheierea ei. n acest sens, s-a apreciat c efectele conveniei matrimoniale se produc i fa de teri, amplitudinea consecinelor ei excednd simpla opozabilitate. Terii trebuie avertizai i informai cu privire la raporturile dintre soi, cu privire la specificul conveniei, pentru a avea posibilitatea s i apere propriile interese. Pentru a nu pune pericol sigurana circuitului civil, regulamentul patrimonial al soilor ar trebui s fie cunoscut de toi. Din acest punct de vedere, regimurile matrimoniale legale confer aparen de securitate civil mai mare, deoarece efectele lor sunt prezumate a fi cunoscute oricnd de oricine, fr a fi necesar vreo formalitate special de publicitate. Echilibrul instabil dintre libertatea individual i sigurana circuitului civil se realizeaz n cadrul regimurilor voluntare prin formele de publicitate la care este supus orice convenie matrimonial.
6.3 Act cauzal special 36

Convenia matrimonial este un act juridic special deoarece este animat de o cauz juridic specific (affectio conjugalis). ncheind o
., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Ediia a II-a revizuit, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2009, pp. 223-224.
36P
116
convenie matrimonial, prile trebuie s aib n spirit intenia de a afecta raporturile patrimoniale generate de aceasta susinerii sarcinilor cstoriei i realizrii cadrului pecuniar adecvat ducerii unei viei de familie. n cazul n care cstoria este ghidat de o cauz juridic proprie i specific (animus conjugalis), convenia matrimonial, fiind pendinte juridic de aceast instituie, va trebui ca prin scopul ei s nu depeasc marginile fireti impuse de cstorie. Chiar dac efectele conveniei matrimoniale sunt de factur patrimonial, acestea nu trebuie s se deprteze de la realitatea c ele nu sunt dect un derivat i un adjuvant al cstoriei (si nuptiae sequantur), locul lor fiind doar al doilea n instituia familiei. Potrivit art. 331 din noul Cod civil, simulaia conveniei matrimoniale este admis. Astfel acest articol dispune c Actul secret, prin care se alege un alt regim matrimonial sau se modific regimul matrimonial pentru care sunt ndeplinite formalitile de publicitate prevzute de lege, produce efecte numai ntre soi i nu poate fi opus terilor de bun-credin. Deci, pentru a putea fi acceptat simulaia n convenia matrimonial trebuie sa fie ndeplinite anumite condiii: ndeplinirea formalitile de publicitate prevzute de lege prin care se alege un alt regim matrimonial sau se modific regimul matrimonial existent ntre soi; produce efecte doar ntre soi; nu poate fi opus terilor de bun credin. Dac s-ar deghiza convenia matrimonial, fr s se urmreasc crearea unui regim matrimonial, ci cu totul o alt operaiune juridic, sanciunea care se impune ar fi nulitatea acesteia.
6.4. Act juridic personal 37

Convenia matrimonial are un caracter personal pe care l-a mprumutat de la instituia cstoriei fiind astfel ncheiat i n considerarea persoanei. Dei raporturile pe care le genereaz sunt de natur patrimonial, amplitudinea i complexitatea lor presupun mai mult dect evaluarea strict pecuniar a situaiei. O abordare ad personam a conveniei matrimoniale rezult practic, din aceea c un anumit regim matrimonial este stabilit n concret ntre soi, iar nu altul pentru simplul motiv c acesta ar corespunde mai bine nu strii lor pecuniare, ci modalitilor i ideilor lor despre ce ar trebui s fie cstoria i efectele sale patrimoniale.
P ., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Ediia a II-a revizuit, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2009, pp. 224-225.
37
117
Complexitatea raporturilor patrimoniale dintre soi face ca o convenie matrimonial s nu-i poat produce efectele dect prelungite n timp, deci, pe durata cstoriei. Aceast amploare temporal, adugat la ncrengtura de relaii patrimoniale concrete dintre soi, fac din convenia matrimonial ceva mai mult dect un simplu contract, n care s se evalueze doar consecinele sale pecuniare. Comunitatea de via casnic, cu valenele sale economice i intime, determin ca un contract matrimonial s fie ncheiat prin ncredere i colaborare ntre soi, care pot fi considerate ca derivate i impuse de instituia cstoriei. Alturi de tipicul ad personam, caracterul personal al conveniei matrimoniale se completeaz cu specificul sau de act juridic intuitu personae propriu-zis. Observm c, prin calitatea persoanei, evideniat prin convenia matrimonial, s-ar impune, ca regul general, ca acest act juridic s nu poat fi ncheiat dect personal de ctre viitoarele sale pri. Cu toate acestea, datorit specificului su patrimonial, restriciile nu pot fi att de riguroase ca n materia cstoriei. De aceea convenia matrimonial poate fi ncheiat i prin mandatar cu procur autentic, special i avnd coninut premeditat potrivit art. 330 alin. 1 din noul Cod civil. Observm c mandatul are caracter special i este un nscris autentificat de notarul public avnd un coninut premeditat.
6.5 Act juridic solemn

Convenia matrimonial este un act juridic solemn. 38 Solemnitatea acesteia se realizeaz prin intermediul actului autentic cu care ea formal se identific, iar nerespectarea exigenelor de form va antrena sanciunea nulitii absolute. a operaiunii juridice. Raiunea solemnitii conveniei matrimoniale prezint urmtoarele caracteristici: - n primul rnd, convenia matrimonial este accesorie la instituia solemn a cstoriei, urmnd s-i reglementeze acesteia efectele patrimoniale; - n al doilea rnd, solemnitatea conveniei matrimoniale se poate justifica i prin formalitile pe care trebuie s le ndeplineasc.
38 D., Alexandresco. Explicaiunea teoretic i practic a dreptului civil romn, vol. III, Partea I, Editura Socec, Bucureti, 1916,p.58; C., Hamangiu, I., Rosetti Blnescu, A., Bicoianu. Tratat de drept civil, vol. III, Editura All Beck, Bucureti, 1998, p. 16; M., B., Cantacuzino. Elementele dreptului civil romn, Editura All Beck, Bucureti, 1998, p. 700.
118
Astfel, potrivit art. 330 alin. 1 din noul Cod civil convenia matrimonial se ncheie prin nscris autentificat, de notarul public, cu consimmntul tuturor prilor, exprimat personal sau prin mandatar cu procur autentic, special i avnd coninut premeditat. Autentificarea conveniei matrimoniale are ca scop i rezultat furnizarea unui suport operaiunii juridice. nscrisul autentic al conveniei matrimoniale se va bucura regimul juridic al probelor literare preconstituite, mprumutnd fora sa probant din dreptul comun, iar prin aceasta se rezolv efectiv orice chestiune legat de realizarea instrumentum-lui probationis n materie. De asemenea, convenia matrimonial va folosi ca i nscris pentru a constitui suportul necesar n vederea realizrii ulterior a publicitii conveniei matrimoniale. 39 nregistrarea conveniei matrimoniale n Registrul naional notarial al regimurilor matrimoniale nu se poate face dect prin autentificarea conveniei matrimoniale de notarul public. Deci, caracterul solemn al conveniei matrimoniale este condiionat i de caracterul public al acesteia. Dei se poate ca solemnitatea s fie privit ca o limitare a libertii contractuale totui pentru a fi opozabile terilor, conveniile matrimoniale se vor nregistra n Registrul naional notarial al regimurilor matrimoniale. Aceasta pentru a proteja interesele legitime 40 ale acestora i de asemenea, este un imperativ la care vine s rspund solemnitatea conveniei matrimoniale.
6.6. Act juridic public

Prin tradiie, conveniile matrimoniale au fost, doar n dreptul modern, publice. Cert este c publicitatea nu se rezum la cunoaterea ei de facto sau efectiv, care se poate realiza cu ocazia ndeplinirii formalitilor de autentificare a nscrisului. Dei, nu lipsit de consecine practice, cunoaterea efectiv a conveniei matrimoniale nu este de esena, ci doar de natura formei sale ad solemnitatem. Publicitatea specific n
39 P ., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Ediia a II-a revizuit, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2009, p. 226. 40 Prin publicitatea conveniei matrimoniale nu numai c se ntiineaz terii despre regimul matrimonial aplicabil, dar se determin i ntinderea gajului general al creditorilor chirografari, n funcie de regimul matrimonial concret aplicabil, la fel cum se avertizeaz acetia despre ntinderea puterilor de gestiune pe care soii le au. P ., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Ediia a II-a revizuit, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2009, p. 226 nota de subsol 1.
119
cauz este o realitate distinct i subsecvent procedurilor de ncheiere a conveniei matrimoniale i se divide n: publicitate general, care privete orice persoan care se cstorete, i publicitate special, rezervat anumitor categorii de persoane, cum ar fi comercianii. Precizm c prin publicitatea conveniei matrimoniale nu se nltur aplicarea normelor speciale de publicitate a drepturilor mobiliare i imobiliare, chiar dac acestea sunt cuprinse n convenie i fcute publice. Raportat la aceste sisteme de publicitate, s-a precizat 41 c prin publicitatea conveniei matrimoniale este special nu numai datorit formalitilor ei proprii, ci i datorit criteriilor de stabilire a calitii de ter fa de sistemul de publicitate. Aceast calitate se determin dup reguli care difer dup cum este vorba de publicitate imobiliar sau despre publicitatea conveniei matrimoniale. Publicitatea se realizeaz, n principiu, prin nscrierea conveniei matrimoniale n Registrul naional notarial al regimurilor matrimoniale inut organizat la nivelul Uniunii Naionale a Notarilor Publici din Romnia i ntr-o meniune fcut pe actul de cstorie. Formele de publicitate legal a conveniei matrimoniale urmresc s instituie o cunoatere organizat a coninutului i specificului regimului matrimonial adoptat convenional. Prin opozabilitatea conveniei matrimoniale se urmrete ca persoanele strine de regimul matrimonial ales de soi s respecte starea de drept existent ntre soi. Convenia matrimonial este o stare de iure i astfel trebuie receptat i de cei strini de ncheierea i de efectele ei. Dac regimul matrimonial ar rmne pentru cei care acioneaz n circuitul civil o simpl realitate de facto efectele conveniei matrimoniale s-ar mrgini juridic doar la pri, iar convenia matrimonial nu s-ar putea insera n realitatea juridic, dect ca un simplu fapt juridic. Raporturile patrimoniale dintre soi valoreaz nu n sine, ca stri materiale, ci ca realiti juridice, generatoare de efecte juridice, care depesc cercul familiei. Terilor trebuie s li se opun stri juridice, i nu stri de fapt, aceasta fiind esena opozabilitii. Organiznd opozabilitatea prin cunoatere, publicitatea convenie matrimoniale, nu i-a atins i cel din urm scop. O realitate juridic nu este cunoscut doar pentru a fi opzabil. Opozabilitatea nu iese din comun,
41 P ., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Ediia a II-a revizuit, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2009, p. 226; ., Al., Banciu. Raporturile patrimoniale dintre soi, Editura Hamangiu, 2011 pp.70-71.
120
dac situaia juridic reflectat prin ea este panic, rmnnd doar ca un efect virtual. n privina inopozabilitii conveniei matrimoniale art. 335 din noul Cod civil stipuleaz: Convenia matrimonial nu poate fi opus terilor cu privire la actele ncheiate de acetia cu unul dintre soi dac au fost ndeplinite formalitile de publicitate prevzute la art. 334 sau dac terii au cunoscut-o pe alt cale (alin. 1). De asemenea, convenia matrimonial nu poate fi opus terilor cu privire la actele ncheiate de acetia de oricare dintre soi nainte de ncheierea cstoriei (alin.2). Raiunea ultim a publicitii este aceea de a face din opozabilitate rostul care traneaz conflictul dintre drepturi concurente. Astfel, dac un anumit bun sau o anumit datorie are un regim juridic specific, determinat de efectele conveniei matrimoniale, concursul juridic dintre soi, care invoc regimul lor matrimonial i teri, care susin un alt regim juridic, nu poate fi tranant dect prin opozabilitatea regimului matrimonial. Aceast opozabilitate va da ctig de cauz celui care nu a ignorat realitatea juridic, ncrezndu-se n informarea realizat prin publicitate. n concluzie, raiunea derivat a publicitii este aceea de a asigura stabilitate i coeren circuitului civil.42
6.7. Act juridic pur i simplu

innd cont de faptul c noul Cod civil prin dispoziiile referitoare la convenia matrimonial dispune mutabilitatea conveniei matrimoniale, condiia i termenul pot fi compatibile cu acest act juridic. Totui precizm c trebuie observate urmtoarele aspecte: - se va urmri respectarea regulii accesorialitii: convenia matrimonial nu va putea s-i produc efecte juridice dect pe perioada cstoriei; - va trebui observat dreptul comun n materie, fiind inadmisibil o condiie pur potestativ din partea celui care se oblig; - n cazul donaiilor trebuie avute n vedere i regulile care se aplic acestora; - specific conveniei matrimoniale este respectarea normelor cuprinse n regimul primar imperativ. Prin urmare, nu se va putea accepta o modalitate a actului juridic, care s aib ca efect indirect nfrngerea acestor norme;
42
O., Sachelarie. Controverse din dreptul civil, Editura Universul, Bucureti, 1941, pp.103108.
121
o convenie matrimonial ncheiat nainte de celebrarea cstoriei, poate s-i produc efectele numai odat cu oficierea cstoriei; - prin termenele i condiiile stipulate nu se va admite ca regimul convenional matrimonial s aib o durat mai mare dect cstoria. Sunt deci, limite temporale de respectat, pentru desfurarea efectelor conveniei matrimoniale, limite care nu pot fi restrnse sau extinse dincolo de cele ale cstoriei. Dei, pare evident c cele de mai sus se refer la modalitate, termen i condiie trebuie s respecte aceleai borne temporale. Mai ales c, n situaia condiiilor cuprinse ntr-un act juridic, efectele acestuia, n cazul petrecerii evenimentului condiional, vor retroactiva. Prin urmare, chiar dac nu este prohibit de dreptul comun, nu se poate admite o condiie rezolutorie al crei efect s fie, al ncetarea cstoriei, desfiinarea ex tunc, a regimului matrimonial aplicat deja soilor. Dup cum, ar fi absurd i nul o condiie suspensibil a efectelor conveniei matrimoniale pn la data ncetrii sau desfacerii cstoriei. Regula de respectat este c, n fond, fiecare cstorie trebuie s aib regimul su matrimonial efectiv.
6.8.Act juridic sinalagmatic 43

ntrebrile puse n literatura de specialitate sunt: Este convenia matrimonial un act sinalagmatic? Are convenia matrimonial un caracter oneros i comutativ? Dificil de rspuns, deoarece criteriile dup care conveniile matrimoniale sunt considerate sinalagmatice i oneroase au fost elaborate dup tipare strmte, concepute pentru operaiunile juridice n care raporturile juridice ar fi simplu de descompus. Convenia matrimonial creeaz nu simple raporturi juridice, ci statute adic mnunchiuri de raporturi juridice n care elementele patrimoniale se mbin uneori cu cele extrapatrimoniale. Fiind ataat de instituia cstoriei i legat de calitatea civil de soi a prilor sale, convenia matrimonial are vocaia de a reglementa ntreaga via patrimonial a soilor, nu doar un anumit raport concret. Prin urmare, in globo, o convenie matrimonial pare mai mult apropiat de un act cu caracter sinalagmatic i oneros, dect fa de unul unilateral i gratuit, dup cum ea ar prea mai degrab comutativ, dect aleatorie. Convenia matrimonial ar fi mai mult sinalagmatic, dect
P ., Vasilescu. Regimuri matrimoniale. Parte general, Ediia a II-a revizuit, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2009, pp. 231-233.
43
122
inversul, dac lum n considerare c prile se oblig reciproc, neexistnd posibilitatea ca toate obligaiile s apese doar pe unul dintre soi. Cu toate acestea caracterul efectiv sinalagmatic ar cere ca prile s se oblige reciproc. n convenia matrimonial, chiar dac la paritate fiecare so ar fi obligat mutual, soii nu se oblig att unul fa de altul, i fa de familie care nu este nici ter, nici persoan, nici obiect al conveniei matrimoniale. n scopul cstoriei, soii au ncheiat convenia lor matrimonial, pentru a suporta mpreun sarcinile sale, pentru a putea pune astfel pe picioare un instrument pecuniar necesar familiei i menajului lor. Prin urmare, ceea ce ar imprima un specific sinalagmatic contractului de cstorie ar fi afectarea marital a efectelor acestuia. Iar nu att ideea c soii ar fi ndatorai sau se oblig reciproc unul fa de altul. Cstoria este, deci, un punct juridic exterior conveniei matrimoniale, spre care converg toate raporturile izvorte din contract, care au ca subieci, evident, persoane diferite (soii). Dup cum, tot instituia cstoriei i specificul susinerii sarcinilor familiei exclud n principiu ca de plano convenia matrimonial s fie neleas ca un act gratuit, o libertate sau un act unilateral. Dac se observ mai atent, credem c aceast excludere valoreaz mai mult ca argument n susinerea caracterului sinalagmatic al conveniei matrimoniale, dect o evaluare a caracteristicilor ei. Raionamentul nu este imbatabil, dar ar fi de preferat, dect concluzia c, o convenie matrimonial ar fi sui generis, adic plasat undeva la mijlocul drumului dintre caracterul unilateral i sinalagmatic al actului juridic. Acelai silogism, cu terul su exclus, ne-ar mpinge s admitem i onerozitatea de principiu a conveniei matrimoniale. Cu greu se poate accepta ca un astfel de contract s aib caracterul unei liberaliti. Chiar n condiiile regimului dotal, al crui miez juridic poate fi reprezentat de o donaie - spre exemplu constituirea de zestre nu s-a admis ideea c actul matrimonial dotal ar fi avut n ntregime un caracter gratuit. Importana practic a determinrii de principiu a naturii sinalagmatice i oneroase a unei convenii matrimoniale const n regimul juridic al acestor acte, care le deosebete de liberaliti. Astfel de implicaii ar avea efect nu numai asupra sorii executrii contractului ntre soi, dar i asupra posibilitilor de aciune pe care terii le-ar avea. 44
44 O pild s-ar putea da n ceea ce privete regimul aciunii pauliene, n care unele elemente se cer probate doar dac raporturile sunt sinalagmatice i oneroase 8e.g. coivena la fraud a terului). n sensul c terii la o convenie matrimonial ar fi n fond avnzii-cauz soilor. A se vedea n acest sens. M. Planiol. G. Ripert. Traite pratique de droit civil francais, vol VIII, Editura LGDJ, paris, 1925, p. 100.
123
7. Regulile la care este supus convenia matrimonial potrivit dispoziiilor din noul Cod civil
Potrivit noului Cod civil convenia matrimonial va fi supus urmtoarelor reguli: Conveniile matrimoniale trebuie ncheiate obligatoriu de viitorii soi dac ei aleg regimul separaiei de bunuri sau regimul comunitii convenionale de bunuri; Conveniile matrimoniale se ncheie nainte de cstorie, prin act autentic notarial, cu consimmntul personal al viitorilor soi, sub sanciunea nulitii absolute; Minorul va putea ncheia sau modifica o convenie matrimonial numai cu ncuviinarea ocrotitorului legal i a instanei tutelare; Prin aceste convenii nu se poate deroga de la dispoziiile legale privind regimul matrimonial ales i nu se poate aduce atingere egalitii dintre soi, responsabilitii printeti i devoluiunii succesorale legale; Convenia matrimonial va putea cuprinde i clauza de preciput. Aceast clauz va da dreptul soului supraveuitor s preia fr plat, nainte de mpreala succesoral, unul sau mai multe din bunurile comune, deinute n devlmie sau n coproprietate. Clauza de preciput nu va fi supus raportului donaiilor i nici reduciunii, afar de cazul n care se aduce atingere drepturilor motenitorilor rezervatari. Clauza devine caduc atunci cnd comunitatea nceteaz n timpul vieii soilor. Executarea clauzei de preciput se va efectua n natur sau, dac acest lucru nu este posibil, prin echivalent. Aceast clauz nu poate aduce nici o atingere dreptului creditorilor comuni de a urmri, chiar nainte de ncetarea comunitii, bunurile ce fac obiectul clauzei; Pentru a fi opozabile terilor, conveniile matrimoniale se nscriu ntr-un registru special .Dac se schimb domiciliul n funcie de care s-a fcut nscrierea conveniei, la cererea oricruia dintre soi, se va face meniune pe marginea nscrierii iniiale, urmnd ca, din oficiu, convenia matrimonial s se nscrie n registrul special; n raport cu natura bunurilor care vor face obiectul conveniei matrimoniale, la cererea oricruia dintre soi, convenia, dup caz, se va nota n cartea funciar, se va nscrie n registrul comerului i n alte registre de publicitate prevzute de lege. n toate aceste cazuri, nendeplinirea formalitilor de publicitate nu poate fi acoperit prin nscrierea fcut n registrul inut de judectorie;
124
Orice persoan, fr a fi inut s justifice vreun interes, va putea cerceta registrul i va putea solicita, n condiiile legii, eliberarea de extrase sau, dup caz, de copii legalizate de pe conveniile matrimoniale; n situaia n care nu vor fi ndeplinite aceste condiii de publicitate, convenia matrimonial nu poate fi opus unei tere persoane mpotriva unui act ncheiat de aceasta cu unul dintre soi.; Convenia matrimonial poate fi modificat, nainte sau dup ncheierea cstoriei, cu respectarea anumitor condiii ce in de regimul juridic al bunurilor proprii i de dovada bunurilor comune, cu ndeplinirea condiiilor de publicitate corespunztoare.
8. Concluzii
Din punctul nostru de vedere, o tehnic legislativ eficient, de introducere n dreptul romnesc intern a noi regimuri matrimoniale o reprezentat reglementarea conveniilor matrimoniale, prin intermediul crora, soii nemulumii de caracteristicile regimului comunitii legale, i pot alege regimul comunitii convenionale sau regimul separaiei de bunuri, ca regim matrimonial, mai bine adaptat necesitilor familiei respective. Introducerea conveniilor matrimoniale n dreptul familiei romnesc reprezent un progres, ntruct, legislaia romn devine cu mult mai flexibil i mai liberal, transfernd responsabilitatea reglementrii raporturilor patrimoniale n interiorul familiei de la nivelul legiuitorului central, la nivelul soilor, care-i cunosc cel mai bine nevoile i cile de a le satisface. Aceeai liberalizare a legislaiei romneti impune i mutabilitatea conveniilor matrimoniale, adaptndu-le, astfel, ntmplrilor neprevzute ale vieii. innd cont de complexitatea problematicii conveniilor matrimoniale i a implicaiilor acestor contracte, legiuitorul a statuat ca aceste convenii matrimoniale s fie ncheiate n faa notarului public, ca soii s beneficieze de asistena acestuia n redactarea acestor convenii. Necesitatea protejrii terilor mpotriva inteniilor frauduloase ale soilor impune, pe lng msura formei autentice i organizarea unui sistem eficient de publicitate a oricrei convenii matrimoniale i a oricrei modificri a acesteia.
125
REFERENCES Tratate, cursuri, monografii i articole tiinifice Audit, B., (1997) Droit international priv, 2e dition, Editura Economica, Paris, Albu, I., (1975) Dreptul familiei, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, Avram, M., (2001) Fliaia. Adopia naional i internaional, All Beck, Avram, M., Nicolescu, C., (2010) Regimuri matrimoniale, Editura Hamangiu, Buucreti, Bacaci, A., Dumitrache, V., C., Hageanu, C. C., (2009) Dreptul familiei, Ediia 6, Editura C. H. Beck, Bucureti, Bacaci, A., Dumitrache, V., C., Hageanu, C. C., (2005) Dreptul familiei, Ediia a IV - a, Editura All Beck, Bucureti, Barbu, V., (2003) De bono coniugali. O istorie a familiei din ara Romneasc n secolul al XVII-lea, Editura Meridiane, Bucureti, Basarab, A., Nestor, E. I., Zilberstein, S., (1960) Ocrotirea printeasc, Editura tiinific, Bucureti, Banciu, A., A., (2011) Raporturile aptrimoniale dintre soi, Editura Hamangiu, Buucreti, Brsan, C., (2006) Convenia europeana a drepturilor omului, vol. I, Editura C. H. Beck, Bucureti, Beleiu, Gh., (1998) Drept civil romn. Introducere n dreptul civil. Subiectele dreptului civil, Ediia a V - a revzut i adugit, Casa de Editur i Pres ansa S.R.L., Bucureti, Bobei, R., B., (2005) Legea nr.105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional privat, editura Rosetti, Bodoac, T., (2005) Dreptul familiei, Editura All Beck, Bucureti, Boroi, G., (2001) Drept civil. Partea general. Persoanele, Ed. All Beck, Bucuresti Cantacuzino, M., B., (1998) Elementele dreptului civil romn, Editura All Beck, Bucureti. Crciunescu, M. C., (2000) Regimuri matrimoniale, Editura All Beck, Bucureti, Ciobanu, V., Boroi, M. G., Drept procesual civil. Curs selectiv. Teste gril, ediia 3, Editura All Beck, Bucureti. Dariescu, N. C., (2006) Raporturile patrimoniale dintre soii strini avnd aceeai cetenie i cu domiciliul n Romnia, Editura Lumen, Iai, Dariescu, N. C., (2007) Raporturile patrimoniale dintre soii romni avnd aceeai cetenie domiciliai n strintate, Editura Lumen, Iai,
126
Dariescu, N. C., (2007) Convenia matrimonial n dreptul internaional privat, Editura Lumen, Iai, Dariescu, N. C., (2008) Relaiile patrimoniale dintre soi n dreptul internaional privat, Editura C. H. Beck, Bucureti, Dariescu, N. C., Dariescu, C., Petraru, A. R., (2009) Dreptul familiei, Editura Lumen, Iai, Deak, F., (1996) Motenirea legal, Ed. Academica, Bucureti, Emese, F., (2008) Dreptul familiei, Ediia 2, Editura C. H. Beck, Bucureti, Floca, I. N., (1990) Drept canonic ortodox, Legislaie i administraie bisericeasc , vol. II, Editura Institutului Biblic i de Misiune al Bisericii Ortodoxe Romne, Bucureti, Filipescu, I. P., (1995) Drept internaional privat, vol. I, Editura Actami, Bucureti, Filipescu, I. P., (1995) Drept internaional privat, vol. II, Editura Actami, Bucureti, Filipescu, I. P., (1999) Drept internaional privat, Editura Actami, Bucureti, Guillouard, L., (1894) Trait du contrat de mariage, vol I, Editura A. Pedone, Paris, Hamangiu, C.,. Rosetti I.,. Blnescu, A.,. Bicoianu, (1998) Tratat de drept civil, vol. III, Editura All Beck, Bucureti, Jakot, M. V., (2003-2005) Note de curs de drept internaional privat pentru masteranzi i doctoranzi Universitatea AL. I. Cuza , Facultatea de Drept, Iai, Jakot, M. V., (1997) Drept internaional privat, vol. I, Editura Fundaiei Chemarea, Iai, Jakot, M. V., (1997) Drept internaional privat, vol. II, Editura Fundaiei Chemarea, Iai, Khan, Fr., Jherings. Jahrbcher, (1930) Doctrine des qualifications, cours de LAcademie de droit international, Paris, Loussouarn, Y., Bourel, P., (1996) Prcis de Droit international priv, Editions Dalloz, Paris, Macovei, I., (1999) Drept internaional privat, vol. I, Editura Ars Longa, Iai, Popa, I. F., (2001) Discuii privind cauza moral i ilicit n raporturile contractuale dintre concubini, Revista Dreptul nr. 10/2001, Editura Uniunea Juritilor din Romnia, Bucureti. Rizeanu, D., Protopopescu, D., (1963) Raporturile patrimoniale dintre soi n lumina Codului familiei, Editura tiinific, Bucureti, Ungureanu, O., Jugastru, C., (1999) Manual de drept internaional privat, Editura All Beck, Bucureti, 127
Ungureanu, E., (2000) Drept internaional privat, Partea I, Editura Cugetarea, Iai, Ungureanu, E., (2000) Drept internaional privat, Partea a II-a, Editura Cugetarea, Iai, Sitaru, D. A., (2001) Drept internaional privat - Tratat, Editura Lumina Lex, Sitaru, D. A., (2001) Drept internaional privat, vol. II, Editura Lumina Lex, Taliadoros, C., (2000) Greek Civil Code. Editura Ant. N. Sakkoulas Publishers, Athens, Walder, U., H., (1996) Introduction to Swiss Law, second edition, Kluwer Law International, The Hague Boston London, Vasilescu, P., (2003) Regimuri matrimoniale. Parte general, Editura Rosetti, Vasilescu, P., (2009) Regimuri matrimoniale. Parte general, Ediia a II-a revizuit, Editura Universul Juridic, Bucureti, Zilberstein, S., (1994) Procesul civil internaional, Editura Lumina Lex, Bucureti.
Articole din publicaii periodice

Aniei, N. C., (2011) Consideraii privind cheltuielile cstoriei potrivit dispoziiilor din noul Cod civil, Curierul Judiciar, nr. 10, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2011. Aniei, N. C., (2011) General considerations on personal relations between spouses under the provisions of the new Civil Code, Postmodern Openings, no. 7 septembrie 2011, Editura Lumen, Iasi. Aniei, N. C., (2011) The Regulation of the Institution of Matrimonial Engagement in the New Romanian Civil Code, African Journal of Political Science and International Relations, http://www.academicjournals.org/ajpsir; The Regulation of the Institution of Matrimonial Engagement in the New Romanian Civil Code, Jurnal de Studii Juridice, Anul VI, nr. 1-2/2011, ISSN 1841-6195, Editura Lumen, 2011, Iasi, pp. 109-119. Aniei, N. C., (2011) Considerations on the legal nature of labor (or occupation) income of spouses under the provisions of the Civil Code, (Consideraii privind natura juridic a veniturilor din munc (sau din profesie) ale soilor potrivit dispoziiilor din Codul civil,) Acta Universitatis, Universitatea Lucian Blaga, Sibiu, nr. 12/2011. Aniei, N. C., (2011) Considerations regarding the absence of impediments to the contracting of marriage according to the stipulations in the Family Code and Civil Code, pp. 25-40, Editura 128
Lumen, 2011, LOGOS UNIVERSALITATE MENTALITATE - EDUCAIE NOUTATE. Conferin internaional (2011 ; Iai) Logos - Universalitate - Mentalitate - Educaie Noutate : conferin internaional : Iai, 2011 / Asociaia Lumen Iai. - Iai : Lumen, 2011. 5 vol. ISBN 978-973-166-251-0 Vol. 2. : Seciunea Drept. - 2011. - ISBN 978-973-166-257-2 I. Asociaia "Lumen" (Iai) 3(063) http://edituralumen.ro/2011/08/edituralumen-semnaleaza-aparitia-variantelor-finale-a-volumelorconferintei-stiintifice-internationale-lumen-2011/ .. Aniei, N. C., (2011) WHY IT WAS NECESSARY TO REGULATE THE MATRIMONIAL CONVENTION IN THE NEW ROMANIAN CIVIL CODE, Beirut 2011. Avram, M., Baias, F., Nicolescu, C., (2008) Modificrile aduse Codului familiei prin Legea nr. 288/2008, Dreptul nr. 3/2008. Bogdanova, N., (1997) Ltat actuel de la lgislation russe en matire de droit international priv, dans Revue critique de droit international priv, no 1 janvier - mars 1997 trimestrielle, tome 86. Beligrdeanu, t., (1998) Regimul juridic actual al atribuirii locuinei comune a soilor n Revista Dreptul, nr. 5/1998 Ciuc, V., (fondator) i colectiv, Dariescu, N. C., Dariescu, C., (2006) Reglementarea raporturilor patrimoniale dintre soi n dreptul internaional privat romn, n Eseuri de hermeneutic juridic, vol. III, Casa de Editur Venus, Iai, 2006, p. 115 -163. Dariescu, N. C., Dariescu, C., (2006) Recunoaterea n Romnia a conveniei matrimoniale ncheiate n Republica Moldova, de soii cu cetenie moldoveneasc publicat Revista Conferina internaional a tinerilor cercettori, Chiinu, 2006. Dariescu, N. C., Dariescu, C., (2007) Recunoaterea conveniei matrimoniale ncheiate de soii ceteni strini n dreptul romnesc, n curs de publicare n Volumul Conferinei internaionale de drept internaional al familiei de la Kuala Lumpur, Malaiesia, 2007. Dariescu, N. C., Dariescu, C., (2006) Legea aplicabil conveniei matrimoniale ncheiate ntre soii strini cu aceeai cetenie i cu domiciliul n Romnia. Curierul Judiciar nr. 12/2006, Editura C.H. Beck, Bucureti. Dogaru, I., (1978) ntreinere, drept i obligaie legal, Ed. Scrisul Romnesc, Craiova, Droz, A.L., Georges, (1974) Les rgimes matrimoniaux en Droit International Priv Compar n Recueil des cours de lAcadmie de droit international de La Haye, Tome 143,1974/III. 129
Eliescu, M., (1966) Transmisiunea i mpreala motenirii, Editura Academiei, Bucureti, 1966. Filipescu, I., Andrei, P., Filipescu, I., (2006) Tratat de dreptul familiei, Ediia a VIII-a revizuit i completat, Editura Universul Juridic, Bucureti, Freniu, G., C., Moloman, B. D., (2008) Elemente de dreptul familiei i de procedur civil, Editura Hamangiu, Bucureti, Gaudemet-Tallon, H., (1972) Les conflits des lois en matire de rgimes matrimoniaux: tendances actuelles en droit compar n Travaux du Comit Franais de Droit Internationale Priv, Trentieme a trente-deuxime annes 1969-1971, Paris, Editions Dalloz, 1972. Lequette, Y., (1994) Le droit intenational priv de la famille lpreuve des conventions internationales n Recuiel des Cours de LAcademie de droit international de La Hayede La Haye, Vol.246, 1994/II. Lupacu, D., (2009) Dreptul familiei, Ediia a IV-a amendat i actualizat, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2009. Nigel, V., Lowe, Gillian, D., Bromleys Family Law, Ediia a X-a, Oxford University Press Mayer, D., (1977) Evolution du statut de la familie en droit international priv, dans Journaldu droit international, 104 anne (1977). Nestor, I., Cpin, O., (1967) Legea aplicabil statutului personal al strinilor potrivit dreptului internaional privat romn, n Revista romn de drept, nr. 9/1967. Plsson, L., (1986) Rules, Problemes and Trends in Family Conflict of Laws especially in Sweden, n Recuiel des Cours de L'Academie de droit international de La Haye, vol. 199, 1986/IV. Vallado, H., (1962) Consquences de la difference de nationalit ou de domicile des poux sur les effets et la dissolution du marriage, n Recuiel des Cours de LAcademie de droit international de La Haye, Vol.105, 1962/I. Vallado, H., (1971) Dveloppement et intgration du droit international priv, nottamment dans les rapports de famille, n Recuiel des Cours de LAcademie de droit international de La Haye, Vol.133, 1971/II. Winter de, L. I., (1969) Nationality or domicile ? The Present State of Affairs, n Recuiel des Cours de LAcademie de droit international de La Haye, Vol.128, 1969/III.
130
ALTE LUCRRI
Academia de tiine Sociale i Politice a Republicii Socialiste Romnia, (1980) Istoria dreptului romnesc, vol. I Editura Academiei Republicii Socialiste Romnia, Bucureti, Bauman, Z., (1999) Globalizarea i efectele ei sociale, Editura Antet, Bucureti,. Pr. Belu, D., Pr. Todoran, I., Ivan, I., (1957) Catehismul cretinului drept credincios. Editura Arhiepscopiei ortodoxe romne a Iailor, Iai, Brookes, M., Holden, D., Hutchinson, W., (1999) Engleza pentru juriti, Editura Teora, Bucureti, Codul Calimach, (1958) Ediie critic, Editura Academiei Republicii Populare Romne, Bucureti, Christodoulou, Ph., D., Introduction to the Greek Legal System la adresa web: http://jurist.law.pitt.edu/world/greececor2.htm. Dariescu, C., (2005) Istoria statului i dreptului romnesc, Suport curs, anul I, Editura Universitii Al. I. Cuza, Iai, Dariescu, C., (2005) Sociologie juridic, Suport curs, anul I, Editura Universitii Al. I. Cuza, Iai, (2002) ndreptarea legii, Editura Pelerinul romn, Oradea, Eliade, M., (1991) Istoria credinelor i ideilor religioase. 3 vol., Editura tiinific, Bucureti, Family Law (brour privind dreptul familiei, editat de ctre Ministerul Justiiei din Suedia) la adresa: http://justitie.regeringen.se/inenglish/_issues/Legislation/familyl aw.htm. (1995) Family Law in Europe, Extrasul privind regimul juridic al cstoriei n Suedia, din aceast lucrare, pus la dispoziie prin bunvoina doamnei Agneta Berken de la Ministerul Afacerilor Externe al Suediei. Gramunt, I., The definition of marriage in the Code of Canon Law la adresa: http://www.catholic.net/RCC/Periodicals/Homiletic/0696/2/2html. Gaius, (1982) Instituiunile, Editura Academiei, R.S.R, Bucureti, Hardyment, C., (2000) Viitorul familiei, Editura tiinific, Bucureti, Jakot, M. V., (1993) Drept roman, vol. I, Editura Fundaiei Chemarea, Iai, Molcu, E., Oancea, D., (2001) Drept roman, Editura ansa, Bucureti, Schifirne, C., (1999) Sociologie, Editura Economic, Bucureti, 131
JURISPRUDENA
Ancel, B., Lequette, Y., (2006) Les grand arrts de la jurisprudence fran aise de droit international priv, 5e dition, Dalloz, Paris,
IZVOARE JURIDICE FORMALE The American Law Institute (1971) Restatement of The Law Second. Conflict of Laws 2d. Volume 2, American Law Institute Publishers, St. Paul, Minnesota, Tratate, Convenii, Tratate de asisten juridic Tratatul de la Montevideo asupra dreptului civil internaional ( 12 februarie 1889) i forma sa revizuit din 1940. Tratatul de la Quito asupra dreptului internaional privat (18 iunie 1903). Convenia de drept internaional privat panamerican de la Havana din 20 februarie 1928 (Codul Bustamante). Convenia de la Haga din 17 iulie 1905 asupra efectelor cstoriei. Convenia coninnd anumite dispoziii de drept internaional privat asupra cstoriei, adopiei i tutelei ncheiat de Statele scandinave la Stockholm, la 6 februarie 1931. Convenia C.S.I. asupra asistenei juridice i raporturilor n materia dreptului civil, dreptului familiei i dreptului penal, semnat la Minsk n 22 ianuarie 1993. Legi Legea nr. 287 din 17 iulie 2009 privind Codul civil Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 511 din 24 iulie 2009, a fost modificat prin Legea nr. 71/2011 i rectificat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 427 din 17 iunie 2011 i n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 489 din 8 iulie 2011. Pagini web web: http://fpantin.tripod.com/index-44.html. adrese web:http:// www.hcch.net/f/status/stat_af.html (pentru Convenia din 12 iunie 1902). http://www.hcch.net/f/status/stat_ef.html( pentru Convenia din 17 iulie 1905). adresa web:http://www.hcch.net/f/status/stat_ef.html. adres web: http://www.unhchr.ch/html/menu3/b/78.htm.
132
Ignatius Gramunt, The definition of marriage in the Code of Canon Law, articol gsit pe Internet la urmtoarea adres: http://www.catholic.netz RCC/Periodicals/Homiletic/0696/2/2html. Textul Crii verzi asupra conflictelor de legi privind regimurile matrimoniale poate fi consultat la adresa web: http://www.conflictoflaws.net/2007/legislation/resolution-ofthe-federal-council-of-germany-on-green-paper-concerningmatrimonial-property-regimes/. Rspunsul Consiliului Federal al Germaniei a fost publicat la adresa web: http://www.conflictoflaws.net/2007/legislation/resolution-ofthe-federal-council-of-germany-on-green-paper-concerningmatrimonial-property-regimes/.
133
JUDICIAL EVALUATION OF LOSS IN THE CASE OF DELAY OF MONEY OBLIGATIONS EXECUTION POSSIBILITY ENSHRINED IN THE NEW CIVIL CODE
EVALUAREA JUDICIAR A PREJUDICIULUI N CAZUL NTRZIERII N EXECUTAREA OBLIGAIILOR BANETI-POSIBILITATE CONSACRAT DE NOUL COD CIVIL
Maria DUMITRU 1
Abstract If in other institutions the reforming factor of the New Civil Code is doubtable in the matter of contract interest-damage the new body of private law has a totally new vision, reordering from the base the entire judicial regime and revealing the intentions of the present romanian law-maker to detach itself from the optics of its predecessor from 150 years ago. The new civil code is crossed by the idea of recognizing a greater power of intervention for the court in contract matters, compared to the present regulations. On this line of thinking the matter of not executing money obligations the law-maker adopts a solution in accordance with the UNIDROIT Principles and with European Law of contracts: keeps the system of invariable damage repair but also provides the possibility of integral repair. Keywords: judicial evaluation of damage in contracts, moratorium damage, money obligations
Maria Dumitru este lector doctor n cadrul Universitatii Petre Andrei din Iasi, Facultatea de Drept.
1
135
Noul Cod civil aduce schimbri importante n randul instituiilor de drept privat, dorind s constituie o adevrat reform legislativ. Dac n rndul altor instituii caracterul reformator al acestuia poate este discutabil n materia daunelor-interese contractuale Noul Cod civil are o viziune cu totul nou, reaeznd din temeii ntregul lor regim juridic. Era i timpul! De la 1864 de cnd este n vigoare actualul Cod civil legiuitorul sa ferit s modifice sistemul daunelor-interese moratorii i nu pentru c nu ar fi fost necesar. Singurele ajustri pe care legiuitorul le-a permis de-a lungul unui secol i jumtate, pe parcursul cruia au existat crize economice mondiale, economia centralizat din perioada comunist urmat de perioada de tranziie ctre economia de pia, au vizat doar valoarea i regimul ratei legale a dobnzii moratorii fr s se opereze transformri n corpul instituiei. Pasivitatea legiuitorului poate fi oarecum justificat. Ea s-a ntemeit, n principal, pe comoditatea i unitatea aplicrii sistemului de reparaie a prejudiciului moratoriu contractual n absena oricror controverse n literatura de specialitate. n demersul nostru pornim de la o ipotez de lucru unanim acceptat, de lege lata, i anume c obligaiile bneti sunt totdeauna susceptibile de executare n natur, adic ntodeauna creditorul va obine prestaia ce i se cuvine n natur. Astfel spus, creditorul va primi ntotdeauna suma de bani ce i se datoreaz, numai c uneori o va obine cu ntrziere. Cu alte cuvinte n cazul obligaiilor bneti poate aprea doar o ntarziere n executare nu i o neexecutare. n mod corespunztor singurele daune-interese care pot fi obinute sunt daunele moratorii. n Codul civil romn, dobnda moratorie este reglementat, n principiu, n art. 1088 - art. 1090 C.civ.. Potrivit art. 1088 alin. 1 C.civ. La obligaiile care au de obiect o sum oarecare, daunele-interese pentru neexecutare nu pot cuprinde dect dobnda legal, afar de regulile speciale n materie de comer, de fidejusiune i societate. Alin.2: Aceste daune-interese se cuvin s fac ca creditorul s fie inut a justifica despre vreo pagub; nu sunt debite dect din ziua cererii n judecat, afar de cazurile n care, dup lege, dobnda curge de drept. n Noul Cod civil art. 1088 C.civ. se regsete modificat n cuprinsul art. 1535 care are urmtorul coninut: ,,(1) n cazul n care o sum de bani nu este pltit la scaden, creditorul are dreptul la daune moratorii, de la scaden pn n momentul plii, n cuantumul convenit de pri sau, n lips, n cel prevzut de lege, 136
JUDICIAL EVALUATION OF LOSS IN THE CASE OF DELAY
fr a trebui s dovedeasc vreun prejudiciu. n acest caz, debitorul nu are dreptul s fac dovada c prejudiciul suferit de creditor ca urmare a ntrzierii plii ar fi mai mic. (2) Dac, nainte de scaden, debitorul datora dobnzi mai mari dect dobnda legal, daunele moratorii sunt datorate la nivelul aplicabil nainte de scaden. (3) Creditorul are dreptul, n plus, la daune-interese pentru orice prejudiciu suplimentar pe care l-a suferit din cauza neexecutrii obligaiei.
1. Terminologie
O prim precizare se impune n legtur cu terminologia utilizat n viitoarea reglementare. Se observ c n cuprinsul art. 1535 N.C.civ. alin. 1 se folosete sintagma ,,daune moratorii pentru a desemna dauneleinterese ce se cuvin creditorului pentru ntrzierea n execuatrea obligaiei, adic pentru a desemna dobnda moratorie. Denumirea specific pentru daunele-interese moratorii (cuvenite n cazul ntrzierii n executarea unei obligaii pecuniare) este cea de ,,dobnd moratorie, expresie preferabil pentru claritatea i uniformitatea exprimrii. Ar fi fost de dorit ca legiuitorul s abordeze o terminologie unitar pentru desemnarea aceleiai noiuni - n spe ,,dobnd moratorie- i nu expresii diferite: daune moratorii, dobnd moratorie, dobnd legal.
2. Domeniu de aplicare
De lege lata, dispoziiile art. 1088 C.civ. dezvolt o soluie original de reparare a prejudiciului cauzat prin ntrzierea n executarea obligaiilor bneti avnd drept trstur principal caracterul forfetar i automat al daunelor-interese. Dei vizeaz numai obligaiile contractuale monetare de la origine, aplicare lui a fost extins n mod greit de doctrin i practic, din considerente de comoditate i pragmatism, tuturor obligaiilor pecuniare Astzi, dispoziiile art. 1088 C.civ. se aplic tuturor obligaiilor monetare, indiferent care ar fi sursa lor. Prevederile Noului Cod civil nu clarific problema delimitrii domeniului de aplicare al art. 1535 N.C.civ. (similarul art. 1088 C.civ.). Avnd n vedere poziionarea art. 1535 N.C.civ. apreciem c n noul act normativ prin art. 1489 N.C.civ. s-a dorit consacrarea unei reguli generale cu privire la dobnda datorat n cazul neexecutrii unei obligaii bneti, 137
n general, art. 1535N.C.civ. fiind rezervat doar obligaiilor bneti contractuale.
3. Caracteristicile cerute creanei de capital pentru a genera dobnd moratorie

Dac obligaia trebuia executat nseamn c erau ntrunite condiiile plii adic creana era cert, lichid i exigibil. Exist nc numeroi autori care consider c incertitudinea plannd asupra existenei sau cuantumului datoriei constituie un obstacol n aplicarea art. 1088 C.civ. O alt parte a doctrinei i practica au recunoscut totui curgerea dobnzii moratorii i n absena lichiditii i certitudinii creanei, adic n condiiile n care exista o contestaie cu privire la existena i ntinderea creanei. Art. 1088 C.civ. nu cuprinde nici o meniune n acest sens ci se limiteaz doar la a preciza c daunele-interese pentru neexecutare nu pot cuprinde dect dobnda legal ,,la obligaiile care au de obiect o sum oarecare. Noul Cod civil rezolv parial aceast problem, a condiiilor cerute obligaiei principale pentru ca ea s produc dobnd moratorie. Singura precizare care se face este n legtur cu un aspect necontestat nici de lege lata: datoria trebuie s fie exigibil, art. 1535 alin. 1 N.C.civ. artnd c n cazul n care o sum de bani nu este pltit la scaden, creditorul are dreptul la daune moratorii
4. Problema ntrzierii n executarea unei obligaii bneti

Cerut de o manier general prin dispoziiile art. 1081 C.civ. i, n particular, pentru dobnda moratorie prin dispoziiile art. 1088 alin. 2 C.civ., punerea n ntrziere a debitorului reprezint mai mult dect o simpl condiie formal: Ea marcheaz juridic constatarea neexecutrii obligaiei i determin nceperea curgerii dobnzii moratorii. Noul Cod civil prevede c pentru ntrzierea n executarea obligaiilor bneti, civile i comerciale, debitorul este de drept n ntrziere de la scaden dac nu pltete suma de bani pe care o datoreaz. Deci debitorul unei sume de bani, n materie civil dar i comercial, va datora de drept de la scaden daune-moratorii, indiferent c ele vor fi sub forma dobnzii sau sub forma penalitilor. De la aceast regul nu este nici o excepie, nici mcar n cazul ntrzierilor n plata unor sume izvornd din acte cu titlu gratuit, soluie care ni se pare a fi inechitabil din perspectiva gratificantului. 138
Noul Cod civil consacr posibilitatea punerii n ntrziere a creditorului, ceea ce este un element de noutate fa de vechea reglementare. Astfel, potrivit art. 1510 N.C.civ. Creditorul poate fi pus n ntrziere atunci cnd refuz, n mod nejustificat, plata oferit n mod corespunztor sau cnd refuz s ndeplineasc actele pregtitoare fr de care debitorul nu i poate executa obligaia. .Din momentul punerii n ntrziere creditorul rspunde pentru prejudiciul cauzat prin fapta sa. n acest sens, art. 1534 alin. 1 N.C.civ. prevede c ,,Dac, prin aciunea sau omisiunea sa culpabil, creditorul a contribuit la producerea prejudiciului, despgubirile datorate de debitor se vor diminua n mod corespunztor.
5. Repararea integral a prejudiciului moratoriu

La fel ca i n actuala reglementare, ntrzierea n executarea unei obligaii pecuniare atrage obligarea debitorului la plata de daune moratorii, care se cuvin fr s fie necesar dovedirea de ctre creditor a existenei sau a ntinderii prejudiciului. Aceasta nseamn c se pstreaz caracterul automat al reparaiei dar nici valoarea forfetar a reparaiei nu este nlturat. Se prevede expres c daunele moratorii se cuvin n cuantumul prevzut de pri sau, n lipsa unei asemenea stipulaii, se va datora dobnda la valoarea ratei legale. n Noul Codul civil se arat care este raportul dintre aplicarea celor dou rate ale dobnzii, ierarhie care, de lege lata, rezult din interpretarea coroborat a dispoziiilor Ordonanei Guvernului nr. 9/2000 privind nivelul dobnzii legale n obligaiile bneti i ale Codului civil. Ca i n prezent, i pentru viitor, s-a pstrat acelai sistem: n lipsa unei manifestri de voin a prilor daunele moratorii ce se cuvin creditorului unei obligaii bneti neexecutate la termen sunt prestabilite, uniform i invariabil, la nivelul dobnzii legale, neavnd importan valoarea real a prejudiciului. Deci, daunele moratorii sunt stabilite forfetar. De aceast dat, pentru a evita eventualele discuii, referitoare la posibilitatea debitorului de a proba c prejudiciul este mai mic dect valoarea dobnzii legale, n teza final a alin. 1 a art. 1535 N.C.civ. se prevede c debitorul nu are acest drept: ,,n acest caz ,(n lipsa cuantumului convenit de pri - n.n.) debitorul nu are dreptul s fac dovada c prejudiciul suferit de creditor ca urmare a ntrzierii plii ar fi mai mic. n consecin, n absena voinei prilor, legea stabilete o valoare minim invariabil care se cuvine creditorului. 139
Elementul de noutate de maxim importan pe care l aduce noul act normativ, n materia reparrii prejudiciului moratoriu, este consacrarea posibilitii reparrii integrale a prejudiciului. Cu alte cuvinte, este permis evaluarea judiciar a daunelor-interese moratorii n cazul neexecutrii obligaiilor bneti. Prin dispoziiile alin. 3 al art. 1535 din N.C.civ. se consacr posibilitatea evalurii judiciare a prejudiciului suferit de creditorul unei obligaii monetare: ,,Creditorul are dreptul, n plus, la daune-interese pentru orice prejudiciu suplimentar pe care l-a suferit din cauza neexecutrii obligaiei. Aceasta ar vrea s sugereze c valoarea prag a daunelor-interese moratorii este ntotdeuna asigurat creditorului; n afara acesteia, el mai are dreptul i la alte daune-interese pentru prejudicii care vor fi evaluate judiciar. Caracterul lor suplimentar rezult cu claritate din nsi formularea textului de lege care arat c ,,n plus fa de dobnda legal creditorul are dreptul la duane-interese pentru orice prejudiciu suplimentar. n legtur cu acest aspect este interesant de remarcat c art. 1535 N.C.civ, nu precizeaz ce acoper dobnda legal ci doar c i se cuvine creditorului pentru c debitorul nu a executat obligaia la scaden. Astfel, alin. 1 arat c ,,n cazul n care o sum de bani nu este pltit la scaden, creditorul are dreptul la daune moratorii, de la scaden pn n momentul plii, n cuantumul convenit de pri sau, n lips, n cel prevzut de lege, fr a trebui s dovedeasc vreun prejudiciu. Deci, practic dobnda legal acoper ntrzierea, prejudiciul cauzat creditorului ar fi nsi ntrzierea. Va exista urmtoarea coresponden: dobnda legal moratorie corespunde ntrzierii; daunele-interese suplimentare - oricrui alt prejudiciu cauzat de neexecutarea obligaiei. n acest fel vor coabita sistemul reparrii automate i forfetare cu o evaluare judiciar a prejudiciului dovedit, altfel spus se vor cumula dobnzile moratorii automate i forfetare cu daunele-interese suplimentare, dac prejudiciul suplimentar va fi dovedit. Pentru a nu risca ca acelai prejudiciu s fie reparat de mai multe ori, att sub forma dobnzii ct i a daunelor-interese suplimentare, trebuie ca prejudiciul suplimentar s fie distinct de cel acoperit de dobnda moratorie. Cu alte cuvinte s fie independent de ntrziere, pentru c cel corespunztor ntrzierii se prezum a fi acoperit de ,,daunele moratorii, reglementate de alin. 1 al art. 1535 C.civ. Daunele-interese consacrate de alin. 3 sunt pentru acoperirea oricrui alt prejudiciu dect ntrzierea. Ne ntrebm cum va stabili concret judectorul care este parte din prejudiciu corespunztor ntrzierii i care este partea suplimentar, cauzat de neexecutarea obligaiei; cum va aprecia ct din ntinderea lui 140
este acoperit de dobnda legal i ct va fi cuantificat sub forma daunelorinterese suplimentare. Probabil va evalua ntreg prejudiciul i va scdea valoarea dobnzii legale. Creditorul va trebui s probeze ntinderea ntregului prejudiciu. Dar dac nu va reui ? Va fi obligat instana s acorde dobnda legal, n pofida faptului c a fost nvestit cu o cerere numai pentru daune-suplimentare, n temeiul art. 1535 alin. 3 sau cu o aciune n evaluarea ntregului prejudiciu suferit dar pe care ulterior creditorul-reclamant nu l-a putut proba? Ce se va ntmpla dac, fiind vorba de dolul debitorului, creditorul s-a prevalat de rspunderea delictual i a sesizat instana cu solicitarea acoperii ntregului prejudiciu, att a celui previzibil ct i a celui imprevizibil dar nu a reuit s dovedeasc ndeplinirea condiiilor rspunderii? n schimb, debitorul, n materie civil i comercial, nu poate s probeze c prejudiciul suferit de creditor este mai mic dect valoarea dobnzii legale. Sub acest aspect el este dezavantajat fa de creditor care are posibilitatea de a dovedi ntinderea real a prejudiciului i de a obine daune-interese suplimentare. Dac, de lege lata, creditorul este dezavantajat de sistemul de reparaie exclusiv forfetar, pentru c nu poate dobndi repararea integral a prejudiciului, de lege ferenda, situaia s-a inversat. Noul corpus de drept civil este strbtut de ideea de a recunoate instanei o putere de intervenie asupra contractului mult mai mare n raport cu actuala reglementare i adopt o soluie n concordan cu Principiile UNIDROIT i cu Dreptul european al contractelor: pstreaz sistemul reglementrii forfetare dar prevede i posibilitatea reparrii integrale a prejudiciului.
141
THE LEGAL REFLECTIONS OF MATERIAL APPROPRIATIONS

REFLECTRILE JURIDICE ALE APROPRIERILOR MATERIALE
Danil MATEI 1
Abstract: Passing to a new Civil Code, adopted by Law no. 287/2009, after having applied the existing civil code for almost 150 years, urged the author to investigate the evolution of the juridical thinking the legislator, the instances and the doctrine - in the matter of the properties related rights, classified by the nomenclature as "rights in rem . The first Civil Code entirely national the one in force is a copy of the French Code is not getting out of the cultural authority of the Roman Right, which decisively determined the Napoleonic legislation. Thus, the two Codes communicate between them also as regarding some regulatory insufficiencies that the author claims to affect the social efficiency of the Law as normative work of the State, as officer of the political society. Are observed and critically treated: the expression in norm of three property attributes the possession, the use (usage) and the disposition instead of only two possession and disposition; the absence from regulation of the relation, which should be organic, between the attributes of property and its dismemberments (the useful rights it can be decomposed into); the failure to regulate the contracts for exploiting such useful rights; maintaining the juridical duality of possession as attribute of the property and as detention legally protected outside the property; the special consideration given to the accidental possession; the limitation of the rights in rem as a numerus clausus. Keywords: property, possession, use, disposition, detention.
Lector universitar doctor, Universitatea Valahia din Trgovite, Facultatea de Drept i tiine Social-Politice.
143
Preliminarii.
Este un truism, a spune c aproprierea juridic a entitilor care au ntreinut existena omului, contient de valoarea resurselor naturii disponibile pentru el, a reprezentat plmada civilizaiei materiale a comunitii constituite pentru autoaprare. Este elementar a constata, c transformrile oceanului planetar al materialitii de subzisten, n celule i formaiuni de relief apropriabile, a segregat n mod productiv pentru umanitate ceea ce individul, contient de nevoile i interesele sale, putea culege din natura primar. Formarea comunitii umane, pe diverse criterii perene, i construcia statalitii, ca supraputere protectoare, a continuat segregarea entitilor valoroase economic, i apropriabile. Exploatarea individual i exploatarea colectiv a acestor entiti i-au declinat valoarea prin protecia juridic, i au fost normate s coexiste articulat juridic. Mitul proprietii ca determinare funciar a progresului civilizaiei umane, sttea s se consacreze. Aproprierea entitilor materiale juridicete valorificabile economic a primit preuire juridic, mai nti, prin legitimarea puterii originare i inalienabile a comunitii organizate politic. Dac natura s-a segregat fizic n celule i formaiuni cu potenial economic de subzisten a fiinei umane, autoritatea politic a comunitii umane a segregat exploatarea acestor celule i formaiuni, n individual i public. Istoria proprietii materiale a nceput, i se desfoar i astzi, ntr-o relaie de primat, asemeni suzeranitii politice, de la proprietatea public (a comunitii politico-statale) la proprietatea privat (particular). Aadar, la origini, proprietatea integral a comunitii politice, zis public, s-a autoconservat, n parte, n proprietatea privat. Omul preistoric a fost un culegtor al darurilor naturii, de la animale i fructe, pn la slaurile de subzisten. Culegerea, nstpnirea cu aceste daruri, trebuia legitimat prin drept, altfel haosul i anarhia preistoric nu ar fi ncetat. Aceast legitimare a reclamat o nomenclatur oficial, i o garnitur de prerogative eficiente prin autoritatea juridic atribuit lor. Un timp al autoritii cutumelor, ulterior convertite n norme, nu poate fi negat.
144
Extracia superioar a nomenclaturii normativ-comunitare, avea s fie dreptul de proprietate sau proprietatea garantat i aprat potrivit politicii oficiale exprimate prin reglementrile juridice (normative). Consideraia juridic sau preuirea normativ, n general, pentru culegerea i exploatarea ori consumul entitilor materiale cu valoare economic. Deosebit de contactul, de manipularea unei entiti fizice, care prezint interes pentru individ i comunitate, pe care le dau apropierea material, prin simurile comune, aproprierea convertete acea entitate ntr-una juridic, cu privire la ea dezvoltndu-se o relaie juridic, astfel c asupra ei opereaz o radiaie juridic. Culegerea (adjudecarea) acestor entiti, exploatarea lor, consumarea instantanee sau prin fructele ce au produs i, mai apoi, dup conturarea civilizaiei juridice, vehicularea lor juridic, au cptat ordinea i regularitatea att de necesare unei comuniti politice longevive, prin conceptualizare juridic. S-a creat astfel o nomenclatur juridic activ, care funcioneaz ca elementar pentru orice sistem de drept unele soluii originale nefiind, desigur, o negare a acestei nomenclaturi. n sistemul de drept romano-germanic, fereastra, dac nu ndreptarul pentru toate sistemele moderne de drept, aptitudinile de a exploata, consuma i vehicula juridic amintitele entiti devenite bunuri sau lucruri, au fost nsumate juridic n dreptul de proprietate, acesta corespunznd folosinei, posesiei i dispoziiei. Dreptul de proprietate ataat ca o ndreptire juridic la un exerciiu, n regul, suveran unui bun sau lucru a fost numit real, pentru c el are o reflectare material, fizic, spre deosebire de dreptul personal care d ndreptirea la o anumit prestaie, la inalienabilitatea unei condiii sau situaii protejat ori consacrat juridicete. Raiuni de randament perfecionat al entitilor cu valoare economic, au fcut ca pe lng dreptul de proprietate s fie instituite i alte drepturi reale. ntruct exerciiul proprietii integrale nu este cel mai profitabil pentru titularul dreptului corespunztor, dreptul scris a dezmembrat dreptul de proprietate n drepturi derivate, care pot fi exercitate de alte subiecte de drept. Exploatarea dreptului de proprietate sau valorificarea proprietii, deosebit de transmiterea pe timp determinat sau limitat a drepturilor derivate, ca dezmembrminte ale acesteia, este conceput juridic i ca operaiune contractual, care nu transmite un drept real derivat, ci numai 145
o detenie i o exploatare calificate ale bunurilor respective cum sunt nchirierea i locaiunea. Cum nu toate bunurile pot avea la un anumit timp istoric, la o anumit secund sau alt unitate calendaristic, un proprietar, starea juridic n sens larg a celui care le are la dispoziie, este aceea a unui posesor, deintor, utilizator, etc. n sens strict, juridic, posesia este o deinere creia i se cere o regularitate, prin anumite caliti, i care, instantaneu, pentru bunurile mobile, sau dup curgerea unui anumit timp, pentru bunurile imobile, se convertete, potrivit legii, n proprietate. n gama deinerii, se nscrie simpla detenie, neproductiv temporal, de proprietate, numit precar, i care poate fi chiar un delict civil. Actuala arhitectur juridic a proprietii i a drepturilor reale pune urmtoarele probleme:
Relativ la logica eficienei juridice a proprietii.

ntre prerogativele i dezmembrmintele proprietii, pe de o parte, i domeniul actelor juridice ce le-ar reproduce sau valorifica pe acestea, pe de alt parte, nu exist n dreptul pozitiv corespondena proteic ntre nsuiri constitutiv-definitorii i manifestrile confirmative. Potrivit configuraiei clasice a proprietii juridice, astfel cum gndete i doctrina, aceasta se afirm ca un drept ce confer prerogativele sau atributele posesiei (jus utendi jus possidendi), folosina i culegerea fructelor (jus fruendi) i dispoziia dreptul de a schimba condiia sau statutul juridic al bunurilor respective (jus abutendi) 2 . Actualul Cod civil, n art. 480 exprim cele trei prerogative la modul literar-arhaic, astfel c proprietatea este dreptul ce are cineva de a se bucura i a dispune de un lucru n mod exclusiv i absolut, ns n limitele determinate de lege. n aceast definiie avem s desprindem prerogativele posesiei i folosinei, ca fiind dreptul ce are cineva de a se bucura de un lucru i
Pentru tratri asimilate de noi, vezi C. Hamangiu, I. Rosetti Blnescu, Al. Bicoianu, Tratat de drept civil romn, ediie ngrijit de D. Rdescu, vol. I, All Beck, Bucureti, 2002, p. 117-124; V. Stoica, Drept civil. Drepturile reale principale, II, Humanitas, 2004, p. 226-241; C. Brsan, Drept civil. Drepturile reale principale, ediia a III-a revzut i adugit, Hamangiu, Bucureti, 2008, p. 38-43; O. Ungureanu, C. Munteanu, Tratat de drept civil. Bunurile. Drepturile reale principale, Hamangiu, Bucureti, 2008, p. 166-177.
2
146
prerogativa dispoziiei, ca fiind dreptul ... de ... a dispune de un lucru n mod exclusiv i absolut, ns n limitele determinate de lege. Dac observm c raiunea proprietii, care justific protecia prin drept, este aceea de a asigura nevoile reclamate de o bun condiie uman, de la subzistena ordinar pn la hrana spiritual, ar reveni s constatm c atributele sau prerogativele pe care le confer i le dezvolt proprietatea n drept, sunt numai dou: posesia i dispoziia. Este lesne de observat n tratrile doctrinare, recurgerea la speculaii semantice i subtiliti de limbaj, pentru a deosebi, potrivit fizionomiei preluate mimetic din cultura dreptului roman, jus possidendi i jus utendi-jus fruendi, fr a se gsi semnificaia juridic autonom a celor dou atribute sau prerogative n funcionarea dreptului de proprietate. Este adevrat c de lege lata posesia poate fi dezmembrat economic, acordndu-se unui alt subiect de drept jus fruendi dar realitatea juridic pe care o instaleaz constituia dreptului de uzufruct nu separ dou atribute ale dreptului de proprietate. Proprietarul rmne un posesor intelectualmente (solo animo), iar uzufructuarul un posesor materialmente (animo corpore). De remarcat c n definiia uzufructului, art. 517 Cod civil preia din definiia dat proprietii de art. 480 tocmai substana juridic a posesiei nedezmembrate: dreptul de a se bucura cineva de lucrurile ce snt n proprietatea altuia art. 517, corespunztor la dreptul ce are cineva de a se bucura ... de un lucru art. 480. Este corect s se spun c posesia exprim dreptul de a apropria i a stpni un bun, i c ea fundamenteaz celelalte atribuite ale dreptului de proprietate 3 , sau c jus utendi presupune exercitarea de ctre titularul dreptului de proprietate a unei stpniri efective asupra bunului n materialitatea sa, prin putere proprie i n interes propriu 4 ori c jus utendi consist n prerogativele titularului de a se servi sau ntrebuina bunul un contact direct cu obiectul apropriat, utilizarea proprietilor sale 5 . A aduga ns c jus fruendi semnific dreptul proprietarului de a-i pune lucrul n valoare prin exploatarea sa culegerea derivatelor bunului, fructele i produsele 6 - sau c folosina (jus utendi i jus fruendi) consist n utilizarea bunului de care proprietarul se servete personal, culegndu-i i fructele 7 , ori c jus fruendi ndreptete pe proprietar s foloseasc bunul
V. Stoica, op. cit., p. 119. C. Brsan, op. cit., p. 40. 5 O. Ungureanu, C. Munteanu, op. cit., p. 166-167. 6 C. Brsan, op. cit., p. 38-39. 7 V. Stoica, op. cit., p. 120.
3 4
147
n interesul su culegnd inclusiv fructele 8 , nseamn o repetiie rezultat dintr-o diluare de limbaj formalizat. Oricum, apreciem c nu se poate considera c aparine lui jus fruendi dreptul de a nu folosi bunul, de a-l lsa neexploatat 9 , ci lui jus abutendi, dispoziia asupra unui bun nsemnnd a fi suveran asupra strii ori a destinaiei pe care i-o rezervi lui. Demn de reinut, pentru imutabilitatea, n gndirea juridic a tratrii proprietii i aproprierii juridice a bunurilor, n raport cu adjudecrile dreptului roman clasic i postclasic pe care avem s o acuzm i n cazul posesiei - c, de la un autor la altul, cele trei prerogative, citate conform etnografiei (i, de ce nu, etnologiei) juridice , comport nelesuri i articulri diferite 10 . Posesia, separat de folosin, i de exploatarea/valorificarea economic a bunului, apare ca fiind ceea ce nu am gsit s fi gndit legiuirile romane sau jurisconsulii dreptului roman. Adic, o atingere, o cuprindere fizic, decorativ. Totodat, o contemplaie, mai degrab estetic, steril, un feti. Este adevrat c sunt bunuri care nu produc dect satisfacii morale, spirituale sau plceri convenionale, cum sunt cele care ntrein o confesiune, obiectele de art, crile, bijuteriile. n cazul acestora, ntre care multe foarte preioase reprezentnd capitalizri cu putere circulatorie separaia ntre posesie i folosin este aproape imaginar. Este de relevat c n concepia legii noastre civile, posesia, ca atribut al proprietii, pune bunul respectiv ntr-o captivitate juridic n beneficiul proprietarului, i c posesia ocrotit separat de proprietate unete indisociabil, folosina (jus utendi) cu ndreptirea la culegerea fructelor. Dei ntr-o arhitectur juridic logic i logica este prima raiune i primul beneficiu al dreptului prerogativele sau atributele proprietii ar fi trebuit s aib coresponden cu dezmembrmintele acesteia, s curg din ele, aceast coresponden nu a fost gndit de legiuitor.
Ungureanu, C. Munteanu, op. cit., p. 168. Ibidem. 10 Astfel, profesorul Valeriu Stoica desprinde pe jus possidendi, care nu este nominalizat n clieul tripartit al proprietii jus utendi, jus fruendi i jus abutendi i-l trateaz pe jus utendi i jus fruendi ataat de folosin, idem, p. 119-120. Profesorul Corneliu Brsan, ns, trateaz posesia ca jus utendi i folosina ca jus fruendi, idem, p. 38-40; ca i profesorii Ovidiu Ungureanu i Cornelia Munteanu, idem, p. 166168.
9 8O.
148
Actualul Cod civil (ACC) reglementeaz proprietatea (despre proprietate) n Titlul II al Crii a doua (despre bunuri i despre osebitele modificri ale proprietii), trei dintre dezmembrminte n Titlul III (despre uzufruct, despre uz i despre abitaiune) i unul n Titlul IV (despre servitute), ale aceleiai cri. Dreptul de superficie, dei recunoscut n doctrin i jurispruden, este nominalizat astzi doar de art. 21 din Decretul nr. 167/1958 privind prescripia extinctiv, text care l declar imprescriptibil. Uzufructul creeaz o posesie dual, aceea a proprietarului, care se va exercita solo animo, i aceea a uzufructuarului, care se va exercita animus alieno. Posesia care se transmite prin instituirea sau constituirea uzufructului nu este aceeai cu cea a proprietii. Uzufructuarul este ndatorat la cauiune de art. 541, i dac nu se d cauiunea, uzufructul imobilelor se convertete n arend (art. 542), iar n cazul uzufructului mobilelor consumabile prin ntrebuinare, proprietarul este ndreptit s le vnd (art. 543). Reparaiile cele mari rmn n sarcina proprietarului art. 545 cod civ. cu excepia celor cauzate de neefectuarea lucrrilor de ntreinere la care era ndatorat proprietarul. Uzul i abitaiunea privesc bunuri nefrugifere, dar mprumut de la uzufruct principalele norme. Abitaiunea este deosebit normativ de locaiunea pentru nchiriere, doar prin suportul contractual dat acesteia din urm. Termenul de nchiriere utilizat de art. 571 i art. 573 Cod civil, relativ la interzicerea operaiunii corespunztoare asupra dreptului de uz i de abitaiune, are sensul de cesiune, sublocaiune ori subnchiriere. Dreptul de servitute, fiind fie un beneficiu al proprietii care domin, sau o sarcin a proprietii care este dominat, nu vehiculeaz obligatoriu atribute ale proprietii ci el d reflectarea, manifestarea, proprietii n natura real. n concluzie, de lege lata, atributele proprietii nu se obiectiveaz complet juridic n dezmembrmintele acesteia normate juridic. Unind aceast constatare, cu cele ce le-am gsit c este n rigoarea tiinific de a fi expuse (slaba contractualitate a dezmembrmintelor proprietii, regimul de favoare dat posesiei neproprietarului, dualitatea posesiei, ca stare de fapt i element de drept, limitarea drepturilor reale i caracterizarea eficienei lor), pe de o parte, i cu trecerea frontierei ctre Noul Cod Civil (NCC) sub aceleai tipare ale dreptului romanogermanic, pe de alt parte, afirmm convingerea c randamentul social al 149
aproprierii bunurilor cu valoare economic, pe care ar trebui s-l asigure dreptul, nu este la cotele ce ar rezulta dintr-o gndire juridic deschis, att a legiuitorului, ct i a exegezei juridice. Noul Cod civil, aa cum era de ateptat, recepioneaz toate acumulrile doctrinare i jurisprudeniale valoroase care acoperind lacune, amendnd insuficiene, ale legii civile, formate sub Actualul Cod civil i sub celelalte legi ale proprietii au preuit normativ proprietatea i i-au dat un ct mai bun neles al funcionrii ei. ns, preluarea din manual sau din hotrrea judectoreasc a unei formulri, cu rang de emisiune tiinific, respectiv a unei staturi jurisprudeniale, nu nseamn un plus considerabil de calitate a dreptului, ca oper oficial, a autoritii publice. Ideea reprodus, i nu convertit axiologic, ca norm juridic, poate s nu sporeasc randamentul social al legii i al dreptului. NCC, n art. 555 (1) (un numr al articolului parc anume ales pentru a reprezenta o marc), definete proprietatea prin coninutul dreptului de proprietate privat, formularea civilitilor Facultii de Drept a Universitii din Bucureti fiind deplin promovat: proprietatea privat este dreptul titularului de a poseda, folosi i dispune de un bun n mod exclusiv, absolut i perpetuu n limitele stabilite de lege. Avem convingerea c NCC, dac va dinui aproape 150 de ani, asemeni ACC, va ocaziona mai multe dezbateri, critici, amendri, i chiar frustrri ncercate de jurisconsulii contemplativi, dect ACC. Nimic mai normal i mai sntos. Jurisconsulii (profesorii, cercettorii, doctrinarii), magistraii, avocaii i toi ceilali practicieni ai dreptului, ncep, ntr-un fel, o nou via, pe un trm al izbvirii care va avea s fie aplicarea NCC. Nu puini dintre acetia se vor fi ntrebnd deja, dac este la rigoare s defineti o entitate juridic abstract proprietatea privat prin dreptul al crui obiect l constituie dreptul de proprietate privat. Altfel tradus, proprietatea privat poart asupra dreptului de proprietate privat, i nu invers. Apoi, ar mai fi de ntrebat ce justific, n absena constrngerii pe care o prezint latinitatea juridic, drept ascendent ca un trecut inhibitor s separi net n continuare posesia, folosina i dispoziia, fiecare ca drept al titularului proprietii. NCC menine dezmembrmintele tradiionale i adaug, mult ateptat i binevenit, superficia (art. 693). Uzufructul, uzul i abitaia primesc reglementri renovate, asanate de arhaisme de limbaj i anacronisme de concepie, dar menine 150
fizionomia i arhitectura pe care nu le conciliaz coninutul dreptului de proprietate art. 555 (1). Servituile sunt reglementate n nomenclatura dezmembrmintelor, crora le este dedicat Titlul III al Crii a III-a, dar numai cu regimul general, cele speciale fiind reglementate ca limite legale ale dreptului de proprietate privat Capitolul III, Seciunea 1, ale titlului dedicat proprietii private.
Contractualitatea dezmembrmintelor reprezentat n materia obligaiilor.
nu
este
Dei, att ACC, ct i NCC, dau actul juridic ca unul dintre izvoarele dezmembrmintelor proprietii, nici unul nu reglementeaz contractele prin care ar avea s fie exploatate, exercitate, de ctre neproprietar. Ambele coduri se exprim ca i cum dezmembrmntul este vehiculat juridic ca efect al unui act unilateral. Spre exemplu, relativ la uzufruct, art. 518 din ACC prevede c uzufructul se stabilete prin lege sau prin voina omului (subl.ns.), iar art. 704 (1) din NCC prevede c uzufructul se poate constitui (subl.ns.) prin act juridic ... dispoziiile n materie de carte funciar fiind aplicabile. Jurisprudena aflat la cunotina noastr, publicat i nepublicat, nu ne-a oferit nici o spe n care s fi fost examinat un contract de constituire de dezmembrminte ale proprietii. Singurul contract care atinge un dezmembrmnt, ntlnit n practic, este cel de vnzare a nudei proprieti cu rezerva uzufructului, cum este cel de vnzare contra ntreinerii (sau de ntreinere remunerat cu transferul unei proprieti), n care creditorul ntreinerii i rezerv uzufructul viager. Dar, nici n acest caz, nu identificm un contract pentru constituirea unui uzufruct n favoarea neproprietarului. Regimul juridic de favoare acordat posesiei neproprietarului i dualitatea posesiei, nu mai au fundamentarea sub care au fost create n istoria dreptului, i pot fi contraproductive socialmente. Posesia s-a legitimat i maturizat juridic n dreptul roman sub raiuni care nu mai subzist, cu enunurile de atunci. Tiberius Gracchus, instituit ca tribun al poporului n anul 134 .e.n., consiliat de vestitul jurisconsult Scaevola (consul al anului 133 .e.n.), a decretat, numai la un an de la investire , o lege agrar care s satisfac interesul Romei de a administra eficient imensul su domeniu funciar. 151
... ntr-un anumit sens, nu era nimic altceva dect o rennoire a vechii legi licinio-sextiene din anul 387 (367) (de la fondarea Romei i naintea erei noastre n.ns.) 11 . Aceast lege a ordonat confiscarea de ctre stat a tuturor terenurilor domeniale ocupate i folosite de posesorii lor fr plata unei taxe 12 , exceptate fiind cele arendate. Posesorului individual i s-a rezervat o posesiune permanent i garantat 13 pentru o suprafa determinat pe familia tat/fiu, alternativ cu o compensaie cu alte terenuri, pn la suprafaa respectiv. S-a reuit astfel, o redobndire a pmntului domenial pentru a fi distribuit cetenilor romani sau aliai, ca arend ereditar, cu obligaia pentru acetia de a utiliza pmntul pentru agricultur i de a plti fiscului o rent moderat 14 . Aceeai lege, pentru a delimita domeniul privat de domeniul public, a instituit o procedur administrativ complicat, aplicarea ei, ca i a Legii Sempronia, care i-a urmat, declannd o complicat lupt politic 15 . Am ilustrat, cu epoca surprins de savantul german Teodor Mommsen, istoria proprietii la romani, pentru a se vedea pe ce teren istoric i politic s-au format conceptele de posesie i proprietate pe care, cu acelai neles originar, le prezervm normativ astzi pe un cu totul alt teren istoric i politic. Aa cum a sintetizat marele romanist, profesorul clujean Vladimir Hanga, n Comentariul la Instituiile lui Iustinian, carte de nvtur juridic aprut la peste 600 de ani distan de legile agrare din guvernarea lui Tiberius Gracchus Justinian a continuat unificarea dreptului de proprietate nceput nc din principat, de la stpnirea (dominium) din Legea celor XII Table, la proprietate (proprietas) 16 . Mai remarc acelai autor, c pe fondul rmnerii n nelucrare a unor terenuri imperiale, al rmnerii n paragin a marilor proprieti
11 T. Mommsen, Istoria Roman, vol. II, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1988, p. 52. 12 Ibidem. 13 Ibidem. 14 Ibidem. 15 Ibidem. Pentru alte ilustrri ale evoluiei regimului exploatrii terenurilor n dreptul roman, vezi vol. I al aceleiai opere, passim, subdiviziunile dedicate economiei i dreptului. 16 n Introducere, Instituiile lui Iustinian. Traducere i note, Vl. Hanga, M.D. Bob, Universul Juridic, Bucureti, 2009, p. 15.
152
funciare, din pricina lipsei forei de munc, s-a produs o apropiere accentuat ntre proprietate i posesie 17 . Fetiul pentru formula roman a proprietii jus utendi et abutendi, jus fruendi, jus possidendi, jus disponendi a fost sesizat i de profesorul Emil Molcu, acesta reinnd c terminologia care s-a pstrat (uzus, fructus i abusus) nu epuizeaz coninutul dreptului de proprietate, ci reprezint doar unele elemente ce in de tehnica valorificrii sale 18 . Antecedena normativ a Codului civil de la 1864, explicat de ntrzierea evului mediu n rile Romne, s-a nscris, n general, n registrul de gndire al dreptului roman i al culturii juridice fondat de acesta, la care, indiscutabil, au contribuit glosatorii i postglosatorii. Este, ns, remarcabil, c domnii fanarioi reformatori (Calimach, Caragea, Mavrocordat) au ncurajat recepionri novatoare din dreptul roman, dizolvat pentru multe instituii n dreptul bizantin 19 . n aceast perioad, dreptul de retract (atacare cu o cerere de revocare/anulare a unei nstrinri) i dreptul de protimisis (de preferin, de preempiune), au funcionat ca drepturi reale, iar emfiteuza i superficia au contribuit la dezvoltarea proprietii oreneti 20 . Am subliniat aceste evoluii pentru sesizarea unei asimilri a culturii juridice de referin, astfel nct s nu putem admite c o recepionare a normativitii i gndirii juridice ale altui areal geo-politic, echivaleaz cu confirmarea unei aculturaii juridice din partea statului i naiunii care recepioneaz. Este limpede c evitarea acestei echivalri neonorante, ar fi fcut de un raport plenar i echilibrat ntre ceea ce Savigny numea dreptul
Pentru tratri ale regimului posesiei n Roma antic, vezi, C. Stoicescu, Curs elementar de drept roman, Universul Juridic, Bucureti, 2009, p. 152-166; Vl. Hanga, Drept privat roman, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1977, p. 252-264; C. Tomulescu, Drept privat roman, Tipografia Universitii din Bucureti, 1973, p. 129-148, I.M. Anghel, Drept roman (manual), Macarie, Trgovite, 1999, p. 99 108; V. Val Popa, Drept privat roman, All Beck, Bucureti, 2004, p. 198 201; t. Coco, Drept roman, ed. a II-a, Universul Juridic, Bucureti, 2004, p. 125-132. 18 Op. cit., p. 117. 19 Pentru analiza reglementrilor proprietii n diferite legiuiri care au traversat secolele XVII XIX, vezi, M. Dvoracek, n Istoria dreptului romnesc, vol. II, partea nti, coord. I. Ceterchi, Editura Academiei R.S.R., Bucureti, 1984, p. 261 274. 20 Pe larg, L.P. Marcu, n Istoria dreptului romnesc, op. cit., p. 256 272.
17
153
politic (cel care continu s fac corp cu existena general a comunitii populare) i dreptul tehnic (cel confecionat de juriti) 21 . Observaiile ce preced ne ndreptesc s afirmm c posesia neproprietarului a primit consideraie juridic ntr-un timp istoric al insuficientei exploatri a teritoriilor nemrginite ale Romei Antice, teritorii al cror potenial, nsemna, pn la urm, tezaurul funciar. Criza respectiv a reclamat ca, n drept, o simpl stare de fapt posesia - s fie juridicizat treptat sub influena dreptului vulgar (definit ca dreptul cutumiar interesat de nevoile practicii, dect de exigenele teoriei n.ns.), primete o eficacitate asemntoare cu aceea a proprietii 22 . Posesia, ca atribut, prerogativ al proprietii, este o constant a dreptului 23 , fr ea dreptul drepturilor subiective civile, anume acela de proprietate, neavnd o reprezentare pozitiv. Distincia insuficient n dreptul roman ntre proprietate i posesie, explic formarea i legitimarea posesiei ca o instituie juridic autonom. Astzi, dualitatea normativ a posesiei, ca atribut/prerogativ a proprietii i ca fapt/situaie juridic reglementat special, ne apare discutabil. Lund n discuie teoriile din dreptul modern cu privire la fundamentul aprrii posesiei 24 , avem s constatm c nici una nu mai este modern i nu se ncadreaz n axiologia normativitii care reclam ca legea s fie dedicat reglrii conduitelor, faptelor i situaiilor elementare i eseniale pentru civilizaia de referin, ntr-o confecionare ct mai penetrabil n contiina juridic, i mobilizatoare pentru destinatarii ei. Teoria voinei, este compromis de promovarea arbitrariului n voina juridic a posesorului, montarea posesiei neputnd echivala cu un hazard, cu o suveranitate, ca temei juridic, necontrolat. Teoria proteciei persoanei umane, este anacronic pentru c ea a fost promovat de Savigny la un timp istoric la care violena n distribuia i adjudecarea bunurilor cu semnificaie economic, era cotidian.
Despre pariul cu intemporalitatea n drept, vezi, L. Assier-Andrieu, n Dictionaire de la culture juridique, sous la direction de Denis Alland et Stphane Rials, Quadrige / Lamy PUF, Paris, 2003, p. 320 326. 22 Hanga, Introducere, op. cit., p. 16. 23 Cf. D. Gherasim, Teoria general a posesiei n dreptul civil romn, Editura Academiei, Bucureti, 1986, p. 17. 24 Inventariate de D. Gherasim, op. cit., p. 135-137
21
154
Teoria prezumiei de legitimitate i a interesului social, apare i ea anacronic, astzi, cnd identificarea, nregistrarea, gestionarea resurselor materiale, fac tiin i particip decisiv la ordinea public. Teoria interesului economic i al tranzaciilor, este contrazis de restrngerea drastic a cmpului abandonului de bunuri sau a cazurilor de bunuri fr stpn. n ce privete securitatea tranzaciilor, posesia, pe ct este de preuit normativ, pe att este de fragil juridic n regim individual, cazurile de eviciune fiind tot mai des un rezultat al unei rafinate relecredine din partea posesorului, socotit, prin aparen, de lege, ca proprietar i, de aceea, nedetectabil. n ce privete bunurile mobile, pentru care, ntr-o alt formulare dect aceea a ACC, din art. 1909 alin. 1, NCC, n art. 935, l prezum proprietar pe oricine se afl la un moment dat n posesia lor (am acordat gramatical textul citat, care se exprim la singular n.ns.). Aceast prezumie de proprietate, care este o ficiune juridic 25 , nu mai este att de eficient pe ct pare din exprimarea textului. ntr-adevr, datorit instituirii obligaiei de nregistrare i de eviden oficial pentru multe categorii de bunuri, periculoase sau nepericuloase, i datorit introducerii publicitii mobiliare pentru garaniile materiale, prin Legea nr. 99/1999, aparena de proprietate, promovat de textele citate, nu mai este suficient pentru menajarea i ocrotirea posesorului. Posesia ca o stare de fapt protejat juridic 26 ne apare ca un clieu din ce n ce mai puin convingtor la rigoare tiinific, i ca o calificare menit s justifice dualitatea posesiei, ca atribut/prerogativ a dreptului de proprietate element de drept, i a posesiei reglementate separat, protejat instantaneu element de fapt, i cu rol de anticamer a proprietii, dup o maturizare n termenul stabilit de lege pentru uzucapare. Aceast calificare ar avea s fie susinut de formularea art. 916 (1) din NCC: posesia este exercitarea n fapt a prerogativelor dreptului de proprietate asupra unui bun de ctre persoana care-l stpnete i care se comport ca un proprietar.
25 Pe larg, despre ficiunile i prezumiile juridice, n I. Deleanu, Ficiunile juridice, All Beck, Bucureti, 2005, p. 19-97. 26 V. Stoica, op. cit., p. 141. n acelai sens, C. Brsan, op. cit., p. 238; O. Ungureanu, C. Munteanu, op. cit., p. 375.
155
Dar, este inevitabil s observm c un fapt sau o situaie, fie cu consideraie, fie cu protecie normativ (n drept), este un fapt juridic sau o situaie juridic, astfel cum este naterea ori decesul. Posesia ca stare de fapt, nu este una fr contiin juridic, n afara ariei conduitei voliional-juridice. Posesia neproprietarului, cum credem c ar fi mai reuit s se numeasc posesia reglementat separat de proprietate, nu a contribuit la pacea sau linitea social - preul pentru care se agreeaz, n tratrile doctrinare, remunerarea ei cu respectiva reglementare 27 . Listele edinelor de judecat, timp de aproape 150 de ani al aplicrii ACC, i consecinele hotrrilor pronunate n materie de aprare a posesiei, i n materie de emisiune de proprietate a posesiei instantanee pentru bunurile mobile, i de o anumit durat pentru bunurile imobile, nu autorizeaz gratificarea reglementrii n discuie ca aport la pacea sau linitea social. Considerm c este cu totul gratuit, s se susin c reglementarea unitar a posesiei, n materie de proprietate ar tulbura linitea social i ordinea public, dac posesiei neproprietarului i s-ar impune s se legitimeze de ndat ce este contestat, n loc de a fi aprat, prin simpla constatare c se exercit, cum o face astzi legea civil. Ne propunem ca ntr-o lucrare viitoare, s avansm o alt concepie a reglementrii posesiei, chiar dac nu cu propuneri, de lege ferenda, care ar fi inavuabile n pragul intrrii n vigoare a unui nou cod civil. Considerarea numrului drepturilor reale ca un numerus clausus i a coninutului lor ca incompatibil cu imaginaia juridic a subiectelor de drept interesate, nu crediteaz sistemul de drept care, n materie civil, face cult pentru libertatea de expresie juridic, i nu servete antrenrii unei dinamici ct mai productive a exploatrii i mutaiilor relative la bunuri i la proprietate. Este adevrat c marea majoritate a doctrinarilor au aderat la numerus clausus i la intangibilitatea coninutului proprietii 28 . Este remarcabil exprimarea profesorului Valeriu Stoica, n argumentarea limitrii numrului drepturilor reale i a deferirii coninutului lor juridic exclusiv legii: dreptul de proprietate i celelalte drepturi reale
Pentru argumentarea acestei contribuii, vezi O. Ungureanu, C. Munteanu, op. cit., p. 372-373; E. Roioru, Uzucapiunea n dreptul civil romn, Hamangiu, Bucureti, 2008, p. 3739. 28 Pentru argumentri, vezi, V. Stoica, op. cit., p. 105-106; O. Ungureanu, C. Munteanu, op. cit., p. 40-41.
27
156
sunt nu numai forme legale de exprimare a libertii persoanei, ci i forme de limitare a sferei acestei liberti. Vedem aceast formulare ca o justificare pentru caracterul imperativ, prohibitiv, al normelor care garanteaz i apr proprietatea. ns, n prezena filonului de aur al dreptului civil libertatea de expresie juridic, libertatea de voin n convenii i caracterul eminamente i majoritar supletiv al normelor sale este neavenit s expediezi, invocnd nelepciunea legiuitorului, posibilitatea ca inteligena uman exhibat ntr-o montiur juridic ocazional, s reueasc o mai bun exploatare economic, dect aceea ce ar rezulta din aplicarea rigid a legii civile. Demn de reinut c NCC enun, n art. 12 alin. 1, libertatea de a dispune, ntr-o formulare care nu apare a se opune la imaginaia juridic relativ la coninutul i tabloul drepturilor reale: oricine poate dispune liber de bunurile sale, dac legea nu prevede n mod expres altfel. NCC inoveaz n tabloul drepturilor reale, deosebit de proprietatea nedezmembrat i de dezmembrmintele proprietii private, crend alte patru drepturi reale: dreptul de administrare, dreptul de concesiune, dreptul de folosin i drepturile reale de garanie art. 551. Imediat observm c dreptul de folosin vine dintr-o nomenclatur care las loc de confuzii, el coexistnd cu folosina ca prerogativ a proprietii, cu dreptul de uz, cu folosina furnizat de contractul de locaiune. Ne ngduim s afirmm c complicata reglementare a noului drept real de administrare, nu va gsi mai mult audien, dect o creaie particular fcut de dou subiecte de drept interesate a angaja juridic exploatarea unui bun sau a unei proprieti. Textul citat, la punctul 11, face locaie pentru alte drepturi crora legea le recunoate acest caracter. Textul, plasat n subdiviziunea drepturile reale n general, nu s-a preocupat s sublinieze caracterul exhaustiv al enumerrii din tabloul pe care l d. Autori precum G.N. Luescu, reputat civilist al Facultii de Drept din Bucureti, unde a predat n anii 40 29 , pot fi continuai sub Noul Cod, n pledoaria lor pentru considerarea tabloului drepturilor reale ca enuniativ.
Apud V. Stoica, op. cit., p. 106. Asupra dezbaterilor i jurisprudenei n Frana pe aceast tem, vezi, O. Ungureanu, C. Munteanu, op. cit., p. 40-41.
29
157
Dei, cum spuneam, marea majoritate a doctrinarilor pledeaz pentru numerus clausus n privina tabloului drepturilor reale, puini au imaginat sanciunea pentru o convenie care vehiculeaz proprietatea cu o alt fizionomie juridic dect aceea dat de drepturile reale enunate de lege. O sanciune consistnd n nulitatea actului pentru imposibilitate obiectiv i juridic a ncheierii lui 30 , nu se ncadreaz n nomenclatura nulitii actului juridic civil. Imposibilitatea obiectiv nu poate fi reprezentat. Apoi, imposibilitatea juridic ar putea fi, cel mult, o abatere, n sensul art. 5 din ACC i al art. 1169 din NCC.
REFERENCES Tratate, cursuri i monografii: Anghel, I.M., (1999) Drept roman (manual), Editura Macarie, Trgovite, Assier-Andrieu, L., (2003) Dictionaire de la culture juridique, sous la direction de Denis Alland et Stphane Rials, Quadrige/Lamy PUF, Paris, Brsan, C., (2008) Drept civil. Drepturile reale principale, ediia a III-a revzut i adugit, Editura Hamangiu, Bucureti, Coco, t., (2004) Drept roman, ed. a II-a, Editura Universul Juridic, Bucureti, Deleanu, I., (2005) Ficiunile juridice, Editura All Beck, Bucureti, Dvoracek, M., (1984) Istoria dreptului romnesc, vol. II, partea nti, coord. Ioan Ceterchi, Editura Academiei Republicii Socialiste Romnia, Bucureti, Gherasim, D., (1986) Teoria general a posesiei n dreptul civil romn, Editura Academiei, Bucureti, Hamangiu, C., Rosetti-Blnescu, I., Bicoianu, Al., (2002) Tratat de drept civil romn, ediie ngrijit de Dumitru Rdescu, vol. I, Editura All Beck, Bucureti, Hanga, Vl., Bob, M. D., (2009) Instituiile lui Iustinian. Traducere i note, Editura Universul Juridic, Bucureti, Hanga, Vl., (1977) Drept privat roman, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, Mommsen, T., (1988) Istoria Roman, vol. II, Editura tiinific i Enciclopedic, Bucureti,
30
O. Ungureanu, C. Munteanu, op. cit., p. 42.
158
Roioru, E., (2008) Uzucapiunea n dreptul civil romn, Editura Hamangiu, Bucureti, Stoica, V., (2004) Drept civil. Drepturile reale principale, II, Editura Humanitas, Bucureti, Stoicescu, C., (2009) Curs elementar de drept roman, Editura Universul Juridic, Bucureti, Tomulescu, C., (1973) Drept privat roman, Tipografia Universitii din Bucureti, Ungureanu, O., Munteanu, C., (2008) Tratat de drept civil. Bunurile. Drepturile reale principale, Editura Hamangiu, Bucureti, Val Popa, V., (2004) Drept privat roman, Editura All Beck, Bucureti,
159
THE SUCCESSIONAL RESERVE IN THE NEW CIVIL CODES REGULATION. PART I

REZERVA SUCCESORAL N REGLEMENTAREA NOULUI COD CIVIL. PARTEA I 1
Ilioara GENOIU 2
Abstract: In the present paper we aim to analyze the problem of the successional reserve in the light of the new Civil Codes dispositions, under the following aspects: concept, legal characters and length. The other aspect of the legal institution subjected to our analysis will be classified in another paper. Taking into consideration that the New Civil Code reforms the matters of the successions in general, we wish to capture the innovations brought by this governmental decree and to appreciate their justness. Keywords: successional reserve; available quota; available ordinary quota; special available quota; surviving spouse; descendants; privileged ancestors; reduction of the excessive liberalities.
1 This work was supported by CNCSIS-UEFISCSU, project number PN II-RU, code PD_139/2010, contract number 62/2010. 2 Lector universitar doctor, Universitatea Valahia din Trgovite, Facultatea de Drept i tiine Social-Politice.
161
1. Noiunea rezervei succesorale i reglementarea legal a acesteia

Asemntor Codului civil de la 1864, Legea nr. 287/2009 privind Codul civil 3 consacr unele limite ale dreptului de a dispune asupra motenirii, acestea fiind reprezentate de urmtoarele: interdicia actelor juridice asupra motenirii nedeschise (art. 956 N.C.C.), interdicia, n anumite condiii, a substituiei fideicomisare (art. 993-1000) i realizarea liberalitilor cu respectarea rezervei succesorale (art. 1086-1099 N.C.C.). Spre deosebire ns de Codul civil de la 1864, noul Cod civil confer rezervei succesorale o definiie. Astfel, potrivit dispoziiilor art. 1086 N.C.C., Rezerva succesoral este partea din bunurile motenirii la care motenitorii rezervatari au dreptul n virtutea legii, chiar mpotriva voinei defunctului, manifestat prin liberaliti i dezmoteniri. Constatm, aadar, c noul Cod civil preia definiia formulat de doctrin, n lumina dispoziiilor Codului civil de la 1864. Drept urmare, rezerva succesoral opereaz numai n ipoteza n care de cuius are motenitori rezervatari. Astfel, urmrind s protejeze interesele de familie, legiuitorul a statuat c de cuius nu poate dispune, prin liberaliti 4 , inter vivos sau mortis causa, sau prin dezmoteniri, de ntregul su patrimoniu. O parte a patrimoniului defunctului, purtnd denumirea de rezerv succesoral, va reveni motenitorilor rezervatari, chiar mpotriva voinei acestuia. n mod firesc, limita rezervei succesorale vizeaz i clauza testamentar de dezmotenire. Chiar dac defunctul, n actul su de ultim voin, i dezmotenete motenitorii rezervatari, acetia vor culege, n puterea legii, rezerva succesoral. Dac defunctul are numai motenitori nerezervatari, acesta poate exercita dreptul de dispoziie asupra bunurilor sale, independent de orice limitare. Cotitatea disponibil (i ea definit, cu titlu de noutate, de Legea nr. 287/2009 privind Codul civil) reprezint, potrivit dispoziiilor art. 1089 N.C.C., ...partea din bunurile motenirii care nu este rezervat prin lege i de care defunctul poate dispune n mod nengrdit, inclusiv prin
Republicat n Monitorul Oficial nr. 505 din 15 iulie 2011. Nu sunt avute n vedere ns, actele cu titlu oneros, ntruct acestea atrag n patrimoniul lui de cujus un contraechivalent al folosului transmis. Aadar, ar fi ilogic s fie vizate de interdicie actele cu titlu oneros, ncheiate de defunct n timpul vieii sale. De asemenea, nu sunt vizate de aceast interdicie actele dezinteresate, ntruct acestea nu determin o diminuare a patrimoniului lui de cuius.
3 4
162
THE SUCCESSIONAL RESERVE IN THE NEW CIVIL CODES REGULATION
liberaliti. i de aceast dat, constatm c noul Cod civil preia definiia doctrinar, consacrat anterior datei de 1 octombrie 2011. Rezult aadar c, n ipoteza n care defunctul are, pe de o parte, motenitori rezervatari iar, pe de alt parte, a fcut liberaliti (legate sau donaii), patrimoniul defunctului se mparte n dou pri: rezerva legal, care se cuvine de drept motenitorilor rezervatari, chiar mpotriva voinei defunctului i cotitatea disponibil, de care defunctul poate dispune, dup propria voin, fr nicio limitare legal. Instituind rezerva succesoral, legiuitorul a asigurat o dubl protecie: a) protecia motenitorilor rezervatari, mpotriva liberalitilor excesive fcute n favoarea unor persoane strine de motenire; b) protecia motenitorilor rezervatari, mpotriva liberalitilor excesive fcute n favoarea unor motenitori legali sau chiar comotenitori, ipotez n care ar fi nclcat principiul egalitii ntre rude de acelai grad. n ipoteza pluralitii de motenitori rezervatari, din aceeai clas i n acelai grad de rudenie, defunctul poate favoriza unul sau unii dintre acetia, numai n limitele cotitii disponibile, i nu ale ntregii moteniri.
2. Caracterele juridice ale rezervei succesorale

A. Rezerva succesoral reprezint o parte a motenirii (pars hereditatis). Rezerva succesoral reprezint numai o fraciune din motenire i nu o parte din fiecare bun individual-determinat din averea defunctului (pars bonorum). Aadar, nu prezint importan compoziia rezervei succesorale (i nici a cotitii disponibile), fiind important numai ca aceasta s reprezinte fraciunea prevzut de lege, din succesiunea n discuie. Rezerva succesoral este circumscris nu numai patrimoniului defunctului, existent la data deschiderii motenirii, ci i donaiilor fcute de defunct n timpul vieii. Din caracterul succesoral al rezervei, rezult urmtoarele consecine 5 :
A se vedea n acest sens: Fr. Deak, Tratat de drept succesoral, Ediia a II-a, actualizat i completat, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2002, pp. 303-306; I. Adam, A. Rusu, Drept civil. Succesiuni, Editura All Beck, Bucureti, 2003, pp. 310-313; Al. Bacaci, Gh. Comni, Drept civil. Succesiunile, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2006, pp. 142-143), L. Stnciulescu, Drept civil. Partea special. Contracte i succesiuni, Ediia a 4-a revizuit i actualizat, Editura Hamangiu, Bucureti, 2008, p. 481; V. Stoica, Drept succesoral, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2007, p. 226; I. Dogaru, V. Stnescu, M.M. Sorea, Bazele
5
163
a) De rezerva succesoral beneficiaz numai motenitorii rezervatari, care ndeplinesc condiiile cerute de lege pentru a putea moteni, privitoare la capacitate, nedemnitate i renunare la motenire. Aadar, pentru a culege rezerva, motenitorul rezervatar trebuie s fie n via la data deschiderii motenirii, s nu fie nedemn i s nu fi renunat la motenire. De asemenea, rezerva este atribuit motenitorilor rezervatari, care au chemare efectiv la motenire, aflndu-se n clas i grad preferabile. Sunt motenitori rezervatari: - descendenii, rude aparinnd clasei I, indiferent de grad; - ascendenii privilegiai, rude aparinnd clasei a II-a, gradul I; - soul supravieuitor care, dei nu face parte din nicio clas de motenitori, nefiind rud cu defunctul, culege rezerva succesoral n concurs cu oricare dintre acestea. Aadar, dac defunctul are toate cele trei categorii de motenitori rezervatari, rezerva va fi culeas de ctre descendenii de gradul I i de ctre soul supravieuitor. Ceilali descendeni ai defunctului i ascendenii privilegiai ai acestuia, dei sunt motenitori rezervatari, sunt nlturai de la motenire, avnd un grad de rudenie mai ndeprtat, respectiv fcnd parte dintr-o clas de motenitori subsecvent. b) Culegnd rezerva, motenitorii rezervatari au obligaia corelativ de a suporta, n mod proporional, datoriile motenirii. Acestea vor fi suportate ns numai n limita bunurilor succesorale (intra vires hereditatis) 6 , ntruct n lumina dispoziiilor art. 1114 alin. (2) N.C.C., Motenitorii legali i legatarii universali i cu titlu universal rspund pentru datoriile i sarcinile motenirii numai cu bunurile din patrimoniul succesoral, proporional cu cota fiecruia. c) Motenitorii rezervatari sunt ndreptii s primeasc rezerva n natur (nu n echivalent bnesc) i n plin proprietate (nefiind afectat de uzufruct). Numai n mod excepional, n ipoteza nstrinrii bunului donat de ctre donatar, nainte de data deschiderii motenirii, fiind astfel imposibil aducerea acestuia la masa succesoral, motenitorul rezervatar
dreptului civil. Volumul V. Succesiuni, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2009, pp. 379-380; D. Vduva, Succesiuni. Devoluiunea succesoral, volumul I, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2011, pp. 143-146. 6 Noul Cod civil reine ca valene ale dreptului de opiune succesoral, numai acceptarea i renunarea la motenire, nemaireglementnd acceptarea sub beneficiu de inventar. Acceptarea motenirii ns, aa cum este aceasta reglementat de noul Cod civil, n art. 1106-1119, are ca efect separaia de patrimonii, astfel nct datoriile i sarcinile motenirii vor fi suportate de ctre motenitor, numai intra vires hereditatis.
164
are obligaia de a primi rezerva n echivalent. Motenitorul rezervatar are numai dreptul de a pretinde rezerva n natur i nu o obligaie n acest sens. Aadar, acesta poate accepta ca rezerva s-i fie atribuit sau numai ntregit, sub forma echivalentului bnesc. De asemenea, motenitorul rezervatar este ndrituit la plina proprietate asupra bunurilor ce formeaz rezerva succesoral, astfel nct acestea nu trebuie s fie grevate de sarcini (spre exemplu de uzufruct) 7 . Defunctul are posibilitatea de a alege bunurile care s compun rezerva succesoral, precum i bunurile care s constituie cotitatea disponibil. Aceast posibilitate poate fi atribuit de ctre defunct, legatarului, acesta din urm desemnnd bunurile care s formeze obiectului legatului disponibil 8 . d) Rezerva se atribuie motenitorilor ndreptii, n toate cazurile, n mod colectiv. Rezerva succesoral, reprezentnd o cot dintr-o universalitate, se atribuie unui grup de motenitori i nu unor motenitori, n mod individual 9 . Rezerva i pstreaz caracterul colectiv, chiar i n ipoteza n care aceasta este culeas numai de ctre un singur motenitor (spre exemplu, n ipoteza n care exist un singur descendent al defunctului). Dac unii dintre motenitorii rezervatari nu pot veni la motenire, fiind nedemni sau renuntori, partea lor profit celorlali, n favoarea acestora din urm opernd dreptul de acrescmnt. n lumina dispoziiilor noului Cod civil, rezerva nu se mai atribuie individual, nici mcar soului supravieuitor. Spre deosebire de Decretullege nr. 319/1944 privind dreptul la motenire al soului supravieuitor 10 , care reglementa rezerva soului supravieuitor distinct, atribuind-o acestuia n mod individual, noul Cod civil reglementeaz rezerva tuturor motenitorilor rezervatari (inclusiv pe cea a soului supravieuitor), de o manier unitar, atribuind-o acestora n mod colectiv. Caracterul colectiv al rezervei succesorale nu este afectat de faptul c, n final, motenitorii rezervatari beneficiaz de cote-pri din motenire.
D. Macovei, Drept civil. Succesiuni, Editura Chemarea, Iai, 1993, p. 159. C. Hamangiu, I. Rosetti-Blnescu, Al. Bicoianu, Tratat de drept civil romn, Bucureti, 1929, p. 653; M. Eliescu, Motenirea i devoluiunea ei n dreptul Republicii Socialiste Romnia, Editura Academiei, Bucureti, 1966, p. 328. 9 I. Popa, Rezerva succesoral i motenitorii rezervatari n reglementarea noului Cod civil, n Revista Dreptul, nr. 6/2011, pp. 33-34. 10 Abrogat prin dispoziiile art. 230 lit. j) din Legea nr. 71/2011 pentru punerea n aplicare a Legii nr. 287/2009 privind Codul civil.
7 8
165
e) Rezerva succesoral este stabilit n mod imperativ de lege. ntinderea rezervei succesorale nu poate fi modificat prin voina lui de cuius sau a succesibililor rezervatari. Potrivit orientrii practicii judectoreti anterioare datei de 1 octombrie 2011, orice dispoziii, sarcini, condiii, clauze, prin care s-ar aduce atingere rezervei succesorale, sunt interzise, sub sanciunea nulitii absolute. Motenitorii rezervatari nu pot face acte juridice asupra rezervei succesorale, mai nainte de deschiderea motenirii, ntruct ar realiza acte juridice asupra motenirii nedeschise i acestea ar fi lovite de sanciunea nulitii absolute. Motenitorii rezervatari ns pot renuna, total sau parial, la dreptul la rezerv, ulterior deschiderii motenirii, cu prilejul exercitrii dreptului de opiune succesoral, ntruct legiuitorul stabilete imperativ, numai dreptul la rezerv, nu i obligaia exercitrii dreptului. n ceea ce ne privete, considerm c orientarea practicii judectoreti este just i c aceasta poate fi meninut i n condiiile intrrii n vigoare a noului Cod civil. f) Dreptul la rezerv este un drept propriu, nscut n persoana motenitorilor rezervatari, la data deschiderii motenirii, nefiind dobndit de la defunct, prin motenire. Sunt opozabile motenitorilor rezervatari, numai actele prin care nu se aduce atingere rezervei succesorale, anume, actele cu titlu oneros i actele dezinteresate. Dimpotriv, liberalitile inter vivos i mortis causa nu le sunt opozabile acestora, fa de aceste acte, motenitorii rezervatari avnd calitatea de teri. Motenitorilor nerezervatari ns, le sunt opozabile toate actele realizate de defunct, indiferent c sunt cu titlu oneros sau cu titlu gratuit, ntruct acetia sunt succesori n drepturi ai celui dinti. g) Rezerva succesoral este o cot fix (1/2), dintr-o cot variabil (cota pe care ar fi cules-o motenitorul rezervatar dac defunctul nu ar fi dispus prin liberaliti sau dezmoteniri). Rezerva succesoral este o fraciune raportat la ntreaga motenire a lui de cuius (1/2 din ntreaga motenire), numai n cazul n care motenitorul rezervatar este unicul motenitor legal al lui de cuius. Aadar, n principiu, rezerva succesoral este o fraciune raportat la o alt fraciune din motenire 11 .
Portio legitima est portio portionis ab intestato = rezerva este o parte din partea de motenire legal.
11
166
B. Rezerva succesoral este indisponibil.

Potrivit literaturii de specialitate 12 , rezerva succesoral este indisponibil, iar potrivit practicii judectoreti, aceasta este inalienabil i insesizabil. Indisponibilitatea rezervei succesorale este, n acelai timp, relativ, ntruct opereaz numai n ipoteza existenei motenitorilor rezervatari, i parial, ntruct vizeaz numai o parte a motenirii i numai liberalitile dispuse de ctre de cuius. Prezena motenitorilor rezervatari, la data deschiderii motenirii, atrage reduciunea liberalitilor care au adus atingere rezervei acestora. Aceast consecin ns, nu are semnificaia indisponibilitii bunurilor unei persoane i, cu att mai puin, a inalienabilitii i insesizabilitii acestora. n timpul vieii, titularul unui patrimoniu poate dispune liber de bunurile sale, chiar i cu titlu gratuit. Apoi, bunurile debitorului defunct pot fi urmrite de ctre creditori i dup data deschiderii succesiunii, rezerva stabilindu-se dup scderea datoriilor 13 . Calificarea rezervei succesorale, ca fiind indisponibil, inalienabil i insesizabil, este de natur a crea confuzii 14 . Cel mult, poate fi reinut caracterul indisponibil al rezervei succesorale, ns, neles ca interdicia de a duce atingere (de a tirbi) rezervei succesorale, prin legate i donaii 15 i nu n nelesul comun, de imposibilitate de a dispune de un bun.
3. ntinderea rezervei succesorale 3.1. Consideraii generale

Potrivit dispoziiilor art. 1087 N.C.C., beneficiaz de rezerva succesoral: - soul supravieuitor al defunctului; - descendenii defunctului de orice grad; - ascendenii privilegiai ai defunctului. Constatm aadar c noul Cod civil nu aduce nicio modificare ct privete categoriile de motenitori rezervatari, prelund ntrutotul
C. Sttescu, Drept civil. Contractul de transport. Drepturile de creaie intelectual. Succesiunile, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1967, p. 196. 13 M. Murean, J. Kocsis, Culegeri tematice de practic judiciar. Succesiuni, Editura Cordial Lex, Cluj-Napoca, 1966, p. 64. 14 Fr. Deak, op. cit., p. 307. 15 M. Eliescu, op. cit., p. 325.
12
167
dispoziiile Codului civil de la 1864 i ale Decretului-lege nr. 319/1944 privind dreptul la motenire al soului supravieuitor. Rezerva succesoral a fiecrui motenitor rezervatar este, ns, potrivit dispoziiilor art. 1088 N.C.C., ...de jumtate din cota succesoral care, n absena liberalitilor sau dezmotenirilor, i s-ar fi cuvenit ca motenitor legal. Aadar, n aceasta const noutatea major adus de Legea nr. 287/2009, n materia rezervei succesorale. n lumina Codului civil de la 1864, numai soul supravieuitor beneficia, cu titlu de rezerv succesoral, de o cot fix (1/2) din motenire. Pentru ceilali motenitori legali, rezervatari, Codul civil de la 1864 stabilea cote difereniate, n funcie de numrul lor 16 . n acest context, apreciem c opiunea noului Cod civil de a stabili, cu titlu de rezerv succesoral, o cot fix din bunurile motenirii prezint o deosebit utilitate practic, simplificnd calculul rezervei succesorale. Pe de alt parte, considerm c se asigur astfel un regim juridic echitabil pentru motenitorii rezervatari, chiar dac cotele care li se cuvin acestora (mai puin soului supravieuitor) n lumina dispoziiilor noului Cod civil, sunt mai mici dect cele stabilite de vechiul Cod civil. n ceea ce privete soul supravieuitor, aa cum o s artm n cele ce urmeaz, rezerva acestuia are aceeai ntindere i n reglementarea noului Cod civil.
3.2. Rezerva soului supravieuitor al defunctului

Rezerva soului supravieuitor, ca de altfel rezerva oricrui motenitor rezervatar, este de 1/2 din cota succesoral care i se cuvine acestuia, ca motenitor legal. Rezerva soului supravieuitor are un cuantum diferit ns, n funcie de clasa de motenitori cu care acesta vine n concurs. Aadar, pentru a determina rezerva soului supravieuitor, este necesar s fie dovedit, pe baz de probe, calitatea motenitorilor (motenitori legali sau legatari) cu care acesta vine n concurs. Vor fi avui n vedere, evident, numai acei motenitori care vin efectiv la motenire, nefiind nedemni, renuntori sau dezmotenii 17 . n concluzie, rezerva soului supravieuitor este de: - 1/8 (1/2:1/4=1/8) din motenire, dac vine n concurs cu descendenii;
16 Ct privete problematica rezervei succesorale n reglemetarea Codului civil de la 1864, a se vedea, cu titlu de exemplu: V. Stoica, op. cit., pp. 228-231; L. Stnciulescu, op. cit., pp. 482-485; I. Dogaru, V. Stnescu, M.M. Sorea, op. cit., pp. 382-391. 17 M. Eliescu, op. cit., p. 338; Fr. Deak, op. cit., p. 315.
168
1/6 (1/2:1/3=1/6) din motenire, dac vine n concurs cu ntreaga clas a II-a de motenitori legali; - 1/4 (1/2:1/2=1/4) din motenire, dac vine n concurs, numai cu ascendenii privilegiai sau numai cu colateralii privilegiai; - 3/8 (1/2:3/4=3/8) din motenire dac, vine n concurs cu ascendenii ordinari sau cu colateralii ordinari; - 1/2 (1/2:1=1/2) din motenire, dac lipsesc rudele din cele patru clase de motenitori legali, existnd numai legatari. Constatm, aadar, c situaia soului supravieuitor, ca motenitor rezervatar, nu a nregistrat nicio modificare n lumina dispoziiilor noului Cod civil, acestuia cuvenindu-i-se aceleai cote ca i n vechea reglementare. Soul supravieuitor are calitatea de motenitor legal, numai ct privete dreptul la motenire n concurs cu oricare dintre clasele de motenitori legali sau n lipsa rudelor din cele patru clase, reglementat de art. 971 N.C.C., nu ns i celelalte drepturi speciale, reglementate de dispoziiile art. 973-974 N.C.C. (dreptul de abitaie i dreptul special de motenire). De cuius l poate priva pe soul supravieuitor de celelalte drepturi speciale, n msura n care dispune de bunurile vizate de acestea n favoarea altei persoane. n toate cazurile ns, rezerva soului supravieuitor se va calcula, prin raportare la ntreaga motenire a lui de cuius, fiind avute n vedere i mobilierul, obiectele de uz casnic sau casa de locuit 18 . n lumina dispoziiilor noului Cod civil, rezerva soului supravieuitor prezint caracter colectiv, att n ipoteza n care acesta vine singur la motenire, nesuportnd concursul rudelor defunctului din cele patru clase de motenitori, ct i n ipoteza n care acesta concureaz cu ali motenitori.
3.2.1. Imputarea rezervei soului supravieuitor asupra motenirii

n lumina dispoziiilor Codului civil de la 1864, cu privire la baza de raportare a rezervei soului supravieuitor, erau distinse dou situaii: Soul supravieuitor vine la motenire n calitate de singur motenitor legal sau vine la motenire n concurs cu ali motenitori legali, nerezervatari, caz n care rezerva sa se imput asupra ntregii moteniri. n
I. Genoiu, Drepturile succesorale ale soului supravieuitor n noul Cod civil, n Revista Dreptul nr. 1/2011, p. 86.
18
169
consecin, rezerva soului supravieuitor se calculeaz prin raportare la ntreaga motenire, restul fiind mprit ntre motenitorii nerezervatari, potrivit regulilor devoluiunii legale a motenirii i legatari, potrivit voinei testatorului. n ipoteza n care i motenitorii nerezervatari sunt dezmotenii, restul motenirii, rmas dup imputarea rezervei soului supravieuitor, se cuvine legatarilor, iar n lipsa acestora, avem vacan succesoral parial. Aceast soluie se impune, n ceea ce ne privete, i n lumina dispoziiilor noului Cod civil. b) Soul supravieuitor vine la motenire, alturi de ali motenitori legali rezervatari, de asemenea dezmotenii, ipotez ce a primit din partea doctrinei, n lumina dispoziiilor Codului civil de la 1864, dou soluii diferite. Astfel, potrivit unei opinii 19 , rezerva soului supravieuitor nu se calculeaz din ntreaga motenire, ci se va imputa exclusiv asupra cotitii disponibile, fr a aduce atingere rezervei celorlali motenitori rezervatari. n aceast opinie, se calculeaz mai nti rezerva celorlali motenitori rezervatari (descendeni i ascendeni privilegiai) i numai apoi rezerva soului supravieuitor, prin raportare la cotitatea disponibil. Ceea ce va rmne, dup defalcarea rezervei soului supravieuitor din cotitatea disponibil, se va cuveni celorlali motenitori legali (nerezervatari) i legatarilor. n ceea ce ne privete, o astfel de soluie este inechitabil, ntruct, pe de o parte, ignor spiritul Decretului-lege nr. 319/1944, iar, pe de alt parte, descendenii i ascendenii privilegiai dobndesc cote mai mari, dect cele stabilite de legiuitor n cadrul devoluiunii legale a motenirii, iar ceilali motenitori (nerezervatari sau legatari) dobndesc mai puin dect a intenionat legiuitorul, respectiv testatorul 20 . ncercnd s ofere acestei probleme foarte controversate o soluie mai echitabil, literatura de specialitate 21 a formulat, n lumina dispoziiilor Codului civil de la 1864, o a doua opinie, care, dei nu este n afara oricrei critici, este singura acceptabil. Potrivit acesteia, rezerva soului supravieuitor se va imputa asupra ntregii moteniri, micornd astfel
19 M. Eliescu, op. cit., p. 338; C. Sttescu, op. cit., pp. 200-201; St. Crpenaru, Dreptul de motenire, n Fr. Deak, St. Crpenaru, Drept civil. Contracte speciale. Dreptul de autor. Dreptul de motenire, Universitatea Bucureti, 1983, p. 470; D. Macovei, op. cit., p. 120; E. SaftaRomano, Dreptul de motenire, Editura Grafix, Iai, 1995, pp. 312-313. 20 Fr. Deak, op. cit., p. 317. 21 Fr. Deak, op. cit., pp. 318-320; D. Chiric, Drept civil. Succesiuni, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, pp. 163-164; Al. Bacaci, Gh. Comni, op. cit., pp. 150-151; I. Adam, A. Rusu, op. cit., pp. 321-322.
170
rezerva celorlali motenitori rezervatari cu care vine n concurs i, implicit, cotitatea disponibil. Adoptarea acestei soluii este rezultatul interpretrii logice (cu ajutorul argumentului a pari) a dispoziiilor Decretului-lege nr. 319/1944, potrivit crora, n materia motenirii legale, drepturile succesorale ale soului supravieuitor restrng drepturile succesorale ale rudelor defunctului, ce fac parte din cele patru clase de motenitori legali. n materia motenirii legale, cota de care beneficiaz, n puterea legii, soul supravieuitor se imput asupra ntregii moteniri, restrngnd drepturile succesorale ale celorlali motenitori. Similar, n materia motenirii testamentare, rezerva soului supravieuitor se imput asupra ntregului patrimoniu succesoral, diminund rezerva celorlali motenitori rezervatari. Aadar, n ipoteza concursului dintre soul supravieuitor i ceilali motenitori rezervatari ai defunctului, se va determina mai nti, prin raportare la ntreaga mas succesoral, rezerva soului supravieuitor, apoi rezerva celorlali motenitori rezervatari, restul constituind cotitate disponibil 22 . i n lumina dispoziiilor noului Cod civil, apreciem c soluia cea mai echitabil este aceea a imputrii rezervei soului supravieuitor asupra ntregii moteniri, fiind reduse astfel cotele celorlali motenitori rezervatari 23 . Drept urmare, n ipoteza concursului dintre soul supravieuitor i ali motenitori legali rezervatari, dezmotenii, se va aplica mai nti cota soului supravieuitor asupra ntregii moteniri, iar apoi cota celorlali motenitori rezervatari, asupra restului din motenire. Rmnem astfel consecveni opiniei pe care am formulat-o cu ocazia analizei drepturilor succesorale ale soului supravieuitor 24 . Reprom astfel noului Cod civil faptul c nu a oferit o soluie acestei probleme, caracterul ei controversat fiind foarte cunoscut. Considerm, de asemenea, c Legea nr. 287/2009 nu rezolv nici problema concursului dintre soul supravieuitor dezmotenit i ceilali motenitori rezervatari, nedezmotenii. i n aceast ipotez, n ceea ce ne privete, cota soului supravieuitor dezmotenit se imput asupra ntregii moteniri, restul cuvenindu-se motenitorilor rezervatari, nedezmotenii, potrivit regulilor de drept comun.
Fr. Deak, op. cit., pp. 318-320. n acelai sens, a se vedea i Uniunea Naional a Notarilor Publici din Romnia, Codul civil al Romniei. ndreptar notarial, vol. I, Editura Monitorul Oficial, Bucureti, 2011, p. 404. 24 I. Genoiu, op. cit., p. 82.
22 23
171
3.2.2. Cotitatea supravieuitor
disponibil
special
soului
Reglementarea cotitii disponibile speciale. Noul Cod civil reglementeaz, n art. 1090, cotitatea disponibil special a soului supravieuitor. Potrivit dispoziiilor legale menionate [alin. (1)], Liberalitile neraportabile fcute soului supravieuitor, care vine la motenire n concurs cu descendeni care nu provin din cstoria sa cu defunctul, nu pot depi un sfert din motenire i nici partea descendentului care a primit cel mai puin. Aadar, soul supravieuitor nu poate fi gratificat de ctre defunct, prin liberaliti scutite de raport, n ipoteza n care cel dinti vine la motenire n concurs cu descendenii defunctului (orice descendeni, nu numai cei de gradul I), rezultai dintr-o alt cstorie, din afara cstoriei sau adoptai anterior ncheierii cstoriei dintre defunct i soul supravieuitor, n limitele cotitii disponibile ordinare (reglementat de art. 1089 N.C.C.), ci numai n limitele unei cotiti disponibile speciale, care este egal cu partea descendentului care a luat cel mai puin, neputnd depi, n niciun caz, un sfert din motenire. Cotitatea disponibil special, instituit de noul Cod civil, n favoarea soului supravieuitor, care vine n concurs cu descendenii defunctului dintr-o alt cstorie etc., este menit s apere interesele acestora din urm. Cotitatea disponibil special a soului supravieuitor cunoate, aadar, o dubl limitare, ambele limite fiind, dup prerea noastr, superioare: - prima limit este reprezentat de partea descendentului care a luat cel mai puin; - a doua limit este reprezentat de cota de din motenire. Considerm, de asemenea, c textul legal n discuie nu a stabilit o limit inferioar a cotitii disponibile speciale a soului supravieuitor. Drept urmare, chiar dac cota descendentului care a luat cel mai puin este mai mare de din motenire, cotitatea disponibil special a soului supravieuitor nu poate depi un sfert din motenire. Spre exemplu, dac la motenirea lui de cuius au chemare copilul acestuia, rezultat dintr-o cstorie anterioar i soul supravieuitor, acesta din urm nu va putea culege din motenire, cu titlu de liberalitate neraportabil, mai mult de , dei, n absena prevederilor art. 1090 N.C.C., soul supravieuitor ar fi putut culege, ca efect al gratificrii, 7/16 din motenire, reprezentnd cotitatea disponibil ordinar. 172
Analiznd dispoziiile art. 1090 alin. (1) N.C.C., constatm faptul c acest act normativ a avut n vedere, prin expresia descendeni care nu provin din cstoria sa (a soului supravieuitor s.n.) cu defunctul, n egal msur, descendenii defunctului rezultai dintr-o alt cstorie, descendenii defunctului rezultai din afara cstoriei, ns fa de care filiaia a fost stabilit n condiiile legii i adoptaii numai de ctre defunct, anterior ncheierii cstoriei cu soul supravieuitor. De asemenea, folosind termenul descendent, legiuitorul a avut n vedere, nu numai descendenii defunctului de gradul I, ci i descendenii acestuia din grade subsecvente, indiferent c acetia vin la motenire, n nume propriu sau prin reprezentare. Procednd astfel, actul normativ n discuie pune capt controverselor doctrinare, nscute n legtur cu acest aspect, n lumina Codului civil de la 1864, realiznd o fireasc aplicaiei a principiului asimilrii copiilor rezultai din afara cstoriei sau din adopie, cu copiii rezultai din cstorie. n acelai text de lege, este folosit expresia liberalitate neraportabil, ceea ce ne ndreptete s apreciem c descendentul defunctului, rezultat dintr-o alt cstorie sau asimilat acestuia, se poate prevala de dispoziiile art. 1090 N.C.C. n urmtoarele cazuri 25 : a) defunctul a fcut donaii soului supravieuitor. Vor fi asimilate donaiilor fcute n timpul cstoriei i cele fcute anterior ncheierii acesteia, dac se dovedete c perspectiva ncheierii cstoriei a constituit cauza impulsiv i determinant a actului cu titlu gratuit, ce a atras diminuarea patrimoniului defunctului. Trebuie avute n vedere ns, n toate cazurile, numai donaiile care nu sunt supuse raportului, n nelesul dispoziiilor art. 1150 alin. (1), lit. a) i b) 26 . b) defunctul a lsat legate n favoarea soului supravieuitor. Nu prezint importan data testamentului, ntruct dispoziiile art. 1090 N.C.C. vor opera n toate cazurile. c) defunctul a dezmotenit direct prin testament descendenii rezultai din afara cstoriei sau pe cei asimilai acestora, iar de aceast
Fr. Deak, op. cit., pp. 322-323; D. Chiric, op. cit., p. 166. Excepiile de la obligaia de raport, enumerate de noul Cod civil n art. 1150 alin. (1), lit. c) i d), nu pot constitui, n ceea ce ne privete, temei pentru invocarea respectrii cotitii disponibile speciale a soului supravieuitor. ntruct prezint valori mici, aceste categorii de donaii nu trebuie raportate. Cu att mai mult, acestea nu pot constitui temei pentru invocarea dispoziiilor art. 1090 N.C.C. Aadar, nu toate categoriile de donaii prevzute de art. 1150 alin. (1) N.C.C., ca nefiind supuse raportului, trebuie s fie avute n vedere cu ocazia determinrii cotitii disponibile speciale a soului supravieuitor.
25 26
173
dezmotenire urmeaz s beneficieze soul supravieuitor [art. 1090 alin. (3) N.C.C.]. Determinarea cuantumului cotitii disponibile speciale. Att n lumina dispoziiilor Codului civil de la 1864, ct i a dispoziiilor Legii nr. 287/2009, nu este de natur s genereze controverse problema raportului dintre cele dou cotiti disponibile (ordinar i special). Precizm n acest sens c cele dou tipuri de cotiti nu se cumuleaz, cotitatea disponibil special (care este mai mic) imputnduse asupra cotitii disponibile ordinare (care este mai mare). ntruct noul Cod civil folosete, n cuprinsul art. 1090 alin. (1), exprimarea ... liberaliti .... fcute soului supravieuitor care vine la motenire n concurs cu descendeni care nu provin din cstoria sa cu defunctul..., apreciem c trebuie respectat cotitatea disponibil special att n cazul n care defunctul, cstorit de mai multe ori, a dispus prin liberaliti neraportabile n favoarea unora dintre soi, ct i n cazul n care acesta a dispus n favoarea tuturor soilor. Drept urmare, ntr-o astfel de ipotez, trebuie avut n vedere aceeai cotitate disponibil special. Noul Cod civil, prin dispoziiile art. 1090 alin. (2), reglementeaz o problem care, n lumina vechiului Cod civil, a fost foarte controversat atribuirea diferenei dintre cotitatea disponibil general i cotitatea disponibil special. Astfel, potrivit textului de lege menionat Dac defunctul nu a dispus prin liberaliti de diferena dintre cotitatea disponibil stabilit potrivit art. 1089 i cotitatea disponibil special, atunci aceast diferen revine descendenilor. n lumina dispoziiilor noului Cod civil, apreciem c determinarea cotitii disponibile speciale se realizeaz, avnd n vedere exemplul de mai sus (la motenirea lui de cuius au chemare copilul acestuia, rezultat dintr-o cstorie anterioar i soul supravieuitor), parcurgnd urmtoarele etape: a) deducerea rezervei soului supravieuitor, prin raportare la ntreaga motenire: 1/2:1/4=1/8; aadar rezerva soului supravieuitor este de 1/8 din motenire. b) deducerea rezervei descendentului, rezultat din afara cstoriei etc., prin raportare la restul motenirii: 1/2:7/8=7/16; aadar rezerva descendentului este de 7/16 din motenire. c) nsumarea rezervei soului supravieuitor i a rezervei descendentului, rezultnd ntreaga rezerv cuvenit motenitorilor rezervatari: 1/8+7/16=9/16; aadar rezerva motenitorilor legali din exemplul nostru este de 9/16 din motenire. 174
d) scderea rezervei motenitorilor rezervatari din ntreaga mas succesoral, pentru a rezulta cotitatea disponibil ordinar: 1-9/16=7/16; aadar cotitatea disponibil ordinar este de 7/16 din motenire. e) deducerea cotitii disponibile speciale din cotitatea disponibil ordinar: 7/16-=3/16. f) diferena dintre cotitatea disponibil ordinar i cotitatea disponibil special, adic 3/16, va reveni, ntruct defunctul nu a dispus prin liberaliti, descendentului acestuia. n concluzie, soul supravieuitor va primi: - 1/8, reprezentnd rezerva succesoral; - 1/4, reprezentnd cotitatea disponibil special. Aadar, soul supravieuitor va primi o fraciune de 3/8 din motenire. Copilul defunctului din cstoria anterioar va primi: - 7/16, reprezentnd rezerva succesoral; - 3/16, reprezentnd diferena dintre cotitatea disponibil ordinar i cotitatea disponibil special. Aadar, copilul defunctului din cstoria anterioar va primi o fraciune de 5/8 27 . Sanciunea depirii cotitii disponibile speciale. Ca i Codul civil de la 1864, noul Cod civil nu prevede sanciunea aplicabil n cazul n care defunctul gratific soul supravieuitor, care vine n concurs cu descendenii celui dinti, rezultai din alt cstorie sau asimilai acestora, peste limitele cotitii disponibile speciale. n consecin, se va aplica, ntr-o astfel de situaie, sanciunea reduciunii liberalitilor excesive (reglementat de Legea nr. 287/2009 n art. 1092 i urm.) n limitele cotitii disponibile speciale. Aadar, liberalitile care depesc limitele cotitii disponibile speciale nu sunt desfiinate, ci sunt supuse reduciunii. Potrivit doctrinei, a crei opinie este ntrutotul valabil i n lumina dispoziiilor noului Cod civil, aceast sanciune este guvernat de urmtoarele reguli: a) reduciunea poate fi invocat numai de ctre cei n favoarea crora a fost recunoscut cotitatea disponibil special, anume de ctre
E. Boroi, G. Boroi, Corelaia dintre prevederile art. 939 din Codul civil si Decretul-lege nr. 319/1944, n R.R.D. nr. 9-12/1989, p. 31.
27
175
descendenii defunctului, rezultai dintr-o alt cstorie sau asimilai acestora 28 ; b) dac defunctul gratific, alturi de soul supravieuitor i alte persoane, reduciunea va urmri, pe de o parte, ca liberalitile dispuse n favoarea soului supravieuitor s nu depeasc cotitatea disponibil special, iar, pe de alt parte, ca liberalitile fcute n favoarea soului supravieuitor, mpreun cu cele dispuse n favoarea altor persoane s nu depeasc cotitatea disponibil ordinar. n ipoteza depirii acestor limite, liberalitile excesive vor fi supuse reduciunii, potrivit regulilor pe care le vom analiza ntr-o lucrare viitoare 29 , afectat problematicii acestei sanciuni. Sanciunea reduciunii se aplic n toate cazurile n care cotitatea disponibil special este depit. Aadar, sunt vizate nu numai donaiile propriu-zise i legatele, ci i donaiile indirecte 30 . n principiu, donaiile simulate, reglementate de art. 1033 N.C.C., dispuse n favoarea soului supravieuitor, nu sunt supuse reduciunii, ci sunt lovite de nulitate, chiar i n ipoteza n care valoarea lor nu ar depi cotitatea disponibil special, dac acestea au fost realizate n scopul de a eluda revocabilitatea donaiilor ntre soi 31 . Este sancionat astfel, cu precdere, intenia de fraudare a drepturilor descendenilor defunctului. Dimpotriv, ns, dac se dovedete c donaiile simulate prin interpunere de persoane au urmrit numai scutirea de raport, atunci acestea sunt supuse reduciunii [art. 1150 alin. (1) lit. b) N.C.C.] . Poate cere constatarea nulitii liberalitii simulate, orice descendent al defunctului, care vine la motenire. Pentru dovedirea caracterului simulat al liberalitii, acesta poate folosi orice mijloc de prob 32 . n scopul nlesnirii dovezii interpunerii de persoan, art. 1033 alin. (2) N.C.C. prezum relativ c este persoan interpus ...orice rud a donatarului la a crei motenire acesta ar avea vocaie n momentul donaiei i care nu a rezultat din cstoria cu donatorul.
28 D. Alexandresco, Explicatiunea teoretic i practic a dreptului civil romn, volumul IV, partea a II-a, Editura Socec & Co., Bucureti, 1912, p. 762; C. Hamangiu, I. Rosetti-Blnescu, Al. Bicoianu, op. cit., p. 702; M. Eliescu, op. cit., p. 344; Fr. Deak, op. cit., p. 327; D. Chiric, op. cit., pp. 173-174. 29 Rezerva succesoral n reglementarea noului Cod civil. Partea a II-a. 30 Fr. Deak, op. cit., p. 328. 31 M. Eliescu, op. cit., p. 344; Fr. Deak, op. cit., p. 328; D. Chiric, op. cit., p. 174. 32 G.G. Nicolae, Simulaia prin interpunere de persoane, n Jurnalul de Studii Juridice, nr. 12/2010, pp. 401-408.
176
3.3. Rezerva descendenilor defunctului

Ca i n materia devoluiunii legale a motenirii, i n materia rezervei succesorale, prin descendeni desemnm copiii defunctului i urmaii acestora n linie dreapt, pn la infinit, independent de faptul c sunt rezultai din cstorie (aceeai cstorie sau cstorii diferite) sau din afara cstoriei (filiaia fiind, ns, stabilit n condiiile legii), c sunt adoptai sau c vin la motenire n nume propriu ori prin reprezentare. Dac defunctul are, la data deschiderii motenirii, unul sau mai muli copii decedai, indiferent c sunt predecedai sau persoane care au murit n acelai timp, iar acetia nu au la rndul lor descendeni care s-i reprezinte, ei nu vor fi luai n calcul la stabilirea cuantumului rezervei. Dimpotriv, dac copiii defunctului, decedai la data deschiderii motenirii, au descendeni, cei dinti vor fi luai n calcul, cota lor revenind reprezentanilor, indiferent de numr, potrivit regulilor reprezentrii succesorale 33 . De asemenea, potrivit regulilor care guverneaz devoluiunea legal a motenirii, persoana disprut la data deschiderii motenirii va fi luat n calcul la determinarea cuantumului rezervei, fiind prezumat a se afla n via. Dac hotrrea definitiv de declarare a morii acesteia stabilete ca dat a decesului un moment anterior deschiderii motenirii, persoana n cauz va fi luat n considerare la stabilirea cuantumului rezervei, numai dac are descendeni. Nedemnii i renuntorii, potrivit opiniei doctrinare dominante 34 la care achiesm i noi, nu vor fi luai n calcul la stabilirea rezervei, ntruct acest drept revine, numai motenitorilor rezervatari care vin efectiv la motenire, adic numai acelora care ndeplinesc condiiile cerute de lege pentru a moteni. Calculul rezervei cnd vin la motenire descendeni de gradul al IIlea sau de gradele urmtoare. n ipoteza n care la motenire vin, n calitate de motenitori rezervatari, descendeni de gradul I, cuantumul rezervei acestora va fi de din cota pe care ar fi cules-o, n absena liberalitilor sau
I. Genoiu, Principiile generale ale devoluiunii legale a motenirii n noul Cod civil, n Journal of Legal Studies numr special, Ed. Lumen, Iai, 2010, pp. 343-357. 34 D. Alexandresco, op. cit., p. 379; M.B. Cantacuzino, Elementele dreptului civil, Editura All Educational, Bucureti, 1998, p. 301; C. Hamangiu, I. Rosetti-Blnescu, Al. Bicoianu, op. cit., p. 689; C. Sttescu, op. cit., p. 198; Fr. Deak, op. cit., p. 310; D. Chiric, op. cit., p. 156; D. Macovei, op. cit., pp. 117-118.
33
177
dezmotenirilor. Spre exemplu, dac defunctul are trei copii, rezerva acestora va fi de 1/6 pentru fiecare dintre ei (1/2:1/3 = 1/6). Dac, ns, la motenire vin, n aceeai calitate, descendeni de grad mai ndeprtat (gradul II sau urmtoarele), trebuie distinse dou ipoteze: Descendenii de gradul II sau urmtoarele vin la motenire prin reprezentare. ntr-o astfel de ipotez, potrivit opiniei unanim susinut de literatura de specialitate, rezerva se calculeaz, n funcie de numrul tulpinilor, adic al descendenilor de gradul I. Completm exemplul de mai sus, astfel: defunctul are trei copii, ns cel mai mare dintre acetia, care are la rndu-i trei copii, este predecedat. ntr-o astfel de ipotez, dei sunt 5 motenitori rezervatari, rezerva se va mpri n trei tulpini, nepoii de fiu, care vin la motenire prin reprezentarea tatlui lor, culegnd mpreun tulpina acestuia. Aadar, n aceast ipotez, fiecrei tulpini i corespunde 1/6 din motenire. Cei trei nepoi vor culege mpreun fraciunea de 1/6, fiecruia revenindu-i, aadar, 1/18 din motenire. Descendenii de gradul al II-lea sau urmtoarele vin la motenire n nume propriu. n soluionarea unei asemenea ipoteze, literatura de specialitate nu mai este unanim, propunnd mai multe soluii. Potrivit opiniei majoritare 35 , i n acest caz, rezerva se va stabili n funcie de numrul descendenilor de gradul I i nu n funcie de numrul descendenilor de grad subsecvent, care vin efectiv la motenire. Prin adoptarea acestei soluii, unicul sau cei doi descendeni de gradul I ai defunctului nu pot influena cuantumul rezervei, prin renunare la motenire. Potrivit altei opinii 36 ns, rezerva trebuie s se calculeze, n funcie de numrul descendenilor de gradul II sau urmtoarele, care vin la motenire n nume propriu i nu pe tulpini. Dei aceast soluie valorific riguros regulile, care guverneaz reprezentarea succesoral i rezerva succesoral (deci, litera legii), totui nu beneficiaz de susinere doctrinar consistent, ntruct determin efecte inadmisibile, ce ignor spiritul legii. Descendenii defunctului de gradul I pot renuna la motenire, influennd astfel cuantumul rezervei, n scopul culegerii de ctre descendenii subsecveni a unei cote mai mari. O asemenea soluie devine inadmisibil, ntruct rezerva este stabilit imperativ de lege, neputnd fi modificat
C. Hamangiu, I. Rosetti-Blnescu, Al. Bicoianu, op. cit., p. 692; M. Eliescu, op. cit., p. 332; St. Crpenaru, op. cit., p. 468; E. Safta-Romano, op. cit., p. 309-310. 36 M.B. Cantacuzino, op. cit., pp. 300-301 D. Chiric, op. cit., pp. 157-158.
35
178
prin voina motenitorilor. Aceasta este raiunea care ne determin i pe noi s ne raliem primei soluii, majoritar de altfel. Potrivit unei alte opinii 37 , care le mbin n parte pe primele dou, stabilirea rezervei, n cazul venirii la motenire a descendenilor de gradul al II-lea i urmtoarele, se face n funcie de numrul descendenilor defunctului de gradul I, pe tulpini, ns mprirea acesteia ntre descendenii de grad subsecvent se face n mod egal, pe capete. n aceast opinie, dispoziiile art. 841 din Codul civil de la 1864 vizau numai cuantumul rezervei, nu i modul de mprire a acesteia. n concluzie, rezult c noul Cod civil stabilete, n ceea ce privete descendenii defunctului, dezmotenii sau afectai de liberalitile dispuse de acesta din urm, cote mai mici dect cele consacrate anterior.
3.4. Rezerva ascendenilor privilegiai ai defunctului

Dei clasa a II-a de motenitori este format att din ascendeni privilegiai, ct i din colaterali privilegiai i, n ciuda faptului c cei dinti, rude de gradul I, nu nltur de la motenire pe cei din urm, rude de gradele II-IV, beneficiaz de rezerv numai ascendenii privilegiai. Noiunea de ascendeni privilegiai are, i ct privete rezerva succesoral, aceeai semnificaie ca i n materia motenirii legale. Sunt ascendeni privilegiai, prinii defunctului, din cstorie, din afara acesteia, n msura n care filiaia a fost stabilit n condiiile legii sau din adopie. Ascendenii privilegiai culeg rezerva, numai n cazul n care defunctul nu are descendeni sau acetia nu pot (fiind nedemni) sau nu vor (fiind renuntori) s vin la motenire. Rezerva succesoral a prinilor defunctului este, ca i n cazul celorlali motenitori rezervatari, de din cota succesoral care, n absena dezmotenirilor sau liberalitilor, li s-ar fi cuvenit acestora ca motenitori legali. Drept urmare, cota ascendenilor privilegiai este de: - 1/4 din masa succesoral (1/2:1/2=1/4), dac vin la motenire ambii prini (aadar, 1/8 pentru fiecare dintre ei); - 1/8 din masa succesoral, dac vine la motenire numai unul dintre prini, indiferent c acesta este printe firesc sau adoptator. Dac unul dintre prinii defunctului este nedemn sau renuntor, rezerva se va stabili avnd n vedere, numai printele care vine efectiv la motenire. Aceasta este opinia ce beneficiaz, n prezent, de o susinere
37
Fr. Deak, op. cit., p. 312.
179
majoritar din partea literaturii de specialitate 38 , dei a fost formulat i punctul de vedere 39 potrivit cruia renunarea sau nedemnitatea unuia dintre prini ar profita celuilalt printe, care ar culege ntreaga rezerv succesoral (1/4 din motenire), dac acesta nu vine n concurs cu colateralii privilegiai. n ipoteza contrar, cnd printele defunctului, care vine efectiv la motenire, se afl n concurs cu colateralii privilegiai, renunarea sau nedemnitatea celuilalt printe ar profita acestora din urm. n ceea ce ne privete, considerm c prima opinie poate fi susinut i n lumina dispoziiilor noului Cod civil. Analiznd, aadar, dispoziiile noului Cod civil, constatm c ascendenii privilegiai culeg, cu titlu de rezerv succesoral, cote mai mici dect cele statuate de Codul civil de la 1864.
Concluzii
Din analiza ntreprins n lucrarea de fa, rezult c noul Cod civil reformeaz substanial instituia juridic a rezervei succesorale, conferindu-i acesteia, precum i cotitii disponibile, o definiie corespunztoare. De asemenea cu titlu de noutate, actul normativ n discuie atribuie rezerva succesoral, motenitorilor rezervatari, n mod colectiv i statueaz c rezerva succesoral reprezint jumtate din cota succesoral care, n absena liberalitilor sau dezmotenirilor, i s-ar fi cuvenit motenitorului legal rezervatar. Dispunnd astfel, Legea nr. 287/2009 consacr, n favoarea rudelor defunctului - motenitori rezervatari, cote rezervatare mai mici, dect Codul civil de la 1864. Numai n ceea ce privete soul supravieuitor, noul Cod civil pstreaz cotele rezervatare, consacrate de vechea reglementare n materie. n ceea ce ne privete, considerm c aceast orientare a legiuitorului este just, fiind de natur, pe de o parte, s respecte, ntr-o msur considerabil, voina defunctului de a-i dezmoteni motenitorii rezervatari sau de a favoriza anumite categorii de motenitori, dispunnd n favoarea acestora prin liberaliti, iar pe de alt parte, s asigure o mprire echitabil a motenirii, ntre persoanele care au vocaie la aceasta.
M. Eliescu, op. cit., p. 334; Fr. Deak, op. cit., p. 314; D. Chiric, op. cit., p. 159; D. Brldeanu, Dreptul de acrescmnt n motenirea legal i stabilirea ntinderii rezervei, n R.R.D., nr. 6/1977, p. 24; I.C. Vurdea, Stabilirea drepturilor succesorale ale ascendenilor i colateralilor privilegiai n concurs cu soul supravieuitor, n R.R.D. nr. 4/1989), p. 28. 39 M. Eliescu, op. cit., p. 334.
38
180
n egal msur, noul Cod civil prezint meritul de a rezolva unele probleme (nu pe toate ns), ridicate de cotitatea disponibil special a soului supravieuitor. Astfel, dei noul Cod civil preia din vechea reglementare ntinderea cotitii disponibile (nu mai mult de un sfert din motenire sau mai mult de partea descendentului care a primit cel mai puin), actul normativ n discuie este mult mai precis n exprimare, nlturnd unele controverse ivite n lumina Codului civil de la 1864 (precum: concursul soului supravieuitor trebuie s priveasc orice descendeni ai defunctului, indiferent de grad i indiferent c provin dintro alt cstorie, din afara cstoriei sau din adopie ncuviinat nainte de ncheierea cstoriei cu soul supravieuitor; diferena dintre cotitatea disponibil ordinar i cotitatea disponibil special se cuvine, dac defunctul nu a dispus de aceasta prin liberaliti, descendenilor). n final, apreciem c Legea nr. 287/2009 privind Codul civil (departe de a fi perfect), folosind un limbaj de specialitate actual, asigur rezervei succesorale, sub aspectele analizate n prezenta lucrare, o reglementare corespunztoare, cvasicomplet i just.
REFERENCES Tratate, cursuri i monografii: Adam, I.; Rusu, A., (2003) Drept civil. Succesiuni, Editura All Beck, Bucureti, Alexandresco, D., (1912) Explicaiunea teoretic i practic a dreptului civil romn, volumul IV, partea a II-a, Editura Socec & Co., Bucureti, Bacaci, Al.; (2006) Comni, Gh., Drept civil. Succesiunile, Editura C.H. Beck, Bucuresti, Cantacuzino, M.B., (1998) Elementele dreptului civil, Editura All Educational, Bucuresti, Crpenaru, St., (1983) Dreptul de motenire, n Deak, Fr., Crpenaru, St., Drept civil. Contracte speciale. Dreptul de autor. Dreptul de motenire, Universitatea Bucureti, Chiric, D., (1996) Drept civil. Succesiuni, Editura Lumina Lex, Bucureti, Deak, Fr., (2002) Tratat de drept succesoral, Ediia a II-a, actualizat i completat, Editura Universul Juridic, Bucureti, Dogaru, I., Stnescu, V., (2009) Sorea, M.M., Bazele dreptului civil. Volumul V. Succesiuni, Editura C.H. Beck, Bucureti, Eliescu, M., (1966) Motenirea i devoluiunea ei n dreptul Republicii Socialiste Romnia, Editura Academiei, Bucureti,
181
Hamangiu, C., Rosetti-Blnescu, I., Bicoianu, Al., (1929) Tratat de drept civil romn, Bucureti, Macovei, D., (1993) Drept civil. Succesiuni, Editura Chemarea, Iai, Murean, M., Kocsis, J., (1996) Culegeri tematice de practic judiciar. Succesiuni, Editura Cordial Lex, Cluj-Napoca, Safta-Romano, E., (1995) Dreptul de motenire, Editura Grafix, Iai, Stnciulescu, L., (2008) Drept civil. Partea special. Contracte i succesiuni, Ediia a 4-a revizuit i actualizat, Editura Hamangiu, Bucureti, Sttescu, C., (1967) Drept civil. Contractul de transport. Drepturile de creaie intelectual. Succesiunile, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, Stoica, V., (2007) Drept succesoral, Editura Universul Juridic, Bucureti, Uniunea Naional a Notarilor Publici din Romnia, (2011) Codul civil al Romniei. ndreptar notarial, vol. I, Editura Monitorul Oficial, Bucureti, Vduva, D., (2011) Succesiuni. Devoluiunea succesoral, volumul I, Editura Universul Juridic, Bucureti,
Articole tiinifice: Brldeanu, D., (1977) Dreptul de acrescmnt n motenirea legal i stabilirea ntinderii rezervei, n R.R.D., nr. 6/1977. Boroi, E.; Boroi, G., (1989) Corelaia dintre prevederile art. 939 din Codul civil i Decretul-lege nr. 319/1944, n R.R.D. nr. 9-12/1989. Genoiu, I., (2011) Drepturile succesorale ale soului supravieuitor n noul Cod civil, n Revista Dreptul nr. 1/2011. Genoiu, I., (2010) Principiile generale ale devoluiunii legale a motenirii n noul Cod civil, n Journal of Legal Studies numr special, 2010. Nicolae, G., G., (2010) Simulaia prin interpunere de persoane, n Jurnalul de Studii Juridice, nr. 1-2/2010. Popa, I., (2011) Rezerva succesoral i motenitorii rezervatari n reglementarea noului Cod civil, n Revista Dreptul, nr. 6/2011. Vurdea I.C., (1989) Stabilirea drepturilor succesorale ale ascendenilor i colateralilor privilegiai n concurs cu soul supravieuitor, n R.R.D. nr. 4/1989.
182
MONEY INTEREST
DOBNDA LEGAL. ASPECTE COMPARATIVE
Vladimir PALAMARCIUC 1
Abstract The circuit of the goods and money determine the economical development of the society. Environment of market economy contributes to the number of concluded contracts increasing, as a result, the number of money obligations. Money obligation represents the duty, of the legal or natural person, to transmit a certain sum of money to another person. If debtor breaches that obligation, legal provision settle specific consequences for such situations. These consequences are stipulated in article 619 Civil code of Republic of Moldova. This article provides that delay in payment of money obligations, means the debtor responsibility expressed in money interest. Provisions from art.619 CC of RM should be examined in relation with art.585 CC of RM, but it is necessary to distinguish these two regulations because each of them should be applied in separate way, because of their specific juridical nature. Same settlement we can find in legislation of different countries like Romania, Russia, Germany, etc. But each state has specific regulations and practice to assess the prejudice caused when money obligation is breached. Keywords: money interest sum of money that debtor must pay when money obligation is breached.
Vladimir PALAMARCIUC - Student an.IV, Faculatatea de Drept, Universitatea de Stat din Moldova
183
Dezvoltarea economic a societii depinde foarte mult de circuitul mrfurilor, precum i a capitalului. Evoluia relaiilor comerciale denot accelerarea vitezei de circulaie a banilor, ceea ce, la rndul su, presupune c existena obligaiilor pecuniare n circuitul civil este n cretere. Astfel, tot mai accentuat devine aspectul juridic al acestor relaii sociale. Aceasta deoarece raporturile obligaionale pecuniare genereaz anumite consecine juridice distincte prevzute de lege. Una dintre aceste consecine o reprezint dobnda legal. Trecnd la analiza unor particulariti teoretice i practice a acestei categorii juridice, urmeaz s facem anumite delimitri conceptuale cu privire la esena i natura acesteia. Astfel, exist dou prevederi legale distincte cu privire la determinarea cuantumului dobnzii n dependen de esena raporturului juridic. Aceste prevederi sunt art.585 i 619 Cod civ. al RM. Art. 585 Cod civ. ntitulat Rata dobnzii prevede c n cazul n care, conform legii sau contractului, obligaia este purttoare de dobnd, se pltete o dobnd egal cu rata de refinanare a Bncii Naionale a Moldovei dac legea sau contractul nu prevede o alt rat. Prin rata de refinanare urmeaz s nelegem rata de baz a BNM, adic acea rat aplicat la principalele operatiuni de politic monetara pe termen scurt. Mai jos este prezentat evoluia de oscilaie a ratei de baz pentru anul 2009.1 VEZI ORIGINAL Intrat n vigoare Rata de baz (%) 20.01.2009 10.02.2009 19.05.2009 23.06.2009 24.07.2009 14.08.2009 08.09.2009 12.5 11.0 10.0 9.0 8.0 184
MONEY INTEREST
7.0 5.0 Dobnda prevzut de articolul 585 Cod civ. are un caracter compensatoriu i reprezint o remuneraie pentru folosirea capitalului acordat de ctre creditor debitorului. Ea se aplic n toate cazurile n care, conform legii sau contractului obligaia, este purttoare de dobnd. 2 Printre situaiile n care legea stipuleaz c obligaia este purttoare de dobnd, i se va aplica rata de refinanare a Bncii Naionale a Moldovei, putem meniona vnzarea drepturilor litigioase, care n art.802 alin.1 stipuleaz: n cazul n care un drept litigios a fost vndut, cel de la care se reclam este eliberat dac pltete cumprtorului preul vnzrii, cheltuielile de vnzare i dobnda pentru pre . La fel i n contractul de mandat art.1044 alin.2 prevede: Dac folosete pentru sine banii pe care trebuie s-i remit mandantului ori s-i utilizeze n favoarea acestuia, mandatarul va datora dobnzi din momentul cheltuirii banilor; etc. n plan comparativ putem evidenia prevederea din noul Cod civil din 2009 al Romniei, nefiind nc n vigoare, care n art.752 alin.2 stipuleaz c atunci cnd sarcinile i cheltuielile proprietarului au fost suportate de uzufructuar, nudul proprietar este obligat la rambursarea acestora, iar cand uzufructul este cu titlu gratuit, nudul proprietar datoreaz acestuia i dobnda legal. Totodat, reieind din prevederea art.585 Cod civ., legea sau contractul pot prevedea o alt rat a dobnzii. Spre exemplu, art. 1224 alin.1 de la contractul de depozit bancar prevede: Banca pltete deponentului o dobnd n mrimea i n modul prevzut de contract, iar n cazul n care contractul nu prevede mrimea dobnzii aceasta se determin n conformitate cu prevederile art. 619. Aceast trimitere la art.619 CC nu trebuie confundat cu esena articolului respectiv, deoarece, fcndu-se trimitere, se stipuleaz doar modul de determinare a cuantumului dobnzii, ceea ce deloc nu nseamn c aceast dobnd este i o dobnd de ntrziere, care are un regim juridic diferit. Prin urmare, prevederea din art.1224 alin.1 presupune doar un instrument de tehnic legislativ destinat s evite surplusurile textuale inutile, fcnd trimitere doar la modul de determinare a dobnzii. Astfel, innd cont de tabelul prezentat mai sus, ncercm s exemplificm situaia prevederilor legale menionate. Aadar, pentru perioada de 20.01.2009 10.02.2009 rata de baz era de 12.5%. La aceast rat se adaug suma de 5 sau 9 %, n dependen dac particip sau nu 185
consumatorul la aceste raporturi. Deci, dac contractul nu prevede mrimea dobnzii, conform exempulului menionat, aceasta va constitui 17.5 sau 21.5 %. n exemplul redat mai sus se evideniaz modalitatea de determinare a dobnzii pentru o obligaie purttoare de dobnd (depozit bancar), dar n cadrul creia debitorul nu este n ntrziere. Astfel, prevederea din art.1224 alin.1 CC, fcnd trimitere la art.619, reprezint doar un indiciu legal pentru determinarea mrimii dobnzii n cadrul acestui raport juridic. Totodat nu este exclus, ca n cadrul unui alt raport juridic debitorul s fie n ntrziere i, prin urmare, s fie aplicat aceiai prevedere din art.619, dar deja nu n calitate de norm de coresponden la care doar se face trimitere pentru a determina cuantumul dobnzii ntrun raport juridic contractual, dar n calitate de prevedere independent care determin o modalitate a rspunderii civile. Deci, art.619 are un regim juridic specific, aplicndu-se doar n situaia ntrzierii debitorului n executarea obligaiei pecuniare. Astfel, alin.1 al acestui articol stipuleaz c Obligaiilor pecuniare li se aplic dobnzi pe perioada ntrzierii (sublin. Aut.). Prin urmare, pentru a se aplica prevederile acestui articol este necesar ca debitorul s fie n ntrziere (art.617 CC). Faptul c n alin.1 i 2 a art.619 se face trimitere la art.585 presupune acelai instrument de tehnic legislativ prin intermediul cruia doar se determin cuantumul dobnzii de ntrziere, dar nu i rata general a dobnzii la obligaiile purttoare de dobnd. Aadar, urmeaz s se fac distincie ntre esena dobnzii prevzute la art.585 i cea de la art.619 Cod civil. Astfel, n timp ce dobnda prevzut de articolul 585 are o natur compensatorie i constituie o remuneraie pentru folosirea capitalului, dobnda prevzut de art.619, pe lng caracterul compensatoriu, presupune i un caracter de sanciune i se aplic doar pentru perioada n care debitorul se afl n ntrziere, adic atunci cnd este nclcat executarea n termen a obligaiei. La aplicarea art.585 nu exist nclcare sau tardivitate n executarea obligaiei. La fel se impune de a fi remarcat faptul c dobnda prevzut de articolul 585 se aplic doar pentru obligaiile care, conform legii sau contractului, sunt purttoare de dobnd, iar dodnda prevzut de art.619 se aplic tuturor obligaiilor pecuniare neexecutate n termen. 3 Totodat nu trebuie s punem semn de egalitate ntre obligaia purttoare de dobnd i obligaia pecuniar, cci obligaia pecuniar nu este absolut necesar s fie i purttoare de dobnd, pe cnd obligaia purttoare de dobnd ntotdeauna va fi o obligaie pecuniar. Astfel, 186
MONEY INTEREST
putem face concluzia c ntre aceste dou categorii exist relaie de gen specie, unde obligaia pecuniar reprezint genul, dar cea purttoare de dobnd specia. Aadar, spre exemplu, obligaia prevzut la vnzarea drepturilor litigioase n art.802 care prevede c cel de la care se reclama este eliberat dac pltete cumprtorului preul vnzrii, cheltuielile de vnzare i dobnda pentru pre constituie att o obligaie pecuniar ct i purttoare de dobnd. Dar, spre exemplu, n contractul de mprumut (art. 867 874 CC) la fel exist obligaie pecuniar, de a restitui suma de bani mprumutat, dar aceasta nu este purttoare de dobnd n sensul art.585, deoarece contractul de mprumut se prezum a fi cu titlu gratuit. Continund analiza dobnzii de ntrziere, cuantumul acesteia este stabilit diferit n dependen de situaia dac particip sau nu consumatorii la aceste raporturi juridice. Astfel, conform alin.1 al art.619 Cod civ., dobnda de ntrziere reprezint 5% peste rata dobnzii prevzut la art.585 dac legea sau contractul nu prevede altfel. Este admis proba unui prejudiciu mai redus. Aceast prevedere este aplicabil n cazul n care fie n calitate de debitor, fie n calitate de creditor particip consumatorul. Conform art.1 al Legii Nr. 105 din 13.03.2003 privind protecia consumatorilor, 4 consumator este orice persoan fizic ce intenioneaz s comande sau s procure ori care comand, procur sau folosete produse, servicii pentru necesiti nelegate de activitatea de ntreprinztor sau profesional. n acest sens trebuie s menionm c ncheierea contractului de ctre consumator are drept scop satisfacerea necesitilor personale, familiale sau casnice, contractul fiind ncheiat cu o persoan care practic activitate de ntreprinztor. n acest caz, dac a fost cauzat un prejudiciu mai redus dect cel stabilit prin lege, urmeaz s se achite valoarea real, adica redus, a prejudiciului. Conform alin.2 al art.619 CC, n cazul actelor juridice la care nu particip consumatorul, dobnda este de 9% peste rata dobnzii prevzut la art.585 dac legea sau contractul nu prevede altfel. Nu este admis proba unui prejudiciu mai redus. Aceast prevedere legal se aplic raporturilor juridice ntre persoane fizice, ntre persoane juridice, precum i n cazul relaiilor ntre persoane fizice i cele juridice care nu practic activitate de ntreprinztor, adic atunci cnd nu particip consumtorul nici n calitate de debitor i nici n calitate de creditor. n cadrul acestor raporturi nu este admis proba unui prejuduciu mai redus. Totodat este posibil administrarea probelor care ar confirma provocarea unui prejudiciu mai mare. 5 Trebuie subliniat faptul, calitatea de consumator n sensul Legii Nr. 105 din 13.03.2003 trebuie privit prin prisma statutului celeilalte 187
pri contractante, care trebuie s aib calitatea de ntreprinztor. Per a contrario, dac vom considera persoanele fizice n raporturi juridice simple n calitate de consumatori, atunci ar trebui de aplicat i toate prevederile Legii Nr.105, cum ar fi cele cu privire la remedierea, nlocuirea, restituirea contravalorii produsului, serviciului necorespunztor, reducerea preului (art.13 din Legea Nr.105), aplicarea penalitilor (art.27 din Legea Nr.105) etc. Aadar, reieind din scopul legii, statut de consumator n raporturi ntre persoane fizice care ncheie contract n vederea satisfacerii necesitilor sale personale, familiale sau casnice (ex. Contract de vnzarecumprare, contract de schimb etc.), nu poate fi considerat ca atare, cel puin cu referire la aplicarea prevederilor art.619 Cod civil. n aceast ordine de idei este interesant poziia Judectoriei Buiucani din municipiul Chiinu din 18.06.2010 6 . n spe D.I. s-a adresat n judecat cu o cerere prin care solicita ncasarea dobnzii de ntrziere din contul ntreprinderii individuale C.V. n marime de 35 994 lei, invocnd ca temei neexecutarea hotarrii Judecatoriei Buiucani din 02 decembrie 2007 referitoare la ncasarea restanei de plat salarial i a despgubirilor pentru reinerea plii. Instana a statuat c n cazul dat, este vorba de relaii de munc, nici una din pri, neavnd calitatea de consumator i ca urmare, urmeaza a fi aplicate prevederile alin. 2 a art. 619 Cod civ. a RM dobnda de 9% peste rata dobnzii prevzut la art.585 (rata de refinanare stabilit de BNM a RM). Astfel, putem deduce c la determinarea cuantumului dobnzii de ntrziere n dependen de participarea sau nu a consumatorilor trebuie avut n vedere raportul juridic n ansamblu i complexitatea sa, fr a se rezuma la scopul individual a participantului la raportul juridic. n aceeai ordine de idei alin.3 al art.619 CC, fiind aplicabil ambelor situaii, prevzute la alin.1 i 2 al aceluiai articol, stipuleaz urmtoarele: n cazul n care creditorul poate cere n alt temei juridic dobnzi mai mari, ele vor trebui pltite. Nu se exclude invocarea dreptului privind repararea unui alt prejudiciu. n acest sens, cu titlu de exemplu, poate fi menionat prevederea din art.17 alin.6 al Legii Nr. 59 din 28.04.2005 cu privire la leasing 7 care stipuleaz: Dac nu restituie obiectul leasingului sau nu l-a restituit la timp, locatarul pltete locatorului, pentru perioada de ntrziere, n mrimi duble toate ratele de leasing i alte sume prevzute de contractul de leasing. Deci, mrimile duble n caz de ntrziere ar putea constitui o dobnd mai mare sau, ipotetic chiar mai mic dect cea prevzut la alin.1 i 2 al art.619 Cod civil. 188
MONEY INTEREST
Totodat, alin.3 art. 619 prevede c nu se exclude invocarea dreptului privind repararea unui alt prejudiciu. n acest sens acelai art.17 al Legii cu privire la leasing n alin.7 stipuleaz c n cazul n care, pentru nerestituirea la timp a obiectului leasingului, contractul de leasing prevede penaliti, acestea vor fi percepute de la locatar n afara celor stipulate la alin.(6) dac n contract nu este prevzut altfel. Adic penalitile pot fi ncasate peste ratele n mrimi duble pentru ntrzierea prevzut n alin.6 al legii menionate. Alin.4 al art.619 Cod civ. stipuleaz c dobnzile de ntrziere nu se aplic la dobnzi. Aceast prevedere trebuie neleas n sensul c dobnzile de ntrziere nu se aplic nu numai la dobnzi de ntrziere, dar i la orice alte dobnzi contractuale sau legale, inclusiv celor prevzute la art.585 Cod civil. Alin.4 art.619 sugereaz ideea c nu numai dobnzile de ntrziere nu se aplic la dobnzi, dar c i orice dobnd (nu numai cea de ntrziere) nu se aplic altor dobnzi dac legea sau contractul nu prevede altfel. Asftel, putem formula regula general c dobnzile nu se aplic la dobnzi dac legea sau contractul nu prevede altfel. n aceast ordine de idei propunem modificarea alin.4 al art.619 Cod civ., i anume excluderea sintagmei de ntrziere. n rezultat alin.4 al art.619 se propune n urmtoarea redacie dobnzile nu se aplic la dobnzi dac legea sau contractul nu prevede altfel. Totodat, trebuie s subliniem c existena unor dobnzi contractuale sau legale nu nltur posibilitatea aplicrii dobnzii de ntrziere asupra sumei datorate (capitalul). n acest sens propunem urmtorul exemplu: A.R. a dat lui B.C. cu titlu de mprumut 1000 lei. La data de 07.04.2009 B.C. urma s-i ntoarc lui A.R. att suma de 1000 lei ct i o dobnd de 10% din valoarea sumei. La data scadenei B.C. nu a ntors nici valoarea mprumutului, i nici dobnda. Astfel, B.C. fiind n ntrziere, A.R. are dreptul de-a solicita dobnda de ntrziere prevzut de art.619 Cod civ. asupra sumei de 1000 lei. Din momentul n care B.C. este n ntrziere, dobnda de 10% prevzut de pri n contract nu se rsfrnge asupra perioadei de ntrziere, ci se va aplica dobnda de ntrziere prevzut de art.619 Cod civil. Aceast dobnd de ntrziere urmeaz s se aplice doar sumei mprumutate (1000 lei), dar nu i sumei datorate (1000 lei + 10%). n rezultat A.R. adresndu-se n judecat are dreptul s pretind 1000 lei + 10%, precum i dobnda de ntrziere asupra sumei mprumutate, calculat conform art.619 Cod civil. Aceast concluzie reies din prevederea alin.4 art.619 Cod civ. conform creia dobnzile de ntrziere nu se aplic la dobnzi, precum i din natura juridic diferit a dobnzii de ntrziere i a altor dobnzi. 189
n art. 1088 alin.1 Cod civ. rom. din 1864 este prevzut pentru neexecutarea obligaiilor care au de obiect o sum oarecare, dauneleinterese pentru neexecutare nu pot cuprinde dect dobnda legal, afar de regulile speciale n materie de comer, de fidejusiune i societate. n literatur s-a fcut observaia c textul art.1088 Cod civ.rom. este greit cnd vorbete de daune-interese pentru neexecutare, n loc de a se referi la daunele care rezult din ntrzierea executrii obligaiei. 8 Trebuie s evideniem c expresia din alin.1 al art.1088 Cod civ. rom. ...daunele-interese pentru neexecutare nu pot cuprinde dect dobnda legal ..., are aspect juridic limitativ i exprim o evaluare a prejudiciului resticionnd cuantumul acestuia doar la mrimea dobnzii legale. Totodat, dup cum se afirm n literatura de specialitate aceast prevedere reflect doar regimul juridic contractual a reparrii prejudiciului. 9 n acest sens dorim s evideniem c n conformitate cu art.1 al Ordonanei Guvernului Romniei nr. 9/2000 1 0 privind nivelul dobnzii legale pentru obligatii bneti modificat prin Legea nr.356 din 18 iunie 2002 1 1 Prile sunt libere s stabileasc, n convenii, rata dobnzii pentru ntrzierea la plata unei obligaii bneti. Aadar, perspicacitatea raionamentului prevederilor ordonanei la fel exprim regimul contractual al dobnzii pentru ntrzierea executrii obligaiilor pecuniare. Aparent se evideniaz o coliziune normativ, pe de o parte art.1088 alin.1 Cod.civ.rom prevede c daunele-interese pentru neexecutare unei obligaii bneti nu pot cuprinde dect dobnda legal, pe de alt parte Ordonanaa nr.9/2000 stabilete c prile sunt libere s stabileasc, n convenii, rata dobnzii pentru ntrzierea la plata unei obligaii bneti. n acelai timp ordonana limiteaz cuantumul dobnzii prevznd n art.3 alin.1 i 3 c, dobnda legal se stabileste, n materie comercial, la nivelul dobnzii de referin a Bncii Naionale a Romniei, [...], n toate celelalte cazuri dobnda legal se stabileste la nivelul dobnzii de referin a Bncii Naionale a Romniei, diminuat cu 20%. Reieind din caracterul imperativ al prevederii din art.1088 alin.1 Cod.civ.rom., precum i a celor privind nivelul dobnzii legale din art.3 alin.1 i 3 din Ordonana nr.9/2000, putem concluziona c prevederea din art.1 a Ordonanei nr.9/2000 se refer la posibilitatea prilor de a stabili liber, n convenii, rata dobnzii pentru ntrzierea la plata unei obligaii bneti n mrimea cuantumului dobnzii legale existente, fr posibilitatea de a stabili o dobnd mai mare.
190
MONEY INTEREST
n alt ordine de idei urmeaz s evideniem poziia autorului Ion Bcanu care pledeaz pentru eliminarea art.1 din Ordonan, unul din motive fiind argumentul c textul referindu-se exclusiv la ntrzierea n plata unei obligaii bneti. Dac, totui, textul este meninut, propunerea ar fi urmtoarea formulare a coninutului articolului prile sunt libere s stabileasc, n convenii, o dobnd pentru obligaiile bneti, i rata acesteia, cu respectarea dispoziiilor ce urmeaz. 1 2 Regimul juridic al dobnzii prevzute la art.1 al Ordonanei este diferit de cel al urmtoarelor reglementri din cadrul acesteea, deoarece prevede o dobnd pentru ntrzierea n plata unei obligaii bneti, dar nu o dobnd remuneratorie pentru obligaia pecuniar purttoare de dobnd. Reglementrile de limitare a cuantumului prejudiciului pentru ntrzierea executrii obligaiilor pecuniare urmeaz s fie substituite de prevederile noului cod civil al Romniei adoptat n 2009 prin Legea 287/2009 1 3 , care va intra n vigoare conform Legii de punere n aplicare a codului civil. n art.1535, ntitulat Daunele moratorii n cazul obligaiilor bneti, se prevede: (1) In cazul n care o sum de bani nu este pltit la scaden, creditorul are dreptul la daune moratorii, de la scaden pn n momentul plii, n cuantumul convenit de pri sau, n lips, n cel prevzut de lege, fr a trebui s dovedeasc vreun prejudiciu. n acest caz, debitorul nu are dreptul s fac dovada c prejudiciul suferit de creditor ca urmare a ntrzierii plii ar fi mai mic. (2) Dac, nainte de scaden, debitorul datora dobnzi mai mari dect dobanda legal, daunele moratorii sunt datorate n acelai cuantum. (3) Creditorul are dreptul, n plus, la daune-interese pentru orice prejudiciu suplimentar pe care l-a suferit din cauza neexecutrii obligaiei. Aadar, reieind din prevederea alin.2 i 3 creditorul va avea posibilitate de reparare integral a prejudiciului suferit, fr limitarea doar la cuntumul dobnzii legale. n viziunea noastr aceast poziie a reformei legislaiei civile n Romnia este bine venit, deoarece asigur protejarea intereselor i drepturilor creditorilor prejudiciai. n viziunea noastr aceast poziie a reformei legislaiei civile n Romnia este bine venit, deoarece asigur protejarea intereselor i drepturilor creditorilor prejudiciai. Dobnda de ntrziere trebuie difereniat de penalitate. Aceste dou categorii juridice uneori sunt confundate, att natura lor juridic ct i modalitatea de aplicare. Spre exemplu, explicaiile date de ctre 191
Judectoria Suprem de Arbitraj a Federaiei Ruse cu privire la aplicarea normelor referitoare la ncasarea dobnzii anuale n cazurile de ntrziere a executrii obligaiilor pecuniare izvorte din contracte se evideniaz poziia c achitarea procentelor anuale n caz de neexecutare a obligaiilor pecuniare reprezint penalitate.1 4 Nu putem fi de acord cu aceast poziie reieind din urmtoarele considerente. n primul rnd, dup natura sa, clauza penal reprezint un mijloc de garantare a executrii obligaiilor, ct i o sanciune pentru neexecutarea acesteia. Caracterul de mijloc de garantare reies din prevederea alin.1 al art.624 Cod civ., care stipuleaz Clauza penal (penalitatea) este o prevedere contractual prin care prile evalueaz anticipat prejudiciul, stipulnd c debitorul, n cazul neexecutrii obligaiei, urmeaz s remit creditorului o sum de bani sau un alt bun. Aadar, clauza penal constituie o evaluare convenional i prealabil a eventualelor prejudicii pe care debitorul va fi obligat s le plteasc n cazul neexecutrii prestaiei la care s-a ndatorat.1 5 n acest sens, penalitatea apare nu numai n calitate de stimulent pentru debitor de a-i executa obligaia, dar i n calitate de sanciune ca modalitate a rspunderii juridice civile pentru neexecutarea obligaiei. La rndul su dobnda de ntrziere nu este un mijloc de garantare a executrii obligaiei, ci reprezint doar o modalitate de rspundere pentru neexecutarea la timp a acesteia. Adic, dobnda de ntrziere este privit ca sanciune pentru neexecutarea obligaiei, fapt caracteristic i clauzei penale, dar prima nu reprezint un mijloc de garantare a executrii obligaiei, ceea ce este caracteristic clauzei penale. n al doilea rnd, este necesar de menionat c penalitatea se aplic oricrei obligaii, indiferent de natura acesteia. n timp ce dobnda de ntrziere se aplic doar obligaiilor pecuniare. Prin obligaie pecuniar se nelege ndatorirea debitorului de a transmite creditorului o anumit sum de bani. n acest sens civilistul francez, Jean Carbonnier evidenia c obligaia pecuniar se definete exclusiv prin prezena monedei, iar obligaia n natur se caracterizeaz prin absena monedei. 1 6 Totodat trebuie s subliniem c izvorul unei obligaii pecuniare poate fi legea, contractul sau alte aciuni licite, precum i cele cauzatoare de daune. Alt diferen poate fi dedus din prevederile alin.1 al art.626 Cod civ. care prevede creditorul nu poate cere concomitent executarea prestaiei i plata clauzei penale dac nu snt stipulate penaliti i pentru cazul n care debitorul nu execut obligaia n modul corespunztor, mai ales pentru cazul neexecutrii la timp a obligaiei. Aceast prevedere vine nc o dat s confirme c penalitatea este, n primul rnd, un mijloc de 192
MONEY INTEREST
garantare a executrii obligaiei, i doar n plan secundar presupune o sanciune. La rndul su calcularea dobnzii de ntrziere nu exonereaz debitorul de executarea obligaiei principale, debitorul fiind obligat astfel, s transmit att suma de bani iniial (capitalul), ct i dobnda de ntrziere. n al patrulea rnd, o distincie, mai mult teoretic dect practic, ar fi posibilitatea stabilirii clauzei penale printr-un alt bun dect banii, aceast distincie reies din prevederile alin.l al art.626 Cod civ. care stipuleaz c debitorul, n cazul neexecutrii obligaiei, urmeaz s remit creditorului o sum de bani sau un alt bun. Dar dobnda de ntrziere poate fi calculat doar n bani, cci natura obligaiei este doar pecuniar. Alt distincie const n faptul c n cazul aplicrii dobnzii de ntrziere nu pot fi aplicate prevederile cu privire la stingerea obligaiei principale ca rezultat al forei majore sau a imposibilitii de executare.1 7 Banii sunt bunuri de gen, adica nlocuibile, ceea ce ar nsemna c obligaia de a le transmite nu se stinge prin pieirea lor. Astfel, dac obligaia pecuniar principal nu se stinge n rezultatul forei majore sau a lipsei de vinovie, nici obligaia cu privire la dobnda de ntrziere nu se stinge n urma acestor fenomene, fapt care vine nc o dat s sublinieze caracterul distinct al naturei acestei categorii juridice. Altfel trebuie s fie privit situaia n care exist stipulat n lege sau contract penalitatea pentru neexecutarea obligaiei. Astfel, n cazul n care obligaia, alta dect cea pecuniar sau care are n calitate de obiect material bunuri fungibile, se stinge n rezultatul forei majore sau a imposibilitii de executare, clauza penal nu urmeaz s fie pltit, deoarece i obligaia principal este stins. Totui n cazul existenei obligaiei pecuniare sau cnd obiectul material sunt bunurile fungibile cazurile de for major i imposibilitate de executare nu vor putea fi aplicate nici la clauza penal, deoarece bunurile respective nu pier, i, prin urmare, obligaia nu se stinge pn la executare, compensare, consemnare etc. Deci, putem face urmtoarea concluzie: pentru neexecutarea obligaiilor pecuniare poate fi aplicat att dobnda de ntrziere, ct i penalitatea. Astfel, n cazurile obligaiei pecuniare fora major sau imposibilitatea de executare nu pot fi operate pentru stingerea obligaiei i, prin urmare, nici pentru dobnda de ntrziere sau penalitate. Dar n cazul altor obligaii dect cele pecuniare, dac acestea au fost stinse ca rezultat al forei majore sau a imposibilitii de executare, nici penalitatea nu va poate fi aplicat. 193
Aceast concluzie reies din specificul obiectului material al obligaiei, i anume banii, care prin natura lor nu pier, ci, invers, au proprietatea de a se nmuli.1 8 n practica judiciar rus, precum i n literatura de specialitate, se menioneaz c dobnzilor de ntrziere le sunt aplicabile regulile cu privire la reducerea clauzei penale. Astfel, hotrrea explicativ a Plenului Curii Supreme de Justiie i a Judectoriei Supreme de Arbitraj a Federaiei Ruse din 8 Octombrie 1998 13/14 cu privire la aplicarea prevederilor Codului civil a FR referitoare la ncasarea procentelor pentru folosirea banilor altor persoane, se menioneaz c instana de judecat, innd cont de caracterul compensatoriu al procentelor, poate reduce cuantumul acestora n condiiile art.333 Cod civ. a F.R.. Corespondentul acestui articol n legislaia RM este art.630 Cod civ. ntitulat Reducerea clauzei penale, care stipuleaz c n cazuri excepionale, lundu-se n considerare toate mprejurrile, instana de judecat poate dispune reducerea clauzei penale disproporionat de mari. Dorim s subliniem c acest articol ct i corespondentul acestuia din legislaia rus se refer doar la clauza penal i nicidecum la dobnzi. Hotrrea explicativ menionat mai sus ncearc, n mod nentemeiat, prin analogie s aplice aceste prevederi i dobnzii de ntrziere. n acest sens civilistul rus M.I. Braghinschii n comentariul fcut la art.226 Cod civ. a URSS din 1964 subliniaz c dobnda de ntrziere nu reprezint o varietate a penalitii, i se include n coninutul datoriei. Din aceste considerente dobnzii de ntrziere nu i se pot aplica regulile cu privire la reducerea clauzei penale.1 9 Totodat autorul rus menioneaz c nu pot fi aplicabile nici regulile cu prvire la termenul de prescripie extinctiv. n acest sens urmeaz s evideniem faptul c n conformitate cu prevederile art.267 Cod civ. a RM Termenul general n interiorul cruia persoana poate s-i apere, pe calea intentrii unei aciuni n instan de judecat, dreptul nclcat este de 3 ani. Totodat art.268 lit a Cod civ. a RM stabilete termen special de prescripie de 6 luni pentru ncasarea penalitii. Prin urmare, dobnzii de ntrziere trebuie s-i fie aplicat termenul de prescripie de 3 ani, iar clauzei penale termenul de 6 luni. Aceast constatare reprezint imperativul legalitii, care trebuie s fie aplicat ntocmai de ctre instanele de judecat, cci ar fi absolut nentemeiat s ncercm s aplicm unele norme imperative ale legii prin analogie, n special n situaia n care fiecare din categoriile juridice menionate reprezint instituii distincte cu particularitile sale proprii. n concluzie dorim s subliniem c analiza particularitilor dobnzilor legale, reglementate de legislaia Republicii Moldova, n 194
MONEY INTEREST
literatura de specialitate autohton este insuficient cercetat. n cadrul efecturii unor studii cu privire la acest subiect este absolut necesar de a reine c aceast categorie juridic este una distinc i manifest particularitile sale.
REFERENCES
Creu, I., (2006) Dispoziii generale cu privire la executarea obligaiilor, cartea III, art.585, n Comentariul Codului civil al Republicii Moldova, vol.II, ediia a II-a, p.109-110, Chiinu, Editura ARC, Alexandrescu, D., (1926) Principiile dreptului civil romn, Bucureti, vol.III. Bcanu, I., (2000) Regimul juridic al dobnzilor, Lumina-Lex Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr.26 din 25 ianuarie 2000; Braghinschii, M.I., Vitreanschii, V.V., (2005) Dogovornoie pravo, Obsie Polojenia ediia a 2-a Ctatyt, Moscova Creu, I., (2006) Clauza penal, cartea III, art.624, n Comentariul Codului civil al Republicii Moldova, vol.II, ediia a II-a, Chiinu, Editura ARC, Roioru, F., (2003) Natura juridic a datoriilor de valoare, Revista de Drept Privat, anul III, Nr.4, editura Cartdidact, Chiinu Braghinschii, M.I., Vitreanschii, V.V., (2005) Dogovornoie pravo, Obsie Polojenia, ediia a 2-a Ctatyt, Moscova www.bnm. md
195
TRADERS ARE ALWAYS PREOCCUPIED IN FINDING

CESIUNEA CREANEI VIITOARE
Andrei ROGAC
Abstract Traders are always preoccupied in finding new sources and methods of financing their business. In this way they are ready to assign future receivables, in order to obtain fresh money. And a big role in this have lawyers, that have to fit this situation in to the legal rule. In this small article we will give answer to questions like, what is a future receivable and if it is possible to assign receivables that will appear in the future and what is the procedure for such operations in order to respect the civil law, and the civil law principles. Keyword: methods of financing their business; fresh money; civil law principles.
197
CODULUI CIVIL i AL REPUBLICII MOLDOVA LA ART 556 (1) PREVEDE C O CREAN TRANSMISIBIL I SESIZABIL POATE FI CESIONAT DE TITULAR (CEDENT) UNUI TER (CESIONAR) N BAZA UNUI CONTRACT. CESIUNEA DE CREAN ESTE O DENUMIRE GENERIC, DAT OPERAIUNILOR PRIN CARE SE TRANSFER CREANA. CA ATARE EA NU ESTE UN CONTRACT DE SINE STTTOR, CI SE REALIZEAZ PRIN INTERMEDIUL UNUIA DINTRE CONTRACTELE TRANSLATIVE CUNOSCUTE, CUM SUNT VNZAREA, SCHIMBUL, DONAIA. ii Ce ar putea nsemna o crean viitoare, i poate ea fi cesionat. n cadrul Codului Civil al Republicii Moldova conceptul de crean vitoare este utilizat n cadrul Crii a treia, Capitolul XXV i anume n cadrul contractului de factoring. Art 1290 (1) Cod Civil al Republicii Moldova stipuleaz c: Prin contract de factoring, o parte, care este furnizorul de bunuri i servicii (aderent), se oblig s cedeze celeilalte pri, care este o ntreprindere de factoring (factor), creanele aprute sau care v-or aprea n viitor (sublinierea autorului R.A.) din contracte de vnzri de bunuri, prestri de servicii i efectuare de lucrri ctre teri, iar factorul i asum cel puin dou din urmtoarele obligaii: - inerea contabilitii creanelor; - asigurarea efecturii procedurilor de somare i de ncasare a creanelor; - finanarea aderentului, inclusiv prin mprumuturi i pli n avans; - asumarea riscului insolvabilitii debitorului pentru creanele preluate (delcredere). Reieind din aceast definiie legal a contractului de factoring, putem afirma c o crean se consider viitoare dac ea va aprea n viitor. Problema cheie n nelegerea corect a aceea ce nseamn o crean viitoare ine de interpretare sistemic i logic a expresiei aprut n viitor. Autorii autohtoni din Republica Moldova, de exemplu Gh. Chibac consider prin crean viitoare, creana cedentului care reiese din raporturi contractuale cu partenerii si n care termenul de executare a obligaiilor contractuale nc nu a survenit, sau (sublinierea autorului R.A.) aderentul (cedentul) abia duce tratative, cu scopul de a stabili raporturi contractuale cu cineva iii .onova Irina dinpotriv consider prin creana viitoare numai situaia cnd aderentul (cedentul) se afl n stadiul de executare a diferitor contracte civile ncheiate cu partenerii si, iar 198
termenul de plat nc nu a survenit iv . De prima prere sunt i unii autori rui cum ar fi Agafonova N. N. v i Iu.. Tolstoi vi . n viziune altor autori, cum ar fi de exemplu cea a lui Nicolae Titulescu prin crean viitoare trebuie s-o nelegem pe aceea care nu exist, nici mcar n germen, n patrimoniul cedentului vii . Aceeai prere o au i autorii Vasnev V. i Belov V.A. Dac am considera creanele viitoare, creanele nescadente precum i cele care vor aprea ulterior din contracte ncheiate de cedent cu ali debitori, atunci ngustm nelesul termenelui de creane aprute utilizat n art 1290 (1) CC. Aceasta ar nsemna c prin creane aprute am putea nelege doar creanele scadente, ceea ce nu este corect. Cesiunea de crean bneasc n special ca element al factoringului i n general cesiunea de crean presupune schimbarea subiecilor ntr-un raport juridic obligaional. Art 556 (1), care se aplic i factoringului explic clar c o crean transmisibil i sesizabil poat fi cesionat. Faptul c creana scadent sau nescadent a cedentului este transmisibil nu exist nici o ndoial, cu condiia s nu aib un caracter inuitu personae. Problema apare dac creana nescadent este sesizabil. Codul Civil nu d definiia cuvntului sesizabil, ns doctrina definete c un bun (drept) este sesizabil atunci cnd poate fi (sublinierea autorului R.A.) urmrit i executat silit viii . Chiar dac este o definiie doctrinar, din ea rezult c creanele nescadente de asemenea sunt sesizabile, pentru c ele de asemena pot fi urmrite, i supuse executrii silite. Problema lor const n faptul c ele sunt afectate de scurgerea unei perioade de timp, pn a deveni cu adevrat exigibile. De asemena nu este pus la ndoial nici ideea c din momentul n care cedentul a semnat contractul cu debitorul, n patrimoniul lui apare un drept de crean, nescadent , dar care exist i este cesionabil n sensul art 556 CC. Un alt argument ntr-u nesusinerea ideii c creana nescadent este viitoare, este imaginarea unei simple analogii. De exemplu dac admitem creana nescadent ca fiind viitoare, atunci n contractele de vnzare de bunuri, care exist la momentul ncheierii contractului, i care vor fi predate dup scurgerea unei mici perioade de la aceast dat, se va considera cerina cumprrtorului de predare ulterioar a bunurilor ca fiind o crean viitoare. n acest sens am afirma c toate contractele pentru care momentul ncheierii, nu corespunde cu momentul executrii sunt izvoare de creane viitoare, ceea ce nu este corect i logic. Nu trebuie de confundat momentul ncheierii contractului, cnd se nasc raporturi juridice obligaionale, i cel al executrii lor, cnd ele se sting. Aici pot fi de acord cu Novoselova L.A. care precizeaz dac nu ar exista 199
discrepana de timp dintre momentul apariiei creanei i momentul, cnd obligaia trebuie executat, atunci nu ar exista nici obligaia ca raport juridic, nu ar exista datoria iar existena institutului mijloacelor de garanatare a executrii obligaiilor ar fi fr sens ix . Aa dar , criteriile de definire a creanei ca existent sau viitoare trebuie s fie momentul apariiei acestora i nu momentul scadenei. Iar dac admitem n calitate de creane viitoare att cele nescadente ct i cele care vor aprea din ncheierea ulterioar de contracte, atunci am avea dou criterii de definire a creanelor viitoare ca fiind momentul apariiei sau momentul scadenei, ceea ce nu este corect, din simplu motiv c pentru determinarea corect este necesar un singur criteriu de definire, cel al momentului apariiei, pentru a nu se confunda, intercala i interpune. Din cele expuse mai sus rezult clar c sunt creane viitoare acelea care vor aprea ulterior din ncheiere de contracte. n cazul cesiunii unei creane viitoare contractul prin care se realizeaz cesiunea este ncheiat naintea contractului de baz, din care se va nate creana cesionat. Cesiunea creanelor viitoare, nu este o invenie a legiuitorului Republicii Moldova. Ea apare n Convenia cu privire la factoringul internaional , Ottawa 1988, art 5, n cadrul Principiilor UNIDROIT din 2003 art 9.1.5, Principiile Europene n Dreptul Contractual (2004), Conveniei Naiunilor Unite cu privire la cesiunea creanelor n cadrul comerului internaional din 2001. Spre deosebire de alte state unde cesiunea creanei viitoare este expres prevzut x , art 556-566 CC nu prevd cesiunea creanei viitoare, ba mai mult sunt ntr-o uoar contradicie cu ideea cesiunii unei asemenea creane, din cauza faptului c creana viitoare nu va mai fi transmisibil i sesizabil pn la apariia ei. Mai mult ca att art 674 CC prevede c contractul prin care o parte se oblig s transmit patrimoniul su viitor sau o parte din acel patrimoniu ... este nul. Patrimoniu n sensul art 284 reprezint totalitatea drepturilor i obligaiilor care pot fi evaluate n bani. n calitate de drepturi patrimoniale (sublinierea autorului R.A.) avem drepturile de crean i drepturile reale. Din aceasta parc ar rezulta c contractul prin care o parte se oblig s transmit o crean viitoare ar fi nul. n acest context mai menionm i prevederile art 206 (3) care evideniaz c pot constitui obiect al actului juridic i bunurile viitoare. Bunuri n sensul art 285 (1) reprezint lucrurile susceptibile apropierii...i drepturile patrimoniale. Din cele expuse constatm c obiect al actului juridic pot fi i creanele viitoare. De aici desprindem c art 674 i art 206 (3) ar fi n contradicie, ceea ce nu este corect. Primul argument care apare este c art 206 (3) se aplic doar actelor juridice, iar art 674 contractelor, iari greit. Asemenea 200
interpretare ar ls contractele, ca principal izvor de obligaii, fr posibilitatea de a avea ca obiect att drepturi reale viitoare ct i drepturi de crean viitoare, i ar da aceast posibilitate numai actelor juridice, n afar de contracte. Art 674 trebuie interpretat foarte restrictiv, n sensul c nu poate fi transmis patrimoniul viitor, patrimoniu nu ca un co de drepturi i obligaii, ci nsi coul care reprezint patrimoniu pe care l are fiecare persoan indiferent de coninutul acestuia, i care este inalienabil.n acest sens ar trebui de corectat i art 673 CC, ns aceasta nu face parte din obiectul nostru de cercetare.Totui, nectnd la uoarele contradicii, capitolul XXV, prevede n cadrul factoringului cesiunea creanelor bneti viitoare. Rmne de vzut mecanismul prin care aceste creane trec de la cedent la cesionar. Chestiunile care prezint aspecte neclare, discutabile sunt dup cum afirm V. Vasnev sunt acele ce in de individualizarea creanei viitoare i momentul producerii transferului xi de la cedent ctre cesionar. Dup cum afirm V.A. Belov individualizarea creanei are loc prin intermediul a cinci elemente componente: obiectul creanei, creditorul, debitorul, coninutul creanei,temeiul apariiei acesteia xii . Mai departe el menioneaz despre imposibilitatea cesionrii unei creane viitoare, deaorece nu exist raportul juridic obligaional de baz deoarece lipsete att creditorul ct i debitorul, totui unica excepie fiind contractul de factoring. Legiuitorul, n articolele ce reglementeaz contractul de factorig, a indicat criteriile pentru individualizarea creanei cesionate ce in de mrime, volum, domeniu, caracteristici. ns n cazul cesionrii unei creane viitoare, este practic imposibil de a prevedea n ansamblu toate particularitile ei. Convenia cu privire la factoring n art 5, prevede c clauza contractului de factoring, care prvede cesiunea creanei existente sau viitoare, nu poate fi declarat nul n msura n care contractul nu le specific n mod individual, dac n momentul ncheierii contractului sau apariiei acestora ele pot fi identificate n contract. Legiuitorul nostru nu a preluat o asemenea prevedere. Din art 5 expus reiese parc o excepie de la condiiile de valabilitate a unui contract, n special ceea ce ine de obiectul contractului. Astfel parc s-ar minimaliza, reduce una din condiiile ce in determinarea obiectului contractului. Aceast impresie este fals, pur i simplu autorii Conveniei au vrut s reaminteasc i s atenioneze regula conform creia obiectul unui contract trebuie s fie cel puin determinabil, iar din momentul apariiei creanei viitoare, s fie determinat. Individualizarea creanei viitoare trebuie s aib loc n momentul ncheierii contractului prin care se 201
realizeaz cesiunea, n msura n care creana viitoare la momentul apariiei s cad sub incidena lui, i s nu existe o incertitudine sau ndoial n acest sens. Aceast uoar individualizare poate avea loc prin mai multe ci. Prin grevarea unui bun, serviciu, lucrri care va fi executat, de exemplu din vnzarea mrfii x, se va cesiona creana.... Prin grevarea unor contracte de vnzare, servicii, antrepriz, de exemplu din contractele de vnzare ncheiate ulterior, se va cesiona creana.... Prin caracterizarea viitorului debitor. Individualizarea creanei viitoare , reprezint puntea dintre prezent, momentul ncheierii contractului prin care se realizeaz cesiunea, i viitor, momentul apariiei creanei. Nu pot s nu fiu de acord cu V. Vasnev xiii , care precizeaz c interesul n indvidualizarea creanei viitoare o are att cedentul ct i cesionarul. Cesionarul este interesat n reducerea posibilitii nesurvenirii obiectului contractului, iar cedentul n reducerea riscului care ulterior va duce la scderea preului contractului prin care se realizeaz cesiunea. Legiuitorul Republicii Moldova n art 1292 (2) Cod Civil n mod similar ca i n Convenie nainteaz cerina determinrii lor la momentul ncheierii contractului sau determinabile cel trziu la momentul apariiei lor. Pn la urm individualizarea creanei viitoare rmne a fi o problem tehnic, ns care nu poate fi omis. n cadrul raporturilor contractuale n general, i n cadrul cesiunii n special exist regula nemo plus ad alium transferre potest quam ipse habit xiv . n acelai timp eu pot s fac tot ceea ce nu este interzis. ntradevr pare alogic situaia cnd eu cesionez o crean viitoare, pe care eu nu o am n patrimoniul meu. Apare atunci dilema momentului cesiunii creanei viitoare. Principiile UNIDROIT, la capitolul 9 , art 9.1.5, prevd c o crean viitoare se consider cesionat la data ncheierii (sublinierea autorului R.A.) contractului, cu condiia ca aceast crean , atunci cnd va exista, s poat fi identificat drept creana la care se face referire n contract. Aceast opiune , c momentul cesiunii creanei viitaore este cel al ncheierii contractului este preluat i de art 1572 (2) proiectul noului Cod Civil al Romniei, poziie criticabil, din care motiv vom vedea mai jos. Codul Civil la art 1292 (3), n cadrul factoringului, prevede momentul transferului creanei viitoare, cel al apariiei acesteia. Asemenea reglementare legiuitorul nostru a preluat-o din Convenia cu privire la factoringul internaional, art 5 (2). Cu alte cuvinte spunem c din momentul n care creana viitoare devine existent, la acest moment opereaz cesiunea, actul prin care un drept incorporal trece de la un creditor cedent la un creditor cesionar. Astfel din momentul n care 202
cedentul ncheie contractul cu debitorul, creana viitoare devine deja existent, la acest moment avnd loc transferul. Obligaia debitorului nu trece deodat spre cesionar, ea mai nti trece prin patrimoniul cedentului, or cesiunea de crean are loc ntre cedent i cesionar nu i ntre cesionar i debitor. V. Vasnev critic aceast situaie, deoarece poate exista situia cnd cedentul la momentul ncheierii contractului cu debitorul, s se afle n stare de insolvabilitate, iar creana trecnd prin patrimoniul acestuia poate cdea n masa patrimonial supus procesului de stingere a datoriilor. Aa dar n sensul Codului Civil al Republicii Moldova, pentru a putea cesiona o aa zis crean viitoare este necesar de preluat mecanismul cesiunii din cadrul factoringului. i anume c momentul cesiunii s fie cel al apariiei creanei, altminteri contractul risc s fie lovit de nulitate. Apare o neclaritate, dac cesiunea de facto are loc la momentul apariiei ei, ce statut are creana din momentul ncheierii contracului prin care se realizeaz cesiunea i pn la ncheierea contractului care d natere creanei. Cesiunea de crean privit izolat de contractul n baza cruia are loc, presupune schimbarea persoanei creditorului. Fiind un drept incorporal ea deobicei se realizeaz n momentul ncheierii contractului. Putem oare vorbi de o cesiune de crean viitoare n momentul n care nsi cesiunea are loc la momentul apariiei ei, i nu la momentul ncheierii contractului prin care se realizeaz cesiunea. Adic cedentul se oblig s cedeze creanele care vor aprea n viitor, iar cesiunea propriu zis va avea loc la momentul apariiei ei. Astfel n situaia respectiv nu putem s afirmm c are loc cesiunea unei creane viitoare, din momentul n care cesiunea de facto nu se realizeaz la momentul ncheierii contractului prin care se realizeaz cesiunea cnd creana este ntr-adevr viitoare, ns cesiunea are loc la momentul cnd creana viitoare devine existent, aa dar transferul prorpiu zis are loc cu o crean care are deja fiin n patrimoniul cedentului. Pentru a vorbi de o cesiune a unei creane viitoare, este necesar ca n momentul realizrii cesiunii , adic a actului de transfer, obiecul ei s fie o crean viitoare. De aici rezult c de fapt nu vorbim de cesiunea unei creane viitoare, dar mai corect de cesiunea viitoare a unei creane. Momentul ncheierii contractului s coincid cu momentul cesiunii creanei viitoare este reglementat n Principiile UNIDROIT menionate mai sus, i proiectul noului Cod Civil al Romniei xv . Aceast poziie este defectuoas deoarece admite circulaia unei creane practic inexistente, adic creana viitoare este introdus n mod artificial n circuitul comercial. Cesionnd o crean viitoare, din patrimoniul cedentului trece un drept 203
inexistent, fr coninut, n patrimoniul cesionarului, iar la data apariiei creanei, debitorul se oblig din start fa de cesionar i nu fa de cedent, se omite ideea trecerii creanei prin patrimoniul cedentului, ceea ce ine de esena cesiunii.n cadrul raporturilor de factoring, Codul Civil al Republicii Moldova prin faptul c opereaz transferul la momentul apariiei creanei , i nu la momentul ncheierii contractului de factoring, nu ncalc principiul care spune c nimeni nu poate transmite altuia mai multe drepturi dect are el nsui.ns cesiunea creanei viitoare dup modelul actelor specificate mai sus ncalc grosolan acest principiu. Concluzionnd cele expuse atragem atenia c n cadrul contractului de factoring care are ca obiect aciunea de predare a unei creane inexistente, care va aprea n viitor, nu exist o cesiune a unei creane viitoare, ci o simpl viitoare cesiune a unei creane existente. Aa dar Codul Civil al Republicii Moldova admite la momentul ncheierii contractului de factoring existena unei creane viitoare, nu ca un nou obiect incorporal introdus n circuitul civil i comercial, ci doar ca o posibilitate ca n viitor s apar o asemenea crean, iar efectele ei vor opera n momentul apariiei, i aici m refer nu la efectele cesiunii ci la efectul pe care l are cel care deine creana, puterea de a cere, precum i de a transmite dreptul su de a cere. Ca obiect al contractului prin care se realizeaz cesiunea reprezint aciunea de predare a creanei de ctre cedent. Aciunea respectiv poate fi realizat numai n cazul apariiei creanei, pn la aceast dat cedentul nu poate s-i execute propriile obligaii. Apariia creanei duce la posibilitatea cesionrii ei, neapariia la imposibilitatea cesionrii. Astfel prestaia la care este afectat cedentul este condiionat de survenirea unui eveniment viitor, care parial depinde de voina lui. Acest eveniment viitor const n aciunea de ncheiere a unui contract, un eveniment care duce la naterea creanei propriu zise, i cesiunea ei. De ce spunem spunem ncheierea unui contract n viitor, deoarece mecanismul cesionrii viitoarei creane, va fi folosit mai mult n cadrul relaiilor comerciale, ca un sistem de finanare, iar viitoarea crean va avea ca izvor un contract. Astfel survenirea evenimentului poate fi calificat ca o condiie pozitiv. Evenimentul poate fi calificat ca o condiie pozitiv protestativ simpl. Condiia se consider pozitiv dac apariia drepturilor i obligaiilor depinde de ndeplinirea unui eveniment viitor i incert xvi . Condiia protestativ simpl este aceea a crei realizare depinde de voina unei pri i de un fapt exterior ori de voina unei persoane nedeterminate xvii . La prima vedere aceste cerine sunt ntrunite de evenimentul care st la baza apariiei creanei. Calificarea clauzei care d apariie creanei viitoare drept condiie pozitiv, duce la 204
anumite efecte ,astfel pn la realizarea acesteia cesionarul ar avea un drept cu efect suspensiv, iar cedentul o obligaie cu efect suspensiv.Iar nesurvenirea acestuia va atrage rspunderea cedentului. n concluzie menionm c clauza prin care se prevede cesiunea unei creane n viitor, va fi calificat ca o clauz ncheiat sub o condiie pozitiv protestativ simpl, aceasta duce la ideea c asupra acestei clauze se va aplica n mod corespunztor Capitolul IV CC Actele juridice ncheiate sub condiie. Concluzionnd asupra celor expuse mai sus, afirmm c este greit de a spune cesiunea creanei viitoare, corect este cesiunea viitoare a unei creane deoarece momentul cnd are loc cesiunea propriu zis creana este una existent. Iar natura juridic a unei asemenea clauze este act juridic ncheiat sub o condiie pozitiv, care const n naterea unei creane n patrimoniul cedentului. Este greit ca momentul cesiunii unei creane viitoare s fie cel al ncheierii contractului de cesiune (vnzare, donaie), deoarece introducem n circuitul civil un drept inexistent i fr coninut, plus la toate se distruge conceptul cesiunii de crean care presupune transferul unei creane din patrimoniul cedentului n cel al cesionarului. Pentru c la nceput debitorul este obligat fa de cedent, iar mai apoi fa de cesionar, i nu din start numai fa de cesionar.
REFERENCES
Codul Civil al Republicii Moldova adoptat prin Legea Republicii Moldova nr.1107-XV din 06.06.2002, Monitorul Oficial al Republicii Moldova nr.82-86/661, intrat n vigoare la 12.06.2003. Ionel Reghini , articol tiinific tema Cesiunea de crean ,n Cesiunea de contract , editura Sfera Juridic, Cluj 2005. Chibac, H. Articol tiinific pe tema Factoringul , Ghidul judectorului n materie civil i comercial a Republicii Moldova (instituii selective). Ediie revizuit i completat, Chiinu 2005. onova, I., Chibac, Gh., Miina, T., (2009) Drept civil, partea special, ediia a cincea, Chiinu, CEP USM. Agafonova, N.N., Bogaceva, .V., Glucova, L.I. et all. (2002) responsabil de ediie .G. Calpin, Drept civil, partea a doua, Moscova, editura Juritii Tolstoi, Iu.C., Sergheev, .P. (2000) Drept civil, vol II, ediia a treia, Moscova Titulescu, N., (2008) Eseu despre o teorie general a drepturilor eventuale, Editura C.H. Beck, Bucureti 205
(2006) Comentariul Codului Civil al Republicii Moldova. Volumul II. Chiinu, Editura ARC. Art 556 comentat de Sergiu Golub. Novoselova, L. ., (2008) Comentariu cu privire la practica aplicrii de ctre instanele judectoreti economice a litiigiilor legate de cesiunea de crean, Revista Curii Suprene de Arbitraj a Federaiei Ruse -2008, 1. Art 1572 din Codul Civil al Romniei aprobat prin Legea nr. 287/2009 Monitorul Oficial al Romniei nr. 511/2009 (nu a intrat n vigoare; va intra n vigoare la data publicrii legii cu privire la punere n aplicare). Vasnev, V., (2006) Cesiunea creanei ce rezult din obligaii care vor aprea n viitor, Revista Curii Suprene de Arbitraj a Federaiei Ruse 2006, 10. Belov, V.., Coninutul i efectele contractului de cesiune a creanei, http://jude.lawmix.ru/comm/6461/. Codul Civil al Romniei aprobat prin Legea nr. 287/2009 Monitorul Oficial al Romniei nr. 511/2009 (nu a intrat n vigoare, va intra n vigoare la data publicrii legii cu privire la punere n aplicare). Lupan, E., Sabau- Pop, I., (2006) Tratat de drept civil roman .Vol. I.Partea General, Editura: CH Beck, Bucureti Pop, L., (2006) Tratat de drept civil. Obligatiile, vol. I - Regimul juridic general , Editura: C.H. BECK, Bucuresti.
206
THE PROTECTION OF THE GOODWILL AGAINST THE UNFAIR COMPETITION

PROTECIA FONDULUI DE COMER MPOTRIVA CONCURENEI NELOIALE
Ioana Adriana POPA Stelua IONESCU Manuela NI
Abstract The freedom of economic initiative involves the natural presence on the market of a plurality of entrepreneurs who offer goods or services identical or similar and, therefore, are in a competition to attract the potential consumers and to achieve economic success. To achieve these objectives, each entrepreneur enjoys a wide range of conception and action autonomy, being aloud to use the techniques and strategies he considers profitable, not only to polarize one's own customers, but to diminish the one of the direct competitors. Without ignoring the onerous, competitive and speculative nature, from reasons of preserving a salutary social-economic spirit and the public order, the business must be realized in an honest manner, in an equality of opportunity environment, excluding dishonest conduct and procedures. To counter the threats that aim the customers or the goodwill and to get fully repair injury, the injured trader may use the unfair competition actions. Keywords: goodwill, customers, protection, unfair competition, liability.
Lector universitar doctorand, Universitatea Valahia din Trgovite, Facultatea de Drept i tiine Social-Politice; ioana.popa@yahoo.com. Lector universitar doctor, Universitatea Valahia din Trgovite, Facultatea de Drept i tiine Social-Politice; steluta.ionescu@gmail.com. Lector universitar doctor, Universitatea Valahia din Trgovite, Facultatea de Drept i tiine Social-Politice; manuela_nita74@yahoo.com.
207
I. Introducere
Natura juridic a fondului de comer bun mobil incorporal i universalitate de fapt determin consecine semnificative n privina asigurrii netulburatei i utilei exploatri a acestuia. Astfel, dreptul de proprietate incorporal nu confer titularului garaniile de stabilitate i de protecie mpotriva terilor specifice bunurilor mobile corporale. Din acelai considerent, ocrotirea fondului nu se poate realiza prin intermediul mijloacelor de aprare a drepturilor reale (aciunea n revendicare i cele posesorii), ci n virtutea dreptului exclusiv de exploatare. n cazul nclcrii sale, comerciantul are la dispoziie anumite aciuni prin care se asigur nlturarea tulburrilor aduse, precum i repararea eventualelor prejudicii cauzate 1 . Contieni de fragilitatea i vulnerabilitatea fondului de comer, legiuitorul, dar i comercianii, au intuit necesitatea proteciei acestuia i au imaginat modalitile prin care s devin efectiv. n acelai scop, raportndu-se la izvoarele obligaiilor, doctrina a identificat trei direcii de aprare a fondului de comer 2 . a) Pe cale legislativ, prin adoptarea unor norme juridice menite s asigure ocrotirea lui mpotriva abuzului de concuren, concretizate n legile din domeniul concurenial sau cel al proprietii industriale; b) Pe cale convenional sau contractual, prin stipularea n contractele comerciale a clauzelor de neconcuren sau de exclusivitate; c) Pe cale judiciar, prin promovarea de ctre comerciant a aciunii n concuren neloial.
II. Mediul juridic concurenial

Concurena este definit ca o confruntare ntre agenii economici pentru ctigarea i conservarea clientelei, n scopul rentabilizrii propriei activiti 3 . Fr a ignora caracterul oneros, competitiv, speculativ, din raiuni de prezervare a unui spirit social-economic sntos i a ordinii publice, afacerile trebuie s se realizeze ntr-o manier onest i de
Stanciu D. Crpenaru, Tratat de drept comercial romn, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2009, p. 146. 2 Mircea N. Costin, Dicionar de drept internaional al afacerilor, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1996, p. 109; Ion Turcu, Tratat teoretic i practic de drept comercial, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, p. 329. 3 Octavian Cpn, Noiunea concurenei comerciale, Revista de drept comercial nr. 1/1992, p. 31.
1
208
THE PROTECTION OF THE GOODWILL AGAINST THE UNFAIR
cultivare a egalitii de ans. Acest deziderat a reclamat crearea unui edificiu legislativ care s susin un mediu concurenial normal i s configureze un adevrat cod deontologic pentru comerciani. Cadrul juridic concurenial a fost conceput pe dou laturi, cu specific distinct, dar strns legate ntre ele prin scopurile convergente pe care le urmresc 4 . - Concurena comercial normal de pia, opusul concurenei anormale, patologice, aceasta din urm calificat i sancionat prin Legea concurenei nr. 21/1996 5 , ale crei dispoziii, aparinnd dreptului public, vizeaz relaiile dintre comerciani i autoritile publice sau raportarea conduitei acestora la imperativele normative ale concurenei normale; - Concurena loial, ale crei nclcri sunt reprimate prin Legea nr. 11/1991 privind combaterea concurenei neloiale, modificat i completat prin Legea nr. 298/2001 6 . Prevederile intereseaz, n principal, raporturile particulare dintre comerciani 7 , reglementarea fiind de domeniul dreptului privat, chiar dac incrimineaz contravenii sau infraciuni. Svrirea n domeniile deschise competiiei economice a unor fapte contrare legii sau uzanelor cinstite ale activitii comerciale, n scopul captrii clientelei unor rivali de pe piaa relevant, producndu-se astfel prejudicii materiale i/sau morale, prezente sau eventuale, reprezint concurena neloial 8 . Prin art. 2 al Legii nr. 11/1991, aceasta 9 primete o definiie normativ, fiind orice act sau fapt contrar uzanelor cinstite n activitatea industrial i de comercializare a produselor, de execuie a lucrrilor, precum i de efectuare a prestrilor de servicii. Coroborat cu dispoziiile art. 1, reiese c actul de concuren loial, onest, este cel
Octavian Cpn, Dreptul concurenei comerciale partea general, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1998, p. 27. 5 Republicat n Monitorul Oficial nr. 742 din16 august 2005. 6 Publicat n Monitorul Oficial nr. 313 din 12 iunie 2001. 7 Potrivit art. 1 din Legea privind combaterea concurenei neloiale: "comercianii sunt obligai s i exercite activitatea cu bun credin, potrivit uzanelor cinstite, cu respectarea intereselor consumatorilor i a cerinelor concurenei loiale". 8 Octavian Cpn, Noiunea concurenei neloiale, Revista de drept comercial nr. 11/1998, p. 6. 9 n Codul concurenei neloiale i abuzive, publicat la 1 martie 1944 de Comitetul General al Organizaiei Comerului din Frana, concurena neloial este definit ca fiind: Fapta unui comerciant care, cu rea-credin, deturneaz sau ncearc s deturneze clientela, prejudiciind sau intenionnd s prejudicieze interesele unui concurent, prin mijloace contrare legii, uzanelor sau onestitii profesionale.
4
209
ntreprins cu bun-credin, respectnd interesele consumatorilor i uzanele comerciale cinstite. Prezumat n principiu, buna-credin rezid n convingerea responsabil, determinat, substanial, privind realitatea circumstanelor examinate n vederea stabilirii existenei sale veridice. Eventuala eroare n care s-a aflat nu poate fi reprobat comerciantului care a acionat ncredinat c procedeaz licit, conform cu angajamentele asumate. Efectele bunei-credine constau n limitarea sau chiar exonerarea rspunderii pentru prejudiciul cauzat.
III. Acte i fapte de concuren neloial

Lezarea loialitii n afaceri se manifest sub forma unor comportamente i procedee neoneste, clasificate de o parte semnificativ a doctrinei n patru categorii: confuzia, denigrarea, dezorganizarea i acapararea agresiv a clientelei. 1. Confuzia Cel mai frecvent act de concuren neloial este cel prin care un comerciant exploateaz reputaia pe pia a unei ntreprinderi concurente, tinznd s se confunde cu aceasta, fie prin utilizarea denumirii ori semnelor distinctive, fie prin imitaia servil a produselor unui concurent sau prin orice alt act destinat s creeze confuzie cu produsele sau activitatea acestuia 10 . n fapt, un comerciant este tentat, n mod natural, s doreasc s profite de succesul rivalului su, cauznd confuzie n rndul clienilor. Ca urmare, acetia se nal n legtur cu identitatea celui cu care trateaz sau n privina originii produselor achiziionate 11 . Legea nr. 11/1991 enumer modalitile, incriminate ca infraciuni, care pot crea confuzie: - Folosirea unei firme, invenii, mrci, indicaii geografice, unui desen sau model industrial, unor topografii ale unui circuit integrat, unei embleme sau unui ambalaj de natur s produc confuzie cu cele folosite legitim de alt comerciant (art. 5, lit. a).
Giuseppe Ferri, Diritto comerciale, Undicesima edizione, UTET, Torino, 2001, p. 156. Aprnd pe pia cu un produs necompetitiv, un comerciant anonim utilizeaz o marc ce se aseamn foarte mult (pn la confuzie) cu cea a unui concurent reputat (de ex.: Chanel chanell, Reebok reabok, Panasonic panasunic, Moulinex mulinex, Adidas abidas etc.). n asemenea cazuri, se mizeaz pe faptul c, n mintea consumatorului, se produce involuntar o asociere cu buna calitate a produsului a crui denumire este imitat.
10 11
210
Producerea n orice mod, importul, exportul, depozitarea, oferirea spre vnzare sau vnzarea unor mrfuri/servicii purtnd meniuni false privind brevetele de invenii, mrcile, indicaiile geografice, desenele sau modelele industriale, topografiile de circuite integrate, alte tipuri de proprietate intelectual cum ar fi aspectul exterior al firmei, designul vitrinelor sau cel vestimentar al personalului, mijloacele publicitare i altele asemenea, originea i caracteristicile mrfurilor, precum i cu privire la numele productorului sau al comerciantului, n scopul de a-i induce n eroare pe ceilali comerciani i pe beneficiari (art. 5, lit. g). n funcie de obiectul la care se refer, doctrina apreciaz c mijloacele de confuzie sunt de dou feluri: mijloace care tind s produc n mintea consumatorului ideea c ntreprinderea, produsele sau serviciile sunt sau provin de la concurentul celui care le utilizeaz i mijloace care tind s creeze doar ideea unei legturi ntre cele dou oferte, pentru a profita de clientela concurentului 12 (rataarea parazitar 13 ). Pentru a fi n prezena unui act de concuren neloial, practica judiciar menioneaz numai cerina existenei riscului de confuzie 14 , ceea ce nseamn c producerea efectiv a acesteia nu este necesar. Potrivit unei jurisprudene comunitare constante, constituie risc de confuzie posibilitatea ca publicul s cread c produsele sau serviciile n cauz provin de la aceeai ntreprindere sau, eventual, de la ntreprinderi legate din punct de vedere economic. n scopul aprecierii riscului 15 se iau n calcul mai muli factori: ntinderea teritorial a proteciei semnului distinctiv, sfera cumprtorilor
Yolanda Eminescu, Concurena neleal, Editura Lumina Lex, Bucureti, 1993, p. 44. Sunt susceptibile de a crea confuzie n modalitatea ratarii parazitare: afirmaia n materialele publicitare c un produs este de aceeai calitate cu produsul cunoscut al unui concurent, referirea la faptul de a fi lucrat un timp ndelungat n societatea concurent etc. 14 Prin Decizia nr. 859 din 12 februarie 2008, Secia civil i de proprietate intelectual a naltei Curi de Casaie i Justiie a stabilit c, prin folosirea semnului Frutisima pentru comercializarea de iaurturi, prta imit fraudulos marca Fruttis aparinnd reclamantei, n condiii susceptibile de a crea un risc de confuzie, incluznd i riscul de asociere pentru consumatori. Pe aceeai linie se nscriu i deciziile nr. 965 din 2 februarie 2007 i nr. 1862 din 27 februarie 2007, care consemneaz faptul c legea nu impune ca semnul folosit de ter s fie protejat ca marc n patrimoniul reclamantului, ci, prin asemnarea cu marca al crei titular este reclamantul, s existe riscul inducerii n eroare a consumatorului mediu. 15 Prin hotrrea din 26 martie 2009 n cauza Sunplus Technology Co. Ltd vs. OHIM, Curtea de Justiie a Comunitilor Europene statueaz c, potrivit unei jurisprudene constante, riscul de confuzie n percepia publicului n ceea ce privete asemnarea
12 13
211
eventuali, similitudinea produselor sau proximitatea sectoarelor de activitate. Standardul la care se face raportarea este consumatorul cu atenie mijlocie i impresia general produs asupra acestuia 16 . Imitatorul poate fi exonerat prin invocarea a trei justificri: natura produsului, banalitatea acestuia i ipoteza n care imitarea este impus de exigene tehnice 17 . 2. Denigrarea Denigrarea const n afirmarea sau rspndirea, sub orice form, n scop de concuren, de fapte privitoare la o alt ntreprindere, de natur ai prejudicia reputaia 18 . Legiuitorul precizeaz metodele ce tind s discrediteze persoana sau produsele ori serviciile concurentului: Comunicarea, chiar fcut confidenial, sau rspndirea de ctre un comerciant de afirmaii mincinoase asupra unui concurent sau asupra mrfurilor/serviciilor sale, afirmaii de natur s duneze bunului mers al ntreprinderii concurente (art. 4, lit. d). Din examinarea textului legal, reiese c denigrarea poate consta n afirmaii publice sau confideniale, prin orice mijloc de exprimare, verbal, scris sau utiliznd imagini. Comunicrile confideniale ale comerciantului sunt licite sub condiia ca autorul s cread n veridicitatea acestora. n cazul n care tia sau, n mod rezonabil, trebuia s tie c asculttorii si vor dezvlui aceast comunicare n public, i s-ar putea reproba un act de concuren neloial. Pentru a fi sancionabile, referirile defimtoare trebuie s vizeze persoana, ntreprinderea sau produsele unui concurent (luat individual) sau unui grup de concureni determinat 19 (viznd chiar ntreaga profesie), fiind necesar ca victima s fie nominalizat, sau, cel puin, facil de identificat. n general, denigrarea este opera unui competitor direct, fiind destinat s favorizeze activitatea comercial a autorului, instantaneu ori pe termen
vizual, fonetic i conceptual a mrcilor trebuie apreciat n mod global, n funcie de impresia general lsat de acestea, lund n considerare, n particular, elementele lor distinctive i dominante. 16 Yolanda Eminescu, Concurena..., pp. 46-48. 17 Emilia Mihai, Dreptul concurenei, Editura All Beck, Bucureti, 2004, pp. 269-270. 18 Yolanda Eminescu, Concurena..., p. 74. 19 Cnd denigrarea este colectiv i vizeaz un numr mare de concureni, nu poate fi sancionat dect dac este excesiv i neonest (de ex.: afirmaii false cu privire la coninutul de substane chimice periculoase al legumelor recoltate dintr-o anumit zon a rii).
212
mediu sau lung, dar nici cea provenind de la un neconcurent nu este deasupra oricrui repro. Dei debuteaz prin critici sistematice al cror scop este discreditarea unui comerciant, promovnd interesele concurentului su, denigrarea se distinge de acestea. n virtutea libertii la opinie, este recunoscut i acceptat dreptul la critic, exercitarea sa corect fiind tributar anumitor limite: s fie obiectiv, neutr i dezinteresat. n schimb, lezarea concurenei loiale se menine, chiar dac s-ar constata c afirmaiile formulate asupra concurenilor sunt fondate. Spre deosebire de calomnie, n cazul denigrrii proba veritii nu este exonerant. Credibilitatea denigrrii depinde de subiectul care o recepteaz, folosindu-se acelai standard ca n cazul confuziei, cel al consumatorului cu atenie mijlocie. Nu este necesar ca denigrarea s fie expres, ea poate fi i implicit, att timp ct este suficient de clar i transparent 20 . Forme indirecte de propagare a denigrrii sunt reprezentate de publicitatea comparativ i publicitatea superlativ. Publicitatea comparativ este cea care identific explicit sau implicit un concurent ori bunuri sau servicii oferite de acesta, n general selectate n aa fel nct comparaia s l avantajeze pe autor. Legea nr. 158/2008 privind publicitatea neltoare i publicitatea comparativ 21 autorizeaz utilizarea celei comparative, preciznd expres condiiile cumulative pe care trebuie s le ndeplineasc: a) nu este neltoare; b) compar bunuri sau servicii care rspund acelorai nevoi ori sunt destinate acelorai scopuri; c) compar, n mod obiectiv, una sau mai multe caracteristici eseniale, relevante, verificabile i reprezentative ale respectivelor bunuri ori servicii, care pot include i preul 22 ; d) nu discrediteaz sau denigreaz mrcile, denumirile comerciale, alte semne distinctive, bunuri, servicii, activiti ori situaia unui concurent; e) n cazul produselor cu denumire de origine, se
Conform jurisprudenei franceze, exist denigrare n faptul de a face o publicitate prematur aciunilor judiciare intentate mpotriva unui concurent sau chiar unei hotrri judectoreti nedefinitive, oricare ar fi rezultatul procesului. n schimb, expedierea ctre clieni a unei circulare ce i avertizeaz cu privire la riscurile unei contrafaceri constituie doar o modalitate legitim de a preveni clientela, n special dac este redactat n termeni moderai i rezonabili. Aceeai circular, trimis unor distribuitori ai concurentului, reprezint un act de denigrare dac nu a fost intentat nicio aciune n contrafacere. 21 Publicat n Monitorul Oficial nr. 559 din 24 iulie 2008. 22 ntr-o decizie foarte cunoscut, Curtea de casaie francez a afirmat c nu este ilicit o publicitate care se limiteaz la compararea preurilor cu care sunt vndute dou produse identice, n aceleai condiii, de ctre comerciani diferii, deoarece contribuie astfel la asigurarea transparenei unei piee supuse concurenei. De altfel, publicitatea comparativ este autorizat n Frana prin legea 92-60/08-01-1992.
20
213
refer, n fiecare caz, la produse cu aceeai denumire; f) nu profit n mod neloial de reputaia unei mrci, a unei denumiri comerciale sau a altor semne distinctive ale unui concurent ori a denumirii de origine a produselor concurente; g) nu prezint bunuri sau servicii ca imitaii ori reproduceri ale bunurilor sau serviciilor purtnd o marc ori o denumire comercial protejat; h) nu creeaz confuzie ntre comerciani, ntre cel care i face publicitate i un concurent sau ntre mrci, denumiri comerciale, alte semne distinctive, bunuri ori servicii ale celui care i face publicitate i cele ale unui concurent. Publicitatea superlativ (hiperbolic) ncearc s acrediteze ideea, lipsit de obiectivitate, c produsul propriu este singurul care posed o calitate specific sau anumite merite, implicit discreditnd produsul concurentului (de ex.: cafeaua decofeinizat X este singura care nu duneaz sntii) 23 . n schimb, este legal afirmarea, generic i inofensiv, a superioritii produselor proprii (publicitatea laudativ), dei nu este ntotdeauna uor de observat linia de frontier cu publicitatea neltoare 24 , care induce n eroare pe cel cruia i este destinat sau care o recepioneaz, leznd astfel interesul consumatorului sau al unui concurent. 3. Dezorganizarea Dezorganizarea const n destabilizarea activitii unui comerciant rival. Acest act de concuren neloial se poate realiza n urmtoarele ipoteze: - Oferirea serviciilor de ctre salariatul exclusiv al unui comerciant unui concurent ori acceptarea unei asemenea oferte (art. 4, lit. a); - Divulgarea, achiziionarea sau folosirea unui secret comercial 25 de ctre un comerciant sau un salariat al acestuia, fr
23 Gian Franco Campobasso, Diritto comerciale. Diritto dell'impresa, 4a Edizione, UTET, Torino, 2003, p. 249-250. 24 n sensul Legii nr. 158/2008, publicitatea neltoare semnific publicitatea care, n orice mod, inclusiv prin modul de prezentare, induce sau poate induce n eroare persoanele crora li se adreseaz ori care iau contact cu aceasta, i care, din cauza caracterului neltor, poate afecta comportamentul economic al acestora sau care, din acest motiv, prejudiciaz ori poate prejudicia un concurent. 25 Potrivit art. 11 lit. b) din Legea nr. 11/1991, constituie secret comercial informaia care, n totalitate sau n conexarea exact a elementelor acesteia, nu este n general cunoscut sau nu este uor accesibil persoanelor din mediul care se ocup n mod obinuit cu acest gen de informaie i care dobndete o valoare comercial prin faptul c este secret, iar deintorul a luat msuri rezonabile, innd seama de circumstane, pentru a fi meninut n regim de secret; protecia secretului comercial opereaz atta timp ct condiiile enunate anterior sunt ndeplinite.
214
consimmntul deintorului legitim al respectivului secret comercial i ntr-un mod contrar uzanelor comerciale cinstite (art. 4, lit. b); Oferirea, promiterea sau acordarea mijlocit sau nemijlocit de daruri ori alte avantaje salariatului unui comerciant sau reprezentanilor acestuia, pentru ca, prin purtare neloial, s poat afla procedeele sale industriale, pentru a cunoate sau a folosi clientela sa ori pentru a obine alt folos pentru sine ori pentru alt persoan n dauna unui concurent (art. 4, lit. f).
4. Acapararea agresiv a clientelei n aceast categorie de acte de concuren sunt cuprinse: actele de deturnare a clientelei, actele de acaparare a clientelei prin oferirea de avantaje, actele de acaparare agresiv a clientelei prin falsa publicitate. - Deturnarea clientelei unui comerciant prin folosirea legturilor stabilite cu aceasta n cadrul funciei deinute anterior la acel comerciant (art. 4, lit. g). - Actele de acaparare a clientelei prin oferirea de avantaje, de exemplu ncheierea de contracte prin care un comerciant asigur predarea unei mrfi sau executarea unor prestaii n mod avantajos, cu condiia aducerii de ctre client a altor cumprtori cu care comerciantul ar urma s ncheie contracte asemntoare (art. 4, lit c); - Actele de acaparare agresiv a clientelei printr-o fals publicitate prin comunicarea sau rspndirea n public de ctre un comerciant de afirmaii asupra ntreprinderii sale sau activitii acesteia, menite s induc n eroare i s i creeze o situaie de favoare n dauna unor concureni (art. 4, lit. e). IV. Sancionarea actelor sau faptelor de concuren neloial Dreptul la reparaie al comerciantului asupra cruia s-a exercitat un act sau fapt de concuren neloial, ca i obligaia de dezdunare ce revine autorului acestuia, se examineaz n cadrul rspunderii civile. Cumulat cu aceasta, pot fi angajate i alte feluri de rspundere: rspunderea administrativ (n principal, contravenional), rspunderea profesional (care limiteaz sau exclude exerciiul calitii de comerciant sau al unui anumit comer) i rspunderea penal.
215
1. Rspunderea civil Exercitarea abuziv sau excesiv a unor acte de concuren atrage rspunderea civil delictual, n temeiul art. 998 i urm. Cod civil. Prin aciunea n concuren neloial, reclamantul solicit instanei competente obligarea prtului autorul/autorii actelor de concuren neloial s nceteze sau s nlture actul, s restituie documentele confideniale nsuite n mod ilicit de la deintorul lor legitim i, dup caz, s plteasc despgubiri pentru daunele pricinuite (art. 6, Legea nr. 11/1991). n caz de urgen, msurile vor putea fi dispuse prin ordonan preedinial. Pentru angajarea rspunderii civile delictuale se cer a fi ntrunite cumulativ urmtoarele condiii: existena unui prejudiciu, unei fapte ilicite, unui raport de cauzalitate ntre cele dou i a vinoviei celui care a cauzat prejudiciul. Opinia dominant consider aciunea n concuren neloial o aciune n responsabilitate delictual de tip special, care nu i are temeiul n nclcarea unui drept, ci n exerciiul unui drept, ceea ce i imprim o serie de trsturi caracteristice 26 . n primul rnd, prejudiciul const n pierderea clientelei, ceea ce este, evident, foarte dificil de stabilit, avnd n vedere natura variabil a acesteia i multitudinea factorilor care pot influena comportamentul consumatorilor. De aceea, nu este necesar dovada prejudiciului pentru admiterea aciunii, ci doar pentru obinerea unor despgubiri n bani. Acestea pot fi cumulate cu reparaia n natur, constnd n restabilirea situaiei anterioare, interzicerea svririi n viitor a actelor de concuren neloial i distrugerea materialului care a servit la comiterea acestora (semne distinctive, materiale publicitare). n plus, se accept posibilitatea acordrii de daune-interese, chiar i n cazul unui prejudiciu eventual. Fapta ilicit rezult din procedeele contrare uzanelor comerciale, fiind nu numai aciunea, dar i omisiunea, inaciunea ilicit, nendeplinirea unei activiti ori neluarea unei msuri, atunci cnd acestea trebuiau, potrivit legii, s fie ntreprinse de ctre o anumit persoan 27 . O misiune delicat revine instanelor n privina cercetrii existenei legturii de cauzalitate ntre fapta ilicit i prejudiciu. n practic, apare tendina de a prezuma legtura de cauzalitate, actele de concuren neloial reflectndu-se n scderea cifrei de afaceri. Or, aceast concluzie nu este mereu ntemeiat, deoarece diminuarea volumului de vnzri poate proveni, cel puin n parte, i din alte cauze.
26 27
Yolanda Eminescu, Concurena..., p. 121. Constantin Sttescu, Corneliu Brsan, Drept civil. Teoria general a obligaiilor, Editura Hamangiu, Bucureti, 2008, p. 166.
216
Intenia de a prejudicia un concurent nu este necesar, fiecare comerciant fiind responsabil de prejudiciul moral sau material pe care l cauzeaz, nu doar cu intenie, ci i prin neglijen sau impruden. De exemplu, n materia confuziei asupra firmei comerciale, cel care utilizeaz fr drept numele sau denumirea altui comerciant va fi sancionat pentru concuren neloial, chiar dac probeaz c a ignorat complet existena celei legitime. Singurul aspect pe care reclamantul trebuie s l demonstreze este anterioritatea folosinei firmei n cauz. Specificul activitii comerciale determin solidaritatea rspunderii comerciantului i a salariatului su, care a svrit actul de concuren neloial n exerciiul atribuiilor sale, precum i a persoanelor care au cauzat mpreun prejudiciul. Dreptul la aciune n concuren neloial se prescrie n termen de un an de la data la care pgubitul a cunoscut sau ar fi trebuit s cunoasc dauna i pe cel care a cauzat-o, dar nu mai trziu de 3 ani de la data svririi faptei. Instana competent material s soluioneze aceast aciune este tribunalul, iar competena teritorial este determinat de locul svririi faptei sau de sediul prtului, n lipsa unui sediu fiind competent tribunalul n a crui raz teritorial se gsete domiciliul acestuia. 2. Rspunderea contravenional Rspunderea contravenional este antrenat n cazul nclcrii prevederilor art. 4. din Legea nr. 11/1991. Sanciunea const n amend, stabilit n cuantum fix, ce se aplic de ctre departamentul de specialitate din cadrul Ministerului Finanelor Publice ce a preluat atribuiile Oficiului de Concuren (Direcia Ajutor de stat. Practici neloiale. Preuri reglementate), fie din oficiu, fie la sesizarea sau plngerea unei pri vtmate ce justific un interes legitim, fie la sesizarea Camerelor de Comer i Industrie. Termenul de prescripie din aceast materie este termenul general de 3 ani. 3. Rspunderea penal Svrirea infraciunii de concuren neloial, prevzut i sancionat de art. 5 din Legea nr. 11/1991, angajeaz rspunderea penal a autorului acesteia. Aciunea penal se pune n micare la plngerea prii vtmate, la sesizarea Camerelor de Comer i Industrie teritoriale sau a altei organizaii profesionale ori la sesizarea persoanelor mputernicite de Direcia Ajutor de stat. Practici neloiale. Preuri Reglementate din cadrul Ministerului Finanelor Publice. 217
n doctrina de drept penal, au fost examinate detaliat obiectul, subiecii, latura obiectiv i subiectiv ale infraciunii de concuren neloial 28 . A. Obiectul infraciunii de concuren neloial. Obiectul juridic special al infraciunii de concuren neloial este constituit din relaiile sociale care apr dreptul comercianilor la concuren loial, drept ce presupune interzicerea folosirii mrcilor de fabric, de comer, de servicii, a emblemelor, firmelor, denumirilor sau altor meniuni care atest proveniena unui produs, de ctre un concurent, n mod fraudulos. n subsidiar, infraciunea aduce atingere ncrederii publicului n autenticitatea mrfurilor i produselor de pe pia, precum i intereselor consumatorilor care sunt nelai, de regul, n ce privete calitatea unor produse pe care le cumpr. Atunci cnd exist, obiectul material al infraciunii poate fi reprezentat, de exemplu, de un produs, industrial sau agricol, care poart denumiri de origine sau indicaii de provenien false. Pentru a putea constitui obiect material al infraciunii de concuren neloial, produsele trebuie s fie asemntoare sau chiar identice cu cele originale. Un produs autentic poart de regul o marc, meniuni cu privire la brevetul de invenie n baza cruia a fost realizat, numele sau denumirea unui comerciant, o emblem, un anumit ambalaj n care se comercializeaz sau alte meniuni care l individualizeaz. B. Subiecii infraciunii. Subiectul activ al infraciunii este, de regul, un comerciant, noiune ce include att persoane fizice, ct i juridice. n sistemul de drept penal romnesc, persoana juridic nu poate fi subiect activ al unei infraciuni, de aceea, n cazul svririi unor fapte de concuren neloial, rspunderea penal revine persoanelor fizice care au fost implicate direct sau indirect. Nu are nicio relevan mprejurarea c fapta este svrit de un cetean romn, un cetean strin sau de o persoan fr cetenie. Alturi de comerciant, subiect activ poate fi i o persoan din cadrul unei autoriti publice, precum i o persoan mputernicit de deintorii legitimi ai secretelor comerciale pentru a-i reprezenta n faa autoritilor publice. Participaia este posibil sub toate formele sale, pentru instigator sau complice neinstituindu-se vreo cerin special.
Costic Voicu, Alexandru Boroi, Ioan Molnar, Mirela Gorunescu, Sorin Corleanu, Dreptul penal al afacerilor, Ediia 4, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, pp. 557-571.
28
218
Subiectul pasiv principal este comerciantul, indiferent de forma juridic sub care i desfoar activitatea, de natura capitalului (de stat, privat sau mixt), care a fost prejudiciat n interesele sale prin actul sau fapta de concuren neloial. Subiect pasiv secundar poate fi beneficiarul produsului sau serviciului n raport de care s-a comis fapta de concuren neloial. Subiect pasiv poate fi i o persoan fizic sau juridic dintr-o ar care a ratificat Convenia Uniunii de la Paris pentru protecia proprietii industriale. C. Latura obiectiv i subiectiv Elementul material al laturii obiective este alternativ, infraciunea de concuren neloial putnd fi svrit prin oricare din modalitile prevzute de lege. Din punct de vedere subiectiv, concurena neloial se svrete cu intenie direct, calificat prin scop. Scopul este inducerea n eroare a celorlali comerciani i a beneficiarilor, fptuitorul urmrind s i extind clientela, dei produsele sunt inferioare calitativ fa de cele pe care le imit. Exist i opinia c intenia poate fi indirect. Indiferent dac intenia este direct sau indirect, este necesar s se fac dovada relei-credine a comerciantului prt.
V. Concluzii
Valoarea fondului de comer depinde de exploatarea sa efectiv i profitabil, de dezvoltarea activitii i, nu n ultimul rnd, de clientel 29 . Dimensiunea, anvergura i frecvena acesteia sunt influenate de o serie de factori: localizarea fondului de comer, competenele profesionale, pregtirea i comportamentul comerciantului i ale personalului acestuia, calitatea i varietatea produselor sau serviciilor, conjunctura economic (fondul de comer poate depinde de situaia economic a rii), concurena, psihologia consumatorilor etc. Primnd libertatea individual, titularul unui fond de comer nu deine nicio modalitate legal de a conserva clientela mpotriva voinei sale. Spre deosebire de situaia celorlalte elemente incorporale, comerciantul nu dispune de un drept de proprietate exclusiv (drept de clientel), ntruct nu deine monopol asupra clientelei i este permanent
29
Ioana Popa, Manuela Ni, Ilioara Genoiu, Attracting, maintaining and expanding the customers fundamental purpose of goodwill, n European Integration - Realities and Perspectives, vol. 5, Editura Universitar Danubius, Galai, 2010, p. 138-146.
219
expus riscului ca aceasta s l abandoneze. Totui, se accept existena unui drept incorporal i, corelativ, instituirea unei duble obligaii. Pe de o parte, se confirm posibilitatea comerciantului de a-l apra mpotriva concurenilor si, crora le revine obligaia de a nu acapara agresiv clientela, ci doar prin mijloace licite i loiale (publicitatea sau tehnicile de marketing). Cea de-a doua obligaie, de a nu face concuren cumprtorului sau locatarului, incumb vnztorului, respectiv locatorului unui fond de comer. De obicei, aceast obligaie special este stipulat n contract sub forma clauzei de neconcuren, nerespectarea sa atrgnd rspunderea civil contractual. n acest caz, pentru a obine eventuale despgubiri, cumprtorul nu trebuie s fac dovada vreunui prejudiciu, ci este suficient s probeze desfurarea de ctre vnztor a unei activiti comerciale de acelai gen, care este de natur s atrag clientela fondului de comer nstrinat 30 . n practic, pentru a contracara ameninrile care vizeaz clientela sau fondul de comer n ntregime, se apeleaz la aciunile n concuren neloial. Acestea sunt utilizate doar n subsidiar n ipoteza n care anumite elemente pot fi protejate, alternativ sau cumulativ, graie drepturilor de proprietate industrial care le confer fie un monopol de exploatare (brevetele de invenie), fie un monopol de utilizare (firma, emblema, marca). n literatura franceza de specialitate, se consider c ntre aceste dou modaliti de protecie a fondului de comer exist legturi complexe. Drepturile de proprietate industrial sunt utilizate la aprarea mpotriva unor forme de concuren neloial (contrafacerea sau imitaia abuziv), dar, pe de alt parte, aceleai drepturi pot fi ntrebuinate ca paravan al antantelor sau abuzurilor de poziie dominant, tehnologic sau financiar 31 .
Stanciu D. Crpenaru, Tratat..., p. 147. Michel de Juglart i Benjamin Ippolito, Trait de droit commercial, 4me dition, tome premier (Paris: Editura Montchrestien, 1998), p. 574.
30 31
220
REFERENCES Tratate, cursuri, monografii Campobasso, G. F., (2003) Diritto comerciale. Diritto dell'impresa, 4a Edizione, UTET, Torino, Italia; Cpn, O., (1998) Dreptul concurenei comerciale partea general, Editura Lumina Lex, Bucureti, Romnia; Crpenaru, S. D., (2009) Tratat de drept comercial romn, Editura Universul Juridic, Bucureti, Romnia; Costin, M., (1996) Dicionar de drept internaional al afacerilor, Editura Lumina Lex, Bucureti, Romnia; Eminescu, Y., (1993) Concurena neleal, Editura Lumina Lex, Bucureti, Romnia; Ferri, G., (2001) Diritto comerciale, Undicesima edizione, UTET, Torino, Italia; Juglart, M., Ippolito, B., (1998) Trait de droit commercial, 4me dition, tome premier, Editura Montchrestien, Paris, Franta; Mihai, E., (2004) Dreptul concurenei, Editura All Beck, Bucureti, Romnia; Sttescu C, Brsan C., (2007) Drept civil. Teoria generala a obligaiilor, ediia a VIII-a, Editura C.H. Beck, Bucureti, Romnia; Turcu, I., (2008) Tratat teoretic i practic de drept comercial, Editura C.H. Beck, Bucureti, Romnia; Voicu, C., Boroi, A., Molnar, I., Gorunescu, M., Corleanu, S., (2008) Dreptul penal al afacerilor, Ediia 4, Editura C.H. Beck, Bucureti, Romnia. Articole tiinifice Cpn, O., (1992) Noiunea concurenei comerciale, Revista de drept comercial nr. 1/1992; Cpn, O., (1998) Noiunea concurenei neloiale, Revista de drept comercial nr. 11/1998; Popa, I., Ni M., Genoiu I., (2010) Attracting, maintaining and expanding the customers fundamental purpose of goodwill, n European Integration - Realities and Perspectives, vol. 5, Editura Universitar Danubius, Galai, Romnia.
221
Legislaie
Legea nr. 11/1991 privind combaterea concurenei neloiale, modificat prin Legea nr. 298/2001, publicat n Monitorul Oficial nr. 313/12 iunie 2001; Legea concurenei nr. 21/1996, republicat n Monitorul Oficial nr. 742/16 august 2005; Legea nr. 158/2008 privind publicitatea neltoare i publicitatea comparativ, publicat n Monitorul Oficial nr. 559/24 iulie 2008.
222
CONSIDERATIONS ON THE LAW OF THE FORM AND THE SUBSTANCE OF THE CONDITIONS OF BILLS OF EXCHANGE AND PROMISSORY NOTES
CONSIDERATII PRIVIND LEGEA APLICABILA CONDITIILOR DE FOND SI DE FORMA A CAMBIEI SI BILETULUI LA ORDIN
Manuela NITA
Abstract Establishing uniform rules related to conflict of laws in terms of bill of exchange and promissory note is an old concern of specialists in international trade, which unfortunately failed to agree on all issues they face, some of them remaining unresolved. The study submitted for analyze existing regulations in this field in Europe with existing features in English law and stipulated in the Convention adopted at the conference specialized in Private International Law Inter CIDIP I. The research also aims to highlight how the romanian legal framework tries to regulate this sensitive segment of conflicts of laws, the analysis in terms of law 105/1992 on the regulation of private international law. Theme analyzed does not claim to cover all aspects of the law applicable to bills of exchange and promissory notes, but the substance and form of these payment instruments. Keywords: conflict of laws, bills of exchange, promissory note, applicable law, payment instrument
Lector universitar doctor, Universitatea Valahia din Targoviste, Facultatea de Drept si Stiinte Social-Politice; manuela_nita74@yahoo.com.
223
I. Introducere
Elaborarea unui cadru juridic uniform, adecvat operaiunilor de comer care implic schimburi de produse, servicii sau valori ce intereseaz economia mai multor state, reprezint o preocupare permanent pentru statele comunitii internaionale. n ansamblul clauzelor unui contract comercial, un loc deosebit de important l ocup componenta financiar a acestuia, care se refer n principal la mijlocul de plat utilizat, modul de evitare sau de atenuare a riscurilor valutare, modalitatea de plat (de decontare) i garantarea ndeplinirii ntocmai a obligaiilor asumate. Un sistem financiar internaional solid, este necesar pentru a susine dinamismul comerulului internaional, n timp ce, o circulaie fluid a fluxurilor comerciale ajut la reducerea riscului de dezechilibru de pli i de evitare a crizelor financiare. n acest sens, FMI 1 i OMC 2 instituii cu activiti complementare, lucreaz mpreun pentru a asigura un sistem solid de comer internaional i de pli, care este deschis aplicrii n toate rile participante. Datorit amplificrii schimburilor comerciale internaionale i implicit a tranzaciilor financiare, modalitile i tehnicile de plat utilizate n comerul internaional, s-au diversificat continuu n funcie de evoluiile ce au avut loc n cadrul economiei mondiale. Anii 1930 i 1931 au constituit pentru instrumentele de plat pai uriai n realizarea unui drept uniform la nivel mondial, chiar dac rezultatul conferinelor internaionale nu a fost pe msura ateptrilor statelor participante. Succesul acestor conferine internaionale a constat i n crearea unor reguli uniforme privind conflictele de legi n materie de cambie, bilet la ordin i cec.
FMI (Fondul Monetar International) este o organizatie international cu 184 de tari membre, care funcioneaza pentru a asigura stabilitatea in sistemul monetar si financiar international. Mandatul FMI include facilitarea expansiunii si cresterii echilibrate a comertului international, promovarea stabilitatii schimburilor, si ofera posibilitatea de a corecta problemele balantelor de plati nationale. FMI a fost infiintat in 1945. 2 OMC (Organizatia Mondiala a Comertului) este o organizatie international cu 149 de tari membre care se ocupa cu normele ce reglementeaza comertul intre natiuni. OMC functioneaza pentru a sprijini o buna circulaie, predictibilitate si libertate a comertului international, si ofera tarilor un mod constructiv si echitabil pentru solutionarea litigiilor pe probleme de comert. OMC a fost infiintata in 1995, succedand Acordul General pentru Tarife si Comert (GATT), din 1947
1
224
CONSIDERATIONS ON THE LAW OF THE FORM AND THE SUBSTANCE
Astfel, odat cu semnarea Conveniei de la Geneva 1930 cuprinznd legea uniform asupra cambiilor i biletelor la ordin a fost semnat i Convenia pentru reglementarea unor conflicte de legi n materie de cambie i bilet la ordin. De asemenea i n privina cecului, au fost adoptate n 1931 la Geneva, dou convenii, Convenia cuprinznd legea uniform asupra cecului i Convenia privind reglementarea unor conflicte de legi n materie de cec. Conveniile adopate nu au reuit s suprime total conflictele de legi n materie de cambie, bilet la ordin i cec, datorit faptului c experii statelor participante nu au czut de acord asupra tuturor problemelor, prefernd s le lase nesoluionate. Mai mult, ambele convenii sunt nsoite de Anexa II prin care se las n competena legilor naionale unele aspecte ce pot constitui obiectul rezervelor pe care statele le pot formula, derognd astfel de la Legea Uniform. Conveniile destinate s reglementeze conflictele de legi au ncercat s uniformizeze prin reguli comune, soluiile unora dintre conflictele de legi, inerente diferenelor de reglementri ale legislaiilor naionale, ca urmare a rezervelor formulate de convenii. Deoarece Conveniile ncheiate la Geneva n 1930 i 1931 nu au reuit o unificare total n materia instrumentelor de plat, conflictele de legi referitoare la cambie, bilet la ordin i cec se vor rezolva, chiar de ctre statele care au ratificat aceste convenii, pentru tot ceea ce depete reglementarea lor, dup dreptul comun al conflictelor de legi n materie de titluri de credit, adic dreptul internaional privat 3 . De asemenea, trebuie reinut c aceste convenii privind reglementarea unor conflicte de legi se aplic doar statelor contractante n raporturile dintre ele. Sunt deci excluse de la dispoziiile ei, conflictele de legi privind raporturile dintre dou state nesemnatare sau dintre un stat semnatar i altul nesemnatar. n Marea Britanie, regulile aplicabile conflictului de legi sunt att cele cu caracter special din B.E.A (seciunea 72), ct i regulile aplicabile contractelor n general. 4 n Romnia, ca stat nesemnatar al Conveniilor de la Geneva, ce are adoptate Legile nr. 58/1934 i 59/1934 privind cambia i biletul la
Patrascanu, P.V., Sachelarie, O., Titlurile de credit in comerul internaional, Editura Scrisul romanesc, Craiova, 1975, pp. 28-30 4 Statutele Dominionului urmeaza in mod substantial aceleasi reguli, astfel: in Australia , sectiunea 77; in Canada, sectiunile de la 160 la 164; Noua Zeelanda sectiunea 72, si in Africa de Sud, seciunea 70;
3
225
ordin respectiv cecul, instanele judectoreti au soluionat asemenea conflicte de legi n baza principiilor de drept internaional privat 5 . Acest lucru s-a ntmplat pn la apariia Legii nr. 105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional privat, publicat n Monitorul Oficial nr.145/01.10.1992, ce viza soluionarea conflictelor de legi provocate de elementele de extraneitate din raporturile juridice. n acest sens, n legea menionat era consacrat un capitol special, cap. IX, cambiei, biletului la ordin i cecului. Odat cu intrarea n vigoare a legii 287/2009 privind Codul civil 6 , conflictele de legi privind cambia, biletul la ordin i cecul sunt reglementate n Titlului II, capitolul VII din lege.
II. Legea aplicabil cambiei i biletului la ordin

ntruct cambia internaional presupune existena unui element de extraneitate n coninutul su i pentru c fiecare angajament cambial va fi crmuit de propria sa lege, de cele mai multe ori n asemenea situaie se poate nate un conflict de legi. Dificultile pe care le regsim n soluionarea acestui conflict de legi, constau n diferenele de reglementare a cambiei de la un sistem de drept la altul. De altfel i existena celor dou mari sisteme de drept cambial, confirm aceste diferene de reglementare, nereuindu-se pn n prezent s se creeze un drept uniform la nivel mondial. Pornind de la definirea internaionalitii unui raport juridic, ce const n prezena unui element strin, internaional, de extraneitate care prin apariia sa determin supunerea acestui raport juridic la cel puin dou sisteme de drept diferite, putem determina elementele internaionale ale cambiei.
Patrascanu, P.V., Sachelarie, O., Titlurile de credit in comerul internaional, Editura Scrisul romanesc, Craiova, 1975, p. 31. In materie de drept cambial se aplica principiul general de drept international privat, potrivit caruia pentru rezolvarea conflictelor de legi trebuie facuta, in primul rand, calificarea naturii actului asupra caruia s-a nascut conflictul, conform lui lex fori. Instanta de judecata va stabili mai intai daca o cambie sau un bilet la ordin emis in strainatate corespunde definitiei acestor titluri, care este comuna in toate tarile, oricare ar fi forma lor, fara a fi necesar sa cuprinda toate cerintele formale prevazute de lex fori. Dupa aceasta etapa se va stabili legea competenta pentru rezolvarea conflictului de legi. 6 republicat n Monitorul Oficial nr.505/15.07.2011
5
226
Internaionalitatea, n general, este definit att n sistemele de drept naionale ct i n conveniile internaionale. n materie cambial, internaionalitatea este definit n Convenia Naiunilor Unite privind cambiile internaionale i biletele la ordin internaionale (New York 1988). Chiar dac convenia nu este intrat n vigoare i are doar un caracter opional reinem art.2 ce definete cambia internaional ,,ca fiind o cambie care desemneaz cel puin dou din locurile de mai jos i indic faptul c cel puin dou sunt situate n state diferite: a. Locul unde cambia este tras ; b. Locul indicat alturi de semntura trgtorului ; c. Locul indicat alturi de numele trasului ; d. Locul indicat alturi de numele beneficiarului ; e. Locul plii, cu condiia ca locul unde cambia este tras i locul plii, s fie precizate pe cambie i s fie situate ntr-un stat contractant. Stabilirea caracterului internaional al cambiei este n funcie de ndeplinirea condiiilor prevzute n articolul 2. pct.1. Acest caracter l determin trgtorul, neputnd fi modificat de semnatarii ulteriori. Astfel, o cambie care iniial avea caracter naional i pstreaz acest caracter, chiar dac ulterior pe perioada existenei sale, apare un element de extraneitate (de ex. fie datorit girrii sale, fie prin apariia unui intervenient de onoare sau indicat la nevoie, sau a garantrii sale) care face ca raportul juridic respectiv s poat fi reglementat de cel puin dou sisteme de drept 7 . O cambie este internaional cnd cel puin dou din locurile indicate pe cambie sau cel puin doi dintre semnatarii cambiali se afl pe teritorii statale diferite, deci se poate supune acest raport juridic cambial la cel puin dou sisteme de drept. Dac cel puin dou dintre pri : trgtor, tras, beneficiar, giratar, avalist, intervenient, au sediul sau domiciliul pe teritorii diferite, suntem n prezena unei cambii internaionale. De asemenea, dac locul plii, al acceptrii, este indicat pe teritoriul unui alt stat dect cel al emisiunii, suntem n prezena unei cambii internaionale. Modul de definire a cambiei internaionale difer de la o r la alta, chiar dac prevederile au un suport comun 8 .
7 8
Cristea, S.L., Cambia in dreptul comparat, Editura. Lumina Lex, Bucuresti, 2001, p.40; Adica existenta unui element de extraneitate in raportul juridic cambial; de exemplu in Marea Britanie ( Bills of Exchange Act s.4(1)) este considerata o cambie ca fiind interna
227
Emiterea unei cambii internaionale ridic numeroase probleme i n acest sens vom ncerca s analizm o parte din acestea. n literatura de specialitate, s-a pus n discuie, avnd n vedere c efectele de comer ncorporeaz o serie de angajamente cambiale distincte i succesive, dac, n caz de conflict de legi este aplicabil o singur lege, avnd ca temei principiul unitii de statut al obligaiilor contractuale n dreptul internaional privat sau se aplic mai multe legi, fiecare obligaie cambial avnd legea sa proprie. n acest sens la nivel internaional s-au conturat dou soluii principale: a. Soluia monist conform creia indiferent de numrul semnatarilor cambiali, angajamentele se raporteaz la o datorie unic ce trebuie achitat de trgtorul cambiei. Prin semnarea titlului se realizeaz o interdependen i se formeaz un complex cauzal care este privit ca un tot i trebuie supus aceluiai regim 9 . b. Soluia pluralist sau teza pluralitii legilor aplicabile, conform creia fiecare obligaie cambial are legea sa proprie . Avnd o sfer de aplicare mai restrns, teza monist aduce ca argument, bazdu-se pe interesul practic al acesteia, faptul c aplicndu-se o singur lege ntregului complex cambial, se consider c este mai uor a se verifica ndeplinirea condiiilor de ctre obligaii cambiali i ar asigura o mai bun circulaie a titlului. Soluia pluralist combate susinerile moniste, artnd c fiecare obligaie cambial este guvernat de legea sa proprie. Astfel se observ cu uurin intenia prilor implicate n angajamentele cambiale (trgtor, tras, beneficiar, girant, avalist) de a se conforma legii aplicabile angajamentului propriu, cunoscut de ei.
atunci cand: cambia este trasa si platita in Insulele Britanice; cambia este trasa in interiorul Insulelor Britanice asupra unor persoane rezidente acolo. Orice alta cambie este o cambie internaionala (straina ). Spre exemplu: cambie interna - Cambia este trasa in Londra, asupra unui comerciant din Paris, platibila in Londra; sau cambia este trasa in Liverpool, asupra unei persoane care este rezidenta in Londra, platibila in Paris -; cambie externa -Cambia este trasa in Londra asupra unei persoane care este rezidenta in Paris. Ea este platibila in Paris ; sau cambia este trasa in Paris asupra unui comerciant din Londra. Ea este platibila in Londra. A se vedea in acest sens, A.G.Guest,C.B.E,Q.C.,M.A., (1991), Chalmers and guest on bills of exchange, cheques and promissory notes, Editura.London Sweet&Maxwell,1991, p.37; 9 Patrascanu, P.V., Sachelarie, O., Titlurile de credit in comerul internaional, Editura Scrisul romanesc, Craiova, 1975, p. 77. Autorii analizeaza cele doua solutii, intitulandu-le sistemul independenei angajamentelor cambiale si sistemul interdependentei angajamentelor cambiale.
228
Mergnd pe argumentele tezei moniste i aplicnd o singur lege, s-ar nclca principiile dreptului cambial care leag fiecare obligaie cambial de voina semnatarului, creia aceasta i d expresie. Fiecare debitor cambial trebuie s cunoasc la ce se angajeaz prin semntur cambial. Fiindu-i aplicabil o lege strin, aceasta s-ar putea s nu concorde cu voina (intenia) sa. De asemenea, susintorii tezei pluraliste, arat c se ngreuneaz circulaia internaional a cambiei prin aplicarea unei legi pe care semnatarii cambiei o consult cu dificultate, neavnd-o la ndemn. Aceeai este situaia n care se alege o lege strin pentru toate prile, pentru a reuni n mod artificial angajamentele distincte. Legea 287/2009 (de altfel ca i Legea 105/1992) adopt soluia conflictual pluralist, pentru fiecare obligaie cambial aplicndu-se legea locului subscrierii titlului, adic lex loci actus. Putem spune c aceasta este regula, pentru c n anumite situaii de excepie, se aplic i soluia conflictual monist, aa cum regsim n textul legii 287/2009 la art.2.649 (privind termenele pentru exercitarea aciunii de regres) i art.2.652 (privind posibilitatea posesorului cambiei de a dobndi creana care a dat loc emisiunii titlului), aplicndu- se legea locului emisiunii titlului 10 . De asemenea, legea locului plii conform soluiei conflictuale moniste, se aplic pentru marea majoritate a aspectelor privind plata titlului. nainte de a analiza instituiile cambiei din punct de vedere al conflictului de legi, este necesar a stabili 11 care este legea aplicabil relaiei dintre titlu de valoare i raportul fundamental corespunztor, avnd n vedere c pentru cele dou raporturi se aplic soluii conflictuale diferite. n acest sens, doctrinarii au ridicat problema legii aplicabile n cazul n care prin emiterea sau transmiterea titlului de valoare intervine sau nu o novaie a raportului extracambial (raportul fundamental) sau altfel spus, a legii aplicabile efectelor, pe care le provoac emiterea cambiei asupra raportului juridic fundamental. Pn la apariia legii 105/1992, doctrina i practica arbitral au hotrt c se va aplica cumulativ att legea raportului fundamental ct i
10 Sitaru, D.A., Drept International Privat- Tratat, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 2001, p.436; 11Capatana, O., Stefanescu, B., Tratat de drept al comerului internatonal, Editura. Academiei, 1985, p.128; Sitaru, D.A., Drept International Privat- Tratat, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 2001, p.420;
229
legea titlului de valoare 12 , iar ntre aceste dou legi, cnd soluiile nu concord (doar una admind supravieuirea raportului fundamental) se va aplica legea care va duce la stingerea raportului fundamental (creanei originale), n pofida legii care admite existena n continuare a raportului iniial. n concordan cu soluia artat este i legea 287/2009 (asemenea legii 105/1992), care n art.2.643 dispune: delegaia i novaia sunt supuse legii aplicabile obligaiei care le formeaz obiectul. Corelnd acest text cu raporturile cambiale, rezult c novarea raportului fundamental cambial este guvernat de legea acestui raport (al creanei originale). Totodat incident n aceast problem este i art.2652 din legea 287/2009 (care a preluat formularea art.132 din legea 105/1992), care prevede c legea locului unde titlul a fost constituit stabilete dac posesorul cambiei dobndete creana care a dat loc emisiunii titlului. Din interpretarea acestui text de lege rezult c novaia ( stingerea obligaiei vechi din raportul fundamental, prin emiterea cambiei i nlocuirea ei cu o obligaie nou, rezultat din raportul cambial) este supus legii locului emisiunii titlului de valoare. n aceast situaie, suntem n faa unei dualiti de reglementare: textul art.2643 din legea 287/2009 stabileste c se aplic legea raportului fundamental iar art. 2652 din legea 287/2009 prevede c se aplic legea locului emisiunii titlului de valoare. n acest sens doctrina, consider c ,, se va aplica soluia cea mai restrictiv, adic cea care admite novaia (i deci stingerea) raportului fundamental. 13
2.1. Aplicarea principiului lex voluntatis

Norma conflictual de baz n domeniul obligaiilor, decurgnd din actul juridic, are la baz principiul potrivit cruia raporturile obligaionale avnd un astfel de izvor, sunt supuse legii alese de ctre pri i se aplic i obligaiilor cambiale 14 . Totui, aa cum doctrinarii au remarcat, acest principiu nu confer o libertate total de alegere a legii aplicabile. Conform ,,lex voluntatis opiunea prilor este limitat fie n alegerea legii locului emisiunii, (n
Capatana, O., Stefanescu, B., Tratat de drept al comerului internatonal, Editura. Academiei, 1985, p.128, invocandu-se hot. CAB nr.43/06.05.1979 in RREI nr.4/1979, p.602-605. 13 Sitaru, D.A., Drept International Privat- Tratat, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 2001, p.421; 14 Stefanescu, B., Rucareanu, I., Dreptul comertului international, Editura Didactica si Pedagogica, Bucuresti, 1983, p.347;
12
230
cazul trgtorului) sau a legii subscrierii subsecvente a titlului, fie a legii executrii plii 15 . Opiunea prilor trebuie s fie expres sau s rezulte din elemente intrinseci titlului, s apar pe nsui textul cambiei 16 , orice alt soluie fiind contrar caracterului literal al titlului de valoare 17 . Soluiile aplicabile sistemului de common law n dreptul englez, orice angajament asupra unei cambii sau bilet la ordin ncheiat ntr-o ar strin sau cnd o cambie este o cambie strin, conform B.E.A., drepturile i obligaiile decurgnd din aceasta, sunt stabilite fcndu-se referire la legea strin. n Regatul Unit, n caz de conflict de legi, se aplic att regulile generale specifice contractelor, ct i reguli speciale reglementate de B.E.A. Statutele Dominionului urmeaz n mod substanial aceleai reguli astfel: n Australia, seciunea 77; n Canada, seciunile de la 160 la 164; Noua Zeeland seciunea 72 i n Africa de Sud, seciunea 70.
2.2. Legea aplicabil condiiilor de fond ale cambiei

Legea 287/2009, n Titlul II, capitolul I, seciunea 1- persoana fizica- stabilete regula general privind legea aplicabil asupra capacitii semnatarilor cambiali, persoane fizice. Astfel n art. 2572 din lege, se prevede ,, starea civil i capacitatea persoanei fizice sunt crmuite de legea sa naional, dac prin dispoziii speciale nu se prevede altfel 18 . De asemenea art. 2580 i art. 2581, stabilesc legea aplicabil capacitii persoanei juridice. Textele artate n ambele cazuri, prevd c legea aplicabil capacitii semnatarilor cambiali, este legea naional a acestora.
Sitaru, D.A., Drept International Privat- Tratat, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 2001, p.423; Stefanescu, B., Rucareanu, I., Dreptul comertului international, Editura Didactica si Pedagogica, Bucuresti, 1983, p.349; 16 Stefanescu, B., Rucareanu, I., Dreptul comertului international, Editura Didactica si Pedagogica, Bucuresti, 1983, p.349; 17 Sitaru, D.A., Drept International Privat- Tratat, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 2001, p.423; 18 textul legii romane corespunde prevederilor Conventiei de la Geneva pentru reglementarea unor conflicte de legi in materie de cambie si bilet la ordin 1930 care la art.2 alin.1 arata ca: Capacitatea unei persoane de a se obliga prin cambie sau bilet la ordin este determinata de legea sa nationala. Daca aceasta lege nationala declara competenta legea unui alt stat, este aplicabila aceasta din urma lege .
15
231
O reglementare distinct, special, o regsim n art. 2647 din Codul civil, care prevede c ,,incapabilul (potrivit legii sale naionale) se oblig valabil prin semnarea unei cambii, dac aceasta a fost dat ntr-un stat a crui lege intern l consider capabil pe subscriitor. Textul art.2647 (ce preia art.127 din Legea 105/1992) corespunde ntocmai cu art. 2 alin.2 din Convenia de la Geneva (1930), privind reglementarea unor conflicte de legi n materie de cambie i bilet la ordin. n ceea ce privete celelalte condiii de fond - consimmntul, obiectul, cauza, n lipsa unei reglementri speciale, se va aplica teza pluralist conform creia fiecare obligaie cambial este guvernat de propria sa lege. n acest sens se va face aplicarea principiului ,,lex voluntatis conform voinei prilor i n subsidiar, dac prile nu au optat, se va aplica legea locului unde obligaia respectiv a luat natere 19 . Seciunea 72 din legea englez nu conine prevederi speciale care s determine ce lege este aplicabil capacitii cambiale, n acest caz apelndu-se la regulile specifice contractelor n general. Astfel, capacitatea unei persoane de a se angaja la un contract, este guvernat de legea acelei ri de care contractul este cel mai strns legat. Determinarea legii aplicabile n acest caz, se face cu greutate pentru c aa cum s-a apreciat n spea Cooper v. Cooper, a fost ndoielnic dac competena sau incompetena personal a unui individ de a contracta depinde de legea locului unde se face contractul sau de legea locului unde este domiciliat partea contractant . Poate n aceast ar problema nu este definitiv rezolvat, dei preponderena de opinie aici precum i n strintate, pare s fie n favoarea legii domiciliului. S-ar putea, ca nu toate cazurile s fie guvernate de una i aceeai norm 20 .
2.3. Legea aplicabil condiiilor de form ale cambiei

Codul civil reglementeaz expres, care este legea aplicabil condiiilor de form ale cambiei internaionale, prin intermediul art.2648 (corespunztor art.128 din legea 105/1992). Astfel, alin.1 stabilete c
Capatana, O., Stefanescu, B., Tratat de drept al comerului internatonal, Editura. Academiei, 1985, p.129; 20 Megrah, M., (1965), Byles on bills of exchange, Editura Swetty Maxwell, London, 1965, p. 327, aratandu-se ca nu intotdeauna lex domicilii determina legea aplicabila capacitatii, exemplificandu-se cu speta Bondholders Securities Corporation v. Manville, unde o curte canadiana a considerat ca, capacitatea unei femei casatorite domiciliata in Canada de a emite un bilet la ordin in Florida, era guvernata de legea Floridei, deci lex loci actus.
19
232
,,angajamentul asumat n materie de cambie, este supus condiiilor de form ale legii statului unde angajamentul a fost subscris, iar alin. 2, prevede c dac un angajament este nevalabil conform legii unde s-a subscris, dar este conform cu legea statului unde are loc subscrierea unui angajament ulterior, acest ultim angajament rmne valid 21 . Practic, prin aceste texte de lege se reitereaz caracterul autonom al titlului, prin care fiecare semnatar cambial i asum o obligaie de sine stttoare. Nulitatea, viciile unui raport juridic, nu afecteaz valabilitatea altuia. n acest fel, nulitatea unui raport juridic cambial pentru nerespectarea condiiilor de form, conform legii locului subscrierii, nu afecteaz un raport juridic cambial ulterior, valabil exprimat conform legii subscrierii i care recunoate existena valabil a primului raport. n concluzie, legea aplicabil condiiilor de form ale cambiei internaionale, este ,,lex loci actus 22 . n dreptul englez, conform seciunii 72 (1) din B.E.A. validitatea unei cambii n ceea ce privete condiiile de form ale contractului, care intervin, precum acceptarea sau andosarea sau acceptarea supra protest, este determinat de legea locului unde un asemenea contract a fost fcut. Aceasta cu obligaia de a fi respectate, dou condiii: 1. n cazul n care o cambie este emis n afara Regatului Unit, aceasta nu este considerat invalid, dect dac nu este emis n conformitate cu legea locului de emitere; 2. n cazul n care o cambie emis n afara Regatului Unit, este conform n ceea ce privete condiiile de form cu legea Regatului Unit, aceasta ar putea, n vederea obligaiei de plat care decurge din aceasta, s fie tratat ca tot att de valid ca ntre toate persoanele care negociaz, posed sau devin parte la aceasta, n Regatul Unit.
2.4. Convenia interamerican privind conflictul de legi referitor la cambie, bilet la ordin i facturi
Aceast convenie, a fost adoptat la prima conferin interamerican specializat pe drept internaional privat (CIDIP-I), care a avut loc n Panama City, Panama n ianuarie 1975 23 .
21 Textul art 128 din legea 105/1992, corespunde intocmai prevederilor art 3 din Convenia de la Geneva privind conflictul de legi in materie de cambie si bilet la ordin. 22 Bills of Exchange Act s.72(1) prevede ca ,, validitatea cambiei in ceea ce privete conditiile de form este determinata de legea locului de emitere
233
Convenia a avut ca scop s defineasc legea aplicabil referitoare la cambie i bilet la ordin. Ca o regul general, aceast convenie stabilete c legea locului unde o cambie sau un bilet la ordin sunt contractate, va guverna aceste instrumente. Dac obligaia este contractat de o persoan care nu este capabil sub legea menionat, aceast incapacitate nu trebuie s se rsfrng i pe teritoriul unui alt stat, parte al conveniei. Aceast convenie, stabilete c orice component de form sau de fond a instrumentului devenit invalid prin legea aplicabil, nu trebuie s afecteze alte obligaii valide sub legea locului unde ele au fost contractate. Dac o cambie nu specific locul n care obligaia a fost asumat, acest instrument trebuie s fie guvernat de legea locului unde cambia este pltibil. Dac cambia nu specific acest loc, atunci ea va fi guvernat de legea locului unde ea a fost tras. Aceast reglementare, specific de asemenea c procedurile i limitele de timp pentru acceptare, plat i protest ale acestor instrumente, trebuie s fie guvernate de legea locului unde ele au fost iniiate. n timp ce aceast convenie, clarific ce lege va guverna o tranzacie (sau pri ale unei tranzacii), ea nu modernizeaz legea fundamental. Prin urmare, ea este mai degrab un tratat de conflict de legi clasic dect un tratat de drept substanial (Lowry, (1999)).
Concluzii
Diferenele de reglementri regsite ntre cele dou mari sisteme de drept existente in comertul internaional- sistemul continental i sistemul anglo-american-, au determinat stabilirea unor reguli care s guverneze conflictul de legi, pe baza crora comerul internaional s se desfoare att cu uurin ct i n condiii de siguran pentru toi participanii la raporurile juridice de comer internaional. Deoarece la nivel european conveniile adoptate n 1930 i 1931 pentru reglementarea unor conflicte de legi n materie de cambie i bilet la ordin, respectiv cec, nu au reuit o unificare total n materia instrumentelor de plat, conflictele de legi se vor rezolva, chiar de ctre
23 Pana in prezent, urmatoarele tari au ratificat sau sunt in curs de ratificare aceasta conventie: Argentina, Bolivia, Brazilia, Chile, Columbia, Costa Rica, Republica Dominicana, Ecuador, El Savador, Guatemala, Honduras, Mexic, Nicaragua, Panama, Paraguaz, Peru, Uruguay, Venezuela;
234
statele care au ratificat aceste convenii, pentru tot ceea ce depete reglementarea lor, dup dreptul comun al conflictelor de legi n materie de titluri de credit, adic dreptul internaional privat. n dreptul englez soluionarea conflictelor de legi se va face urmndu-se regulile speciale prevzute n B.E.A. (Bills of Exchange Act 1882) ct i regulile aplicabile contractelor n general. Romnia dei nu a ratificat Conveniile de la Geneva, soluiona pn n 1992 asemenea conflicte de legi n baza principiilor de drept internaional privat, pentru ca dup apariia legii 105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional privat, s se soluioneze conflictele de legi pe baza normelor speciale prevzute expres pentru cambie i bilet la ordin. Aceste norme speciale sunt preluate i de actualul cod civil, meninnd textele ce vizeaz soluionarea conflictelor de legi pentru cambie, bilet la ordin i cec. La nivel internaional au existat ncercri de a uniformiza dreptul cambial, chiar i doar parial la nivelul statelor americane, referindu-ne la convenia adoptat la prima conferin interamerican specializat pe drept internaional privat (CIDIP-I), care a avut loc n Panama City, Panama n ianuarie 1975, dar far un rezultat semnificativ. O evoluie remarcabil este realizat de Convenia Naiunilor Unite privind cambiile internaionale i biletele la ordin internaionale, New York 1988, care dei neintrat n vigoare, constituie totui un pas nainte n procesul de unificare, fiind rodul a 20 de ani de munc a CNUDCI (consultri cu ajutorul chestionarelor detaliate pe lng numeroase guverne, instituii bancare i comerciale), cu antrenarea unui grup de lucru format din experi din mai mult de 50 de ri. Observm de asemenea, c soluiile propuse de UNB nu sunt obligatorii, aa cum sunt cele din Legea Uniform, ci facultative, avnd acelai regim ca i Regulile INCOTERMS. Convenia de la New York ar fi aplicabil, doar dac prile ar opta pentru ea, printr-o referire expres n textul cambiei sau al biletului la ordin. Deci, sfera sa de aplicare poate fi redus, lsnd posibilitatea de a subzista n paralel regulile de conflict i legile naionale. Pe baza acestor rezultate obinute de-a lungul timpului nu putem dect s sperm c, la nivel internaional se vor gsi soluiile necesare soluionrii conflictelor de legi in materie de cambie i bilet la ordin, pentru realizarea unui drept uniform, lucru posibil doar pe baza unui compromis la nivelul celor dou sisteme de drept care conin diferene majore de reglementare. 235
REFERENCES Tratate, cursuri, monografii A.G.Guest,C.B.E,Q.C.,M.A., (1991) Chalmers and guest on bills of exchange, cheques and promissory notes, Editura.London Sweet&Maxwell; Campobasso, G. F., (2003) Diritto comerciale. Diritto dell'impresa, 4a Edizione, UTET, Torino; Capatana, O., Stefanescu, B., (1985,1987) Tratat de drept al comerului internatonal, Editura. Academiei; Carpenaru, S. D., (2009)Tratat de drept comercial roman, Editura Universul Juridic, Bucuresti; Cristea, S.L., (2001) Cambia in dreptul comparat, Editura. Lumina Lex, Bucuresti; Ferri, G., (2001) Diritto comerciale, Undicesima edizione, UTET, Torino; Juglart, M., Ippolito, B., (1998) Trait de droit commercial, 4me dition, tome premier, Editura Montchrestien, Paris; Lowry, H.P., (1999) Early implementation of the 1988 UNCITRAL Bills and notes convenion, ILSA Journal of International & Comparative Law 433; Megrah, M., (1965) Byles on bills of exchange, Editura Swetty Maxwell, London; Patrascanu, P.V., Sachelarie, O., (1975) Titlurile de credit in comerul internaional, Editura Scrisul romanesc, Craiova; Sitaru, D.A., (2001) Drept International Privat- Tratat, Editura Lumina Lex, Bucuresti; Stefanescu, B., Rucareanu, I., (1983) Dreptul comertului international, Editura Didactica si Pedagogica, Bucuresti, Turcu, I., (2008) Tratat teoretic si practic de drept comercial, Editura C.H. Beck, Bucuresti; Legislatie Bills of Exchange Act 1882; Conventia U.N.C.I.T.R.A.L. privind cambiile si biletele la ordin internationale, adoptata la New York in 1988; Legea nr. 58/1934 legea asupra cambiei si biletului la ordin, publicata in Monitorul Oficial nr. 100/1 mai 1934; Legea uniforma adoptata de Conventia de la Geneva din 1930 privind cambia si biletul la ordin; Negotiable Instrument Law, adoptata in Statele Unite ale Americii in 1896 si inlocuit ulterior de Uniform Commercial Code; Uniform commercial Code, adoptat in 1940 in S.U.A.;
236
THE REASONABLE CHARACTER OF CONVENTIONAL INTEREST, IN THE REGULATORY OF CIVIL LAW OF THE REPUBLIC OF MOLDOVA
CARACTERUL REZONABIL AL DOBNZII CONVENIONALE N REGLEMENTAREA LEGISLAIEI CIVILE A REPUBLICII MOLDOVA
Alexandru BOT 1 Dorin CIMIL 2
Abstract Viewed as signals that play an important role in any market economy, interest rates channel the flow of funds from savers to borrowers. To ensure de security of this flow the Moldavian law states that interest rates need to be in a certain reasonable relationship with the refinancing rate of the National Bank of Moldova. Then again, the legal norm does not contain the definition or any numeral references regarding the difference between these two variables, a difference which is considered to be a reasonable one. Yet these are not the only questions that where fulfilled by this research, thus our scientific approach covers even the economical nature of interest rates, through this we have intended to entirely explain their juridical form. Keywords Convensional interest, regulatory civil law
1 Alexandru BOT - liceniat n drept, Masterand n anul I, Facultatea de Drept, Universitatea de Stat din Moldova 2 Dorin CIMIL - doctor n drept, confereniar universitar, Facultatea de Drept, Universitatea de Stat din Moldova
237
Sensul noiunii de dobnd, precum i coninutul ei rezonabil, poate fi cel mai eficient analizat n contextul instrumentelor contractuale de mprumut i credit. Acestor instituii, de altfel, le era delegat un rol separat n legislaia anterioar a Republicii Moldova, ele, n anumite condiii, fiind universal aplicabile tuturor obligaiilor patrimoniale. Astfel, art. 271 din Codul Civil al Republicii Moldova din 1964 , prevedea c n cazul n care prile au mbrcat n forma unei obligaii de mprumut o datorie nscut dintr-un contract de vnzare-cumprare, de locaiune de bunuri sau dintr-un alt temei, se aplic dispoziiile referitoare la mprumut. Vechile reglementri n domeniul mprumuturilor i, deci, referitoare la dobnzile aplicabile acestora, puneau accentul pe caracterul economic al raporturilor contractuale dintre pri, raporturi ce nglobau anumite circumstane de nstrinare temporar a unui capital financiar. Din aceeai perspectiv economic evideniem c dobnzile contractuale sunt acele semnale ce afecteaz dirijarea direct sau prin intermediari a finanelor acumulate ctre viitorii debitori de la mprumuttori sau cei ce fac economii. La nivel de exemplu putem concepe situaia cnd exist 2 indivizi, fiecare obinnd venituri i pltind taxe. Unul din ei decide s opereze mai puine cheltuieli dup achitarea taxelor sale, pe cnd cellalt dorete s-i mreasc volumul de cheltuieli efectuate odat cu epuizarea plilor pentru impozite. Cea de-a doua persoan poate s-i ating scopul doar dac va putea identifica o surs de finanare, derivat din propriile capaciti economice, fie provenit de la teri. n acest context e cazul s presupunem c respectiva necesitate va fi acoperit sub forma unui mprumut contractat n mod direct de la primul individ. n condiii normale, un asemenea mprumut va avea loc doar dac mprumuttorul e n mod rezonabil asigurat de realizarea a dou condiii: - volumul de bani mprumutat va fi rambursat la finele perioadei convenite de pri; - valoarea creanei creditorului este superioar capitalului de baz, ceea ce i va permite mprumuttorului s compenseze utilizarea propriilor finane de ctre un ter pe un anumit interval de timp. Chiar i n contextul unui risc minor sau inexistent al rambursrii sumelor mprumutate, mprumuttorul oricum va solicita ceva n plus de la mprumutat dac acesta din urma e legat de utilizarea continu a venitului celui dinti. Astfel, asigurndu-se c mprumutul i reduce cheltuielile, creditorul dobnzii i permite debitorului s-i mreasc n viitor 238
THE REASONABLE CHARACTER OF CONVENTIONAL INTEREST
cheltuielile. Cerina creditorului de a fi compensat i acordul debitorului de a realiza-o este nsi esena dobnzilor contractuale. xviii n plan juridic, ns, dobnda la mprumuturi nu se poate identifica cu o noiune sau o calitate abstract de a fi ceva, legea civil la acest capitol reglementnd expres coninutul ei. Aadar, art. 585 din Codul Civil al Republicii Moldova (n continuare Cod Civil al RM) prevede c n cazul n care, conform legii sau contractului, obligaia este purttoare de dobnd, se pltete o dobnd egal cu rata de refinanare a Bncii Naionale a Moldovei (n continuare BNM) dac legea sau contractul nu prevede o alt rat. Din tlmcirea acestui articol urmeaz s deducem c dobnda poate avea doar un coninut condiionat de obiectul material al raportului contractual. Aceast concluzie reiese din reiterarea faptului c dobnda n sens economic nu e dect plata pentru utilizarea unui capital strin. Per a contrario, putem furniza cel mai simplist argument conform cruia n limita n care nu exist pentru debitor o obligaie de rambursare a acestui capital sau a echivalentului nu poate exista nici o datorie de achitare a dobnzii aferente. Demersul nostru ar putea urca pn la ideea c nsi obiectul material al dobnzii contractuale nu poate fi dect egal n coninut cu cel al obligaiei purttoare de dobnd. Dac n relaiile de creditare aceast statuare i are validitatea sa juridic, prile opernd n mod exclusiv cu bani xix , atunci spre exemplu pentru contractul de mprumut aceast raiune e una fals. Or, conform art. 867 alin. (1) Cod Civil al RM prin contractul de mprumut o parte (mprumuttor) se oblig s dea n proprietate celeilalte pri (mprumutatul) bani sau alte bunuri fungibile, iar aceasta se oblig s restituie banii n aceeai sum sau bunuri de acelai gen, calitate i cantitate la expirarea termenului pentru care i-au fost date. Astfel, dac am admite o interpretare restrictiv, atunci ar trebui s afirmm c prile la capitolul aplicrii dobnzii pe mprumutul unor bunuri fungibile nu au dect opiunea reglementrii unei cote deductibile dintr-o cantitate de lucruri specificate n contract. n acest context, art. 585 Cod Civil al RM prevede referitor la dobnd c aceasta trebuie s fie o rat, care ad litteram semnific fiecare dintre prile n care se ealoneaz o datorie sau o alt obligaie pentru a fi achitat sau distribuit treptat, la anumite termene. xx ns, o asemenea raiune ar fi mai mult dect fals, deoarece s-ar afla n disonan cu prevederile aceluiai art. 585 Cod Civil al RM, deoarece norma nu specific obiectul de referin al acestei rate. Altfel spus, ea nu se expune asupra obligativitii deducerii ratei dobnzii din materia bunului mprumutat. 239
Totui, o aparent restricie al obiectului dobnzii la mprumut este consemnat n art. 869 alin. (1) Cod Civil al RM care reglementeaz c n baza contractului de mprumut, prile pot prevedea i plata unei dobnzi, care trebuie s se afle ntr-o relaie rezonabil cu rata de refinanare a Bncii Naionale a Moldovei. Din prevederile acestei norme ar urma s ne limitm la ideea c dobnda la mprumut nu poate fi dect una pecuniar, iar nsi rata ei e deductibil nu din materia bunurilor mprumutate, ci din valoarea lor bneasc. n acelai context accentum c restricia menionat nu e dect una formal, deoarece din punct de vedere economic banii sunt echivalentul universal al bunurilor, iar, juridic vorbind, coninutul dobnzii poate oricnd suplimentat de pri prin statuarea unei obligaii alternative sau facultative, a unei novaii etc., care va putea avea o alt natur dect cea pecuniar, ns nu va putea fi identificat prin noiunea de dobnd la mprumut. Apropiindu-ne de obiectul cercetrii, reinem c ntrebrile susanalizate nu sunt unicele ridicate de coninutul art. 869 Cod Civil al RM, astfel dac e s coroborm prevederile alin. (1) i (2) ale normei citate, atunci trebuie s nelegem c orice dobnd ce excede cadrul unei relaii rezonabile n raport cu rata de refinanare (de baz) xxi a BNM este una nul. Interpretarea acestui enun e consemnat i n pct. 16 al Hotrrii Explicative a Plenului Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova nr. 8 din 24.12.2010 cu privire la unele chestiuni referitoare la aplicarea de ctre instanele judectoreti a legislaiei la soluionarea litigiilor legate de contractele de mprumut. Explicaia dat de Curte prevede c rezonabilitatea se determin n fiecare caz aparte, inclusiv fiind necesar a se ine cont de clauzele contractuale, de tipul contractului, de faptul dac a fost stipulat vreo garanie a debitorului, de termenul contractului, de condiiile de creditare ale bncii. Totui, dubii ntemeiate le ridic pasajul imediat urmtor celui citat, n care Curtea Suprem de Justiie explic c este rezonabil dobnda a crei valoare este mai apropiat de rata de refinanare a BNM. Aadar, obiecia noastr const n nedumerirea creat de nsi necesitatea redrii criteriilor de analiz a dobnzii convenionale, dac odat puse pe cntar cu realitatea de pe piaa financiar ele oricum vor fi sterile n faa logicii simpliste de constatare a rezonabilitii doar prin prisma unei diferene mai sczute fa rata de refinanare a BNM Efectul nerespectrii condiiei de rezonabilitate a ratei dobnzii duce la aceea c obligaia de a plti aceast dobnd este nul de drept n partea n care depete rata de refinanare a Bncii Naionale a Moldovei. 240
Doctrina francez apreciaz c stipulaia dobnzilor anormale nu este n fapt anulat, ci redus prin amputarea elementului su neregulat, procentul dobnzii este n mod autoritar adus la plafonul legal. xxii n plus, perceperile excesive vor fi sczute de plin drept din dobnzile rmase i, n subsidiar, de capitalul creanei. Sanciunea care lovete clauza dobnzilor cmtreti seamn cu o nulitate relativ, cci regulile n privina cametei au drept obiect protejarea mprumutatului; n consecin, ea este susceptibil de conformare. xxiii Poziia doctrinarilor francezi nu poate fi acceptat ca fiind una valabil i pentru Republica Moldova, deoarece din interpretarea gramatical a sensului art. 869 alin. (2) Cod Civil al RM imperativul nulitii reglementate nu ine de posibilitatea prilor de a cere i a judectorului de a declara nul sau nu partea anormal din dobnda la mprumut, ceea ce presupune existena unui autentic temei de nulitate absolut. Aceasta, ca esen, presupune dou efecte prioritare: imprescriptibilitatea aciunii n justiie i imposibilitatea confirmrii valabilitii acelei pri din contract ce e lovit de nulitate. Evidenierea ultimei consecine vine s confirme odat n plus c legea pentru dispoziia normei de la art. 869 alin. (2) Cod Civil al RM prevede o nulitate de natur absolut i nu relativ. Per a contrario, cu titlu fals ar trebui s recunoatem c prile confirm actul nul odat cu semnarea lui, or, n cazul particular al dobnzii la mprumut temeiurile nulitii nu greveaz consimmntul sau discernmntul prilor, ci vicierea unor elemente exterioare voinei lor. Revenind la Hotrrea Explicativ comentat trebuie s apreciem c poziia Curii Supreme de Justiie a Republicii Moldova relativ la nulitatea parial a dobnzii anormale este una ntemeiat, deoarece dac am presupune c aspectul nerezonabil al dobnzii n raport cu rata de refinanare ar duce la nulitatea de ansamblu al clauzelor cu privire la dobnda la mprumut, atunci ar trebui s recunoatem c prin efectul legii contractul oneros ar suferi o mutaie juridic, transformndu-se n unul gratuit i deci producnd efecte juridice calitativ diferite. Argumentul forului judiciar e completat i de o practic, relativ sec, dar agreabil pentru demersul nostru. Astfel, la data de 2 februarie 2011 prin Decizia Curii de Apel Economice a fost meninut n vigoare Hotrrea Judectoriei Economice de Circumscripie din 9 septembrie 2010, prin care a fost constat nulitatea absolut a unei pri din dobnda contractual, prevzut n p. 2.3.1 al contractului de mprumut nr. CND 22/08 din 2008 n partea ce depete cu 2% rata de refinanare a BNM 241
pentru perioada de plat a dobnzii restituirea de ctre prt a sumei de 170 831, 04 lei ce rezult din declararea nulitii pariale a clauzei contractuale sus-numite. xxiv Motivarea hotrrii primei instane se concretizeaz n urmtoarea fabul: la data de 13 martie 2008 SRL C. & Co i SRL M. au ncheiat contractul de mprumut oneros CND 22/08 prin care prima a contractat suma de 650 000 MDL pe o perioad de 60 de luni, fiind prevzut n baza p. 2.3.1 i 2.3.3 o rat fluctuant anual a dobnzii n mrime de 25%. Astfel, n calitate de prim constatare pentru o asemenea categorie de contracte instana de judecat a reinut c acestea n partea stabilirii mrimii dobnzii contractuale se supun, prin prisma alin. (1) i (2) ale art. 869 Cod Civil al RM, obligaiei de a descrie o relaie rezonabil dintre dobnda contractual i rata dobnzii de refinanare a BNM. Or, nsi instana a apreciat c orice analiz a coninutului sintagmei relaie rezonabil e necesar a fi debutat cu evidenierea a dou valori operabile pe contractul de mprumut (n spe CND 22/08): - Valoarea ratei dobnzii contractuale 25%; - Valoarea ratei dobnzii de refinanare (de baz) la momentul ncheierii contractului 16% (Hotrrea BNM cu privire la nivelul ratelor dobnzilor, nr. 8 din 2008) Aadar, instana a considerat c, n strict coresponden cu obiectul aciunii, sarcina ei era de a aprecia dac diferena de 9% descris ntre respectivele variabile coroboreaz sau nu ntre ele sub aspect rezonabil. O prim referin obiectiv n aprecierea caracterului rezonabil al dobnzii a fost dictat de art. 585 Cod Civil al RM (deja citat). n aceeai ordine de idei, a reinut instana, respectiva norm i dezvolt caracterul su special att n art. 869 Cod Civil al RM (dobnda la contractul de mprumut), ct i art. 1237 Cod Civil al RM (dobnda la contractul de credit bancar). Astfel, instana de judecat a raionalizat corelaia respectivelor norme prin prisma alin. (1) al art. 5 Cod Civil al RM analogia legii. Or, n limita aciunii intentate, judecata a constatat c legislatorul nu a definit caracterul rezonabil al dobnzii flotante pe contractul de mprumut, ns n temeiul alin. (3) al art. 1237 Cod Civil al RM aceast noiune poate fi caracterizat n funcie de rata de refinanare a BNM, rata inflaiei, evoluia pieii financiare, precum i regulile echitii contractuale. Deci, dezvoltnd coninutul tuturor temeiurilor sus-numite de interpretare a sintagmei relaie rezonabil, instana de judecat a statuat c prin prisma fluctuaiilor ratei de refinanare a BNM se accentueaz c 242
dei la momentul ncheierii CND 22/08 din 13 martie 2008, nivelul acesteia constituia 16%, totui pe parcursul executrii contractului aceasta se afla ntr-o continu descretere, ajung spre finele anului 2008 la nivelul de 14% xxv , iar la data redactrii hotrri analizate ea constituia 7%. xxvi Astfel, s-a reinut c att la momentul ncheierii, ct i parcursul executrii contractului fluctuaiile ratei de refinanare (de baz) a BNM deineau potenialul de a genera i au generat pentru prt un beneficiu disproporionat n raport cu cele ale reclamantei. n edina instanei de judecat reclamanta a demonstrat caracterul inechitabil al valorii dobnzii existente pe contract, invocnd acest sens diferenele dintre valoarea acestora n raport cu sumele calculate n baz ratei de refinanare i a 2% peste rata de refinanare, alegat a fi drept una echitabil. Corobornd temeiurile de evaluarea a coninutului noiunii de relaie rezonabil, reglementate n alin. (3) al art. 1237 Cod Civil, instana de judecat a ajuns la concluzia c aplicarea a 2% procente peste rata de refinanare a BNM rspunde att necesitilor de dobndire a beneficiilor patrimoniale mutuale de ctre prile contractante, ct i rigorilor de echitate contractual, vzut prin prisma inadmisibilitii pentru oricare din pri de a imputa celeilalte obligaii disproporionat de oneroase. xxvii Argumentarea aplicrii a 2% peste rata de refinanare a BNM e analizat prin prisma mediei dobnzilor pe contractele de credit operate de bnci la acel moment, medie care excede doar cu 2% mrimea ratei de refinanare a BNM din data ncheierii contractului (16%). Aadar, n cazul celor 25% aplicate, cu titlu de dobnd la mprumut, de ctre SRL M. putem sesiza c respectiva mrime financiar excede cu 9% rata de baz, i cu 7% media pe pia a dobnzii la contractele de credit. Cu att mai mult, excedentul de 2% dintre rata de refinanare i media dobnzii aplicate pe contractele de credit este nregistrat att n perioada premergtoare ncheierii contractului CND 22/08, ct i dup acest moment, incluznduse pe perioada octombrie 2007 septembrie 2008 n intervalul de la 1,15% la 2,89% (fig. 1). Desigur nici Hotrrea primei instane i nici Decizia Curii de Apel Economice nu ne permit s afirmm c aplicarea a 2% peste rata de refinanare ar reprezenta soluia absolut pentru orice litigiu de acest gen. Astfel, dei argumentele citate sunt suficient de bogate n coninut, totui motivarea lor e incomplet, dezvoltnd doar sectorial anumite referine a unui mecanism de apreciere a relaiei rezonabile dintre dobnda aplicat de BNM la operaiunile de politic monetar i cea reglementat prin acordul prilor. 243
La acest segment de analiz suntem de prerea c aplicarea analogiei dintre dobnzile n relaiile de creditare i de mprumut este suficient de justificat, inclusiv dac e s analizm subiectul prin prisma procedeului a pari. Art. 1236 alin. (3) Cod Civil prevede expres c fa de contractul de credit bancar se aplic regulile mprumutului, astfel c fiind n prezena unor relaiile civile cu caracter omogen analogia de reglementare nu ar trebui s ntlneasc anumite impedimente, n special n partea dobnzilor contractuale. ns, n mod obligatoriu trebuie s reinem c este inadmisibil a statua c referinele de caracterizare a dobnzii de al art. 1237 alin. (3) Cod Civil al RM: rata de refinanare a BNM, rata inflaiei, evoluia pieii financiare i regulile echitii contractuale, duc n mod cert la nulitatea celei reglementate n partea mprumutului. Cele sus-menionate sunt condiionate de faptul c norma de la art. 1237 alin. (3) Cod Civil al RM, spre deosebire de cea de la art. 869 alin. (2) Cod Civil al RM, nu prevede cu titlu de efect juridic nulitatea dobnzii n caz c nu respect condiiile conformitii cu atributele de stabilire a acesteia. Astfel, pentru a oferi surplusul de validitate juridic consecinelor descrise de nerespectarea regulilor de rezonabilitate a dobnzii la mprumut, analogia cu prevederile referitoare la creditare trebuie suplimentat i de temeiuri ce in de analiza i aprecierea judectoreasc. n acest sens, doctrina economic statueaz c nivelul dobnzii contractuale, indiferent de instrumentul de oferire a posibilitii de a utiliza anumite mijloace financiare mprumut sau credit este influenat de asemenea circumstane precum: intermediarul ce gestioneaz cererea i oferta de finane i capitaluri, durata acordrii mprumutului sau creditului, rata inflaiei, scadena obligaiilor de plat, riscurile activitii economice etc. n cele ce urmeaz ne propunem s caracterizm succint referinele de care trebuie s in cont judectorul la aprecierea rezonabilitii dobnzii. Analiza n cauz o vom debuta prin a spune c sectorul financiar, similar oricrei alte piee, trebuie se aib dou dimensiuni: cererea i oferta. n exemplu celor doi indivizi, redat anterior fondurile reclamate de mprumutat erau direct furnizate de mprumuttorul-economisitor. La nivel economic, ns, majoritatea raporturilor financiare sunt realizate prin intermediari. n plan juridic, respectivii intermediari sunt divizai de legea basarabean n dependen de sectorul financiar n care activeaz: bancar i nebancar, astfel nct activitatea de mprumut poate fi realizat doar de 244
ctre organizaiile de microfinanare, asociaiile de economii i mprumut sau organizaiile de creditare ipotecar. Bncile comerciale pot uza doar de instrumentul creditrii. Intermediarii financiari sunt de regul cei ce se ocup de colectarea de datorii, derivate din propriile creane sau ale unor teri. Logica afacerii const n a direciona fluxurile de fonduri de la cei ce le dein ctre cei cu un deficit financiar, condiionndu-i astfel la plata utilizrii lor. Intermedierea, aadar, este un proces dihotomic. Primo, un intermediar, spre exemplu o banc comercial, obine fonduri sub form de depozite bancare. Secundo, banca folosete fondurile acumulate pentru a crea sau a procura creane financiare opozabile terilor. Exemple ale acestor creane includ mprumuturile sau creditele oferite de ea sau cedeni. Intermedierea, n aa mod, le ofer celor ce au fcut economii o pia de desfacere a fondurilor acumulate, furniznd n mod simultan mprumutailor finanele necesare planurilor lor de cheltuieli. Activitate de gestionare a creanelor i debitelor implic cu titlu generic dou laturi: recepionarea capitalului i plata dobnzilor. Dac dobnda ce o obine un intermediar pe baza finanelor ce le ofer mprumutailor este superioar sumelor pe care acesta trebuie s le ofere pentru achiziia fondurilor n cauz, atunci este generat profitul pentru activitatea de intermediere. Dac, ns, persist un deficit ntre ceea ce primete un intermediar din propriul portofoliu de mprumutai i ceea ce le pltete deponenilor, atunci acesta pierde bani. Pentru a menine o afacere profitabil i a fi competitiv, intermediarul trebuie s mreasc costul fondurilor atrase, ceea ce l va determina s achiziioneze creane cu un randament sporit de debitare. Cu alte cuvinte, intermediarul va fi obligat s plteasc mai mult pentru a atrage i reine fonduri, n mod similar vor proceda i mprumutaii. n final vom ajunge la o rata sporit a dobnzii. Necesitatea echilibrrii veniturilor i costurilor de gestionare a creanelor aferente activitii de mprumut e condiionat i de circumstana n care subiecii de pe piaa nebancar sunt n imposibilitate de atrage fonduri directe de la Banca Naional a Moldovei, ceea ce-i determin s apeleze la serviciile bncilor comerciale, n final influennd creterea nivelului dobnzii convenionale pe contractele de mprumut. Acesta de fapt a i fost contraargumentul prioritar al SRL M. n cazul reinut spre cercetare de ctre Judectoria Economic de Circumscripie i Curtea de Apel Economic. xxviii La acest capitol face referire i Hotrrea Explicativ a Curii Supreme de Justiie nr. 8 din 24.12.2010, care apreciaz c rezonabilitatea dobnzii e analizat inclusiv i prin prisma 245
condiiilor de creditare a bncilor. ns cazul dat diligena prilor litigante n mod obligatoriu ar trebui s se orienteze spre determinarea surselor de constituire a activelor unui mprumuttor: creditele bancare sau capitalul propriu. De exemplu, conform datelor statistice gestionate de Comisia Naional a Pieii Financiare creditele bancare asimilate de organizaiile de microfinanare n 2009 au depit de 2,81 ori sursele proprii de alimentare a activelor xxix , ceea ce n final a dus la o rat majorat a dobnzii pentru cel mprumutat, deoarece nsi mprumuttorul e pltitor de dobnd fa de banca comercial. Consumatorii, comercianii i chiar statele mprumut fonduri pentru perioade diferite de timp. n general, scadena obligaiei mprumutatului depinde n mod direct de natura cheltuielilor finanate. De exemplu, o persoan fizic cumpr un bun imobil finanat pe baz de credit ipotecar, care presupune i o perioad ndelungat de executare a contractului, pe cnd achiziia de automobile sau uneltelor de uz casnic reclam un interval de timp relativ scurt. mprumuturile operate n domeniul comercial la fel sunt condiionate de spectrul temporal. Au devenit mai mult dect habituale creditele contractate pe perioade scurte de cteva zile sau chiar ore, fiind n mod cert condiionate de necesitile curente de a avea bani. Creanele de plat a mprumuturilor contractate pe o perioad de pn la un an inclusiv sunt cesionate n schimbul fondurilor bneti. Astfel, guvernul SUA obine o parte important din finanele sale din vnzarea titlurilor trezoreriale cu o perioad de scaden cuprins ntre 3 i 6 luni. xxx n plan juridic problema timpului pentru care este acordat mprumutul este condiionat de prevederile art. 869 alin. (3) Cod Civil al RM, care reglementeaz c se pltete dobnd la expirarea fiecrui an pentru perioada dintre momentul ncheierii contractului i cel al restituirii mprumutului, dac n contract nu e prevzut altfel. Astfel, atunci cnd perioadele de rambursare sunt mai mici de un an (mprumut rambursabil pe lun, trimestru, semestru,..), cum se trece de la procentul de perioad la procentul anual, i invers? A priori, soluia este simpl: este suficient s se nmuleasc procentul de perioad cu numrul perioadelor din an sau s se mpart procentul anual la acelai numr. Acest procedeu, numit proporional, este acela pe care-1 utilizeaz n general bncile. n aceast latur s-a demonstrat prin calcule matematice c 12% pe an nu echivala cu 1% pe lun; raionamentul este ntotdeauna acelai; cu ct mprumutatul pltete mai devreme, cu att el pltete mai mult, cci el pierde o sum pe care ar fi putut-o fructifica. Singura metod de conversie 246
exact ar fi calculul prin echivalent, ce presupune punerea n aplicare a unei reguli matematice relativ complexe, ce ine cont de timpul ce se scurge ntre prima i ultima plat din an. Curtea de Casaie a Franei nu a urmat acest raionament care se bazeaz, dup ea, pe o ficiune conform creia un debitor inut la plata unei singure scadene pe an ar avea posibilitatea s obin n acest interval un procent al dobnzii echivalent cu acela al mprumutului su pentru sumele rmase n posesia sa. Art. R. 313-1 din Codul consumului al Franei adopt metoda proporional: procentul efectiv global anual este egal cu procentul perioadei multiplicat cu numrul perioadelor din an. Soluia are meritul simplitii. xxxi Suplimentar e de menionat c mprumuttorii, dei vegheaz momentul viitorului pentru a dobndi capitaluri sporite, totui ei contientizeaz i percep mult mai cert circumstanele prezentului i nu viitorul imprevizibil. De aceea, activitatea de a mprumuta, ct i cea de a te mprumuta n mod tipic includ n sine i un anumit grad de risc i incertitudine reflectate n nivelul ratei de dobnd, precum i n tempoul activitii financiare. Legislaia bancar la capitolul riscurilor ce greveaz dobnda contractual i-a formulat propria reglementare. Astfel, pct. 6 din Regulamentul cu privire la dirijarea riscului ratei dobnzii, aprobat prin Hotrrea BNM nr. 249 din 22.09.1999, prevede c riscul ratei dobnzii este riscul pierderilor la care este supus o banc n urma modificrii ratelor dobnzii. Acest risc apare cnd activele bncii (creditele, investiiile etc.) devin scadente sau ale cror preuri noi se stabilesc n alt perioad de timp dect la pasivele bncii (depozitele, mprumuturile) care reprezint sursa de mijloace pentru active. Plusul incontestabil al acestei norme const n aceea c pornete n abordarea individual a fiecrui intermediar mprumuttor, condiionnd voina lui la stabilirea dobnzii de o asemenea variabil ca perioada scadenei activelor i pasivelor acestuia. Anume la acest capitol pct. 10 al Regulamentului menionat oblig fiecare banc comercial s formuleze propriul regulament de dirijare a riscului dobnzii, xxxii care trebuie s consolideze la nivel intra-bancar un sistem de identificare, evaluare, supraveghere i control al diferitelor riscuri la care este supus banca. Norma dat reine c dei banca este supus la multe riscuri, inclusiv la riscul creditor i fraud, dirijarea activelor i pasivelor prevede, n primul rnd, controlul riscului ratei dobnzii, riscului scadenei i riscului lichiditii. 247
Din pcate imperativul gestionrii riscului dobnzii este valabil doar pentru piaa bancar, la nivel de organizaii de microfinanare sau asociaii de economii i mprumut, supravegheate de Comisia Naional a Pieii Financiare, nu exist asemenea obligaii, fiecare ntreprindere de aceste gen fiind n drept s prevad o dobnd arbitrar. Riscurile, n complementar, sunt alimentate de circumstanele nerambursrii, rambursrii pariale sau recepionrii unei pli a crei putere de cumprare a sczut considerabil. n contextul n care mprumutatul ramburseaz mrimea capitalului de baz i dobnzile aferente, inflaia xxxiii nregistrat pe perioada mprumutului ar face ca volumul celor recepionate de mprumuttor s aib o valoare inferioar n raport cu bunurile i serviciile ce pot fi procurate cu aceti bani. Creditorii astfel estimeaz anticipat rata de inflaie i ncearc s se protejeze mpotriva riscului de devalorizare a banilor prin a solicita de la debitor plata unei prime direct proporionale cu ateptrile lor inflaie. Prima, desigur, vine ca un supliment la cele solicitate de creditori i vine s compenseze pierderile legate de acordarea fondurilor. Astfel, cu ct temerile de inflaie sunt mai mari cu att mai sporite vor fi primele solicitate. mprumuttorii i mprumutaii de regul i formuleaz ateptrile privind rata inflaiei bazndu-se pe experiena deja acumulat n raporturile contractuale, pe ali factori precum variaia preurilor la resursele energetice i politica monetar. Creterea preurilor i temerea ridicrii nivelului inflaiei au tendina de a face s creasc nivelul general al dobnzilor, n timp ncetinirea tempoului inflaiei duce la micorarea acestuia. n contextul Republicii Moldova referirea la nivelul inflaiei, n partea determinrii rezonabilitii ratei dobnzii convenionale e o sarcin relativ dubioas, deoarece conform pct. 2.2 al Metodologiei privind calculul indicelui inflaiei de baz, aprobat prin Ordinul Bncii Naionale a Moldovei i Biroului Naional de Statistic, nr. Nr.1171 07-2203/43 din 30.12.2009, xxxiv n calculul indicelui preurilor de consum se iau n considerare numai elementele care intr n consumul populaiei, excluznd dobnzile pltite la credite. Totui, suntem de prerea c interpretarea pasajului citat nu presupune imposibilitatea aplicrii inflaiei la cercetarea dobnzii, ci faptul c indicele preurilor de consum vizeaz valoarea lor n substana pecuniar pur, degrevat de comisioanele economice a intermediarilor financiari. 248
Ultimul raionament pe care dorim s-l dezvoltm n materia rezonabilitii dobnzii pe mprumut, ine de faptul c art. 869 alin. (1) i (2) Cod Civil greveaz n egal msur i dobnda flotant, i cea fix. La capitolul dobnzii fixe aplicarea temeiurilor de anulare parial a acesteia e condiionat de impedimentul conform cruia nulitatea greveaz momentul ncheierii contractului. Or, dac n raportul contractual caracterul nerezonabil se manifest post factum ncheierii contractului, n spe prin scderea nivelului ratei de refinanare a BNM, temeiurile de nulitate absolut sunt inoperabile, deoarece nu-i se poate reproa prii adverse o anumit nclcare, ultima avnd oricnd opiunea de a se prevala de noiunea riscului contractual. Unica soluie valent n acest caz se poate concretiza n ncercarea prii defavorizate a uza de prevederile art. 623 Cod Civil al RM, prin argumentarea cumulrii temeiurilor de hardship i, deci, de a ncerca ajustarea contractului la noile realiti financiare. Argumentele sus-enunate privind inaplicabilitatea temeiurilor de nulitate pot fi suficient de valabile i pentru cazul dobnzii flotante, ns anularea parial a contractului de mprumut poate fi reflectat prin prisma prevederilor referitoarele la clauzele abuzive. Reiternd cazul SRL C. & Co ctre SRL M. trebuie s menionm c instana s-a expus c n contextul n care de la data semnrii contractului de mprumut i pn la data redactrii hotrrii rata de refinanare a sczut cu 9%, iar dobnda convenional flotant a rmas neschimbat 25% (fig. 1), fluctuaiile ratei BNM au generat pentru prt un beneficiu disproporionat n raport cu cele ale reclamantei. Enunul n cauz este unul de o importan deosebit, ns nu este suficient de dezvoltat din punct de vedere al motivaiei. Astfel, logica instanie poate fi completat cu ideea c respectivul contract nu prevede clar un careva mecanism juridic sau economic, n temeiul cruia dobnda flotant pe contractul de mprumut ar fi direct proporional i condiionat de variaiile ratei de refinanare, ceea ce o dat n plus vine s-i lase amprenta negativ asupra neasigurrii relaiei rezonabile dintre aceste dou valori. Din fabula cazului soluionat reinem c prevederile tipizate ale contractului de mprumut n litigiu se rezum n a spune c se stabilete o rat flotant cu mrime iniial de 25%, cu dreptul unilateral al SRL M. de a o modifica, lipsind, astfel, contractul de careva clauze ce ar descrie nsi caracterul variabil al dobnzii contractuale. Sinteza juridic a celor expuse se poate concretiza n prevederile art. 716 alin. (1) i (2) Cod Civil al RM, ce statueaz c o clauz contractual este lipsit de efecte juridice dac prin neclaritatea ei vine s prejudicieze disproporionat drepturile i interesele celeilalte pari a contractului. 249
La etapa concluziilor, avem dificila sarcin de trecere n revist a ntreg materialului redat n rndurile anterioare. Astfel nct cele relatate urmeaz a fi sintetizate ntr-o formul global, respectnd un algoritm logic de generalizare. Accentul prioritar n dezvoltarea temei abordate este pus pe cercetarea coninutului practic al reglementrilor ce vizeaz dobnda convenional. n acest context considerm c am demonstrat pe deplin c gestionare argumentelor juridice ar fi insuficient pentru a completa temeiul de nulitate prevzut la art. 869 alin. (2) Cod Civil al RM, deoarece nsi legea la capitolul dat i reclam att judectorului, ct i prilor contractante s uzeze nu att de norma static consemnat ntr-un articol sau altul, ci de dinamica relaiilor sociale reglementate de aceast norm. Dinamismul la care am fcut referire nu greveaz n mod exclusiv instituia nulitii, ci n dependen de fiecare caz particular se poate concretiza n uzarea de mai multe mecanisme juridice suficient de valente pentru a demonstra caracterul anormal al dobnzii contractuale. Respectivele instituii de drept presupun aplicarea, n dependen de caz, a regulilor referitoare la clauzele abuzive i la ajustarea contractului la noile mprejurri, n detrimentul nulitii n substana sa pur. Pornind de la aceast logic inductiv, completat de argumentele economice de rigoare, am dezvoltat concluzia conform creia nsi dobnda contractual poate fi un indice al economiei per ansamblu, deoarece ea asigur coeziunea direct sau intermediat dintre ofertaii de capitaluri disponibile i cei ce le reclam pentru activitatea curent. Astfel nct orice variaie abuziv a ratei dobnzii contractuale vine s-i pun amprenta negativ asupra dezvoltrii relaiilor economice ca atare. Pentru a reduce din riscul prejudicierii persoanelor pe baz de abuz al mprumuttorilor considerm oportun crearea i dezvoltarea mecanismelor de supraveghere a pieii nebancare, inclusiv prin instituirea unor restricii de aplicare a unei dobnzi ce ar fi n disonan cu realitile financiare ale momentului n care prile convin asupra ei, precum i reglementarea unor sanciuni de plat a daunelor interese sporite pentru nerespectarea caracterului rezonabil al dobnzii convenionale.
250
251
REFERENCES
Richard, D.C., Trainer, Basics of Interest Rates, p. 4 // http://www.docstoc.com/docs/3868130/Basics-of-Interest-Rates-TheRichard-D-C-Trainer-Grade. Marcu, F., (2000) Marele dicionar de neologisme, Editura Saeculum, // http://dexonline.ro/definitie/rata. Rata de baz - rata dobnzii de politic monetar stabilit de Consiliul de administraie i publicat periodic de Banca Naional // Legea nr. 548 din 21.07.1995 cu privire la Banca Naional a Moldovei, publicat: 12.10.1995 n Monitorul Oficial Nr. 56-57, art. nr : 624, Data intrrii in vigoare: 12.10.1995. Maularie, P., Ayns, L., Yves, P., Gautier, Contractele speciale, coordonator al ediiei n limba romn avocat Marius cheaua, traducere de Diana Dnior, ed. Walters Kluwer Romnia. Decizia Curii de Apel Economice din 02.02.2011, dosarul nr. 2ae61/2011, cauza civil SRL C. & Co ctre SRL M. Hotrrea BNM nr. 256 din 2008 cu privire la nivelul ratelor dobnzilor Bncii Naionale a Moldovei // Publicat : 23.12.2008 n Monitorul Oficial Nr. 230-232, art. nr : 679. Hotrrea BNM nr. 192 din 2010 cu privire la nivelul ratelor dobnzilor Bncii Naionale a Moldovei // Publicat: 05.10.2010 n Monitorul Oficial Nr. 194-196, art. nr: 673. Hotrrea Judectoriei Economice de Circumscripie din 09.09.2010, dosar nr. 2e-5004/2010, cauza civil SRL C. & Co ctre SRL M. Curtea de Apel Economic, dosarul nr. 2ae-61/2011, cauza civil SRL C. & Co ctre SRL M. http://cnpf.md/file/AEI/OMF_2009.doc. // www.mobiasbanca.md/files/reports/Gestiune%20riscuri.pdf. 1 www.statistica.md/public/files/Metodologia_Inflatia_de_baza.pdf.
252
REPUBLICATION AND RECTIFICATION OF NORMATIVE ACTS

REPUBLICAREA I RECTIFICAREA ACTELOR NORMATIVE
Mihai GRIGORE
Abstract After adopting and publishing the normative acts in the Official Journal of Romania, there are some changes that may appear due to the mutations in the social, economical, political or cultural environment, and these are: modification, completion, abrogation, suspending, derogation, republication or rectification of the normative acts. The aim of our paper is to present the peculiarities of two of these events or legislative interventions that may appear in the normative acts, meaning republication and rectification. Republication means a new publication of a normative act (a law, a Government ordinance, a Government decision) that in the meantime has been modified or completed having as aim the integrality in one act of the regulation on which they operated through some other acts, some modifications or completions of the texts while rectification is an official legal operation through which a material error is corrected in a normative act, error that has been observed after the publishing in the Official Journal of Romania. Keywords: republication, rectification, normative act, law-making, the legal drafting.
Lector universitar, doctor n drept, Facultatea de Drept i tiine Social-Politice, Universitatea VALAHIA din Trgovite, Romnia.
253
Dup intrarea n vigoare a unui act normativ, pe durata existenei acestuia pot interveni, potrivit dispoziiilor art. 58 alin. (1) din Legea nr. 24/2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative, republicat 1 , diferite evenimente legislative, cum sunt: modificarea, completarea, abrogarea, republicarea, suspendarea sau altele asemenea 2 . Aadar, dup adoptarea i publicarea actelor normative n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, acestea pot fi modificate, completate, suspendate, abrogate, republicate, rectificate etc., toate aceste intervenii legislative fiind cunoscute sub denumirea de evenimente legislative. Potrivit art. 58 alin. (3) din Legea nr. 24/2000, republicat, evenimentele legislative pot fi dispuse prin acte normative ulterioare de acelai nivel sau de nivel superior, avnd ca obiect exclusiv evenimentul respectiv, dar i prin alte acte normative ulterioare care, n principal, reglementeaz o anumit problematic, iar ca msur conex dispun asemenea evenimente pentru a asigura corelarea celor dou acte normative interferente. Studiu nostru se va ocupa de prezentarea particularitilor a dou dintre aceste evenimente sau intervenii legislative la care sunt supuse actele normative, i anume, republicarea i rectificarea actelor normative.
1. Republicarea 1.1. Sediul legal al instituiei republicrii

Sediul legal al instituiei republicrii l gsim n urmtoarele acte normative: 1. Legea nr. 73/1993 pentru nfiinarea, organizarea si funcionarea Consiliului Legislativ, republicat 3 - art. 5 alin. (1), (2), (4) i (5) 4 ;
Legea nr. 24/2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative a fost republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 260/21 aprilie 2010. 2 n situaii temeinic justificate, prin excepie de la prevederile art. 58 alin. (1) din Legea nr. 24/2000, republicat, actele normative de importan i complexitate deosebit pot fi modificate, completate sau, dup caz, abrogate de autoritatea emitenta i n perioada cuprins ntre data publicrii n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, i data prevzut pentru intrarea lor in vigoare, cu condiia ca interveniile propuse s intre n vigoare la aceeai dat cu actul normativ supus evenimentului legislativ (art. 58 alin. 2 din Legea nr. 24/2000, republicat) 3 Legea nr. 73/1993 pentru nfiinarea, organizarea si funcionarea Consiliului Legislativ a fost republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1122/29 nov. 2004.
1
254
2. Legea nr.202/1998 privind organizarea Monitorului Oficial al Romniei, republicat 5 - art. 15 i 16 6 ; 3. Ordinul Secretarului General al Camerei Deputailor nr. 1432/2010 privind procedurile publicrii, republicrii i rectificrii, precum i ale publicrii n numere speciale, cu tiraj limitat, a actelor n Monitorul Oficial al Romniei 7 - art. 8-11 8 ;
Legea nr. 73/1993, republicat: Art. 5 (1) Consiliul Legislativ stabilete forma republicabil a Constituiei, modificat i completat, dup aprobarea prin referendum a legii de revizuire a acesteia. (2) Consiliul Legislativ examineaz i avizeaz, n condiiile legii, forma republicabil a legilor, ordonanelor i hotrrilor Guvernului, care au suferit intervenii legislative i pentru care s-a dispus republicarea. (4) Avizul Consiliului Legislativ prevzut la alin. (2) i (3) se transmite la cererea secretarului general al Camerei Deputailor. (5) Consiliul Legislativ urmrete i semnaleaz Parlamentului sau, dup caz, Guvernului, ntrzierile n republicarea actelor normative pentru care s-a dispus o asemenea msur 5 Legea nr.202/1998 privind organizarea Monitorului Oficial al Romniei a fost republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. M.Of. nr. 470/8 iul. 2009. 6 Legea nr. 202/1998, republicat: Art. 15 (1) Actul normativ modificat i/sau completat se republic numai n temeiul expres al dispoziiei cuprinse n actul de modificare i/sau de completare. (2) Republicarea actelor normative se face n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, prin grija autoritii publice care a emis actul de modificare i/sau de completare. Republicarea se face potrivit legii. (3) Republicarea actelor normative modificate i/sau completate prin ordonane ale Guvernului se face numai dup aprobarea acestora din urm de ctre Parlament. Art. 16 - Republicarea actelor normative se face cu aprobarea secretarului general al Camerei Deputailor, pe baza avizului prealabil al Consiliului Legislativ. 7 Ordinul Secretarului General al Camerei Deputailor nr. 1432/2010 privind procedurile publicrii, republicrii i rectificrii, precum i ale publicrii n numere speciale, cu tiraj limitat, a actelor n Monitorul Oficial al Romniei a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 81/31 ian. 2011. 8 Ordinul Secretarului General al Camerei Deputailor nr. 1432/2010: Art. 8 - Actul normativ modificat i/sau completat n mod substanial se republic, avnd la baz dispoziia cuprins n ultimul act de modificare, respectiv de completare. Art. 9 - (1) Republicarea legilor, a ordonanelor i a hotrrilor Guvernului se face n cel mult 45 de zile de la data publicrii actului care a dispus aceast msur, cu respectarea dispoziiilor art. 70 din Legea nr. 24/2000, republicat. (2) Emitenii actelor de modificare i/sau de completare sunt obligai s elaboreze i s transmit secretarului general al Camerei Deputailor forma republicabil a actului originar, pentru obinerea avizului Consiliului Legislativ n termen de cel mult 30 de zile de la data publicrii actului de modificare i/sau de completare. n cazul codurilor, acest termen se prelungete cu 15 zile. Prin act originar, n sensul prezentului ordin, se nelege actul normativ asupra cruia s-au produs modificri i/sau completri i care urmeaz s fie republicat.
4
255
4. Legea nr. 24/2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative, republicat - art. 70 9 .
(3) Elaborarea formei republicabile a legilor, precum i trimiterea acesteia secretarului general al Camerei Deputailor se efectueaz de ctre Departamentul legislativ din cadrul serviciilor Camerei Deputailor. (4) Republicarea legilor modificate sau completate prin ordonane ale Guvernului se face dup aprobarea acestora din urm prin lege, pentru a nu se crea eventuale discrepane cu legea de aprobare, n cazul n care aceasta aduce alte modificri ordonanei supuse aprobrii. (5) Emitenii transmit forma republicabil a actului normativ ctre secretarul general al Camerei Deputailor, cu respectarea prevederilor art. 3. (6) Evidena cererilor de republicare se ine ntr-un registru special, la cabinetul secretarului general al Camerei Deputailor. Art. 10 - Cererea mpreun cu forma republicabil a actului normativ primit de secretarul general al Camerei Deputailor se transmit, de ndat, Consiliului Legislativ spre avizare. (2) Consiliul Legislativ transmite avizul su ctre secretarul general al Camerei Deputailor n termen de cel mult 15 zile de la primirea cererii de republicare a actului normativ. n cazul codurilor, acest termen se prelungete cu 15 zile. (3) Dup primirea avizului Consiliului Legislativ, Departamentul legislativ din cadrul serviciilor Camerei Deputailor, respectiv emitentul, dup caz, ntocmete forma final a actului normativ supus republicrii. Art. 11 - (1) Secretarul general al Camerei Deputailor dispune republicarea i asigur transmiterea, de ndat, ctre regia autonom a formei finale a actului normativ supus republicrii, mpreun cu avizul Consiliului Legislativ, pe baz de semntur n condica de predare-primire. (2) Regia autonom procedeaz la republicarea actului normativ n forma transmis de secretarul general al Camerei Deputailor, n termen de cel mult 10 zile de la primirea acesteia. 9 Legea nr. 24/2000, republicat: Art. 70 (1) Actul normativ modificat sau completat n mod substanial se republic avnd la baz dispoziia cuprins n actul de modificare, respectiv de completare. (2) n vederea republicrii actului normativ se realizeaz integrarea prevederilor modificate sau a celor de completare n ansamblul reglementrii, actualizndu-se denumirile schimbate ntre timp, cum ar fi cele ale unor instituii sau localiti, dndu-se, atunci cnd s-a dispus expres, o nou numerotare articolelor, alineatelor, capitolelor i celorlalte structuri ale actului. (3) Republicarea legilor, a ordonanelor i hotrrilor Guvernului se face n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, prin grija autoritii publice care a emis actul de modificare, respectiv de completare. Republicarea se face n cel mult 45 de zile de la data publicrii actului care a dispus aceast msur. Transmiterea formei republicabile a actului pentru obinerea avizului Consiliului Legislativ se face n termen de 30 de zile de la data publicrii actului care a dispus republicarea. n cazul codurilor, termenele se prelungesc cu 15 zile. (4) Republicarea actelor normative modificate sau completate prin ordonane ale Guvernului se face dup aprobarea acestora din urm prin lege, pentru a nu se crea
256
5. Hotrrea Guvernului nr.561/2009 pentru aprobarea Regulamentului privind procedurile, la nivelul Guvernului, pentru elaborarea, avizarea i prezentarea proiectelor de documente de politici publice, a proiectelor de acte normative, precum i a altor documente, n vederea adoptrii/aprobrii 10 - art. 61 11 .
1.2. Conceptul de republicare a actelor normative

n doctrina noastr, republicarea unui act normativ, n sens juridic, este considerat ca fiind o activitate oficial care const n includerea tuturor interveniilor legislative la care a fost supus acel act normativ n forma sa de baz, originar, operaiune n urma creia actul n cauz dobndete o redactare actualizat i coerent, sub forma unui act unic, dndu-se textelor i o nou numerotare, dac este cazul (Mrejeru, (1979), :147); (Vida, (2006), :198); (Zlatescu, (1995), :105). La definiia de mai sus se impun mai multe precizri (Popescu, Ciora, Tandareanu, (2008), :150). a) n primul rnd, trebuie subliniat c textul actului normativ republicat va include, totdeauna, numai interveniile legislative exprese care s-au operat asupra sa; alte posibile modificri, cum sunt acelea implicite i care presupun o activitate de interpretare a textelor, de competena organelor de aplicare a legii, exced cadrului legal al republicrii, astfel cum este conceput ea n ordinea noastr de drept. b) n al doilea rnd, prin renumerotarea textelor trebuie s nelegem o reaezare a tuturor elementelor structurale i substructurale ale actului normativ - de la seciune, capitol, titlu etc. pn la liter, alineat, articol.
eventuale discrepane cu actul de aprobare, n cazul n care acesta aduce alte modificri ordonanei supuse aprobrii. (5) Legile, precum i ordonanele i hotrrile Guvernului se republic cu avizul Consiliului Legislativ asupra noului text, la sesizarea secretarului general al Camerei Deputailor sau, dup caz, al Secretariatului General al Guvernului 10 Hotrrea Guvernului nr.561/2009 pentru aprobarea Regulamentului privind procedurile, la nivelul Guvernului, pentru elaborarea, avizarea i prezentarea proiectelor de documente de politici publice, a proiectelor de acte normative, precum i a altor documente, n vederea adoptrii/aprobrii a fost publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 319/14 mai. 2009. 11 Hotrrea Guvernului nr. 561/2009: Art. 58 Actul normativ modificat sau completat n mod substanial va fi republicat, conform dispoziiilor art. 68 ( devenit art. 70 dup ultima republicare) din Legea nr. 24/2000, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare.
257
c) Nu n ultimul rnd, se impune a se preciza c, dei nu este opera legislativului sau executivului, republicarea are, ntr-un fel, girul acestuia, ca organ emitent i produce efecte juridice. Astfel, de la data republicrii n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, citarea textelor, precum i modificrile i completrile ulterioare se vor raporta numai la forma republicat. Tot astfel, nscrierea actului normativ republicat n Repertoriul oficial al legislaiei se va face lundu-se ca baz, alturi de actul originar, aceast ultim form, ntruct interveniile legislative aduse formei de baz a actului, dar anterioare republicrii, nu mai prezint dect un interes pur istoric. Republicarea const ntr-o o nou publicare a unui act normativ (lege, ordonan a Guvernului, hotrre a Guvernului) care ntre timp a fost modificat sau completat. Republicarea actului modificat sau completat se face ntr-o form redacional n care sunt exprimate modificrile i completrile exprese ce i s-au adus. Republicarea asigur integralitatea ntrun singur act, a unei reglementri asupra creia au operat, prin alte acte, unele modificri sau completri de text. Textul republicat aparine actului de baz, n care au fost integrate modificrile i completrile aduse. Republicarea trebuie privit ca o activitate formal, prin ea neputndu-se realiza o prelucrare legislativ a actului respectiv. Aceasta rezult din faptul c actele normative intr n categoria actelor de decizie i modificarea sau completarea acestora se face tot prin acte de decizie ale acelorai autoriti (Mrejeru, (1979), :148).
1.3. Scopul republicrii

Scopul republicrii actelor normative modificate sau completate este acela de a uura activitatea de aplicare a unei reglementri amendate, exprimnd-o ntr-o form unitar, ntr-un singur act. Republicarea actelor normative modificate sau completate ofer, totodat, unele avantaje i n ceea ce privete activitatea de eviden a legislaiei prin simplificarea pe care o aduce. Republicarea unui act modificat sau completat se face n baza unui text expres prevzut n actul modificator sau de completare a actului de baz. De menionat c texte prin care se dispune republicarea nu figureaz n toate actele de modificar sau completare. Asemenea texte figureaz, de
258
regul, n actele de modificare sau completare prin care se aduc schimbri de mai mare importan i amploare a actului de baz 12 . Republicarea fiind o activitate formal, execuional, dispoziia de republicare trebuie s cuprind, expresis verbis, tot ce urmeaz a se face n cadrul activitii de republicare, n textul dispoziiei de republicare neputnd figura prevederi prin care s se introduc soluii de fond n forma republicat a actului de baz, ntruct aceasta este o problem de domeniul deciziei i, pe cale de consecin, trebuie rezolvat prin actul de modificare, respectiv completare. Republicarea fiind o activitate execuional (i nu de decizie), trebuie s se menin n cadrul prevederilor cuprinse n dispoziia de republicare. n pregtirea textului pentru republicare, organul de republicare neputnd s-i lrgeasc sarcinile, ntruct s-ar substitui voinei legiuitorului (a organului de adoptare a actului), intrnd astfel ntr-un cmp decizional. Prin republicare, textele actului republicat 13 trebuie s-i pstreze autenticitatea, astfel cum au fost adoptate de organul de decizie. La republicarea textului, chiar dac unele prevederi din act ar putea fi considerate modificate sau abrogate implicit prin alte acte, aceste prevederi trebuie meninute n textul republicat, ntruct abrogrile sau modificrile implicite in de activitatea de aplicare a actelor normative. De altfel, pe linia perfecionrii legislaiei, la elaborarea unor noi acte normative (inclusiv, de modificare sau completare) trebuie fcut un examen minuios i al legislaiei tangente. n situaia n care prin actul de modificare sau completare s-a omis exprimarea prin text a unor modificri sau abrogri anterioare cu caracter tacit (implicit) este recomandabil ca, la republicarea textului, s se foloseasc sistemul notelor de subsol prin care s se atrag atenia asupra acestei situaii. Opernd n textul republicat unele modificri sau abrogri tacite, organul de republicare i-ar depi atribuiile, efectund o operaiune ce nu i-a fost indicat de organul legiuitor (Mrejeru, (1979), :149). Considerm c organul de republicare nu este ndreptit a efectua prelucrri de text nici n situaia unui text despre care ntr-un alt act normativ s-a prevzut c se modific n mod corespunztor. Asemenea
12 Se are n vedere actul asupra cruia urmeaz a opera modificarea sau, dup caz, completarea. 13 Prin textele actului republicat urmeaz a se nelege att textele actului de baz rmase n vigoare, ct i cele introduse prin modificare sau completare.
259
dispoziie este valabil n activitatea de aplicare a legii, organul de republicare neputnd s reformuleze un text, de ndat, ce acest lucru nu a fost nfptuit de ctre organul de adoptare a actului. Prin urmare, prin textul republicat se realizeaz editorial o configurare unitar a unui act normativ care a suferit unele schimbri prin modificri sau completri exprese (cu redare de text). Textul republicat exprim att textele ce au rmas n vigoare din actul de baz, ct i textele modificate sau introduse prin completare. De asemenea, textul republicat exprim i abrogrile pariale exprese ce s-au adus anterior actului de baz prin necuprinderea dispoziiilor abrogate n textul republicat. n noua sa configurare, textul republicat primete o nou numerotare a articolelor, ce este determinat de textele nou introduse (prin completare) sau de prevederile abrogate. n textul republicat mai sunt operate unele schimbri de denumiri i alte asemenea msuri prevzute prin dispoziia de republicare. Cu ocazia aciunii de renumerotare a articolelor este necesar a se examina i normele de trimitere, att cele din corpul actului ce se republic, ct i cele din alte acte normative i a se proceda n consecin.
1.4. Situaia actului modificator sau de completare, dup republicarea actului de baz
Prin republicarea actului de baz, se realizeaz i n plan formal o integrare a textelor modificatoare i de completare n corpul actului de baz. n situaia n care actele de modificare sau completare au fost pure i simple (au coninut numai asemenea norme), aceste acte prezint, n continuare, interes numai din punct de vedere al evidenei legislative. Ele trebuie socotite a nu mai face parte din legislaia activ, ntruct ar putea s fac dubl ntrebuinare cu textul republicat, mai ales c acesta are o nou numerotare a articolelor. Asemenea acte urmeaz a fi scoase definitiv din evidena legislativ cu ocazia abrogrii actului de baz, cu care ocazie sunt citate n dispoziia de abrogare cu meniunea c au modificat, respectiv completat, actul de baz supus abrogrii. Dac actele modificatoare sau de completare au avut caracter mixt, ele vor rmne n evidena activ a legislaiei (pn la abrogare) cu acele prevederi independente, altele dect cele de completare sau modificare.
260
1.5. Data republicrii

Potrivit dispoziiilor art. 70 din Legea nr. 24/2000, republicat, republicarea legilor, a ordonanelor i hotrrilor Guvernului se face, n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, prin grija autoritii publice care a emis actul de modificare, respectiv de completare, n cel mult 45 de zile de la data publicrii actului care a dispus aceast msur 14 . Republicarea actelor normative modificate sau completate prin ordonane ale Guvernului se face dup aprobarea acestora din urm prin lege, pentru a nu se crea eventuale discrepane cu actul de aprobare, n cazul n care acesta aduce alte modificri ordonanei supuse aprobrii. Legile, precum i ordonanele i hotrrile Guvernului se republic cu avizul Consiliului Legislativ asupra noului text, la sesizarea secretarului general al Camerei Deputailor sau, dup caz, al Secretariatului General al Guvernului.
1.6. Propuneri de lege ferenda

Totui, avnd n vedere necesitatea simplificrii legislaiei romneti, proces n care trebuie integrat i activitatea de republicare a actelor normative avnd ca obiectiv accelerarea desfurrii acesteia, ar fi oportun introducerea, n cadrul legislaiei n materie, a unor dispoziii prin care s se prevad, n esen urmtoarele (Popescu, Ciora, Tandareanu, (2008), :144): 1. Consiliului Legislativ s i revin atribuii de monitorizare a tuturor operaiunilor de republicare a actelor normative. n acest scop, el ar urma s se pronune n mod obligatoriu cu prilejul avizului la proiectele de acte normative dac este necesar republicarea actului normativ de baz modificat sau completat; 2. de asemenea, referitor la republicarea legislaiei mai vechi, ar urma ca aceast operaiune s fie coordonat de Consiliul Legislativ pe baza propunerilor ministerelor, prin ntocmirea unui grafic i a unui program de republicare; 3. procedura de republicare s parcurg urmtoarele etape: - n cazul legilor, forma de republicare s se nainteze Consiliului Legislativ spre avizare n acelai timp cu trimiterea la promulgare a
14 Transmiterea formei republicabile a actului pentru obinerea avizului Consiliului Legislativ se face n termen de 30 de zile de la data publicrii actului care a dispus republicarea. n cazul codurilor, termenele se prelungesc cu 15 zile.
261
legii modificatoare care prevede republicarea, iar avizul Consiliului Legislativ s fie dat chiar dup apariia modificrii n Monitorul Oficial, n aa fel nct republicarea, n cele mai multe cazuri, ar putea s apar imediat dup aceea; - n cazul hotrrilor, prin grija Secretariatului General al Guvernului, organul emitent s ntocmeasc forma de republicare, care s fie trimis Consiliului Legislativ pentru avizare, anterior sau odat cu trimiterea hotrrii de modificare spre publicare, avizul Consiliului Legislativ urmnd a fi dat ns numai dup publicarea hotrrii. Totui, ar trebui fcute unele excepii pentru actele de mare complexitate (coduri etc), pentru care este necesar un timp mai ndelungat pentru ntocmirea formei de republicare; - n cazul unor acte importante care sufer modificri multiple, o alt soluie ar fi nlocuirea ntregului act, asemntor operaiunilor practicate la nivel european sau reproducerea direct a textului, aa cum s-a modificat, utilizndu-se formula Legea nr. (...) se modific i va avea urmtorul cuprins (ultima soluie ar putea fi utilizat mai ales n cazul hotrrilor Guvernului); - introducerea unei noi prevederi cu rol sancionator, prin intermediul creia Guvernul i Parlamentul, pe baza unei situaii prezentate trimestrial de Consiliul Legislativ, s trag la rspundere emitenii care nu ntocmesc formele republicabile n cadrul termenului legal; - de asemenea, dei o operaiune de codificare similar rilor europene este de domeniul perspectivei, apare ca necesar nfiinarea unei comisii de codificare ca variant pentru sistematizarea i corelarea legislativ. Pn a se ajunge la o stabilizare i simplificare a legislaiei, trebuie nceput realizarea unei codificri susinute i sistematice, cu etapele preliminare amintite, inclusiv cu republicarea actelor vizate, pe baza unui program stabilit, rolul Consiliului Legislativ trebuind s fie bine conturat, alturi de celelalte instituii implicate (Popescu, Ciora, Tandareanu, (2008), :145).
262
2. Rectificarea actelor normative 2.1. Sediul legal al instituiei rectificrii

Sediul legal al instituiei rectificrii l gsim n: 1. Legea nr. 73/1993 pentru nfiinarea, organizarea si funcionarea Consiliului Legislativ, republicat - art. 5 alin. (3) i (4) 15 ; 2. Legea nr.202/1998 privind organizarea Monitorului Oficial al Romniei, republicat - art. 17 16 . 3. Ordinul Secretarului General al Camerei Deputailor nr. 1432/2010 privind procedurile publicrii, republicrii i rectificrii, precum i ale publicrii n numere speciale, cu tiraj limitat, a actelor n Monitorul Oficial al Romniei - art. 12-15 17 .
15 Legea nr. 73/1993, republicat: Art. 5 (3) Consiliul Legislativ avizeaz, n condiiile legii, rectificrile ce se propun a fi aduse unor acte normative dup publicarea acestora, n cazul descoperirii de erori materiale. Publicarea rectificrilor de acte normative n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, se face numai cu avizul Consiliului Legislativ. (4) Avizul Consiliului Legislativ prevzut la alin. (2) i (3) se transmite la cererea secretarului general al Camerei Deputailor. 16 Legea nr. 202/1998, republicat: Art. 17 (1) n cazul n care, dup publicarea actului normativ, se descoper erori materiale, la cererea organului emitent, adresat secretarului general al Camerei Deputailor, se procedeaz la publicarea unei rectificri. (2) Rectificarea se face cu avizul prealabil al Consiliului Legislativ. (3) Se interzice, sub sanciunea nulitii, modificarea prevederilor unor acte normative prin recurgerea la operaiunea rectificrii. 17 Ordinul Secretarului General al Camerei Deputailor nr. 1432/2010: Art. 12 - (1) n cazul n care dup publicare se descoper erori materiale, se procedeaz la publicarea unei rectificri, pe baza cererii emitentului. (2) Cererea emitentului, semnat de conductorul sau de lociitorul acestuia, iar n cazul actelor Parlamentului, ale Preedintelui Romniei i ale Guvernului Romniei, de persoanele anume desemnate din cadrul acestor autoriti publice, se adreseaz secretarului general al Camerei Deputailor, cu respectarea prevederilor art. 71 din Legea nr. 24/2000, republicat. (3) Cererea trebuie s indice, n mod clar, actul supus rectificrii, numrul i data Monitorului Oficial al Romniei n care a fost publicat, eroarea material, cu explicaiile necesare, precum i coninutul rectificrii. (4) Evidena cererilor de rectificare se ine n registrul special prevzut la art. 9 alin. (6). Art. 13 - (1) Secretarul general al Camerei Deputailor transmite cererea de rectificare Consiliului Legislativ spre avizare. (2) Consiliul Legislativ transmite avizul su ctre secretarul general al Camerei Deputailor n termen de cel mult 3 zile de la primirea cererii de rectificare a actului normativ. (3) Secretarul general al Camerei Deputailor dispune publicarea rectificrii i asigur transmiterea, de ndat, ctre regia autonom a cererii de rectificare, mpreun cu avizul Consiliului Legislativ, pe baz de semntur n condica de predare-primire.
263
4. Legea nr. 24/2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative, republicat art. 71 18 . 5. Hotrrea Guvernului nr.561/2009 pentru aprobarea Regulamentului privind procedurile, la nivelul Guvernului, pentru elaborarea, avizarea i prezentarea proiectelor de documente de politici publice, a proiectelor de acte normative, precum i a altor documente, n vederea adoptrii/aprobrii - art. 59 19 .
(4) n cazul n care Consiliul Legislativ avizeaz negativ cererea de rectificare, aceasta, mpreun cu avizul Consiliului Legislativ, se restituie emitentului de ctre secretarul general al Camerei Deputailor. Art. 14 - (1) Regia autonom procedeaz la publicarea rectificrii, pe baza avizului Consiliului Legislativ, n termen de cel mult 5 zile de la primire. (2) Dac ulterior se constat c rectificarea solicitat nu privete o eroare material, rspunderea revine organului emitent care a solicitat rectificarea actului respectiv. Art. 15 - (1) n cazul n care, dup publicarea unor acte administrative individuale, care nu sunt supuse avizrii Consiliului Legislativ, se descoper erori materiale, emitentul nainteaz secretarului general al Camerei Deputailor o cerere de rectificare ntocmit n conformitate cu prevederile art. 12 alin. (2) i (3). (2) Cererile de rectificare a hotrrilor Guvernului, care nu au caracter normativ i care nu au fost avizate n stadiul de proiect de ctre Consiliul Legislativ, se adreseaz secretarului general al Camerei Deputailor de Secretariatul General al Guvernului, la solicitarea autoritii publice iniiatoare. (3) Atestarea neavizrii de ctre Consiliul Legislativ se face la cererea secretarului general al Camerei Deputailor. (4) Rectificrile actelor prevzute la alin. (1) i (2) se public n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, din dispoziia secretarului general al Camerei Deputailor, n temeiul cererii naintate de emitent sau de Secretariatul General al Guvernului, dup caz. 18 Legea nr. 24/2000, republicat: Art. 71 (1) n cazul n care dup publicarea actului normativ se descoper erori materiale n cuprinsul su, se procedeaz la publicarea unei note cuprinznd rectificrile necesare. (2) Se interzice modificarea prevederilor unor acte normative prin recurgerea la operaiunea de rectificare, care trebuie limitat numai la erorile materiale. (3) Rectificarea se face la cererea organului emitent, cu avizul Consiliului Legislativ. 19 Hotrrea Guvernului nr. 561/2009: Art. 59 (1) n cazul n care dup publicarea actelor normative adoptate de Guvern se descoper erori materiale n cuprinsul acestora, se procedeaz la publicarea unei note cuprinznd rectificrile necesare. (2) Rectificarea textelor actelor normative adoptate de Guvern se face cu avizul Consiliului Legislativ, la cererea Secretariatului General al Guvernului adresat secretarului general al Camerei Deputailor. n acest sens, autoritile publice iniiatoare ale proiectelor de acte normative care conin erori materiale au obligaia de a transmite Secretariatului General al Guvernului textele vizate, n forma rectificabil, justificnd necesitatea ndreptrii erorii materiale, cu solicitarea de a se dispune rectificarea necesar n conformitate cu dispoziiile Legii nr. 24/2000, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare.
264
2.2. Definiia rectificrii

Rectificarea este o operaiune juridic oficial, prin intermediul creia se corecteaz o eroare material din cuprinsul unui act normativ, constatat dup publicarea actului n Monitorul Oficial al Romniei, prin publicarea textului rectificat n Monitor (Popescu, Ciora, Tandareanu, (2008), :150).
2.3. Constatarea erorilor materiale i iniierea cererii de rectificare

Dup publicarea i republicarea actelor normative n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, la momentul punerii n practic a prevederilor acestora se pot constata, de ctre iniiatorii actelor normative, anumite greeli, care sunt de natur a crea dificulti, confuzii i inadvertene n procesul de interpretare i de aplicare a reglementrilor n cauz. Aceste greeli apar, de obicei, n procesul de tehnoredactare, fiind simple erori de dactilografiere sau pot avea cauze complexe, cum ar fi: - neincluderea, n textul final al actului a tuturor amendamentelor nsuite de organul emitent; - transmiterea la Regia Autonom Monitorul Oficial, n vederea publicrii, a unor texte care constituie variante anterioare ale proiectelor i/sau care nu corespund n totalitate cu cele adoptate; - circuitul ndelungat pe care l parcurge proiectul de act normativ, precum i numeroasele modificri propuse n cadrul comisiilor de specialitate ale celor dou Camere ale Parlamentului; - erori de gramatic i de ortografie, dar care pot impieta asupra nelegerii textului; - n cazul actelor internaionale, neconcordane ntre textul original i textul tradus n limba romn, prin omisiunea unor termeni, neechivalena unor noiuni etc. 20
20 Un caz particular l-a constituit omisiunea de la publicare a unei declaraii comune anexate la un tratat bilateral. Astfel, dei tratatul i declaraia trebuiau s fie publicate mpreun n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, din motive intervenite n procesul de prelucrare i transmitere a datelor, s-a publicat doar tratatul. Pentru corectarea acestei erori, a fost adoptat o soluie atipic, o excepie de la regula soluionrii ndreptrii erorilor aprute n procesul legislativ, anume publicarea tratatului mpreun cu declaraia comun ntr-un Monitor Oficial al Romniei cu aceleai date de identificare cu cel publicat iniial, noua form coninnd ns o not cu urmtorul coninut: Monitorul
265
Organul emitent, odat ce constat existena erorilor, trebuie s formuleze o cerere de rectificare, adresat secretarului general al Camerei Deputailor, semnat de conductorul sau lociitorul su, iar n cazul actelor Parlamentului i ale Preedintelui Romniei, de persoane anume desemnate din cadrul aparatului de specialitate al acestor autoriti publice. n cazul n care organul emitent este Guvernul Romniei, rectificarea se face la solicitarea Secretariatului General al Guvernului adresat secretarului general al Camerei Deputailor, astfel nct autoritile publice iniiatoare ale proiectelor de ordonane sau de hotrri ale Guvernului, care conin erori materiale, au obligaia de a transmite, n acest scop, Secretariatului General al Guvernului textele vizate, n forma rectificabil 21 . n ceea ce privete rectificarea ordinelor, instruciunilor i celorlalte acte normative emise de ctre conductorii ministerelor i ai altor organe ale administraiei publice centrale de specialitate, n lipsa unui text legal, cererea de rectificare se adreseaz, potrivit uzanei stabilite, direct secretarului general al Camerei Deputailor. Consiliul Legislativ primete i nregistreaz toate cererile de rectificare, dar avizeaz numai acele cereri care ndeplinesc formalitile enunate, n caz contrar, cererea restituindu-se n vederea completrii corespunztoare a acesteia sau parcurgerii tuturor etapelor procedurale prevzute de lege 22 .
2.4. Obiectul i motivarea cererii de rectificare

Pot constitui obiect al cererii de rectificare numai acele greeli definite erori materiale, a cror ndreptare nu presupune schimbarea sensului iniial al prevederilor supuse operaiunii de rectificare.
Oficial nr. (...) difuzat anterior, este retiprit datorit unei erori constatate ulterior. Acest exemplar retiprit se distribuie gratuit tuturor abonailor i nlocuiete pe cel primit iniiat. 21 n practic, au existat situaii cnd autoritile publice iniiatoare ale proiectelor de ordonane i hotrri ale Guvernului au evitat a se adresa Secretariatului General al Guvernului cu cererile de rectificare, adresndu-se direct secretarului general al Camerei Deputailor, pentru ca solicitrile respective s fie transmise Consiliului Legislativ spre avizare, procedur care contravine dispoziiilor legale menionate. 22 n practica ultimilor ani, se constat o cretere att a complexitii cauzelor apariiei erorilor materiale, ct i a numrului de cereri de rectificare nregistrate spre soluionare la Consiliul Legislativ, astfel nct s-a mrit i numrul adreselor de restituire, precum i numrul de avize negative emise de Consiliu.
266
Natura acestor erori materiale este diferit, de la simpla ndreptare a unei cifre sau litere, pn la eliminarea unor sintagme inserate n mod greit la momentul tehnoredactrii textelor. Au existat cereri de rectificare prin care s-au propus 23 : - inserarea unor cuvinte sau sintagme n cadrul unor texte, care au fost omise la momentul transpunerii de ctre funcionari a textelor adoptate de ctre comisiile de specialitate ale Parlamentului sau la momentul publicrii reglementrilor; - schimbarea unor adrese ale unor sedii, care au fost publicate n mod eronat, nereflectnd situaia de fapt a adresei imobilelor respective; - n cazul actelor internaionale, nlocuirea unor expresii cu altele corecte, deoarece la momentul publicrii acestora, traduse i autentificate, nu au fost reproduse cu fidelitate anumite texte. Cererea de rectificare trebuie s indice, n mod clar, actul supus rectificrii, numrul i data Monitorului Oficial al Romniei n care a fost publicat, eroarea material, cu explicaiile necesare. Referitor la numrul greelilor care pot constitui obiectul unei singure cereri de rectificare, este recomandabil ca acesta s nu fie prea mare, att pentru operativitate i celeritate n soluionarea cererii, ct i pentru a fi evitat situaia introducerii unor propuneri de modificare sau completare a textului. De asemenea, din aceleai motive, ntinderea textului propus a fi rectificat trebuie s fie redus, limitndu-se, de regul, la o cifr, un cuvnt sau cel mult la o expresie. Pentru soluionarea cererilor de rectificare i transmiterea avizului, se opineaz c termenul legal de 3 zile, prevzut de Ordinul Secretarului General al Camerei Deputailor nr. 1432/2010, nu este suficient, dac se ia n considerare complexitatea operaiunilor necesare pentru soluionarea cererilor de rectificare (Popescu, Ciora, Tandareanu, (2008), :153). Este de reinut faptul c sunt supuse operaiunii de rectificare actele normative a cror dat de adoptare este, de regul, ct mai apropiat de data iniierii cererii de rectificare. c) n unele cazuri, cererile de rectificare nu sunt motivate, nejustificndu-se necesitatea ndreptrii erorii materiale, astfel nct soluionarea cererii poate fi ntrziat, avnd n vedere c rezolvarea sa corect impune o examinare n detaliu a actului normativ, precum i a interveniilor legislative suferite de acesta pentru a se determina dac
A se vedea Rapoartele de activitate ale Consiliului Legislativ pe site-ul http://www.clr.ro.
23
267
obiectul rectificrii l constituie o simpl eroare material sau are implicaii asupra fondului reglementrii. Totodat, n vederea motivrii necesitii ndreptrii erorilor materiale, trebuie examinate, n unele cazuri, i actele normative care prezint conexiuni i legturi directe cu reglementarea propus spre rectificare. d) n practic, cererile de rectificare pe care Consiliul Legislativ le primete spre avizare de la secretarul general al Camerei Deputailor, cuprind, totdeauna, i punctul de vedere al Departamentului legislativ din cadrul Secretariatului general al Camerei.
2.5. Categorii de acte normative care se rectific cu avizul Consiliului Legislativ

Conform art. 2 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 73/1993 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea Consiliului Legislativ, republicat, acesta avizeaz numai proiectele de acte cu caracter normativ, astfel nct, i n cazul rectificrilor acestea ar fi trebuit, poate, s se refere, n mod simetric, la ndreptarea unor greeli constatate n cuprinsul doar acelor acte normative. Reglementrile legale menionate mai sus prevd, n mod generic, c se procedeaz la publicarea unei rectificri n cazul n care dup publicarea actului normativ se descoper erori materiale. Ca urmare, n ceea ce privete rectificarea, fac obiectul avizelor Consiliului Legislativ acele acte (legi, decrete prezideniale, hotrri ale Guvernului, ordonane i ordonane de urgen ale Guvernului, acte normative ale autoritilor administraiei publice centrale de specialitate i ale autoritilor administraiei autonome) ale cror caracteristici definitorii constau n aceea c instituie norme cu caracter de generalitate, impersonale i care se repet n aplicare, eficiena juridic a actului avnd continuitate, neepuizndu-se uno ictu. Actele care nu instituie norme cu caracter de repetabilitate rezolvnd numai o situaie concret i consumndu-se, de regul, dintr-o singur aplicare - actele individuale -, nu constituie obiectul unor cereri de rectificare care trebuie avizate, conform procedurii legale, de ctre Consiliul Legislativ. Astfel, Consiliul Legislativ nu avizeaz rectificrile privind:
268
decrete prezideniale 24 ; acte cu caracter individual emise de Guvern 25 ; acte cu caracter individual emise de Parlament 26 ; acte cu caracter individual emise de organele de specialitate ale administraiei publice centrale. n situaia n care se primesc spre avizare asemenea cereri de rectificare, Consiliul Legislativ restituie lucrarea n cauz secretarului general al Camerei Deputailor, prin intermediul unei adrese, n care se precizeaz faptul c actele n cauz nu fac parte, prin coninutul lor, din categoria actelor normative, fiind acte individuale care nu au fost avizate nici n stadiul de proiect, astfel nct rectificarea acestora nu este nici ea supus avizrii Consiliului Legislativ. De asemenea, Consiliul Legislativ nu avizeaz actele jurisdicionale, cum sunt deciziile Curii Constituionale. Este de reinut faptul c, n practic, Consiliul Legislativ avizeaz toate cererile de rectificare viznd reglementri cu caracter normativ, la nivel central, inclusiv acte emise de autoritile administraiei publice centrale de specialitate i ale autoritilor administrative autonome. n cazul cererilor de republicare, legea nominalizeaz n mod expres categoriile de acte normative care se republic cu avizul Consiliului Legislativ, respectiv legile, ordonanele i hotrrile de Guvern, adic acele acte care sunt i avizate, n stadiu de proiect, de Consiliu. -
2.6. Soluionarea cererii de rectificare. Avizul Consiliului Legislativ

Analiznd cererea de rectificare, se poate constata c, ntr-adevr, obiectul cererii l constituie ndreptarea unei erori materiale, astfel nct se
24 Decrete prezideniale referitoare la numirea sau revocarea din anumite funcii publice a unor persoane, referitoare la promulgarea legilor, la acordarea unor decoraii i titluri de onoare sau la graierea individual etc. 25 De exemplu, hotrri care reglementeaz: transmiterea pachetelor majoritare de aciuni ale unor societi comerciale; transmiterea, fr plat, a unor imobile, proprietate public a statului, din administrarea unor instituii publice n administrarea altor instituii; atestarea domeniului public al unor judee; renunarea sau acordarea ceteniei romne unor persoane etc. 26 Cum ar fi, de exemplu, hotrri sau decizii ale Senatului, ale Camerei Deputailor sau ale Camerelor reunite.
269
elaboreaz un aviz favorabil, fr observaii, iar dac este cazul, un aviz favorabil, cu observaii i propuneri 27 . b) Dac n urma examinrii cererii de rectificare se constat c prin aceasta se urmrete modificarea sau completarea prevederilor actului normativ propus spre rectificare, Consiliul Legislativ emite aviz negativ, legea interzicnd, sub sanciunea nulitii, modificarea prevederilor unor acte normative prin recurgerea la operaiunea rectificrii. n cadrul avizelor negative, se precizeaz, de asemenea, faptul c modificrile preconizate prin cererea de rectificare pot fi realizate prin acte normative modificatoare, adoptate cu procedurile legale corespunztoare. n cazul acelor cereri de rectificare prin care se solicit rectificarea unor acte individuale sau acte jurisdicionale, Consiliul Legislativ restituie lucrarea n cauz mpreun cu o adres ctre secretarul general al Camerei Deputailor, n condiiile precizate mai sus. c) Au existat i cereri de rectificare referitoare la actele internaionale, avizate negativ, deoarece acestea au avut ca obiect nlocuirea unor termeni sau schimbarea ortografiei unor pasaje, propuneri care nu aduceau o mbuntire a textului, constituind doar stilizri ale textului actului internaional, acest procedeu nefiind propriu regimului juridic al actelor internaionale sau care, dimpotriv, afectau fondul reglementrii prin modificarea prevederilor actului internaional n cauz.
2.7. Publicarea rectificrii n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I

Pentru ca textele propuse a fi rectificate s poat fi publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, este necesar ca avizul Consiliului Legislativ s fie transmis secretarului general al Camerei Deputailor, urmnd ca acesta s dispun publicarea rectificrii i s transmit cererea de rectificare, mpreun cu avizul, Regiei Autonome Monitorul Oficial. n Partea I a Monitorului Oficial al Romniei se public o not, compus dintr-o parte introductiv, care dispune rectificarea, cu precizarea tuturor datelor de identificare ale actului normativ supus rectificrii, precum i textul propriu-zis n forma rectificat.
27 n practic, avizul favorabil, cu observaii i propuneri predomin, avnd n vedere c cererile de rectificare prezint deseori lacune n ce privete indicarea complet a coninutului notei care urmeaz s fie publicat n Monitorul Oficial al Romniei.
270
Rectificarea produce, astfel, efecte juridice la publicarea ei n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, din acest moment textul rectificat fiind ncorporat n cuprinsul actului normativ supus rectificrii.
2.8. Comparaie ntre operaiunea rectificrii i unele intervenii aduse actelor normative (modificarea i completarea)
Realizarea unei distincii ntre operaiunea rectificrii, pe de o parte, i modificrile i completrile aduse actelor normative, pe de alt parte, se impune cu necesitate, avnd n vedere c, deseori, n practic, acestor procedee juridice le sunt atribuite efecte juridice asemntoare. Trebuie precizat c este de esena rectificrii de a nu modifica sau completa actele normative, din acest fapt rezultnd astfel c ntre aceste trei operaiuni exist o distincie ferm i clar de regim juridic. Totui, odat cu intrarea lor n vigoare, textele rectificate, modificate sau completate sunt integrate n corpul actului normativ supus rectificrii, modificrii, respectiv completrii. n practic, s-au ntlnit multe cazuri n care, sub forma unei cereri de rectificare, se propunea de fapt modificarea sau completarea textelor actelor normative, prin nlocuirea unor cifre, cuvinte sau sintagme, nlocuiri care, la o studiere atent a textului, schimbau sensul iniial al acestuia, avnd, de asemenea, repercusiuni n ceea ce privete punerea n aplicare a prevederilor n cauz. n asemenea cazuri, Consiliul Legislativ a emis avize negative.
2.9. Propuneri de lege ferenda

n literatura de specialitate, se apreciaz, pe bun dreptate, c reglementarea legal privind operaiunile de rectificare a actelor normative va trebui regndit, pentru a se preciza cu mai mult strictee regimul acestora i a se delimita, cu mai mult pregnan, tipul de eroare care poate fi corectat prin intermediul rectificrii, considerndu-se totodat c nu este neglijabil nicio mprejurare care ar putea defini aa-zisele erori materiale, interzicndu-se chiar ndreptarea unor asemenea greeli dintrun act normativ dac a trecut un timp prea ndelungat de la publicarea actului originar sau dac se vrea corectarea prea multor erori prin operaiunea de rectificare. De asemenea, prezentarea motivelor i temeiurilor rectificrii ar trebui fcut totdeauna detaliat, urmnd s nsoeasc cererea de rectificare, n caz contrar avizul Consiliului Legislativ trebuind s fie negative (Popescu, Ciora, Tandareanu, (2008), :158). 271
Este preferabil ca textul legal s prevad expres - cel puin cu titlul de exempli gratia - cazuri de inadmisibilitate a unei cereri de rectificare, iar unele dintre dispoziiile care acum sunt coninute n Ordinul Secretarului General al Camerei Deputailor nr. 1432/2010, ar trebui preluate n Legea nr. 24/2000, ntruct instituie norme primare, de nivelul acesteia.
3. Concluzii
n concluzie, se observ c spre deosebire de alte intervenii legislative (modificarea, completarea sau abrogarea), republicarea i rectificarea prezint unele particulariti, n sensul c acestea nu aduc atingere fondului reglementrii, n cazul republicrii actualizndu-se textul unui act normativ n urma modificrilor, completrilor i abrogrilor suferite de acesta n timp, iar rectificarea limitndu-se la ndreptarea erorilor materiale constatate dup publicarea actelor normative n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I. Deoarece modificrile, completrile i abrogrile la care sunt supuse actele normative fac dificil perceperea integral a prevederilor acestora, pentru o regsire facil a informaiei juridice n asemenea cazuri se impune republicarea acelor acte normative. Reglementarea prin lege a procedurii de republicare a actelor normativ s-a dovedit i se dovedete extrem de util, pentru evitarea situaiilor ntlnite destul de des n realitatea normativ, n care, prin intermediul unei asemenea operaiuni se procedeaz la unele modificri de texte, introducerea unor texte noi sau suprimarea altora din forma originar a actului ori chiar schimbarea structurii interne a reglementrilor, evitndu-se, astfel, procedura legal a adoptrii actelor normative. Rectificarea actelor normative constituie o operaiune, chiar dac uneori inevitabil, totui foarte delicat, fiindc schimb, n parte, redactarea actului publicat iniial. Delimitarea erorilor materiale de alte imperfeciuni de fond ale actului normativ nu este de cele mai multe ori uor de fcut. Emitenii actelor normative au cteodat tendina de a soluiona aceste imperfeciuni i contradicii ntre texte cu ajutorul rectificrilor, ntruct recurgerea la procedura modificrii acestor acte presupune parcurgerea unor etape dificile i ateptarea unei perioade de timp ndelungate. n plus, rectificarea publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, face corp comun cu actul pe care-l rectific - deci ar urma s se aplice de la data aplicrii acestuia - iar modificarea adus actului originar printr-un act ulterior va intra n vigoare numai dup publicarea acestui din urm act n 272
Monitorul Oficial al Romniei, deci la o dat ulterioar (Popescu, Ciora, Tandareanu, 2008), :158). Un act normativ, n vigoare la un moment dat, apare uneori ca un ansamblu haotic, cu un numr nsemnat de modificri sau completri, care fac practic imposibil sau cel puin greoaie cunoaterea exact a noii nfiri a reglementrii n cauz. Erorile materiale, de asemenea, pot crea dificulti mari n cunoaterea, respectarea i aplicarea corect a prevederilor legale. Tocmai de aceea, republicarea i rectificarea actelor normative, astfel cum sunt ele reglementate n legea romn, rmn operaiuni de tehnic legislativ deosebit de importante n vederea sistematizrii i simplificrii legislaiei, precum i a perceperii exacte i complete a coninutului fiecrui act normativ, n vigoare la un moment dat.
REFERENCES 1. Tratate, cursuri i monografii Mrejeru, I., (1979) Tehnica legislativa, Editura Academiei, Bucuresti, Romania. Popescu, S., Ciora, C., Tandareanu, V., (2008) Aspecte practice de tehnica si evidenta legislativa, Editura Regia Autonoma Monitorul Oficial, Bucuresti, Romania. Vida, I., (2006) Legistica formala. Introducere in tehnica si procedura legislativa, ediia a III-a, Editura Lumina Lex, Bucuresti, Romania. Zlatescu, V., (1995) Introducere in legistica formala, Editura Rompit, Bucuresti, Romania. 2. Acte normative Legea nr. 73/1993 pentru nfiinarea, organizarea si funcionarea Consiliului Legislativ (republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 1122/29 nov. 2004). Legea nr. 202/1998 privind organizarea Monitorului Oficial al Romniei (republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 470/8 iul. 2009). Legea nr. 24/2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative (republicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 260/21 aprilie 2010). Hotrrea Guvernului nr.561/2009 pentru aprobarea Regulamentului privind procedurile, la nivelul Guvernului, pentru elaborarea, avizarea i prezentarea proiectelor de documente de politici
273
publice, a proiectelor de acte normative, precum i a altor documente, n vederea adoptrii/aprobrii (publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 319/14 mai. 2009). Ordinul Secretarului General al Camerei Deputailor nr. 1432/2010 privind procedurile publicrii, republicrii i rectificrii, precum i ale publicrii n numere speciale, cu tiraj limitat, a actelor n Monitorul Oficial al Romniei (publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 81/31 ian. 2011).
3. Pagini web http://www.clr.ro (site-ul Consiliului Legislativ). http://www.cdep.ro/pls/legis/legis_pck.frame (Repertoriul legislaiei din Romnia).
274
INCONSISTENCIES BETWEEN THE PROVISIONS OF LAW NO. 202/2010 AND THE NEW CIVIL PROCEDURE CODE IN MATTERS OF CIVIL APPEAL
INADVERTENE NTRE DISPOZIIILE LEGII NR. 202/2010 I CELE ALE NOULUI COD DE PROCEDUR CIVIL N MATERIA APELULUI CIVIL
Larisa Drug * Lucian Arnutu *
Abstract Law no. 202/2010 regarding some measures to accelerate the settlements process occurs in the Romanian legal space both for speeding civil procedures and the preparation of the implementation of new codes, some of the regulations contained in the forthcoming codification beeing found in this law. Keywords New Civil Procedure Code, civil appeal
Asistent univ. drd. la Facultatea de Drept a Universitii Petre Andrei din Iai, larisademeter@yahoo.com * Lect. univ. drd. la Facultatea de Drept a Universitii Petre Andrei din Iai, lucianarnautu_upa@yahoo.com
*
275
Introducere
Legea nr. 202/2010 privind unele msuri pentru accelerarea soluionrii proceselor intervine n spaiul legislativ romnesc att n scopul asigurrii celeritii procedurilor civile ct i n vederea pregtirii implementrii noilor coduri, unele dintre reglementrile cuprinse n viitoarea codificare regsindu-se n aceast lege. n acest sens n expunerea de motive la aceast lege s-a artat c: dintre disfuncionalitile majore ale justiiei din Romnia, cel mai aspru criticat a fost lipsa de celeritate n soluionarea cauzelor. ntruct procedurile judiciare se dovedesc deseori greoaie, formaliste, costisitoare i de lung durat, s-a contientizat faptul c eficacitatea administrrii actului de justiie const n mare msur i n celeritatea cu care drepturile i obligaiile consfinite prin hotrri judectoreti intr n circuitul juridic, asigurndu-se astfel stabilitatea raporturilor juridice deduse judecii. Prin reformarea codurilor de procedur () s-a urmrit, ca obiectiv esenial, crearea n materia procedurilor judiciare a unui cadru legislativ modern care s rspund pe deplin imperativelor funcionrii unei justiii moderne, adaptate ateptrilor sociale, precum i necesitii creterii calitii acestui serviciu public.innd ns seama de termenul preconizat pentru intrarea n vigoare a noilor coduri de procedur (1 octombrie 2011), se impune instituirea unor norme procedurale cu efecte imediate - n pregtirea implementrii codurilor i n acord cu soluiile legislative consacrate de acestea - de natur s faciliteze eficientizarea procedurilor judiciare i soluionarea cu celeritate a proceselor. Prin raportare la obiectivele urmrite, Legea nr. 202/2010 a fost denumit de iniiatorul ei, Ministerul Justiiei, nc din faza dezbaterilor publice, mica reform pentru a o delimita de marea reform a legislaiei civile i procesual civile care urmeaz a avea loc prin intrarea n vigoare a noilor coduri. Dei, potrivit declaraiilor iniiale ale iniiatorului, legea urmrea numai degrevarea naltei Curi de Casaie i Justiie, prin modificarea competenelor ce revin acestei instane, precum i prin flexibilizarea i eficientizarea instituiei recursului n interesul legii, forma adoptat de Parlament scoate n eviden o palet extrem de larg de modificri legislative. Prezentul demers urmrete s pun n eviden modificrile operate n materia procedurii soluionrii apelului, cale ordinar de atac reglementat n procedura civil, analiznd, pe de o parte, efectul acestora prin prisma obiectivului general urmrit prin adoptarea Legii nr. 202/2010 276
INCONSISTENCIES BETWEEN THE PROVISIONS OF LAW NO. 202/2010
(accelerarea judecii proceselor) dar i msura n care acest actul normativ, prin instituirea unor norme procedurale cu efecte imediate i realizeaz obiectivul propus (pregtirea implementrii noilor codurilor n acord cu soluiile legislative consacrate de acestea n materia apelului)
1. Obiectul apelului
Apelul reprezint exerciiul unui drept procesual care determin soluionarea cauzei ntr-o faz superiar a procesului civil. Prin urmare, el nu este, n ultim instan, dect exerciiul practic al aciunii civile, de unde rezult c, pentru exercitarea apelului trebuie ndeplinite condiiile de fond cum sunt cele privitoare la hotrrile care pot face obiectul acestei ci de atac. Determinarea obiectului apelului se face n mod explicit prin textul art. 282 C. proc. civ. : Hotrrile date n prim instan de judectorie sunt supuse apelului la tribunal, iar hotrrile date n prim instan de tribunal sunt supuse apelului la curtea de apel. Aria hotrrilor susceptibile de apel a fost mult restrns prin introducerea art. 282 C. proc. civ. n urma adoptrii O.U.G. 138/2000, textul reglementnd situaiile n care se justific suprimarea acestei ci de atac datorit interesului redus al litigiului, caracterului provizoriu al unor msuri sau chiar simplitii unor procese. Legea 202/2010 realizeaz o important intervenie legislativ n materia obiectului apelului ntruct prin dispoziiile sale (art. I, pct. 26) modific i completeaz chiar textul art. 282 care vizeaz cazurile de restrngere a dreptului la apel. Mai nti, trebuie remarcat faptul c dispoziia completatoare a art. 282 C. proc. civ. introdus prin Legea 202/2010 nu se regsete n mod similar n materia apelului n Noul Cod de procedur civil (NCPC). Aceasta rezult ns, implicit, din reglementrile noi n materia recursului. Astfel, legea privind mic reform n justiie completeaz art. 282 al actualului Cod de procedur civil prin introducerea n text a cererilor pentru repararea prejudiciilor cauzate prin erori judiciare svrite n procesele penale, suprimnd astfel, n fapt, calea de atac a apelului i n privina acestor cereri. Aceeai modificare nu este reluat n Noul Cod de Procedur Civil n materia apelului, ns o dispoziie avnd acelai scop, regsim n NCPC n materia recursului. Noul Cod de procedur civil suprim, ca regul, calea recursului n majoritatea cazurilor n care judectoria are plenitudine de competen ca instan de fond (477 alin 2). De asemenea, potrivit NCPC, nu sunt supuse recursului hotrrile pronunate n unele cauze de competena de 277
prim instan a tribunalului cum ar fi cererile n materie de proprietate intelectual i la conflictele de munc. Per a contrario, rezult c toate celelalte hotrri pronunate n prim nstan de tribunal, printre care i cererile pentru repararea prejudiciilor cauzate prin erori judiciare (art. 93 pct. 1, lit. i NCPC) sunt supuse numai recursului.
2.Soluiile care pot fi pronunate de instana de apel.

n domeniul judecrii apelului a intervenit o modificare important pentru accelerarea soluionrii litigiilor, prin noua reglementare a articolului 297 din actualul C. proc.civ. care vizeaz soluiile care pot fi pronunate de instana de apel. Art. 297 C. proc. civ are urmtorul coninut - n cazul n care se constat c, n mod greit, prima instan a soluionat procesul fr a intra n judecata fondului ori judecata s-a fcut n lipsa prii care nu a fost legal citat, instana de apel va anula hotrrea atacat i va judeca procesul, evocnd fondul. Cu toate acestea, n cazul n care prima instan a soluionat procesul fr a intra n judecata fondului, instana de apel va anula hotrrea atacat i va trimite cauza spre rejudecare, o singur dat, primei instane sau altei instane egale n grad cu aceasta din aceeai circumscripie, dac prile au solicitat n mod expres luarea acestei msuri prin cererea de apel ori prin ntmpinare. De asemenea, instana de apel va anula hotrrea atacat i va trimite cauza spre rejudecare, o singur dat, primei instane sau altei instane egale n grad cu aceasta din aceeai circumscripie, n cazul n care judecata n prim instan s-a fcut n lipsa prii care nu a fost legal citat, iar partea a solicitat n mod expres luarea acestei msuri prin cererea de apel. Dezlegarea dat problemelor de drept de ctre instana de apel, ca i necesitatea administrrii unor probe sunt obligatorii pentru judectorii fondului." iar , alin. (2) teza a II a ...atunci cnd exist vreun alt motiv de nulitate, instana de apel, anulnd n tot sau n parte procedura urmat, va reine procesul spre judecare n pofida unor mici diferenieri de redactare, soluiile reglementate de textul citat sunt inspirate din art. 474 alin 3 NCPC. Cu toate acestea, soluiile promovate de art. 474 din NCPC nu sunt preluate n totalitate, dei aspectul cantitativ al actualului art. 297 C. proc. civ ar prea s ne contrazic. Prima tez a art. 297, alin. (1) C.proc.civ reglementeaz ca regul soluia evocrii fondului de ctre instana de apel n cazul n care prima instan fie a soluionat pricina n lipsa prii care nu a fost legal citat, fie a soluionat pricina fr a dezlega fondul, respectiv s-a pronunat pe o 278
excepie dirimant, care face de prisos analizarea n tot sau n parte a fondului. 1 Noutatea textului const n faptul c sunt reglementate expres doar dou ipoteze n care instana de apel, anulnd sentina de fond, nu reine spre judecare, ci trimite cauza spre rejudecare primei instane: prima ipotez se refer la situaia n care instana de fond a soluionat cauza fr a intra n judecarea fondului; a doua ipotez n care se trimite spre rejudecare instanei de fond se refer la soluionarea procesului n lipsa prii care nu a fost legal citat. n toate celelalte cazuri de nulitate a hotrrii instanei de fond, dac s-a judecat pe fond, instana de apel va reine spre judecare cauza, evocnd fondul. n acest sens, lmuritoare sunt dispoziiile art. 297, alin. (2) teza a II a ...atunci cnd exist vreun alt motiv de nulitate, instana de apel, anulnd n tot sau n parte procedura urmat, va reine procesul spre judecare. Se observ, astfel, c, dei prin modalitatea de redactare a textului, sunt evideniate mai nti excepiile de la regul, de fapt se consacr principiul evocrii fondului chiar de ctre instana de apel n situaiile menionate, raiunile noii reglementri fiind evidente, ele fiind determinate de necesiatea asigurrii astfel accelerrii proceduri judiciare n faza apelului i evitarea trimiterii cauzei spre rejudecare. Aceasta este deosebirea cea ma semnificativ fa de vechea reglementare Aa cum am artat, de la principiul enunat potrivit cruia n cazul anulrii hotrri instana de apel evoc fondul, noua reglementare instituie o excepie inedit constnd n aceea c dispoziia de casare cu trimitere se pronun, aa cum vom arta n cele ce urmeaz, numai la solicitarea expres a prilor. ns art. 297 C. proc. civ. n redactarea dat prin Legea nr. 202/2010, spre deosebire de reglementarea din NCPC, se refer distinct la cele dou ipoteze evocate mai sus. Astfel, n situaia soluionrii cauzei fr judecarea fondului, dispoziia de trimitere spre rejudecare instanei de fond nu se aplic automat de ctre instana de apel, aceasta putnd dispune casarea cu trimitere numai dac prile au solicitat n mod expres luarea acestei msuri prin cererea de apel ori prin ntmpinare. Aceast redactare ambivalent rezultat din folosirea pluralului, ntr-o interpretare riguroas ar prea s impun ideea c numai la cererea ambelor pri, instana va putea, anulnd hotrrea, s trimit cauza spre rejudecare instanei de fond, n cele dou situaii amintite. Anumite opinii din doctrin ns, interpreteaz textul enunat n sensul c intenia legiuitorului
Horia i, Daniel Atasiei, Mica reform n justiie. Legea nr. 202/2010 comentat, Editura Hamangiu, 2010, p. 77.
1
279
ar fi de a opera casarea cu trimitere spre rejudecare i n ipoteza n care cel puin una dintre pri a solicitat expres trimiterea spre rejudecare. n opinia reputatului procedurist Ioan Le, casarea cu trimitere n ipoteza nejudecrii fondului n prim instan este posibil doar dac ambele pri au solicitat expres casarea cu trimitere 2 . i n opinia noastr, o soluie contrar, n temeiul creia n aceast ipotez, a nejudecrii fondului de ctre prima instan, instana de apel s poat reine cauza spre judecare evocnd fondul doar la cererea uneia dintre pri, ar echivala cu privarea celeilalte pri de anumite drepturi procesuale. Raiunea reglementrii n mod distict a celor dou situaii de excepie are n vedere tocmai interesul prilor, ntruct renunarea la un grad de jurisdicie nseamn uneori implicit pierderea dreptului de a utiliza anumite prerogative procesuale specifice judecrii n faa primei instane. n cea de-a doua ipotez - de asemenea excepie de la regula casrii cu reinere spre rejudecare la instana de apel rejudecarea pe fond de ctre instana de fond se va dispune de ctre instana de apel numai dac partea care nu a fost legal citat la soluionarea cauzei a solicitat expres acest lucru prin ceerea de apel sau prin ntmpinare. Redactarea clar a textului nu comport nici un fel de discuie, soluia adoptat fiind pe deplin justificat ntruct numai apelantul, ca parte care nu a fost legal citat are interes s solicite i s obin casarea cu trimitere. Comun celor dou situaii de excepie analizate este faptul c soluia casrii cu trimitere spre rejudecare instanei de fond se poate dispune o singur dat de ctre instana de apel, tocmai pentru a se evita retrimiterile succesive care, de cele mai multe ori, prelungesc nejustificat durata litigiilor. Urmare modificrii aduse n acest sens prin Legea nr. 202/2010, n doctrin au aprut deja voci care susin, nu fr temei, c regula evocrii fondului de catre instana de apel poate conduce la consecina nclcrii drepturilor i garaniilor procesuale pe care partea trebuie s le aib la dispoziie pentru aprarea drepturilor sale subiective, or nu se poate nltura o garanie esenial a judecii echitabile, numai n scopul scurtrii judecii 3 .
Ioan Le, Tratat de drept procesual civil, Ediia a 5-a, Editura C. H. Beck, Bucureti, 2010, p. 777. 3 A se vedea n acest sens, Horia i, Daniel Atasiei, op.cit., p. 82. Autorii arat c, de exemplu, n situaia n care prima instan nu a intrat n cercetarea fondului, admind o excepie dirimant, i nu a administrat probele necesare pentru stabilirea situaiei de fapt, dac instana de apel evoc fondul, prile nu vor mai avea posibilitatea de a exercita o
2
280
O dispoziie util i raional este aceea potrivit creia dezlegarea dat problemelor de drept de ctre instana de apel ca i necesitatea administrrii unor probe sunt obligatorii pentru judectorii fondului. Este transpunerea fireasc n materia apelului a unei reguli consacrate n prezent n materia recursului. Dispoziiile din alin. 2 ale art. 297 nu au fost modificate prin Legea nr. 202/2010, iar Noul CPC cuprinde o reglementare parial asemntoare celei actuale n cazul constatrii necompetenei instanei care a pronunat hotrrea atacat. Astfel, dac prima instan s-a declarat competent, iar instana de apel stabilete c a fost necompetent va anula hotrrea atacat i va trimite cauza spre judecare instanei competente sau altui organ cu ativitate jurisdicional competent. n schimb, NCPC cuprinde dispoziii noi viznd situaia n care instana de apel constat c ea are competen s judece n prim instan. Completarea instituie expres posibilitatea exercitrii cii de atac mpotriva hotrii pronunate n acest caz; textul prevede c instana de apel va anula hotrrea atacat i va judeca n fond, pronunnd o hotrre susceptibil de apel sau recurs. Spre deosebire de reglementarea actual (dup modificrilor aduse prin Legea 202/2010), textul NCPC are o redactare care nltur orice echivoc n legtur cu posibilitatea atacrii cu apel sau, dup caz, cu recurs, a unei asemenea hotrri. Trebuie semnalat faptul c i judecata recursului a suferit modificrile eseniale, n acelai scop al accelerrii soluionrii litigiilor, prin introducerea alin 6 la art. 312 C. proc. civ. Textul prevede aceeai limitare la o singur dat a casrii cu trimitere n cursul procesului pentru cazul n care instana a crei hotrre este recurat a soluionat procesul fr a intra n dezbaterea fondului, pentru cazul n care judecata s-a fcut n lipsa prii care nu a fost regulat citat att la administrarea probelor ct i la dezbaterea fondului, respectiv pentru cazul casrii pentru lips de competen. n finalul aliniatului amintit se prevede c n cazul n care dup casarea cu trimitere potrivit alin. 5 sau 6 al art. 312 C. proc. civ. intervine o nou casare n aceeai cauz, tribunalele sau curile de apel vor judeca n fond cauza. Din pcate aceste dispoziii de limitare a casrii cu trimitere nu se regsesc i n dispoziiile art. 492 care reglementeaz soluiile ce pot fi pronunate de instana de recurs n Noul CPC.
cale de atac prin care s invoce netemeinicia hotrrii, deoarece pe calea recursului vor putea invoca doar motive de nelegalitate.
281
Concluzii
Mica reform, privit global, dincolo de orice ndoial, reprezint o msur de modernizare a unor proceduri nvechite, greoaie i inflexibile. Scopul urmrit, accelerarea judecilor, este ct se poate de binevenit, n condiiile n care durata de soluionare a cauzelor este unul din cele mai mari pcate ale justiiei noastre. Dincolo de instituii juridice discutabile i imperfeciuni tehnice ale noii legi, ea reprezint, n mod cert un plus. Este cert c msuri precum posibilitatea de comunicare direct a actelor de procedur ntre pri, citarea prin mail, suprimarea unor ci de atac (recursul n cazul anumitor plngeri contravenionale), limitarea casrilor cu trimitere i enumerarea msurilor pozitive poate continua, va conduce, treptat, la o scdere a numrului de cauze aflate pe rolul instanelor. Impactul nu va fi unul esenial, dar va fi un progres, va fi mai bine pe termen mediu i lung. Pe de alt parte, este inutil i ineficace termenul de 7 zile, lipsit de orice sanciune, pentru soluionarea cererilor de ncuviinare a executrii silite. i sub imperiul micii reforme, Judectoriile din Bucureti vor continua s soluioneze, n 2 sau 3 luni cererile de ncuviinare a executrii silite. Primul termen pentru soluionarea unei cereri nou introdusela 1 ianuarie 2011 la Tribunalul Bucureti va fi fixat tot n iunie 2011, sau chiar n noiembrie 2011 la anumite secii ( iar la Judectoria Iai la 15 martie 2011) i dup ce primul termen este la 3 luni sau 1 an de la introducerea aciunii, chiar nu mai conteaz c al doilea termen poate fi scurt, ntruct prile o s comunice direct i mail actele de procedur; rul iremediabil va fi fost deja produs. Iar cnd un judector va voi s soluioneze cu maxim de celeritate o pricin, va constata c, n continuare, nu poate acorda termene din zi n zi, pentru c nu sunt sli de judecat disponibile. Aadar, mica reform va produce o i mai mic accelerare a judecilor. Fr a contesta vehement necesitatea adoptrii i intrrii n vigoare a Legii nr. 202/2010 anterior noului Cod de procedur civil , ar fi fost de dorit lipsa unor reglementri discordante n raport cu cele din Noul CPC Legea nr. 134/2010 pentru a se evita neajunsurile ce se vor ivi la data intrrii n vigoare a noii codificri, neajunsuri sau inadvertene care nu vor putea fi evitate sau eliminate dect prin alte modificri ale codului care s se adapteze, la rndul su, dispoziiilor micii reforme.
282
REFERENCES
Boroi, G., Spineanu-Matei, O., (2011) Codul de procedur civil adnotat,diia a 3-a, Editura Hamangiu, Bucureti, Deleanu, I., (2010) Tratat de procedur civil,volumul I, Editura WoltersKluwer, Bucureti, Hncu, M., (1997) n legtur cu nulitatea apelului i a recursului prevzute de art. 288 alin. 2 i de art. 302 din Codul de procedur civil, n Dreptul nr. 8/1997; Le, I., (2010) Tratat de drept procesual civil, Ediia 5, Editura C. H. Beck, Bucureti, Negril, C., (2007) Apelul n procesul civil. Practic judiciar, Editura Hamangiu, Bucureti; i, H., Atasiei, D., (2010) Mica reform n justiie. Legea nr. 202/2010 comentat, Editura Hamangiu.
283
THE SPECIAL DISPOSABLE PORTION OF THE SURVIVING SPOUSE IN THE NEW CIVIL CODE
COTITATEA DISPONIBIL SPECIAL A SOULUI SUPRAVIEUITOR N NOUL COD CIVIL
Mirela Carmen DOBRIL 1 Codrin MACOVEI 2
Abstract. The article hereby approaches the new regulations regarding the institution of special disposable portion of the surviving spouse, pointing out the differences between the current Civil Code and the New Civil Code, in force from 1 October 2011, and the method of calculation of the special disposable portion under the new provisions. The article 1090 of the New Romanian Civil Code provides that the rights of the surviving spouse, where there are children from outside of the marriage with the testator, cannot exceed a quarter of the inheritance (as a unchangeable limit) nor the portion of the descendant that received the least (as a variable limit). Although the basic inheritance rights of the surviving spouse have substantially improved during the time, according to article 1090 the descendants are specifically protected from being disadvantaged compared to the surviving spouse because the descendants are now entitled to inherit any difference between the freely disposable portion established in article 1089 and the special disposable portion of the surviving spouse (so called ordinary disposable portion), so that this potential difference can no longer be divided on the general rules for the legal inheritance between the surviving spouse and descendants with whom he would come to inherit. Keywords: special disposable portion of the surviving spouse, New Romanian Civil Code
Prep. univ. drd., Facultatea de Drept, Universitatea Alexandru Ioan Cuza Iai, email: mirela.dobrila@uaic.ro; 2 Lect. univ. dr., Facultatea de Drept, Universitatea Alexandru Ioan Cuza Iai, email: mcodrin@uaic.ro;
1
285
Noul Cod civil , care urmeaz s intre n vigoare la 1 octombrie 2011, aduce unele modificri cu privire la instituia cotitii disponibile speciale a soului supravieuitor, motiv pentru care este necesar o prezentare a noilor reglementri n acest domeniu, analiznd diferenele fa de vechea reglementare precum i modul de funcionare al cotitii disponibile speciale n baza noilor dispoziii. Conform art. 939 din Codul civil actual, n vigoare pn la 1 octombrie 2011 brbatul sau femeia care, avnd copii dintr-alt maritagiu, va trece n al doilea sau subsecvent maritagiu, nu va putea drui sotului din urm dect o parte egal cu partea legitim a copilului ce a luat mai putin, i fr ca, nici ntr-un caz, donaiunea s treac peste cuartul bunurilor. Determinarea cuantumului cotitii disponibile speciale ridic unele discuii n lumina dispoziiilor art. 939 din actualul Cod civil, care sunt aplicabile n concurs cu prevederile Legii nr. 319/1944 , drepturile soului supravieuitor neputnd fi limitate exclusiv la cotitatea disponibil special prevzut de art. 939, ci urmnd a fi stabilite inndu-se seama i de noua calitate a soului supravieuitor, aceea de motenitor legal rezervatar. n condiiile n care Legea nr. 319/1944 va fi abrogat de data punerii n aplicare a Legii 287/ 2009, legiuitorul a urmrit n noul Cod civil s corijeze neajunsurile dispoziiilor privind cotitatea disponibil special a soului supravieuitor i s permit o aplicare coerent a acestei instituii. Asfel, n noul Cod civil, art. 1090, care a primit denumirea marginal cotitatea disponibil special a soului supravieuitor, prevede c: (1) Liberalitile neraportabile fcute soului supravieuitor, care vine la motenire n concurs cu descendeni care nu provin din cstoria sa cu defunctul, nu pot depi un sfert din motenire i nici partea descendentului care a primit cel mai puin. (2) Dac defunctul nu a dispus prin liberaliti de diferena dintre cotitatea disponibil stabilit potrivit art. 1089 i cotitatea disponibil special, atunci aceast diferen revine descendenilor. (3) Dispoziiile alin. (1) i (2) se aplic n mod corespunztor atunci cnd descendentul menionat la alin. (1) a fost dezmotenit direct, iar de aceast dezmotenire ar beneficia soul supravieuitor.
I. Limitele cotitii disponibile speciale.

n baza art. 1090 alin. (1) N. C. civ., de cujus nu poate gratifica pe soul din ultima cstorie n limita cotitii disponibile ordinare, stabilit 286
THE SPECIAL DISPOSABLE PORTION OF THE SURVIVING
potrivit art. 1089, ci numai n limita unei cotiti disponibile speciale, egal cu partea descendentului care a luat mai puin, cel mult un sfert din motenire. Stabilirea acestor limite n care soul supravieuitor poate fi gratificat are ca scop ocrotirea descendenilor lui de cujus mpotriva influenelor i presiunilor pe care soul din ultima cstorie ar putea s le exercite asupra printelui recstorit, determinndu-l s-i fac liberaliti n dauna descendenilor .
II. Condiii.
Pe lng condiiile generale pe care trebuie s le ndeplineasc soul supravieuitor, una dintre condiiile pentru aplicarea regulilor privind cotitatea disponibil special se refer la faptul c soul supravieuitor trebuie s vin la motenire n concurs cu descendeni care nu provin din cstoria sa cu defunctul, indiferent dac sunt dintr-o cstorie anterioar, din afara ei sau din adopie. Prin folosirea termenului de descendeni n art. 1090 alin. (2) N. C. civ. au fost nlturate controversele legate de folosirea noiunii de copil din art. 939 C. civ. Este necesar ca data concepiei, nu neaprat naterea descendentului din afara cstoriei s fie anterioar anterioar ncheierii ultimei cstorii , dispoziiile art. 1090 fiind aplicabile att n cazul descendenilor de gradul I ct i a celor de grade subsecvente, indiferent dac vin la motenire prin reprezentare sau n nume propriu i indiferent dac descendenii provin dintr-o cstorie anterioar a defunctului care a fost declarat nul sau anulat. Textul se refer la descendeni la plural, ns este nendoilenic c el se aplic i n folosul unui singur copil care nu provine din cstoria soului supravieuitor cu defunctul . O alt condiie se refer la aplicarea dispoziiilor privind cotitatea disponibil special numai n cazul n care soul supravieuitor, care vine la motenire n concurs cu descendeni care nu provin din cstoria sa cu defunctul, a primit de la de cujus liberaliti neraportabile. Ar putea fi vorba de donaii fcute de de cujus ultimului so, chiar nainte de ncheierea cstoriei, sau de legate lsate n favoarea ultimului so, chiar dac data testamentului e anterioar ncheierii ultimei cstorii, precum i de cazul n care de cujus a prevzut exheredarea descendenilor n cauz, de aceast exheredare urmnd a beneficia soul din ultima cstorie, cu meniunea c acest ipotez este reglementat n mod expres i va fi analizat separat. 287
Astfel, este necesar ca soul supravieuitor s fi primit de la de cujus liberaliti neraportabile, ceea ce nseamn c nu sunt ndeplinite condiiile pentru a exista obligarea soului supravieuitor la raportul donaiilor primite (conform art. 1146 i urm.), fie soul supravieuitor se bucur de o liberalitate scutit de raport. n acest sens, trebuie menionat c n baza art. 1146 alin. (2) N. C. civ., exist posibilitatea ca de cujus s fac o donaie soului supravieuitor cu scutire de raport. La fel, conform art. 1147 N. C. civ., soul supravieuitor nu este obligat la raportul donaiilor primite de la de cujus n cazul n care renun la motenirea legal, putnd pstra liberalitatea primit n limitele cotitii disponibile din art. 1089. Totui, trebuie avut n vedere faptul c exist posibilitatea ca, prin stipulaie contrar n contractul de donaie, soul supravieuitor s fie obligat la raportul donaiei i n cazul renunrii la motenire, caz n care va fi obligat s readuc la motenire valoarea bunului donat care depete partea din bunurile succesorale la care ar fi avut dreptul ca motenitor legal. Condiia ca liberalitatea fcut soului supravieuitor s fie neraportabil se justific prin faptul c dac liberalitatea este raportabil aceasta constituie doar un avans asupra motenirii i va fi readus, n natur sau prin echivalent la motenire .
III. Mod de calcul al cotiti disponibile speciale.

n cazul n care de cujus a fcut liberaliti neraportabile soului supravieuitor, care vine la motenire n concurs cu descendeni care nu provin din cstoria sa cu defunctul, prima operaiune e stabilirea cotitii disponibile ordinare conform art. 1089 N. C. civ. i indirect, a rezervei motenitorilor rezervatari, fiind necesar s aflm i partea descendentului care a primit cel mai puin. De cujus poate s dispun de aceast cotitate disponibil ordinar fie n favoarea unor teri, fie a rudelor, fie a soului supravieuitor. n cazul n care de cujus a dispus n favoarea soului supravieuitor iar acesta vine n concurs cu un descendent din afara ultimei cstorii, el poate fi gratificat numai n limitele cotitii disponibile speciale. Partea reprezentnd cotitatea disponibil special a soului supravieuitor se imput asupra cotitii disponibile ordinare, nefiind posibil cumularea celor dou cotiti . Modul de calcul al cotitii disponibile este urmtorul: mai nti se deduce rezerva soului supravieuitor raportat la ntreaga motenire, rezerva descendenilor se calculeaz asupra prii de motenire rezultat 288
dup scderea rezervei soului supravieuitor i se obine cotitatea disponibil ordinar, asupra creia se va calcula cotitatea disponibil special , conform art. 1090 N. C. civ.
IV. Regimul unei eventuale diferene dintre cotitatea disponibil total i cotitatea disponibil special.
Art. 1090 alin. (2) soluioneaz o problem referitoare la o eventual diferen dintre cotitatea disponibil total i cotitatea disponibil special, problem existent sub imperiul dispoziii din C. civ. n vigoare privind cotitatea disponibil a soului supravieuitor n concurs cu descendeni care nu provin din cstoria sa cu defunctul, unde nu era reglementat regimul acestei diferene. n doctrin s-a admis c defunctul putea s dispun n favoarea oricui de aceast diferen, cu excepia soului din ultima cstorie iar n cazul n care defunctul nu a dispus de acest diferen sau n cazul n care a dispus n favoarea soului supravieuitor dar dispoziia este ineficace, acea parte din motenire urma s fie mprit conform regulilor motenirii legale, ntre soul supravieuitor i descendenii defunctului . n lipsa unei dispoziii exprese, n baza vechilor reglementri, diferena dintre cotitatea disponibil total i cotitatea disponibil special, numit cotitatea disponibil ordinar, urma s fie mprit pe baza regulilor de la motenirea legal ntre soul supravieuitor i descendenii cu care acesta ar fi venit n concurs; totui, dei soul supravieuitor nu ar fi putut primi liberaliti de la de cujus care s depeasc din motenire i nici partea descendentului care a primit cel mai puin, acesta ajungea s culeag din motenire peste aceeast limit prin cumularea cotitii disponibile speciale cu o parte din cotitatea disponibil ordinar- ca diferen dintre cotitatea disponibil total i cotitatea disponilbil special-, corespunztoare cotei sale legale. Potrivit art. 1090 alin. (2) C. civ., eventuala cotitate disponibil ordinar, ca diferen dintre cotitatea disponibil total (cotitatea disponibil stabilit potrivit art. 1089) i cotitatea disponibil special, va reveni descendenilor n situaia n care defunctul nu a dispus prin liberaliti de aceast parte.
289
V. Cotitatea disponibil special n cazul n care descendentul a fost dezmotenit, iar de acest dezmotenire ar beneficia soul supravieuitor.
Dei alin. (2) a remediat problema privind mprirea unei eventuale diferene dintre cotitatea disponibil stabilit potrivit art. 1089 i cotitatea disponibil special, stipulnd n mod expres faptul c va fi atribuit descendenilor, alin. (3) continu ideea de protecie a descendenilor mpotriva unor liberaliti fcute soului supravieuitor care s depeasc limitele din alin. (1); astfel, alin. (3) prevede n mod expres faptul c n situaia n care descendentul care nu provine din cstoria soului supravieuitor cu defunctul a fost dezmotenit direct, iar de aceast dezmotenire ar beneficia soul supravieuitor, se aplic n mod corespunztor dispoziiile alin. (1) i (2). Cu titlu de noutate, art. 1090 alin. (3) N. C. civ. prevede expres c dispoziiile privind limitele cotitii disponibile speciale sunt aplicabile i n cazul n care de cujus a prevzut exheredarea descendenilor care nu provin din cstoria soului supravieuitor cu defunctul, de aceast exheredare urmnd a beneficia soul din ultima cstorie, deoarce soul supravieuitor ar urma s beneficieze de pe urma exheredrii n calitate de motenitor legal; n lipsa acestei dispoziii exprese, prin lipsa condiiei cerute de alin. (1) privind existena unei liberaliti n favoarea soului supravieuitor, s-ar ajunge ca n acest caz, dei soul profit indirect de pe urma demotenirii descendenilor, drepturile acestuia s nu mai fie limitate la cotitatea disponibil special, ceea ce ar injust. Alin. (3) are rolul de a ntri ideea c soul supravieuitor nu poate primi n nici o situaie, deci nici n ipoteza n care descendentul a fost dezmotenit, mai mult dect ceea ce este stabilit n alin. (1). Dac se aplic n mod corespunztor dispoziiile alin. (2) nseamn c diferena dintre cotitatea disponibil stabilit potrivit art. 1089 i cotitatea disponibil special nu mai poate fi mprit ntre descendent i soul supravieuitor potrivit regulilor de la motenrea legal deoarece descendentul a fost exheredat de ctre de cujus iar soul supravieuitor dac ar culege cota sa legal din cotitatea disponibil ordinar ar ajunge s depeasc limita impus de alin. (1). Ideea de baz a alin. (3) este de a nu permite soului supravieuitor s beneficieze de o dezmotenire direct a descendentului. Prin faptul c se prevede n mod expres aplicarea alin. (2) n mod corespunztor, alin. (3) ar putea fi interpretat n sensul c intenia legiuitorului a fost ca, inclusiv n aceast situaie, descendentul s culeag cotitatea disponibil ordinar, 290
adic diferena dintre cotitatea disponibil stabilit potrivit art. 1089 i cotitatea disponibil special; totui, o astfel de interpretare pe baza creia unui descendent dezmotenit direct de ctre de cujus i s-ar permite s culeag, pe lng rezerva sa, nc o parte din motenire- corespunztoare cotei sale legale din cotitatea disponibil ordinar- ar contraveni n mod vdit inteniei manifestate de ctre de cujus. Astfel, potrivit alin. (3), n cazul n care a avut loc o dezmotenire direct a descendentului, aplicarea n mod corespunztor a alin. (1) nseamn c soul supravieuitor nu va putea beneficia de aceast exheredare dect n limita din alin. (1), adic fr a putea depi un sfert din motenire i nici partea descendentului care a primit cel mai puin, ns formularea n sensul c se va aplica n mod corespunztor a alin. (2) rmne fr substan deoarece n nici o situaie decendentul exheredat nu se va putea bucura de diferena dintre cotitatea disponibil stabilit potrivit art. 1089 i cotitatea disponibil special, nici mcar n limita cotei sale legale. Singura interpretare care rmne pentru aplicarea n mod corespunztor a dispoziiilor alin. (2) este de a mpri cotitatea disponibil ordinar conform regulilor motenirii legale dar fr ca soul supravieuitor sau descendentul exheredat direct s poat beneficia de aceasta.
VI. Ipoteze de calcul al cotitii disponibile speciale.

n situaia n care soul supravieuitor vine la motenire n concurs cu un singur descendent de gradul I care nu provine din cstoria sa cu defunctul, pentru a stabili limita n care soul supravieuitor va putea fi gratificat, calculul cotitii disponibile speciale se va face astfel: mai nti calculm rezerva soului supravieuitor care, prin coroborarea art. 972 lit. a) cu art. 1088, va fi din cota sa legal de , deci va fi 1/8; apoi se calculeaz rezerva descendentului care, n urma coroborrii art. 975 alin. (3) cu art. 1088, va fi de din cota legal de , adic 3/8. De aici, pe baza art. 1089, rezult o cotitate disponibil de 1-1/8-3/8=1/2, pe care o vom numi cotitate disponibil total (eventual pentru a folosi acelai limbaj utilizat de legiuitor n art. 1099 unde folosete expresia rezerv global, putem folosi expresia cotitate disponibil global). Dup o comparaie ntre cotitatea disponibil total de (4/8), limita de un sfert din motenire (2/8) i rezerva descendentului de 3/8, care reprezint partea descendentului care a primit cel mai puin, rezult o cotitate disponibil special de 2/8. n cazul n care defunctul nu a dispus prin liberaliti de diferena dintre cotitatea disponibil total/ global de 291
(4/8) i cotitatea disponibil special de 2/8, atunci aceast diferen de 4/8-2/8=2/8=1/4, pe care o numim cotitate disponibil ordinar, revine descendentului, n conformitate cu alin. (2). La finalul acestui calcul, soul supravieuitor va culege rezerva de 1/8, plus cotitatea disponibil special de 2/8, ceea ce nseamn un total de 3/8, iar descendentul va culege rezerva sa de 3/8, plus cotitatea disponibil ordinar de 2/8, deci un total de 5/8. n situaia n care soul supravieuitor vine la motenire n concurs cu doi descendeni de gradul I care nu provin din cstoria sa cu defunctul, pentru a stabili limita n care soul supravieuitor va putea fi gratificat, calculul cotitii disponibile speciale se va face astfel: mai nti calculm rezerva soului supravieuitor care, prin coroborarea art. 972 lit. a) cu art. 1088, va fi din cota sa legal de , deci va fi 1/8; apoi se calculeaz rezerva celor doi descendeni care, n urma coroborrii art. 975 alin. (3) cu art. 1088, va fi de din cota legal de , adic 3/8, iar rezerva unui singur descendent va fi de din 3/8, adic 3/16. De aici, pe baza art. 1089, rezult o cotitate disponibil total/ global de 1-1/8-3/8=1/2. Dup o comparaie ntre cotitatea disponibil total/ global de (8/16), limita de un sfert din motenire (4/16) i rezerva unui singur descendent de 3/16, care reprezint partea descendentului care a primit cel mai puin, rezult o cotitate disponibil special de 3/16. n cazul n care defunctul nu a dispus prin liberaliti de diferena dintre cotitatea disponibil total/ global de (8/16) i cotitatea disponibil special de 3/16, atunci aceast diferen de 8/16-3/16=5/16, numit cotitate disponibil ordinar, revine celor doi descendeni, n conformitate cu alin. (2). La finalul acestui calcul, soul supravieuitor va culege rezerva de 1/8, plus cotitatea disponibil special de 3/16, ceea ce nseamn un total de 5/16, iar cei doi descendeni vor culege rezerva de 3/8, plus cotitatea disponibil ordinar de 5/16, deci un total de 11/16, deci fiecare descendent va culege din 11/16, adic 11/32. n situaia n care soul supravieuitor vine la motenire n concurs cu trei descendeni de gradul I care nu provin din cstoria sa cu defunctul, pentru a stabili limita n care soul supravieuitor va putea fi gratificat, calculul cotitii disponibile speciale se va face astfel: mai nti calculm rezerva soului supravieuitor care, prin coroborarea art. 972 lit. a) cu art. 1088, va fi din cota sa legal de , deci va fi 1/8; apoi se calculeaz rezerva celor trei descendeni care, n urma coroborrii art. 975 alin. (3) cu art. 1088, va fi de din cota legal de , adic 3/8, iar rezerva unui singur descendent va fi de 1/3 din 3/8, adic 1/8. De aici, pe baza art. 1089, rezult o cotitate disponibil total/ global de 1-1/8-3/8=1/2. 292
Dup o comparaie ntre cotitatea disponibil total/ global de (4/8), limita de un sfert din motenire (2/8) i rezerva unui singur descendent de 1/8, care reprezint partea descendentului care a primit cel mai puin, rezult o cotitate disponibil special de 1/8. n cazul n care defunctul nu a dispus prin liberaliti de diferena dintre cotitatea disponibil total/ global de (4/8) i cotitatea disponibil special de 1/8, atunci aceast diferen de 4/8-1/8=3/8, numit cotitate disponibil ordinar, revine celor trei descendeni, n conformitate cu alin. (2). La finalul acestui calcul, soul supravieuitor va culege rezerva de 1/8, plus cotitatea disponibil special de 1/8, ceea ce nseamn un total de 2/8=1/4, iar cei trei descendeni vor culege rezerva de 3/8, plus cotitatea disponibil ordinar de 3/8, deci un total de 6/8=3/4, deci fiecare descendent va culege 1/3 din 3/4, adic 1/4. n situaia n care soul supravieuitor vine la motenire n concurs cu patru descendeni de gradul I care nu provin din cstoria sa cu defunctul, pentru a stabili limita n care soul supravieuitor va putea fi gratificat, calculul cotitii disponibile speciale se va face astfel: mai nti calculm rezerva soului supravieuitor care, prin coroborarea art. 972 lit. a) cu art. 1088, va fi din cota sa legal de , deci va fi 1/8; apoi se calculeaz rezerva celor patru descendeni care, n urma coroborrii art. 975 alin. (3) cu art. 1088, va fi de din cota legal de , adic 3/8, iar rezerva unui singur descendent va fi de 1/4 din 3/8, adic 3/32. De aici, pe baza art. 1089, rezult o cotitate disponibil total/ global de 1-1/83/8=1/2. Dup o comparaie ntre cotitatea disponibil total/ global de (16/32), limita de un sfert din motenire (8/32) i rezerva unui singur descendent de 3/32, care reprezint partea descendentului care a primit cel mai puin, rezult o cotitate disponibil special de 3/32. n cazul n care defunctul nu a dispus prin liberaliti de diferena dintre cotitatea disponibil total/ global de (16/32) i cotitatea disponibil special de 3/32, atunci aceast diferen de 16/32-3/32=13/32, numit cotitate disponibil ordinar, revine celor patru descendeni, n conformitate cu alin. (2). La finalul acestui calcul, soul supravieuitor va culege rezerva de 1/8, plus cotitatea disponibil special de 3/32, ceea ce nseamn un total de 7/32, iar cei patru descendeni vor culege rezerva de 3/8, plus cotitatea disponibil ordinar de 13/32, deci un total de 25/32, deci fiecare descendent va culege 1/4 din 25/32, adic 25/128. n cazul n care soul supravieuitor vine n concurs cu descendenii de gradul II, III etc. ai defunctului (nepoti, strnepoi dintr-o cstorie anterioar), rezerva acestora din urm va fi stabilit n funcie de numrul tulpinilor, iar nu pe capete. Astfel, dac pe o tulpin sunt mai 293
muli descendeni de gradul II, III etc. ai defunctului, cotitatea disponibil special a soului supravieuitor va trebui s respecte aceast limit, ca parte a descendentului care a primit cel mai puin.
VII. Sanciunea nerespectrii cotitii disponibile speciale.

n cazul depirii cotitii disponibile speciale, sanciunea este reduciunea liberalitii pn la limitele stabilite de art. 1090 N. C. civ., sanciune care poate fi invocat de ctre descendenii defunctului care nu provin din cstoria soului supravieuitor cu defunctul i numai dac descendentul (sau proprii lui descendeni) pot i vor s vin la motenire. Exerciiul aciunii n reduciune va folosi indirect tuturor copiilor defunctului deoarece prin efectul reducerii liberalitilor excesive cu care a fost gratificat soul supravieuitor, bunurile care au fcut obiectul liberalitii reintr n motenire spre a fi mprite ntre toi descendenii . Astfel, exist posibilitatea ca, pe lng descendenii care nu provin din cstoria soului supravieuitor cu defunctul, s profite de reduciunea liberalitilor fcute n favoarea soului supravieuitor, n mod indirect, i descendenii care provin din aceast cstorie i, dei nici Codul civil n vigoare i nici noul Cod civil nu reglementeaz n mod expres persoanele care pot invoca sanciunea reduciunii, este firesc s aib aceast posibilitate numai persoanele pentru protecia crora a fost instituit textul, adic numai descendenii defunctului care nu provin din cstoria soului supravieuitor cu defunctul. Dac liberalitatea n favoarea soului din ultima cstorie este fcut ntr-o form simulat, sanciunea va fi nulitatea absolut i total chiar dac valoarea ei se ncadreaz i nu depete limitele cotitii disponibile speciale. n doctrin s-a considerat c se sancioneaz nu numai i nu att depirea cotitii disponibile speciale, ci intenia de fraudare a drepturilor descendenilor defunctului, frauda fiind prezumat absolut de lege . Aceast sanciune prevzut expres de Codul civil n vigoare [art. 940 alin. (2)] nu se mai regsete n noul Cod civil, astfel nct se ridic ntrebarea dac mai poate fi aplicat n lipsa unei prevederi exprese n acest sens.
Concluzii
Cu scopul de a asigura ocrotirea descendenilor lui de cujus mpotriva influenelor pe care ar putea s fie exercitate asupra acestuia de ctre soul din ultima cstorie, Noul Cod civil pstreaz instituia cotitii 294
disponibile speciale, stabilind c liberalitile fcute soului supravieuitor, care vine la motenire n concurs cu descendeni care nu provin din cstoria sa cu defunctul, nu pot depi un sfert din motenire i nici partea descendentului care a primit cel mai puin. Noul Cod civil soluioneaz o problem existent n baza vechii regelemntri referitoare la o eventual diferen dintre cotitatea disponibil total i cotitatea disponibil special, stabilind c va reveni descendenilor n situaia n care defunctul nu a dispus prin liberaliti de aceast parte. Cu titlu de noutate, se prevede expres c dispoziiile privind limitele cotitii disponibile speciale sunt aplicabile i n cazul n care de cujus a prevzut exheredarea descendenilor care nu provin din cstoria soului supravieuitor cu defunctul, de aceast exheredare urmnd a beneficia soul din ultima cstorie.
REFERENCES
Dogaru, I., Stnescu, V., Sorea, M. M., (2009) Bazele dreptului civil, Vol. 5: Succesiuni, Ed. C. H. Beck, Bucureti, Deak, D., (2002) Tratat de drept succesoral, Ediia a II-a, actualizat i completat, Ed. Universul Juridic, Bucureti, Eliescu, M., (1966) Motenirea i devoluiunea ei n dreptul Republicii Socialiste Romnia, Ed. Academiei Republicii Socialiste Romnia, Bucureti, Chiric, D., (2003) Drept civil. Succesiuni i testamente, Ed. Rosetti, Bucureti.
Legislatie
Legea nr. 287/2009 privind Codul civil, a fost publicat n Monitorul Oficial nr. 511/2009, a fost modificat prin Legea nr. 7/ 2011 i rectificat, iar ulterior republicat n Monitorul Oficial nr. 505 din 15 iulie 2011; Legea nr. 319/1944 privind drepturile de motenire ale soului supravieuitor, publicat n Monitorul Oficial nr. 133 din 10 iunie 1944, este abrogat art. 230 lit. j) din Legea nr. 7/ 2011 pentru punerea n aplicare a Legii nr. 287/ 2009, publicat n Monitorul Oficial nr. 409 din 10 iunie 2011;
295
BANKING DEPOSIT OF FUNDS ACCORDING TO THE NEW CIVIL CODE

DEPOZITUL BANCAR DE FONDURI N LUMINA NOULUI COD CIVIL
Rada POSTOLACHE*
Abstract.: For the first time in the Romanian law, the contract of banking deposit of funds is experiencing a concrete substantial regulation, namely the new Civil Code, together with the other contracts of a banking nature. The features of banking contracts, which are mainly represented by technicality, informatization, deregulation, publicization, insurance and a governed character, have left their own effect upon the new regulation, which is synthesized in only one article article 2191 and which is insufficient in comparison with the complexity of the legal act in question. The current work shall be analyzing on the one hand the legal identity of the contract of banking deposit of funds, stressing its feature of irregular deposit, which is nonetheless governed by the rules applicable to consumption loans, while on the other hand it shall be dealing with the legal content of such a contract contractual rights and obligations, but also legal rights and obligations (ope legis). From the perspective of the new regulations, there shall be established both the continuity elements and the innovative ones in relation to the contract subject to analysis. Still, for a complete approach of the legal content, the current work shall take as point of reference, any time there will be necessary, the banking regulations or practices connected to the field, at least when it comes to guaranteeing the restitution of the deposited amounts of money, an aspect regulated including by the community law. In the end, the readers of the work will be able to understand that the provisions of the new Civil Code represent only the general legal ground of the contract of banking deposit of funds. Keywords: banking deposit, deposit guarantee fund, banking interest, interest capitalization, deposit restitution
297
1. Repere generale privind depozitul bancar de fonduri 1.1. Reglementare juridic

Tributar concepiei moniste asupra dreptului privat, noul Cod civil 1 a inclus n aria sa de reglementare i contractele comerciale de factur bancar constituind nsi raiunea de a fi a unei instituii de credit: contul bancar curent, depozitul bancar, facilitatea de credit, nchirierea casetelor de valori. Prin particularitile sale, depozitul bancar se constituie ntr-o veritabil specie a depozitului civil, reglementat distinct de acesta n noul Cod civil, art. 2191. Reglementarea este rezumat la un singur articol, att ct s i confere identitate juridic, aspectele comune, n special, condiiile de fond i de form, rmnnd supuse dreptului comun n materie de obligaii. Pentru integralitatea abordrii, vom analiza, n msura n care sunt incidente, i reglementrile cu coninut bancar, Ordonana de urgen a Guvenului nr. 99/2006 privind instituiile de credit i adecvarea capitalului 2 i Ordonana Guvernului nr. 39/1996 privind Fondul de garantare a depozitelor n sistemul bancar 3 .
1.2. Depozitul bancar de fonduri contract civil sau comercial?

Depozitul bancar reglementat la art. 2191 rmne un contract comercial special - bancar, cel puin, prin prisma argumentelor: - atragerea de depozite de fonduri este rezervat unor entiti speciale instituiile de credit, societi comerciale pe aciuni, avnd un regim juridic special, potrivit O.U.G. nr. 99/2006, ce o realizeaz cu titlu de profesiune bancar.
* Lect. univ. dr., Universitatea Valahia din Trgoviste, Facultatea de Drept si Stiinte Social-Politice. 1 Legea nr. 287/2009 privind Codul civil, Monitorul oficial al Romniei nr. 511 din 24 iulie 2009, modificat prin Legea nr. 71/2011, Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr. 409 din 10 iunie 2011, republicat, Monitorul oficial al Romniei, partea I, nr. 505 din 15 iulie 2011, denumit n aceast lucrare noul Cod civil ori legea nou, spre a-l diferenia de vechiul Cod civil. 2 Monitorul oficial al Romniei nr. 1027 din 27 decembrie 2006, denumita in prezenta lucrare legea speciala ori O.U.G. nr. 99/2006. 3 Republicata, Monitorul oficial al Romaniei nr. 487 din 19 august 2010, denumita in prezenta lucrare O.G. nr. 39/1996.
298
BANKING DEPOSIT OF FUNDS ACCORDINGTO THE NEW CIVIL CODE....
Atragerea resurselor bneti de la public, operaiuni pasive, se face cu scopul constituirii disponibilitilor bneti necesare acordrii de credite, operaiuni active. Spre deosebire de mprumutul civil, banca mprumut resursele atrase de la clieni sub forma depozitelor bancare i nu banii si, fiind un veritabil intermediar, de unde i calificarea acestor operaiuni ca acte de comer, de interpunere n circulaie a numerarului i a titlurilor. Altfel spus, banca face plasarea fondurilor unuia n producia altuia 4 ; - contractul de depozit bancar reglementat la art. 2191 din noul Cod civil are un coninut configurat potrivit domeniului comercial; dobnda bancar are caracter comercial ori, n dreptul comun, opereaz numai dobnda legal; - activitatea economic de interes public desfurat de instituiile de credit face ca domeniul bancar s aib legturi strnse cu dreptul public, fr a iei din aria celui privat, contractele nsele suportnd influena cerinelor de pruden bancar, stabilite prin legea special sau prin reglementrile Bncii Naionale a Romniei, neaplicabile n cazul celor civile. nsi reglementarea sa n Titlul IX Diferite contracte speciale, Capitolul XV Contul bancar curent i alte contracte bancare conduce la concluzia unui contract comercial - special, supus, din perspectiva condiiilor de fond i de form, dreptului comun.
2. Noiunea i calificarea depozitului bancar de fonduri 2.1. Noiune

Sub denumirea de depozit bancar, noul Cod civil reglementeaz depozitul de fonduri i depozitul de titluri. Vom supune abordrii conceptuale depozitul de fonduri, din perspectiva noului Cod civil, reglementrii speciale, ct i a doctrinei. Legea special, O.U.G. nr. 99/2006, nu definete depozitul bancar, acestea nefiind menionat nici n cadrul expresiilor i termenilor definii la art. 7 al acesteia. O.U.G. nr. 99/2006 opereaz cu expresia atragerea de depozite sau alte fonduri rambursabile, art. 5, art. 7 pct. 1, art. 18 alin. (1) lit. a), art. 22 alin. (2) lit. c), atunci cnd reglementeaz obiectul de activitate bancar, delimitnd activitile care pot fi desfurate de instituiile de credit i stabilind limitele acestora. De asemenea, n lege, se
C.A. Gheorghe, Drept bancar, Editura C.H. Beck, Bucuresti, 2006, p. 114.
299
fac referiri la depozit i contract n capitole distincte, atribuindu-li-se un coninut restrictiv. Preocupat de garantarea rambursrii sumelor depozitate, legiuitorul s-a axat, n O.G. nr. 39/1996 privind Fondul de garantare a depozitelor n sistemul bancar, nu att asupra noiunii, ct pe varietile depozitului bancar, depind aria celui tradiional, de simpl ncredinare de fonduri spre fructificare. O.G. nr. 39/1996 opereaz cu noiunile de depozit garantat (eligibil), depozit negarantat, depozit indisponibil, crora le-a atribuit o semnificaie specific, valabil numai n contextul executrii garaniei legale instituite, noiuni identificate i n Directiva 1994/19/CE a Parlamentului European i a Consiliului din 30 mai 1994 cu privire la sistemele de garantare a depozitelor 5 . Potrivit art. 2191 alin. (1) noul Cod civil, Prin constituirea unui depozit de fonduri la o instituie de credit, aceasta dobndete proprietatea asupra sumelor de bani depuse i este obligat s restituie aceeai cantitate monetar, de aceeai specie, la termenul convenit, sau dup caz, oricnd, la cererea deponentului, cu respectarea termenului de preaviz stabilit de pri, ori, n lips, de uzane. Textul relev limitarea dispoziiilor jurdice la obiectul contractului i efectul translativ de proprietate al depozitului, ct i principiul nominalismului monetar, nedefinind ns contractul bancar de fonduri. Literatura juridic civil consider depozitul bancar o varietate a contractului de depozit neregulat, ncheiat ntre banc, n calitate de depozitar, i o persoan fizic sau juridic, n calitate de deponent, prin care depozitarul se oblig s pstreze sumele de bani i s le restituie, la cerere, cu dobnzile aferente, dintr-o dat sau fracionat, titularului depunerii sau reprezentantului su, iar n caz de deces al titularului persoan fizic motenitorilor acestuia ori de ncetare a persoanei juridice, succesorilor patrimoniului acestuia 6 . n doctrina francez, depozitul de fonduri este definit de o manier sintetic ca remiterea unei sume de bani unei bnci, cu obligarea acesteia de a o restitui 7 , ns neacoperind esena acestuia.
JOCE L.135 din 31 mai 1994, p. 5, modificata prin Directiva 2009/14/CE, sub aspectul plafonului de garantare si al termenului de plata a compensatiilor, JOCE L. 68 din 13 martie 2009, p. 3. 6 Fr. Deak, Tratat de drept civil. Contracte speciale, vol. II, Editura Universul juridic, Bucuresti, 2007, p. 93. 7 S. Piedelivre, Droit bancaire, Editeur Presses Universitaires de France, PUF, Paris, 2003, p. 241.
5
300
Potrivit opiniei noastre, depozitul bancar de fonduri este contractul prin care o persoan ncredineaz unei instituii de credit bani ori alte lichiditi, cu obligaia acesteia de a le restitui la cerere sau la termenul stabilit i de acordare a unei dobnzi, n condiiile convenite.
2.2. Calificare juridic

Determinarea regimului depozitului bancar de fonduri, implicit a efectelor sale juridice, necesit calificarea sa juridic, realizabil prin raportarea acestuia la contractele cu care are afiniti. Prin obiectul asupra cruia poart i scopul constituirii, contractul de depozit bancar este susceptibil de dou calificri: depozit neregulat; mprumut acordat bncii. a) Depozitul bancar de fonduri depozit neregulat Prin obiect, purtnd asupra unor bunuri fungibile, consumptibile dup natura lor - o cantitate de moned, care nu trebuie restituite n natura lor, ci prin alte lucruri asemntoare, depozitul bancar de fonduri se nvedereaz o specie a depozitului civil neregulat 8 , acceptat implicit de dispoziiile art. 2105 alin. (1) noul Cod civil Cnd sunt remise fonduri bneti i alte asemenea bunuri fungibile i consumptibile prin natura lor, acestea devin proprietatea celui care le primete i nu trebuie restituite n individualitatea lor. Din caracterul neregulat al depozitului analizat deriv specificitatea naturii sale juridice. S-a apreciat c acesta este impropriu considerat depozit, deoarece banii bunuri fungibile, consumptibile, trec n proprietatea bncii, aceasta dispunnd de sumele ncredinate i prelund riscul pieirii lor fortuite; prin urmare, la mplinirea termenului sau la cererea clientului, ea va restitui aceeai sum (aceeai cantitate monetar, de aceeai specie), indiferent de fluctuaia puterii de cumprare a banilor depui i chiar dac n perioada executrii contractului banca a utilizat aceti bani i a realizat profit 9 . De asemenea, s-a considerat c depozitul de fonduri n banc nu este un veritabil depozit, deoarece bancherul restituie nu ceea ce a primit, ci echivalentul a ceea ce a primit; adesea, banca restituie fondurile primite
A se vedea V. Barbu, I. Genoiu, C. Cernat, Drept civil. Contracte speciale, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2009, pp. 221-222. 9 R.I. Motica,V. Popa, Drept comercial romn si drept bancar, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 1999, p. 387; I. Turcu, Operatiuni si contracte bancare. Introducere in teoria si practica dreptului bancar, editia a III-a, actualizata si completata, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 1997, pp. 254-255.
8
301
prin plata unui cec, a unui virament 10 , dup cum uneori nu se depune numerar, contul de depozit alimentndu-se printr-un virament, pe baza scontrii de ctre banc a unui efect de comer sau prin alte tehnici bancare. b) Depozitul bancar de fonduri mprumut acordat bncii Clientul depune banii cu scopul de a-i fructifica. Dei noul Cod civil nu prevede, posibilitatea fructificrii este evident din transmiterea n proprietate a sumelor de bani de ctre client. Potrivit legii speciale, intereseaz fondurile primite de la public, acestea constituind resursa financiar esenial pentru efectuarea operaiunilor bancare, prioritar, creditarea. Facultatea de a ntrebuina fondurile este deschis chiar de la recepia fondurilor de ctre instituia de credit. Dac aceasta nu poate dispune liber de ele, fondurile nu pot fi considerate ca primite de la public, n accepiunea legii speciale 11 . n virtutea dreptului de consumaie conferit bncii, depozitul bancar se apropie de contractul de mprumut, cu varianta sa mprumutul de consumaie (mutuum), reglementat de noul Cod civil la art. 2158-2166. n literatura juridic bancar, s-a apreciat c depozitul este un contract de mprumut al bncii, ntruct scopul acestuia nu este de pstrare i conservare a sumelor ncredinate, ci de folosire a lor 12 , n esen, prin creditarea clienilor. n aceast direcie se nscriu i autorii 13 care au considerat c, sub aspect economic, datorit ncasrii dobnzii (fiind purttoare de dobnd), contractul de depozit bancar de fonduri are aparena unui mprumut acordat bncii, mai ales, n cazul depozitului la termen. nvederm c depozitul bancar pstreaz legturi cu contractul de mprumut, fr a i se suprapune. Cele dou contracte sunt distincte, avnd un regim juridic diferit. De altfel, n cazul mprumutului, termenele de executare stipulate sunt eseniale pentru ambele pri, modificarea lor necesitnd acordul lor expres, n timp ce n cazul depozitului bancar de fonduri restituirea trebuie fcut n momentul n care este cerut de deponent, aplicaie a dispoziiilor art. 2191 noul Cod civil la termenul convenit sau, dup caz, oricnd, la cererea deponentului, cu respectarea termenului de preaviz stabilit de pri ori, n lips, de uzane.
Fr. Dekeuwer-Defossez, Droit bancaire, 5e edition, Editeur Dalloz, Paris, 1995, p. 30. S. Piedelivre, op. cit., p. 35. 12 Fr. Dekeuwer-Defossez, idem.. 13 R.I. Motica, V. Popa, op. cit., pp. 387-388; I. Turcu, op. cit., p. 255.
10 11
302
n esen, depozitul bancar este un depozit neregulat, guvernat de regulile mprumutului de consumaie, potrivit dispoziiilor art. 2105 alin. (2) din noul Cod civil. Aspectele relatate aici particularizeaz depozitul bancar, relevnd, totodat, dificultatea ncadrrii sale stricte n aria contractelor susmenionate. Toate acestea justific ntrebarea pus de unii doctrinari, dac, nu cumva depunerea de fonduri n banc constituie o operaiune original 14 . Ali autori consider c intereseaz mai puin natura juridic a contractului: depozit, mprumut, mandat, subscrierea unui titlu negociabil (bonuri de cas); conservarea bunului, esenial n cadrul contractului de depozit (clasic, n.n.), nu constituie obiectivul primar al prilor, trebuind ns s existe obligaia de restituire 15 . Noi nvederm c obiectul i scopul sunt elementele care fac din depozitul bancar un depozit neregulat, avnd afiniti cu contractul de mprumut (mutuum), denumit uneori i depozit neregulat de sume de bani la C.E.C. sau la bnci, varietate a depozitului neregulat 16 . Actualmente, constatm tendina practicii bancare de a se desprinde de regulile depozitului civil, ale tehnicilor civile, n general.
3. Coninutul depozitului bancar de fonduri

Sursa drepturilor i obligaiilor decurgnd din contractul bancar de fonduri nu este unitar, impunndu-se raportarea la o arie larg de acte normative, depind cadrul juridic al noului Cod civil. n esen, ele au ca temei dispoziiile noului Cod civil, O.U.G. nr. 99/2006, O.G. nr. 39/1996, ct i uzanele bancare. n principal, instituiei de credit i revin: dreptul de utilizare a sumelor ncredinate; dreptul la plata comisioanelor; obligaia de restituire a sumelor ncredinate; obligaia de a plat a dobnzii; obligaia de a garanta restituirea sumelor ncredinate; obligaia de informare, obligaia de confidenialitate ultimele trei numite i generale ori legale. Fiind unilateral, clientului i revin doar drepturi n cadrul contractului analizat.
S. Piedelivre, op. cit., p. 246. Ch. Gavalda, J. Stoufflet, Droit bancaire. Institutions - Comptes. Operations Services, 4e edition, Editeur Litec, Paris, 2000, p. 16. 16 A. Cojocaru, Contracte civile, Editura Lumina Lex, Bucureti, 2004, pp. 193-195.
14 15
303
3.1. Drepturile i obligaiile depozitarului

a) Dreptul de utilizare a sumelor ncredinate Spre deosebire de depozitul civil 17 , depozitarul bancar dobndete dreptul de utilizare a sumelor ncredinate. Noul Cod civil nu reglementeaz expres acest drept, acesta fiind, ns, consecina fireasc a transferului proprietii asupra sumelor de bani de la deponent la depozitar [art. 2191 alin. (1) noul Cod civil]; odat cu ncheierea contractului, instituia de credit suport i riscul pieirii fortuite a bunului, deponentul rmnnd titularul unui drept de crean cu privire la sumele din depozit 18 . Banca poate s opereze cu sumele din depozit, gestionarea lor fiind condiionat de cerinele prudenei bancare, potrivit O.U.G. nr. 99/2006 i normelor cu caracter prudenial edictate de Banca Naional a Romniei. Utilizarea este integrat politicilor sale manageriale, fr a putea fi acuzat de svrirea unui abuz de ncredere. Dreptul de utilizare nu este total, nici absolut. n cazul depozitelor cu afectaiune special, instituia de credit este obligat s respecte destinaia sumelor ncredinate de clientul deponent, chiar i n cazul n care cererea de schimbare eman de la deponent 19 . b) Dreptul la plata comisioanelor Instituia de credit are dreptul la plata comisioanelor numai dac acesta a fost stipulat expres n contract, aplicaie a dispoziiilor art. 117 alin. (2) teza a II-a din O.U.G. nr. 99/2006 Instituiile de credit nu pot pretinde clientului dobnzi, penaliti, comisioane ori alte costuri i speze bancare, dac plata acestora nu este stipulat n contract. Situaiile generatoare sunt diferite, comisoanele variind de la o banc la alta, de la o operaiune la alta Frecvent, sunt percepute pentru retragerea sumelor depind un anumit plafon, fr ca deponentul s fi preavizat instituia de credit cu privire la intenia de retragere a sumelor
A se vedea V. Barbu, I. Genoiu, C. Cernat, op. cit., p. 217. S. Piedelivre, op. cit., p. 242. 19 S. Piedelivre, op. cit., pp. 247-248. Autorul mentioneaza cazul unui depozit bancar avand ca destinatie, pe de o parte, constituirea capitalului social al unei S.R.L., suma indisponibila potrivit legii, pana la inmatricularea societatii, pe de alta parte, achizitionarea unui fond de comert, suma indisponibila conventional. A fost angajata raspunderea bancii depozitare, intrucat a permis persoanei gerante desemnate sa utilizeze fondurile cu un alt scop.
17 18
304
depozitate, ct i pentru nerespectarea termenelor de retragere prevzute n contract. c) Obligaia de restituire a sumelor ncredinate Potrivit art. 2191 alin. (1) din noul Cod civil, instituia de credit este obligat s restituie aceeai cantitate monetar, de aceeai specie, la termenul convenit sau, dup caz, oricnd, la cererea deponentului, cu respectarea termenului de preaviz stabilit de pri ori, n lips, de uzane. Obligaia de restituire este de rezulatat, n jurul ei gravitnd, potrivit normei juridice menionate, dou aspecte de fond: respectarea termenelor contractuale sau de preaviz, dup caz; obligaia de a restitui aceeai cantitate monetar, de aceeai specie. Respectarea termenelor contractuale sau de preaviz, dup caz. Restituirea trebuie s respecte dispoziiile contractuale, n raport cu care poate fi: la vedere; afectat de un termen; condiionat de o notificare 20 . Restituirea la vedere. n acest caz, restituirea este necondiionat, banca fiind obligat s respecte ntrutotul ordinele clientului. Restituirea afectat de un termen. Este cazul depozitelor la termen, suma fiind restituibil la maturitatea depozitului. Preavizul sau restituirea condiionat de o notificare 21 . Uneori, restituirea este condiionat de preavizarea instituiei de credit n condiiile stabilite prin contract sau, n lips, potrivit uzanelor, exemplificativ, atunci cnd clientul cere rambursarea sumelor ncredinate nainte de mplinirea termenelor stipulate (rambursare anticipat sau prematur), cnd nu este stabilit o scaden a restituirii sau cnd suma de restituit depete un anumit plafon, stabilit n contract. Reglementarea juridic a preavizului relev o cerin de pruden bancar, de ncunotinare a instituiei de credit cu privire la sumele de care va fi lipsit, dar i o msur de protecie a clientului, prin stabilirea cerinei existenei acestuia chiar n cuprinsul formularului de contract. Preavizul este tradiional n practica bancar, ns mai puin agreat de clienii bancari. Obligaia de a restitui aceeai cantitate monetar, de aceeai specie. Obligaia este astfel formulat chiar n textul art. 2191 alin. (1) noul Cod civil i pune n dezbatere nominalismul monetar i integralitatea rambursrii.
D.D. Saguna, M.A. Ratiu, Drept bancar, Editura C.H. Beck, Bucuresti, 2007, p. 179. Perioada notificata intervalul de timp dintre momentul in care detinatorul notifica intentia sa de a rambursa instrumentul si data la care detinatorul are incuviintarea sa il transforme in numerar, fara plata unor penalitati (Regulamentul Bancii Centrale Europene nr. 25/2009 privind bilantul sectorului institutii financiare monetare).
20 21
305
Nominalismul monetar. Potrivit nominalismului monetar, instituia va restitui aceeai cantitate monetar, de aceeai specie, [anterior, aceeai sum numeric artat n contract, att n caz de sporire, ct i n acela de scdere a valorii lor, art. 1578, 1604 C.civ.]. Integralitatea rambursrii. La termen sau pe baza preavizului, dup caz, restituirea trebuie s fie integral n limitele solicitrii (anterior, rambursarea n totalitate), banca neputnd invoca niciun motiv de reinere 22 , cu excepia celor prevzute de lege. Nefiind un veritabil depozit, dreptul de retenie nu este caracteristic acestuia, ca n cazul depozitului civil voluntar. Compensaia. Spre deosebire de depozitul civil, depozitarul poate invoca compensaia la restituirea sumelor ncredinate. Dreptul de compensaie este reglementat recent, n cadrul contului bancar curent, fiind aplicabil i contractului analizat. Potrivit dispoziiilor art. 2185 din noul Cod civil (Compensaia reciproc a soldurilor), n cazul n care ntre instituia de credit i client exist mai multe raporturi juridice sau mai multe conturi, chiar i n monede diferite, soldurile active i pasive se compenseaz reciproc, afar de cazul n care prile au hotrt altfel. Soluia compensrii instituit de noul Cod civil este n consonan cu opiniile doctrinei de specialitate. Doctrinarii au susinut, cu regularitate, posibilitatea paralizrii restituirii depozitelor la termen prin invocarea compensaiei sumei din depozit cu o crean a bncii fa de clientul su 23 . Cu toate acestea, pentru stimularea ncrederii deponenilor n sistemul bancar, Comisia European a propus 24 abrogarea dispoziiilor viznd posibilitatea compensrii creanelor reciproce, la restituirea depozitului bancar, coninute de Directiva 1994/19/CE a Parlamentului European i a Consiliului cu privire la sistemele de garantare a depozitelor 25 , apropiindu-l astfel tot mai mult de depozitul civil. Poprirea. Soldul creditor al contului de depozit bancar de fonduri poate constitui obiectul executrii silite prin poprire, potrivit Codului de procedur civil sau dispoziiilor juridice speciale, dup caz.
22 Banca poate insa sa retina, cu regularitate, comisioanele pe care clientul i le datoreaza n executarea operatiunilor necesitate de acest contract. 23 Fr. Dekeuwer-Defosse, op. cit., p. 31; I. Turcu, Operaiuni si contracte bancare. Tratat de drept bancar, vol. II, Editura Lumina Lex, Bucuresti, 1999, p. 232; Ch. Gavalda, J. Stoufflet, op. cit., p. 116; R.I. Motica, V. Popa, op. cit., p. 387; I. Turcu, Operatiuni si contracte bancare. Introducere in teoria si practica dreptului bancar, op. cit., p. 256. 24 http://ec.europa.eu/internal_market/bank/guarantee/index_en. 25 JOCE L. 135 din 31 mai 1994.
306
Beneficiarii obligaiei de restituire. Acetia pot fi, dup caz: titularul contului, cotitularii depozitului, coindivizarii contului de depozit, mandatarul, soii, alte persoane, n condiiile legii. Locul i momentul restituirii. Potrivit art. 2191 alin. (2) din noul Cod civil, n lips de stipulaie contrar, depunerile i retragerile se efectueaz la sediul unitii operative a bncii unde a fost constituit depozitul. n lips de stipulaie contrar, momentul restituirii va fi momentul solicitrii rambursrii. Determinarea locului i momentului restituirii are relevan din perspectiva legii aplicabile raporturilor juridice bancare cu element de extraneitate, constiuind un element de noutate adus de noua lege civil. Instituia de credit rmne obligat la plat i n cazul pieirii fortuite a bunului, decurgnd din calitatea de proprietar al sumelor depozitate. Ca parte puternic a contractului, buna-credin trebuie s caracterizeze executarea obligaiilor de ctre instituia de credit, ea avnd acces la toate datele i informaiile clienilor si. d) Obligaia de plat a dobnzii Noul Cod civil nu instituie obligaia de plat a unei dobnzi pentru sumele depozitate. Dobnda nu este de esena contractului de depozit bancar de fonduri, acordarea sa neconstituind o obligaie legal a bncii. Cu toate acestea, comercialitatea operaiunii, ct i nevoia atragerii de resurse financiare de la public, determin instituiile de credit s acorde dobnzi atractive, depozitele constituind o resurs de finanare convenabil n raport cu alte operaiuni pasive. Avem o dobnd comercial, supus dispoziiilor O.U.G. nr. 99/2006 i Codului comercial i nu O.G. nr. 9/2000 cu privire la dobnda legal 26 . Obligaia de a plat a dobnzii decurge din prerogativa ntrebuinrii sumelor depozitate i reprezint costul folosinei sumei ncredinate, remuneraie a clientului deponent. Dobnda se stabilete procentual la ncheierea contractulu, putnd fi fix sau variabil. Se practic o dobnd variabil, contractele de depozit coninnd clauza de indexare a acesteia, n raport cu schimbrile intervenite pe piaa financiarbancar. Potrivit practicii noastre bancare, sunt remunerate depozitele le termen, cele la vedere, existnd ns tendina de remunerare i a sumelor deinute n conturi curente, integrate, de obicei, unor pachete de servicii financiar-bancare. Capitalizarea dobnzii. Spre deosebire de dreptul comun, contractul de depozit bancar de fonduri conine, de regul, clauza tacitei relocaiuni,
26
Monitorul oficial al Romniei nr. 26 din 25 ianuarie 2000.
307
ce d dreptul la prelungirea automat a contractului pentru o perioad egal cu cea pentru care a fost ncheiat i la posibilitatea capitalizrii dobnzii aferente perioadei expirate. Dobnzile sunt datorate doar n cazul depozitelor bancare de fonduri voluntare. n cazul celor forate, exemplificativ, cele constituite cu titlu de cauiune, aflate la dispoziia instanelor judectoreti, dobnda, de regul, nu se acord, deoarece instituiile de credit nu pot dispune liber cu privire la acestea. e) Obligaia de informare a clientului Obligaiile analizate sunt de factur contractual. Pe lng acestea, instituiei i revin i obligaii ope legis, n principal: obligaia de informare a clientului, obligaia de garantare a restituirii sumelor ncredinate, obligaia de confidenialitate, denumite i obligaii generale 27 , prezentate succint n continuare. Obligaia de informare a clientului decurge din poziia de inegalitate a prilor raportului juridic bancar, ct i din insuficiena reglementrilor juridice bancare, contractele i operaiunile bancare fiind supuse, n mare parte, cutumelor i uzurilor, frecvent, necunoscute de clieni. Obligaia este de origine jurisprudenial, izvorte direct din lege i caracterizeaz domeniul bancar, destinat publicului larg, beneficiar de servicii bancare. Actualmente, este reglementat n dou acte normative distincte, noul Cod civil, art. 2191 alin. (3) i O.G. nr. 39/1996 privind Fondul de garantare a depozitelor n sistemul bancar, art. 43 i vizeaz operaiunile efectuate n conturile clienilor i garantarea executrii obligaiei de restituire a sumelor depozitate la instituiile de credit. Potrivit noului Cod civil, se impune informarea gratuit a clientului cu privire la operaiunile efectuate n conturile sale; aceasta se realizeaz lunar, n condiiile i n modalitile convenite de pri, dac clientul nu solicit altfel [art. 2191 alin. (3)], printr-un extras sau raport de cont, n practic denumit i situaia financiar a contului, supus regimului juridic instituit la art. 2180 din noul Cod civil (Aprobarea contului) 28 .
27 28
R. Postolache, Drept bancar, Editura Cartea Universitara, Bucuresti, 2006, pp. 82-90. Conform caruia: Extrasul sau raportul de cont trimis de un corentist celuilalt se prezuma aprobat, daca nu este contestat de acesta din urma in termenul prevazut n contract sau, n lipsa unui termen, intr-un termen rezonabil dup practicile dintre parti sau uzantele locului. In lipsa unor astfel de practici sau uzante, se va tine seama de natura operatiunilor si situatia partilor [alin. (1)]. Aprobarea contului nu exclude dreptul de a contesta ulterior contul pentru erori de inregistrare sau de calcul, pentru omisiuni sau dubla inregistrare, in termen de o luna de la data aprobarii extrasului sau raportului de
308
Deducem de aici contractualizarea obligaiei de informare. Aceasta este realizat atunci cnd clientul a primit informaia, instituia de credit nefiind obligat s se asigure c beneficiarul acesteia i-a neles i sensul 29 . Clientul aprob rareori expres informaiile primite. De regul, pstreaz tcerea. Tcerea acestuia poate fi interpretat ca acceptare, atunci cnd extrasul de cont (situaia financiar) cuprinde meniunea potrivit creia neadresarea unui protest (contestaie) n termenul menionat, de regul, o lun, are semnificaia acceptrii operaiunilor coninute de acesta 30 . Aprobarea, n acest context, nu are un efect absolut i nu poate fi asimilat unei soluii definitive asupra contului i nici nu poate acoperi operaiunile menionate n extrasul de cont. Instanele au considerat c absena protestului implic recunoaterea existenei i a executrii operaiunilor menionate n extrasul de cont, nu i recunoaterea validitii lor 31 . Ar nsemna nclcarea principiilor comune ale rspunderii, aplicabile i domeniului bancar. Dispoziiile art. 2180 alin. (2) din noul Cod civil sunt excesive, deoarece depirea termenului de decdere, de o lun, pentru contestarea operaiunilor menionate n extrasul de cont comunicat are ca prim efect imposibilitatea recuperrii prejudiciilor cauzate de instituia de credit prin erori de nregistrare sau de calcul, omisiuni sau dubl nregistrare. Neglijena clientului acestuia nu poate rmne ns nesancionat. Ar nsemna s se poziioneze mereu sub umbrela obligaiilor generale ale bncii. Absena controlului asupra extrasului de cont constituie o greeal grav a acestuia, consecinele pgubitoare putnd rmne, total sau parial, n sarcina sa, n raport de circumstanele cauzei. n plus, considerm c dispoziiile art. 2191 alin. (3) noul Cod civil ar trebui s i afle locul n spaiul alocat contului bancar curent, n cadrul cruia sunt inscripionate multiplele operaiuni de pli i ncasri cu privire la titularul acestuia. Obligaia de informare institut de dispoziiile art. 43 O.G. nr. 39/1996 vizeaz informarea clienilor privind garantarea depozitelor, cel puin: tipurile de depozite garantate, tipurile de depozite excluse de la plata compensaiilor (depozite negarantate); nivelul plafonului de garantare; modul de calcul al compensaiei; documentele, condiiile i
cont ori de la incheierea contului, sub sanctiunea decaderii. Contestarea contului se face prin scrisoare recomandata trimisa celeilalte parti in termenul de o luna [alin. (2)]. 29 S. Piedelivre, op. cit., pp. 103-105. 30 Cass. com., 14 avril 1975, Dalloz, 1975, n. 596; Cass. com., 28 avril 1981, Bull. Civ. IV, 1981, n. 190, n Ch. Gavalda, J. Stoufflet J, op. cit., p. 126. 31 Cass. com., 10 fbvrier 1998, Bull. civ. IV, n. 63.
309
formalitile ce trebuie ndeplinite pentru a beneficia de compensaiile pltite de ctre Fond. f) Obligaia de garantare a restituirii sumelor ncredinate Obligaia de garantare a restituirii sumelor ncredinate i obligaia de confidenialitate sunt reglementate doar n actele juridice specific bancare O.U.G. nr. 99/2006 i O.G. nr. 39/1996, avnd ca menire complinirea proteciei juridice a clienilor bancari. Dac n cadrul depozitului comun depozitarul are un drept de retenie, reglementat de Codul civil, asigurndu-i executarea obligaiilor de ctre deponent, n esen, remunerarea sa i plata cheltuielilor efectuate de el cu depozitarea i conservarea bunului depozitat, n cazul depozitului bancar de fonduri cel protejat este clientul deponent. El este un potenial beneficiar al garaniei de restituire a sumelor depozitate, instituite prin O.G. nr. 39/1996 privind Fondul de garantare a depozitelor n sistem bancar, garantarea executrii obligaiilor fiind inversat. Despgubirea clientului acordarea compensaiei necesit ntlnirea a trei persoane, pri n raporturi juridice distincte raportul juridic de depozit bancar de fonduri; raportul juridic de cotizare la Fond; raportul juridic de compensare: - garantul Fondul de garantare a depozitelor n sistem bancar, instituie de drept public. Fr a aduce atingere altor drepturi ale deponenilor garantai, Fondul se subrog n drepturile acestora pentru o sum egal cu suma compensaiei datorate potrivit listei finale a compensaiilor de pltit [art. 22 alin. (1) O.G. nr. 39/1996]; - instituia de credit participant la Fond debitor al obligaiei de restituire, garantat de Fond. ntre Fond i instituia de credit se deruleaz un raport juridic de contribuie, pentru constituirea resurselor financiare ale fondului, potrivit reglementrii speciale. Sunt avute n vedere instituiile de credit n accepiunea O.G. nr. 39/1996; - deponentul creditorul sumelor ncredinate, supuse restituirii, beneficiarul obligaiei de garanie; poate fi orice entitate, persoan fizic sau juridic, avnd un depozit garantat, n limitele i condiiile legii. Garania este comparabil cu garania personal, fideiusiunea, particularizndu-se ns prin prisma obiectului, ntinderii i procedurii de realizare. Depozitele garantate, plafonul de garantare, ct i procedura de compensare sunt menionate n acest act normativ, excednd ns lucrarea noastr. g) Obligaia de confidenialitate 310
Noul Cod civil nu conine dispoziii privind obligaia de confienialitate. Numit i obligaie de discreie, aceasta este supus regimului juridic instituit prin dispoziiile O.U.G. nr. 99/2006, art. 111116. Din perspectiva contractului de depozit de fonduri, confidenialitatea vizeaz ncheierea, elementele i clauzele acestuia, contul prin care se deruleaz i operaiunile efectuate cu privire la acesta.
3.2. Drepturile i obligaiile deponentului

a) Dreptul la restituirea n totalitate a sumelor ncredinate Noul Cod civil nu conine aspecte ale derulrii obligaiilor, acestea rmnnd supuse uzanelor bancare. Clientul poate s cear oricnd restituirea sumelor ncredinate bncii, n baza dreptului de dispoziie decurgnd din creana dobndit asupra bncii prin contractul de depozit ncheiat. n cazul depozitului la termen, teoretic ns, deponentul nu poate retrage suma existent n contul de depozit dect dup expirarea perioadei de maturitate a contului (la scaden). Modalitatea de retragere variaz n funcie de tipul contului i de clauzele stipulate. Restituirea se poate face direct, n moned fiduciar, ct i prin ntrebuinarea mijloacelor de plat, precum cecul, viramentul, avizul de prelevare, cardul bancar etc. Viramentul constituie modalitatea utilizabil n cadrul tuturor tipurilor de depozite. Instituia de credit trebuie s restituie aceeai cantitate monetar i de aceeai specie (moneda contractului). n perioada de depozit, clientul nu are dreptul de a solicita informaii privind gestionarea sumelor ncredinate; are ns posibilitatea s denune depozitul oricnd, chiar nainte de termen. Soldul contului de depozit este la dispoziia clientului, produce dobnzi, fiind ns sesizabil. Deponentul poate include n contract clauza de mputernicire, clauze testamenatre, supuse dreptului comun. Prescripia sumelor depozitate. Considerm c sunt aplicabile dispoziiile art. 2190 din noul Cod civil reglemennd termenul de prescripie a dreptului la aciune n restituirea soldului creditor din cadrul contului bancar curent, de cinci ani. Prescripia opereaz numai n cazul depozitelor la termen, fr clauza tacitei relocaiuni. Avem un termen special, de cinci ani, ce curge de la data nchiderii contului de depozit. Este un termen identic cu cel actual din dreptul fiscal care, n tcerea legii, ne conduce spre ideea de publicizare a serviciilor bancare. 311
Atunci cnd depozitul este la vedere, dreptul de a cere restituirea este imprescriptibil. b) Dreptul la ncasarea dobnzii aferente depozitului Dobnda este de natura, nu de esena acestui contract. Dobnda este stabilit la ncheierea contractului i reprezint remuneraia clientului. Procentual, dobnda este influenat de felul i durata depozitului, de suma depozitat i felul monedei. n cazul depozitului la vedere i al disponibilitilor existente n contul curent, dobnda are un nivel redus, deoarece deponentul poate utiliza oricnd sumele existente pentru efectuarea de pli sau retrageri din cont. n cazul depozitului la termen, se practic o dobnd mai atractiv, banca miznd pe sumele depozitate. Modalitatea de plat a dobnzii este stipulat n contract. n cazul tacitei relocaiuni cu capitalizare, dobnda se adaug periodic la suma depus iniial. n cazul tacitei relocaiuni fr capitalizare, dobnda este adiionat lunar ntr-un cont curent, la care titularul are acces. n cazul depozitelor fr rennoire automat (cu scaden unic), la scaden, suma depozitat va rmne n acelai cont, fr dobnd, sau va fi transferat n contul curent, cu bonificarea dobnzii la vedere. Dac a fost stabilit o dobnd fix, instituia de credit va respecta o rat fix a dobnzii, indiferent de modificrile de pe piaa financiarbancar, asumndu-i acest risc prin acceptarea acestei clauze. Dac a fost stabilit o dobnd variabil, instituia de credit va putea modifica rata dobnzii, n raport cu modificrile de pe piaa financiar-bancar. c) Obligaiile deponentului Contractul de depozit bancar de fonduri este unilateral, clientului nerevenindu-i nicio obligaie. Cu toate acestea, el poate datora comisioane, chiar i penaliti, frecvent, pentru nclcarea clauzelor contractuale, instituiei de credit revenindu-i obligaia de rezultat de a-l informa cu privire la aplicabilitatea acestora.
Concluzii
Noul Cod civil, art. 2191, conserv libertatea de voin a prilor, slujind liberalismului caracteristic domeniului bancar, avnd meritul incontestabil de a oferi un temei juridic contractului de depozit bancar de fonduri, scondu-l din aria exclusiv a uzanelor bancare.
312
Regsim n coninutul art. 2191 confirmarea soluiilor oferite de literatura de specialitate i de practica bancar viznd transmiterea dreptului de proprietate asupra sumelor depozitate, clarificnd, astfel, cu putere de adevr, temeiul juridic al dreptului de utilizare a sumelor ncredinate, nemailsnd loc aplicrii, prin analogie, a dispoziiilor juridice viznd depozitul neregulat i mprumutul de consumaie. De asemenea, ntr-o formul, n egal msur, simpl i cuprinztoare, legifereaz o dimensiune esenial a contractului restituirea sumelor depozitate, dnd, astfel, expresie juridic cutumelor bancare i reconfirmnd un principiu tradiional nominalismul monetar, acesta neinhibnd aplicarea dobnzii bancare. Instituie, cu aceeai intensitate, alocndu-i un spaiu distinct n cadrul art. 2191 alin. (3), obligaia de informare a clientului deponent, ntrind ncrederea acestuia n serviciile bancare oferite i asigurnd contracararea carenelor caracteriznd conduita instituiilor de credit, concretizat, frecvent, prin omisiunea realizrii acestei obligaii. Cu toate acestea, dispoziiile noului Cod civil, esenializate i simple, rmn neacoperitoare pentru problematica contractului analizat. Complexitatea, diversitatea i specificitatea domeniului bancar fac imposibil o configurare juridic complet a contractului sau o reglementare, in extenso, ntr-un singur act normativ, a tuturor aspectelor cu specific bancar ale acestuia, relevat complex. Dei asigurarea executrii obligaiilor este tipic bancar, noua reglementare nu conine, cel puin, norme de trimitere la dispoziiile speciale privind garantarea depozitelor bancare, sub acest aspect, nvederndu-se incomplet. Reformarea garaniilor n Titlul X Garaniile personale (art. 2279-2322) i n Titlul XI Privilegiiile i garaniile personale (art. 2323-2499) nu este relevant pentru problematica depozitului bancar analizat. Interesul public al protejrii clienilor i tendina publicizrii serviciilor bancare supun depozitul analizat, n egal msur, i normelor imperative de pruden bancar, coninute de legea special ori de reglementrile edictate de Banca Naional a Romniei. Concluziile noastre conduc la ideea unui contract comercial de factur bancar particularizat, cu o identitate bine definit depozit neregulat - i cu un coninut complex supus, n continuare, n egal msur, inflenelor normelor juridice i uzanelor bancare. n esen, normele Codului civil asigur armtura juridic a depozitului bancar de fonduri, incomplet ns n absena reglementrilor speciale, n principal, O.U.G. nr. 99/2006 i O.G. nr. 39/1996. Prin 313
urmare, obiectivul unificrii dreptului privat se relev a fi, cel puin, din perspectiva contractelor bancare, doar un deziderat legiferat.
REFERENCES 1. Tratate, cursuri, monografii Cojocaru, A., (2004) Contracte civile, Editura Lumina Lex, Bucureti, Romania Deak, Fr., (2007) Tratat de drept civil. Contracte speciale, vol. II, Editura Universul juridic, Bucuresti, Romania Dekeuwer-Defossez, Fr., (1995) Droit bancaire, 5e edition, Editeur Dalloz, Paris, France Gavalda, Ch., Stoufflet, J., (2000) Droit bancaire. Institutions - Comptes. Operations Services, 4e edition, Editeur Litec, Paris, France Gheorghe, C.A., (2006) Drept bancar, Editura C.H. Beck, Bucuresti, Romania Motica, R., Popa, V., (1999) Drept comercial romn si drept bancar, Editura Lumina Lex, Bucuresti, Romania Piedelievre, S., (2003) Droit bancaire, Editeur Presses Universitaires de France, Paris, France Postolache, R., (2006) Drept bancar, Editura Cartea Universitara, Bucuresti, Romania Saguna, D.D, Ratiu, M.A., (2007) Drept bancar, Editura C.H. Beck, Bucuresti, Romania Turcu, I., (1997) Operatiuni si contracte bancare. Introducere in teoria si practica dreptului bancar, editia a III-a, actualizata si completata, Editura Lumina Lex, Bucuresti, Romania Turcu, I., (1999), Operaiuni si contracte bancare. Tratat de drept bancar, vol. II, Editura Lumina Lex, Bucuresti, Romania 2. Legislatie Legea nr. 287/2009 privind Codul civil, Monitorul oficial al Romniei nr. 511 din 24 iulie 2009 Directiva 1994/19/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 30 mai 1994 cu privire la sistemele de garantare a depozitelor, JOCE L.135 din 31 mai 1994, p. 5 Ordonanta de urgenta a Guvenului nr. 99/2006 privind institutiile de credit si adecvarea capitalului, Monitorul oficial al Romniei nr. 1027 din 27 decembrie 2006 Ordonanta Guvernului nr. 39/1996 privind Fondul de garantare a depozitelor in sistemul bancar, republicata, Monitorul oficial al Romniei nr. 487 din 19 august 2010
314
THE FOUNDATION AND THE PRINCIPLES OF THE SUCCESSION REGIME IN THE PRESENT AND IN THE NEW CIVIL CODE
FUNDAMENTUL I PRINCIPIILE REGIMULUI SUCCESIUNII N ACTUALUL I N NOUL COD CIVIL
Dumitru VDUVA 1 Iulia BOGHIRNEA 2
Abstract The successional regime regulated by the Civil Code must be justified, revelling in this way why it has a certain configuration and not a different one, which means to release its foundation. It is necessary to notice the legal nature of the succession and to review the regulation directions of this regime in the comparative law and also the conditions that dictate it in order to be able to highlight the legislators option in configuring the showed legal regime in respect with the social-political and legal conditions in our country. The new Civil Code has kept, mostly, the successional legal regime regulated by the present Civil Code, the modifications brought to it being subtle and not of structure, proving once again the surviving of the Roman law and of the legal construction built on it, from the French law of the beginning of the XIXth century and on its chain on other satellite legal systems, such as the Romanian one. Keywords: successional legal regime, new civil cod, the legal nature of the succession, principles of regime succession
1 Lector universitar doctor, Universitatea din Piteti, Facultatea de tiine Juridice i Administrative, Universitatea din Piteti. 2 Lector universitar doctor, Universitatea din Piteti, Facultatea de tiine Juridice i Administrative, Universitatea din Piteti.
315
Regimul succesoral reglementat de Codul civil trebuie s fie justificat, relevnd astfel de ce are o configuraie i nu alta, adic s i degajm fundamentul. 1. Principiile directoare de reglementare a succesiunii n drept comparat. n sistemele juridice vechi i n cele contemporane ale altor state au existat i exist diferite configuraii ale regimului succesiunilor. Direciile regimului juridic succesoral n dreptul comparat sunt: principiul succesiunii la persoan sau la bunuri; unitatea succesiunii att cu privire la chemarea la motenire ct i cu privire la transmisiunea bunurilor ori lipsa unitii; ordinea public i puterea voinei. Pentru a putea aprecia i justifica regimul juridic din Codul nostru civil trebui s-l comparm cu alte regimuri. Dup moarte, toate legturile omului cu bunurile se rup. De aceea, ele fiind vacante ar trebui s fie culese: de primul ocupant; de stat n virtutea suveranitii lui;, sau de rudele apropiate defunctului, din generaiile care-i succed. n general, aproape toate sistemele de drept au admis transmiterea bunurilor defunctului la generaiile urmtoare; altfel, din punct de vedere economic, circuitul bunurilor s-ar prbui prin scderea ncrederii n credit. Nimeni nu ar mai ncheia un act juridic dac ar ti c odat cu persoana debitorului se stinge i proprietatea acestuia. Odat admis principiul transmiterii motenirii n regim privat (1); trebuie decis asupra dreptului de a organiza succesiunea: persoanele care culeg motenirea sunt stabilite de de cuius, prin testament, ori prin lege, sau cele dou modaliti se pot combina (2); n fine, fiind decis asupra dreptul la succesiunea privat i asupra organizrii devoluiunii, trebuie s configurm la nivel de principii regimul actual al succesiunii (3). 1. Natura dreptului la succesiune. 2. Succesiune public sau privat ? n istorie au existat mai multe modele ale instituiei succesiunii. n funcie de doctrina oficial a statului asupra naturii dreptului la motenire acesta poate fi: un drept natural, aa cum este dreptul la via, sau dimpotriv un drept civil, adic decis de legiuitor, el putnd s-l modeleze dup interesele sociale existente n diferite perioade istorice? Rspunsul este strns legat de recunoaterea sau nu a dreptului de proprietate privat 3 , succesiunea fiind una din sursele acesteia i, n acelai timp, un mod de perpetuare a ei. Astfel, n principiu,
I. Micescu, Curs de drept civil. Succesiunile ab intestat, prelegeri susinute la Facultatea de drept din Bucureti n anii universitari 1910-1911, respectiv 1932-1933, Editura Themis Cart, Slatina, 2005, pp. 7-11.
3
316
THE FOUNDATION AND THE PRINCIPLES OF THE SUCCESSION REGIME...
sistemele juridice care au negat proprietatea privat au conceput i practicat un mod de transmitere public, colectiv, iar cele care recunosc proprietatea privat dimpotriv, un mod de transmitere privat. n primul caz succesiunea se transmite statului, iar n al doilea particularilor. Astzi, Curtea European a Drepturilor Omului recunoate c vocaia succesoral este un drept al omului. De aceea, adevrata problem rmas de rezolvat este cea a ntinderii transmisiunii succesorale: se transmite succesorilor ntregul patrimoniu, ori o parte din el va fi preluat de stat ? 3. Sisteme care au restrns transmiterea privat. n general toate sistemele de drept au admis dreptul de proprietate privat, coninutul acestui drept fiind ns diferit de la o societate la alta; ca i faptul c unul din izvoarele ei este succesiunea 4 . n istorie au existat i sisteme care, negnd proprietatea privat, tindeau la restrngerea coninutului dreptului succesoral i se apropiau mai mult de modul de transmitere public a motenirii. Doctrina socialist a vzut ntotdeauna n transmisiunea succesoral privat o cauz a inegalitilor sociale i a militat pentru suprimarea i nlocuirea ei cu transmisiunea succesiunii n favoarea statului. Repartiia bogiei dup nevoi i nu dup descenden, era deviza acesteia 5 . Pe aceast raiune sistemul juridic al rilor socialiste a restrns transmisiunea succesoral n general la bunurile mobile proprietate particular, adic bunurile din gospodria proprie i a exclus de regul imobilele ori a restrns transmiterea lor succesoral la o parte din ele. 4. Sistemul dreptului romnesc din perioada anilor 1950-1989 restrngea, printr-o serie de legi, dreptul succesoral cu privire la case i terenuri, acestea fiind cele mai importante bunuri pe care le putea deine particularul. Textul art. 30 alin. 1 din Legea nr. 58/1974 i cel din art. 44 al Legii nr. 59/1974 6 interziceau transmiterea terenurilor construibile i respectiv cele agricole pe calea legatelor; se admitea transmiterea terenurilor prin motenire legal dar, pentru a intra n posesia terenurilor agricole, motenitorul trebuia s locuiasc n localitatea n care se afla terenul i s aib cunotine agricole (art. 45 din Legea nr. 59/1974), n caz contrar terenurile treceau n proprietatea statului sau dup caz a cooperativei agricole. De asemenea, prin art. 5 din Legea nr. 4/1973 se
4 Excepie a fcut fosta U.R.S.S. care, la nceputurile sale, a desfiinat instituia motenirii pe care ns mai trziu a renfiinat-o. 5 I. Micescu, op. cit., pp. 7-11. 6 Aa cum a fost completat prin Decretul nr. 112/1984, publicat n B.Of. nr. 28 din 29 martie 1984.
317
interzicea dobndirea de ctre o familie a dou imobile cas. Dac un membru al familiei dobndea prin motenire un astfel de bun, n condiia n care familia deinea o cas, trebuia s-i nstrineze una, n termen de un an, sub sanciunea trecerii n proprietate public. n fine, terenurile dobndite prin motenire legal, singurul mod de circulaie admis, intra n patrimoniul cooperativei agricole, dac motenitorul avea deja o suprafa de 250 mp. (art. 1 alin. 5 din Statutul cooperativelor agricole, aprobat prin Decretul nr. 346/1977). La fel, n dreptul rusesc valoarea motenirii nu putea s depeasc o anumit cot. 5. Motenirea privat individual, are mai multe justificri n ordine cronologic, prima justificare a motenirii private individuale o gsim n consideraii religioase 7 . Cel care asigura venerarea persoanei defunctului dup moarte trebuia s culeag averea lsat pentru a o folosi n scopul artat. Astzi nu se mai justific succesiunea prin cultul persoanei defunctului ci pe temeiul proteciei familiei, al considerentelor de ordin economic i psihologic. 5.1. Protecia familiei. Din antichitate i pn n perioada modern a istoriei Europei o parte dintre sistemele de drept i-au ntemeiat regulile succesiunii pe proprietatea familial 8 . Evident, este vorba de sistemele juridice n care economia era organizat pe temeiul proprietii de grup, de regul familia. Ct timp bunurile nu aparin unui individ, ci clanului familiei, eful acesteia exercita dreptul asupra bunurilor. La moartea lui, funcia sa era preluat de alt membru astfel c aceast transmisiune nu putea fi organizat dect de lege. n timp, clanul familial s-a destrmat, dar bunurile aparinnd familiei au rmas un mijloc de coeziune a membrilor ei, fiind un mod de ajutorare a generaiilor viitoare din familie. Au fost astfel bunurile de valoare economic: terenuri i cldiri care constituiau emblema unei familii; dar i bunuri mobile cu valoare sentimental pentru o familie, exemplu obiecte de art. n timp proteciei familiei ca fundament al transmisiunii private a succesiunii a mbrcat alte nuane. n prezent, aceast protecie const n ocrotirea generaiilor viitoare prin garantarea legal a unei cote din bunurile lsate de generaiile anterioare.
7A
se vedea i M. Eliescu, Curs de succesiuni, Editura Humanitas, Bucureti, 1997, pp. 1516; Idem, Motenirea i devoluiunea ei n dreptul R.S.R., Editura Academiei R.S.R., Bucureti, 1966, p. 22. 8A. Colin, H. Capitant, Cours lmentaire de droit civil fancais, tom trosime, Huitieme edition, Librairie Dalozz, 1936, p. 388.
318
Una din devizele revoluiei capitaliste, inclusiv n ara noastr, a fost aceea a lichidrii marilor proprieti de terenuri, moiile. Tehnica cea mai eficient pentru realizarea acestei frmiri a fost sistemul succesoral, prin adoptarea regulilor care s mpiedice pstrrii bunurilor imobiliare n familie. De aceea, legiuitorul Cod civil a reglementat egalitatea tuturor succesorilor la masa succesoral i unitatea transmisiunii succesorale, regimul succesoral aplicndu-se unitar, indiferent de natura bunului ori de proveniena lui. n acest fel a fost pstrat principiul proteciei familiei, ns ocrotind n mod egal pe membrii ei, prin nlturarea principiului primogeniturii. Aceste principii au fost meninute de Noul Cod civil. 5.2. Economic. Transmisiunea privat a succesiunii se justific prin interesul general al oamenilor de a exploata patrimoniul lsat de ctre de cuius n sistem privat, de ctre rudele lui ori de cei desemnai de el cci un astfel de sistem ar fi mai judicios dect o exploatare n regimul dreptului public, care ar duce la ruinarea averi. Pe de alt parte, dac nu ar exista succesiune nu ar exista nici proprietate privat, aceasta constituind motorul esenial al sistemului economiei. n concluzie, motenirea i gsete fundamentul n interesul general al familiei i n cel economic. Prevalena succesiunii private, individuale, nu nltur ns ideea de succesiune public deoarece, n general, prin regulile fiscale statul culege o parte din motenire, odat cu transmisiunea succesoral. n prezent Codul fiscal (Legea nr. 571/2003) nu percepe taxe pe succesiune, indiferent de natura ei, dect asupra imobilelor i numai dac dezbaterea succesoral nu a fost finalizat n termen de 2 ani de la data deschiderii acesteia (art.771 alin.3). Dup acest termen impozitul este de 1% calculat la valoarea masei succesorale. 2. Devoluiune legal sau testamentar?; transmisiune n beneficiul unui grup sau a unui individ?; unitatea succesiuni sau divizarea ei n mase de bunuri? Evoluie istoric Admind sistemul privat de transmitere a motenirii, trebuie decis cine este abilitat s desemneze succesorii: statul, prin lege, n funcie de nevoile familiei; ori de cuius, dup propriile sale afiniti?; i cum se fundamenteaz succesiunea testamentar i cea legal ? Nici relativ la aceast opiune nu a existat un sistem juridic de transmitere a motenirii exclusiv legal sau testamentar. 6. Succesiunea ab instestat. Se fundamenteaz pe ideea c succesiunea trebuie s fie reglementat numai prin lege, excluznd voina lui de cuius, cci nevoile familiei prevaleaz n raport cu afinitile lui. A fost ghidat de aceast regul mai ales dreptul feudal germanic i sistemele 319
de drept aflate sub influena lui, cum ar fi dreptul cutumiar din nordul Franei i probabil cel al vechiului drept romnesc. Astfel, n ara noastr, pn la mijlocul secolului XV, de cnd avem primele date ale existenei, sporadice, a transmisiunii testamentare, dreptul feudal din ara Romneasc i cel din Moldova erau influenate de dreptul bizantin, cu particulariti proprii, cel puin n materie de succesiuni, cci ele nu cunoteau dect transmisiunea succesoral ab intestat. Acest sistem de transmitere se aplica cu prioritate i datorit condiiilor specifice rilor romne: n ara Romneasc i Moldova ranii, n majoritate, au stpnit i exploatat pmntul n devlmie, pn n secolele XVI-XVII cnd aceast form de organizare a nceput s se destrame, constituindu-se proprietatea privat asupra terenului i odat cu aceasta s-a trecut i la organizarea familiei restrnse format din prini i copii minori. O form comun de stpnire nu putea fi ocrotit dect prin reguli legale de transmitere succesoral. La fel, i celelalte stri: boierii, oreni i negustori, se subordonau dreptului succesoral legal. Principiul dominant al succesiunii legale aplicabil strilor artate era transmiterea motenirii ctre familie i nu individului. Pstrarea bunurilor imobile n familia din care proveneau era realizat prin ordinea chemrii la succesiune i prin regimul diferit al transmisiunii succesorale a imobilelor i a mobilelor: descendenii brbai dobndeau imobilele (principiul privilegiului masculinitii), fetele dobndind, ca zestre, doar bunuri mobile i bani. Dreptul transilvnean era influenat de dreptul germanic. Regulile succesorale legale erau mai complexe. Specificul acestui sistem este dictat de principiul c succesiunea este legal; i c bunurile aparin mai mult grupului familiei dect individului i de aceea numai membrii familiei puteau fi chemai la motenire. Sistemul succesoral legal nu era unitar cci bunurile succesorale nu constituiau un patrimoniu unitar, o universalitate, ele fiind transmise diferit, dup natura lor: bunuri motenite, bunuri donate, achizitele i fieful. a) Cele mai importante bunuri erau considerate cele motenite, denumite, bunurile proprii (de batin) care trebuia s rmn n familie, scop realizat prin principiul privilegiului masculinitii. Ele nu puteau fi dobndite prin motenire dect de rudele situate pe linia din care proveneau bunurile, chiar dac n cealalt linie ar fi existat rude mai apropiate n grad. Dup cum bunurile proveneau pe linie matern sau patern, numai rudele din aceeai linie puteau s le dobndeasc, paterna, paternis, materna, maternis. b) Bunurile mobile i achizitele, dobndite de defunct n timpul vieii, pe alt cale dect motenirea, erau transmise rudelor dup proximitatea gradului de rudenie, apropiindu-se de regulile 320
devoluiunii legale de astzi. c) A treia categorie de bunuri: mobilele i fieful erau privilegiul celui mai mare dintre fii. n perioada de afirmare a capitalismului, succesiunea legal (Pravilniceasca condic i Codul Caragea, n ara Romneasc i Manualul lui A. Donici i Codul Calimach n Moldova) are o configuraie foarte asemntoare cu cea a dreptului modern. Se pstreaz ns principiul privilegiului masculinitii, ca mijloc de evitare a risipirii bunurilor imobiliare. n Transilvania, regulile succesiunii legale din perioada feudal au rmas aplicabile i n perioada de destrmare a feudalismului. n concluzie, n sistemul succesoral legal ordinea chemrii la motenire a fost diferit de la o societate la alta, n funcie de interesele societii. Clasele de succesori erau, n toate sistemele artate, aceleai: descendenii, ascendenii i colaterali, cu chemarea mai nti a rudelor din cstorie (motenitori legitimi). Copii din afara cstoriei avea un drept reciproc la motenire doar n raport cu mama i cu rudele ei. Pn la destrmarea societii feudale, prioritar era pstrarea averii familiei, iar tehnica realizrii acestui scop era chemarea la succesiune, din fiecare clas, cu prioritate a succesorilor brbai ca i un drept inegal al fetelor la succesiune. n cazul n care nu existau succesori de sex masculin averea imobiliar trecea n patrimoniul domnului. Acesta putea s nlture transferul (prdlnicie, n ara Romneasc, respectiv uric, n Moldova) prin ncuviinarea pe care el o ddea ca averea s fie trecut unei fiice. Existena acestor transferuri era o mrturie c transmiterea succesoral testamentar nu era aplicabil. n perioada destrmrii societii feudale proprietatea individual ia locul celei a familiei i odat cu ea sunt nlturate i regulile succesiunii legale ce ocroteau proprietatea de grup a familiei. 7. Succesiunea testamentar. n principiu, odat cu ncetarea proprietii familie nevoia de perpetuare a proprietii unei persoane a meninut instituia motenirii, fr s prevaleze ns motenirea legal prin care se pstrau bunurile n aceeai familie. Se raiona astfel: dac proprietarul poate dispune oricnd n timpul vieii de proprietatea sa de ce nu ar putea s fac acelai lucru i pentru data morii sale. n sistemul dreptului roman, ncepnd cu perioada imperiului, regula era c succesiunea se dobndete n temeiul unui testament lsat de defunct i numai prin excepie, n cazul lipsei testamentului, dreptul civil sau pretorul chemau rudele defunctului la motenire 9 . Acest model a fost preluat ulterior de alte sisteme de drept.
9
M. Eliescu, Curs de succesiuni, op. cit., p. 16.
321
n timp, puterea lui de cuius de a transmite prin testament a fost limitat de legea roman, pentru ocrotirea unor membrii ai familiei, prin instituirea unei cote minime n favoarea acestora, asemntoare, dar nu identice, rezervei succesorale. Cu privire la motenirea legal, specific era principiul unitii indivizibile a patrimoniului succesoral, n sensul c motenirea nu se mprea n mase de bunuri dup natura sau originea lor, iar pe de alt parte motenirea nu putea fi transmis n acelai timp prin testament i prin lege, deoarece motenirea ab intestat funciona n lipsa testamentului. n dreptul rii Romneti i cel al Moldovei, la sfritul perioadei feudale era recunoscut i testamentul. n Transilvania, succesiunea testamentar era aplicabil doar la bunurile din categoria a doua i a treia i se subordona regulilor rezervei succesorale. 8. Coexistena celor dou tipuri de succesiuni. n dreptul modern aproape toate sistemele de drept au admis coexistena celor dou moduri de transmitere a succesiunii, prin tehnica cotitii disponibile i a rezervei succesorale. 3. Principiile fundamentale care dicteaz regimul succesoral reglementat de Codul civil. 9. Modelul dreptului nostru succesoral actual. Regimul juridic actual al motenirii n dreptul romnesc este, n cea mai mare parte, apropiat de cel al actualului Cod civil francez. Continund principiile regimului juridic al motenirii din Cod civil, de inspiraie francez, dar i din dreptul nostru vechi romnesc 10 , regimul succesiunii rmne n continuare, prin Noul Cod civil, un compromis ntre regulile dreptului roman individualist (succesiunea testamentar) i cele ale cutumelor germane, inspirate din ideea de solidaritate familial (succesiunea legal) 11 . Regulile fundamentale care domin dreptul nostru succesoral actual sunt rezultatul unei rafinri n timp a conceptelor juridice i a intereselor social-politice. Principiile fundamentale care dicteaz configuraia dreptului succesoral sunt: principiul continurii persoanei defunctului de ctre succesori i nu succesiunea la bunuri; unitatea succesiunii; puterea voinei; coexistena devoluiunii legale cu cea testamentar.
10 11
Idem, Motenirea i devoluiunea, op. cit., p. 40. Idem, Curs de succesiuni, op. cit., p. 20.
322
A. Principiul continurii persoanei defunctului de ctre succesori i nu succesiunea la bunuri n dreptul comparat exist dou sisteme opuse: succesiunea la persoan i succesiunea la bunuri. 10. Succesiunea la persoan. Potrivit unei concepii tradiionale, cel care moare continu s triasc prin descendenii si. Datele tiinei geneticii confirm c oamenii triesc prin celulele transmise descendenilor, acestea fiind singurele care nu mor. Aceast realitate este transpus n drept prin regula transmiterii bunurilor de la o generaie la alta. Succesorii, primind bunurile se oblig prin aceasta s respecte angajamentele autorului. Identificndu-se astfel cu el, drepturile i obligaie acestuia se transmit de drept. La fel, transferul posesiei bunurilor se realizeaz fr nici o formalitate, regul denumit sezin. Lund locul defunctului, succesorii primesc bunurile acestuia dar i datoriile lui de care sunt inui chiar cu bunurile proprii, ce se confund cu cele motenite, regul denumit rspundere ultra vires succesiones (datoriile se pltesc chiar dac pasivul ntrece activul succesoral). 11. Succesiunea la bunuri. n opoziie, sistemul succesiunii la bunuri, aplicat n dreptul anglo-american, nu transfer instantaneu patrimoniul succesoral, motenitorilor. Dimpotriv, acesta rmne fr titular, fiind afectat plii pasivului succesoral, scop n care este preluat de un administrator, cu sarcina de a lichida pasivului succesoral urmnd ca numai dup lichidare s se fac distribuia activului net ctre succesori. Plata datoriilor succesorale este organizat asemntor cu regimul lichidrii comercianilor aflai n insolven. Astfel, administratorul inventariaz bunurile i notific creditorilor succesorali decesul debitorului invitndu-i la procedura plii datoriilor n limita activului succesoral. Dup ncheierea acestei proceduri, activul net este distribuit succesorilor. 12. Varianta atenuat a principiului succesiunii la persoan, adoptat de sistemul nostru de drept. n sistemul tradiional al succesiunii la persoan, existent i n Codul nostru civil, rudele cele mai apropiate preia, fr nici o formalitate, posesia bunurilor defunctului i patrimoniul lor se confund cu cel al acestuia nrdcinndu-se sentimentul lor c ei continu persoana defunctului. n principiu, i legatarii universali i cei cu titlu universali sunt continuatorii persoanei defunctului, chiar dac ei nu au sezin, pentru c acetia dobndesc universalitatea bunurilor defunctului 12 .
12
A se vedea infra 10.
323
n sistemul Noului Cod civil, ca i n cel actual, principiul continurii persoana defunctului se traduce n drept prin: - regula deschiderii succesiunii la data decesului lui de cuius, consacrat n art. 651 C. civ., succesiunile se deschid prin moarte; momentul la care succesorii i iau locul fiind chiar clipa decesului lui de cuius. Motenitorii ab intestat cei mai apropiai, intr n posesia bunurilor succesorale, imediat ce succesiunea se deschide, regul denumit sezin. Din motive de pruden, legea a restrns sezina numai la rudele cele mai apropiate: descendenii i ascendenii, aceast favoare nefiind recunoscut celorlali succesori legali i cu att mai mult legatarilor al cror titlu rezult din testament i nu din rudenia de snge. n drept, aceast regul a fost consacrat n art. 653 C. civ., potrivit cruia, descendenii i ascendenii au de drept posesiunea succesiunii din momentul morii defunctului. Ea antreneaz corolarul ei, prevzut n art.777 C. civ., potrivit cruia coerezii pltesc datoriile i sarcinile succesiunii, fiecare n proporie cu partea sa ereditar 13 . Succesorii acceptani pur i simplu, dobndind bunurile fr nici o formalitate, se subrog n drepturile lui de cuius i prin aceasta ei sunt inui s plteasc i datoriile lui, ca i cnd ar fi una i aceeai persoan cu de cuius 14 . - Opiunea succesibililor retroactiveaz de la data deschiderii succesiunii. Acceptarea confirm vocaia succesorului, de la data artat; iar renuntorul este presupus a nu fi fost niciodat motenitor (art. 696 C. civ.). - Fiind continuatorii persoanei defunctului nseamn c, i cu privire la drepturile dobndite succesorii vor fi proprietari din momentul decesului lui de cuius. Din acest motiv, legea a consacrat regula caracterului declarativ al partajului, ceea ce nseamn c, dup partaj legea face abstracie de perioada n care drepturile
13 Doctrina majoritar consider c legatarii universali i cei cu titlu universal nu sunt inui de pasivul succesoral dect n limita bunurilor dobndite. n acest sens, M. Eliescu, Motenirea i devoluiunea ei, op. cit., p. 198, I. Genoiu, Drept succesoral, Editura C.H. Beck, Bucureti, 2008, p. 335. n sens contrar, D. Alexandresco, Explicaiunea teoretic i practic a dreptului civil romn, tom III, partea a II-a, Editura Socec & Co., Bucureti, 1921, p. 34; I. Adam, A. Rusu, Drept civil. Succesiuni, Editura All Beck, Bucureti, 2003, p. 217. n Noul Cod civil, legatarii artai sunt inui, ca i motenitorii legali de pasiv doar n limita bunurilor succesorale dobndite i proporional cu cota fiecruia (art. 1114 alin. 2). 14 Noul Cod civil nu mai reglementeaz acceptarea pur i simpl ci acceptarea sub beneficiu de inventar (art. 1114 alin. 2).
324
succesorale au fost indivize i, n termenii art. 786 C. civ., fiecare dobnditor al loturilor este prezumat, retroactiv, proprietarul bunurilor din lot ncepnd cu ziua deschiderii succesiunii 15 . La fel, ziua decesului i nu cea a partajului este momentul n funcie de care se va calcula rezerva i cotitatea disponibil i se va aprecia dac liberalitile fcute de defunct erau excesive sau nu (art.849 C. civ.). n schimb, considerm c eroziunea monetar se opune estimrii succesiunii i a loturilor stabilite cu ocazia partajului, pe baza valori lor din ziua decesului, cum a fost decis n Codul civil din 1864, lundu-se n considerare ipoteza stabilitii monetare i a unei perioade scurte de indiviziune. Din motivul artat considerm c trebuie inut cont de valoarea bunurilor la data cea mai apropiat de cea la care ele sunt efectiv repartizate ntre motenitori, cea a partajului, cu att mai mult cu ct repartizarea bunurilor ntre motenitori se face n valoare i nu n natur. Aceast regul a fost consacrat de Noul Cod civil. n fine, data deschiderii succesiunii regleaz problema conflictului de legi n timp. Drepturile motenitorilor sunt definitiv fixate de textele n vigoare la data decesului, chiar dac ele sunt modificate nainte de partaj. 13. Corectarea principiului succesiunii la persoan: acceptarea sub beneficiu. n sistemul tradiional, transfernd ntregul patrimoniu ctre succesori, legiuitorul ocrotea n acest fel pe creditorii succesiunii cci, gajul lor se extinde i la patrimoniul succesorilor acceptani pur i simplu, prin confuziunea patrimoniilor. Pentru c nimeni nu poate fi ns obligat s primeasc ceva i cu att mai mult s fie inut de datoriile altuia, legiuitorul i ocrotete pe succesori, prin jocul acceptrii succesiunii. Ei pot accepta succesiunea pur i simplu, de regul dac activul ntrece pasivul, s renune la ea, dac constat c pasivul ntrece activul ori s adopte o cale de mijloc, dac raportul dintre cele dou laturi ale motenirii este incert, adic s o accepte sub beneficiu de inventar. Acceptarea sub beneficiu de inventar se apropie de sistemul succesiunii la bunuri. n cazul acestei acceptri patrimoniul lui de cuius dobndete o existen autonom, fiind afectat plii pasivului succesoral plat care se face numai n limita activului succesoral, neexistnd confuziunea lui cu patrimoniul erezilor. De asemenea, ntr-un caz special, indiferent de modul acceptrii, pasivul succesoral nu se pltete dect n limita activului. Este cazul plii
D. Vduva, Succesiuni. Devoluiunea succesoral, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2011, p. 16; I. Genoiu, op. cit., p. 386.
15
325
pensiei de ntreinere de ctre succesorii defunctului inui de o astfel de plat (art.96 C. fam.). 14. Transmisiunea sub beneficiu, inovaia Noului Cod civil n sistemul Noului Cod civil, acceptarea succesiunii se prezum a fi sub beneficiu de inventar. Astfel, potrivit art. 1114 alin. 2 din N.C.civ. prin efectul acceptrii motenirii de ctre motenitorii legali i legatarii universali sau cu titlu universal acetia rspund pentru pasivul succesoral numai cu bunurile din patrimoniul succesoral, proporional cu cota fiecruia. Prin aceast regul sunt ocrotii deci succesorii, cci ei nu mai sunt inui cu propriul lor patrimoniu. n principiu, aceast regul este corect pentru succesorii, cci nu este just ca acetia s fie inui de pasivul succesoral cu avuia lor. n schimb, creditorii motenirii care i vd restrns gajul lor la patrimoniul lsat de de cuius, sunt dezavantajai. Ei sun totui ocrotii prin faptul c gajul lor este pstrat integral, bunurile lsat de de cuius fiind destinate s fie alocate plii datoriilor motenirii i nu valoarea lor, ca n cazul sistemului pro viribus. B. Principiul unitii succesiunii 15. Sistemele de devoluiune a bunurilor. n drept, aa cum am vzut, au existat dou concepii antagoniste. Cel al unitii succesiunii, consacrat de dreptul roman, potrivit cruia, la decesul individului masa bunurilor constituie un tot omogen, supus regulilor uniforme. Repartiia ntre motenitori se face numai pe baza criteriilor cantitative (o anumit fraciune pentru fiecare), i nu dup natura bunurilor. n opoziie, n sistemul dreptului germanic, statutul bunurilor defunctului depindea de maniera n care ele intrau n patrimoniul acestuia. Un regim diferit era rezervat bunurilor familiei i celor pe care de cuius lea dobndit cu titlu oneros i prin munca sa. De aici utilizarea n dreptul succesoral artat a unei distincii ntre bunurile proprii i cele achiziionate, supuse unui regim de devoluiune diferit, distincie transmis n zilele noastre, n dreptul familiei, n materia regimului matrimonial. n lips de descendeni direci, achizitele erau partajate ntre cele dou familii; dimpotriv, bunurile proprii, adic dobndite prin succesiune sau liberaliti de la rudele paternale trebuia s revin rudelor paternale i reciproc (paterna paternis, materna maternis). nainte de orice mprire, se ncepe deci prin divizarea succesiunii n dou mase, denumit fent. 16. Sistemul Codului civil cu privire la unitatea succesiunii 16.1. Principiul unitii succesiunii. Dei nu o afirm expres, Codul nostru civil a ales principiul unitii succesiunii cci, nu prevede n nicio 326
regul de divizare a bunurilor dup originea lor. Se menine totui regula fentei, ns aceasta are un rol secundar i diferit de cel original. Caracter unitar al chemrii la succesiune este impus de obiectul transmisiunii succesorale, patrimoniul lsat de de cuius, fiind o universalitate, alctuiete o unitate, fcndu-se abstracie de bunurile privite ut singuli. Patrimoniul fiind unitar i motenirea este unitar. Ca regul general legea stabilete ordinea de chemare la succesiune, fr a ine cont de natura bunurilor - mobile sau imobile - ori de originea lor achizite sau proprii. Corelativ, legea cheam la succesiune pe motenitori dup clasa i gradul de rudenie, fr a-i diviza n funcie de criteriile artate mai sus 16 . 16.2. Excepii. Exist totui cteva excepii de la caracterul unitar al succesiunii, datorit faptului c unele bunuri patrimoniale exced regulilor succesiunii, ele nefiind incluse n activul succesoral: - drepturile viagere, deoarece acestea se sting prin decesul titularului (uzufructul, rentele viagere); - ajutorul de deces acordat de Casele judeene de pensii, salariul (art.167 alin. 2 C. muncii) sau pensia nencasat de persoana decedat, se pltesc, n ordine, soului supravieuitor, copiilor sau n lipsa acestora, prinilor celui decedat. n plus, n lipsa persoanelor artate mai sus, pensia nencasat poate fi pltit i persoanei care dovedete c l-a ngrijit pe de cuius pn la data decesului, indiferent c este succesor ori nu 17 . - De asemenea, contractul de arend nu intr n activul succesoral. Dac exist clauz de continuare a contractului cu unul dintre succesori, acesta va prelua contractul. - Indemnizaia pentru asigurarea de via excede activului succesoral, dar se supune, n parte, regulilor devoluiunii legale. Asigurarea de persoane, reglementat de art. 32 - 34 din Legea nr.
Transmisiunea unitar a succesiunii este specific succesiune ordinare, pentru a o opune succesiunii anomale n care transmiterea succesiunii se face dup natura sau originea bunurilor. Este astfel o succesiune anomal transmiterea dreptului locativ la succesorii care au locuit cu defunctul chiria (art.27 din Legea nr. 114/1996), ca i alte cazuri. 17 A se vedea Fr. Deak, Tratat de drept succesoral, Editura Actami, Bucureti, 1999, pp. 1819. Potrivit autorului, salariul nencasat de ctre de cuius este considerat a fi, de asemenea, o excepie. Noi credem c legea nu las loc la o astfel de interpretare cci prevede doar c remiterea salariului se va face soului supravieuitor, copiilor sau prinilor lui de cuius, iar n lips celorlali motenitori. Indicarea de ctre lege a persoanelor crora li se face plata nu relev schimbarea regulilor devoluiunii ordinare. Aceeai apreciere se face i cu privire la pensia nencasat de ctre de cuius. A se vedea Fr. Deak, op. cit., pp. 18-19.
16
327
136/1995, nate dreptul succesorilor sau legatarilor de a primi de la o ter persoan, asigurtorul, suma asigurat. Asigurarea de via constituie o form de economisire prin contractul ncheiat ntre asigurat i asigurtor. Suma asigurat nu exista n patrimoniul lui de cuius la data decesului acestuia. Ea va reveni succesorilor sau dup caz celor desemnai de de cuius, nu n calitate de succesori ci de beneficiari ai unei stipulaii pentru altul, adic n temeiul unei obligaii. Din acest motiv, aceast sum nu intr n activul succesoral i deci nu trebuie s fie raportat ori supus reduciunii. n cazul n care asiguratul a desemnat o persoan ca beneficiar, aceasta va dobndi suma asigurat n exclusivitate. Dac ns a desemnat mai multe persoane, i nu a precizat ntinderea dreptului fiecruia, art. 34 din legea artat prevede c suma asigurat se mparte n mod egal ntre acestea. Este adevrat c, n cazul n care asiguratul nu a desemnat beneficiarii sumei asigurate, n lipsa unei prevederi exprese, a pari, succesorii legali vor dobndi aceast sum, dup regulile devoluiunii legale. Cu excepia cazului n care intr n concurs cu descendenii, soul supravieuitor dobndete o mas special de bunuri care revine n exclusivitate acestuia: darurile de nunt; precum i bunurile mobile i obiectele aparinnd gospodriei casnice. n aceast ipotez bunurile artate sunt excluse din activul succesoral (art. 5 din L. nr. 319/1944). 16.3. Excepii de la unitatea succesiunii pe ntemeiate pe natura bunurilor Natura bunurilor nu constituie un principiu al devoluiunii lor. De exemplu, Codul nostru civil nu a prevzut reguli precum cele din dreptul elveian, potrivit crora, armele i bijuteriile masculine se transmit fiilor, iar bijuteriile feminine se transmit fiicelor. Exist ns unele cazuri n care natura bunurilor produce consecine cu privire la devoluiunea lor. a. Dreptul nostru internaional privat supune bunurile mobile legii ultimului domiciliu al lui de cuius, n timp ce imobilele sunt supuse legii locului siturii lor. Regulile de transmitere a bunurilor imobile i a fondului de comer sunt reglementate de legea locului siturii bunurilor (lex rei sitae), iar cele mobile dup legea naionalitii pe care o avea defunctul la data decesului (art.66 din Legea nr.105/1992). Se creeaz astfel o divizare a bunurilor succesorale dup natura lor, iar transmiterea bunurilor se va face dup reguli succesorale diferite. 328
b. n lipsa unor reguli legale, practica judiciar a decis c, atunci cnd de cuius nu a stabilit cine va executa obiceiurile de nmormntare i locul de nmormntare, n caz de conflict ntre succesori, instana va stabili membrul familiei care are dreptul s ia decizii. n principiu, soul supravieuitor are ntietate n a decide asupra obiceiurilor i locului de nmormntare, deoarece el este persoana cea mai apropiat i mai intim lui de cuius, i deci se presupune c el cunoate mai bine voina defunctului. n lips sau n cazul n care soii erau desprii n fapt, ori din alte motive, ruda cea mai apropiat va fi ndreptit s decid, de exemplu, copii ori prinii. c. Dreptul real rezultnd din concesiunea acordat de consiliile locale pentru locurile de veci, fiind un drept de folosin cu destinaie special nu poate face obiectul circuitului civil ns poate fi transmis prin testament sau prin succesiune. Atribuirea prin succesiunea ab intestat excede ns regulilor obinuite de transmisiune succesoral. Locul de veci constituie un bun care rmne n indiviziune ntre membrii familiei i descendenii acestora. Dreptul dobndit de acetia const n prerogativa de a fi nmormntat n acel loc i de a se opune nmormntrii terelor persoane 18 . d. De asemenea, regulile mpreli se aplic, n principiu, derogatoriu pentru succesorii ceteni strini i apatrizi, atunci cnd n coninutul succesiunii intr i terenuri. Din interpretarea art. 41 alin. 2 din Constituia Romniei 19 , potrivit cruia cetenii strini ori apatrizi nu pot dobndi terenuri n proprietate, s-a dedus c i n cazul succesiunii este aplicabil aceast interdicie cci succesiunea este un mod de dobndire a proprietii. n consecin, succesorii strini, care particip la mpreala unei succesiuni nu pot s primeasc teren n lot, indiferent c sunt motenitori legali ori legatari. n compensaie, acetia primesc contravaloarea terenului care le-ar fi fost cuvenit.
Fr. Deak, op. cit. p. 558. Constituia Romniei, publicat n M.Of. nr. 233 din 21 noiembrie 1991 a intrat n vigoare n urma aprobrii prin referendumul din 8 decembrie 1991, fiind modificat i completat prin Legea de revizuire a Constituiei Romniei nr. 429/2003, publicat n M.Of. nr. 758 din 29 octombrie 2003, republicat de Consiliul Legislativ, n temeiul art. 152 din Constituie, cu reactualizarea denumirilor i dndu-se textelor o nou numerotare.
18 19
329
Totui, cetenii statelor membre ale Uniunii Europene, n condiiile rezultate din aderarea Romniei i n condiii de reciprocitate 20 [art. 44 (2) din Constituie] 21 , i cu distinciile prevzute de regulile Legii nr. 312/2005 22 , ca i cetenii statelor cu care exist tratate de acceptare reciproc a dreptului artat, pot dobndi terenuri 23 . 16.4. Excepiile de la principiul unitii succesiunii ntemeiate pe originea bunurilor. Dreptului nostru civil i este indiferent originea bunurilor. Exist ns i unele cazuri care amintesc de regulile ce ineau cont de originea bunurilor. a. Devoluiunea bunurilor ocazionat de decesul adoptatului cu efecte restrnse, reglementat de vechiul art. 75-79 C. fam., decedat fr urmai, amintete de regula fentei, potrivit creia bunurile se mpreau n dou mase alocate liniei materne i celei paterne. n cazul prevzut de textele artate, devoluia succesiunii se va face prin divizarea acesteia n
O. Rdulescu, P. Roesnberg, A. Tudor, Despre dobndirea de terenuri n Romnia de ctre strini i apatrizi precum i de ctre persoanele juridice strine dup aderarea Romniei la UE, n RDC nr. 5/2008, p. 47. 21 Potrivit art. 44 alin. 2 din Constituia Romniei, proprietatea privat este garantat i ocrotit n mod egal de lege, indiferent de titular. Cetenii strini i apatrizii pot dobndi proprietate privat asupra terenurilor numai n condiiile rezultate din aderarea Romniei la Uniunea European i din alte tratate, internaionale la care Romnia este parte, pe baz de reciprocitate, n condiiile prevzute n legea organic, precum i prin motenire legal. 22 Legea nr. 312/2005 privind dobndirea dreptului de proprietate privat asupra terenurilor de ctre cetenii strini i apatrizi, precum i de persoane juridice strine, publicat n M.Of. nr. 1008 din 14 noiembrie 2005. 23 Domeniul de aplicare raione materiae i raione personae al Legii nr. 312/2005 se refer la dobndirea de fonduri funciare prin acte juridice ntre vii i prin testament, de ctre cetenii strini i apatrizi i persoanele juridice strine. Cetenii statelor membre U.E., apatrizii cu domiciliul n aceste state i persoanele juridice constituite potrivit legii acestor state, au dreptul s dobndeasc teren pentru reedin secundar respectiv pentru sediul secundar, dup 5 ani de la aderarea Romniei. Fermierii din aceste state au dreptul s dobndeasc terenuri agricole, pduri i terenuri forestiere, dup 7 ani de la data artat. n schimb, dac aceste persoane i stabilesc reedina n Romnia, precum i apatrizii cu domiciliul n Romnia, nu trebuie s atepte termenul artat. Cetenii terelor state, altele dect membrele Uniunii Europene pot dobndi terenuri agricole sub condiia s existe un tratat de reciprocitate cu statul din care provin aceti ceteni. A se vedea i C.Jora, Lucia U, Unele consideraii privind circulaia juridic a terenurilor, n corelarea prevederilor titlului X al L. nr. 247/2005 privind dobndirea dreptului de proprietate privat asupra terenurilor de ctre cetenii strini i apatrizi, precum i de ctre persoanele juridice strine, n RDC nr. 1/2006, p. 76.
20
330
dou pri egale, cea a familiei adoptatorului i cea a familiei fireti. Dup acest pas, se aplic regulile mpreli n fiecare din cele dou diviziuni. Regulile adopiei (nfierii) cu efecte restrnse i consecinele ei n materie succesoral i continu aplicabilitatea pentru persoanele aflate n aceast situaie juridic. b. De asemenea, reamintete regula fentei i cazul motenirii lui de cuius de ctre fraii buni n concurs cu cei uterini i/sau consangvini (art.674 C. civ.). Pentru aceast ipotez, devoluiunea motenirii se face prin mprirea masei succesorale n dou pri egale, cea uterin i cea consangvin; fraii buni culeg din ambele linii pe cnd cei consangvini, respectiv uterini, culeg fiecare dup linia sa. c. Amintirile de familie. Aceste bunuri, constnd n documente de familie, portrete, decoraii etc., sunt considerate a fi bunuri ale familiei cu afectaie special. De aceea, devoluia lor este derogatorie de la regulile obinuite. n cazul n care succesorii nu se pot pune de acord cu privire la atribuirea lor, instanele pot s le atribuie unuia dintre succesori considerat a fi cel mai calificat pentru a le pstra. El nu este ns dect depozitarul acestor bunuri, n interesul familiei. Justificarea acestei reguli se gsete n ideea c bunurile de familie s-ar afla n coproprietatea indiviz a familiei.
4 Prevalena succesiunii legale

17. Prevalena succesiunii legale n raport cu cea testamentar. Prevalena devoluiunii legale se manifest sub un dublu aspect: pe de o parte, legea prevede printr-un sistem de reguli, cu caracter dispozitiv, ordinea chemrii la succesiune a rudelor defunctului, i ntinderea dreptului lor succesoral, lsnd lui de cuius facultatea de a o corecta, prin acte juridice cu titlu gratuit; iar pe de alt parte, n ipoteza n care de cuius corecteaz ordinea legal, golind-o de coninut, legiuitorul restrnge, cu caracter imperativ, efectele acestei corecii, pstrnd organizarea legal a succesiunii cu privire la drepturile rudelor cele mai apropiate ale lui de cuius, denumite succesori legali rezervatari, n limita unei cote din patrimoniul succesoral, denumit rezerv succesoral, de care de cuius nu poate s dispun. Dominat de principiul autonomiei de voin, Codul civil romn, admind coexistena ambelor feluri de devoluiune, ar fi trebuit s admit prevalena devoluiunii testamentare. Grija pentru securitatea economic a familiei a determinat instituirea regulilor de ordine public privind rezerva succesoral care limiteaz ieirea bunurilor din sfera familiei, ocrotind 331
generaia care urmeaz lui de cuius (descendenii si la infinit), ca i pe ascendenii si privilegiai. Rezerv succesoral este o cot parte, atribuit de lege unor categorii de succesori: copii, prini, soul supravieuitor. Diferena dintre totalul averii i rezerva succesoral reprezint cotitatea disponibil, adic partea de care de cuius poate dispune dup voina lui. Prin aceast rezerv legea controleaz a posteriori modul n care de cuius a nstrinat averea sa terelor persoane ori a avantajat numai o parte dintre succesori n detrimentul altora. Rezerva succesoral nu este altceva dect succesiunea nsi diminuat, eventual, cu cotitatea disponibil. n cazul n care exist un testament ori o donaie, succesiunea se mparte n rezerv i cotitatea disponibil 24 n virtutea principiului autonomiei de voin, pn la data decesului, de cuius rmne liber s fac orice act de nstrinare, chiar i cu titlu gratuit, oricrei persoane, ntre vii sau pentru cauz de moarte. Prin regula rezervei succesorale a fost consacrat astfel prevalena regulilor legale ale succesiunii 25 i, odat cu ea a fost admis diviziunea succesiunii (o parte din bunurile succesorale putnd ajunge la succesori iar alta la legatari). Aceast regul, la origine, a fost determinat de preocuparea legiuitorului de a mpiedica perpetuarea marilor proprieti funciare, respectnd astfel unul dintre obiectivele revoluiilor burgheze, care altfel ar fi rmas un simplu deziderat cci, pe cale testamentelor s-ar fi legat marile proprieti n favoarea unei singure persoane, de exemplu, fiului cel mai mare. O astfel de posibilitate nu mai exist deoarece, descendenii vin n mod egal la succesiune, indiferent de sex, iar descendenii i ascendenii privilegiai au rezerv. n acest sistem am putea spune c, mai degrab se frmieaz proprietatea. n acelai scop a fost reglementat principiul unitii succesiunii, cci, n cazul devoluiunii legale, nu mai este necesar transmiterea bunurilor dup categorii de succesori. n concluzie, Noul Cod civil pstreaz configuraia regimului juridic al succesiunii din actualul Cod civil dovedind viabilitatea acestuia n timp cu toate modificrile intervenite n viaa social-economic i politic ca i n morala noului veac XXI. Aceste schimbri ale lumii moderne, majore am putea spune, nu au putut s zdruncine gndirea juridic din dreptul roman transmis pn astzi prin codurile civile care au pus-o n
I. Zinveliu, Dreptul la motenire n R.S.R., Editura Dacia, Cluj-Napoca, 1975, p. 11. M. B. Cantacuzino, Elementele dreptului civil, Editura Cartea romneasc S.A., Bucureti, 1921, p. 215.
24
25
332
lumin, cum este cea francez i italian ori cea german pe filiera crora a ajuns pn la noi.
REFERENCES Tratate, cursuri, monografii: Adam, I., Rusu, A., (2003) Drept civil. Succesiuni, Editura All Beck, Bucuresti, Romania. Alexandresco, D., (1921) Explicatiunea teoretica si practica a dreptului civil roman, tom. III, partea a II-a, Editura Socec &Co. Bucuresti, Romania. Cantacuzino, M. B., (1921) Elementele dreptului civil, Editura Cartea romneasc S. A., Bucuresti, Romania. Colin, A., Capitant, H., (1936) Cours lmentaire de droit civil fancais, tom toisim, Huitiem edition, Librairie Dalozz, Paris, France. Deak, Fr., (1999) Tratat de drept succesoral, Editura Actami, Bucureti, Romnia. Eliescu, M.,(1997) Curs de succesiuni, Editura Humanitas, Bucuresti, Romania. Eliescu, M., (1966) Mostenirea si devolutiunea ei in dreptul R.S.R., Editura Academiei R.S.R., Bucuresti, Romania. Genoiu, I., (2008) Drept succesoral, Editura C.H. Beck, Bucuresti, Romania. Micescu, I., (2005) Curs de drept civil. Succesiunile ab intestat, prelegeri sustinute la Facultatea de Drept din Bucuresti n anii universitari 1910-1911, respectiv 1932-1933, Editura Themis Cart, Slatina, Romania Vaduva, D., (2011) Succesiuni. Devolutiunea succesorala, Editura Universul Juridic, Bucuresti, Romania Zimveliu, I., (1975) Dreptul la mostenire in R.S.R., Editura Dacia, ClujNapoca, Romania. Articole publicate n reviste de specialitate: Andone, O., A., (2009) Nulitatea absoluta si nulitatea relativa: Cauze si regim juridic, Jurnalul de studii juridice, nr. 3-4, Editura Lumen, Iasi, Romania. Jora, C., Uta, L., (2006) Unele consideratii privind circulatia juridica a terenurilor, in corelarea prevederilor titlului X al L. nr. 247/2005 privind dobandirea dreptului de proprietate privata asupra terenurilor de catre cetatenii straini si apatrizi, precum si de catre persoanele juridice straine, R.D.C. nr. 1, Bucuresti, Romania.
333
Radulescu, O., Roesnberg, P., Tudor, A., (2008) Despre dobandirea de terenuri n Romania de catre straini si apatrizi precum si de catre persoanele juridice straine dupa aderarea Romaniei la U.E, R.D.C. nr. 5, Bucuresti, Romania.
334
ROLE OF LAW IN THE GENERAL PRINCIPLES

ROLUL PRINCIPIILOR GENERALE N SISTEMUL DE DREPT
Iulia BOGHIRNEA 1 Corina DINIC 2 Mihai DINIC 3
Abstract Unlike the legal rules, the general principles of law have an explanatory value, because they contain the grounds for the existence and development law, but there is an indisputable relationship between the two values. In literature was often asked the question if the general principles of law are or not sources of law. In this approach we try to prove that the principles of law take place from the regulators when the law is quite, ambiguous or phrases. Keywords: principles, legal rules, source of law, doctrine, system of law
Lector universitar doctor, Universitatea din Piteti, Facultatea de tiine Juridice i Administrative. 2 Asistent universitar doctor, Universitatea din Piteti, Facultatea de tiine Juridice i Administrative. 3 Avocat n Baroul Arge.
1
335
Principiile generale de drept sunt prescripiile conductoare sau ideile directoare ale coninutului tuturor normelor juridice 4 . Principiile dreptului constituie dat-ul- ca ideal sau temei pentru tiin i construit-ul, n situaia n care sunt elaborate sau transpuse ntr-o construcie uman, inclusiv prin norme juridice 5 . Curtea Internaional de Justiie n art. 38 din Statutul su prevede c va soluiona diferendele, conform dreptului internaional, care i sunt supuse, aplicnd principiile generale de drept recunoscute de naiunile civilizate, adic le recunoate acestora calitatea de izvor de drept. Principiile generale de drept se regsesc n tratate i convenii internaionale, fiind consacrate de majoritatea rilor, n dreptul lor intern. Unele dintre aceste principii generale de drept sunt nscrise n constituii, avnd astfel for juridic superioar fa de celelalte legi, fapt pentru care coincid cu principiile fundamentale dreptului 6 . Principiile generale de drept sunt rezultatul unor observaii continue i necesare ale nevoilor societii, astfel c nu pot exista principii de drept imuabile care s valoreze pentru orice timp i orice loc 7 , ele fiind influenate de celeritatea transformrilor sociale i economice, de mobilitatea relaiilor sociale i de caracteristicile evoluiei sistemelor juridice. Acestea reprezint suma cazurilor concrete ce se formeaz prin generalizarea unor fapte experimentale 8 . Orice sistem normativ sau construcie juridic trebuie aib ca fundament principiile generale de drept, s se raporteze la acestea i s le garanteze. Principiile generale ale dreptului se regsesc n coninutul tuturor normelor juridice i se aplic n toate materiile. ns, spre deosebire de
4 Nicolae Popa, Teoria general dreptului, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2008, pp. 90-103; I. Ceterchi, M. Luburici, Teoria general a statului i dreptului, Bucureti, p. 192. 5 Marius Andreescu, Principiul proporionalitii n dreptul constituional, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2007, p. 3. 6 Trebuie s facem remarca c exist distincie ntre principiile generale de drept i principiile fundamentale de drept. Acestea din urm sunt principii cu valoare constituional care sunt principii scrise n textele constituionale iar principiile generale de drept (unele se gasesc n dreptul scris, altele n cutume sau n jurispruden B. Jeanneau, La nature des principes generaux du droit ean droit francais, Travaux et recherches de lInstitut de droit compare de luniversite de Paris, T. XXII, Paris, 1962, pp. 203 i urm.) sunt aplicabile n absena textelor. n acest sens, a se vedea Jean Louis Bergel, Theorie generale du droit, Ed. Dalloz, 2003, p.99. 7 M. Djuvara, Drept i sociologie, I.S.D., Bucureti, 1936, p.11. 8 Nicolae Popa, Prelegeri de sociologie juridic, Tipografia Universitii din Bucureti, 1983, p. 122.
336
ROLE OF LAW IN THE GENERAL PRINCIPLES ...
normele juridice, principiile generale ale dreptului au valoare explicativ, deoarece conin temeiurile existenei i evoluiei dreptului 9 dar exist o relaie esenial ntre cele dou valori - principiile generale ale dreptului se aplic n absena textului normei de drept. Toate normele juridice sunt, prin definiie, generale i abstracte, ns generalitatea normei juridice nu are acelai sens ca generalitatea unui principiu. O norm este general deoarece ea se stabilete pentru un numr nedeterminat de acte i fapte. Un principiu, ns, este general datorit faptului c se se poate aplica unui numr infinit de cazuri. Problema statutului i explicarea principiilor dreptului a fost i este o problem care i-a preocupat pe teoreticienii dreptului. Astfel: (-) coala dreptului natural a argumentat c sursa, originea i deci temeiul principiilor juridice este natura uman; (-) coala istoric a dreptului, sub influena kantianismului, deschide, n cercetarea genezei principiilor juridice, o nou perspectiv, prezentndu-le ca produse ale spiritului popular (Volkgeist) ceea ce transfer temeiul dreptului din universul raiunii pure, la rscrucea unor origini istorice. Principiile dreptului se bazeaz pe raiunea uman i configureaz valoric ntreaga ordine juridic. Aadar, normativismul kelsian consider c principiile dreptului sunt exprimate prin normele dreptului i, n consecin, nu exist principii de drept n afara sistemului de norme juridice 10 . ntr-o alt opinie, se consider c principiile dreptului orienteaz elaborarea i aplicarea normelor juridice, ele au fora unor norme superioare, regsite n acele acte normative, dar pot fi i deduse din valorile sociale permanente atunci cnd nu sunt formulate expres prin normele dreptului pozitiv 11 . Astfel, Nicolae Popa opineaz faptul c principiile generale de drept sunt prescripiile fundamentale care cumuleaz crearea dreptului i aplicarea sa (...). n concluzie, aciunea principiilor dreptului are ca rezultat conferirea certitudinii dreptului - garania acordat indivizilor contra imprevizibilitii normelor coercitive - i a congruenei sistemului legislativ, adic concordana legilor, caracterul lor social, verosimil, oportunitatea lor 12 .
Nicolae Popa, Teoria general dreptului, op.cit., p. 93. Marius Andreescu, op.cit., p. 6. 11 Ion Ceterchi, Ion Craiovean, Introducere n teoria general a dreptului, Ed. All, Bucureti, p.30. 12 Nicolae Popa, Teoria general dreptului, op.cit., p. 95.
9 10
337
Potrivit literaturii de specialitate, pot fi identificate o serie de elemente comune cu privire la definirea i semnificaiile principiilor generale de drept 13 : - principiile de drept sunt idei generale, postulate cluzitoare, prescripii fundamentale sau fundamente ale sistemului de drept; ele caracterizeaz ntregul sistem de drept, constituind, n acelai timp, trsturi specifice ale unui tip de drept; - principiile generale ale dreptului configureaz structura i dezvoltarea sistemului de drept, asigur unitatea, omogenitatea, echilibrul, coerena i capacitatea dezvoltrii acestuia; - autorii disting ntre principiile generale ale dreptului, ce caracterizeaz ntregul sistem de drept i care reflect ceea ce este esenial n cadrul tipului de drept respectiv i principii valabile pentru anumite ramuri de drept sau instituii juridice. a.) n dreptul intern n literatura de specialitate 14 , principiile generale ale dreptului care constituie baza ntregii construcii juridice sunt: asigurarea bazelor de funcionare a statului, principiul libertii i egalitii, principiul echitii i justiiei i principiul responsabilitii. n dreptul privat modern, judectorul este obligat s se pronune chiar i atunci cnd legea este lacunar sau obscur 15 (art. 3 din C.civ.), el fiind nevoit s caute n alte norme analoage/asemntoare pentru a gsi o rezolvare a cauzei (analogia legis) sau chiar dac nu gsete o asemenea norm el o va soluiona pe baza principiilor dreptului (analogia iuris) 16 . Cu alte cuvinte, judectorul nu poate refuza soluionarea unei cauze venit spre judecare pe motiv c legea nu prevede sau c legea este insuficient 17 . Acest text de lege va fi nlocuit n noul cod civil 18 (n continuare N.N.C.) cu menionarea n rndul izvoarelor dreptului, n mod expres, a
Marius Andreescu, op.cit., pp.5-6. Nicolae Popa, Teoria general dreptului, op.cit., p. 221. 15 Aceleai dispoziii le ntlnim i n codul civil francez, austriac i german. De asemenea, Codul civil italian menioneaz ultima ratio, principiile generale ale dreptului. 16 Analogia iuris este reglementat expres n Codul civil elveian care statueaz c judectorul, n asemenea cazuri, va hotr ca i cum ar fi legiuitor. Codul civil francez, german i romn oblig doar pe judector s se pronune dac legea este neclar, insuficient sau tace. 17 Gheorghe Bobo, Teoria general a dreptului, Ed. Didactic i Enciclopedic, Bucureti, 1988, p. 208. 18 Legea nr. 278/2009 privind Codul civil, publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 511/2009 care va intra n vigoare la data de 1 octombrie 2011.
13 14
338
principiilor generale de drept 19 . Astfel, n art. 1 din N.N.C. intitulat de legiuitor izvoarele dreptului civil, care n alin. 1 prevede c Sunt izvoare ale dreptului civil legea, uzurile i principiile generale ale dreptului, completat n alin. 2 de prevederea c principiile generale de drept se va aplica n situaiile neprevzute de legiuitor (adic n cazul n care exist o lacun legislativ) dar numai n situaia n care nu exist uzane (cutume sau uzurile profesionale) sau nu exist dispoziii legale privitoare la cazurile asemntoare 20 . n literatura de specialitate, n afara creaiei de drept, spune Imre Szabo, analogia, adic soluionarea unui caz n temeiul principiilor generale de drept, este singurul mod posibil, folosit n mod excepional, de completare a lacunei 21 . Franois Geny constata c analogia nu poate fi suficient pentru complinirea lacunelor izvoarelor formale ale dreptului i o consider ca fiind punctul extrem al ndrznelii 22 dei i recunotea valoarea acesteia. Autorii de mai trziu, considerau analogia nu numai un mijloc de complinire a lacunelor ci i ca modalitate a creaiei de drept, dup cum scrie i Ehrlich codurile moderne nu numai c o accept ca modalitate de creare a dreptului, dar i o prevd ca atare, aa cum, de altfel, se prevede i n noul cod civil romn. Aadar, jurisprudena are un rol important n consacrarea i aplicarea principiilor dreptului, judectorul fiind cel care le d for i via 23 . Aplicarea principiilor generale ale dreptului de ctre instane prin interpretare (analogia iuris) are ca fundament interesele ordinii publice i autoritatea justiiei. Trebuie precizat c analogia iuris nu poate fi folosit n trei categorii de situaii. (1) n dreptul penal i al contraveniilor administrative o asemenea posibilitate nu este recunoscut, doctrinarii 24 pronunndu-se categoric mpotriva aplicrii analogiei, cci aici funcioneaz principiul legalitii
Sunt situaii n care principiile sunt recunoscute pe cale jurisprudenial, fr a fi formulate n textul actelor normative, cum este cazul principiul echitii. 20 n lumina celor prezentate mai sus, credem alturi de ali autori, c pot fi considerate ca fiind raporturi juridice i acele raporturi sociale care n lipsa unor norme juridice exprese sau implicite, menite a le reglementa, se bucur de protecia juridic prin analogia dreptului n acele domenii n care ea este admis Imre Szabo, Interpretarea noremlor juridice, Ed. tiinific, Bucureti, 1964, p. 320. 21 Idem. 22 F. Geny, Mthode dinterprtation et source en droit priv positif, T.1, L.G.D.J., Paris, Frana, 1919, p.35. 23 B. Jeanneau, op.cit., p.208 24 Nicolae Popa, Teoria general dreptului, op.cit., p. 207.
19
339
pedepsei, care nu-i permite judectorului s declare noi fapte ca infraciuni i nici s stabileasc alte pedepse dect cele prevzute expres de lege (art. 2 din C. pen.). (2) Prezumiile legale absolute - (prezumtiones strictissima interpretationes sunt). (3) Normele de excepie -(exceptiones sunt strictissimae interpretationes), pe care legiuitorul le poate prevedea ntr-o norm juridic, fiind cunoscut principiul conform cruia excepiile sunt de stric interpretare. Noul cod civil n art. 10 va prevedea n mod expres interzicerea analogiei, astfel, legile care derog de la o dispoziie general, care restrng exerciiul unor drepturi civile sau care prevd sanciuni civile se aplic numai n cazurile expres i limitativ prevzute de lege. Trebuie s facem precizarea c principiile tuturor ramurilor 25 din sistemul de drept trebuie s aib drept fundament principiile generale de drept. b.) n dreptul european Convenia European a Drepturilor Omului i mai mult, tratatele i actele normative obligatorii ale Uniunii Europene au instituit o ordine juridic supranaional care se impune n dreptul intern al statelor membre. Deloc de neglijat este, ns, i jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului. De aceea, s-a instituit, n mod expres, prin lege faptul c toate actele normative interne trebuie corelate cu dipoziiile Conveniei Europene a Drepturilor Omului i ale protocoalelor acesteia, cu legislaia comunitar i cu tratatele internaionale la care Romnia este parte precum i cu jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului 26 . Sursa principal a principiilor generale de drept comunitar rmne dreptul intern al statelor membre. Este semnificativ faptul c, n materie de responsabilitate extracontractual, Curtea de Justiie a Uniunii Europene a creat un sistem autonom de cel al rspunderii, n timp ce Tratatul face referire, expres, la principiile generale comune statelor membre 27 .
C. Cliza, Drept administrativ, Partea I, Ed. ProUniversitaria, Bucureti, 2010, pp.36-37. Legea 29/2011 (publicat n Monitorul Oficial al Romniei nr. 182/15 martie 2011) de modificare a Legii nr. 24/2000 privind normele de tehnic legislativ pentru elaborarea actelor normative, republicat in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 260 din 21 aprilie 2010. 27 A. Fuerea, Drept comunitar. Partea general, Ed. All Beck, Bucureti, Romnia, 2003, p.144.
25 26
340
Principiul general de drept poate fi n acelai timp i principiu, adic linie directoare pentru sistemul de drept comunitar, i norm de reglementare sau izvor de drept comunitar, fiind create att prin jurisprudena Curii de Justiie a Uniunii Europene ct i prin unele dispoziii ale tratatelor comunitare 28 . Principiile generale ale dreptului comunitar cuprind urmtoarele categorii 29 unele principii generale de drept internaional folosite doar n msura n care nu sunt incompatibile cu structura juridic a Uniunii (de exemplu, principiul teritorialitii), principiile sistemelor juridice ale statelor membre 30 (ca de exemplu, dreptul la aprare), principiile rezultate din dispoziiile scrise ale Tratatelor comunitare 31 i principiile deduse din drepturile statelor membre (de exemplu: principul ierarhiei normelor, principiul egalitii n faa legii .a.). n sfrit, exist anumite principii legate de structura instituional a Uniunii Europene care sunt sau nu consacrate n Tratate. Este vorba, astfel, de principiul echilibrului instituional sau de competena de autoorganizare a instituiilor, pe care nu le putem califica drept principii generale de drept, deoarece ele se aplic cu privire la funcionarea instituional a Uniunii i i gsesc sursa n dispoziiile instituionale ale Tratatelor. Curtea de Justiie a Uniunii Europene, prin jurisprudena sa, a consacrat o serie de principii generale, adevrate izvoare nescrise ale dreptului comunitar: principiul respectrii drepturilor fundamentale ale omului, principiul respectrii dreptului la aprare, principiul respectrii dreptul la un proces echitabil, principiul autoritii lucrului judecat, principiul certitudinii juridice, principiul egalitii de tratament, al protejrii intereselor, al lealitii n administraie. Apoi, principii reafirmate i recunoscute de jurisprudena Curtea de Justiie a Uniunii Europene, unele dintre ele prevzute n tratate: principiul legalitii, principiul democraiei, al justiiei sociale, al pluralismului cultural .a. Apreciem ca avnd un rol sporit, acele principii care privesc raportul dintre ordinea juridic intern i cea comunitar, principii care exprim trei atribute fundamentale ale dreptului comunitar: aplicabilitatea
Cornelia Lefter, Drept comunitar instituional, Ed. Economica, Bucureti, pp. 48-49. Idem. 30 A se vedea n acest sens i o serie de alte principii ca de exemplu: principiul securitii juridice, al egalitii, ai legalitii, al bunei-credine etc. 31 Principiul nediscriminrii pe motiv de cetenie, principiul echilibrului instituional, al cooperrii loiale ntre instituii, al liberei circulaii etc.
28 29
341
imediat, direct i cu prioritate a acestuia n ordinea juridic intern a statelor membre. c.) n dreptul internaional i n dreptul internaional sintagma principiile generale de drept se refer la ansamblul regulilor cele mai generale care stau la baza funcionrii oricrui sistem de drept, naional i internaional. Printre principiile de drept internaionale se nscriu: principiul bunei-credine n ndeplinirea obligaiilor convenionale, autoritatea de lucru judecat, principiul rspunderii pentru prejudiciile cauzate, respectarea egalitii prilor i dreptul la aprate n cadrul soluionrii oricrui diferend. n accepiunea art. 38 alin.1 din statutul Curii Internaionale de Justiie, amintit la nceputul acestui studiu, prin principiile generale de drept, ca izvoare ale dreptului internaional, se au n vedere ansamblul principiilor comune marilor sisteme juridice contemporane, susceptibile s fie aplicate i n ordinea juridic internaional 32 , astfel c acest articol autorizeaz aceast instan s aplice principiile generale ale dreptului recunoscute de naiunile civilizate. Recunoaterea acestor principii ca izvoare de drept internaional acoper, n general, lacunele acestui sistem de drept, ele constituind, aadar, i norme independente.
Concluzii
Principiile dreptului prezint importan pe de o parte pentru c traseaz linia directoare pentru ntreg sistemul juridic sau pentru ntreaga ordine juridic deoarece fr ele dreptul n-ar putea fi conceput. n acest sens, principiile dreptului exercit o aciune constructiv, ele orientnd activitatea legiuitorului n procesul de creare a normelor juridice, are n vedere principiile generale, acestea asigurnd omogenitatea, echilibrul, coerena i capacitatea dezvoltrii unei fore asociative (nnoirea sa permanent). Pe de alt parte principiile dreptului au rol n administrarea justiiei, astfel c cei nditruii cu aplicarea dreptului trebuie s cunoasc att litera ct i spiritul legii. Astfel c, judectorul trebuie s constate nu numai pozitivitatea legii, ci i s-i explice raiunea existenei sale sociale, suportul social al dreptului, legtura sa cu valorile sociale i cu idealul juridic 33 .
32 33
Raluca Miga-Beteliu , op.cit, p. 53. Nicolae Popa, Teoria general dreptului, op.cit., p.91.
342
Trebuie s reinem din acest studiu faptul c principiile de drept in loc de norm de reglementare, n cazuri determinate, cnd ntr-o cauz civil sau comercial, legea este lacunar sau obscur, drept pentru care judectorul are obligaia s soluioneze cazul concret n temeiul acestora 34 .
REFERENCES Tratate cursuri, monografii:

Andreescu, M., (2007) Principiul proporionalitii n dreptul constituional, Ed. C.H.Beck, Bucureti, Romnia, Bergel, J.J., (2003) Theorie generale du droit, Ed. Dalloz, Frana, Bobo, G., (1983) Teoria general a statului i dreptului, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, Romnia, Brownlie, I., (1990) Principles of Public International Law, ed. a 4-a, Oxford University Press, Marea Britanie, Carreau, D., (1988) Droit international public, Paris, Frana, Ceterchi, I., Luburici, M., (1983) Teoria general a statului i dreptului, Bucureti, Romnia, Ceterchi, I., Craiovean, I., (1993) Introducere n teoria general a dreptului, Ed. All, Bucureti, Romnia, Cliza, C., (2010) Drept administrativ, Partea I, Ed. ProUniversitaria, Bucureti, Djuvara, M., (1936) Drept i sociologie, I.S.D., Bucureti, Romnia, Fuerea, A., (2003) Drept comunitar. Partea general, Ed. All Beck, Bucureti, Romnia, Geny, F., (1919) Mthode dinterprtation et source en droit priv positif, T.1, L.G.D.J., Paris, Frana, Jeanneau, B., (1962) La nature des principes generaux du droit ean droit francais, Travaux et recherches de lInstitut de droit compare de luniversite de Paris, T. XXII, Paris, Frana, Lefter, C., (2001) Drept comunitar instituional, Ed. Economica, Bucureti, Romnia, Miga-Beteliu, R., (2003) Drept internaional. Introducere n dreptul internaional public, ed. a 3-a, Ed. All Beck, Bucureti, Romnia, Popa, N., (1983) Prelegeri de sociologie juridic, Ed. Universitii din Bucureti, Romnia,
34
Ibidem, p.96.
343
Popa, N., (2008) Teoria general a dreptului, Ed. C.H. Beck, Bucureti, Romnia, Szab, I., (1964) Interpretarea normelor juridice, Ed. tiinific, Bucureti, Romnia.
344
TECHNICAL SUPERVISION IN THE NEW CODE OF CRIMINAL PROCEDURE

SUPRAVEGHEREA TEHNIC N REGLEMENTAREA NOULUI COD DE PROCEDUR PENAL
Corina DINIC 1 Mihai DINIC 2
Abstract In this paper we analyze the technical supervision issues, as it covered in the new Code of Criminal Procedure, based on the following aspects: concept, the conditions necessary to approve this measures, the competent bodies to take it, conservation of material from technical supervision and will appreciate over their appropriateness. We appreciate that our scientific approach is current (as the new Criminal Procedure Code was published in the Official Gazette) and useful as we try to highlight the innovations in the field, regarding especially the main controversies about the compatibility of laws rules relating to technical supervision and the norms that guarantee the human rights. Keywords technical supervision, means of evidence, human rights, right to privacy
1 Asistent universitar doctor, Universitatea din Piteti, Facultatea de tiine Juridice i Administrative. 2 Avocat n Baroul Arge.
345
1. Noiunea de supraveghere tehnic i reglementarea legal a acesteia

Legea privind Codul de procedur penal 3 reglementeaz printre probele, mijloacele de prob i procedeele probatorii ce pot fi folosite n cadrul procesului penal i supravegherea tehnic. Sediul materiei se regsete n cadrul Capitolului IV al Titlului IV al noului Cod de procedur penal, capitol intitulat Tehnici speciale de supraveghere sau cercetare. Spre deosebire de actualul Cod de procedur penal, 4 care nu individualizeaz mijloacele i metodele de supraveghere tehnic, art, 91 al legii n vigoare referindu-se n mod expres numai la interceptrile audio sau video, noul Cod de procedur penal definete n mod distinct supravegherea tehnic. Astfel, potrivit art. 138 alin. (13) N.C.P.P., rap. la alin. (1) lit. a)-d) i g) ale aceluiai articol, prin supraveghere tehnic se nelege utilizarea uneia dintre urmtoarele tehnici: interceptarea convorbirilor i comunicrilor; accesul la un sistem informatic; supravegherea video, audio sau prin fotografiere; localizarea sau urmrirea prin mijloace tehnice; precum i solicitarea i obinerea, potrivit legii, a datelor referitoare la tranzaciile financiare, precum i a datelor financiare ale unei persoane. De asemenea, alineatele (2) - (9) ale noului Cod de procedur penal stipuleaz n mod detaliat care este nelesul fiecruia dintre termenii folosii pentru a defini msurile de supraveghere tehnic. Observm c, n acest fel, sunt redate ntr-o form unitar dispoziii legale care, n prezent, apar separat n cadrul art. 91 C.P.P, n procedura drii n urmrire reglementat de art. 4934 i 4935 C.P.P., precum i n legi speciale, cum ar fi Legea 78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie 5 , Legea 161/2003, privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei 6 sau
3 Publicat n Monitorul Oficial nr. 486 din 15 iulie 2010, fr a avea ns prevzut o dat de intrare n vigoare. 4 Adoptat prin Legea nr. 15/1968, publicat n Buletinul Oficial nr. 79-79bis din 21 iunie 1968, republicat n Monitorul Oficial nr. 65 din 16 aprilie 1997, n temeiul Legii nr.140/1996, cu modificrile i completrile ulterioare. 5 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 219 din 18 mai 2000, cu modificrile i completrile ulterioare. 6 Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, nr. 271 din 21 aprilie 2003,cu modificrile i completrile ulterioare.
346
TECHNICAL SUPERVISION IN THE NEW CODE OF CRIMINAL.
Legea 508/2004 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea n cadrul Ministerului Public a Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism 7 . De altfel, acesta este i unul dintre scopurile declarate ale apariiei noului Cod de procedur penal, n expunerea de motive a Proiectului acestui act normativ subliniindu-se necesitatea aplicrii unitare a legii procesual-penale, precum i aceea a reducerii duratei proceselor i a simplificrii procedurilor judiciare penale, o dat cu eliminarea deficienelor n materia sistemului probator reglementat de actualul Cod de procedur penal; n vederea asigurrii celeritii procesului penal, a eficientizrii i a creterii calitii actului de justiie.
2. Condiiile necesare pentru a se dispune luarea msurii supravegherii tehnice i organele ndreptite a o lua
A. Supravegherea tehnic dispus de judectorul de drepturi i liberti n conformitate cu dispoziiile art. 139 alin. (1) N.C.P.P., rap. la art. 140 alin. (1) i (2) N.C.P.P., supravegherea tehnic se poate dispune n cursul urmririi penale, pe o durat de cel mult 30 de zile, la cererea procurorului, de ctre judectorul de drepturi i liberti de la instana creia i-ar reveni competena s judece cauza n prim instan sau de la instana corespunztoare n grad acesteia n a crei circumscripie se afl sediul parchetului din care face parte procurorul care a formulat cererea. Cererea formulat de ctre procuror trebuie s cuprind, pe lng indicarea msurilor de supraveghere ce se solicit a fi dispuse, numele sau alte date de identificare ale persoanei cu privire la care se dispune msura, probele sau datele din care rezult suspiciunea rezonabil care justific luarea unei asemenea msuri, motivarea caracterului proporional i subsidiar al msurii, precum i, n cazul msurii supravegherii audio, video sau prin fotografiere , dac se solicit i ncuviinarea ca organele de urmrire penal s ptrund n spaii private indicate pentru a activa sau a dezactiva mijloacele tehnice ce urmeaz a fi folosite pentru executarea supravegherii tehnice (art. 140 alin. (2) N.C.P.P.) Spre deosebire de alte coduri europene, care precizeaz faptul c n anumite spaii private, limitativ prevzute de lege (cum ar fi n cabinetul unui avocat sau la domiciliul su, la sediul unor companii de pres ori la
Publicat n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I,nr. 1089 din 23 noiembrie 2004, cu modificrile i completrile ulterioare.
7
347
domiciliul unui jurnalist, n cabinetul unui doctor sau n cabinetul unui notar), este interzis s se monteze mijloace tehnice de supraveghere 8 , noul Cod de procedur penal romn nu prevede nici o excepie n acest sens. Autorizarea supravegherii tehnice se dispune de ctre judector prin ncheiere, care trebuie s cuprind, printre alte meniuni, indicarea msurii ncuviinate, numele persoanei cu privire la care se dispune supravegherea, precum i perioada i scopul pentru care s-a autorizat msura (art. 140 alin. 5 N.C.P.P.). Spre deosebire de legislaia n vigoare 9 , noul Cod de procedur penal nu impune nici obligaia ca aceast ncheiere s fie motivat 10 , nici cerina ca n cuprinsul acesteia s se arate datele care justific suspiciunea legitim privitoare la pregtirea sau la svrirea unei infraciuni. Mandatul privind supravegherea tehnic poate fi prelungit, prin ncheiere, de ctre judectorul de drepturi i liberti de la instana competent, la cererea procurorului, din 30 n 30 de zile, durata total a msurii cu privire la aceeai persoan i la aceeai fapt, neputnd depi un an, cu excepia msurii de supraveghere video, audio sau prin fotografiere n spaii private, care nu poate depi 120 de zile (art. 144 N.C.P.P.). n comparaie cu legislaia actual, care permite supravegherea tehnic privitoare la aceeai persoan i la aceeai fapt pe o durat maxim de 120 de zile (art. 91 alin. (5), C.P.P.), observm o cretere substanial, de trei ori, a duratei pe care se poate dispune aceast msur. Supravegherea tehnic poate fi dispus atunci cnd sunt ndeplinite cumulativ urmtoarele condiii: a) Exist o suspiciune rezonabil cu privire la pregtirea sau la svrirea uneia dintre infraciunile prevzute la alin. (2) al art. 139 N.C.P.P.; 11
Spre exemplu, art. 706-96 rap. la art. 56-1, 56-2, 56-3 din Codul de procedur penal francez. 9 In conformitate cu prevederile art. 91 alin. (9) C.P.P., Autorizarea interceptrii i a nregistrrii convorbirilor sau comunicrilor se face prin ncheiere motivat, care va cuprinde: indiciile concrete i faptele care justific msura; motivele pentru care stabilirea situaiei de fapt sau identificarea ori localizarea participanilor nu poate fi fcut prin alte mijloace sau ar fi mult ntrziat //. 10 n mod diferit fa de alte coduri europene, cum ar fi cel belgian, care stipuleaz c autorizaia trebuie s cuprind motivele pentru care msura este indispensabil aflrii adevrului (art. 476 alin. (3) pct. 2) precum i care sunt indiciile serioase care justific luarea msurii (art. 476 alin. (3) pct. 1). 11 Sunt avute n vedere infraciunile contra securitii naionale prevzute de Codul penal i de legile speciale, precum i infraciunile de trafic de droguri, trafic de arme, trafic de
8
348
Constatm c, spre deosebire de Codul de procedur penal n vigoare, care impune, n art. 91 alin. (1), s existe date sau indicii temeinice privitoare la pregtirea sau la svrirea unei infraciuni pentru care urmrirea penal se efectueaz din oficiu, infraciuni individualizate n art. 91 alin. (2) C.P.P., n noul Cod de procedur penal se cere doar s existe o suspiciune rezonabil, expresie care nu este definit n cuprinsul menionatului cod. Se observ faptul c legiuitorul se raliaz principiilor anchetei proactive, existent i n alte sisteme de drept (cum ar fi cel italian i cel belgian), formularea art. 139 alin. (1) lit. a) N.C.P.P. fiind de altfel asemntoare cu definiia acestui tip de anchet dat de art. 28 bis alin (2) al Codului de procedur penal belgian. 12 Cu privire la termenul de pregtire a unei infraciuni, avem a face anumite comentarii. Este cunoscut faptul c n sistemul nostru de drept penal (att n cel n vigoare, ct i n noul Cod penal) nu sunt sancionate actele de pregtire, deoarece se consider c acestea au, n majoritatea lor, un caracter echivoc. Actele preparatorii la unele infraciuni sunt incriminate, dar nu ca faz de desfurare a activitii infracionale ci ca tentativ ori ca infraciune de sine stttoare sau ca acte de complicitate anterioar atunci cnd sunt svrite de alt persoan iar autorul a comis o infraciune consumat sau o tentativ pedepsibil 13 . Teoretic, pregtirea unei infraciuni ncepe n chiar momentul n care ideea infracional a ncolit n mintea autorului, moment ce ine de
persoane, acte de terorism, splare a banilor, falsificare de monede sau de alte valori, falsificare a instrumentelor de plat electronic, antaj, viol, lipsire de libertate, evaziune fiscal, infraciunile de corupie, infraciunile mpotriva intereselor financiare ale Uniunii Europene, infraciunile care se svresc prin sisteme informatice sau mijloace de comunicare electronic ori alte infraciuni pentru care legea prevede pedeapsa de 7 ani sau mai mare. 12 In conformitate cu acest text de lege, ancheta pro-activ const n cutarea, colectarea, nregistrarea i conservarea datelor pe baza unei suspiciuni rezonabile c faptele prevzute de legea penal vor fi comise sau au fost comise dar nc nu sunt cunoscute sau care sunt sau vor fi comise n cadrul unei organizaii criminale sau constituie sau vor constitui o crim sau un delict din cele prevzute la art. 90 ter alin. (2) , (3) i (4). Spre deosebire de ancheta pro-activ, care se bazeaz pe o suspiciune rezonabil c o infraciune va fi comis sau a fost comis dar nu este descoperit, ancheta reactiv presupune administrarea de probe cu privire la svrirea de ctre o persoan a unei infraciuni. Delmas-Marty, Spencer, European Criminal procedures, Cambrige University Press, 2002, pp. 103-106. 13 C. Mitrache, C. Mitrache, Drept penal romn, Partea general, Casa de editur i pres ansa, Bucureti, 2002, pp. 214-215, L. Vldil, O. Mastacan, Drept penal. Partea general, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2011, p. 86.
349
faza intern a infraciunii. n mod tradiional, n doctrina de drept penal se apreciaz c i n cazul n care cel care a luat hotrrea de a svri infraciunea o face cunoscut altor persoane, dat fiind faptul c n aceast faz nu se ntreprinde nimic pentru realizarea hotrrii infracionale, nu poate fi considerat infraciune i pe cale de consecin nu atrage rspunderea penal a celui care a luat hotrrea infracional, dect n cazul n care comunicarea hotrrii este fcut pentru a atrage i pe alii la svrirea infraciunii sau pentru a ajunge la cunotina viitoarei victime 14 . Or, referitor la sintagma suspiciune rezonabil cu privire la pregtirea unei infraciuni, nici n cuprinsul art. 139 alin. (1) N.C.P.P., nici n vreun alt text normativ, legiuitorul nu face nici o trimitere la formele infraciunii, putndu-se ajunge la concluzia c i n cazul constatrii unui comportament sau pronunrii unor cuvinte care autoritilor li se par suspecte, precum i n cazul svririi unor acte preparatorii sau a unei tentative neincriminate se poate autoriza supravegherea tehnic. Considerm c o asemenea concluzie este inacceptabil, ducnd la nclcarea dreptului la via privat al persoanei i fiind contrar principiului asigurrii proporionalitii ingerinei cu scopul urmrit. Supravegherea tehnic, susinem noi, ar trebui s fie permis numai n cazurile n care exist cel puin indicii temeinice cu privire la svrirea de ctre o persoan sau de ctre un grup de persoane a unei infraciuni, a unei tentative pedepsibile la o infraciune sau a unor acte preparatorii asimilate tentativei pedepsibile. b) msura s fie proporional cu restrngerea drepturilor i libertilor fundamentale, date fiind particularitile cauzei, importanta informaiilor ori a probelor ce urmeaz a fi obinute sau gravitatea infraciunii; n momentul autorizrii ingerinei trebuie deci s fie avut n vedere respectarea drepturilor garantate de art. 6 sau art. 8 din Convenia european a drepturilor omului. n privina principiului legalitii n materia supravegherii comunicaiilor, Curtea European a Drepturilor Omului a consacrat n jurisprudena sa o serie de reguli 15 Astfel, instana european a statuat c, deoarece societile democratice sunt ameninate de forme sofisticate de terorism, este firesc
14 Ibidem; M. Zolineak, M.I. Michinici, Drept penal, Partea general, Ed. Fundaiei Chemarea, Iai, 1999, p. 43. 15 O. Predescu, M. Udroiu, Convenia European a Drepturilor Omului i dreptul procesual penal romn, Ed. C.H. Beck, Bucureti, 2007, pp. 506-507.
350
ca statul s aib dreptul, pentru a combate aceste ameninri, s procedeze la supravegherea secret a elementelor subversive care i desfoar activitatea sub jurisdicia lor. ns statele nu se bucur de o putere nelimitat de a supune persoanele aflate sub jurisdicia lor unor msuri de supraveghere secret. Acestea nu pot adopta, n numele luptei contra spionajului i terorismului, orice msuri pe care le consider necesare. Indiferent de sistemul de supraveghere acceptat, trebuie s existe garanii efective i adecvate contra abuzurilor, cu respectarea principiului proporionalitii. 16 In acest sens, i alte reglementri europene prevd c, n vederea garantrii principiului proporionalitii, la momentul n care se dispune utilizarea tehnicilor speciale, aceast utilizare trebuie s fie evaluat n funcie de gravitatea infraciunilor i innd cont de caracterul intruziv al tehnicii utilizate 17 . c) probele nu ar putea fi obinute n alt mod sau obinerea lor ar presupune dificulti deosebite ce ar prejudicia ancheta ori exist un pericol pentru sigurana persoanelor sau a unor bunuri de valoare Este evident faptul c msura supravegherii tehnice trebuie s aib un caracter de excepie, aceasta putnd fi folosit doar atunci cnd probele nu pot fi culese n alt mod. Totui, ceea ce i poate fi reproat textului legal sus-menionat este, n opinia noastr, folosirea sintagmei mult prea vagi exist un pericol pentru sigurana persoanelor sau a unor bunuri de valoare. Aceti termeni sunt susceptibili de o interpretare mult prea larg ntr-o materie deosebit de important referitoare la respectarea dreptului la via privat al individului; n condiiile n care legea nu definete, spre exemplu, care este valoarea pe care trebuie s o aib un bun a crui punere n pericol ar justifica luarea msurii supravegherii tehnice. Este cunoscut faptul c bunurile pot avea nu numai o valoare material, ci i o valoare istoric, arhivistic sau sentimental. Legislaia actual definete cu claritate, spre exemplu, ce nseamn producerea de consecine deosebit de grave (art. 146, din Codul penal n vigoare), sau incrimineaz ca form agravant a distrugerii situaia n care bunul distrus are o deosebit valoare artistic, tiinific, istoric, arhivistic sau o alt asemenea valoare (art. 217, alin. (2) al Codului penal n vigoare). Or, n stipulaia legal analizat nu se face nici un fel de referire nici la natura valorii pe
16 17
CEDO, Klass . a. contra Germaniei, (1978), paragr. 46-50, 56-60. Art. 5 din Recomandarea (2005) 10 a Comitetului de Minitri a Consiliului Europei, disponibil pe www.coe.int
351
care trebuie s o aib bunul, nici, n situaia in care este vorba despre o valoare material, care este suma de la care bunul poate avea o asemenea valoare nct pentru protejarea lui s se impun autorizarea supravegherii tehnice. O asemenea omisiune considerm c este incompatibil cu principiul domniei legii care, aa cum a afirmat constant Curtea European a Drepturilor Omului n jurisprudena sa, nseamn c legea trebuie s fie accesibil i previzibil, adic aceasta s fie suficient de precis nct s permit prilor s-i conformeze conduita potrivit regulii de drept. 18 B. Supravegherea tehnic dispus de procuror n conformitate cu dispoziiile art. 141 alin. 1 N.C.P.P., procurorul poate autoriza, pe o durat de maxim 48 de ore, supravegherea tehnic, atunci cnd exist urgen, iar obinerea mandatului de supraveghere tehnic n condiiile art. 140 ar duce la o ntrziere substanial a cercetrilor, la pierderea, alterarea sau distrugerea probelor ori ar pune n pericol sigurana persoanei vtmate, a martorului sau a membrilor familiilor acestora; i sunt ndeplinite condiiile prevzute la art. 139 alin. (1) i (2). Ordonana prin care se dispune msura supravegherii tehnice de ctre procuror trebuie s cuprind meniunile cuprinse de art. 140 alin. (5), N.C.P.P., adic aceleai meniuni ca i ncheierea judectorului de drepturi i liberti (art. 141 alin. 2 N.C.P.P). n opinia noastr, dispoziiile art. 141 alin. (1) i (2) N.C.P.P nu ofer suficiente garanii n ceea ce privete respectarea unor drepturi fundamentale ale omului, cum ar fi dreptul la via privat i dreptul la nviolabilitatea domiciliului, atta vreme ct, spre exemplu, textul legal susmenionat precizeaz c procurorul poate autoriza, pe o durat de maxim 48 de ore, supravegherea tehnic, atunci cnd exist urgen, iar obinerea mandatului de supraveghere tehnic n condiiile art. 140 ar duce la o ntrziere substanial a cercetrilor, deci nu este necesar ndeplinirea condiiilor prevzute de art. 140 N.C.P.P.; or, una dintre regulile menionate n alin. (1) al acestui din urm text normativ este aceea c supravegherea tehnic se dispune dup nceperea urmririi penale.
CEDO, Rotaru contra Romniei, (2000), paragr. 53; CEDO, Vetter contra Franei, (2005), paragr. 26-27 ; CEDO, Huvig contra Franei, (1990), paragr. 34-35.
18
352
Pe cale de consecin, potrivit regulilor interpretrii sistematice 19 , putem ajunge la concluzia c procurorul poate autoriza msura supravegherii tehnice fr s fie nceput urmrirea penal, deci ntr-un moment n care ne aflm n afara procesului penal, atta vreme ct nceperea urmririi penale marcheaz i declanarea procesului penal 20 . n al doilea rnd, durata de 48 de ore pe care procurorul poate autoriza msura supravegherii tehnice ni se pare nejustificat de lung, chiar i n situaia n care exist condiiile enumerate n art. 141 alin. 1 lit. a) i b) N.C.P.P, atta vreme ct prin noua legislaie procesual-penal este creat instituia judectorului de drepturi i liberti care, credem noi, ar putea cenzura actele procurorului privitoare la dispunerea msurii supravegherii tehnice ntr-o perioad mai scurt de timp, spre exemplu, n 24 de ore. n al treilea rnd, corobornd prevederile art. 141 alin. (2) N.C.P.P cu prevederile art. 140 alin. (5) N.C.P.P., rezult c nu exist obligaia ca ordonana prin care procurorul dispune autorizarea msurii supravegherii tehnice s fie motivat, ceea ce, n opinia noastr, creeaz premisele pentru ca, doar n baza unor aprecieri subiective, fr a se motiva n nici un fel care este pericolul grav la care este supus persoana vtmat, spre exemplu, s se autorizeze o asemenea msur. Avnd n vedere i faptul c, potrivit noului Cod de procedur penal, autorizarea msurii supravegherii tehnice implic, spre deosebire de legislaia actual, i posibilitatea ca organele de urmrire penal s ptrund n spaii private indicate pentru a activa sau a dezactiva mijloacele tehnice ce urmeaz a fi folosite pentru executarea supravegherii tehnice; acordarea posibilitii ca procurorul s autorizeze, fr s fie nceput urmrirea penal, deci n afara procesului penal, i printr-o ordonan nemotivat, montarea de mijloace tehnice n spaii private pe o durat de 48 de ore ne apare ca o surs de posibile abuzuri, cu consecine duntoare pentru o societate democratic n ansamblul ei. Chiar dac alin. (3) i (4) ale art. 141 N.C.C.P. instituie n sarcina procurorului obligaia de a sesiza, n termen de 24 de ore de la expirarea msurii, pe judectorul de drepturi i liberti de la instana creia i-ar reveni competena s judece cauza n prim instan sau de la instana corespunztoare n grad acesteia n a crei circumscripie se afl sediul parchetului din care face parte procurorul care a emis ordonana; iar judectorul poate, prin ncheiere, s confirme aceste msuri sau s le
19 I. Neagu, Drept procesual penal, Partea general, Tratat, Ed. Global Lex, Bucureti, 2007, p. 61; N. Volonciu, Tratat de procedur penal, Partea general, Ed. Paidea, Iai, 1999, p. 61. 20 I. Neagu, op.cit., p. 28.
353
infirme, la acel moment ingerin n viaa privat a persoanei i, mai mult, n domiciliul su, s-a produs deja.
3.Conservarea materialelor rezultate din supravegherea tehnic

n privina conservrii materialelor rezultate din supravegherea tehnic, art. 146 N.C.P.P. arat c, att atunci cnd s-a dispus o soluie de clasare, mpotriva creia nu s-a fcut plngere ori plngerea a fost respins, precum i atunci cnd s-a dispus o soluie de achitare, de ncetare a procesului penal sau de condamnare, suportul material sau copia pe care se afl datele rezultate din supravegherea tehnic se conserv prin arhivare, la sediul instanei, n locuri speciale, cu asigurarea confidenialitii. i legislaia n vigoare conine prevederi similare cu privire la conservarea unor asemenea date, cu diferena c, n situaia n care se dispune o soluie de netrimitere n judecat, datele obinute prin supraveghere tehnic se pstreaz doar pn la momentul mplinirii termenului de prescripie pentru fapta care a fcut obiectul cauzei, dup care se distrug (art. 913 lin. (5) i (7) C.P.P.). Neavnd a aduce obieciuni n privina obligaiei impuse de lege de a pstra datele obinute prin intermediul supravegherii tehnice cu privire la persoanele condamnate, referitor la conservarea, pe termen nelimitat, a datelor persoanelor care au fost achitate sau a nregistrrilor fcute n cauzele n care s-a dispus clasarea, avem a face unele observaii. Din punctul nostru de vedere, pstrarea, pe termen nelimitat, a suportului pe care se afl redate convorbirile i comunicrile, datele dintrun sistem informatic, imaginile obinute prin supraveghere video, audio sau prin fotografiere, datele referitoare la tranzaciile financiare, precum i datele financiare ale unei persoane necondamnate, cu privire la care nu exist dovezi c ar fi svrit vreo infraciune, este o msur nejustificat, care aduce atingere dreptului la via privat, definit de ctre doctrin ca fiind un drept ce implic garantarea integritii fizice i morale a unei persoane, a identitii acesteia, precum i respectarea informaiilor personale, a corespondenei, a spaiilor personale sau private 21 .
21 R. Chiri, Convenia european a drepturilor omului, comentarii i explicaii, vol. II, Bucureti, Ed. C.H. Beck, 2007, pp. 38-50; G. Lebreton, Liberts publiques et droits de lhomme, 7e dition, Paris, Ed. Armand Collin, Paris, 2005, p. 313.
354
Este cunoscut faptul c dreptul la via privat nu se bucur de o protecie absolut, articolul 8, paragraful 2 din Convenia european a drepturilor omului permind autoritilor s exercite anumite ingerine n exercitarea drepturilor la viaa privat, la coresponden sau la domiciliu n situaia n care acestea sunt prevzute de lege, urmresc un scop legitim, sunt necesare intr-o societate democratic i sunt proporionale cu scopul urmrit. ns, recunoscnd faptul c detectarea, investigarea i urmrirea infraciunilor grave constituie un scop legitim n ceea ce privete ingerina n dreptul la via privat, n jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului s-a subliniat, pe drept cuvnt, c pentru a justifica retenia n alb i n mod nediscriminatoriu a datelor cu caracter personal, trebuie s fie ndeplinit i condiia ca msura s fie necesar ntr-o societate democratic. Or, o ingerin este considerat necesar ntr-o societate democratic atta vreme ct aceasta rspunde unei necesiti sociale imperioase i, n special, dac aceast ingerin este proporional cu scopul urmrit, precum i dac motivele invocate de autoritile naionale pentru a o justifica sunt relevante i suficiente. Cu privire la acest din urm aspect, Curtea European a Drepturilor Omului a susinut n mod constant c simpla utilitate nu satisface testul de necesitate 22 . Aceasta este de altfel i poziia Curii Europene de Justiie, care a stipulat recent, ntr-o manier mai atenuat, c derogrile i limitrile n ceea ce privete datele cu caracter personal trebuie s se aplice numai n msura n care este strict necesar 23 . Stricta necesitate , prin urmare, este testul pentru a arta dac pstrarea datelor poate fi justificat n conformitate cu Carta Drepturilor Fundamentale a Uniunii Europene.
Concluzii
Vznd dezideratele expuse n motivele care au stat la baza adoptrii noului Cod de procedur penal, printre care se afl eliminarea deficienelor care au dus la condamnarea Romniei de ctre Curtea European a Drepturilor Omului, creterea calitii actului de justiie, nlturarea nencrederii justiiabililor n justiia penal; n opinia noastr, n privina prevederilor legale privitoare la supravegherea tehnic analizate n prezentul articol scopul preconizat nu a fost atins, ba chiar putem afirma c se poate ajunge la rezultatul contrar.
22 23
CEDO, S. i Marper contra Regatului Unit al Marii Britanii, 2008, paragr. 101. ECJ ,Volker und Markus Schecke, 2010, C-92/09 i C-93/09, paragr. 86.
355
Este evident c n activitatea de aprare a securitii naionale se produc restricii ale drepturilor omului, inclusiv intruziuni n viaa privat a persoanelor. De altfel ntreaga legislaie internaional, de la Declaraia universal a drepturilor omului la Pactul internaional privind drepturile civile i politice, pn la Convenia european a drepturilor omului, consider c aprarea efectiv a securitii naionale justific restrngerea exercitrii unor drepturi i liberti fundamentale. Ceea ce este ns important e proporionalitatea dintre valoarea care se dorete efectiv a se apra (ct de serioas este ameninarea la adresa securitii naionale, sau dac este doar o impresie sau un pretext) i ct de mult se restricioneaz un drept, inclusiv prin amestecul n viaa privat a persoanei suspectate. Analiznd prevederile noului Cod de procedur penal n materia supravegherii tehnice, considerm c se ncalc principiul proporionalitii, spre exemplu, prin faptul c autorizarea acestei msuri se poate dispune de ctre judectorul de drepturi i liberti, prin ncheiere nemotivat, pe o durat de maxim un an (perioad de timp care, n concepia noastr, este nejustificat de mare n ceea ce privete constatarea pregtirii sau svririi unei infraciuni ) ; de asemenea, prin faptul c, dat fiind faptul c prevederile legale sunt foarte succinte, se poate trage concluzia c autorizarea acestei msuri se poate dispune i de procuror, pe o durat de maxim 48 de ore, prin ordonan nemotivat, fr ca legea s impun nceperea urmririi penale n prealabil. Cunoscnd faptul c dispoziii asemntoare exist i n alte legislaii europene, apreciem, totui, c n aceste din urm acte normative se instituie garanii adecvate respectrii dreptului la via privat, la secretul corespondenei i la inviolabilitatea domiciliului persoanelor, spre exemplu, prin impunerea, prin lege, a faptului ca autorizaia privitoare la supravegherea tehnic s cuprind motivele pentru care o asemenea msur este necesar aflrii adevrului, precum i motivele pentru care obinerea probelor nu se poate face n alt fel. De asemenea, unele legislaii europene stipuleaz n mod expres faptul c n anumite spaii private, cum ar fi cabinetul unui avocat sau unui medic, sediul unui trust de pres sau domiciliul unui jurnalist, nu pot fi montate mijloace tehnice de supraveghere, pe cnd n noul Cod de procedur penal romn nu se prevede nici o excepie. Or, montarea de dispozitive de supraveghere n cabinetul unui avocat sau al unui medic, spre exemplu, atrage nclcri grave ale dreptului la via privat a multor altor persoane, nu numai a persoanei suspecte. 356
Toate aceste aspecte, la care se adaug faptul c prin 146 N.C.P.P. se impune pstrarea datelor rezultate din supravegherea tehnic pe termen nelimitat, chiar i atunci cnd n cauz s-a dispus o soluie de achitare sau de clasare, ne ndreptesc s credem n superioritatea legislaiei n vigoare.
REFERENCES
Chiri, R., (2007) Convenia european a drepturilor omului, comentarii i explicaii, vol. II, Ed. C.H. Beck, Bucureti, Lebreton, G., (2005) Liberts publiques et droits de lhomme, 7e dition, Paris, Ed. Armand Collin, Paris, Frana. Delmas-Marty, M., Spencer, J.R., (2002) European Criminal procedures, Cambrige University Press, Regatul Unit al Marii Britanii. Mitrache, C., Mitrache, C., (2002) Drept penal romn, Partea general, Casa de editur i pres ansa, Bucureti. Neagu, I., (2007) Drept procesual penal, Partea general, Tratat, Ed. Global Lex, Bucureti. Predescu, O., Udroiu, M., (2007) Convenia European a Drepturilor Omului i dreptul procesual penal romn, Ed. C.H. Beck, Bucureti, Volonciu, N., (1999) Tratat de procedur penal, Partea general, Ed. Paidea, Iai, Vldil, L., Mastacan, O., (2011) Drept penal. Partea general, Editura Universul Juridic, Bucureti, Zolineak, M., Michinici, M.I., (1999) Drept penal, Partea general, Ed. Fundaiei Chemarea, Iai.
357
CRIME OF BRIBERY
INFRACIUNEA DE LUAREA DE MIT
Olivian Mastacan 1
Abstract Crime of bribery is part of the so-called crimes of corruption, along with crimes of bribery, receiving undue advantage and influence peddling. In this study we analyze the crime of bribery as it is regulated by the criminal law in force and we will make some observations on the regulation of the new penal code. Keywords crime of bribery, corruption, criminal law.
Lector universitar doctor Universitatea Valahia din Trgovite, Facultatea de Drept i tiine Social-Politice
1
359
Potrivit art. 254 C. pen., fapta funcionarului care, direct sau indirect, pretinde ori primete bani sau alte foloase care nu i se cuvin, ori accept promisiunea unor astfel de foloase sau nu o respinge, n scopul de a ndeplini, a nu ndeplini ori a ntrzia ndeplinirea unui act privitor la ndatoririle sale de serviciu sau n scopul de a face un act contrar acestor ndatoriri, se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi. Fapta prevzut n alin. (1), dac a fost svrit de un funcionar cu atribuii de control, se pedepsete cu nchisoare de la 3 la 15 ani i interzicerea unor drepturi. Potrivit alin. (3), banii, valorile sau orice alte bunuri care au fcut obiectul lurii de mit se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani. n ceea ce privete obiectul juridic special, acesta este reprezentat de relaiile sociale referitoare la buna desfurare a activitii de serviciu a unitilor publice ori a altor persoane juridice, relaii ce implic ndeplinirea cu cinste i corectitudine, de ctre funcionarii publici, funcionarii i persoanele care exercit un serviciu de interes public, a ndatoririlor profesionale 2 . S. Kahane consider c obiectul special al lurii de mit const n mnunchiul de relaii sociale a cror normal formare, desfurare i dezvoltare nu ar fi posibil fr a asigura n organizaiile de stat i obteti exercitarea cu probitate, de ctre funcionari (sau de ctre ali salariai), a atribuiilor de serviciu ncredinate lor i fr a combate faptele de venalitate prin care se aduce atingere bunului mers al organizaiilor de stat i obteti i se lezeaz implicit interesele legale ale persoanelor particulare 3 . Infraciunea de luare de mit nu are obiect material. Banii, valorile sau alte foloase reprezint lucruri dobndite prin svrirea infraciunii. Unii autori consider c exist obiect material la luarea de mit doar n ipoteza primirii de bani sau alte foloase, dar i n aceast situaie, numai dac actul pentru a crui ndeplinire fptuitorul a primit mita privete un lucru 4 . n cazul infraciunii de luare de mit, subiectul activ este circumstaniat, el neputnd fi dect un funcionar public sau funcionar.
Al. Boroi, Gh. Nistoreanu Drept penal. Partea general, ed. a 4-a, Ed. All Beck, Bucureti, 2004, p. 348. 3 S. Kahane, n V. Dongoroz i colab., Explicaii teoretice ale Codului penal romn, vol. IV, Ed. Academiei Romne, Bucureti, 1972, p. 130, 4 V. Dongoroz i colab., op. cit., vol. IV, p. 130.
2
360
CRIME OF BRIBERY.
n ceea ce privete sfera subiecilor activi ai infraciunii de luare de mit, sunt operante i prevederile art. 1 din Legea nr. 78/2000 privind prevenirea, descoperirea i sancionarea infraciunilor de corupie 5 . Legea enumer urmtoarele persoane susceptibile s rspund pentru fapte de corupie: a) care exercit o funcie public, indiferent de modul n care au fost nvestite, n cadrul autoritilor publice sau instituiilor publice; b) care ndeplinesc, permanent sau temporar, potrivit legii, o funcie sau o nsrcinare, n msura n care particip la luarea deciziilor sau le pot influena, n cadrul serviciilor publice, regiilor autonome, societilor comerciale, companiilor naionale, societilor naionale, unitilor cooperatiste sau al altor ageni economici; c) care exercit atribuii de control, potrivit legii; d) care acord asisten specializat unitilor prevzute la lit. a) i b), n msura n care particip la luarea deciziilor sau le pot influena; e) care, indiferent de calitatea lor, realizeaz, controleaz sau acord asisten specializat, n msura n care particip la luarea deciziilor sau le pot influena, cu privire la: operaiuni care antreneaz circulaia de capital, operaiuni de banc, de schimb valutar sau de credit, operaiuni de plasament, n burse, n asigurri, n plasament mutual ori privitor la conturile bancare i cele asimilate acestora, tranzacii comerciale interne i internaionale; f) care dein o funcie de conducere ntr-un partid sau ntr-o formaiune politic, ntr-un sindicat, ntr-o organizaie patronal ori ntr-o asociaie fr scop lucrativ sau fundaie; g) alte persoane fizice dect cele prevzute la lit. a)-f), n condiiile prevzute de lege. Articolul 2 din Legea nr. 78/2000 arat c persoanele prevzute la art. 1 sunt obligate s ndeplineasc ndatoririle ce le revin din exercitarea funciilor, atribuiilor sau nsrcinrilor ncredinate, cu respectarea strict a legilor i a normelor de conduit profesional, i s asigure ocrotirea i realizarea drepturilor i intereselor legitime ale cetenilor, fr s se foloseasc de funciile, atribuiile ori nsrcinrile primite, pentru dobndirea pentru ele sau pentru alte persoane de bani, bunuri sau alte foloase necuvenite. De asemenea, potrivit art. 81 din acelai act normativ, dispoziiile art. 254-257 C. pen. i ale art. 61 i art. 82 din Legea nr. 78/2000 se aplic n mod corespunztor i urmtoarelor persoane:
5
M. Of. nr. 219 din 18 mai 2000.
361
funcionarilor sau persoanelor care i desfoar activitatea pe baza unui contract de munc ori altor persoane care exercit atribuii similare n cadrul unei organizaii publice internaionale la care Romnia este parte; - membrilor adunrilor parlamentare ale organizaiilor internaionale la care Romnia este parte; - funcionarilor sau persoanelor care i desfoar activitatea pe baza unui contract de munc ori altor persoane care exercit atribuii similare n cadrul Comunitilor Europene; - persoanelor care exercit funcii judiciare n cadrul instanelor internaionale a cror competen este acceptat de Romnia, precum i funcionarilor de la grefele acestor instane; - funcionarilor unui stat strin; - membrilor adunrilor parlamentare sau administrative ale unui stat strin. Aceast din urm dispoziie a fost preluat i de noul Cod penal n art. 294 (Fapte svrite de ctre funcionari strini sau n legtur cu acetia). Aceste prevederi le completeaz pe cele din art. 254, extinznd sfera subiecilor activi n cazul infraciunii de luare de mit i la categoriile de persoane menionate. n ceea ce privete participaia penal, aceasta este posibil sub toate formele coautorat, instigare, complicitate , cu precizarea c, n cazul coautoratului, toi participanii trebuie s aib calitatea cerut de lege. n cazul acestei infraciuni de corupie, subiectul pasiv special este autoritatea public, instituia public, persoana juridic de interes public sau persoana juridic privat n serviciul creia fptuitorul realizeaz ndatoririle de serviciu. Statul este subiect pasiv doar n situaia n care fapta este comis de o persoan care exercit un serviciu de interes public. n cazul n care subiectul activ este un funcionar strin, subiect pasiv va fi autoritatea public a statului strin ori organizaia internaional din care face parte funcionarul fptuitor. n ceea ce privete persoana creia i se pretinde sau care ofer ori face promisiunea unor astfel de foloase, aceasta nu este subiect pasiv al infraciunii de luare de mit, ci este subiect activ al unei alte infraciuni, respectiv darea de mit, reglementat de art. 255 C. pen. Elementul material al laturii obiective se poate realiza att prin aciune, ct i prin inaciune. Aciunea const n pretinderea, primirea de bani sau alte foloase sau acceptarea acestora, iar inaciunea n nerespingerea, de ctre 362
CRIME OF BRIBERY.
funcionarul public (sau funcionar), a unei promisiuni avnd ca obiect bani sau alte foloase. A pretinde nseamn formularea unei cereri sau a unei pretenii, avnd ca obiect bani sau alte foloase, din partea fptuitorului. Nu are importan dac pretenia formulat a fost satisfcut sau nu. n literatura de specialitate 6 s-a susinut c, pentru a exista pretindere, este necesar ca cel cruia i s-a solicitat s fi neles coninutul cererii. A primi presupune luarea n posesie, preluarea unui obiect care i se nmneaz, i se druiete sau ncasarea unei sume de bani. Primirea se poate realiza fie direct, ntre mituitor i mituit, fie indirect, prin intermediari sau prin alte mijloace (de exemplu, prin depunerea unei sume de bani n contul fptuitorului). Aciunea de primire trebuie s fie voluntar i spontan 7 . Spontaneitatea presupune inexistena unui interval de timp ntre acceptarea promisiunii i primire. n caz contrar, acceptarea capt ea nsi relevan juridic. Acceptarea promisiunii presupune acordul explicit al fptuitorului la oferta de mituire. Nerespingerea promisiunii echivaleaz practic cu o acceptare tacit a promisiunii de mituire. Primirea, pretinderea sau acceptarea promisiunii se poate face pentru sine, adic n profitul propriu al infractorului, sau pentru altul, adic n profitul altei persoane. Pentru existena infraciunii de luare de mit, se cer a fi ndeplinite anumite condiii eseniale: - pretinderea, primirea, acceptarea sau nerespingerea promisiunii trebuie s aib ca obiect bani sau alte foloase. Prin expresia alte foloase se nelege un folos patrimonial (comisioane, lucrri gratuite, mprumuturi, amnarea plii unei datorii, promovarea etc.) sau un avantaj nepatrimonial de orice natur (de exemplu, va svri infraciunea de luare de mit directorul unei societi comerciale, care condiioneaz angajarea unei persoane de sex feminin de ntreinerea de ctre aceasta din urm a unor relaii
6 E. Schmidt, Situaii de fapt ale mitei n jurisprudena suprem de la 1879-1959, Mnchen, 1960. 7 R. Glodeanu, Luarea i darea de mit, Ed. Hamangiu, Bucureti, 2009, p. 56.
363
sexuale de orice natur cu fptuitorul) 8 . Obinerea unei distincii, chiar i onorific, constituie un avantaj de natur patrimonial; - banii sau alte foloase s nu fie datorate n mod legal funcionarului sau unitii unde acesta i ndeplinete sarcinile de serviciu; - aciunea de pretindere, acceptare ori primire sau inaciunea de nerespingere a promisiunii s aib loc nainte sau s fie concomitent nendeplinirii ori ntrzierii efecturii unui act ce intr n sfera atribuiilor de serviciu ale funcionarului mituit. Infraciunea exist i n situaia n care acceptarea are loc nainte de efectuarea actului ce intr n sfera de atribuii a funcionarului, iar primirea efectiv are loc dup efectuarea unui asemenea act. Restituirea de ctre funcionar a folosului primit sau refuzul acestuia de a mai primi banii sau alte foloase pretinse, acceptate sau nerespinse nu are relevan din punct de vedere juridic, nenlturnd aplicarea dispoziiilor art. 254 C. pen. Aceste aspecte pot fi avute n vedere n cadrul procesului de individualizare a pedepsei; - actul vizat de aciunea de mituire s fac parte din sfera atribuiilor de serviciu ale funcionarului. n cazul n care fptuitorul nu avea ca ndatorire de serviciu ndeplinirea respectivului act, dar las s se cread acest lucru, atunci fapta nu va fi luare de mit, ci va fi calificat ca nelciune. Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol pentru relaiile sociale referitoare la desfurarea normal a activitii autoritilor, instituiilor publice, a altor uniti prevzute n art. 145 C. pen. sau a oricrei persoane juridice. Dac mita a fost pretins n scopul ndeplinirii unui act licit privitor la ndatoririle de serviciu, urmarea imediat const i n vtmarea patrimoniului persoanei constrnse a da mit 9 . n ceea ce privete legtura de cauzalitate ntre elementul material i urmarea imediat, aceasta nu trebuie dovedit, luarea de mit fiind o infraciune de pericol. Infraciunea de luare de mit se svrete cu intenie direct calificat prin scop. Infraciunea va exista indiferent dac scopul special prevzut de lege, i anume ndeplinirea, nendeplinirea sau ndeplinirea defectuoas a unui act, s-a realizat sau nu. Mobilul infraciunii este reprezentat, de cele mai multe ori, de dorina funcionarului de a obine ctiguri fr munc.
8 9
Al. Boroi, Gh. Nistoreanu, op. cit., p. 352. V. Dongoroz i colab., op. cit., vol. IV, p. 134.
364
CRIME OF BRIBERY.
n privina formelor infraciunii, n cazul lurii de mit, actele preparatorii i tentativa nu sunt incriminate, avnd n vedere faptul c este o infraciune cu consumare anticipat. Fiind n acelai timp i o infraciune instantanee, luarea de mit se consum n momentul pretinderii ori primirii banilor sau altor foloase ori acceptrii promisiunii sau nerespingerii acesteia. Infraciunea poate avea i caracter continuat, cnd banii sau alte foloase sunt remise n rate succesive. n aceast situaie, distingem i un moment al epuizrii, care coincide cu ultimul act de executare. Modaliti. Modalitile normative sunt cele reglementate de art. 254 C. pen. Dintre acestea, se distinge o variant agravant, cnd fapta este svrit de un funcionar cu atribuii de control. Legea nr. 78/2000, prin art. 7 alin. (1), extinde aceast modalitate agravant i la cazurile n care fapta a fost svrit de o persoan care, potrivit legii, are atribuii de constatare sau de sancionare a contraveniilor ori de constatare, urmrire sau judecare a infraciunilor. De asemenea, potrivit art. 9, dac infraciunea de luare de mit este svrit n interesul unei organizaii, asociaii sau grupri criminale ori al unuia dintre membrii acesteia sau pentru a influena negocierea tranzaciilor comerciale internaionale ori schimburile sau investiiile internaionale, maximul pedepsei se majoreaz cu 5 ani. n cazul n care infraciunea de luare de mit este svrit de un funcionar, pedeapsa este nchisoarea de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi, iar n cazul n care subiectul activ este un funcionar cu atribuii de control, pedeapsa este nchisoarea de la 3 la 15 ani i interzicerea unor drepturi. Potrivit art. 254 alin. (3) C. pen., banii, valorile sau orice alte bunuri care au fcut obiectul lurii de mit se confisc, iar dac acestea nu se gsesc, condamnatul este obligat la plata echivalentului lor n bani. n noul Cod penal, infraciunea de luare de mit este reglementat n art. 289 i are urmtorul coninut: Fapta funcionarului public care, direct sau indirect, pentru sine sau pentru altul, pretinde ori primete bani sau alte foloase care nu i se cuvin ori accept promisiunea unor astfel de foloase, n legtur cu ndeplinirea, nendeplinirea ori ntrzierea ndeplinirii unui act ce intr n ndatoririle sale de serviciu sau n legtur cu ndeplinirea unui act contrar acestor ndatoriri, se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani i interzicerea exercitrii dreptului de a ocupa o funcie public sau de a exercita profesia sau activitatea n executarea creia a svrit fapta. 365
Fapta prevzut n alin. (1), svrit de una dintre persoanele artate n art. 175 alin. (2), constituie infraciune numai cnd este comis n legtur cu nendeplinirea, ntrzierea ndeplinirii unui act privitor la ndatoririle sale legale sau n legtur cu efectuarea unui act contrar acestor ndatoriri 10 . n alin. (3) se prevede faptul c banii, valorile sau orice alte bunuri primite sunt supuse confiscrii, iar cnd acestea nu se mai gsesc, se dispune confiscarea prin echivalent. Potrivit noii reglementri, sub raport temporal se schimb esenial modalitatea de comitere a infraciunii, ntruct primirea banilor sau a altor foloase necuvenite este incriminat dac este realizat n legtur cu ndeplinirea, nendeplinirea, urgentarea, ntrzierea sau efectuarea unui act contrar ndatoririlor de serviciu, ceea ce nseamn c suntem n prezena infraciunii de luare de mit indiferent de momentul n care se primesc banii sau alte foloase care nu se cuvin (nainte sau dup ndeplinirea, nendeplinirea, urgentarea, ntrzierea sau efectuarea actului contrar ndatoririlor de serviciu). Asistm practic la o comasare a infraciunilor de luare de mit i de primire de foloase necuvenite care, n Noul Cod penal, nu mai este incriminat. De asemenea, n noua reglementare se prevede expres pedeapsa complementar a interzicerii dreptului de a ocupa o funcie public sau de a exercita profesia ori activitatea n executarea creia s-a comis infraciunea. Totodat, subieci activi al infraciunii de luare de mit pot fi i persoanele care, pe baza unui acord de arbitraj, sunt chemate s pronune o hotrre cu privire la un litigiu ce le este dat spre soluionare de ctre prile la acest acord, indiferent dac procedura arbitral se desfoar n baza legii romne ori n baza unei alte legi (art. 293). Cnd pretinderea ori primirea de bani sau alte foloase ori acceptarea promisiunii unor astfel de foloase sunt comise de ctre o persoan care exercit un serviciu de interes public pentru care a fost nvestit de autoritile publice sau care este supus controlului ori supravegherii acestora cu privire la ndeplinirea respectivului serviciu public, fapta constituie infraciunea de luare de mit numai cnd acestea
10
Potrivit art. 175 alin. 2 Noul Cod penal, este considerat funcionar public, n sensul legii penale, i persoana care exercit un serviciu de interes public pentru care a fost nvestit de autoritile publice sau care este supus controlului ori supravegherii acestora cu privire la ndeplinirea respectivului serviciu public.
366
CRIME OF BRIBERY.
sunt realizate n legtur cu nendeplinirea, ntrzierea ndeplinirii unui act privitor la ndatoririle sale legale sau n legtur cu efectuarea unui act contrar acestor ndatoriri. Se observ faptul c, n aceast modalitate normativ, sunt asimilate categoriei funcionarilor i persoanele fizice care exercit o profesie de interes public, pentru care este necesar o abilitare special a autoritilor publice i care este supus controlului acestora (de exemplu, notar public, executor judectoresc care, dei nu sunt propriu-zis funcionari publici, ele exercit atribute de autoritate public, ce le-au fost delegate printr-un act al autoritii statale competente i sunt supuse controlului acesteia, ceea ce justific asimilarea lor cu funcionarii).
REFERENCES
Dobrinoiu, V., Conea, N., (2002) Drept penal. Partea special, vol. II, Ed. Lumina Lex, Bucureti, Boroi, Al., Nistoreanu, Gh., (2004) Drept penal. Partea general, ed. a 4-a, Ed. All Beck, Bucureti, Kahane, S. (1972) in Dongoroz, V., et all. (1972) Explicaii teoretice ale Codului penal romn, vol. IV, Ed. Academiei Romne, Bucureti, Schmidt, E., (1960) Situaii de fapt ale mitei n jurisprudena suprem de la 18791959, Mnchen, Glodeanu, R., (2009) Luarea i darea de mit, Ed. Hamangiu, Bucureti, p. 56, Codul penal, Noul cod penal
367
COMBATION CONCERNING THE TAX EVASION IN ROMANIA

COMBATEREA EVAZIUNII FISCALE N ROMNIA
Nadia Cerasela ANIEI 1 Eusebiu-Neculai ANIEI 2
Abstract As a fundamental duty, Art. 53 paragraph 1 of the Romanian Constitution stipulates that citizens have an obligation to contribute through taxes, public expenditure. Public expenditures for interest or national community as a whole insofar as they relate to general government financial burdens or administrative-territorial autonomous communities, where it refers to expenses are in the care of local government. Contributing citizens in public spending is done by paying taxes. In accordance with art. 138 of the Romanian Constitution, taxes can only be established by law. Constitutional provision, that requirement is established only by law establish (and not by decisions of the executive authority) of taxes and other revenues that support state budget and state social insurance budget, constitute an implicit guarantee of the right property, the property of all citizens. More specifically, it should be noted that issues taxable and tax are both individuals and legal entities. The guarantee is also present in case of legal persons, since they pay taxes, they are actually incurred by individuals, the benefit of that legal person which operates. Concerning local taxes, they are set by local councils or county, and within the law as an expression of the principle of local autonomy enshrined in art.119 of the Constitution. The concept of the national budget is the synthetic of four different legal institutions, namely: the state budget, state social insurance budget, local budgets and special funds budgets. State revenues consist of all monetary resources established by law, contributing to the formation of its money funds. Due to this reason state revenues make up a whole, known as the system of budget revenues. Tax is compulsory payment made by individuals and legal entities to state on the central or local, definitively and without direct consideration in accordance with the
Nadia Cerasela ANIEI Conf. Univ. Dr,. FACULTATEA DE DREPT, UNIV. P. Andrei din Iai 2 Eusebiu-Neculai ANIEI Drd., FACULTATEA DE DREPT, UNIV. DE STAT, A REPUBLICII MOLDOVA, CHISINU
1
369
law. Since the objective of science policy and practice in any country is tax financial, scientific name of tax law and thus its rules, can not be based only on defining the legal nature of the tax itself. In this regard, it is undeniable that tax, as a unilateral act of state is the direct consequence of the exercise of state sovereignty. Tax is a mandatory staff report, public, arising from a person belonging to a particular state, which is the legal relationship of nationality. Tax is legal and moral support taxpayer participation in general and special benefits deriving from the society, economy and state activity. Tax is legal obligation incurred without the consent of the taxpayer. Nevertheless, the legal relationship of the tax life does not end the act of entry into force of tax law (which in reality is only set), but is supplemented by the establishment of contributory capacity of people who owe it and through proper charging. All these details prior to the concept of tax are necessary for a deeper understanding of the concept precisely because tax evasion (if any fee, contribution or other amounts owed to the state) is its main objective. In these circumstances we can define tax avoidance as licit or illicit whole process by which those interested can escape in all or part of their material obligations under the tax laws. 3 Besides the spirit of fraud increase interest simply play whatever tax rate put in question, there are other interests that can push honest taxpayer until then at a certain dissimulation. Tax evasion is the logical result of flaws and inconsistencies and bad legislation , faulty application methods and of the lack of expertise and excessive taxation which the legislature is just as guilty as those whom thereby causing the evasion . Close correlation is evident between these two facts, excessive share of tax. When burdens press too hard on a taxable material it tends to escape. It is an economic reflection that removing the capital tax would impose too much, an excessive tax rout tax matters. Fiscal fines will not make the taxpayer to declare their income , but he will be surrounded by more detailed precautions to escape his obligations to the state. There is a psychology of the taxpayer to pay only what he can pay. This mentality exists at the most honest man,who would never think to touch his neighbours property, will escape from the tax authorities of their duties without hesitation. Human nature has always tended to put the public interest behind the private interest. It is more inclined to consider tax as a loss than a legitimate contribution to public expenditure and to see with his eyes always one who wants to reduce property. To defraud the IRS is
Dan Drosu Saguna, Tax evasion (explained), Oscar Print Publishing House, Bucharest 1995, pp. 20-23; Nadia Cerasela Dariescu. Caracterul discriminatoriu al cauzelor de nepedepsire prevzute de art. 10 al Legii nr. 241/2005, Simpozion naional Criminalitatea financiar-bancar, Universitatea din Craiova, Facultatea de Drept i tiine Administrative Nicolae Titulescu, Craiova, Editura Universitaria, 2006, pp.4348.
3
370
considered as a test of skill rather than dishonor, to pay the IRS claim is an evidence of naivety and not of integrity. After 1990, tax evasion was regulated by Law no. 87/1994, subsequently repealed by Law no. 241/2005 on preventing and combating tax evasion, but also by other acts which refer to tax evasion, such as: Accounting Law no. 82/1992 as amended, Act no. 64/1999 on fiscal control, Ord. 26/1993 and Ord. 70/1994 on the consolidated tax evasion. To current legislation, Law no. 87/1994 raised several issues regarding the existence of inaccurate expressions or provide ways to commit crimes, difficult to distinguish from the offenses covered by the same legislative act. These inadequacies of the Law 87/1994 have been added to unitary law courts, so that legislative change was imperative. Law no. 241/2005 from the first article brings four new items: - establishes measures to prevent tax evasion - new crimes are called offenses established in connection with the crime of tax evasion - more actions are incriminated as more dangerous crimes - more terms used by law have a greater accuracy. Law no. 241/2005 states the actions which are punishable as criminal acts, among them being: not restoring the destroyed documents, refusing submission of documents, to prevent checks, withholding, illegal reimbursements, etc.. 4 Jurisdiction within the prosecution in cases covering acts of tax evasion is determined by the amount stolen as a result of acts committed and quality of the perpetrator. Subject to the criminal law by the Law no. 241/2005 is forming social relationships that provide full determination and in accordance with legal, tax and other contributions by taxpayers due to the state natural or legal persons, Romanian or foreign, and ensure the timely fulfillment of all obligations set of tax legislature. Active subject of these crimes is the taxpayer - individual or legal and liability issue is the state, represented by the Ministry of Finance or representative body control. In terms of the objective side, offenses under Law no. 241/2005 are in the majority committee, but are punished, and some omissions were intentional, direct or indirect, in various forms of participation. If the Romanian legislature has chosen to apply the fiscal taxation authoritarian model, which relies on criminal repression, at European level in relation
Nadia Cerasela Dariescu. Comparaii ntre noua reglementare i vechea reglementare a evaziunii fiscale, Simpozion naional Criminalitatea financiar-bancar, Universitatea din Craiova, Facultatea de Drept i tiine Administrative Nicolae Titulescu, Craiova, Editura Universitaria, 2006, pp.49-53.
4
371
to technical criminal litigation, and implicit in tax evasion, was adopted the liberal model, characterized by mistrust criminal repression and support of alternative ways of conflict settlement and transferring criminal behavior ,in the sphere of administrative offenses. 5
1. Notiuni generale
Ca ndatorire fundamental, art. 53 alin.1 din Constituia Romniei prevede c ,,cetenii au obligaia de a contribui prin impozite i taxe, la cheltuielile publice. Cheltuielile publice prezint interes fie pentru comunitatea naional, n ansamblul ei n msura n care privesc sarcinile financiare generale ale statului, fie pentru comunitile autonome administrativteritoriale, dac se refer la cheltuielile ce se afl n grija administraiei publice locale.Contribuia cetenilor la cheltuielile publice se realizeaz prin plata de impozite i taxe. n conformitate cu art. 138 din Constituia Romniei, impozitele i taxele pot fi stabilite numai prin lege. Dispoziia constituional, potrivit creia se instituie obligativitatea stabilirii numai prin lege (iar nu i prin hotrri ale autoritilor executive) a impozitelor, taxelor i a altor venituri care susin bugetul de stat ct i bugetul asigurrilor sociale de stat, constituie o implicit garantare a dreptului de proprietate, a averii tuturor cetenilor. Mai precis, trebuie subliniat c subiectele pltitoare de impozite i taxe sunt att persoane fizice, ct i persoane juridice. Aceast garanie este prezent i n cazul persoanelor juridice, deoarece impozitele pe care acestea le pltesc, sunt suportate n realitate de persoanele fizice, n beneficiul crora persoana juridic respectiv i desfoar activitatea. Ct privete impozitele i taxele locale, acestea sunt stabilite de consiliile locale sau judeene, n limitele i n condiiile legii, ca expresie a principiului autonomiei locale, consacrat prin art.119 din Constituie. Conceptul de buget naional reprezint n mod sintetic patru instituii juridice diferite, anume: bugetul de stat, bugetul asigurrilor sociale de stat, bugetele locale i bugetele fondurilor speciale. Veniturile statului sunt formate din totalitatea resurselor bneti instituite prin lege, care contribuie la constituirea fondurilor bneti ale acestuia. Datorit acestui motiv, veniturile statului alctuiesc un tot unitar, cunoscut sub denumirea de sistemul veniturilor bugetare.
5
J. Pradel, Droit penal compare Ed Dalloz, Paris, 1995, p.132.
372
Impozitul este plata obligatorie efectuat de ctre persoanele fizice i juridice ctre stat, pe plan central ori local, cu titlu definitiv i fr contraprestaii directe n conformitate cu prevederile legii. Deoarece obiectivul tiinei politicii i practicii financiare din oricare ar este impozitul, o denumire tiinific a dreptului fiscal i deci, a normelor sale, nu se poate sprijini dect pe definirea naturii juridice a impozitului nsui. Sub acest aspect, este de netgduit faptul c impozitul, ca act unilateral al statului, este consecina direct a exerciiului suveranitii de stat. Impozitul este un raport obligatoriu personal, de drept public, derivnd din apartenena unei persoane la un stat anume, cu care se afl n raporturi juridice de cetenie. Impozitul are ca suport juridic i moral participarea contribuabilului la avantajele generale i particulare, derivnd din societate, economia naional i activitatea statului. Impozitul este obligaia juridic care ia natere fr consimmntul contribuabilului. Toate aceste precizri prealabile cu privire la noiunea de impozit sunt necesare pentru o nelegere mai aprofundat a noiunii de evaziune fiscal tocmai pentru c impozitul (dup caz tax, contribuie sau alte sume datorate bugetului de stat) constituie obiectul principal al acesteia. n aceste condiii putem defini evaziunea fiscal ca fiind totalitatea procedeelor licite sau ilicite cu ajutorul crora cei interesai sustrag n total sau n parte materia lor impozabil obligaiilor stabilite prin legile fiscale. n afar de spiritul de fraud care crete din simplul joc al interesului, oricare ar fi cota impozitului pus n cauz, exist i alte mobile care pot s mping contribuabilul pn atunci onest, la o anumit disimulare. Evaziunea fiscal este rezultanta logic a defectelor i a inadvertenelor unei legislaii imperfecte i ru asimilate, a metodelor defectuoase de aplicare, precum i a neprevederii i nepriceperii legiuitorului a crui fiscalitate excesiv este tot att de vinovat ca i acei pe care i provoac prin aceasta la evaziune. Este evident corelaia strns dintre aceste dou fapte-o cot excesiv a impozitului. Cnd sarcinile fiscale apas prea greu asupra unei materii impozabile aceasta tinde s evadeze. Este un reflex economic care face s dispar capitalurile pe care fiscul, vrea s le impun prea mult, ,,un impozit excesiv pune pe fug materia impozabil. Amenzile fiscale nu-l vor determina pe contribuabil s declare veniturile ce le are, ci el se va nconjura de precauii mai minuioase pentru a se sustrage de la obligaiile fa de stat. Exist o psihologie a contribuabilului de a nu plti, dect ceea ce nu poate s nu plteasc. Aceast mentalitate exist la omul cel mai cinstit: unii crora nici nu le-ar veni vreodat ideea cea mai nedelicat asupra 373
proprietii aproapelui, se vor sustrage de la ndatoririle lor fa de fisc fr nici o ezitare. Natura omeneasc are ntotdeauna tendina s pun interesul general n urma interesului particular. Ea este nclinat s considere impozitul mai mult ca un prejudiciu dect ca o legitim contribuie la cheltuielile publice i s vad ntotdeauna cu ochii si pe acela care vrea s-I micoreze patrimoniul. A nela fiscul se consider ca o prob de abilitate nu de necinste; a plti ceea ce fiscul pretinde este o dovad de naivitate nu de integritate. Evaziunea fiscal este sustragerea prin orice mijloace de la impunerea sau plata impozitelor, taxelor, contribuiilor i a altor sume datorate bugetului de stat, bugetelor locale, bugetului asigurrilor sociale de stat i bugetelor fondurilor speciale de ctre persoanele juridice romne i strine. n funcie de modul cum poate fi svrit, evaziunea fiscal cunoate dou forme de manifestare: evaziunea care poate fi realizat la adpostul legii (evaziunea legal) i evaziunea care se realizeaz cu nclcarea legii, fiind deci, ilicit sau frauduloas. Evaziunea fiscal realizat la adpostul legii permite sustagerea unei pri din materia impozabil fr ca acest lucru s fie considerat contravenie sau infraciune. Evaziunea legal este posibil deoarece legislaia din diferite ri permite scoaterea de sub incidena impozitelor a unor venituri, pri de venituri, componente ale averii ori a anumitor acte i fapte care, n condiiile respectrii riguroase a cerinelor principiilor generalitii i echitii impunerii, nu ar trebui s scape de la impozitare. Evaziunea fiscal frauduloas se ntlnete pe o scar mult mai larg dect evaziunea licit i se nfptuiete cu nclcarea prevederilor legale, bazndu-se, deci, pe fraud i pe rea credin. Drept urmare, acest fenomen antisocial trebuie combtut puternic, fiindc sustrage de la bugetul statului un volum important de resurse financiare care ar putea fi folosit pentru acoperirea unor cheltuieli de ordin social sau economic. Spre deosebire e evaziunea fiscala legal, care const ntr-o meninere prudent a sustragerii n limitele legale, frauda fiscal se svrete prin nclcarea flagrant a legii, profitndu-se de modul specific n care se face impunerea. Prin evaziune fiscal ilicit se nelege aciunea contribuabilului ce ncalc legea cu scopul de a se sustrage de la plata impozitelor, taxelor i contribuiilor cuvenite statului. Evaziunea fiscal este frauduloas cnd contribuabilul, obligat s furnizeze date n sprijinul declaraiei n baza creia urmeaz a I se stabili cota impozitului, recurge la disimularea obiectului impozabil, la 374
subevaluarea cuantumului materiei impozabile sau folosirea altor ci de sustragere de la plata impozitului. Deci, evaziunea fiscal frauduloas sau frauda fiscal const n disimularea obiectului impozabil, n subevaluarea cuantumului materiei impozabile sau folosirea altor ci de sustragere de la plata impozitului datorat. Pentru a putea nelege cu adevrat fenomenul evaziunii fiscale i pentru a putea elabora i aplica msuri eficiente de combatere a acestuia trebuie, n primul rnd, s nelegem cauzele acestui fenomen. Cauzele evaziunii fiscale sunt multiple. Trebuie amintit n primul rnd excesivitatea sarcinilor fiscale, mai cu seam pentru unele categorii de contribuabili, excesivitate care are ns drept motive tocmai amploarea pe care o are evaziunea fiscal. n al doilea rnd trebuie menionat insuficiena educaiei fiscale a contribuabililor, precum i excesul de zel al organelor fiscale, predispuse uneori la exagerri. Una dintre cauzele majore ale amplificrii fenomenului de evaziune fiscal o reprezint sistemul legislativ fiscal care, pe lng faptul c este incomplet, prezint mari lacune, imprecizii i chiar ambiguiti, ceea ce face ca eventualul contribuabil evazionist s aib un spaiu larg de manevr n ncercarea sa de sustragere de la plata obligaiilor fiscale legale. O alt cauz a evaziunii fiscale o reprezint considerentele de ordin subiectiv: psihologia contribuabilului i insuficiena educaiei fiscale. Trebuie, de asemenea avut n vedere faptul c lipsa unui control bine organizat i unui aparat format din personal priceput i corect poate conduce la forme de mare amploare ale evaziunii fiscale. n fine, dar nu n ultimul rnd, trebuie observat c una din cauzele importante ale evaziunii fiscale o reprezint lipsa unei reglementri clare, precise i unitare, care s ngrdeasc acest fenomen i s l interzic. Evaziunea fiscal este pgubitoare att statului, ct i contribuabilului prin faptul c lipsete de veniturile necesare ndeplinirii atribuiilor sale eseniale. n al doilea rnd contribuabilului prin faptul c totalul impozitelor se distribuie pe o mas de venituri mai mic. Evitarea cderii sub incidena legii fiscale i, implicit, evitarea de a plti impozitul poate fi realizat prin trei modaliti principale: - legea fiscal asigur ea nsi evaziunea printr-un regim fiscal de favoare (este cazul, n special, al regimurilor de evaluare forfetar a materiei impozabile); - abinerea, pur i simplu, a contribuabilului de a ndeplini activitatea, operaiunea sau actul impozabil. Aceast modalitate este frecvent n cazul unei fiscalitii excesive (presiune fiscal 375
mare), deoarece rata marginal de impozitare devine foarte ridicat i contribuabilul prefer s se abin de a furniza o unitate suplimentar de munc. Evaziunea se produce n acest caz prin substituirea timpului liber exonerat muncii impozitate i prin folosirea lacunelor sistemului fiscal. n acest caz, evaziunea fiscal se rezum la abilitatea fiscal sau la alegerea modalitilor de a plti ct mai puin impozit; folosirea de mijloace i metode care ncalc n mod deschis legea fiscal. Unii autori consider c, n afara celor trei modaliti clasice de evitare a impozitului, exist i o a patra modalitate: evaziunea fiscal exist i atunci cnd, cunoscndu-se surse certe de venituri ce pot fi atrase la bugetul de stat fr repercusiuni nagative asupra economiei, cei care au ndatorirea de a crea cadrul legal n vederea atragerii lor le ignor cu bun tiin. Este vorba, n aceast situaie, de o evaziune fiscal aprioric.
Organe cu atributii de control in combaterea evaziunii fiscale

nsi Legea privind combaterea evaziunii fiscale prevede care sunt organele competente n constatarea contraveniilor i aplicarea sanciunilor astfel ,,constatarea contraveniilor i aplicarea sanciunilor se fac de ctre organele de control financiar-fiscal din cadrul Ministerului Finanelor i unitilor teritoriale subordonate, Garda Financiar i de ctre celelalte organe de control abilitate potrivit legii. Aadar, conform acestui articol organele competente n combaterea evaziunii fiscale sunt: - Agenia Naional de Administrare Fiscal, - Garda Financiar, - Agenia Naional de Administrare Fiscal Agenia Naional de Administrare Fiscal are, n domeniul controlului financiar i fiscal urmtoarele obiective i atribuii: - Efectueaz monitorizarea depunerii de ctre pltitori a declaraiilor impozitelor, taxelor, contribuiilor sociale i a altor venituri bugetare potrivit legii, precum i a plilor efectuate; - Iniiaz i desfoar aciuni legale n cazul neconformrii contribuabililor n ndeplinirea obligaiilor declarative i de plat; - Exercit urmrirea, supravegherea i controlul fiscal pe ntreg teritoriul naional, respectrii legislaiei i domeniul impozitelor, 376
taxelor, contribuiilor sociale i al celorlalte venituri bugetare pentru a cror administrare este competent potrivit legii; - Exercit prin organele sale de specialitate controlul operativ i inopinant n legtur cu aplicarea i cu respectarea legislaiei fiscale; - Desfoar activiti de investigare fiscal cu ocazia controlului; - Acioneaz prin mijloace specifice pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale. n ndeplinirea atribuiilor sale Agenia Naional de Administrare Fiscal este autorizat: - S exercite nemijlocit i nengrdit controlul fiscal, conform dispoziiilor legale n vigoare; - S dea agenilor economici, ca urmare a controlului, dispoziii pentru luarea msurilor de respectare a legii; - S aplice sanciunile prevzute de lege n competena sa.
Garda Financiar
Garda financiar este unul dintre cele mai vechi organe de control financiar din ara noastr, motenit de la regimul Austro-Ungar, a fost nfiinat n 1864 i a fiinat n Transilvania pn n 1927 cnd a fost desfiinat. A fost renfiinat n 1932 cu un efectiv extrem de redus (circa 282 de funcionari), cu toate acestea a dezvoltat o activitate extrem de intens. Garda Financiar a funcionat pn n 1948 cnd schimbndu-se structurile politice, sociale i economice din Romnia, atribuiile Grzii Financiare au fost preluate de Miliia Economic. Una din activitile mpiedicate de mai muli ani s se desfoare normal n ara noastr din cauza indicaiilor abuzive i obtuze de factur politic de la toate nivelele, date n afara legilor i cerinelor de ordin economic i prin ignorarea realitilor din fiecare unitate, a fost i cea de control economico-financiar exercitat din interiorul ntreprinderilor i din afara acestora. Aa stnd lucrurile, dup decembrie 1989, s-a renunat la controlul prin indicaii, modificndu-se radical att rolul acestuia ct i modul de desfurare i organizare a lui prin cererea de instituii specifice economiei de pia. Deci renfiinarea Grzii Financiare a fost determinat de schimbrile din Romnia n condiiile privatizrii. Reglementarea legal a acestui fapt a fost dat prin Legea nr. 30 din martie 1990 privind organizarea i funcionarea controlului financiar i 377
a Grzii Financiare, prin nfiinarea Grzii urmrindu-se aplicarea i executarea legilor fiscale i a reglementrilor vamale, n scopul sustragerii sau eschivrilor de la plata impozitelor i taxelor, precum i descoperirea activitilor de contraband i a procedeelor interzise de lege. Garda Financiar exercit controlul operativ i inopinant, cu excepia controlului fiscal, privind prevenirea, descoperirea i combaterea oricror acte i fapte din domeniul economic, financiar i vamal, care au ca efect evaziunea i frauda fiscal. Garda Financiar se organizeaz i funcioneaz pe ntreg teritoriul rii prin Comisariatul general, comisariatele regionale i Comisariatul Municipiului Bucureti. Ca organizare Garda Financiar este condus de un comisar general, numit prin ordin de ministrul delegat pentru coordonarea autoritilor de control iar numrul de posturi pentru fiecare comisariat n parte se decide prin hotrre a guvernului. Atribuiile Grzii Financiare. Atribuiile Grzii Financiare sunt prevzute n art.4 i art. 5 din O.U.G. nr. 91/2003 stabilindu-se astfel c ,,pentru combaterea actelor i faptelor de evaziune i fraud fiscal, Garda Financiar efectueaz controlul operativ i inopinant cu privire la: - respectarea actelor normative n scopul prevenirii i combaterii oricror acte i fapte interzise de lege; - respectarea normelor de comer, urmrind prevenirea, depistarea i nlturarea operaiunilor ilicite; Fenomenul evazionist are o evoluie determinant de aciunea concentrat a unor factori, cum sunt: dinamica economiei de pia, dimensiunea legislativ i instituional, nivelul fiscalitii, ali factori interni sau externi. Prin urmare fenomenul evazionist este unul complex, cu implicaii negative pe multiple planuri i, ca atare, el trebuie urmrit n permanen, pentru a putea fi combtut n mod ct mai eficient. Practica fiscal internaional atest c un sistem fiscal modern trebuie s aib i componente care s permit educarea i informarea promt a contribuabililor n legtur cu obligaiile lor privind ntocmirea corect a declaraiilor de impunere, a inerii unor evidene corecte a veniturilor i cheltuielilor ocazionate de activitatea desfurat, pedepsele i sanciunile care se aplic celor care ncalc prevederile legale 18 . n Romnia, printre msurile care pot contribui la limitarea ariei evaziunii fiscale, menionm:
Iulian Vcrel, Finane publice, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 2000, pp.485486
18
378
unificarea legislaiei fiscale i o mai bun sistematizare i corelare a acesteia cu ansamblul cadrului legislativ din economie; - eliminarea acelor prevederi din actele normative care pot favoriza evaziunea fiscal i o mai bun corelare a facilitilor fiscale; - n legislaia fiscal trebuie s se regseasc, pe lng prevederile punitive, i cele care pot determina un comportament economic normal, care s conduc la limitarea ariei evaziunii fiscale; - reorganizarea structurilor teritoriale ale aparatului Ministerului Finanelor Publice, astfel nct s se elimine paralelismele i suprapunerile din activitatea organelor de control financiar i fiscal, n ceea ce privete supravegherea fiscal, controlul fiscal i combaterea evaziunii fiscale, i asigurarea coordonrii unitare n profil teritorial i la nivel central a tuturor activitilor de control; - trecerea n prim plan a controlului prin excepie (sondaj) i pe un plan secundar a controlului permanent i excesiv; - editarea unei publicaii specializate de ctre Ministerul Finanelor Publice, care s faciliteze interpretarea unitar a cadrului normativ privind identificarea i combaterea evaziunii fiscale; - stabilirea unui raport, care s tind spre optim, ntre salariu i stimulente pentru cointeresarea aparatului fiscal; - implementarea unui sistem informatic care s furnizeze datele necesare pentru identificarea, analiza i combaterea fenomenului evazionist; - instituirea unui sistem intern de pregtire permanent a personalului din cadrul organelor competente n identificarea i combaterea evaziunii fiscale. Ca o concluzie final, se poate afirma c fr o analiz profund i sistematic a mecanismelor interne ale fenomenului evazionist este greu s se pun n micare instrumente i msuri care s conduc la combaterea i prevenirea evaziunii fiscale.
REFERENCES
Blban, C., (2003) Evaziunea fiscal, aspecte controversate de teorie i practic judiciar, Editura Rosetti, Bucureti, Becker, G. S., (1994) Comportamentul uman - o abordare economic, Editura All Beck, Bucureti, Berchean, V., (1995) Legislaia penal n vigoare i infraciunea de specul, Analele Academiei de Poliie, anul III, Bucureti, 379
Brezeanu, P., (1999) Fiscalitate. Concepte. Metode. Practici, Editura Economic, Bucureti, Brezeanu, P., (1998) Introducere n finanele publice i fiscalitate, Editura A.S.E., Bucureti, Clocotici, D., Gheorghiu, Ghe., (1995) Evaziunea fiscal, Editura Lumina Lex, Bucureti, Corduneanu, C., (1998) Sistemul fiscal n tiina finanelor, Editura Codecs, Bucureti, Coyan, M., (1990) L`impot sur le revenu en question, Litte, Paris, Dariescu, N. C., (2004) Drept financiar i fiscal, Editura Venus, Iai, Dauphin, C., (1999) Ghidul cu adevrat practic al paradisurilor fiscale, Grupul de Edituri Tribuna, Braov, Druckner, P. F., (1993) Inovaia i sistemul antreprenorial, Editura Enciclopedic, Bucureti, Gest, G., Tixier, G., (1990) Droit fiscal international, Litte, Paris, Hoan, N., (2000) Economie i finane publice, Editura Polirom, Iai, Hoan, N., (1997) Evaziunea fiscal, Editura Tribuna Economic, Bucureti, Mihnea, M., St., Costa, C. F., (2006) Fiscalitatea n Europa la nceputul mileniului III, Editura Rosetti, Bucureti, Regoli, J. P., (2000) Drept fiscal, fiscalitate i control fiscal, Editura Economic, Bucureti, aguna, D. D., (2000) Drept financiar i fiscal, Editura All Beck, Bucureti, aguna, D. D., Tutungiu, M. E., (1995) Evaziunea Fiscal, Editura Oscar Print, Bucureti, Vcrel, I., (1996) Finane publice, Editura Didactic i Pedagogic, Bucureti, Vcrel, I., (1996) Politici economice i financiare de ieri i de azi, Editura Economic, Bucureti, Vcrel, I., (1995) Relaii financiare internaionale, Editura Academiei Romne, Bucureti, Legea nr. 241 din 15 iulie 2005 pentru prevenirea i combaterea evaziunii fiscale, publicat n Monitorul Oficial, Partea I nr. 672 din 27 iulie 2005 .
380
III. Law and Related Sciences
EUROPEAN POLICY ON RESEARCH, DEVELOPMENT, INNOVATION IN ROMANIA BETWEEN REALITY AND OPTIMIZATION SOLUTION
POLITICA EUROPEAN DE CERCETARE, DEZVOLTARE, INOVARE N ROMNIA NTRE REALITATE I SOLUII DE OPTIMIZARE
Roxana Elena LAZR 1
Abstract Romania has the necessary potential to become more inovative, given the investment in education sector (in general and higher education level); the quality of the information base; modern legal framework, in respect to European Convention on Human Rights and the Universal Declaration of Human Rights, recognizing the right to free education at all its level and effective legislation pretecting and guaranteeing the intellectual property rights. Keywords innovation, research, development, Romania, reality
Acknowledgements: PhDs Doctoral School of Economics, Al. I. Cuza University from Iai Project POSDRU/88/1.5/S/47646
383
Exemplul Romniei trebuie avut n vedere. Mrirea ratei de economisire, precum i nivelul investiiilor al unui stat reprezint un factor determinant pentru standardul de via al celor care alctuiesc respectiva naiune. n Romnia este nevoie de o rat de economisire mai ridicat, care se poate realiza, pe de o parte, prin creterea economiilor realizate de ctre Guvern (prin micorarea cheltuielilor publice i creterea veniturilor publice), iar pe de alt parte prin creterea stimulentelor menajelor de a economisi, scznd impozitele i taxele. Romnia are potenialul necesar s devin inovatoare, date fiind investiiile n educaie n general i n educaia la nivel superior, n special; calitatea bazei informaionale; cadrul legislativ modern, respectnd Convenia European a Drepturilor Omului i Declaraia Universal a Drepturilor Omului, prin recunoaterea i garantarea nvmntului gratuit la toate nivelele sale, precum i prin legislaia eficient de protecie a drepturilor de proprietate intelectual.
1. Realitatea romneasc n relaia cercetare, dezvoltare, inovare i creterea economic

Analizele economice efectuate pe cazul Romniei provoac, eufemistic vorbind, ngrijorare. Un studiu realizat n anul 2005 de ctre Banca Mondial evideniaz c Romnia ar trebui s aib un ritm mediu anual de cretere a PIB-ului de 8% pentru a eradica srcia extrem pn n anul 2015 2 . Or, n perioada 2000-2006, creterea economic medie a fost de 5,6%, exporturile i investiiile fiind motorul creterii economice, n timp ce n anul 2009 criza economic a determinat o cretere economic negativ dureroas de -7,1% din PIB, dup cum rezult din datele furnizate de ctre Banca Naional a Romniei 3 . Este imperios necesar ca Romnia s nu transforme statutul su din punct de vedere geografic de periferie a Uniunii Europene, ntr-unul i la nivel economic. Un element ncurajator vine dinspre observarea nivelului indicelui european al inovrii. Avnd n vedere european innovation scoreboard, observm c dac n anul 2005 pentru Romnia se preconizau nu mai puin de cincizeci de ani pentru a ajunge din urm
Dinu M., Socol C., From Solow model to Endogenous Economic Growth - Romania' s Reinsertion into Civilization, in Revista Informatica Economic nr. 1(37)/2006, p. 122, disponibil la http://revistaie.ase.ro/content/37/DinuSocol.pdf (accesat la 14.03.2011). 3 Dabil N., Dezvoltare strategic sau ajustri frecvente, disponibil la http://www.bnro.ro/Dezvoltare-strategica-sau-ajustari-frecvente-5434.aspx (accesat la 14.03.2011).
2
384
EUROPEAN POLICY ON RESEARCH, DEVELOPMENT, INNOVATION IN
statele care se situeaz la nivelul mediei europene, ncepnd cu anul imediat urmtor Romnia era inclus, alturi de Cipru, n categoria fast gowing catching up 4 . Potrivit Institutului Naional de Statistic, Romnia a cheltuit pentru activitatea de cercetare-dezvoltare n cursul anului 2009, 2356,9 milioane lei, reprezentnd 0,48% din PIB, cu 0,11% mai puin fa de anul 2008. n continuare, ponderea cheltuielilor publice n acest sector este mai mare, raportat la fondurile private 54,9%:34,8%. Raportat la anul 2008 este evident ns o diminuare a ponderei fondurilor publice (70,1% n anul 2008), respectiv o cretere a surselor financiare ale ntreprinderilor (23,3% n anul 2008). Pentru cercetare-dezvoltare au fost favorizate instituiile din sectorul guvernamental, urmate de cele din nvmntul superior i de unitile din sectorul ntreprinderi. Intensitatea cercetrii (calculat ca raport ntre cheltuielile totale de cercetare-dezvoltare i PIB) a nregistrat o pondere de 0,48% n anul 2009, raportat la 0,58% n anul 2009. Salariaii din activitatea de cercetare-dezvoltare sunt n anul 2009 la fel de numeroi sau de puin numeroi ca aceia din anul 2008, respectiv 42420 de persoane. Specializarea n tiine inginereti i tehnologic este mai important (din punct de vedere al cercettorilor implicai) raportat la tiinele naturale i exacte. Dintre acetia 14916 persoane au titlul de doctor. n anul 2005, un studiu realizat n Romnia 5 pentru 170 firme constata ponderea cheltuielilor de cercetare-dezvoltare, observnd dependena acesteia de locaia geografic a statului, de caracterele specifice ale pieei locale. Existena departamentelor specifice de cercetare este esenial; acestea au n vedere introducerea de noi produse, de noi procese tehnologice, de noi metode de producie. Dezvoltarea sectorului de cercetare are n vedere i creterea cheltuielilor, precum i sporirea numrului de angajai dedicai acestei activiti. Interesant este i ponderea mare a ntreprinderilor mici care investesc n acest sector. Explicaia ar putea consta n numrul mare al firmelor care au ca obiect de activitate programele software.
Sandu S., Cristian P., Repere ale convergenei sistemului CD&I din Romnia cu cel din Uniunea European, disponibil la ftp://www.ipe.ro/RePEc/ror/ror_pdf/seince090707.pdf (accesat la 21.03.2011). 5 Voinea L., Simionescu L. (2005), Survey report on research, delopment, innovation and competitiveness in the Romanian Industry, disponibil la http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=668882 (accesat la 10 iulie 2010)
4
385
Ca pondere a firmelor care au departamente distincte de cercetaredezvoltare-inovare, cele mai multe au sediul n Bucureti, urmeaz regiunile de Nord, Nord-Vest i Nord-Est, neavnd importan ponderea capitalului privat sau de stat. Au un puternic avans firmele de IT, produse chimice i petroliere, precum i cel care produc echipamente, maini electrice. Sufer cu privire la acest aspect firmele care se ocup de textile i mbrcminte, cauciuc, mijloace de transport, produse alimentare. n ceea ce privete inovaiile, cele mai multe sunt n domeniul inovrii de procese i de metode i mai puin de produse noi. Produsele noi apar ca urmare a ncheierii de contracte de licen. Firmele din Romnia nu percep necesitatea de a ntreine un departament de cercetare-dezvoltare-inovare, dar au n vedere necesitatea de a investi n acest sector. Statul romn se implic prea puin n susinerea cheltuielilor firmelor n acest sens. Astfel, doar 2,4% dintre companii se bucur de sprijin din partea statului, n timp ce doar 2 din cele 170 firme avute n vedere n studiul anterior menionat au accesat fonduri europene. Patru din cinci euro investii n acest sector provin din fonduri proprii, iar creditrile cu un astfel de obiect sunt extrem de puine. Totodat, foarte puini romni sunt implicai ntr-un program de formare continu doar 1,3%, iar 40% dintre firmele avute n vedere nu au investit n nicio form n trainingul propriului personal. Lipsa formelor de pregtire continu risc s fac mai dificil adaptarea la presiunile structurale, n condiiile compatibilitii industriei naionale cu cea existent la nivel internaional. Raportul privind progresele politicii inovrii pentru anul 2009 6 are ca punct de plecare criza economic pe care o traverseaz Romnia, observnd c n nici unul dintre programele guvernamentale de relansare economic nu se evideniaz importana rolului politicii inovrii n creterea economic naional, urmrind n schimb strategia keynesian, prin investiii masive n infrastructur. Avnd n vedere clasificarea activitilor industriei prelucrtoare dup nivelul tehnologic i tipurile de produse care deriv, respectiv produse bazate pe resurse, produse create prin utilizarea unor tehnologii de nivel inferior (confecii, textile, nclminte, mobil, sticlrie), produse
6 Raportul privind progresele nregistrate n politica inovaional de catre Romnia pentru anul 2009, disponibil la http://www.proinnoeurope.eu/trendchart/extranet/upload/countryreports/Country_Report_Romania_2009 .pdf (accesat la 24.03.2011).
386
prelucrate cu tehnologii de nivel mediu (automobile, produse electrice i electronice standard, chimie industrial) i produse realizate pe baza unor tehnologii nalte (produse high tech: electrice i electronice complexe, ale industriei aerospaiale, produse farmaceutice), studiile efectuate 7 evideniaz c produsele de complexitate tehnologic inferioar dein, n continuare, cea mai mare pondere n totalul exportului industriei prelucrtoare romneti, alturi de cele avnd un nivel tehnologic mediu (peste 70%).
2. Identificarea prioritilor romneti pentru sectorul cercetare, dezvoltare, inovare

Identificarea i selectarea prioritilor n sectorul cercetaredezvoltare reprezint un proces complex ce presupune existena unor instituii specializate, dar i respectarea unor proceduri validate de practica internaional. Criteriile ce vor fi luate n considerare, potrivit literaturii de specialitate 8 , sunt: - interaciunea dintre scopurile comunitii tiinifice i tehnologice, pe de o parte, i factorii politici, pe de alt parte; - impactul balanei tehnologice n comparaie cu balana administrativ ori politic n perioada formulrii prioritilor; - crearea unor instituii specializate n stabilirea prioritilor cercetare-dezvoltare, constituite ca organizaii apolitice, lund decizii pe baza unor expertize obiective, avnd ca scop repartizarea fondurilor alocate cercetrii-dezvoltrii; - luarea n considerare a celor care folosesc rezultatele obinute n activitatea de cercetare-dezvoltare, a utilizatorilor de inovaii, mai ales n cercetarea aplicat. n plan naional vom pleca de la urmtoarele premise: 1. Un rol important revine administraiei publice i acceptrii inovrii, investiiilor strine directe, transferului de tehnologie, importurilor, naturii avantajelor competitive, gradului de sofisticare al cumprtorilor. 2. Gradul de sofisticarea al cumprtorului romn este de asemenea important. Pornind de la limitele venitului su, vom observa c acesta are un grad redus de sofisticare, astfel nct atractivitatea fa de
Sandu S., Munteanu A., op.cit., p.323. Vas A., Sandu S., Current issues of research, development and innovation in Romania, Romanian Journal of European Affairs no. 2/2005, p. 35.
7 8
387
inovaii este limitat. Din aceast perspectiv se impune dezvoltarea unei culturi pentru inovaie i pentru cercetare. 3. Capacitatea de absorbie a noilor tehnologii din partea firmelor private, de stat sau mixte reprezint cheia pentru o politic industrial solid, pentru modernizarea tehnologiilor industriale. Nu este o noutate c alturi de Bulgaria, Romnia este cel mai puin pregtit stat membru al Uniunii Europene pentru a adopta noile tehnologii. 4. Transparena i obiectivitatea sunt condiii eseniale pentru administraia public central n susinerea unei politici adecvate n acest domeniu; concurena trebuie s se bazeze pe criterii clare, nepotismul i corupia trebuie excluse definitiv. Continuarea acestor practici balcanice este de natur s diminueze rolul inovativ al competiiei, element cu rol major n dezvoltarea nsi a sectorului de cercetare. 6. Romnia este dependent de importuri, iar investiiile strine directe sunt srace. Bineneles c ar fi preferabile investiiile strine directe n locul importurilor, dar pentru aceasta este important o mai mare deschidere ctre inovaii i ctre transfer de tehnologii. 7. Romnia trebuie s prind din urm celelalte state membre ale Uniunii Europene i, n acord cu strategia de la Lisabona, trebuie s urmreasc implementarea de inovaii i tehnologii orientate spre ecoeficien. Aceasta nseamn achiziionarea de noi tehnologii, dar i modificarea comportamentului de consum al energiei. 8. Din punct de vedere economic, pentru a putea vorbi despre nceputul unei cercetri i educaii europene trebuie depite o serie de obstacole: spaiu, echipamente, faciliti logistice, resurse de nvare, materiale auxiliare, mijloace de comunicare, mijloace de transport, servicii de sntate, hran, adpost, vestimentaie, sprijin administrativ. De aceea, poate c cercetarea ar trebui s acopere iniial aceste domenii, anterior oricror altora. Integrarea Romniei n Uniunea European a nsemnat accesul la o pia de dimensiuni mult mai mari, la o tehnologie avansat, la dezvoltare n general i, practic, la toate statele dezvoltate ale continentului. n continuare este inadmisibil de mic procentul raportat ca pondere n PIB pentru cercetarea i dezvoltarea tehnologic. Dac acest procent nu va fi schimbat, cercetarea tiinific va fi lipsit de baza material pentru a funciona. Romnia are avantajul potenial de a beneficia de cunotinele dezvoltate de firmele din rile vest-europene. 9. Instituiile din Romnia care elaboreaz politici n domeniul inovaiilor, sunt Ministerul Educaiei, Cercetrii, Tineretului i Sportului (care a preluat responsabilitile fostei Agenii Naionale pentru tiin, 388
Tehnologie i Inovaie), respectiv Academia Romn. Au atribuii n domeniul anterior menionat: 34 institute naionale de cercetaredezvoltare aflate sub coordonarea administraiei publice centrale; 227 instituii publice subordonate Ministerului Educaiei, Cercetrii i Inovrii sau altor ministere; Academia Romn i Academia de tiine Agricole i Silvice; 15 institute de cercetare-dezvoltare, aflate n proces de reorganizare conform normelor n vigoare; 310 societi comerciale pe aciuni, publice sau private, care au ca principal obiect de activitate cercetarea-dezvoltarea. 10. Instituiile de nvmnt superior au legturi foarte slabe ori nu au deloc parteneriate cu sectorul de afaceri. Conceptul de universitate antreprenorial, consoriu universitate-industrie abia au fost luate n discuie n dezbaterile publice. Ulterior selectrii prioritilor, se vor elabora programele pe termen lung sau planurile strategice n sectorul cercetare-dezvoltare.
3. Soluii posibile pentru ca cercetarea, dezvoltarea, inovarea s genereze cretere economic

Soluiile pe care le identificm pentru corelarea politicii cercetrii, dezvoltrii, inovrii cu creterea economic pentru Romnia sunt: - investiii pentru specializarea i profesionalizarea continu a forei de munc, prin mbuntirea cadrului legal pentru programele de formare i perfecionare continu a adulilor. Aceasta deoarece o regiune caracterizat printr-o for de munc calificat nseamn sporirea atractivitii regiunii pentru alte firme. Prezena lor n regiune nseamn grad sporit de atractivitate pentru ali lucrtori calificai; - dezvoltarea preferinei pentru atragerea de investiii strine directe n firme care au ca obiect activiti de conceptualizare (cercetaredezvoltare, design, proiectare, implementare), n detrimentul celor de comercializare (distribuie, marketing). Explicaia rezid n faptul c, n timp ce activitile de conceptualizare implic inovare, creativitate, salarii ridicate, externaliti tehnologice pozitive, activitile de comercializare presupun for de munc mai puin calificat i salarii minore; - accentul pus pe interdisciplinaritate i pe specializarea pe domenii care se preteaz la interdisciplinaritate; - dezvoltarea unei fore de munc calificate i, ulterior, pstrarea acesteia implic crearea de parcuri tehnologice, de parcuri 389
industriale, crearea de legturi ntre instituiile de nvmnt i institutele de cercetare, pe de o parte, i industrie, pe de alt parte; stimulente fiscale pentru firmele care sunt specializate pe domenii specializate n nalt tehnologie; promovarea imitaiilor n domeniile n care inovaia apare imposibil, respectiv promovarea inovaiilor n domeniile n care exist potenial n acest sens. O atare soluie se bazeaz i pe exemplul gritor al Chinei, care dintr-o surs de imitaii continue a devenit o recunoscut inovatoare; dezghearea politicii industriale, astfel nct aceasta s devin o surs de externaliti tehnologice, urmat de conceperea i aplicarea unei politici industriale solide i eficace, necesar pentru a crea externaliti tehnologice; cercetarea trebuie ncurajat n toate domeniile, ramurile diferite ale tiinei trebuind s fie gndite ntr-o continu interaciune. Ar fi o greeal limitarea investiiilor n cercetare n acele domenii care sunt n trend la momentul actual, i neglijarea domeniilor tradiionale; investiii n infrastructur; ncurajarea tehnologiilor de producie competitive; eliminarea unor disfuncionaliti majore, care au ajuns s fie un fenomen caracteristic pentru economia Romniei, prin crearea unui sistem de monitorizare a relaiei dintre oferta educaional i cererea existent pe pia, dar i cererea de perspectiv a forei de munc, msur cu rolul de a valoriza sau, dup caz, revaloriza diplomele absolvenilor; n Romnia ne bucurm de existena unei legislaii care, n acord cu celelalte acte normative, pacte i tratate internaionale la care ara noastr este parte, recunoate i garanteaz nvmntul gratuit la toate nivelurile sale, accesul la educaie fiind garantat. Existena doar a unui cadru legislativ modern i orientat spre individ n ceea ce privete educaia este o condiie necesar pentru creterea economic a unui stat, dar, din pcate, nu i suficient. Romnia este ntr-un cerc vicios: un nivel de dezvoltare sczut are ca efect direct limitarea investiiilor n educaie, aadar n capitalul uman. Pe cale de consecin, se diminueaz calitatea i productivitatea muncii, care sunt principalii factori ai creterii economice. n Romnia procentul de participare la coala de nivel primar este de 100%, n timp ce i nvmntul secundar este gratuit, procentul de participare este de numai 60%, n condiiile n 390
care urmarea de ctre cetenii i apatrizii dintr-un stat a nvmntului primar i secundar profit n egal msur individului i societii, prin creterea gradului de alfabetizare. fiind o economie n curs de dezvoltare, investiiile strine directe ar putea fi o soluie pentru dezvoltarea tehnologic proprie i pentru dezvoltarea Romniei ntr-o veritabil economie a cunoaterii. Aceasta nu nsean ns excluderea dezvoltrii unor structuri proprii de cercetare, ci dimpotriv crearea i susinerea lor; cooperarea strns cu firmele internaionale, prin perfectarea de aliane strategice; limitarea migrrii cercettorilor prin motivarea salarial real; dezvoltarea unei culturi pentru inovaie i pentru cercetare a consumatorului romn; pregtirea firmelor, fie ele private, de stat sau mixte de a absorbi noile tehnologii; sporirea capacitii de absorbie a fondurilor europene. Interesant este c problema nu este n terenul beneficiarului potenial persoan fizic sau juridic eligibil, ci n statul romn care se dovedete incapabil de a gestiona fondurile nerambursabile, probleme reale identificndu-se pe axe de finanare diferite, blocajul fiind semnalat la Ministerul de Finane Romn. De aceea, se impune angajarea de specialiti pentru gestionarea acestor fonduri; orientarea spre ecoeficien, prin achiziionarea de noi tehnologii, dar i modificarea comportamentului de consum al energiei; sporirea investiiilor n domeniul cercetrii, dezvoltrii, inovrii, obiectivul de realizat fiind de 3% din PIB; concentrarea instituiilor care elaboreaz politici n sectorul de cercetare, dezvoltare, inovare; luarea de msuri care privesc mbuntirea mediului de afaceri sunt legate de inovare: inovare n servicii, mbuntirea infrastructurii n afaceri, a legislaiei, a mediului necesar pentru dezvoltarea ntreprinderilor mici i mijlocii.
Concluzii
Dac cel mai important document al politicii inovrii (Strategia Naional pentru Cercetare, Dezvoltare, Inovare pentru 2007-2013),care stabilete (nc insuficient din punctul nostru de vedere) principalele 391
obiective ale sectorului de cercetare, dezvoltare, inovare, pornind de la dou direcii principale de aciune - dimensiunea intern, naional, care are ca obiectiv ntrirea performanelor naionale n domeniul cercetriidezvoltrii-inovrii, competitivitate economic; dimensiunea european i internaional, care trebuie s asigure convergena politicii naionale n acest sector cu orientrile europene n vederea integrrii depline n Spaiul European al Cercetrii, reducnd decalajul fa de celelalte state membre ale Uniunii Europene a fi respectat, sectorul de cercetare, dezvoltare, inovare ar avea anse s redreseze Romnia. 9
REFERENCES Articole: Dabil, N., Dezvoltare strategic sau ajustri frecvente, disponibil la http://www.bnro.ro/Dezvoltare-strategica-sau-ajustari-frecvente5434.aspx Dinu, M., Socol, C., (2006) From Solow model to Endogenous Economic Growth - Romania' s Reinsertion into Civilization, in Revista Informatica Economic nr. 1(37)/2006 Sandu, S., Cristian, P., Repere ale convergenei sistemului CD&I din Romnia cu cel din Uniunea European, disponibil la ftp://www.ipe.ro/RePEc/ror/ror_pdf/seince090707.pdf Vas, A., Sandu, S., (2005) Current issues of research, development and innovation in Romania, Romanian Journal of European Affairs no. 2 Voinea, L., Simionescu, L., (2005) Survey report on research, delopment, innovation and competitiveness in the Romanian Industry, disponibil la http://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id= 668882 Resurse Internet: Raportul privind progresele nregistrate n politica inovaional de catre Romnia pentru anul 2009, disponibil la http://www.proinnoeurope.eu/trendchart/extranet/upload/countryreports/Country_ Report_Romania_2009.pdf
9 A se vedea Lazr R. (2010), The European politics in the field of research, development, innovation. Comparative Study, n Journal of legal studies no. 3-4/2010, disponibil la http://econpapers.repec.org/article/lumrev4rl/v_3a34_3ay_3a2010_3ai_3a_3ap_3a107-121.htm
392
AMVONUL. THE FIRST PRINTED JOURNAL IN BIHOR COUNTY

AMVONUL. PRIMA REVIST TIPRIT DIN JUDEUL BIHOR
Rodica Irina DEAC 1
Abstract In the XIX th century in Western Europe the press undergoes a extensive process of development, its social and political role amplifies. In this period the pubications reached an unprecedented boom in forms ever varied and distinctive frameworks. Due to the repressive legislation in the Austro-Hungarian monarchy, this phenomenon happens hardly at the end of the XIXth century. In Bihor the first paper was releasd in 1862. Between the years 1862 1918, come into existence in Bihor, 5 Romanian periodicals and approximately 65 Hungarian periodicals. The first decade of this period is connected to the name of Hgel Ott,who founding successively, in less than ten years three Hungarian newspapers Bihar (1862), Nagyvradi Lapok (1868) and Nagyvrad (1870) and prints at his own printing house, the first Romanian periodical in Oradea, Amvonul (1868). Keywords newspapers, editor, censorship, subscription, printing house, AustroHungarian monarchi.
Rodica Irina DEAC Drd., Universitatea din Oradea
393
nfiiarrea unui ziar politic n Imperiul dualist, pentru romnii din Transilvania, Criana sau Banat, era o ntreprindere anevoioas, chiar la limita imposibilului. Societile culturale bihorene din epoca dualist au avut cteva ncercri publicistice, limitate, ns, la editarea unor almanahuri literare. Concretizarea cerinei editrii de publicaii de periodice a aparinut unor persoane particulare, care-i asumau toate riscurile i responsabilitile 2 . Aceeai este situaia i n cazul revistei bisericeti Amvonul 3 , care apare (la 15 ianuarie 1868) ca rezultat al eforturilor teologului, poetului i publicistului Iustin Popfiu 4 , acesta fiind proprietarul i redactorul responsabil al revistei. n alegerea titlului revistei, teologul bihorean se pare c s-a inspirat din titlul unei rubrici importante a revistei bisericeti vieneze Sionul romnesc, redactat de ctre preotul-profesor Gregoriu Silai, revist n care a publicat nsui Iustin Popfiu un studiu despre Consacrarea episcopilor. Amvonul aprea de dou ori pe lun. Primele cinci numere ale Amvonului sunt tiprite la Pesta, la tipografia lui Iuliu Noseda, iar ncepnd cu numrul 6 (din 15 martie 1868), revista este editat la tipografia lui Hgel Ott 5 . Legat de posibilitile de abonare, de pe frontispiciul periodicului primim urmtoarele informaii: pretulu de prenumeratiune pentru Austria 4 fl. pe anu; 2 fl. diumtate de anu, raru Romania 1 galb. pe anulu ntreg. Prenumeratiunile se facu la redactiorulu in Oradea-mare(Grosswardein) n Ungaria 6 . Redactorul revistei intea un public ct mai numeros rspndit i de o parte i de alta a Carpailor. Pentru atragerea a ct mai muli prenumerani, Popfiu public, n anul 1867, n revista Familia 7 i n Foaia Societi din Bucovina 8 , un program din care potenialii cititori s afle care este scopul editrii acestei foi. Potrivit acestui program, prin noua ntreprindere literar 9 a lui Popfiu se urmrete a veni, dup putin, ntru ajutorul preoilor romni n mplinirea misiunii lor grele de lumintuire i
Viorel, Faur, Cultura romnilor din Bihor (1849-1918), Fundaia Cele Trei Criuri, Oradea, 1992, p. 149 3 Titlul complet Amvonulu. Foia basericesca pentru elaborate din sfera elocinei sacre 4 S-a nscut pe 23 octombrie 1841 la Dijir, judeul Bihor, a decedat la 27 martie 1882, n Leta Mare (azi Liteni) 5 Amvonul, 1868, nr. 6, p. 165 6 Ibnidem, nr.1, p. 1 7 Au aprut anunuri privind intenia lui Iustin Popfiu de a publica o foaie bidericeasc cu titlul Amvonul n numerele din 41, 43,47, i 49 din 1867 ale Familia 8 Vasile Vartolomei, Iustin Popfiu. La centenarul naterii lui, Biblioteca Tribuna Ardealului, nr.6, Cluj, 1941, p.52 9 Foaia Societii din Bucovina , 1867, nr 112, p. 311-312
2
394
fericituire a poporului prin propovduirea Evangheliei lui Hristos 10 . Amvonul a cunoscut o mare rspndire, peste 990 de exemplare, tiraj considerabil pentru o publicaie romneasc la acea vreme. nsui Popfiu, referindu-se la sprijinul primit n ntreprinderea sa, n numrul 4 al revistei, la rubrica pota redaciei Popfiu i rspunde unui oarecare G.J. din Moftinu c recunoate faptul c o intreprindere att de necesar clerului ca acesta nu va fi ndeajuns de sprijinit. Gugetu a-i face o plcere s mangaiare descoperindu-i ca numeru lui prenumerantilorunostri sau uccatu la 990, si nc tot ne mai venu abonaminte 11 . n opinia lui Vasile Vartolomei, succesul publicistic a lui Popfiu se datora i faptului c foaia bisericeasc se adresa publicului i preoilor de ambele confesiuni deoarece, nsui Popfiu n programul publicat n Foaia Societii. din Bucovina (n nr. 112 din 1867) se meniona c: nu are nimic cu discuii sublime dogmatice, ci numai cu predicarea divinului moral cretin care este acelai la ambele confesiuni 12 . Popfiu preot greco-catolic Amvonul cuprindea predici, rubrici consacrate studiilor de teologie, misscelanee dedicate problemelor de cult i pota redaciei. De asemenea, n cadrul foii erau publicate pagini cu nouti i literatur. Sunt publicate poezii semnate de Iustin Popfiu, Iulian Grozescu, Elia Tril i I.C. Fundescu, sau traduceri ale unor poezii franceze sau germane. Scopul 13 foii este de a veni n ajutorul clerului prin publicarea de predici i tratate ecleziastice astfel cum rezult din programul redacional: Dar cum vomu face studiulu, cum vomu implini pregatirea poftita, deca nu vomu av la mana isvorele necesarie, manualele ajutatorie?! S ce se fece ore la noi pana acum in privinti'a acest'a?! Nu voiu a spune, me temu se nu rosiescu de resultatulu pucinu. Sum dar convinsu, c am intempinatu dorinti'a a totu clerulu romanu, incependu edarea acestei foie eclesiastice, cari avendu de a public cuventari s tractate din sfer'a elocintiei sacre, deca p. o. cleru mi va intinde s elu mana de ajutoriu la mplinirea operei ntreprinse, a pot d elocintiei sacre la romani acelu sboru, ce lu rechiama cu tonu imperativu misiunea maretia ce o avemu, s naintarea imbucuratoria, ce o feceramu in epoc'a mai noua, in tote ramurile literaturei natiunali. Observu numai cu privire la cuventarile publicande, c nu le potu privi acele de operate, cari se le iee cineva nainte in or'a din urma, se le invetie de a rostulu, s se le recite asi. cum sunt, turmei sale. Nu mi-a
Apud Vasile Vartolomei, op.cit. p. 53 Amvonul, 1868, nr. 4, p. 132 12 Apud Vasile Vartolomei, op.cit. p. 56-57 13 Amvonul, 1868, nr. 1, p. 5
10 11
395
fostu nu mi pote fi scopulu, a d ca se me esprimu astfeliu vestmentu gata, ci a intinde numai ma- teri'a din care se-si croesca fiacare vestmentulu dupa starea, pro- ceperea, lipsele s recetintiele ascultatoriloru sei. Preotulu, care nu se pregatesce cu consciintia la maretiulu actu, ce are de a-lu implini, care nu medita ensusi, s inca multu s aduncu asupra temei sale, acelea nu va binovesti neci odata cu acea ungere sufleteasc, cu acea convingere s cldur a animei, cari singure sunt in stare a incoron ostenelea cu resultatu favoritoriu. Iustin Popfiu atrage atenia cititorilor c aceste predici nu au menirea de a fi reproduse de ctre preoi, ci ele trebuiesc privite ca utile instrumente, manuale ajuttoare prin care-i pot construi predicile: Se nu cerce dar nimene in cuvntarile publicnd alta ceea ce vor se fia, adeca materialu, s indreptariu, care nu are scopulu, a-i face de prisosu, ci numai de a-i usiora lucrarea propria 14 . La rubricile Nouti i Literariu, dedicate prezentrii vieii contemporane, au fost publicate consideraii referitoare la noua ediie ediie a fabulelor lui Al. Donici. Se mai ntlnesc n coloanele revistei nsemnri despre V.A.Urechia, I Enchescu, Albina Pindului i Romnul. Informaiile despre realitiile din Romnia sunt fr ndoial, dovezi ale unitii noastre culturale, care se adaug la multiple alte manifestri ale sentimentului profund al apartenenei la la aceast etnie i spiritualitate 15 . O atenie deosebit se acord semnalrii apariiilor editoriale, bigrafiilorunor crturari transilvneni i notelor despre aciunile culturale a romnilor. Sunt rememorate unele fapte pilduitoare al lui George Bariiu, cruia i se Amvonul are o continuitate ntrerupt, n primul an apare din 1 ianuarie pn n 31 decembrie 1867, dat la care Popfiu ntrerupe apariia revistei, pentru a se putea dedica altor activiti editoriale. Publicarea revistei se reia n 1871. n acest al doilea an apar doar patru numere n intervalul 1 ianuarie - 28 februarie 1871, deoarece Iustin Popfiu se mbolnvete, motiv care-l determin s suspende din nou publicarea revistei. Se reia publicarea foii de abia n anul 1881 (n intervalul 1 ianuarie15 aprilie 1881), dar de aceast dat Iustin Popfiu se vede nevoit s renune 16 publicarea acesteia.
Ibidem, p. 5 Viorel Faur, Cultura romnilor din Bihor (1849-1918), Fundaia Cultural Cele Trei Criuri, Oradea, 1992, p. 150 16 Vasile Vartolomei, op.cit., p. 52
14 15
396
Analiznd tematica articolelor publicate, coroborat cu faptul c Iustin Popfiu nu s-a preocupat s publice, n revista sa, informaii i comentarii de natur politic, putem conchide c Amvonul a avut o orientare unilateral, spre probleme de practici bisericeti 17 .
REFERENCES
Amvonul, Faur, V., (1992) Cultura romnilor din Bihor (1849-1918), Fundaia Cultural Cele Trei Criuri, Oradea, Vartolomei, V., (1941) Iustin Popfiu. La centenarul naterii lui, Biblioteca Tribuna Ardealului, nr.6, Cluj,
17
Viorel Faur, op.cit., p. 151
397
EUROPEAN WASTE MANAGEMENT POLICY

POLITICA EUROPEAN N DOMENIUL MANAGEMENTULUI DEEURILOR
Alexandru C. CONSTANTINESCU 1
Abstract European policy on waste management is based largely upon broad objectives centered around a waste hierarchy . The Sixth Environment Action Programmes (EAPs), Environment 2010: Our Future, Our Choice, identified waste and resources as one of the four priority areas for action. The Programme generally follows the waste hierarchy in the setting of objectives in terms of prevention, recycling and reuse. Various waste streams are identified for specific action and the idea of integrated product policy in reducing waste is emphasized. European law on waste management is based around Directives that lay down general principles, such as the setting up of licensing and inspection systems to ensure that the management of waste does not harm health and the environment. These general principles can be found in broad framework Directives on waste (2006/12/EC) and hazardous waste (91/689/EC). These general principles are complemented by more detailed legislation. Keywords waste, hazardous-waste, recycling,reuse and recovery, landfill
Alexandru C. CONSTANTINESCU Universitatea Petre Andrei din Iai
399
Introducere
Avnd n vedere c problema deeurilor constituie un domeniu foarte sensibil al proteciei mediului, prin legislaia specific n materie se urmrete reglementarea juridic a activitilor de gestionare a deeurilor, n condiiile ocrotirii sntii populaiei i proteciei mediului. Legislaia naional actual privind deeurile ine cont de necesitatea compatibilizrii ei cu cea a Uniunii Europene n domeniu, mai ales dup adoptarea i intrarea n vigoare a Directivei 2006/12/CE privind deeurile, care a nlocuit Directiva-cadru 75/442/EEC, amendat prin Directiva 91/156/EEC. Articolul 1 precizeaz definiia deeului ca fiind orice substan sau obiect care aparine categoriilor prevzute n Anexa, pe care deintorul le ndeprteaz, intenioneaz sau este chemat s le ndeprteze. Conform Articolului 2, sunt exclui din cmpul de aplicare a directivei efluenii gazoi , iar alte clase de deeuri, ca apele uzate, deeuri de min i cariere, anumite categorii de deeuri agricole, sunt excluse dac ele sunt deja reglementate de alte reglementri. Articolul 3 stabilete ierarhia deeurilor, solicitnd msuri adecvate de ncurajare a prevenirii sau reducerii acestora i recuperarea deeurilor prin reciclare, refolosire sau recuperare, incluznd conversia deeurilor n energie prin incinerare. Articolul 4 precizeaz obiectivele pentru un management sigur al deeurilor, solicitnd statelor membre UE s ia msurile necesare care s garanteze ca deeurile sunt recuperate sau eliminate fr a periclita sntatea uman i fr a folosi procese i metode care pot aduce atingere mediului. Articolul 5 stabilete necesitatea unei capaciti suficiente de ndeprtare a deeurilor n UE, prin crearea unei reele de instalaii de eliminare care s se ocupe de deeurile produse . Articolul 7 stipuleaz necesitatea ca planurile de management a deeurilor s fie elaborate de autoritile naionale de mediu. Articolul 8 impune datoria ca numai operatorii autorizai s manipuleze deeurile.Articolele 9 i 10 impun autorizarea eliminrii i recuperrii deeurilor, prin autorizaia de mediu. Articolul 14 impune existena unor nregistrri referitoare la natura deeurilor, transportul i tratarea lor. Conform principiului poluatorul pltete, costul eliminrii deeurilor trbuie s fie suportat de : a) deintorul lor care le pred unui colector, sau de productorul produsului generator de deeuri (Articolul 15). Anexa I stabilete 16 categorii de deeuri de la Q1 la Q16, Anexa IIA listeaz 15 operaiuni de eliminare a deeurilor , iar Anexa IIB enumer 13 operaiuni de recuperare a deeurilor. 400
Regimul juridic al deeurilor toxice i periculoase

Directiva 91/689/CEE, care a nlocuit Directiva 78/391/CEE, se refer la deeurile toxice i periculoase, care datorit proprietilor lor au un regim special de reglementare. Preambulul directivei stabilete obiectivul actului normativ : pentru asigura o protecie eficace a mediului este necesar un regim uniform de autorizare pentru firmele care depoziteaz sau trateaz deeuri toxice sau periculoase. Anexele I,II i III ale directivei listeaz proprietile care determin includerea acestor clase de deeuri n categoria celor periculoase. Statele membre trebuie s ia msurile necesare pentru ca aceste deeuri s fie inventariate i identificate pe fiecare amplasament de deversare, pentru a se evita amestecarea lor cu alte deeuri nepericuloase. In timpul operaiunilor de colectare, transport i stocare temporar, deeurile sunt ambalate i etichetate, iar orice transport sau transfer al lor trebuie s fie nsoit de un formular de identificare. Planurile de gestionare a deeurilor periculoase sunt elaborate de ctre autoritile competente, separat sau n contextul planului general de gestionare a deeurilor. In caz de urgen statele trebuie s ia msurile necesare pentru a evita orice ameninare pentru populaie ori pentru mediu, n context naional sau transfrontalier. Sunt excluse de la acest regim special anumite categorii de deeuri, cum sunt cele radioactive, explozivii, deeurile de spital,etc., supuse reglementrilor comunitare specifice. Conform principiului poluatorul pltete costul eliminrii deeurilor toxice i periculoase trebuie suportat de deintorb (art.11). Referitor la controlul din partea CE asupra aplicrii directivei, n afara cilor obinuite, se prevede c la fiecare trei ani statele membre ntocmesc un raport asupra situaiei eliminrii deeurilor din aceast categorie pe care-l transmit Comisiei i care la rndul ei l comunic altor state membre (art.16).
Transferurile de deeuri
In domeniul transferurilor internaionale de deeuri , Uniunea European a semnat Convenia de la Basel 1 i a aprobat Decizia OCDE din 30 martie 1992 privind controlul ___________________ 1 Convenia adoptat la Conferina de la Basel din 20-22 martie 1989, la care Romnia a aderat prin Legea nr.6/1991circulaiei 401
transfrontaliere a deeurilor destinate valorificrii. Directiva 91/156 i Regulamentul 259/93 privind supravegherea i controlul transferurilor de deeuri ctre i din Uniunea European au completat cadrul legislativ. Cadrul juridic necesar aplicrii directe de ctre Romnia a actelor normative europene n acest domeniu a fost creat prin Hotrrea Guvernului nr.895/2006. Regulamentul 259/93 a fost nlocuit, n cepnd din 12 iulie 2007 cu Regulamentul 1013/2006 privind transferul deeurilor, care are ca obiect organizarea i reglementarea supravegherii i controlul transferurilor de deeuri de aa manier nct s in cont de necesitatea de a prezerva i ameliora calitatea mediului i sntatea uman i de asemenea de favorizarea aplicrii unitare a reglementrilor comunitare n domeniu. El stabilete procedurile aplicabile transferului de deeuri n funcie de originea, destinaia i itinerariul transferului, de tipul de deeuri transferate. Regulamentul se aplic transferurilor de deeuri ntre statele membre n interiorul UE ori tranzitnd prin ri-tere. Regulamentul opereaz cu definiia noiunii de deeu dat de Directiva 2006/12/CE, iar n privina celei de deeuri peiculoase apeleaz la Directiva 91/689/CEE. Trasferul de deeuri n interiorul Uniunii, tranzitnd sau nu prin ri tere, sunt supuse procedurii de notificare scris prealabil i consimtmntului scris prealabil. Cadrul instituional intern pentru aplicarea direct a Regulamentului 1013/2006 a fost creat prin Hotrrea Guvernului nr.788/2007, privind stabilirea unor msuri pentru aplicarea Regulamentului 2013 privind transferul de deeuri. Regulamentul se completeaz cu prevedrile Conveniei de la Basel privind controlul transportului peste frontiere a deeurilor periculoase i al eliminrii acestora (1989), la care Romnia a aderat prin Legea nr.6/1991 i cele ale amendamentelor la Convenia de la Basel, acceptate de Romnia prin Legea nr.265/2002. De asemenea, la aplicarea procedurilor Regulamentului se iau n considerare perioadele de tranziie obinute de Romnia pentru implementarea acestui act normativ, prevzute n Anexa VII pct. 9 lit.b Managementul deeurilor din Tratatul de aderare a Romniei la UE, ratificat prin Legea nr.157/2005. Conform prevederilor art.53 din Regulament i ale Conveniei de la Basel, ca autoriti competente pentru aplicarea actului normativ i conveniei au fost desemnate Ministerul Mediului i Dezvoltrii Durabile i Agenia Naional pentru Protecia Mediului (art.4). 402
Importul, exportul, tranzitul sau achiziia intracomunitar pe teritoriul Romniei se deeuri, fr documentul de notificare i de circulaie, emise de autoritatea competent constituie contravenie.
Tatarea deeurilor
Pe lng principiile generale statuate n Directiva-cadru privind deeurile i n cea privind deeurile periculoase , un al doilea grup de directive europene se ocup de metode de tratare a deeurilor. De exemplu, Directiva cu privire la prevenirea i controlul integrat al polurii(IPPC) reglementeaz tratarea deeurilor (incluznd aici incinerarea i depozitarea controlat) i ncurajeaz minimizarea producerii de deeuri n cazul unor instalaii industriale cu un grad de poluare seminificativ. Directiva 2000/76/EC privind incinerarea deeurilor a nlocuit i extins trei directive anterioare care se refereau la incinerarea deeurilor municipale i a celor toxice : 89/369/EEC, 89/429/EEC (deeuri municipale) i 94/67/EC (deeuri toxice). Directiva are o aplicare general att n cazul incineratoarelor normale,ct i n cazul celor n care incinerarea deeurilor este folosit drept surs de energie pentru producerea de cldur sau fabricarea cimentului ( co-incinerare) (art.1). Toate incineratoarele sunt subiecte ale autorizrii de mediu, care impun tipul i cantitile de deeuri ce pot fi tratate, capacitatea unitii de incinerare sau co-incinerare, ct i probele ce trebuiesc prelevate i msurtorile necesare (art. 4). Directiva pecizeaz timpul minim de ardere i temperatura necesar arderii pentru a garanta completa ardere a deeului (art.5). Sunt precizate n Anexele II i V emisiile maxime admise n gazele de ardere a unor anumite substane : metale grele, dioxine, furani sau gaze cu efect de ser. Directiva 99/31/EC are ca obiectiv principal armonizarea standardelor diferitelor state privind depozitarea controlat cu un accent special asupra standardelor de proiectare, operare si tratarea dup terminarea depozitrii. Ea intenioneaz s acioneze ca primul mare stimulent pentru recuperarea i reciclarea deeurilor. Cea mai mare parte a directivei prezint obiectivele de reducere a cantitii de deeuri biodegradabile depuse n depozit, prin aceasta reducndu-se cantitatea de gaz metan format. Astfel, art.5 al Directivei reclam ca cantitatea de materiale biodegradabile depus n depozit s fie redus n trei etape: cu 25% n 2006, cu 50% n 2009 i cu 65% n 2016 fa de nivelul din 1995. In plus, fa de aceste reduceri, Directiva: 403
definete diferite categorii de deeuri ( deeu municipal, deeu toxic i periculos, deeu non-toxic, deeu inert) i depozite controlate ( pentru deeuri periculoase, nepericuloase i pentru cele inerte) ( art.2 i 4); - interzice depozitarea mpreun a deeurilor periculoase, nepericuloase i inerte n acelai depozit i interzice de asemenea depozitarea deeurilor lichide i anvelopelor (art.5 i 6); - introduce criterii de acceptare a deeurilor la toate depozitele pentru a reduce riscurile i solicit ca toate deeurile s fie pretratate naintea depozitrii finale, incluznd aici sortarea i compactarea lor (art.6); - solicit ca operatorul depozitului s-i fac o asigurare financiar pentru ntreinerea i nchiderea final a depozitului; - stabilete standardele generale pentru toate depozitele controlate, incluznd colectarea lichidului de pe depozit (leachate) i analiza sa, controlul i analiza gazelor de depozit (Anexa I ). In special , toate gazele de depozit trebuie folosite fie pentru a produce energie sau arse n atmosfer, ns n prezent acest lucru se petrece doar n cazul unui numr mic de depozite. Directiva 99/31/EC are un impact major asupra politicilor i practicii curente n domeniu n rile membre, inclusiv Romnia.
Regimul unor deeuri speciale

O serie de directive impun productorilor responsabilitatea pentru anumite deeuri, avnd drept scop prevenirea producerii unor tipuri speciale de deeuri i ncurajarea reciclrii, refolosirii i recuperrii lor. Prima dintre ele este Directiva 94/62/EC, care se ocup de ambalaje i deeurile de ambalaje, urmat de Directiva 2000/53/EC asupra gestionrii vehiculelor uzate i Directiva 2002/96/EC referitoare la deeurile de materiale electrice i electronice. Alte directive se refer la deeuri care se cer reglementate n modaliti specifice, cum sunt: 75/439/EEC pentru uleiuri uzate, 91/157/EEC pentru baterii i acumulatoare, 78/176/EEC pentru dioxid de titan, 96/59/EC pentru PCB-uri i trifenili policlorinai.
404
Stadiul implementrii directivelor referitoare la deeuri n Romnia

In domeniul deeurilor acquisul comunitar a fost transpus n totalitate. Astfel, au fost transpuse n legislaia specific referitoare la deeuri i substane chimice urmtoarele documente comunitare2: - Directiva-cadru privind deeurile 75/442/EEC, amendat i modificat prin Directiva 2006/12/CE, transpus prin Legea nr.426/2001 pentru aprobarea Ordonanei de urgen a Guvernului nr.78/2000 privind regimul deeurilor; - Directiva 99/31/EC privind depozitarea deeurilor, transpus prin H.G. nr.349/2005 privind depozitarea deeurilor; - Directiva 91/157/EEC privind bateriile i acumulatorii care conin anumite substane periculoase ,transpus prin H.G. nr.1057/2001 privind regimul bateriilor i acumulatorilor care conin substane periculoase; - Directiva 96/59/EC privind eliminarea bifenililor i trifenililor policlorurai, transpus prin H.G. nr.173/2000 pentru reglementarea gestionrii i controlului bifenililor policlorurai i altor compui similari; - Directiva 2000/76/CE privind incinerarea deeurilor, transpus prin H.G. nr. 128/2002 privind incinerarea deeurilor , completat i modificat prin H.G. nr.268/2005; - Directiva 94/62/CE, modificat prin Directiva 2004/12/CE privind ambalajele i deeurile de ambalaje, transpuse prin H.G. nr. 621/2005 privind ambalajele i deeurile de ambalaje ; - Directiva 75/439/CEE privind gestionarea uleiurilor uzate, transpus prin H.G.nr. 662/2001 privind gestionarea uleiurilor uzate ; - Directiva 2000/53/CE privind vehiculele scoase din uz , transpus prin H.G. nr. 2406/2004 privind gestionarea vehiculelor scoase din uz ; - Directiva 2002/96/CE privind deeurile de echipamente electrice i electronice i Directiva 2002/95/EC privind restricionarea utilizrii anumitor substane periculoase din echipamentele electrice i electronice, transpuse prin H.G.nr.448/2005 privind deeurile de echipamente electrice i electronice ; - Directiva 87/216/CEE privind prevenirea,reducerea i controlul polurii mediului cu azbest, transpus prin H.G. nr.124/2003 privind prevenirea, reducerea i controlul polurii cu azbest; 405
Directiva nr.78/176/CEE privind deeurile din industria dioxidului de titan, tran-spus prin Ordinul comun al Ministrului mediului i gospodririi apelor i Minis-trului ecoomiei i comerului nr.751/870/2004 privind gestionarea deseurilor din 2 industria dioxidului de titan Daniela Marinescu, Tratat de dreptul mediului, Ediia a IV-a, Ed.Univ.Juridic,2010,p.484-485
406
IV. Legal Practice
THE THIRD ARTICLE OF ECHR AND THE LEGAL PRACTICE OF THE EUROPEAN COURT OF HUMAN RIGHTS
APLICAREA ARTICOLULUI 3 AL CEDO N JURISPRUDENA CURII EUROPENE A DREPTURILOR OMULUI
Roxana Alina PETRARU
Abstract: Article 3 of the European Convention on Human Rights prohibits torture, and "inhuman or degrading treatment or punishment". There are no exceptions or limitations on this right. This provision usually applies, apart from torture, to cases of severe police violence and poor conditions in detention. The European Court of Human Rights has further held that this provision prohibits the extradition of a person to a foreign state if they are likely to be subjected there to torture. This article has been interpreted as prohibiting a state from extraditing an individual to another state if they are likely to suffer the death penalty. This article does not, however, on its own forbid a state from imposing the death penalty within its own territory. It imposes on a State both a negative and a positive obligation. In addition to the Convention, most Council of Europe states are also parties to the following treaties which all prohibit torture: the four 1949 Geneva Conventions, the 1966 UN International Covenant on Civil and Political Rights, Article 7: No one shall be subjected to torture or to cruel, inhuman or degrading treatment or punishment, the 1984 UN Convention against Torture and other Cruel, Inhuman or Degrading Treatment or Punishment, the 1987 European Convention for the Prevention of Torture and Inhuman and Degrading Treatment or Punishment. Keywords: Article 3, European Convention on Human Rights, torture, inhuman or degrading treatment
Lecturer phds, Petre Andrei University from Iai, Romania, rrroxana@yahoo.com
409
Conform articolului 3 al Conveniei Europene a Drepturilor Omului, nimeni nu poate fi supus nici torturii, nici pedepselor sau tratamentelor inumane sau degradante 1 . Aceast dispoziie are ca scop aprarea integritii fizice i morale a persoanei i demnitatea sa. Interzicerea torturii a devenit un principiu general de drept internaional, cu valoare de norm jus cogens (norm imperativ). Acest drept ntrunete urmtoarele caractere: - drept intangibil, nu se permit limitri ale exercitrii acestuia, nici n circumstanele care pot pune n pericol suveranitatea naional, ceea ce l difereniaz de alte drepturi protejate de Convenie; - nu poate suporta derogri n temeiul art.15 referitor la derogrile n caz de urgen; - este un drept absolut, care subzist, indiferent de comportamentul victimei i indiferent de infraciunea pentru a crei svrire este acuzat victima. Definirea noiunilor din articolul 3 al Conveniei europene s-a fcut pe cale jurisprudenial. n cauza Irlanda c. Regatului Unit (1978), Curtea a difereniat cele trei noiuni eseniale ale articolului 3 dup gradul de gravitate al tratamentelor sau pedepselor: tortura: tratament inuman aplicat intenionat i care provoac suferine foarte grave i foarte crude; cele trei elemente principale ale torturii sunt, deci, intensitatea suferinei, intenie i scopul determinat. Pentru explicitarea noiunii de tortur, Corneliu Brsan 2 reia definiia din Convenia O.N.U.: Orice act prin care se provoac unei persoane, cu intenie, o durere sau suferine puternice (intense) fizice sau psihice, n special cu scopul de a obine de la ea sau de la o ter persoan informaii sau mrturii, de a o pedepsi pentru un act pe care ea sau o ter persoan l-a comis, sau este bnuit c l-a comis, de a o intimida sau de a face presiuni asupra ei, sau de a intimida sau a face presiuni asupra unei tere persoane, sau pentru orice alt motiv ntemeiat pe orice form de discriminare, atunci cnd o asemenea durere sau suferin este provocat de un agent al autoritii publice sau de orice persoan care acioneaz cu titlul oficial ori la instigarea sa sau cu consimmntul ei expres sau tacit. Aadar, tortura poate fi deosebit de tratamentele umane sau degradante prin analiza intensitii durerii i a inteniei.
1 Constituia Romniei prevede n art. 22 alin. (2): Nimeni nu poate fisupus torturii, nici pedepselor sau tratamentelor inumane sau degradande 2 Brsan, Corneliu, Convenia european a drepturilor omului. Comentariu pe articole, vol. I, Drepturi i liberti, editura CH. BECK, 2005, p. 205
410
THE THIRD ARTICLE OF ECHR AND THE LEGAL PRACTICE
Curtea a constatat ntrunirea elementelor constitutive ale torturii n mai multe situaii, dintre care amintim: supunerea la o spnzurtoare palestinian complet dezbrcat suspendat de brae cu minile legate la spate (Aksoy c. Turciei (1996), violul n timpul arestului (Aydin c. Turciei (1997), lovirea cu slbtcie, trrea de pr, expunerea la un jet de urin (Selmouni c. Franei (1999), supunerea la ocuri electrice, duuri reci i fierbini (Akko c. Turciei (2000). n cauza Bursuc c. Romniei au fost considerate nclcri ale art. 3, violenele exercitate de 5 poliiti mpotriva reclamantului, reinut n vederea lurii declaraiilor cu privire la implicarea ntr-un scandal provocat ntr-un bar. Curtea a calificat drept acte de tortur loviturile de o intensitate deosebit aplicate acestuia, lovituri care au provocat multiple echimoze i un traumatism cranial cu edem cerebral cu consecine durabile. n legtur cu art. 3, a fost instituit o prezumie, conform creia, dac o persoan care intr n stare de sntate bun n custodia autoritii statale, probeaz existena unei leziuni, se consider c exist o legtur de cauzalitate ntre aceste leziuni i pretinsele rele tratamente aplicate de agenii statului 3 . n situaia n care statele nu furnizeaz dovezi plauzibile cu prvire la producerea leziunilor probate de reclamant, Curtea va reine nclcarea art. 3, chiar dac nu reuete s stabileasc, n mod clar, circumstanele n care s-au desfurat evenimentele invocate.
Tratamentul sau pedeapsa inuman: aplicarea unei suferine intense, fizice sau mintale.
n ceea ce privete tratamentul inuman, dei Curtea aprecieaz c acesta nu implic neaprat intenia de a provoca suferin, practica reine existena suferinelor mentale sau fizice de o intensitate deosebit, cum ar fi: interogatoriile prin folosirea forei, ameninarea cu tortura, detenia n condiii inumane, etc. n cauza Irlanda c. Regatului Unit (1978) au fost considerate ca fiind tratamente inumane: forarea deinuilor preventiv s rmn ntr-o poziie obositoare fizic i psihic (sprijinii doar n vrful picioarelor timp de cteva ore), punerea unui sac negru sau bleumarin peste capul deinuilor i scoaterea acestuia doar n timpul interogatoriului, deinerea
Selejan-Guan, Bianca, Protecia european a drepturilor omului, CH-BECK, 2008, p. 95
411
ntr-o ncpere n care se propaga un zgomot continuu i asurzitor, privarea de somn, privarea de alimente i buturi. n cauza A. c. Regatului Unit (1998), Curtea a considerat c lipsa proteciei oferite de dreptul englez reclamantului mpotriva relelor tratamente aplicate de tatl su vitreg constitua o nclcare a articolului 3; n cauza Z i alii c. Regatului Unit (2001), Curtea a asimilat cu o nclcare a articolului 3 faptul c autoritile locale s-au abinut de a lua msuri protectoare adecvate ntr-un caz de grav neglijen a torturilor aplicate copiilor maltratai de prinii lor pe parcursul a mai multor ani. n aceste dou cauze, autoritile statului cunoteau perfect condiia reclamanilor i nu au acionat eficient pentru a preveni urmrirea torturilor. tratament degradant: tratament care creaz victimei sentimente de fric, nelinite i de inferioritate care umilesc, njosesc i frng eventual rezistena sa fizic sau moral. n cauza Barbu Anghelescu c. Romniei (2005), reclamantul a sesizat CEDO susinnd c a fost victima unor rele tratamente din partea poliitilor, cu ocazia unui control rutier. Curtea a constatat c acesta a suferit rni uoare la nivelul gtului care au necesitat, conform certificatului medico-legal, patru-cinci zile de ngrijiri medicale. Aceste leziuni nu au determinat consecine grave pe termen lung, drept pentru care Curtea a apreciat c actele incrimate constituie tratament degradant n temeiul art. 3 al Conveniei. Datoria statului este de a veghea ca un deinut s nu fi e supus unor rele tratamente interzise i se extinde asupra obligaiei positive de a proteja interesatul mpotriva maltratrilor aplicate de ctre ali deinui 4 . n general, obligaia statelor n acest domeniu este una negativ, de abinere. Statele au ns i o serie de obligaii pozitive. n cauza CostelloRoberts c. Regatului Unit (1993), Curtea a stabilit existena obligaiei pozitive a statului de a asigura protecia juridic a individului mpotriva relelor tratamente aplicate de persoane private. n spe era vorba de aplicarea pedepselor corporale n colile private. De aceast obligaie pozitiv a statului se leag i obligaia de a efectua investigaii oficiale eficiente, sau de a acorda tatament medical. n cauza Pantea c. Romniei, reclamantul a invocat faptul c a fost supus la rele tratamente din partea colegilor din detenie, Curtea a reinut nclcarea art. 3, datorit faptului c autoritilor le revenea obligaia de a lua msurile complete n vederea evitrii materializrii riscului lezrii integritii fizice a reclamantului.
Petraru, Roxana Alina, Protecia drepturilor fundamentale ale omului n jurisprudena CEDO, editura Lumen, 2009, pp. 25-35
4
412
Aceast obligaie nu trebuie ns interpretat astfel nct s impun statelor o sarcin imposibil de realizare (excesiv). Aceasta spe a avut ecouri importante. Numrul incalcarilor Conveniei i gravitatea acestora, de ctre un stat care se considera aproape de adererarea la Uniunea European a provocat reacii diverse. Una dintre aceste reacii, una chiar energic, i-a aparinut legiuitorului roman, care a realizat modificri substaniale ale legislaiei noastre, din dorina de a evita repetarea unor asemenea condamnri mpotriva statului romn. Parlamentul Romniei a adoptat legea 294 din 28/06/2004 privind executarea pedepselor i a msurilor dispuse de organele judiciare n cursul procesului penal. Art. 3 prevede c pedepsele se execut n condiii care s asigure respectarea demnitii umane. Art. 4 arat c se interzice supunerea oricarei persoane aflate n executarea pedepsei la tortur, la tratamente inumane sau degradante sau la alte tratamente. nclcarea acestor prevederi se pedepseste potrivit legii penale 5 . n cauza Novolsselov c. Federaiei Ruse din 2 iunie 2005, Curtea a constatat c, dei unele aspecte privind condiiile de via din penitenciar sunt contestate de pri, ambele pri au recunoscut c ntr-o celul de 42 metri ptrai erau deinute uneori 51 de persoane, avnd la dispoziie 2830 de paturi. Fiecare deinut beneficia prin urmare de un spaiu personal mai mic de un metru ptrat i mprea patul cu un codeinut sau dormeau cu rndul. De asemenea, guvernul a recunoscut c ferestrele erau acoperite i c reclamantul s-a mbolnvit n timpul deteniei. Faptul c reclamantul a trebuit s triasc, s doarm i s foloseasc toaletele ntr-o celul ocupat de un numr att de mare de deinui depete nivelul de suferin inerent deteniei, cauznd acestuia sentimente de team, nelinite i inferioritate umilitoare. Astfel, condiiile de detenie au fost apreciate de Curte ca depind nivelul acceptabil conform articolului 3. Fa de argumentele guvernului conform crora suprapopularea celulelor era determinat de cauze obiective, administratorii penitenciarului nefiind responsabili, Curtea a subliniat c, dei existena unei intenii de a umili victima este un element care se ia n considerare, absena unei asemenea intenii nu exclude constatarea nclcrii articolului 3. Chiar dac administratorii penitenciarului nu sunt culpabili, din punctul de vedere al Conveniei actele instituiilor statului cad n rspunderea guvernului, n faa Curii ridicndu-se problema rspunderii internaionale a statelor. Prin urmare, articolul 3 a fost nclcat.
5
Vezi i Ciucur, Lucian, Cazul Pantea mpotriva Romniei i implicaiile lui legislative, revista Themis, nr. 3/2005, p. 24-30
413
Asigurarea unor condiii de detenie minimale reprezint o creaie jurisprudenial. Curtea a apreciat c art. 3 impune statelor obligaia de a oferi oricrei persoane private de libertate condiiile de detenie care s asigure respectarea demnitii umane, precum i obligaia de a lua msurile concrete pentru ca executarea unei pedepse, sau starea de arest preventiv s nu atrag suferine psihice sau /i fizice la un nivel superior celui pe care l presupune n mod obinuit o astfel de pedeaps sau msur 6 . Conform unei hotrri CEDO, pronunat la 25.01.2011, n cauza Elefteriadis c. Romniei (cererea nr. 38427/05), autoritile romne nu au protejat sntatea reclamantului, care a fost expus unui fumat pasiv n timpul deteniei sale. Astfel, Curtea a hotrt, n unanimitate c a avut loc o nclcarea a articolului 3 al Conveniei pentru c reclamantul a fost suspus fumatului pasiv att n perioada deteniei, ct i n timpul transportului ctre judectorii i tribunale. A fost considerat contrar art. 3 i comportamentul abuziv a agenilor statului n cadrul controalelor sau raziilor efectuate de acetia. Nu au fost considerate contrare art. 3: aplicarea unui tratament medical unui deinut mpotriva voinei sale n msura n care tratamentul corespunde principiilor de tratament general acceptate i este aplicat pentru a prezerva starea de sntate fizic/mintal a reclamantului, hrnirea forat a unui deinut dac aceasta declarase c este n greva foamei. n cauza Dumitru Popescu c. Romniei, Curtea a admis c folosirea forei fizice de ctre organele de poliie la arestarea unei persoane poate fi justificat prin necesitatea imobilizrii acelei persoane, mai ales n situaia n care persoana respectiv a opus rezisten. n ceea ce privete aprecierea gravitii relelor tratamente, aceasta este relativ prin natura sa; ea depinde de un ansamblu de mprejurri specifice fiecrei spee, cum ar fi durata tratamentului sau efectele sale psihice ori psihologice i, n unele cazuri, de sexul, vrsta i starea de sntate a victimei. Atunci cnd o persoana este lipsit de libertate, folosirea forei fizice, n condiiile n care aceasta nu este determinat de comportamentul persoanei, aduce atingere demnitii umane i constituie, n principiu, o nclcare a dreptului garantat de art. 3 din Convenie 7 . Incidena art. 3 asupra condiiilor de detenie. Cu privire la condiiile de detenie, fosta Comisie a decis c asigurarea unor plimbri persoanelor deinute reprezint o ameliorare a condiiilor de detenie.
6 7
Vezi cauza Kudlak c. Poloniei Vezi Bursuc c. Romnia
414
Dac starea de sntate a unei persoane poate face din reinere o situaie deosebit n cauza Iambur c. Romnia, Curtea a constatat c autoriti ale statului au muamalizat agresiuni asupra persoanelor aflate n detenie. n cauz, Curtea a reinut ca reclamantului i-a fost inclcat i dreptul de a se adresa CEDO, drept garantat prin art. 24 al Conveniei 8 . Prin hotrrea Ciorap c. Moldova, Curtea a precizat condiiile n care o persoan care este n greva foamei poate fi alimentat forat. n cauza amintit, CEDO a reinut c a fost nclcat art. 3 din Convenie n condiiile n care alimentarea forat s-a realizat prin legarea reclamantului cu ctue i deschiderea gurii cu un obiect mecanic. n cauza Ayaz c. Turciei, petentul a fost reinut de poliie pe Aeroportul Atatrk din Istanbul, n data de 3 august 1993, fiind eliberat a doua zi. n perioada reinerii, petentul a pretins c ar fi fost legat la ochi, tras de pr i lovit n timp ce era interogat cu privire la identitatea i antecedentele sale. De asemenea, petentul a pretins c a fost inut ntr-o celul insalubr i i s-au fcut avansuri de natur sexual. n data de 6 august 1993, petentul a fost examinat de un medic al Fundaiei pentru Drepturile Omului din Istanbul, care a constatat rni superficiale la nivelul gambei piciorului stng i o echimoz de 2 cm/2 i a notat c petentul acuz dureri abdominale. Cteva zile mai trziu, petentul a depus o plngere penal mpotriva ofierilor de poliie. Fiind examinat n cadrul Institutului medico-legal din Bakrky, s-a constatat c prezint excoriaii, o echimoz de 2 cm/2 cm n zona femural i c acuz dureri n zona hipocondrului stng, dureri de cap i de dini. n urma ivestigaiilor fcute de ctre comitetul administrativ prefectural, s-a concluzionat c petentul, a fost instigat de o organizaie ilegal (Partidul Comunist din Kurdistan) pentru a aciona cu scopul de a defima poliia. Consiliul a mai constat c au trecut dou zile de la eliberarea petentului i pn la examinarea sa. n paralel cu ancheta judiciar, s-a desfurat i cercetarea disciplinar cu privire la acuzaiile aduse ofierilor de poliie. Un comitet de 5 poliiti inspectori a concluzionat c petentul i-ar fi cauzat singur leziunile, nainte de a depune plngerea penal. n baza acestor cercetri Consiliul disciplinar departamental din Istanbul, constatnd c nu au fost dovedite susinerile petentului, a decis n iulie 1995, c nu este cazul s se aplice vreo sanciune. Invocnd art. 3 i 13, Ayaz, s-a adresat cu o plngere CEDO. Curtea a concluzionat c elementele dosarului sunt suficiente pentru a face
8
Vezi i Stoica c. Romnia, i Cobzaru c. Romnia, Caliskan c. Turcia
415
credibile susinerile petentului potrivit crora ar fi fost supus unor tratamente inumane i degradante, motiv pentru care a decis n unanimitate c a fost nclcat art. 3. n temeiul art. 41 din Convenie, s-au acordat petentului daune interese n valoare de 5.000 Euro. n concluzie, dintre cazurile relevante ale Curii n acest domeniu amintim hotrrile: McCann .a. c. Regatului Unit (1995), Paul i Audrey Edwards c. Regatului Unit (2002), Osman c. Regatului Unit (1998), Irlanda c. Regatului Unit (1978), Cipru c. Turciei (2001), Costello-Roberts c. Regatului Unit (1993), Pruneanu c. Moldovei (2007), Weiser c. Austriei (2007), Salah c. Olandei (2006), Labita c. Italiei (2000), Zyner Ozcan c. Turciei (2007), Kalashnikov c. Rusiei (2002), Ramirez Sanchez c. Franei (2006), Ciorap c. Moldovei (2007), Boicenco c. Moldovei (2006), A c. Regatului Unit (1998), Pentiacova .a. c. Moldovei (2005), Price c. Regatului Unit (2001), Sawoniuk c. Regatului Unit (2001), Soering c. Regatului Unit (1989).
REFERENCES Cri de specialitate: Brsan, C., (2005) Convenia european a drepturilor omului. Comentariu pe articole, vol. I, Drepturi i liberti, editura CH. BECK, Petraru, R. A., (2009) Protecia drepturilor fundamentale ale omului n jurisprudena CEDO, editura Lumen, Selejan-Guan, B., (2008) Protecia european a drepturilor omului, CH-BECK, Articole de specialitate: Ciucur, L., (2005) Cazul Pantea mpotriva Romniei i implicaiile lui legislative, revista Themis, nr. 3/2005, pp. 24-30
416
DECISION ISSUED BY A MILITARY COURT. REVIEW. COMPETENT COURT

HOTRRE PRONUNAT DE O INSTAN MILITAR. REVIZUIRE. INSTANA COMPETENT
Mihaela Laura PAMFIL *
Abstract The aim of this paper is to determine the competent court to hear the application for review made by a civilian convicted by a military court for a felony committed while he was a military, taking into consideration a specific case treating a similar object. The paper shows the way that different courts, including the Supreme Court, and different prosecutors had considered this legal issue together with the argued opinion of the author. Keywords review, competent court, jurisdiction of the military court, E.C.H.R. decision, fair trial, conviction with final effect
Conf. univ. dr. la Facultatea de Drept, Universitatea Petre Andrei din Iai; Procuror la Parchetul de pe lng Judectoria Deta, michaela_laura@yahoo.com.
417
Circumstanele cauzei
Prin sentina penal nr. 94/31 mai 2002, Tribunalul Militar Teritorial Bucureti, a dispus, printre altele, condamnarea numitului T.P. la o pedeaps de 1 an nchisoare pentru infraciunea de clcare de consemn, prevzut de art. 333 al. 3 C.pen., executarea pedepsei fiind suspendat condiionat. n fapt, s-a reinut c la data de 04 mai 2001, T.P., poliist de frontier cu gradul de maior n cadrul Postului de Poliie de Frontier Stamora Moravia, nu a consemnat n timp ce era de serviciu, intrarea i ieirea din ar a unor persoane. Hotrrea de condamnare a fost modificat de Curtea Militar de Apel, n urma admiterii apelului inculpatului T.P., fiind schimbat ncadrarea juridic dat faptei svrit de acesta din infraciunea prevzut de art. 333 al. 3 C.pen. n infraciunea prevzut de art. 248 C.pen. pentru care a fost condamnat la 10 luni nchisoare. Hotrrea Curii Militare de Apel a rmas definitiv prin decizia penal nr. 6597/07 decembrie 2004 a naltei Curi de Casaie i Justiie - Secia Penal pronunat n recursul formulat de inculpat, care a meninut ncadrarea juridic i pedeapa aplicat, constatnd ns c aceasta a fost graiat condiionat n baza art. 1 din Legea nr. 543/2002. La data de 01 august 2008, Tribunalul Militar Bucureti a fost sesizat printr-o plngere formulat de condamnatul T.P. prin care acesta invoca faptul c este nevinovat, fcnd i o discuie a probatoriului administrat n cursul procesului penal. n plngere se afirm c cercetarea penal a fost numai o aciune ru voitoare i c s-a dispus condamnarea sa fr nici o vin, fiind neglijate cu bun tiin unele probe care puteau duce la elucidarea cazului, astfel c a existat o nclcare a art. 6 din CEDO prin aceea c nu a beneficiat de un proces echitabil. Totodat, condamnatul arat c, n timpul efecturii urmririi penale ntr-o alt cauz, s-au descoperit elemente noi care au condus la concluzia c au existat elemente de fals" care au generat condamnarea sa. n sprijinul acestei susineri, condamnatul a depus odat cu cererea de revizuire Rezoluia Parchetului de pe lng Judectoria Deta din data de 27 iulie 2007 prin care mai muli nvinuii, ntre care nu se afl i condamnatul, au fost scoi de sub urmrire penal. n faa instanei, aprtorul ales al condamnatului a recalificat plngerea ca fiind cerere de revizuire a hotrrii de condamnare i a invocat excepia de necompeten a instanei militare n a se pronuna asupra cererii, condamnatul neavnd calitatea de militar. Excepia a fost admis de Tribunalul Militar Bucureti, prin sentina nr. 48/29 octombrie 2008, dispunndu-se totodat declinarea de 418
DECISION ISSUED BY A MILITARY COURT
competen n favoarea Judectoriei Deta n baza disp. art. 35 al. 2 C.pr.pen. rap. la art. 25, art. 26 i art. 30 C.pr.pen. Judectoria Deta, acceptnd susinerea conform creia instana militar nu este competent s judece cererea de revizuire a unui hotrri pronunate de ea cu privire la un condamnat ce are calitatea de civil, constatnd c instana civil egal n grad cu instana militar ce l-a condamnat pe petent este Tribunalul, i-a declinat prin sentina penal nr. 53/18 martie 2009, competena de soluionare a cererii n favoarea Tribunalului Timi. La data de 10 septembrie 2008, Tribunalul Militar Teritorial Bucureti a fost sesizat cu o plngere identic cu cea anterior menionat (acelai petent, aceeai hotrre de condamnare, aceleai motive, aceleai numr de file). Ca i n precedentul dosar petentul, prin acelai aprtor ales, a calificat plngerea ea fiind cerere de revizuire i a invocat excepia lipsei de competen a instanei militare n a o soluiona, avnd n vedere calitatea de civil a poliistului de frontier. i de aceast dat excepia a fost admis, Tribunalul Militar Teritorial stabilind c n raport de persoana condamnatului i de hotrrea a crei revizuire se cere, competena de soluionare a cererii i-ar reveni Tribunalului Timi. n temeiul dispoziiilor art. 401 C.pr.pen. cu referire la art. 35 al. 2 C.pr.pen. i art. 45 al. 1 C.pr.pen., cererea a fost trimis Parchetului de pe lng Tribunalul Timi, n vederea efecturii actelor de cercetare prealabile. Parchetul de pe lng Tribunalul Timi, dup verificarea susinerilor condamnatului i a nscrisurilor depuse la dosar, a naintat Tribunalului Timi cererea de revizuire a condamnatului T.P. mpreun cu concluziile sale de respingere a cererii ca nefondat. Tribunalul Timi - Secia Penal a dispus conexarea celor dou dosare avnd ca obiect cererile de revizuire identice ale petentului T.P. i n baza art. 42 C.pr.pen. rap. la art. 39 C.pr.pen. i cu aplic. art. 401 C.pr.pen., a dispus declinarea competenei de soluionare a cererii de revizuire a sentinei penale nr. 94/31 mai 2002 a Tribunalului Militar Teritorial Bucureti n favoarea acestei instane militare. Totodat, Tribunalul Timi. n baza art. 43 al. 1, 2 C.pr.pen. a constatat existena unui conflict negativ de competen i a sesizat nalta Curte de Casaie i Justiie n vederea soluionrii acestuia. nalta Curte de Casaie si Justiie - Secia Penal, prin ncheierea nr. 1401/29 iulie 2009, lund n examinare conflictul negativ de competen nregistrat ntre Tribunalul Militar Teritorial Bucureti, Judectoria Deta i Tribunalul Timi a stabilit competena de soluionare a cauzei privind pe revizuentul T.P. n favoarea Tribunalului Militar Teritorial Bucureti creia 419
i-a trimis dosarul. Instana suprem a avut n vedere c, potrivit modificrilor suferite de legislaia procesual penal romn, instanele militare sunt necompetente s judece infraciunile svrite de civili, statund c n cazul admiterii cererii de revizuire, se va rediscuta competena de rejudecare a cauzei n raport cu noile dispoziii procedurale. Dup primirea dosarului, prin sentina nr. 44/13 octombrie 2009, Tribunalul Militar Teritorial, vznd prevederile art. 397 - 399 C.pr.pen., a dispus trimiterea cererii de revizuire Parchetului pentru efectuarea cercetrilor prealabile. Parchetul de pe lng Tribunalul Militar Teritorial, fr a face nici un act de cercetare n cauz i ignornd hotrrea de regulator de competen pronunat n cauz de instana suprem, a trimis Parchetului de pe lng Judectoria Deta, dosarele cauzei mpreun cu concluziile sale prin care apreciaz c instana competent s soluioneze cererea de revizuire este Judectoria Deta, motiv pentru care competena de a efectua actele de cercetare n cauz i-ar reveni Parchetului de pe lng aceast instan. n motivarea acestui punct de vedere, parchetul militar a plecat de la principiul judecrii civililor de ctre instanele civile, consacrat n legislaia procesual penal romn ca urmare a Hotrrii din 21 septembrie 2006 pronunat de European a Drepturilor Omului n cazul Maszni mpotriva Romniei, hotrre prin care Curtea a statuat c n situaia judecrii civililor de ctre instanele militare este nclcat art. 6 paragraful 1 din Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale. Parchetul militar a mai invocat i faptul c norma de stabilire a instanei competente s soluioneze cererea de revizuire cuprins n art. 401 C.pr.pen. norma cadru care stabilete dreptul comun n materie, este aplicabil numai atta timp ct printr-o regul special nu se prevede altfel, ori opiunile jurisprudeniale ale Curii Europene a Drepturilor Omului, ce se regsesc i n sistemele de drept europene i internaionale, trebuie aplicate prioritar fa de norma cadru, astfel c nu mai este aplicabil nici interpretarea dat normei cadru de nalta Curte de Casaie si Justiie prin Decizia nr. XXX din 09 octombrie 2006. Parchetul de pe lng Judectoria Deta, examinnd dosarele cauzei i hotrrile judectoreti pronunate anterior, a constatat c n mod greit Parchetul de pe lng Tribunalul Militar Teritorial i-a declinat competena de a efectua actele de cercetare n cauz ntruct el nu avea dreptul legal de a stabili care este instana competent s judece cererea de revizuire, ct timp acest fapt era deja stabilit printr-o hotrre definitiv, respectiv 420
ncheierea nr. 1401 din data de 29 iulie 2009 a naltei Curi de Casaie i Justiie. n susinerea acestui punct de vedere, s-a artat c hotrrea de regulator de competen este obligatorie pentru instanele la care se refer ct timp situaia de fapt rmne neschimbat, astfel c cererea de revizuire formulat de condamnatul T.P. este de competena Tribunalului Militar Teritorial. n aceste condiii, actele de cercetare n cauz trebuiau s fie efectuate de ctre parchetul de pe lng aceast instan, care nu mai avea posibilitatea legal s reitereze mprejurri care fuseser analizate i avute n vedere de instana suprem n momentul soluionrii conflictului de competen i s dea acestora o alt interpretare, lispsind de eficien o hotrre regulator de competen. Cu soluionarea noului conflict de competen a fost sesizat Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie si Justiie care, prin ordonana din 26 aprilie 2010, a stabilit competena de soluionare a cauzei privind cererea de revizuire formulat de condamnatul T.P. n favoarea Parchetului de pe lng Judectoria Deta. Parchetul general i-a argumentat soluia prin tendiina de excludere a competenei instanelor militare din domeniul penal atunci cnd este vorba despre judecarea civililor, tendin reflectat att n jurisprudena Curii Europene a Drepturilor Omului, ct i n alte prevederi internaionale. Pe lng hotrrea dat n Cauza Maszni mpotriva Romniei, a fost menionat i Raportul din 13.01.2006 al raportorului special al subcomisiei pentru promovarea i protecia drepturilor omului, referitor la Chestiunea gestionarii justiiei de ctre tribunalele militare", n cuprinsul acestuia fiind consacrat regula conform creia instanele militare trebuie, n principiu, s fie necompetente s judece civili, iar statul este obligat s vegheze ca civilii acuzai de o infraciune penal, indiferent de natura sa, s fie judecai de tribunalele civile, precum i hotrrea Curii Interamericane a Drepturilor Omului, adoptat n cauza Durnd i Ugerte mpotriva Peru, care a statuat c instanele militare trebuie s aib competen limitat la personalul militar care a comis crime sau delicte cu ocazia exercitrii ndatoririlor ce i reveneau. Dat fiind prioritatea reglementrilor internaionale, reglementat de art. 20 alin.2 din Constituia Romniei, parchetul general a decis c cererea de revizuire trebuie s fie soluionat de o instan civil n spe, Judectoria Deta - pentru c n caz contrar, rejudecarea cauzei, dup admiterea n principiu a cererii de revizuire ar fi efectuat de o instan militar, chiar dac persoana judecat este un civil, fapt care nu poate fi acceptat n lumina prevederilor anterior menionate.
421
Normele juridice incidente

Modul de interpretare a dispoziiilor legii procesual penale de ctre parchetul de pe lng instana suprem n prezenta cauz ni se pare discutabil i ne ofer posibilitatea de a evidenia att regulile n raport de care se stabilete competena n materia revizuirii penale, ct i efectele de care se bucur sau ar trebui s se bucure o hotrre dat n soluionarea unui conflict de competen i respectiv o hotrre pronunat n soluionarea unui recurs n interesul legii.
Competena n materia revizuirii

Potrivit art. 401 C.pr.pen., competent s judece cererea de revizuire este instana care a judecat cauza n prim instan. Textul de lege nu prevede vreo derogare de la aceast regul pentru eventualitatea intervenirii vreunei modificri a normelor de competen, fapt ntrit i de o decizie dat n interesul legii de nalta Curte de Casaie i Justiie 1 , prin care aceasta a stabilit c instana competent s soluioneze cererea de revizuire este instana care a judecat cauza n prim instan, chiar dac la momentul introducerii cererii, datorit modificrilor dispoziiilor procesual penale, aceasta nu mai avea competena de a judeca fondul cauzei n prim instan. n motivarea deciziei sale, instana suprem a artat c o alt interpretare a dispoziiilor legale referitoare la competena de soluionare a cererii de revizuire ar contraveni principiului activitii legii procedurale n vigoare la momentul efecturii actului, respectiv a celei aplicabile la data pronunrii hotrrii mpotriva creia este ndreptat calea extraordinar de atac a revizuirii, precum i caracterului aciunii de revizuire de a fi o cale de atac de retractare. A considera altfel ar nsemna s fie schimbat natura juridic de cale de atac de retractare a cererii de revizuire, menit s asigure exercitarea autocontrolului de ctre nsi instana care s-a pronunat asupra fondului procesului, ceea ce ar fi inadmisibil. Competena primei instane care a judecat cauza de a soluiona cererea de revizuire se menine i n ipoteza n care soluionarea n fond a cauzei s-a produs la instana de apel sau de recurs, exprimarea folosit de legiuitor fiind n aceast privin suficient de clar i anume instana care a judecat cauza n prim instan i nu instana care a pronunat hotrrea a crei revizuire se cere.
1
ICCJ, Decizia nr. XXX/09.10.2006, publicat n M. Of. nr. 725 din 26 octombrie 2007.
422
Determinarea procurorului competent s efectueze actele de cercetare prealabile judecrii cererii de revizuire se realizeaz n baza acelorai reguli de competen. Dispoziiile art. 397 al. 1 C.pr.pen. prevd n acest sens, n deplin concordan cu prevederile art. 401, c cererea de revizuire se adreseaz procurorului de la parchetul de pe lng instana care a judecat cauza n prim instan. Evident, competena rmne dobndit procurorului chiar dac la momentul depunerii cererii de revizuire, el nu ar mai avea competena de a efectua sau supraveghea urmrirea penal ntr-o cauz similar. Aceast interpretare rezult att din analiza textului art. 397 prin prisma argumentelor invocate cu ocazia admiterii recursului n interesul legii antemenionat, ct i din exigenele principiului funcionrii parchetelor pe lng instanele judectoreti. n materia competenei dup calitatea persoanei sunt incidente i dispoziiile art. 40 al. 1 C.pr.pen., care prevd c atunci cnd competena instanei este determinat de calitatea inculpatului, instana rmne competent s judece chiar dac inculpatul, dup svrirea infraciunii, nu mai are aceast calitate, n cazurile cnd fapta are legtur cu atribuiile de serviciu ale fptuitorului i cnd s-a dat o hotrre n prim instan.
Hotrrea regulator de competen

Potrivit art. 43 al. 1 C.pr.pen., cnd dou sau mai multe instane se recunosc competente a judeca aceeai cauz ori i declin competena, conflictul pozitiv sau negativ de competen se soluioneaz de instana ierarhic superioar comun. Hotrrea prin care se soluioneaz conflictul de competen, denumit de literatura de specialitate i regulator de competen, este obligatorie pentru instana creia i se trimite cauza spre judecare, aceasta neavnd dreptul de a refuza judecarea cauzei sub motivul c nu este competent 2 . Art. 43 al. 9 C.pr.pen. prevede totui, cu titlu de excepie, c o nou declinare a cauzei este posibil atunci cnd n urma completrii cercetrii judectoreti, se stabilete o nou situaie de fapt n raport de care se constat c fapta constituie o infraciune dat prin lege n competena altei instane. Ct timp aceste condiii cumulative nu sunt ndeplinite, hotrrea regulator de competen i pstreaz caracterul obligatoriu pentru instana n favoarea creia s-a stabilit competena.
Gr. Theodoru, Tratat de drept procesual penal, Ediia a 2-a, Editura Hamangiu, Bucureti, 2008, p. 341; T. Pop, Drept procesual penal, vol. II, Cluj, 1946, p. 224.
2
423
Dei textul art. 43 al. 9 C.pr.pen., vorbind despre caracterul obligatoriu al hotrrii regulator de competen, se refer doar la instana n favoarea creia s-a stabilit competena de a judeca, regulatorul de competen este obligatoriu i pentru cealalt instan implicat n conflict. S lum spre exemplu cazul unui conflict pozitiv de competen; dac regulatorul de competen ar fi obligatoriu doar pentru instana creia i s-a atribuit competena de soluionare a cauzei, eficiena sa juridic ar fi nul, cci instana care a pierdut conflictul ar putea s continue judecata fr a ine seama de cele hotrte de instana superioar. Mai mult, caracterul obligatoriu nelimitat n vreun fel al hotrrii regulator de competen rezult chiar din scopul urmrit de legiuitor prin reglementarea procedurii soluionrii conflictelor de competen, respectiv acela de a asigura judecarea i soluionarea cauzelor penale, scop care nu ar putea fi atins dac instanele i-ar putea declina la infinit competena de a soluiona cauze. Aceleai argumente, grevate pe sistemul de determinare a competenei parchetelor potrivit cruia parchetele sunt competente s efectueze sau s supravegheze urmrirea penal n cauzele de competena instanelor pe lng care funcioneaz, ne determin s apreciem c hotrrea regulator de competen are aceleai puteri i acelai efecte i fa de parchetul ce funcioneaz pe lng instana stabilit ca fiind competent, chiar dac n cod nu exist o dispoziie expres n aceast privin. Dispoziiile care se aplic n materia examinat n faza de urmrire penal sunt grupate n art. 45 al. 6 C.pr.pen., potrivit cruia conflictul de competen ntre doi procurori se rezolv de procurorul ierarhic superior comun acestora. Este de remarcat c nu exist nicio dispoziie care s fac vorbire de caracterul obligatoriu al ordonanei procurorului ierarhic superior, ns acesta se deduce n baza principiului subordonrii ierarhice care guverneaz activitatea procurorilor, astfel c procurorii n conflict vor fi obligai s respecte cele decise de procurorul ierarhic superior.
3. Fora obligatorie a deciziilor pronunate de instana suprem n interesul legii

Potrivit art. 4142 al. 1 C.pr.pen. menirea recursului n interesul legii este aceea de a asigura interpretarea i aplicarea unitar a legilor penale i de procedur penal pe ntreg teritoriul rii. Pronunarea unei decizii n interesul legii presupune aadar o activitatea de interpretare, de identificare i stabilire a sensului unei dispoziii legale prin coroborarea acesteia cu 424
celelalte dispoziii legale aplicabile n materie i cu principiile care guverneaz dreptul substanial sau procesual. nalta Curte nu creeaz prin deciziile date n interesul legii, norme noi, chiar dac cele hotrte de ea au, din momentul publicrii, putere de lege. ndeplinindu-i atribuiile de interpretare a legilor, nalta Curte nu se suprapune legiuitorului, ci, dimpotriv, asigur realizarea scopului urmrit de legiuitor prin edictarea normei legale, artnd cum trebuie s fie interpretate anumite dispoziii legale. Ca urmare, obiectul unei decizii pronunate n interesul legii este acela de a oferi o interpretare unei dispoziii legale, interpretare care este obligatorie, conform art. 4142 al. 3 C.pr.pen., pentru toate instanele judectoreti. n mod surprinztor textul mai sus amintit nu face nici o meniune cu privire la procuror sau cu privire la obligaia acestora de a respecta dezlegrile date problemelor de drept judecate de instana suprem prin hotrrile pronunate n interesul legii. Omisiunea legiuitorului nu poate fi interpretat ns n sensul c procurorul nu ar fi obligat s interpreteze dispoziiile legale n sensul celor statuate de instana suprem, fapt dovedit i de proiectul Legii pentru modificarea i completarea Legii nr. 303/2004 privind statutul judectorilor i procurorilor care include n sfera abaterilor disciplinare care pot fi comise att de judectori ct i de procurori nerespectarea deciziilor pronunate de nalta Curte de Casaie i Justiie n soluionarea recursurilor n interesul legii (art. 99 al. 1 lit. a) n forma propus de Proiect). Caracterul obligatoriu al deciziilor pronunate n interesul legii nu este limitat n timp, el subzistnd atta timp ct subzist i problema de drept dezlegat. Pentru ca o decizie s rmn fr obiect e necesar ca textul pe care ea l interpreteaz fie s fie abrogat, fie s fie modificat de aa manier nct dezlegarea dat de instana suprem s nu mai poat fi aplicabil.
Comentarii asupra interpretrii i aplicrii legii n cauza de fa

n cauza suspus analizei, T.P. a fost condamnat de ctre Tribunalul Militar Teritorial, instan competent potrivit dispoziiilor procesual penale n vigoare n anul 2002, avnd n vedere calitatea de militar a acestuia i gradul de maior deinut de acesta. Ca urmare, n conformitate cu prevederile art. 401 C.pr.pen. i cu Decizia XXX/2006 a .C.C.J., instana competent s soluioneze cererea de revizuire formulat 425
de acesta era Tribunalul Militar Teritorial. Cu toate acestea, att Tribunalul Militar Bucureti, ct i Tribunalul Militar Teritorial au ignorat caracterul obligatoriu al Deciziei nr. XXX/2006 pronunate n interesul legii i, n cursul anului 2008, i-au declinat competena de soluionare a cauzei n favoarea unor instane civile Judectoria Deta i Tribunalul Timi motivndu-i hotrrea declinatorie prin modificarea normelor de competen relative la calitatea persoanei, dei recursul n interesul legii fusese promovat i admis tocmai pentru a prentmpina interpretarea eronat a dispoziiilor art. 401 C.pr.pen. n condiiile modificrii normelor de competen. Instana suprem sesizat cu soluionarea conflictului de competen ivit ntre instanele civile i cele militare, a adoptat o hotrre n conformitate cu prevederile art. 401 C.pr.pen. i cu Decizia XXX/2006 a .C.C.J., stabilind competena de judecare a cauzei n favoarea Tribunalului Militar Teritorial. Argumentele n baza crora instanele militare s-au declarat necompetente s soluioneze revizuirea formulat de T.P. i care vizau necompetena instanelor militare de a judeca civili n condiiile n care C.E.D.O. statuase n cauza Maszni mpotriva Romniei, c n situaia judecrii civililor de ctre instanele militare este nclcat art. 6 paragraful 1 din Convenia european pentru aprarea drepturilor omului i a libertilor fundamentale, au fost analizate de instana suprem, care le-a considerat nentemeiate, artnd c doar n cazul admiterii cererii de revizuire, se va rediscuta competena de rejudecare a cauzei n raport cu noile dispoziii procedurale. Dispoziiile hotrrii regulator de competen - ncheierea nr. 1401/29 iulie 2009 au fost respectate de Tribunalul Militar Teritorial care a luat msuri n vederea judecrii cererii, dispunnd trimiterea cererii de revizuire Parchetului pentru efectuarea cercetrilor prealabile menionate de art. 399 C.pr.pen. Parchetul de pe lng Tribunalul Militar Teritorial nu s-a considerat ns obligat s respecte nici hotrrea regulator de competen, nici decizia nr. XXX/2006 pronunat n interesul legii, nici sentina nr. 44/13 octombrie 2009 prin care Tribunalul Militar Teritorial i-a trimis dosarele cauzei n vederea audierii revizuentului i formulrii unor concluzii cu privire la cererea de revizuire formulat de T.P. Dimpotriv, acest parchet, fr a efectua nici un act de cercetare n cauz, i-a declinat competena de soluionare a cauzei n favoarea unui parchet civil, Parchetul de pe lng Judectoria Deta, n baza argumentelor care fuseser anterior folosite i de instana militar pentru motivarea declinrii. Aa cum am artat i n prima parte a lucrrii, motivarea parchetului militar s-a ntemeiat tot pe Hotrrea C.E.DO. n cauza 426
Maszni mpotriva Romniei, n condiiile n care instana suprem cunotea aceast hotrre care dateaz din 21 septembrie 2006, chiar i n momentul pronunrii Deciziei nr. XXX/2006, respectiv n data de 09 octombrie 2006; cu att mai mult, la momentul adoptrii hotrrii regulator de competen, instana suprem a i stabilit c principiul interzicerii judecrii civililor de ctre instanele militare va ncepe s opereze din momentul n care cererea de revizuire se va admite n principiu, trecndu-se la rejudecarea cauzei. Practic, parchetul militar a pus n discuie competena instanei care l-a sesizat, a stabilit c aceasta este necompetent i a trimis dosarele cauzei unui alt parchet, urmnd ca acesta s sesizeze o alt instan (n spe Judectoria Deta) cu privire la care instana suprem statuase deja c nu este competent s procedeze la judecarea cauzei. Poziia adoptat de ctre parchetul militar i dezavuat de Parchetul de pe lng Judectoria Deta care a declanat un nou conflict de competen, a fost susinut de Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie care a decis c actele de cercetare prealabile judecrii cererii de revizuire sunt de competen acestui din urm parchet, fundamentndu-i decizia pe Hotrrea C.E.DO. n cauza Maszni mpotriva Romniei. Ca i parchetul militar, parchetul general a ignorat faptul c n cauza Maszni mpotriva Romniei, un civil a fost judecat de o instan militar pentru o infraciune privind regimul circulaiei rutiere, pe cnd n cauza n care a fost pronunat hotrrea a crei revizuire se cere a fost condamnat o persoan care avea la data comiterii faptei calitatea de militar pentru o infraciune comis n legtur cu atribuiile sale de militar, astfel c situaia juridic a celor dou cauze era complet diferit. Parchetul General i-a motivat punctul de vedere prin prioritatea aplicrii reglementrilor internaionale, apreciind la rndul su c nu este inut de cele decise prin hotrrea regulator de competen din anul 2009. n motivarea ordonanei regulator de competen, s-a fcut referire i la Raportul din 13 ianuarie 2006 (tot anterior Deciziei XXX/2006) al raportorului special al subcomisiei pentru promovarea i protecia drepturilor omului, referitor la Chestiunea gestionarii justiiei de ctre tribunalele militare", artndu-se c n cuprinsul acestuia este consacrat regula conform creia instanele militare trebuie, n principiu, s fie necompetente s judece civili 3 . Din examinarea cuprinsului raportului invocat rezult c regula lipsei de competen a instanelor militare asupra
n fapt, motivarea este preluat din cuprinsul Hotrrii C.E.D.O. n cauza Maszni contra Romniei, pct. 48.
3
427
cauzelor n care sunt implicai civili este stabilit de principiu, astfel c ea comport i excepii n anumite situaii determinate. n ordonana regulator de competen nu exist ns niciun argument de natur s arate c n spea de fa se aplic regula general i nu se poate considera c suntem n prezena unei situaii n care o instan militar este competent s se pronune asupra unei cereri formulate de un civil condamnat pe timpul ct era militar. Mai mult, potrivit art. 20 al. 1 din Constituia Romniei, reglementrile internaionale au prioritate n situaia n care exist neconcordane ntre pactele i tratatele privitoare la drepturile fundamentale ale omului, la care Romnia este parte, i legile interne. n cauza de fa ns nu a existat nicio neconcordan, cci instanei militare i s-a atribuit prin hotrrea regulator de competen a .C.C.J. numai dreptul de a soluiona cererea de revizuire, nu i dreptul de a rejudeca fondul cauzei, dup admiterea n principiu a revizuirii. Concret, Tribunalul Militar Teritorial trebuia doar s stabileasc, pe baza actelor de cercetare efectuate de parchetul militar corespunztor i pe baza probelor aduse de ctre revizuient, dac faptele i mprejurri invocate ca fiind noi au fost cunoscute de Tribunal la momentul adoptrii hotrrii a crei revizuire se cere sau nu. Nerespectarea hotrrii regulator de competen nu a condus n cauza suspus analizei dect la ntrzierea soluionrii cererii de revizuire, dosarele cauzei plimbndu-se ntre instane i parchete pe parcursul a mai bine de 2 ani. Modul de soluionare a conflictului de competen ivit ntre parchete a obligat Parchetul de pe lng Judectoria Deta s procedeze conform art. 399 al. 5 C.pr.pen. la sesizarea Judectoriei Deta n vederea soluionrii cererii de revizuire formulate de T.P. Seria declinrilor de competen nu s-a oprit, cci Judectoria Deta a dispus prin sentina penal nr. 503 din 20 octombrie 2010, declinarea de competen n favoarea Tribunalului Militar Teritorial, n conformitate cu dispoziiile hotrrii regulator de competen pronunate de .C.C.J. n data de 29 iulie 2009 care, aa cum am explicat anterior, erau obligatorii pentru toate instanele implicate n acel conflict, implicit i pentru Judectoria Deta. Aadar, cererea de revizuire a ajuns din nou, dup 2 ani, pe rolul Tribunalului Militar Teritorial. n ce msur poate fi considerat acest termen inutil scurs ca fiind rezonabil n accepiunea pe care acest termen a primit-o n jurisprudena C.E.D.O., rmne de discutat. Culpa n scurgerea steril a acestui termen revine tuturor celor care au ignorat prevederile legale i au ncercat s ofere i s impun un anume mod de interpretare al hotrrii din cauza Maszni contra Romniei, fr s observe mcar c n 428
cuprinsul aceleiai hotrri, la pct. 44, se prevede c nu ar trebui s se susin c Convenia exclude absolut competena tribunalelor militare pentru a cunoate cauzele ce implic civili. Cu toate acestea, existena unei asemenea competene ar trebui s fac obiectul unei examinri extrem de riguroase.
REFERENCES
Theodoru, G., (2008) Tratat de drept procesual penal, Ediia a 2-a, Editura Hamangiu, Bucureti, Pop, T., (1946) Drept procesual penal, vol. II, Cluj, C.E.D.O., Hotrrea din 21 septembrie 2006, cauza Maszni c. Romniei. I.C.C.J., Decizia nr. XXX/09.10.2006, publicat n Monitorul Oficial nr. 725 din 26 octombrie 2007.
429
FINANCING PUBLIC-PRIVATE PARTNERSHIP PROJECTS ON CAPITAL MARKETS. POTENTIAL SOLUTIONS UNDER ROMANIAN LAW
Simona GHERGHINA 1
Abstract Considering the alternative solutions to public procurement offered by the public-private partnership structures, this study analyzes the main choices for financing such projects, as the access to financial resources tends to be a significant challenge in the current economic context generated by the financial crisis. Starting from the legal texts in the special Romanian law recently enacted to regulate institutional public-private partnerships, the study pleads for the recognition of potential implication of public funds in the financing structure of PPP projects, including here structural funds and other forms of public support available at European level. Further, such public support, at least by public guarantees, should be addressed to both bank debt and bonds financing. The potential success of a bond issuance by project companies would largely depend on public guarantees. Keywords: public-private partnership, public funds, capital markets, bonds, public guarantees, state aid
Simona GHERGHINA Ph.D., Assistant Faculty of Law, University of Bucharest, Email: sgherghina@gcsa.ro, Phone 0040 21 232.33.35
431
Introduction
Welcomed in October 2010 as a major opportunity for relaunching the long waited list of infrastructure projects of both national and local importance, the Law on Public-Private Partnership (enacted under no. 178/2010 and further referred to as the PPP Law) is still presented, almost one year after its enactment, as a solution for future projects. The enactment of PPP Law was followed by mid-December 2010 by the publication of the methodological norms for its application (approved by the Government Decision no. 1239/2010 further referred to as the Methodological Norms) and by March 2011 by a Government-approved list of projects to be completed by using these regulations. On April 21, 2011 the PPP Law was amended by Emergency Government Ordinance no. 39/2011, mostly to reflect certain procedural provisions meant to ensure compliance with the general procurement principles stated in the Public Sector Directive (Directive 2004/18/EC of the European Parliament and of the Council of 31 March 2004 on the coordination of procedures for the award of public works contracts, public supply contracts and public service contracts, Official Journal L 134, 30.04.2004), as further transposed in the Romanian law by the Emergency Government Ordinance no. 34/2006 concerning the award of public supply contracts, of public works concession contracts and of services concession contracts. Since then, periodic changes are made to the projects list, not only by adding major national interest projects, but also smaller projects envisaged by the local public authorities. Yet, to our knowledge, up to date (September 2011), no private partner selection procedure for such project was made public. The enthusiasm of public authorities in respect of the PPP Law, which seemed to announce an outburst of projects in various domains, received a silent replica from both potential investors and potential financiers. As one of the major issues and challenges of a PPP project is structuring an appropriate financing, such task is significantly more difficult in the actual context of credit and liquidity crisis, including the problems generated by the sovereign debts crisis, which entailed a serious reduction in the public funds financing (Gyrgy, Cmpeanu, 2011, p. 119). Consequently, one may expect that designing the financing structure of a PPP project is a major component of its overall construction and exploitation mechanism. Considering the classic choice between the principal options for debt finance of the PPP projects, i.e. bank loans and bonds (Marty, Trosa, 432
FINANCING PUBLIC-PRIVATE PARTNERSHIP PROJECTS
Voisin, 2006, p. 70 et seq), we will attempt an analysis of the current availability of such financing options under the Romanian PPP Law. Notwithstanding the vagueness of the legal provisions, we believe both options may be followed and even combined when structuring the financing of a PPP project, although the potential success of a bond issuance would largely depend on provision of a state or local guarantee for such debt.
Legal definition of financier possible interpretations

One of the most obscure and therefore difficult to interpret definitions provided by the PPP Law is that of the financier (art. 4 lett. n), being a natural or a legal person that makes available to the project company the financial means necessary for their participation to the public-private project. Beyond the general terms of this definition, several particular questions may further arise. First, the utility of such definition is to be questioned. The term financier as such is not used within the text of the PPP Law (Gherghina, Raiu, 2011, p. 103). Formally, a defined term that is not further used becomes irrelevant for the understanding of the text, as it lacks any interpretative value. Still, we believe a secondary value for such definition may be revealed, meaning a value of interpretation other than that of instrument for clarity. In this case, although not used as such within the text of the PPP Law, the definition may be used for better describing the financing obligations assumed by the private partner. This secondary value brings in the second question, concerning the relation between the financier, as the person or the persons providing at least some partial financing and the private partner, the person on which the PPP Law distributes the burden of providing financing to the project company. According to the legal definition in art. 4 lett. e1, the private partner is the private investor who signed a publicprivate partnership contract, whilst the private investor is defined (in art. 4 lett. e) as any legal person or association of legal persons, Romanian or foreign, which expressed an interest in attending the procurement procedure and is willing to ensure financing for one or more phases of a public-private partnership project. It is to be noticed that the definition of the private investor, whilst describing in fact any bidder attending a PPP procurement procedure, refers to a specific characteristic, namely its willingness to ensure financing. 433
Such direct link between the private partner(s) or the sponsor(s) (as shareholders to the private partner, if the latter is a special purpose company) to the project and the financing of the project is backed and emphasized by other texts in the PPP Law, such as article 2, casting the general statement that the aim of this law is to regulate the initiation and completion of public-private partnership projects for public works in various activity sectors, with private financing or article 3(2) par. b), stating that the projects financing modality is private. More specific references to private financing of the PPP projects are contained in the Methodological Norms, with article 2(1) stating that the public-private partnership project is made entirely with private financial resources and article 31(2) providing that in all cases the financing obligation is transferred to the private investor. Still, given the effects and interpretation of the texts in the Methodological Norms are subordinated, as secondary legislation, to those in the PPP Law, as primary legislation, the latter will have priority and will draw the line for defining investors obligation to provide financing to the project. In any case, such obligation or its extent will not be based on the texts in Methodological Norms, which are merely meant to organize and provide the details for application of the primary legislation texts, but on those in the PPP Law.
Private partners financing obligation

The analysis of these texts referring to the financing of the PPP projects, comprised both in the PPP Law and the Methodological Norms, raises two questions: first, will the financing of the project be entirely private, or public funds may be used alongside? and second: which is the nature, and consequently, the extent, of the private partners financing obligation? Does it imply an obligation to provide equity (cash contribution, as per the terminology of the Romanian company law) or quasi-equity (shareholders loans) and/or to ensure the overall financing of the project, i.e. to make all necessary arrangements for providing the project company with the funds for completing the project? The answer to the first question, concerning the potential implication of public funds in PPP projects, is hard to be found directly in the texts of the PPP Law, as any literal interpretation may be confusing due to the vagueness of such texts. In fact, the drafting of the legal texts seems to suggest that the lawmaker was not very interested in answering this question, or at least the issues addressed by the relevant texts referring to the financing of the project are completely different. Given that, the 434
absence of an explicit legal statement that excludes any implication of public funds from PPP projects may have intrinsic interpretative value. As the international practice of such projects, including the experience registered in Member States of the European Union, provides for the possibility of using public funds, via grants, lending or public guarantees, any contrary option of the Romanian law would have had to be explicit. Moreover, since the outburst of the financial crisis, one of the remedial actions envisaged for mitigating its negative impact on the PPP projects was expanding the existing forms of making available public funds to such projects. These measures even took an institutional form, such as the Infrastructure Finance Unit of the UK Treasury, created in 2009 for advancing public loans on commercial terms to PPP (Private Finance Initiative) projects, alongside commercial and multilateral lenders. Another debt instrument was organized in France as part of a crisis mitigation policy, by setting aside a EUR 8 billion loan facility administered by the Caisse des Dpts and funded from the saving accounts (fonds dpargne). Starting 2009, several European states France, Belgium (Flanders), Portugal, Spain - have put in place state guarantee schemes for priority PPP projects. Also, the European Commission has developed together with the European Investment Bank (EIB) financial instruments designed for credit enhancement. Such instruments apply if difficulties are encountered when establishing the financing structure of the project. The most visible example is the Loan Guarantee for TEN-T projects (LGTT), which was set up in 2008 and works like a loan guarantee provided via the EIB to lenders providing stand-by facilities to the project company for the early period of operation, after the construction completion. The mechanism aims to support transport infrastructure projects having revenue-risk to obtain financing at lower rates, as it transfers important elements of the demand risk. Several grants are available from the European Commission for projects of European importance, such as trans-European transport networks, environment, and competitivity. Funds may be provided also by the EU to PPP projects by means of Structural Funds grants made to the public sector entity that is the public partner within the project and further made available to the project company, provided the EU rules, mainly those concerning public procurement and state aid are complied with. Alongside such direct grants that may cover a certain portion of the project costs, a special instrument named JESSICA was put in place by 435
the European Commission and the EIB, that can provide financing to PPP projects in the form of loans, equity or guarantees. Given this context that valorizes the public support offered to PPP projects by various means from direct loans to guarantees of different grades as a measure able to mitigate the negative impact of the global financial crisis on the financing structure of such projects, it would be hard to find reasonable arguments for formally including a complete ban on use of public funds in the Romanian PPP Law. A significant side effect of any such limitative and extreme interpretation of the legal texts would be the impossibility of the Romanian public authorities to use European funds for PPP projects, as such funds are directed to public authorities that may be further allowed to make them available to the project company. In all cases, over such sensible issue there should be no interpretation effort at all, as any option of the lawmaker in this respect should be clearly expressed by the relevant legal texts. Considering the current status of the text, we believe that their most appropriate interpretation is in the sense of limiting the direct use of public funds for funding construction costs. This conclusion is the result of a mere literal interpretation (Gherghina, Raiu, 2011 p. 90) that still leaves enough room for using public funds in supporting PPP projects via direct financing or public guarantees. The current sovereign debt crisis and the subsequent (envisaged) deficit and debt reduction measures shall most probably act as a further limitation at least to direct use of public funds for financing major projects. Nevertheless, the benefits of engaging significant public works cannot be neglected, as well as the risk balancing that is specific for the PPP projects. A coherent risk structuring shall have to be reflected in a specific, adapted to circumstances, dimensioning of the financial impact of the risks undertaken by the public authorities. Most probably, direct use of public funds will be organized around grants from EU funds, including national co-financing, but public guarantees, both direct and indirect, will be the usual form of using public money for enhancing credit to PPP projects. As for the second question proposed for this analysis, it refers to the nature and the extent of the private partners obligation as concerns the financing of the project. Once assuming that public funds may be used in various forms for a PPP project, but not for covering construction costs, the consequence derived from this interpretation of the legal texts is that such public financial support will also be ancillary to the private 436
financing. The state will provide funds only for covering certain financial gaps within the financing structure of the project or will support the structuring of the private financing by issuing guarantees or other types of contractual undertakings (Lignires, 2005, p. 243 et seq). The main portion of funds for the project will be provided by the private partner (Prvu, Voicu-Olteanu, 2009, p. 191), and such role within a PPP project is indirectly deriving from various legal texts in the PPP Law and in the Methodological Norms. As described above, the legal definitions of public-private project and of private investor refer to an obligation or at least the willingness of the investor to provide or to obtain financing for the project. As the private partner and the public authority (as public partners) will be the only shareholders of the project company, their respective quotas from the share capital shall be determined by their respective contributions (art. 27 lett. f of the PPP Law). When describing the five types of PPP contracts, starting from the extent of the private partners undertakings, the relevant texts in the Methodological Norms (art. 15 to 31, especially art. 16 (2), 19 (2), 22 (2), 25 (2), 28 (2)) state that, on a regular basis, the private partner shall hold a majority stake. Although the legal texts are silent in this respect, such majority stake will most likely result from a financial contribution to the companys share capital. This may mean that indirectly, the legal texts are thus providing for an equity contribution of the private partner that will have to be higher than that of the public partner. In addition to such equity financing, the private partner will be entitled to provide shareholders loans to the project company (quasiequity) and will have to ensure the main portion of the financing to the project, presumably by following one of the two major choices available: bank loans or financing by bonds issued on the capital market. Although historically bank debt was preferred to bonds in most states as a source of financing PPP projects, a significant place was retained for bond financing in the United Kingdom. Since the start of the Private Finance Initiative programs, bonds were issued on large scale for financing major projects, becoming even the dominant solution in the United Kingdom in the last decade prior to the financial crisis. Since 2008 no bonds have been issued to finance UK PPP projects.
437
Financing solutions: bank loans and bonds

The financial crisis has impeded on the availability of both financing solutions. The bank loans for PPP projects were significantly affected by the liquidity problems the banking market is generally facing. A recent survey conducted by EPEC has indicated that the bank market for PPPs may have shrunk by over 50% in 2009 compared to previous years. The role of the capital market in financing the PPP projects was also severely diminished following the downgrading in November 2009 of the financial guarantees (insurance) companies (the so-called monolines) that issued financial guarantees for the bonds of the project company. Before the crisis, the choice between bank debt and bonds financing was based on several elements that included a comparison of costs (interest rates, other costs associated to the financing, such as commitment fees for undisbursed credit facilities or negative carry for funds obtained from bonds issuance before their actual use in the project, costs related to bond issuance or to loan arrangements, hedging costs, prepayment or refinancing costs etc.) and risks (certainty of financing, deliverability, refinancing risk, inflation risks, control of decisions within the project etc.). In general terms, it was assumed that bond financing was less flexible than bank financing, but could be less expensive in terms of financing costs and eliminated the refinancing risk by providing financing over longer terms than banks. Currently, bank financing to a PPP project will not generally cover the entire term of the project, but much smaller terms, usually up to 7-10 years, thus implying a (even repeated) refinancing operation at the end of the initial maturity and a subsequent refinancing risk. Such risk has usually been divided between the public and the private partners generally with the public partner accepting to cover the additional costs generated by refinancing and the private partner assuming the risk of failure to refinance and subsequent termination of the project. In case the refinancing operation generates gains due to lower costs of the new financing, these are usually shared by the partners as agreed in the PPP contract. Subsequent to the difficulties related to reduced liquidity and increased financing costs, it may be quite difficult for bidders in an award procedure organized for a PPP project to structure and present as part of their bid a fully committed financing package. Before the credit crisis, the significant funds needed for financing large projects were usually provided 438
through syndicated loans (Lyonnet du Moutier, 2006, p. 202 et seq), with a limited number of banks underwriting the loan for the entire project and the entitlement to further co-opt additional banks in the syndicate. Most PPP projects were funded in the last two years through club deals, whereby each lending bank undertakes it will not transfer its participation. Given the constraints of the market, the obligation to provide funds that the lenders are willing to assume is generally subject to conditions precedent, which may come against the requests related to the financing of the project inserted by the public authority in the award procedure documentation. Also, when including in the award documentation strict requirements relating to the financing structure proposed by the bidders, the public authority has to consider the relative limited number of potential financiers available to all potential bidders and therefore, considering the additional market limitations described above, the increased difficulty for bidders to provide long-term fully committed offers at least in terms of financing structure, especially for large projects which require significant financing. Considering such constraints, the latest years practice has moved from definitive financial offers to conducting a preliminary offer review procedure, with an uncommitted (merely intentional) financial component and then allowing the preferred bidder to access the banking market, under the control of the public authority. This approach is generally named post preferred-bidder book-building, competitive bookbuilding or funding competition and implies that once it is selected after the review of all elements of its offer, the preferred bidder may access the existing funding market, including lenders that previously expressed an intention to finance other (unsuccessful) bidders, under close control by the public authority. The downside of this approach is related to the absence of real incentives for the preferred bidder to obtain better terms than its initial offer as well as of the power for the public authority to force such improvement of financing terms. The potential risk of litigation by rejected bidders and the risk of further changes required by the preferred bidder as a consequence of available financing terms obtaining during the book-building stage are also to be considered by the public authority.
439
The role of public sector support in bond financing of PPP projects Current difficulties in accessing capital markets
Recent analyses that have described the difficulties with which the bond financing of the PPP projects is currently faced are also proposing certain measures for addressing them and thus reviving the use of the capital market as an alternative financing model to bank financing especially for large PPP projects. Amongst such measures, a special place is reserved to those that may be undertaken by the public sector, as, in the words of one of these papers, it stands to lose the most from the absence of an active financing market for PPPs, as it implies a shortage of funds to deliver their key infrastructure and a lack of competition in the finance markets, leading to high prices and monopoly positions for banks. For supporting funds accession from the capital markets for PPP projects, public policies have not only to allow for direct public support measures, as public guarantees for bonds issued by the project company or fiscal incentives, but also for adequate procurement procedures, designed to allow bonds to compete with bank loans. Significant initiatives for enhancing access to capital markets as a new source of funds for financing PPP projects are currently developed at both EU and national levels. The European Commission has launched public consultation for the Europe 2020 Project Bond Initiative, whose declared objective is to attract private sector financing for specific projects (mainly infrastructure) by using the mechanism of the capital markets. The public support provided by this Project Bond Initiative may take the form of a subordinated debt or of a EIB-issued guarantee, any of them being meant to reduce the risks assumed by the bondholders and increase the rating of the bonds issued by the project company. Such credit support is expected to amount to a maximum of 20% of the project companys obligations under its bonds, as the initiative aims to create a mechanism allowing projects to be financed entirely by bonds. A French initiative envisages the creation of a fund which will issue long-term bonds for the financing of specific PPP projects (Fonds Commun de Titrisation). Such financing raised on the capital markets will be used to refinance the bank loans that financed the construction phase of the project. This means the all risks during the construction will remain with the banks. For the operation phase, the bonds will be guaranteed with the portion of the service charge due by the public authority to the 440
project company that is not depending on the performance by the latter. Such mechanism is expected to eliminate the refinancing risk associated with the bank loans for the construction phase of the project, and thus reduce their costs for the project, and also to attract new funding sources from the private sector by enabling a sovereign debt rating for the bonds issued by this fund and guaranteed by a payment obligation of the public sector (as an implicit public guarantee). The common element of these initiatives for reviving the role of the capital markets in the financing of the PPP projects is the presence of a public guarantee, which is aimed to reduce the risks of holders of the bonds issued by the project company. The public sector is thus regarded as a catalyst for re-starting the capital markets mechanism for financing PPP projects, either by bond issuance or by private placements of bonds (Lyonnet du Moutier, 2006, p. 210 et seq.).
Public support by public guarantees under Romanian law. State aid and statistical treatment
Within this status of the current and potential sources of funds for major projects, the Romanian PPP Law provides for merely general solutions, with scarce and almost irrelevant references to the financing structure of these projects. A potential acceptance of a bond issuance by the project company, as a financing method for the project, may be derived from the legal definition of the financier in the PPP Law, which includes in this category both natural and legal persons. A general potential is thus generated especially by the explicit reference to natural persons, which is more likely to refer to potential bondholders rather than to classic money lenders. Once this potential is created, allowing in principle total or only partial financing of a PPP project by issuance of bonds by the project company, the real issue, before its success on the capital market, will be its insertion in the procurement procedure for the selection of the private partner. Before analyzing the procedural changes that may be entailed by this type of financing method, a practical overview of the current capital markets, as described in various analyses, leads to the conclusion that the success of a bond issuance by the project company is almost necessary linked to it being backed by a financial guarantee or any other guarantee having similar effects. In the current economic and financial environment, a major role is expected to be played by guarantees issued by the state or 441
by local authorities, any of them acting as public partners in such projects, therefore having a direct interest in supporting their financing. Public guarantees may be issued by the state either on an individual project basis, in the form of letters of guarantee issued by the Ministry of Public Finances, in accordance with the provisions in the Emergency Government Ordinance no. 64/2007 regarding public debt, as further amended, and its subsequent regulations, or within the frame of a guarantee scheme, administered by a public institution or by a public undertaking, such as the Romanian EximBank. Local public authorities are also entitled to issue guarantees according to the Law no. 273/2006 regarding local public finances, as amended, provided they are for the purpose of supporting public investments. When issuing such public guarantees, specific attention is to be paid to compliance with the rules regarding state aid, as detailed in the Commission Notice on the application of articles 87 and 88 of the EC Treaty to State aid in the form of guarantees (2008/C 155/02). When describing the applicability domain of article 87(1) of the EC Treaty, art. 2(1) of the Commission Notice makes some clear statements regarding the implication of public resources by means of risk undertaking by public authorities and the existence of a potential implication of such resources irrespective of any payment made by the issuer under such guarantee. The third paragraph of this article 2(1) states that In order to avoid any doubts, the notion of State resources should thus be clarified as regards State guarantees. The benefit of a State guarantee is that the risk associated with the guarantee is carried by the State. Such risk-carrying by the State should normally be remunerated by an appropriate premium. Where the State forgoes all or part of such a premium, there is both a benefit for the undertaking and a drain on the resources of the State. Thus, even if it turns out that no payments are ever made by the State under a guarantee, there may nevertheless be State aid under Article 87(1) of the Treaty. The aid is granted at the moment when the guarantee is given, not when the guarantee is invoked nor when payments are made under the terms of the guarantee. Whether or not a guarantee constitutes State aid, and, if so, what the amount of that State aid may be, must be assessed at the moment when the guarantee is given. Moreover, a public guarantee, whether individual or issued within a guarantee scheme, shall be qualified as a state aid only if it provides an advantage to its beneficiary, the Commission Notice referring expressly to the application of the "market economy investor principle" (Colson, Idoux, 2008, p. 294) when assessing the existence and extent of such 442
advantage, as this standard of the decision that would be made by a private investor operating in a market economy was formulated and justified by the Court of Justice in its jurisprudence (such as Case C482/99, France v Commission (Stardust) 2002). The Commission Notice lists the conditions ruling out the existence of aid, for both individual guarantees and guarantee schemes. Amongst these conditions, a maximum guarantee coverage of 80% of the outstanding loan or other financial obligation, but this limit shall not be applicable for guarantees covering debt securities, as defined by article 2(1)(b) of Directive 2004/109/EC of the European Parliament and of the Council of 15 December 2004 on the harmonization of transparency requirements in relation to information about issuers whose securities are admitted to trading on a regulated market and amending Directive 2001/34/EC (OJ L 390, 31.12.2004, p. 38), as such Directive was last amended by Directive 2008/22/EC (OJ L 76, 19.3.2008, p. 50). This means that any public guarantees issued for securing bonds of the project company within a PPP project will not be subject to the 80% limit and will be able to secure the full value of the obligations assumed thereunder, without having such full coverage leading to the identification of a state aid element. Another important condition for the absence of a state aid element qualification within the structure of a public guarantee refers to the payment by its beneficiary of a market-oriented price (premium) to the issuer of the guarantee (articles 3.2(d) for individual guarantees and 3.4(d) for guarantee schemes). A project company whose bonds are secured by a public guarantee will have to pay an adequate premium, calculated based on market indicators, for benefiting from such security that enhances the rating of its bonds and thus the chances of a successful financial closing for the project. Besides ensuring the absence of the state-aid element or its compatibility with the common market (Craig, de Brca, 2008, p. 1110), the structuring of a bond issuance secured by public guarantees has to consider the potential effect that such guarantee may have on the debt and deficit treatment of the project assets. According to the accounting rules in the European System of Accounts (ESA rules, in their latest 1995 form, further referred to as ESA95), as approved by Council Regulation no. 2223/1996 and detailed by the Eurostat Manual on Government Deficit and Debt (its 2010 version), any risk-undertaking by the public sector that changes the balance of project risks may trigger the treatment of the project assets as government assets, further considered for the 443
calculation of government debt and deficit values. Under article 104 of the EC Treaty, the Member States have to comply with budgetary discipline in terms of deficit and public debt, whose ratios to GDP have to be kept under the reference values of 3% and 60% respectively. In the actual context when Member States envisage stricter rules and even enforcement procedures and penalties in case the above ratios are exceeded, it is important for any government to take appropriate decisions that would keep its deficit and debt under the thresholds. Therefore, the structuring of public support to PPP projects in a manner allowing the project assets to be recorded as non-government assets, whose value is not considered for calculation of public debt and deficit, becomes a significant element of the overall design of the project.
Potential adjustments to the procurement procedure

Once the above described conditions are verified and the project details inserted in the attached document prepared by the public partner based on the pre-feasibility study or, as the case may be, on the substantiation (feasibility) study prepared for the intended project allows for bond financing, at least as an alternative to bank loans, certain adjustments may be considered for the procurement procedure. If the financing structure is pre-designed by the public authority, and it includes at least a bond element, if not full financing on the capital markets, then the public authority will maintain its choice amongst open tender and competitive dialogue as procurement procedures. In the absence of such pre-designed financing structure, which will probably define most projects at least in the actual context of the financial crisis, the proposal of alternative structures for ensuring the financial close of the project will be a core element of the bids. This will mean that the most appropriate procurement procedure for such projects will be the competitive dialogue, leaving certain freedom to the bidders for designing what they believe to be the appropriate financing for their technical and commercial offer. Amongst the procurement procedure rules listed by both the PPP Law and the Methodological Norms, none prevents the public authority from structuring the bid on uncommitted financial offers. Article 18(13) of the PPP Law states that the evaluation and negotiation criteria have to include at least the total cost of the bid, alongside other criteria. Of course, such total cost of the bid will have to be built by taking into consideration the debt financing costs. 444
Notwithstanding the most economically advantageous offer award criteria imposed by art.18(10) of the PPP Law, the bids evaluation may be based on various criteria, excluding those related to the debt financing of the project, but possibly including the equity and quasi-equity financing that may be made available by each bidder. At this point, the public authority may consider expressing its support or other public authoritys support for a bond financing of at least a portion of the project, thus allowing bidders to build their offers accordingly, by calculating the costs associated with the financing structure proposed within their offers. Once the preferred bidder is selected on the basis of an uncommitted offer, it will further obtain binding financial offers under the control and supervision of the public authority. This post-award financial structuring may be constructed as a debt funding competition, requiring the selected bidder to organize a competitive procedure for selecting the financiers with the declared purpose of obtaining the best financing terms possible. Post-preferred bidder book-building may also be allowed, thus leading to a financing structure whereby may become lenders to the preferred bidder credit institutions that have supported another bid.
Conclusions
Public-private partnerships may be used for completing major works of national and local interest, being a viable alternative to public funds investments. This mechanism is still valued in Europe, as within the first semester of 2011 a number of 47 PPP transactions reached financial close having a total value of EUR 9.7 billion. More than half of these projects are to be completed in the transport sector, but a very active sector was also education (schools). When analyzing possible financing solutions for PPP projects, several elements are to be considered under the Romanian PPP Law combined with the international practice of this type of projects. First, the vagueness of the texts in the PPP Law and the Methodological Norms addressing the financing issue is to be overpassed by new, improved, legal texts or at least by commonly accepted interpretation in line with the recommendations from EPEC and the international best practice. In our opinion, such interpretation should follow two consecutive levels: a general level given by the recognition of potential implication of public funds in the financing structure of PPP projects and a more specific level describing the forms of such 445
implication. If the general principle of allowing the use of public funds in PPP projects is accepted, subject to the rules concerning state aid and debt and deficit statistic treatment, then the structuring of the forms for such use becomes a matter of legal and financial detail. Second, the opportunity and efficiency of using public funds for supporting a specific project is to be analyzed in the initial stages of project preparation by the public authority. In case of a positive answer, the form of such use of public funds has to be structured in the most adequate manner, therefore public authorities need substantial input from qualified advisors. Third, public support for PPP projects should be addressed to all potential financing structures, including access of bonds issued by the project company to capital markets. To allow bond financing competing with bank debt and address the current liquidity problems caused by the financial crisis, certain adjustments should be made to the procurement procedures for the selection of the private partner, ensuring the choice of the best available financial structure for the project.
REFERENCES
Marty, F., Trosa, S., Voisin, A., (2006) Les partenariats public-priv, ditions La Dcouverte, Paris, Gherghina, S., Raiu, M.A., (2011) Legea Parteneriatului Public-Privat. Comentarii i adnotri, Editura Monitorul Oficial, Lignires, P., (2005) Partenariats public-priv, second edition, ditions Litec LexisNexis, Paris, Lyonnet du Moutier, M., (2006) Financement sur projet et partenariats publicpriv, ditions EMS, Caen, Colson, J.-Ph., Idoux, P., (2008) Droit public conomique, fourth edition, Librairie Gnrale de Droit et de Jurisprudence, lextenso ditions, Craig, P., de Brca, G., (2008) EU Law text, cases and materials, fourth edition, Oxford University Press, Gyrgy, A., Cmpeanu, E., Gyrgy, A.C., (2011) Financial strategies for the Romanian local public administration, Transylvanian Review of Administrative Sciences, no. 32E/2011 Prvu, D., Voicu-Olteanu, C., (2009) Advantages and limitations of the public-private partnerships and the possibility of using them in Romania, Transylvanian Review of Administrative Sciences, no. 27E/2009; 446
MUNICIPAL GUARANTEES PUBLIC SUPPORT FOR WHICH INVESTMENTS?

Simona GHERGHINA 1
Abstract
The current regulations concerning the issuance of municipal guarantees are both unclear and limitative, therefore restricting their use by the local public authorities as an effective support measure for public investments of local interest. Whilst focusing on procedural issues and on the financial limits to the ability of local authorities to undertake public debt obligations, the law seems to define in a restrictive manner the potential beneficiaries of municipal guarantees, that excludes the concessionaires of public works, public assets or public services, the delegated administrators of utilities an the project companies operating a public-private partnership project. A redrafting of such texts to extend the list of beneficiaries of municipal guarantees to such companies would give local public authorities a significant instrument for supporting investment projects.
Keywords: municipal guarantees, public debt, public finances, local investments, sovereign
debt
Simona GHERGHINA Ph.D., Assistant Faculty of Law, University of Bucharest, Email: sgherghina@gcsa.ro, Phone 0040 21 232.33.35
447
1. Preliminary considerations. Sovereign debt and generally public debt have probably never been so much close to the centre of the public attention as in the current context of the financial and economic crisis. If we extend the analysis beyond their financial aspects and the proposed solutions and focus on the legal texts regulating the undertaking and the performance of public debt obligations, it may appear that such legal texts are quite far from the sharp clarity one would expect for such subject. Where regulations should leave no place for divergent interpretations, whilst giving expression to transparently assumed public policies, vague provisions seem to allow a limited action domain for local public authorities when undertaking public debt obligations. The architecture of the Romanian legal system addressing public debt is also divided into a visible part and one which is less visible, if not hidden, in the sense that there is no common opinion of the legal literature as concerns its existence and characteristics. The visible part comprises specific regulations concerning public debt, i.e. Emergency Government Ordinance no. 64/2007 regarding public debt (hereinafter referred to as the Public Debt Law) and specific provisions regarding public debt assumed by administrative-territorial units included in the Law no. 273/2006 regarding local public finances (hereinafter referred to as the Local Public Finances Law). Both types of specific regulations those of general application in the Public Debt Law as well as those included in the Local Public Finances Law are integrated within the greater domain of public law. But the less visible part of the legal system regulating public debt is outside the field of public law, in the outer space of private law. The application of private law rules to public debt obligations is built on the idea that such obligations assumed by public law legal persons, as the state or the administrative-territorial units, either by loans or other types of financing or by guarantees, shall be similar in nature to those assumed under the same type of contracts by private persons. Consequently, the Civil Code rules on obligations and guarantees, on loans or credit facility agreements, shall be the general level of regulations applicable to public debt obligations, the Public Debt Law shall be the special regulation applicable to all types of public debt (thus being what may be called a first level of specificity) and the Local Public Finances Law shall be the special regulation applicable to local public debt (as a second level of specificity). This study aims to analyse the consequences of the current form of the legal text regulating the municipal guarantees by emphasising the unreasonable limitations imposed on the possibility of local public 448
MUNICIPAL GUARANTEES PUBLIC SUPPORT FOR WHICH INVESTMENTS
authorities to efficiently use such instrument in various domains of local interest (for a special example, Prvu, Ungureanu et alii, 2011, p. 203). 2. Beneficiaries of municipal guarantees. Unlike the Public Debt Law, the Public Finances Law does not include a legal definition for the beneficiary of the guarantee, but defines the local guarantee as being the obligation assumed by a local public authority, as guarantor, to pay when due the unpaid obligations of the beneficiary of the guarantee or of the subordinated economic operators or public services, within the limits provided by the law. The definition fails to provide a clear design of the legal concepts it addresses, requiring interpretation and even corrections. One of the inadequacies in the definition is related to the issuer itself, i.e. the debtor of the obligation arising under the guarantee, which is referred to as local public authority. A regrettable confusion is made between the legal person assuming the obligation, which is clearly the administrative-territorial unit, and the authorities entitled to make decisions at the local administrative level, generally named local public authorities. It is, most probably, an integrative reflex derived from the general theory of administrative acts, which assumes that they are issued, amongst others, by the local public authorities when exercising their powers conferred by law (Apostol Tofan, 2004, pp. 4-5). Given the quasi-general qualification of contracts entered by public entities as being administrative contracts (Sraru, 2009, p. 75 et seq.), therefore becoming part of the greater family of administrative acts, the reference to the same issuer/party the local public authorities is somehow explained, but, in our opinion, not justified. Unlike the unilateral administrative acts issued by the local public authorities according to their powers granted by law, the contracts entered at the local level should have as a party the legal person, as the effects of such contracts shall arise within their patrimony. The local public authorities shall exercise their powers by making the appropriate decisions related to the contracts closing, performance or termination, as the case may be. But the main element which remains unclear in this definition relates to the identification of potential beneficiaries of the municipal guarantees. When analysing the enumeration of potential beneficiaries of municipal guarantees in the legal definition of the local guarantee, it seems to provide for three distinct types of such beneficiaries. The first would be a type identified in general terms, as the beneficiary of the guarantee, to include all possible beneficiaries of such public guarantees under applicable regulations, i.e. those of general tenure in the Public Debt Law 449
as well as those of special application in the Local Public Finances Law. In addition to this general type of beneficiaries, the legal text adds two specific types that may be collectively referred to as public entities subordinated to the local public authority, namely public companies (named economic operators in the legal text) and public services, both subordinated to the issuer of the guarantee. This general denomination of economic operator was included by art. 8 of the Law no. 71/2011 regarding the application of the Law no. 287/2009 regarding the civil code within the broader term professional, as part of the new Civil codes idea of uniform regulation of all private law institutions. Certain connections with the general legal context have to be restored, in our opinion, at least for the elements of this definition which draw the limits of using public guarantees by local authorities. One of these elements requiring connection with more specific legal terms is the subordination described by such legal definition. From both economic and legal perspectives, public companies, deemed to be private law legal persons, are under the control of the local public authorities, with the respective administrative-territorial unit (village, city or county) being the main or sole shareholder. Subordination describes rather, in administrative hierarchy terms, the situation of a public authority that is not autonomous but merely under the administrative authority of another public law legal person. Consequently, the subordinated economic operators shall be the commercial companies or the public undertakings operating a public monopoly (regii autonome in Romanian) under the control of the local authorities, according to art. 36, par. 2 lett a) and par. 3 lett. c) of Law no. 215/2001 regarding the local public administration. We believe shall not be included in this category of subordinated economic operators those companies which are not under the control of the local public authorities, either by shareholding or by significant influence on their decisions. Another element of the legal definition requiring further clarification is the even more vague reference to public services subordinated to the local public authorities. According to the relevant regulations, public utilities services are organised either as departments of the local public administration, or as separate legal persons. Further, such legal persons may be private companies entrusted a public service or public undertakings.. Considering that the existence of a guarantee issued by a local authority for a certain beneficiary implies the existence of two distinct legal persons the issuer and the beneficiary, the legal definition of the guarantee may be deemed to refer solely to the public utilities 450
services organized as public undertakings, i.e. legal persons under the control of the local public authorities. Such public undertakings are operating the respective public utility service based on a direct administration contract, and may be also organized as commercial companies or as regii autonome, with the local public authorities exercising their control either by shareholding or by decisive influence on their corporate decisions. When analyzing the characteristics of such companies subordinated to the local public authorities, they seem to be similar to those of public undertakings referred to by art. 86(1) of the EU Treaty, as they are further described in the Transparency Directive (Commission Directive 80/723/EEC of 25 June 1980 on the transparency of financial relations between Member States and public undertakings) and in the relevant decisions of the European Court of Justice (ECJ). As the ECJ stated in its ruling in Cases 188-190/80 France, Italy, and the United Kingdom v. Commission, the expression public undertakings means any undertaking over which the public authorities may exercise directly or indirectly a dominant influence. The various situations falling within the scope of such influence are further detailed in the Transparency Directive, which was transposed into Romanian law by Competition Council Regulation as of May 21, 2004 concerning the transparency of financial realtions between public authorities and public enterprises as well as the financial transparency within certain enterprises. Moreover, the considerations applicable to public undertakings, deriving from the control exercised on their activity by the public authorities, are extended to undertakings accorded special or exclusive rights by the public authorities. Also, the existence of certain influence by the public authorities is implied by art. 86(2) of the EU Treaty in respect of undertakings entrusted with the operation of services of general economic interest or having a character of a revenue-producing monopoly, even if the are private companies, not formally controlled by public authorities. The term subordinated is inadequate for describing potential beneficiaries of municipal guarantees, due to its lack of clarity. Its use by the successive legal provisions regulating local public debt may be a reflex of the existing situation in early 90s, when all public services were part of the administrative system and thus subordinated to the local public authorities. The current situation may not be much different, as privatization of local services remained a mere exception. But the regulations allowing for private operation of public services have significantly evolved under the influence of European rules. Today, if 451
based on such regulations the operation of public services or other economic activities may be entrusted to private companies, the perception on the beneficiaries of municipal guarantees has also to evolve from subordination to a more comprehensive concept. There is no reason in principle for not allowing such guarantees for private operators if they are allowed for operators under public control. European rules on state aid and transparency of use of public funds are applicable in both cases, as the European regulations are neutral as concerns public or private ownership (Craig, de Brca, 2008, p. 1071 et seq.). The general category of guarantee beneficiaries shall also include in principle only legal persons, other than those specifically included in the other two categories of beneficiaries listed by the legal definition we are analyzing. Specific exceptions allowing for municipal guarantees to be issued for natural persons as beneficiaries may be also applicable. Although the text doesnt make any specific reference to legal persons, as in the legal definition of the guarantee beneficiary existing in the Public Finances Law (art. 2 lett. g), we believe such limitation is indirectly deriving from the cause of issuing such local public guarantees, as it is described in art. 61 par. 1 of the Local Public Finances Law, namely to secure loans exclusively directed to financing objectives of local public interest. As the beneficiaries of the municipal guarantees in this case may be either the public undertakings performing such investments or the private companies being concessionaires of the public assets, public works or public services, or a project company in case a public-private partnership is in place, it is quite hard to imagine an actual situation whereby a natural person may be the beneficiary of the local guarantee. Still, special regulations may be enacted allowing for public guarantees being issued in favour of natural persons who co-finance through a bank loan a special project addressed to a private asset in the ownership of such natural person, a project which involves also allocation of public funds. Currently, such projects are developed for the rehabilitation of private dwellings via a mixed public-private financing, secured by state guarantees. If such exception would be provided by special regulations also for municipal guarantees, such amendment would envisage not only the extension of the beneficiaries list, by adding natural persons to legal persons, but also a more significant change to a material limit to the use of municipal guarantees, namely the destination of the loan secured by municipal guarantees. According to art. 61 par. 1 of the Local Public Finances Law, such loan may be used only for financing public investments of local interest or for refinancing the local public debt. 452
Whilst the assessment of the local public interest is within the exclusive power of the local council, as the deliberative authority, public investments are qualified as such only when referring to assets in the ownership of the administrative-territorial unit or meant to enter such ownership upon certain terms and conditions of the contracts entered by the administrative-territorial unit in respect of such assets, usually upon termination of the contract. This is the normal outcome of public works contracts, other public procurement contracts related to assets, concession contracts, delegated administration contracts or public-private partnership contracts. Despite such general listing of beneficiaries in the legal definition, a narrower domain of the beneficiaries of the municipal guarantees may be drawn if we refer to other articles in the Local Public Finances Law. Its art. 63 par. 1 provides that may be guaranteed with the own incomes of the administrative-territorial units (i) loans undertaken by the administrative-territorial units as well as (ii) loans undertaken by the economic operators and by the public services subordinated to them. A similar but shorter list is included in art. 62 par. 3, which states that the obligations assumed by endorsing promissory notes issued by the economic operators or by the public services subordinated to the local public authorities are to be included in the local public debt. Subsequent regulations concerning the details (documents, steps etc.) of payment by the administrative-territorial units of obligations arising from the endorsement of promissory notes, namely art. 11 of the Order of Ministry of Public Finances no. 1235/2003 approving the methodological norms for the Emergency Government Ordinance no. 146/2002 regarding collection and use of funds through state treasury, are clearly referring to the promissory notes issued by economic operators and public services subordinated to the local public authorities. Both texts in the Local Public Finances Law are unclear, especially if interpreting them in the sense of referring to specific forms of municipal guarantees, i.e. a security interest on certain incomes of the administrative-territorial unit (art. 63 par. 1) and endorsement of promissory notes (art. 62 par. 3). The main effect of such interpretation would be a strict application of these texts only for the types of municipal guarantees they are reflecting. In case of endorsement of promissory notes, its own specificity may be deemed as sufficient argument for such strict interpretation. The text in art. 62 par. 3 seems to limit the beneficiaries of this type of municipal guarantee endorsement of promissory notes to public 453
undertakings controlled by the local authorities. Still, the main aim of this legal text is not apparently focused on reducing the list of potential beneficiaries of municipal guarantees in case they are issued in the form of promissory notes endorsement, but on including the obligations assumed under such guarantee in the public debt. Such clarification was unnecessary since the overall features and effects of the endorsement of promissory notes were enough to unquestionably lead to such conclusion. A significant issue is relating to the interpretation of art. 63 par. 1 3 of the Local Public Finances Law, especially of the legal effects of the guarantee on own incomes referred by these texts. Such interpretation is to be conducted on three levels, one meant to contribute to the determination of the list of potential beneficiaries of municipal guarantees, another aiming to determine whether the guarantee on own incomes is one of the many forms of municipal guarantees allowed under the applicable regulation or, to the contrary, is the only form of guarantee allowed, together with the specifically mentioned endorsement of promissory notes, and the last, which are the legal effects of such guarantee, when compared to security interests on receivables or other similar security interests created under the general regulations (i.e. Title VI of the Law no. 99/1999 or the Civil Code, as the case may be). We will analyse here only the first level, the second and the third being further developed in section 3 below. The express statement referring to beneficiaries contained in both analysed texts, i.e. public undertakings controlled by the local authorities, may be regarded as being sufficient basis for a strict interpretation in the sense that no promissory notes other than those issued by such legal persons may be endorsed by the administrative-territorial units and no guarantees on own incomes may be issued for obligations assumed by other persons. In addition, art. 63 par. 1 states that such guarantees on incomes may be granted by the administrative-territorial units for their own public debt obligations. Such literal interpretation would further lead to the conclusion that all other municipal guarantees, if any, are available to all types of beneficiaries permitted by law, whilst endorsement of promissory notes and guarantees on incomes are valid only if used for securing obligations of public undertakings controlled by the local authorities or, in case of the latter, for own public debt obligations of the issuer. Moreover, given the details for payment regulated by the Order of Ministry of Public Finances no. 1235/2003 approving the methodological norms for the Emergency Government Ordinance no. 146/2002 454
regarding collection and use of funds through state treasury, any transfer ordered from the State Treasury to a bank account has chances of being refused by the clerks in the State Treasury if the endorsed promissory note is issued by another entity than those controlled by the endorser (subordinated to it, in the terms of the legal text). In the absence of a clear sense of the term subordinated, a strict interpretation may be preferred, to include only those companies in which the public authority is a majority or sole shareholder. In this sense, a similar restrictive interpretation is contained in another secondary regulation, namely Annex 1 to the Government Decision no. 9/2007 approving the procedures for the Commission for authorization of public borrowings, which in its art. 1 par. 2 and 4 refers to municipal guarantees issued in favor of locally subordinated economic operators and public services, created by decisions of the deliberative authorities of the local public administration. Since the guarantee assumed by endorsement is not meant to have more severe legal effects than other municipal guarantees, such solution is justified by neither economic nor legal reasons, at least for endorsement of promissory notes. As for the guarantee on own incomes, it may be deemed as having a material negative impact on the use of public funds collected from taxes and other regular sources of the local budget (but excluding those transferred from central budget) and therefore its beneficiaries be limited to the issuer itself and the public undertakings controlled by it. In all cases, if such narrow sense is retained, the two types of municipal guarantee guarantee on own incomes and endorsement of promissory notes - cannot be available, for example, to concessionaires of public assets, works or services, to delegated administrators of public utilities, or to project companies developing a public-private partnership, if they are not controlled by the local public authorities in terms of majority shareholding. Such solution is not at all the most appropriate for allowing local public authorities to use the instrument of municipal guarantees for credit enhancement and thus for supporting investments of local interest. Considering that the concession contracts, delegated administration contracts and public-private partnership contracts may provide for the obligation of the private contractor to complete an investment that will be transferred in the ownership of the administrativeterritorial unit upon termination of such contract or at other moment agreed by the parties, such investment may be deemed as being public and of public interest and therefore benefit from the support of municipal guarantees. 455
Based on these considerations, we believe a clarification of the legal definition of the municipal guarantee, in terms of issuer, forms and beneficiaries will enhance its use as public support for investments of local interest. 3. Guarantee on own incomes of the administrative-territorial unit. Security agreement. It is debatable if the legal provisions concerning the guarantee on own incomes in art. 63 par. 1 of the Local Public Finances Law intends to restrict the possibility of the local public authority to grant any other guarantees according to applicable laws or it only grants to such creditor a supplementary right, compared to other creditors of such local public authority, i.e. to obtain a guarantee on the public revenues of the respective local public authority (according to art. 5 par. 1 lett.a of this law, own incomes of the administrative-territorial units are including taxes, contributions, other amounts and quotas distributed from the income tax collected from natural persons). A literal interpretation of art 63 par. 1 of the Local Public Finances Law would lead to the conclusion that this article purports to provide supplementary guarantee to the creditor and does not have a restrictive character, since it provides that the local public authority may create guarantees on its own incomes. Per a contrario, it may be held that the local public authority may also grant other guarantees, as provided by applicable law. Another argument may be that, according to article 2.324 (1) of the Civil Code, any person undertaking an obligation shall be liable with all its movable and immovable assets, either existing or future. In the absence of an explicit limitation, all general principles concerning the obligations shall apply to the local public authority in respect of its loan, guarantee or similar contracts. Still, it is possible to argue that this provision intends to have a restrictive character since it is a measure of protection of the local public authority which is not able to engage its assets in order to guarantee such claim and, taking into account the amount of such public debts, to compromise its possibility to render public services or otherwise perform its activity. We believe that the general provisions in the Civil Code concerning obligations should apply to public debt obligations, since the administrative-territorial unit appears as a party in a contract and undertakes obligations of civil nature. In this perspective, the Public Debt Law and the Public Local Finances Law are specific regulations, although having different degrees of specificity, and therefore shall apply as such, 456
following the principle specialia generalibus derogant. Furthermore, the Local Public Finances Law concerns exclusively the local public finances and art. 63 par. 1 refers only to the guarantees on certain public revenues, having thus a precise object. Being a special law, it should not preclude the local public authority from granting any supplementary guarantees for the performance of its obligations. Therefore, the public authority should be able to grant to a certain creditor any contractual preference or priority allowed by law in respect of its assets in the private domain or of its revenues, provided such preference or priority are assimilated to guarantees and submitted to the specific limitations and rules provided by the Local Public Finances Law. In accordance with the provisions of art. 63 par. 1 of the Local Public Finances Law, the local public authorities may secure their obligations under a loan agreement or the obligations assumed under a loan by the public undertakings under its control by creating a security interest on the public revenues of the respective local budget qualified as own incomes by art. 5 par. 1 lett.a. Such public revenues include taxes, contributions, other amounts and quotas distributed from the income tax collected from natural persons but are excluding the funds transferred from the state budget or other budgets, such as distributions from VAT collected at the central budget, transfers for a specific destination (completion of a public investment objective partially financed from central budget funds or other funds, remedy measures after a natural disaster etc.), as well as donations and sponsorship or any amounts received from the European Union or other donors. The special destination of such funds transferred from the state budget takes them out of the revenues of the local budget in respect of which the local public authority may decide the creation of a security interest. The security interest created on such public revenues own incomes of the administrative-territorial unit - shall follow the general rules in respect of its publicity with the Electronic Archive for Security Interests as well as the general rules in the Civil Code relating to security interests. From this perspective, the effect of the provisions in art. 63 par. 2 of the Local Public Finances Law remains unclear, being probably meant to create a privilege, as a preference cause, in the sense of art. 2.333 et seq of the Civil Code. Still, considering the new regulations in the Civil Code concerning privileges and the conflict amongst them and with other security interests, a further and much clear description of such cause of preference attached to the right of the creditor benefitting from a municipal guarantee on own incomes would be necessary. 457
Moreover, we have to emphasize that the security interest on certain public revenues, payable under a general legal provision (i.e. budgetary debts, such as taxes, fines, and any amount not due under a contract) is not an assignment of receivables in the sense used in the commercial transaction, as the right of the state of or of the administrative-territorial unit to collect the public revenues may not be assigned to any person. Such security interest created by the state or the administrative-territorial unit on the public revenues arising from budgetary debts is a security interest on actual amounts, i.e. after they were collected by the state or by the administrative-territorial unit in accordance with the applicable rules. Consequently, the public revenues arising from budgetary debts shall be always collected by their creditor, i.e. the state or the administrative-territorial unit and the lender shall have a security interest on such amounts. There is no legal possibility for the right of the state or of the administrative-territorial unit to collect public revenues arising from budgetary debts to be transferred to the secured lender, i.e. the lender cannot, in any case, collect directly taxes. On the other hand, public revenues due under a contract, such as concession fees or rent under leases of the property of the administrative territorial unit, dividends etc., shall follow the general legal regime of an assignable claim, therefore a security interest may be constituted on the claim itself, i.e. on receivables and not only on the actual cashed amounts. Furthermore, the lender as assignee shall be entitled, upon default of the administrative-territorial unit under the loan agreement, to enforce such security interest and collect any payable amounts directly from the debtor (i.e. the concessionaire, the lessor etc.) Still, considering the fact that the public revenues are cashed in the treasury accounts and not in commercial banks, practical problems may arise when trying to enforce such security interest on public revenues by seizure of such treasury accounts, given the special rules governing the functioning of the State Treasury and the enforcement procedures conducted against public authorities. An issue to be further analyzed refers to the possibility of a creditor having a security interest on public revenues to assign such security interest or further create a security interest on it. Considering the absence of any legal provisions in this respect as well as, to our knowledge, the absence of any relevant practice, we believe that such assignment shall not be permitted under the general principles governing the public finances, for several arguments. The security interest on public 458
revenues is an accessory to the loan agreement, which is a contract entered by the administrative-territorial unit following a competitive selection procedure, in consideration of the specific quality of the lender, i.e. an "intuitu personae" contract. Consequently, the security agreements, as accessories, shall follow the legal regime of the principal loan agreement, therefore shall not be assignable. Moreover, in case of enforcement of any claim against the administrative territorial unit for the release of public funds from the State Treasury, no payment will be possible to be made to a creditor and for a destination that are not specified in the relevant annual budget. Or, any assignee of a claim for payment against the administrative-territorial unit shall not be able to obtain such payment as it is not referred to in any relevant budgetary documents, including the local budget. The assignment of receivables due from the public budgets to private entities, regulated in art. 61 of the Emergency Government Ordinance no. 146/2002 regarding collection and use of funds through state treasury (this being a new article introduced in June 2011 by the Law no. 125/2011), is valid only if such receivables are arising from the operations described therein, i.e. from sale of assets, performance of services or of works to the benefit of the public authority. 3. Pre-conditions and limitations for issuance of municipal guarantees. According to the provisions in art. 61 par. 1 of the Local Public Finances Law, the local public authorities may issue guarantees for loans made exclusively for financing public investments of local interest performed by economic operators or public services subordinated to the local public authorities, irrespective if such loans are contracted with domestic or foreign creditors. Considering such general legal provisions, it may be deemed that local guarantees may be issued upon cumulative existence of at least three preconditions: aim, being issued solely for securing a loan, beneficiary, being limited to public undertakings controlled by the issuer of the guarantee, and cause, being the loan destination, limited to financing a public investment of local interest. Such limitations allegedly derived from the general text of par. 1 of art. 61 of the Local Public Finances Law are not entirely aligned with those expressed in other texts of this law, therefore imposing a necessary interpretative effort in a domain where clarity should be the prevailing principle. The first limitation refers to the underlying obligation secured by the public guarantee, whereby the text presented above expressly states that local guarantees may be issued for securing a loan. The same 459
connection between the local guarantee and the loan it secures is restated by several other articles of the Local Public Finances Law, such as art. 62 par. 1, par. 9, par. 10, or art. 63. On the other hand, certain provisions of the same law, such as paragraphs 4, 10, 11, 12 of art. 63 are referring to reimbursable financing. This is a defined term introduced as point 40 of the definitions list in art. 2 of the Local Public Finance Law by the Emergency Government Ordinance no. 28/2008, and meant to cover obligations of local public institutions arising from financing undertaken by local public debt instruments, on contractual basis or guaranteed by the local public administration authorities. The main consequence that may be directly derived from this apparently limitative reference to loans is that the local public authorities would not be entitled to issue guarantees for other types of financing. When describing the local public debt instruments, art. 62 refers to local guarantees in two texts: art. 62 par. 2 lists in a general manner the local guarantee alongside the instruments of local public debt, whilst par. 3 of the same article includes in the public debt the endorsement by public authorities of promissory notes issued by the public undertakings controlled by the local authorities. But the alleged strict separation between loans, on one side, and all other forms of financing listed as local public debt instruments by art. 62 par. 2, namely bonds, commercial credit or financial leasing, is contradicted by the text of par. 1 of the same art. 62, which seems to allow equivalence between loan and all types of obligations included in the local public debt. According to the text, The local public debt represents a general obligation which has to be repaid, according to the agreements concluded, from the own incomes of the administrative-territorial unit who borrowed the funds, as provided by art. 5 par. 1 lett.a, as well as from the incomes of the beneficiaries of the loans guaranteed by the local public authorities, as the case may be. [authors underline]. Also in a confusing manner, art. 63 par. 4 makes reference to both loans and reimbursable financings in the same phrase, but the terms seem to have equivalent sense. The reading of the first part of art. 62 par.1 is that if the administrative-territorial unit undertakes financing via bonds, or commercial credit or financial leasing, all being specifically allowed forms of public debt, it becomes a borrower having an obligation to repay, and such obligation is part of the local public debt. If borrower may be a general term in case the administrative-territorial unit is a debtor of the principal obligation, to include all forms of financing, the same level of interpretation should be applicable in case the debtor is a public 460
undertaking under its control and the administrative-territorial unit is a guarantor for such repayment obligation. Along the lines of this reasoning, the financing in any permitted form of a administrativeterritorial unit as well as the issuance of guarantees for similar financing undertaken by undertakings under its control, should be included in the term loan as used by the Local Public Finances Law, which thus receives a broader sense. Such extended sense is in no way contrary to the economic or legal structure of such financing, irrespective of its form. Basically, funds are disbursed by a financier (creditor) to a debtor, in any of the forms described by art. 62 par. 2 and 3, thus generating a corresponding repayment obligation and the administrative-territorial unit may be a guarantor for such obligation, irrespective if such repayment obligation derives from a loan as such or from bonds, commercial credit or financial leasing. In order for the local public authorities to start the procedure for undertaking a loan as a private source for the local budget, the precise destination of such funds has to be established and approved in advance. Considering the legal limitations for the undertaking by a local public authority of a loan, a double decision of the local or county council, as the case may be, has to be made. First, the local or county council has to approve the use of the public funds resulting from the proceeds of the loan (i.e. public investments or repayment of the local public debt) and the loan as a source for such expenses. Usually such decision is made within the approval procedure of the local budget, considering that the destination of the funds in fact consists of expenses from the local budget and the loan is a source for the local budget. Moreover, no expense may be included in the local budget without the reference to the sources for its financing. As regards the public investments, the list of public investments objectives has to be approved by the local council as an annex to the local budget. Second, following the selection procedure for the lender, the local council has to approve the loan agreement as well as any related security agreements. Within its general powers and competences of control in respect of all issues related to public funds and their use, the Court of Audit shall be entitled to perform a control of the respective local public authority undertaking the loan for verifying the compliance with the applicable legal provisions. The rights and obligations arising under any loan agreement for the administrative-territorial unit (as a contracting party) and for the lender shall not be in any way affected by the breach by the local public authority of the legal limitation in respect of the use of the proceeds of 461
the loan. Furthermore, in accordance with the applicable budgetary principles under Romanian law, the repayment obligations under the loan shall have to be included as expenses in the local public budget for the respective years. In any case, even in the absence of a budget expression of such expenses, the permanent budgetary authorisation stated by art. 63 par. 9 of the Local Public Finances Law shall allow the enforcement of the due amounts under a public debt obligation even if such public expense is not expressly provided in the applicable local budget. Formally, the issuance of municipal guarantees has to follow the special rules provided by art. 61, 62 and 63 of the Local Public Finances Law. The proposal for such issuance is to be made by the mayor, as the principal manager of public funds, has to be further advised upon by the Commission for authorization of local borrowing and finally approved by the local council with a majority of appointed local counselors. Conditions of financial nature are requested to be fulfilled in order for an administrative territorial unit to be allowed to undertake public debt obligations, and therefore to issue guarantees. The first condition enables such undertaking only if the issuers total annual outstanding debt, including the obligations under the proposed guarantee that may fall due within that year is below the threshold calculated according to the formulae in art. 63 par. 4 of the Local Public Finances Law. A second additional condition of financial nature was inserted in 2010, when a new paragraph 41 was added to art. 63, stating that shall not be allowed to undertake new public debt obligations those administrative-territorial units which (i) have not paid their outstanding obligations as of December 31 of the preceding year until the date they submit their request for advice to the Commission for authorization of local borrowing, or (ii) have ended the preceding year with a deficit of the operational section of their budget. Both the threshold and the absence of unpaid obligations and of the operational deficit, shall not be applicable in case the public debt obligations are undertaken for ensuring pre-financing or co-financing of projects benefiting from pre-adhesion or post-adhesion nor reimbursable funds from the European Union. Also, the interdiction to undertake public debt in case of unpaid obligations or operational deficit shall not apply if public debt is assumed by administrative-territorial units which opened a financial crisis or insolvency procedure for refinancing purposes according to the recovery or insolvency plan. In addition to such pre-conditions for assuming public debt obligations, the law provides for two specific limitations concerning the 462
assumption of obligations to be included in the local public debt, therefore applicable for issuance of municipal guarantees: (i) an administrative limitation to the powers of the local council, represented by the prior approval (advice, in the language of art. 61 par. 3 of the Local Public Finance Law) of the Commission for authorization of local borrowing, appointed by the Government, and (ii) a financial limitation, whereby annual indebtness and disbursement ceilings are approved by the Government (following proposal by the Ministry of Public Finances, according to art. 63 par. 10 and par. 11 of the Local Public Finances Law). Both these limitations may be qualified as expressions of administrative tutorship (Drago, 2001, p. 77). Once issued, municipal guarantees are to be registered in the special registry of the administrative-territorial unit and further reported for information purposes to the Ministry of Public Finances. 4. Legal effects of municipal guarantees. The obligations undertaken by the administrative-territorial unit by issuing municipal guarantees shall be public debt obligations, having the legal regime generally provided by the Civil Code for personal guarantees. The rules in the Public Debt Law for such obligations and in the Local Public Finances Law shall be of special application, in this order. By issuing such municipal guarantees, the administrative-territorial unit becomes a party (subject) to a legal relationship generating obligations (Gaudemet, 2008, p. 478 et seq.). The administrative-territorial unit shall be a guarantor and its obligation to pay the principal debtors (i.e. the beneficiary of the municipal guarantee) obligation if the latter fails to pay it shall be ancillary (Wadsley, Penn, 2000, p. 515 et seq., Ellinger, Lomnicka, Hooley, 2006, p. 849 et seq.) to the principal debtors obligation. In case the municipal guarantees are issued as promissory notes or as an endorsement of promissory notes issued by public undertakings under the control of the local public authorities, the issuer or the endorser has to be the administrative-territorial unit itself (city, county, etc.) having legal personality in accordance with the provisions of Law no. 215/2001 regarding local public administration. As representative of the issuer, the promissory note has to be signed by the mayor or, in case of a county, by the president of the county council, as a principal manager of public funds or another person to whom such powers were specially and expressly transferred in accordance with art. 21 (3) of the Local Public Finances Law. The promissory notes have to bear the stamp of the municipality. 463
7. Conclusions. Considering the importance of the legal regime and effects of the public debt obligations undertaken by the administrativeterritorial units, either by loans or other forms of financing or by guarantees, we believe a redrafting of the current provisions in the Local Public Finances Law is necessary. Currently, the existing provisions are focused on the decisional and procedural aspects of undertaking public debt obligations and their further administration and registration. Although necessary, this approach does not cover all aspects entailed by the issuance of municipal guarantees. In our opinion the aim of a redrafting should be to add to existing procedural provisions clear regulations concerning the beneficiaries of the municipal guarantees and the forms such guarantees may take. These regulations have to be a reflexion of adequate public policies, allowing local public authorities to support local investments by municipal guarantees, subject to compliance with the procedures and limitations provided by law, including those concerning state aid. For this purpose, the beneficiaries of municipal guarantees should include concessionaires, public utilities operators entrusted with a delegated administration of such services, project companies within a public-private partnership and other private companies not subordinated or under the control of the local public authorities. Also, flexibility should be allowed to local authorities, under the supervision of the Commission for authorisation of local borrowing, in selecting and using the most adequate forms of municipal guarantees.
REFERENCES
Apostol Tofan, D., (2004) Drept administrativ, vol. II, Editura All Beck, Bucharest, Sraru, C.-S., (2009) Contractele administrative. Reglementare, doctrin, jurispruden, Editura C.H. Beck, Bucharest, Drago, D., (2011) Contractarea datoriei publice locale, Dreptul, issue 2/2001, pp. 72-81; Prvu, D., Ungureanu, E., Ciorchin, N., (2011) Opportunities and difficulties in the implementation of projects financed through the INTERREG IVC Program in Romania. Case study: the project Public policies and social enterprises, Transylvanian Revue of Administrative Sciences, no. 32 E/2011, pp. 195-206; Craig, P., De Brca, Grinne, (2008) EU Law. Text, Cases and Materials, fourth edition, Oxford, 464
Gaudemet, Y., (2008) Trait de droit administratif, vol. 2, Droit administratif des biens, 13e dition, L.G.D.J, Paris, Wadsley, J., Penn, G., (2000) The Law Relating to Domestic Banking, second edition, Sweet & Maxwell, London, Ellinger, E.P., Lomnicka, E., Hooley, R.J.A., (2006) Ellingers Modern Banking Law, fourth edition, Oxford University Press.
465
V. Book reviews and Editorial Signals
BOOK REVIEWS NADIA CERASELA ANITEI INSTITUTII FINANCIARE INTERNATIONALE, EDITURA LUMEN, IASI, 2011
Antonio SANDU 1 Lucrarea recenzat este intitulat Instituii financiare internaionale, care va apare la Editura Lumen, Iai, n cursul anului 2011. Instituii financiare internaionale este rodul activitii conf. univ. dr. Nadia Cerasela Aniei secretar tiinific la Facultatea de Drept a Universitii Petre Andrei din Iai. Autoarea abordeaz un domeniu nou, dificil, rigid, de actualitate i totodat interesant dac inem cont de cel puin dou aspecte: - Importana instituiilor financiar internaionale n spaiul romnesc; - mprumuturile la care apeleaz statul romn la astfel de instituii. Lucrarea este structurat de autoare pe patru capitole, care la rndul lor sunt mprite n seciuni. Primul capitol este dedicat, Sistemului monetar internaional cel de-al doilea capitol este intitulat Fondul Monetar Internaional, cel de-al treilea capitol intitulat Banca Mondial iar cel de-al patrulea capitol este intitulat Alte Instituii financiare internaionale (BIR, BID, etc) La elaborarea acestei cri remarcm munca asidu depus de autoare n culegerea i traducerea documentelor i materialelor n domeniu. Din punct de vedere al coninutului am remarcat c este o lucrare extrem de bine documentat i contributiv autoarea prezentnd instituiile financiare internaionale. Discutnd cu Nadia Cerasela Aniei am constat preocuparea ei pentru acest domeniu i a menionat ca deja lucreaz la cea de-a doua carte n acest domeniu intitulat Instituii financiare europene.
1 Antonio SANDU Lecturer Ph.D., Mihail Kogalniceanu University Iasi, Chairman of Lumen Association, Iasi, Email Address: antonio1907@gmail.com, Phone no: 0040 740 151455
469
n concluzie, lucrarea recenzat se constituie ntr-o lucrare de referin att pentru juriti ct i pentru economiti, att pentru teoreticieni ct i pentru practicieni, att pentru cercettori, judectori, avocai, masteranzi, studeni ct i pentru cei interesai de instituiile financiare internaionale.
470
BOOK REVIEWS NADIA-CERASELA ANITEI. MATRIMONIAL
REGIMES UNDER THE PROVISIONS OF THE NEW CIVIL CODE, EDITURA INDRA
VERGAL, MUNCHEN, GERMANIA, 2011 /REGIMURILE MATRIMONIALE POTRIVIT DISPOZIIILOR DIN NOUL COD CIVIL EDITURA LUMEN, IAI, 2011.
Clina JUGASTRU 1 In the last 50 years Romanian experts have equated the term of patrimonial relations between spouses with the concept of matrimonial regime. The contemporary Romanian doctrine on the notions of matrimonial regime and patrimonial relations between spouses is much more nuanced than in the past, arguing that between the two notions are quite close links, but not identity links. Thus, the matrimonial regime should designate a system of legal rules that govern the patrimonial effects of marriage, but not any effects (there are some pecuniary relations that are of no interest for matrimonial regimes such as maintenance of spouses, as well as those they have with other people: children, relatives, etc.).. The Family Code (adopted on December 29, 1953 and entered into force on February 1, 1954) regulates patrimonial relations between spouses in art. 29-36 as "patrimonial rights and obligations of spouses as matrimonial law regime, characterized by the doctrine as not only legal, unique and mandatory, but, above all, rigid and restrictive. By Law no. 287 of July 17, 2009 on the Civil Code republished through Law no. 71/2011, the new Civil Code is subject to the tendency of the modern legislations to create a triple economic balance in relations between spouses matters by means of the matrimonial regimes established: 1. between spouses: the emergence of marital agreements, which led to the adoption of more flexible legal rules, that allow spouses a
Clina JUGASTRU Ph.D. University Professor, Faculty of Law Simion Brnuiu, Lucian Blaga University from Sibiu
1
471
certain freedom to choose the regime of patrimonial relations between them; 2. within the family: to protect the interests of the family, they resorted to mandatory rules that provided for limitations and prohibitions (Art. 321-322 on family home - new concept in the Romanian law, art. 316 regarding the acts seriously threatening family interests); 3. between family and society-third parties: through the establishment of certain substantive requirements of legal acts, including of the marital agreements concluded by affidavit, with the obligation to be made public. We believe that in the new Civil Code, Chapter VI of Book II The family is called Patrimonial rights and obligations of spouses devotes Section 1 Common provisions, paragraphs 1-3, art. 312-328 to the primary regime. The primary regime governed by art. 312-328 of the new Civil Code is defined as all legal norms governing the relations established between spouses, or between one or both spouses on the one hand, and third parties, on the other hand, relations having as object existing assets at the time of marriage, acquired during it, as well as contracted obligations in connection with such goods or the carrying out of the obligations of marriage that apply to all marriages, regardless of the matrimonial regime to which the spouses are subjected. The provisions of art. 312 of the Civil Code establish: a legal system that is the community property regime and two conventional regimes: separation of property regime and the regime of conventional community (the latter includes conventional exemptions from the community property regime). The legal matrimonial regime includes property acquired by both spouses during marriage, except for the goods provided by law, which are each spouse's own assets. The legal community regime will apply in all situations in which prospective spouses do not opt for the separation of property regime or for the conventional community regime. Separation of property regime is characterized in that each of the spouses is the exclusive owner of their property and of that they acquire by themselves after the marriage, at the adoption of this regime spouses are required to draw up an inventory of movable property belonging to each one at the date of the contracting of marriage. The Conventional community regime is applicable when by matrimonial agreement, they derogate from the provisions on the legal 472
BOOK REVIEW. NADIA CERASELA ANIEI MATRIMONIAL REGIMES...
community regime, and the matrimonial convention concluded in this case may narrow or widen the community of goods. The new Civil Code places at the basis of patrimonial relations between spouses the principle of autonomy of will, predicting a real legislative reform of the matrimonial regime existing at present in Romania. In this context we considered the publishing of the monograph called Patrimonial relations between spouses under the provisions of the new Romanian Civil Code as opportune. The monograph is structured as follows: 1. Introductory notions about marriage and its legal effects 2. Introductory aspects on the matrimonial regime 3. The imperative primary regime under the provisions of the new Civil Code 4. The legal community regime 5. Separation of property regime 6. Conventional community regime 7. The conventional change of the matrimonial regime 8. Aspects of private international law on marriage, patrimonial relations and marital convention In this context we regarded as opportune the issue of the monograph entitled Matrimonial Regimes under the Provisions of the New Romanian Civil Code. In fact, the modern dimension of the theme developed in terms of the European harmonization of national legislation is more than obvious. We note the perfect integration in the debates of the property relations between spouses, in the presence of the matrimonial regimes as they are covered by the new Civil Code. All these converge towards the exhaustive presentation of the issues related to matrimonial regimes. And the conclusion that emerges from the work the preservation of the rules that have proven to be viable, along with the resettlement of certain issues, through the reception of new possible interpretations - perfectly fits the pattern of European trends, imbued with pragmatism. The level of knowledge in this area is presented at length; starting from this, the author has made a number of pertinent observations about matrimonial regimes. We believe that this work will be useful, both to theorists, practitioners, PhDs, master students, students and to all those interested in Matrimonial regimes. 473

Jurnalul de Studii Juridice Supliment Conf Aprilie 2011

Uploaded by

Document Information

Original Description:

Copyright

Available Formats

Share this document

Share or Embed Document

Sharing Options

Did you find this document useful?

Is this content inappropriate?

Copyright:

Available Formats

Jurnalul de Studii Juridice Supliment Conf Aprilie 2011

Uploaded by

Copyright:

Available Formats

PETRE ANDREI UNIVERSITY FROM IASSY, ROMANIA FACULTY OF LAW LEGAL RESEARCH CENTRE

The Journal of Legal Studies has also a supplement number

I. COMUNITY LAW. COMPARATIVE LAW. EUROPEAN LAW

II. ROMANIAN LAW

III. LAW AND RELATED SCIENCES

IV. LEGAL PRACTICE

V. BOOK REVIEWS AND EDITORIAL SIGNALS

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

Elemente de epistemologia publicrii lucrrilor tiinifice

SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL ..

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL ..

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL ..

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

Elemente de Marketingul comunicrii tiinei

SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL ..

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL ..

nu se suprapune peste cel al articolului i de aici la riscul de respingere a articolului.

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL ..

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL ..

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL ..

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL ..

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL ..

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

Particulariti ale articolului teoretic (eseu argumentativ)

SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL ..

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL ..

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

editorial, trezind ncrederea autorilor dn domeniul n care jurnalul i propune s performeze.

SCIENTIFIC WRITTING. EPISTEMOLOGICAL AND METHODOLOGICAL ..

I. Comunity Law. Comparative Law. European Law

lecturer Phds Petre Andrei University from Iai, rrroxana@yahoo.com

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

CONSIDERATIONS ABOUT THE PROTOCOL NO. 14 TO THE EUROPEAN.

Articolul 24 al Conveniei, referitor la revocarea judectorilor, este abrogat.

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

CONSIDERATIONS ABOUT THE PROTOCOL NO. 14 TO THE EUROPEAN.

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

CONSIDERATIONS ABOUT THE PROTOCOL NO. 14 TO THE EUROPEAN.

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

THE AMENDMENTS OF THE NEW ROMANIAN CIVIL CODE IN THE FIELD

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

THE AMENDMENTS OF THE NEW ROMANIAN CIVIL CODE IN THE FIELD

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

THE AMENDMENTS OF THE NEW ROMANIAN CIVIL CODE IN THE FIELD

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

THE AMENDMENTS OF THE NEW ROMANIAN CIVIL CODE IN THE FIELD

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

THE AMENDMENTS OF THE NEW ROMANIAN CIVIL CODE IN THE FIELD

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

THE AMENDMENTS OF THE NEW ROMANIAN CIVIL CODE IN THE FIELD

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

THE AMENDMENTS OF THE NEW ROMANIAN CIVIL CODE IN THE FIELD

JURNALUL DE STUDII JURIDICE

THE AMENDMENTS OF THE NEW ROMANIAN CIVIL CODE IN THE FIELD