‫هيئة التقييس والسيطرة النوعية القليم كوردستان‬

‫دورة‬
‫المدخل االساس لتفهم اعمال المدقق لنظام‬
‫ادارة الجودة‪ ,‬البيئة ‪ ,‬الصحة والسالمة المهنية‬

‫اعداد وتنفيذ‬
‫طالل خالد حسن‬
‫ماستر كيمياء اغذية‬
‫خبير التقييس والجودة‬
 ‫تدقيق نظام ادارة الجودة ‪ /‬الص'حة‬
‫والسالمة المهنية‬
‫هو عملية منتظمة مستقلة موثقة من اجل الحصول على دليل‬ ‫‪‬‬
‫دقيق (‪ )3-3‬وتقييمه بموضعية (حياد) لتحديد الحد الذي اليه‬
‫تلبية معايير التدقيق (‪)2-3‬‬
‫تعريف التدقيق هو ‪ :‬فحص ‪ /‬اختبار مخطط ومنظم ومستقل‬ ‫‪‬‬
‫للتحقق فيما اذا كان نظام الجودة ‪ /‬البيئة ‪ /‬الصحة والسالمة‬
‫المهنية‬
‫تعريف المدقق هو ‪ :‬الشخص المدرب والمؤهل (الكفء)‬ ‫‪‬‬
‫والمستقل لتنفيذ وأداء التدقيق لنظام ادارة الجودة ‪ /‬البيئة ‪/‬‬
‫الصحة والسالمة المهنية‬
‫تعريف المدقق عليه ‪ :‬الشخص ‪ /‬القسم ‪ /‬الشركة الذي يمثل‬ ‫‪‬‬
‫الجهة المدقق عليها‬
‫االنماط االساسية لتدقيق نظام ادارة الجودة‬
‫\ البيئة \ الصحة والسالمة المهنية‬
‫‪ ‬تدقيق النظام ‪:‬‬
‫– عملية تقييم لكامل نظام ادارة الجودة \ البيئة \ الصحة والسالمة المهنية‬
‫المطبق‬
‫‪ ‬تدقيق العملية ‪:‬‬
‫– التدقيق في طرائق وعمليات التصنيع – التحقق في نقاط محددة في‬
‫خطوط االنتاج‬
‫‪ ‬تدقيق المنتج ‪:‬‬
‫– تقييم جودة المنتج‬
‫انواع تدقيق نظام ادارة الجودة ‪/‬البيئة ‪ /‬الصحة‬
‫والسالمة المهنية‬
‫‪ ‬التدقيق الخارجي ‪:‬‬ ‫‪ ‬التدقيق الداخلي ‪:‬‬

‫‪ ‬تدقيق الطرف الثاني ‪:‬‬ ‫– تدقيق الطرف االول ‪:‬‬

‫– من قبل الزبائن على الموردين‬ ‫(يقوم بها اعضاء مدربون من‬
‫وتطبق أيضا من عناصر من‬ ‫الشركة نفسها )‬
‫الشركة‬
‫(انت تدقق على نفسك )‬
‫‪ ‬تدقيق الطرف الثالث‪:‬‬
‫– من قبل جهة مانحة مستقلة من‬
‫اجل الشهادة (هم يدققون )‬
 ‫ه‬ ‫ج‬
‫ةم‬ ‫ف‬ ‫ر‬‫ط‬ ‫ق‬‫تدقي‬ ‫مورد‬ ‫مورد‬
‫ح‬‫ن‬ ‫ثالث‬

‫اني‬
‫‪QMI‬‬
‫تد‬

‫ث‬
‫قيق‬

‫تد ف ثا‬
‫رف‬

‫ق ي ق ني )‬
‫(طر‬
‫طر‬

‫قط‬
‫تدقيق طرف ثالث‬

‫خا ر‬
‫فث‬

‫تدقي‬

‫جي‬
‫جه‬
‫ان ي‬

‫م‬ ‫ة‬
‫نح‬
‫‪TUV‬‬
‫تدقيق الطرف االول‬ ‫تدقيق داخلي‬ ‫تدقيق الطرف االول‬
‫طرف ثاني‬

‫ت‬
‫دقيق‬

‫تدقيق اني)‬
‫(ط‬
‫طرف‬
‫تدقيق طرف ثالث‬

‫رف ث‬
‫خا‬
‫ق‬

‫رجي‬
‫ث ان ي‬
‫تدقي‬

‫ة‬ ‫جه‬
‫م‬
‫نح‬
‫‪DNV‬‬ ‫زبائن‬ ‫زبائن‬ ‫زبائن‬
 ‫الهدف من التدقيق‬

‫‪ ‬االشارة الى العجز \تحديد حاالت عدم‬

‫المطابقة‬

‫‪ ‬تقييم االجراءات التصحيحية‬

 ‫االسباب التي تستوجب التدقيق‬
‫الفحص المنتظم لنظام ادارة الجودة \البيئة \الصحة والسالمة المهنيه‬ ‫‪‬‬
‫التغييرات\التعديالت في نظام ادارة الجودة \ البيئة \الصحة والسالمة المهنيه‬ ‫‪‬‬
‫تقديم منتجات جديدة \ تعريف منتجات جديدة‬ ‫‪‬‬
‫خفض التكاليف المتعلقة بالجودة \ البيئة \الصحة والسالمة المهنيه‬ ‫‪‬‬
‫حاالت الشكوى ( شكاوي الزبون ‪,‬الشكاوي البيئية ‪ ,‬شكاوي الصحة‬ ‫‪‬‬
‫والسالمة المهنيه )‬
‫تقييم الموردين‬ ‫‪‬‬
‫التحقق من االجراءات التصحيحية‬ ‫‪‬‬
 ‫مهام التدقيق‬
‫يهدف التدقيق بشكل اساسي للتأكد من انه‪:‬‬

‫‪ ‬تم تأسيس نظام ادارة الجودة \البيئة \الصحة والسالمة المهنيه ومن مدى‬
‫مالئمته وكفايته (أي مناسب) أي يغطي كافه متطلبات المواصفة القياسيه‬
‫االيزو ‪ 9001‬او االيزو ‪ 14001‬أو المواصفة البريطانية ‪BS-OHSAS‬‬
‫‪18001: 1999‬‬
‫‪ ‬ان هذا النظام مطبق‬
‫‪ ‬ومن ان هذا التطبيق فعال‬
‫المواصفات القياسية الخاصة بتدقيق‬
‫نظام ادارة الجودة‬
‫يهتم بالتدقيق‬ ‫‪ ‬الجزء االول ‪ISO 10011‬‬
‫مؤهالت ‪,‬معايير المدققين‬ ‫‪ ‬الجزء الثاني ‪ISO 10011‬‬
‫ادارة برنامج التدقيق‬ ‫‪ ‬الجزء الثالث ‪ISO 10011‬‬
‫المواصفات القياسية الخاصة بتدقيق‬
‫نظام الجودة‬
‫ارشادا'تا''لتدقيقا''لبيئي(مبادئع'امة ف'''يا''لتدقيقا''لبيئي)‬ ‫‪ISO 14010 ‬‬
‫ارشادا'تا''لتدقيقا''لبيئي(ا'جراءا'تا''لتدقيقا''لجزء ا''الول)‬ ‫‪ISO 14011 ‬‬
‫ارشادا'تا''لتدقيقا''لبيئي(مؤهالتومع'ايير مدقـقيا''لبيئة )‬ ‫‪ISO 14012 ‬‬
‫المواصفات القياسية ‪ISO 19011:2002‬‬
‫الخاصة بتدقيق نظام ادارة الجودة \ البيئة‬
‫‪ ‬تم اصدار مواصفة قياسية جديدة ‪ ISO 19011:2002‬وتم الغاء‬
‫العمل بالمواصفتـين‬
‫‪ISO 1001-1‬‬ ‫‪ISO 14010‬‬
‫‪ISO 14011‬‬ ‫‪ ISO 1001-2‬و‬
‫‪ISO 1001-3 ISO 14012‬‬

‫وتم اعتماد هذه المواصفة (‪ ) ISO 19011:2002‬لتدقيق نظامي‬

‫ادارة الجودة والبيئة أو أي نظام ادارة اخر‬
 ‫أسس التدقيق‬

‫المواصفات القياسية الدولية ‪ \ISO 9001: 2000\ ISO 14001:2004‬أو‬ ‫‪‬‬

‫المواصفة البريطانية ‪BS-OHSAS 18001:1999‬‬
‫دليل ادارة الجودة \ البيئة \الصحة والسالمة المهنيه‬ ‫‪‬‬
‫االجراءات الفعلية \ االجراءات البيئة \ اجراءات الصحة والسالمة المهنيه‬ ‫‪‬‬
‫طرق العمل ‪ ,‬تعليمات االختبار ‪.‬‬ ‫‪‬‬
‫متطلبات الزبون ان كان هناك عقد االساس‬ ‫‪‬‬
‫معايير الشركة \ المواصفات الخاصة بالشركة‬ ‫‪‬‬
‫المتطلبات القانونية و المتطلبات االخرى‬ ‫‪‬‬
‫مراحل التدقيق‬
‫التدقيق ‪ :‬تتلخص مراحل التدقيق بثالث‬
‫مراحل‬
‫‪ ‬المرحلة االولى ‪ :‬التخطيط والتحضير للتدقيق‬
‫‪ ‬المرحلة الثانية ‪ :‬تنفيذ وأداء التدقيق‬
‫‪ ‬المرحلة الثالثة ‪ :‬رفع التقارير و المتابعة‬

‫تخطيط ‪planning‬‬ ‫‪‬‬

‫تنفيذ‪Execution‬‬ ‫‪‬‬
‫كتابة التقرير‪Reporting‬‬ ‫‪‬‬
‫االغالق والمتابعه‬ ‫‪‬‬
‫‪Close and follow up‬‬ ‫‪‬‬
‫المرحلة االولى ‪ :‬التخطيط والتحضير‬
‫للتدقيق‬
‫المرحلة االولى ‪ :‬التخطيط والتحضير‬
‫للتدقيق‬
‫‪ ‬اعداد خطة ( برنامج) التدقيق‬
‫‪ ‬تأمين المستندات المطلوبة ( المطبقة )‬
‫‪ ‬اختيار المدققين‪:‬‬
‫‪ -1‬أن يكون مدرب‬
‫‪ - 2‬مؤهل \ حاصل على شهادة مراجع داخلي \ وقادر على تنفيذ التدقيق‬
‫‪ -3‬مستقل‬
 ‫االعتبارات الواجب اتخاذها عند‬
‫التخطيط للتدقيق ‪:‬اعتبارات التخطيط‬
‫‪ -1‬الغاية من تنفيذ التدقيق‬
‫‪ -2‬تعريف مجال التدقيق‬
‫‪ -3‬ما هي متطلبات االيزو ( جودة‪ ,‬بيئة‪ ,‬الصحة والسالمة المهنية)‬
‫‪ -4‬تحديد رئيس فريق التدقيق‬
‫‪ -5‬تحديد تكرارية التدقيق والموارد‬
‫‪ -6‬االخذ بعين االعتبار لنتائج التدقيق السابق‬
‫‪ -7‬االخذ بعين االعتبار المشكالت الموجودة‬
‫‪ -8‬االخذ بعين االعتبار اهتمامات االدارة‬
 ‫االعتبارات الواجب اتخاذها عند‬
‫التخطيط للتدقيق ‪:‬اعتبارات التخطيط‬
‫‪ -9‬ما هي أوليات االدارة‬
‫‪ -10‬اعداد واعتماد برنامج التدقيق‬
‫‪ -11‬االتصال مع االقسام المحدد عليهم التدقيق واالتفاق على التأريخ‬
‫‪ -12‬اجراء تدقيق تمهيدي (حسب الطلب )‬
‫‪ -13‬اعداد قوائم األسئلة (قوائم التحقيق او التدقيق)‬
‫‪ -14‬اعتماد قوائم األسئلة من رئيس فريق التدقيق أو من ممثل‬
‫االدارة عند التدقيق الداخلي‬
 ‫اعداد قوائم األسئلة‬
‫‪ -1‬معلومات عن التدقيقات السابقة (المنفذة)‬
‫‪ - 2‬ما هي مشاكل الجودة أو البيئة أو الصحة والسالمة المهنية الموجودة لدينا‬
‫‪ -3‬اولويات االدارة‬
‫‪ -4‬دليل الجودة ‪ /‬البيئة ‪ /‬الصحة والسالمة المهنية‬
‫‪ -5‬االجراءات الفعلية ‪ /‬البيئة ‪ /‬الصحة والسالمة المهنية‬
‫‪ -6‬معلومات \ بيانات الشركة‬
‫‪ -7‬المتطلبات القانونية والمتطلبات االخرى‬
‫‪ -8‬التركيز على االمور االساسية الجوهرية (اعتبارات المدقق)‬
‫استخدام قوائم األسئلة‬
‫‪ -1‬التركيز على االساسيات‬
‫‪ -2‬تساعد على تخطيط التدقيق‬
‫‪ -3‬الحفاظ على اتجاه التدقيق‬
‫‪ -4‬تسمح باالستمرارية‬
‫فوائد ومساوئ قوائم األسئلة‬
‫فوائد قوائم األسئلة ‪:‬‬
‫التركيز على االساسيات‬
‫تساعد المدقق على التذكر \تذكير المدقق‬
‫تستخدم لكتابة أي مالحظة تكتشف اثناء التدقيق‬
 ‫فوائد ومساو'ئ قوائم األسئلة‬
‫مساوئ\سيئات قوائم األسئلة ‪:‬‬
‫تمنع \عملية المرونة بالتدقيق‬
‫تصبح مجرد سؤال وجواب‬
‫يصبح التدقيق نسخة عن التدقيقات التي قبلها (تتحول االسئلة الى‬
‫روتين)‬
 Sample Audit Checklist
Audit Report ……….
Procedure Title ………..
Procedure …………..Rev……. Date ……
Audit
Section Checklist point Yes No Person DOC.

AUTOR’S DATE
SIGNITURE
 ‫أسئلة التدقيق‬

‫عند اعداد أسئلة التدقيق يمكنك االعتماد على ما يلي ‪:‬‬

‫‪ ‬ستة اصدقاء ماذا؟ لماذا؟ أين ؟ متى؟ من؟ كيف ؟‬
‫‪What,why,where,when,who,how ‬‬
‫وال تنسى ‪:‬‬
‫‪ ‬الصديق السابع ‪:‬‬
‫أريني ‪show me‬‬
‫تمرين على اعداد قوائم االسئلة‬
‫المرحلة الثانية ‪ :‬تنفيذ أو أداء التدقيق‬
‫تنفيذ التدقيق‬

‫‪ ‬االجتماع االفتتاحي‬
‫‪ ‬الفحص او تنفيذ التدقيق‬
‫‪ ‬االجتماع الختامي‬
 ‫خطوات التدقيق‬
‫االجتماع االفتتاحي‬ ‫‪‬‬
‫تنفيذ التدقيق‬ ‫‪‬‬
‫تسجيل المخالفة \ تسجيل أي حاالت عدم المطابقة‬ ‫‪‬‬
‫التفكير إلنهاء المراجعة \ التفكير باالجتماع الختامي‬ ‫‪‬‬
‫االجتماع الختامي‬ ‫‪‬‬
‫االجتماع' االفتتاحي للتدقيق‬

‫اجندة االجتماعات‬
‫‪ ‬مقدمة‬
‫‪ ‬الهدف من التدقيق وطريقة ادائه‬
‫‪ ‬برنامج التدقيق‬
‫‪ ‬التنسيق‬
‫‪ ‬توضيح‬
 ‫تقنيات التدقيق‬
‫‪ ‬عند تنفيذ أي تدقيق يجب التأكد من ان االجراءات ‪ :‬أو (‪3‬م‪1 +‬ك)‬
‫متوفرة‬
‫مفهومة‬
‫مطبقة‬
‫كافية‬
‫التدقيق على النظام وليس على االشخاص‬ ‫‪‬‬
‫دائما قل (في القسم ) وال تقل (انت)‬ ‫‪‬‬
‫التدقيق الداخلي ليس مسابقة أسئلة (حزورة )‬ ‫‪‬‬
‫تذكر‪ :‬انت اليوم مدقق وغدا مدقق عليه‬ ‫‪‬‬
 ‫تقنيات التدقيق‬

‫‪ ‬اسال سؤال واحد كل مرة‬

‫‪ ‬أسأل دوما اسئلة مفتوحة‬
‫‪ ‬ال تقـترح وال تفترض‬
‫‪ ‬تذكر ‪:‬‬
‫‪ -1‬وظيفتك االساسية هي مساعدة القسم الذي تحت التدقيق على‬
‫تعريف حاالت عدم المطابقة‬
‫‪ -2‬وال تنسى ابدا بأنه أذا فشل التدقيق على القسم المراد تدقيق فهو‬
‫ايضا فشل لك كمدقق‬
 ‫تقنيات التدقيق‬

‫أسأل‬
‫تحقق‬
‫الحظ‬
‫ناقش‬
‫سجل‬
 ‫التدقيق‬

‫المدقق عليه بريء حتى يثبت العكس‬

 ‫الحوار في التدقيق‬
‫‪ ‬اكبر تحدي للمدقق هو التعامل مع االشخاص‬
‫‪ ‬المقابل \المحاور الجيد ‪:‬يسأل ويسمع وقليل الكالم‬
‫‪ ‬تكلم مع احد االشخاص المناسبين مثل المسـؤولين‬
‫‪ ‬االدب والحوار الجيد‬
 ‫الحوار في التدقيق‬

‫‪ ‬اظهر االهتمام باألشخاص وبالشيء الذي يقولونه‬

‫‪ ‬الصبر مع حاالت عدم الفهم‬
‫‪ ‬تجنب المقاطعة ‪.‬‬
‫‪ ‬تذكر \اذا سمحت \ شكرا‬
 ‫تنفيذ المقابلة‬
‫عرف عن نفسك‬ ‫‪‬‬
‫دعه يعرف عن نفسه‬ ‫‪‬‬
‫اطرح االسئلة (حسب قائمة االسئلة المعدة مسبقا تبعا‪,‬لدليل الجودة ‪ /‬البيئة ‪/‬‬ ‫‪‬‬
‫الصحة والسالمة المهنية واإلجراءات االخرى‪..‬الخ)‬
‫ال تنسى االصدقاء الستة –الصديق السابع‬ ‫‪‬‬
‫احصل على المعلومات ثم دون مالحظاتك‬ ‫‪‬‬
‫دائما سجل المالحظات واألدلة المادية‬ ‫‪‬‬
‫حصر ملخص (وليس قرار)‬ ‫‪‬‬
‫الممارسات الجيدة بالنسبة للمدقق‬

‫‪ ‬التكلم بوضوح وبساطة‬

‫‪ ‬انظر الى الشخص الذي تسأله‬
‫‪ ‬اعد السؤال اذا تطلب االمر‬
‫‪ ‬يجب ان تكون متواضع‬
‫‪ ‬اسال الشخص المناسب‬
‫‪ ‬دائما ابتسم وكن مسترخيا‬
‫الممارسات الجيدة بالنسبة للمدقق‬
‫‪ ‬يجب ان يكون غير متحيز ‪,‬غير عاطفي‬
‫‪ ‬االعتذار عن مقاطعة احد‬
‫‪ ‬ال تبحث عن المشاكل‬
‫‪ ‬امدح االشخاص اذا كانوا يستحقون‬
‫الممارسات السيئة بالنسبة للمدقق‬

‫‪ ‬طرح عدة اسئلة في وقت واحد‬

‫‪ ‬تقول انك فهمت وأنت في الواقع لم تفهم‬
‫‪ ‬االجابة عن السؤال‬
‫‪ ‬عدم اعطاء وقت كاف لإلجابة‬
‫‪ ‬الدخول في جدال‬
‫الممارسات السيئة بالنسبة للمدقق‬
‫‪ ‬االعتماد على الذاكرة‬
‫‪ ‬االعتماد على آراءك الشخصية‬
‫‪ ‬ان تكون متحيز‬
‫‪ ‬النقد او االساءة الشخصية‬
 ‫وثائق التدقيق‬
‫ما هي الوثائق التي يجب يأخذها المدقق معه عند تنفيذ التدقيق ‪:‬‬
‫‪ -1‬أسئلة التدقيق (التي تم اعدادها مسبقا )\ استبيانات الزمة من اجل تقييم‬
‫عناصر نظام ادارة الجودة ‪ /‬البيئة ‪ /‬الصحة والسالمة المهنية ‪.‬‬
‫‪ -2‬النماذج الالزمة من اجل نجاح التحقيق‪.‬‬
‫‪ ‬خطة التدقيق ‪.‬‬
‫‪ ‬نموذج تقرير التدقيق ‪.‬‬
‫‪ ‬نماذج فارغة عن تقارير عدم المطابقة اثناء التدقيق ‪.‬‬
 ‫التنفيذ الجيد للتدقيق‬
‫‪ ‬أسئلة محددة‬
‫‪ ‬إصغاء ايجابي‬
‫‪ ‬ثقة متبادلة‬
‫‪ ‬التشجيع‬
‫‪ ‬التحقق الموضوعي‬
‫‪ ‬الحكم طبقا لضوابط‬
‫‪ ‬االتفاق على االجراءات التصحيحية‬
‫‪ ‬تحديد المسئولين والتوقيتات‬
‫‪ ‬ال انتقاد ال توبيخ‬
 ‫التناقض (حاالت عدم المطابقة )‬
‫تعريف حالة عدم المطابقة ‪:‬هي عدم تلبية متطلبات محددة لها عالقة بنظام‬ ‫•‬
‫إدارة الجودة أو البيئة أو الصحة والسالمة العامة المهنيه‬
‫انتهاك لمتطلبات معروفة مثل ‪:‬‬ ‫•‬
‫أخالل في أي شرط من شروط العقد‬ ‫‪‬‬
‫اخالل في أي من متطلبات المواصفة ‪ ISO 9001:2000‬أو ‪ISO‬‬ ‫‪‬‬
‫‪ 14001:2004‬أو ‪BS-OHSAS 18001 1999‬‬
‫أخالل لما ورد في دليل ادارة الجودة \البيئة‬ ‫‪‬‬
‫اخالل لما هو مذكور في االجراءات \ و تعليمات العمل أو االختبار‬ ‫‪‬‬
 ‫ماذا يمكن ان تكون المخالفة ؟‬
‫من الممكن ان تكون المخالفة لواحد من االسباب الثالث التالية‪:‬‬
‫‪ -1‬االجراء المكتوب ال ينسجم مع متطلبات المواصفة ‪ ISO 9001:2000‬أو‬
‫المواصفة ‪ ISO 14001:2004‬أو المواصفة ‪BS-OHSAS 18001‬‬
‫‪1999‬‬
‫‪ -2‬االجراء المكتوب لم ينفذ بالطريقة التي يصفها االجراء او ان االجراء غير‬
‫مطبق‬
‫‪ -3‬الممارسة (او التطبيق) ليس فعاال‬

‫حتى تحكم بأن الحالة حالة ‪( NCR‬اسباب اصدار ‪:)NCR‬‬

‫‪ -1‬االجراء المكتوب غير مناسب لمتطلبات المواصفة القياسية‬
‫‪ -2‬االجراء المكتوب غير مطبق‬
‫‪ -3‬االجراء مناسب للمواصفة ومطبق ولكن غير فعال‬
 ‫لالطالع‬ ‫تص'نيفات حالة عدم المطابقة‬
‫‪ ‬التصنيف االول ‪ :‬النظام منهار‬
‫‪ ‬التصنيف الثاني ‪ :‬حالة عدم مطابقة رئيسية‬
‫‪ ‬التصنيف الثالث ‪ :‬حالة عدم مطابقة صغرى‬
‫‪ ‬التصنيف الرابع ‪ :‬يحتاج للتحسين (نقطة التطوير‪-‬وجود توصيات)‬
‫لالطالع‬ ‫المساعدة في تصنيف حالة عدم المطابقة‬

‫‪ ‬في حالة وجود‪ :‬كل‪ \-all‬دائما‪ \always-‬أبدا‪ \-never‬يكون‬

‫التصنيف االول (النظام منهار)‪.‬‬
‫‪ ‬في حالة وجود‪:‬بعض‪ \-some‬احيانا‪ \-some time‬ليس دائما‪-‬‬
‫‪ \not always‬يكون التصنيف الثاني (رئيسية)‪.‬‬
‫‪ ‬في حالة وجود‪:‬قليل‪ \-few‬في المناسبات‪\-occasionally‬‬
‫نادرا‪ \-odd time‬يكون التصنيف الثالث (ثانوية)‪.‬‬
‫‪ ‬دوما أسال ‪ :‬يحدث بشكل متزايد‪.‬‬
‫امثلة على حاالت عدم المطابقة الرئيسية‬

‫‪ ‬اذا لم يكن هناك تعليمات للفحص او االختبار‬

‫‪ ‬ال يوجد اجراء خاص عن كيفية التعامل مع حاالت عدم المطابقة‬
‫واإلجراءات التصحيحية‬
‫‪ ‬ال يوجد نظام لتقييم الموردين‬
‫‪ ‬أذا لم يكن هناك سياسة للجودة \ البيئة\ الصحة والسالمة المهنية ‪.‬‬
‫‪ ‬اذا لم هناك اجراء ينظم عملية ضبط المستندات‬
‫امثلة على حاالت عدم المطابقة الثانوية‬
‫‪ ‬فترة المعايير المعدة للقياس تجاوزت التاريخ المحدد لها‪.‬‬
‫‪ ‬تعليمات الفحص ال تحتوي على تفاصيل معدة للقياس الواجب استخدامها ‪.‬‬
‫‪ ‬ال يوجد وصف واضح للمسؤوليات والصالحيات \ وعدم وجود وصف‬
‫وظيفي ‪.‬‬
‫كيفية صياغة حاالت عدم المطابقة‬

‫‪ ‬خمس نقاط يجب التأكد منها ‪4C+1S :‬‬

‫‪ -1‬الصياغة صحيحة (لغويا – فنيا )‪.‬‬

‫‪ -2‬موضوعية حالة عدم المطابقة ‪.‬‬
‫‪ -3‬استيفاء مبررات عدم المطابقة ‪.‬‬
‫‪ -4‬وضوح الصياغة‪.‬‬
‫‪ -5‬صياغة مختصرة وموجزة‬
‫عينة تقرير عدم مطابقة \طلب اجراء‬
‫تصحيحي ‪))NCR\CAR‬‬
‫القسم ‪( 1‬يقوم يملئه المدقق)‬ ‫‪‬‬
‫اإلجراء رقم ‪ ...........................‬صادر ‪ ..................‬تاريخ‪...........................‬‬ ‫‪‬‬
‫عنوان اإلجراء‪..............................................‬‬ ‫‪‬‬
‫القسم المدقق‪ ...............................‬تاريخ التدقيق‪.............................‬‬ ‫‪‬‬
‫المدقق‪ ..........................‬رقم تدقيق التدقيق ‪...............................‬‬ ‫‪‬‬
‫ـــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ‬ ‫‪‬‬
‫القسم ‪( 2‬يكمل من قبل المدقق ويوافق المدقق عليه )‬ ‫‪‬‬
‫تفاصيل عدم المطابقة المالحظة‪..........................................‬‬ ‫‪‬‬
‫توقيع المدقق‪ ..........‬توقيع المدقق عليه‪..............‬التاريخ‪...............‬‬ ‫‪‬‬
‫ـــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ‬ ‫‪‬‬
‫القسم ‪( 3‬يكمل من قبل المدقق عليه)‬ ‫‪‬‬
‫اإلجراء التصحيحي المطلوب ‪.............................................‬‬ ‫‪‬‬
‫‪...................................................................................‬‬ ‫‪‬‬
‫‪...............................................................................‬‬ ‫‪‬‬
‫اإلجراء من قبل ‪..................‬تاريخ االستحقاق‪.........................‬‬ ‫‪‬‬
‫توقيع رئيس القسم‪....................‬‬ ‫‪‬‬
‫ـــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ‬ ‫‪‬‬
‫القسم ‪( 4‬يمالء من قبل المدقق له )‬ ‫‪‬‬
‫ال‬ ‫اإلجراء التصحيحي المكمل ‪ :‬نعم‬ ‫‪‬‬
‫توقيع رئيس القسم ‪ .............................‬تاريخ ‪.................................... :‬‬ ‫‪‬‬
‫ــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــــ‬ ‫‪‬‬
‫القسم ‪( 5‬يكمل من فبل السيد)‬ ‫‪‬‬
‫ال‬ ‫اإلجراء التصحيحي المقبول ‪ :‬نعم‬ ‫‪‬‬
‫ال‬ ‫إعداد التدقيق المطلوب ‪ :‬نعم‬ ‫‪‬‬
‫توقيع السيد ‪ .....................................‬التاريخ ‪.................................‬‬ ‫‪‬‬
‫الم'رحلة الثالثة ‪:‬رفع التقارير والمتابعة‬
‫المرحلة الثالثة ‪:‬رفع التقارير والمتابعة‬

‫عند االنتهاء من تنفيذ التدقيق الداخلي علينا ‪:‬‬

‫‪ -1‬اعداد تقرير عدم مطابقة اثناء التدقيق منفصل لكل حالة عدم‬
‫مطابقة ظهرت اثناء التدقيق‬
‫‪ -2‬اعداد تقرير التدقيق‬
‫محتوى تقرير التدقيق‬

‫مرجعية التقرير (رقم التقرير)‬ ‫•‬

‫تاريخ التدقيق‬ ‫•‬
‫القسم الذي تم التدقيق عليه‬ ‫•‬
‫مجال التدقيق‬ ‫•‬
‫اسس التدقيق‬ ‫•‬
‫االشخاص الذين تم مقابلتهم‬ ‫•‬
‫محتوى تقرير الدراسة‬

‫‪ ‬االجراءات التي تم تدقيقها‬

‫‪ ‬مالحظات‬
‫‪ ‬جدول باالجراءات التصحيحيه‬
‫‪ ‬مالحظات للمتابعة‬
‫‪ ‬قائمة توزيع التقرير‬
 ‫عينه عن تقرير التدقيق الداخلي‬
‫رقم تقرير التدقيق ‪.......................................‬‬ ‫‪‬‬
‫اإلجراء رقم ‪ ........................‬صادر ‪ ......................‬تاريخ ‪..................................‬‬ ‫‪‬‬
‫العنوان‪.............................................................................................‬‬ ‫‪‬‬
‫المدقق ‪ .........................................‬التاريخ ‪........................................‬‬ ‫‪‬‬
‫)وظهر لي ماياتي‪:‬‬ ‫لقد تم تدقيق المذكورة أعاله وفق المواصفه (‬ ‫‪‬‬
‫‪.1‬عدم تطابق ( تذكرالمالحظات ) وامام كل مالحظه مايقابلها بالمواصفات المعتمدة بالتدقيق‬ ‫‪‬‬
‫(ارفق جميع التقارير عدم المطابقة ‪)-NCR/CAR‬‬ ‫‪‬‬

‫‪.2‬المشاكل التي تم مصادفتها‬ ‫‪‬‬

‫المشاكل التالية التي تم مصادفتها إثناء التدقيق‬ ‫‪‬‬
‫‪...........................................................................‬‬ ‫‪‬‬
‫التوصيات‬ ‫‪‬‬
‫‪..............................................................................‬‬ ‫‪‬‬
‫توقيع المدقق‪.........................‬التاريخ‪.........................‬‬ ‫‪‬‬
 ‫ملخص عملية التدقيق‬
‫‪ ‬اعداد برنامج تدقيق (تواريخ وأماكن ومواعيد)‪.‬‬
‫‪ ‬تعيين مدققين (مستقل عن القسم المراد تدقيقه ‪,‬مؤهل)‪.‬‬
‫‪ ‬تضمين برنامج التدقيق كافة االنشطة والعمليات واإلجراءات لكل قسم‪.‬‬
‫‪ ‬تنفيذ التدقيق‬
‫‪ ‬تسجيل حاالت عدم المطابقة المكتشفة ضمن تقرير عدم المطابقة اثناء‬
‫التدقيق‬
‫‪ ‬وضع خطة عمل (اجراء تصحيحي) من اجل التخلص من حالة عدم‬
‫المطابقة من قبل المدقق عليهم‬
‫‪ ‬اعادة التدقيق وإقفال تقرير عدم المطابقة‬
‫‪ ‬المحافظة على التقارير‬
‫الصفات الحميدة بالمدقق‬

‫ناضج‬
‫لبق‬
‫فضولي – محب لالستطالع‬
‫العمل الجاد‬
‫صادق‬
‫محايد – غير متحيز‬
‫الصفات الحميدة بالمدقق‬

‫محاور جيد‬
‫عقل متفتح‬
‫هادئ‬
‫مراعي للمواعيد‬
‫رجل فريق‬
‫الص'فات المدقق السيئة‬

‫اصطياد االخطاء‬
‫اناني‬
‫اللفظ غير واضح (لغة غير جيدة)‬
‫كسول‬
‫حاد الطباع‬
‫عقدة النقص‬
‫الثرثرة – الخوض في سير الناس‬
 ‫التدقيق‬

‫نظام ادارة قوي ‪ +‬مدققين محترفين صادقين‬

‫يؤدي الى‬
‫تدقيق فعال يعود بالفائدة على الشركة‬