What Who

 Develop the maintenance related activities to ensure the production/facilities equipment Process Owner:
are available to support the productive processes and safeguard building, tooling and Maintenance Manager
equipment assets.
Team:
 Trained human resources team (skilled trades) • Production Manager
 Tools (Hand tools, powered tools) • Process Engineering
 Spare parts • Maintenance Manager
 Safety policies and guidelines • Maintenance Supervisor
 Assigned Budget • Maintenance Technician
• Production Operators

Input (Need) Output (Need Met)

• Production Schedule • Updated Maintenance History
• Manufacturers recommendations • Maintenance instruction updated as required
• Identified Key Equipment • Updated Spare parts register
• Maintenance/Work Orders • Properly Maintained Equipment / Tooling
• Availability of replacement parts • Available machinery
• Preventive / Predictive maintenance program adherence.

Maintenance
• Compliance with STPS regulations

Requirements SOP 07 Specifications

• -Maintenance Requirements • N/A
• -Customer Specific
• Planning and Leadership
• Training and Development

How Measures
Corporate Documents
• CorOPF/M00001 : Calibration and Preventive Maintenance (NOTE: Calibration processes are owned by Quality • MTTR & MTBF (In process to be developed
management) and deployed).
Other • Preventive maintenance on-time completion
• Programs Preventive maintenance Instructions (SC-00008 Corrective, Preventive and Predictive maintenance) • Lost time daily
• Predictive Maintenance Instructions • Preventive Maintenance program adherence
Plant Specific • Predictive Maintenance program adherence
• CP-0006 Contingency Plan in case of equipment Failures
• SC-00008 Maintenance Procedure
• Reference Documents:
• PQS09-02 Emergency, Preventive and Predictive Maintenance
• HS-F-iso45-006 Identification and evaluation of hazards and risks
What Who
Material Risk: Process Owners Risk:
Materials do not meet acceptance criteria requirements. • Process Owner not identified
Equipment Risk: • Process Owner doesn’t have the needed competence to effectively run the process and make the needed
Equipment not capable of making “ good” parts/processes: gages used in process not capable? changes.
Hardware/Software Risk: Personnel Risk:
Computer system not protected; Software not validated to be effective • Job Descriptions have not been defined for each position;
Budget Risk: • Personnel do not meet the job description requirements;
Exceeding budget assigned to Maintenance • Training needs not properly defined to achieve requirements in the process;
Staff Risk: • Lacking the competency in the required activities of the process.
Lack of technicians to keep the machines in optimal operation for pandemic, people at risk,etc. • Response times to repair faults

Input (Need) Output (Need Met)

Output Risks:
 Investment Plan for equipment, machinery and facilities • Outputs not defined or not all identified.
 Approved budget • Reports not maintained as required
 Need for Resources • Unexpected Expenses for Expensive Parts
 SGC / SPEC guidelines • Machinery with Obsolete Electronic Equipment
 Encrypted, Trusted and Verified Devices • Pandemic, people at risk



Risk management
Competent staff Maintenance • Delay in the approval of RQs and IPRs

Hazard and risk analysis

Requirements Risk Assessment Specifications

Requirements Risks: Specification Risks:
Requirements not identified or not all identified. Specifications not identified or not met.

How Measures
Equipment Risk: Measure Risks:
Capex for replacement and / or Retrofit of obsolete machines • Metrics do not exist or are not appropriate for the process.
Staff risk: • Measure does not control assigned objectives
Support from internal and external technicians (suppliers) • Objectives not achievable within defined timeframe
Material Risk: • Effectiveness measure is not defined
Increase Stock of Parts • Efficiency measure is not defined
Budget Risk: • Data is not used to make decisions
Weekly Trend tracking and spending per account • Data simply not collected
• Lack corrective actions for negative trend measurements
 Proceso de _Mantenimiento_

   

Riesgo Abordaje
FO= Fortaleza Abordaje definido
definido

Reevaluación

Reevaluación
Probabilidad
Descripción de AC= Acción
OP= Oportunidad

Probabilidad
AC= Acción Contención

Impacto
Impacto
Descripción de Acción preventiva Descripción breve de Contención
AP = Acción Preventiva Qué causa del riesgo? Las acciones fueron
DE= Debilidad Efecto del riesgo Abordaje recomendado Acción de Conteción ( Si aplica) Plan de contingencia Abordaje recomendado AP = Acción
Tipo

PC= Plan d (Análisis de causa raiz) efectivas (justifique)

( Si aplica) Cambio en el proceso (si aplica) Preventiva
AM= Amenaza Contingencia
AS= Asumir
o Presupuesto asignado PC= Plan d
OC-D= Objetivo de Calidad Debilidad Contingencia
AS= Asumir
OC-F= Objetivo de Calidad Fortaleza

Se recomienda evaluar la
DE
Exceder presupuesto asignado a No cumplir con el KPI CC 8 8 AP
Gastos inesperados de refacciones
 
Seguimiento semanal del Trend y gasto por
  4 8 si necesidad de acción AS
Mantenimiento costosas cuenta preventiva para reducir,
evitar o transferir el riesgo,
Se recomienda acción inmediata de contención, plan de contingencia y acción evaluar la necesidad de
preventiva para reducir, evitar o transferir el riesgo. plan de contingencia.

DE
Realizar reparaciones de maquinaria con Daño a maquinaria y/o riesgo de accidente 4 4 AP
Personal nuevo en proceso de
 
Cursos de capacitacion en mantenimiento
  4 4 si Se recomienda asumir el AS
personal no calificado Se recomienda asumir el riesgo.
desarrollo basico
riesgo.

Se recomienda evaluar la
DE
Refacciones no disponibles tiempo de Maquinaria parada por periodos largos 10 8 AC + AP
Maquinaria con Equipo Electronico Aumentar Stock de Capex para remplazo y/o Retrofit de maquinas
  4 8 si necesidad de acción AS
entrega largo Obsoleto Refacciones obsoletas preventiva para reducir,
evitar o transferir el riesgo,
Se recomienda acción inmediata de contención, plan de contingencia y acción evaluar la necesidad de
preventiva para reducir, evitar o transferir el riesgo. plan de contingencia.

Se recomienda evaluar la
Maquinaria con Equipo Electronico Aumentar Stock de Capex para remplazo y/o Retrofit de maquinas
DE
Obsolecencia de maquinas Antiguas Maquinaria parada por periodos largos 10 8 AC + AP
Obsoleto Refacciones obsoletas
  4 8 si necesidad de acción
preventiva para reducir,
AS

evitar o transferir el riesgo,

Se recomienda acción inmediata de contención, plan de contingencia y acción evaluar la necesidad de
preventiva para reducir, evitar o transferir el riesgo. plan de contingencia.

Se recomienda evaluar la
Falta de capacitacion en Normativas
AM
Incumplimiento a Normativa SOX Poblemas legales / Control Interno 4 10 AP
SOX
  Reforzar directivas SOX / Actualizar Narrativas   2 10 si necesidad de acción
preventiva para reducir,
AS

evitar o transferir el riesgo,

Se recomienda acción preventiva para reducir, evitar o transferir el riesgo, evaluar la necesidad de
evaluar la necesidad de plan de contingencia. plan de contingencia.
Ingreso de proveedores para
AM
Ingreso de contratistas sin cumplimiento a Problemas legales por Incidentes de
4 8 Ap
multiples actividades de soldadura,
 
Obligatorio presentar DC3 por trabajador y
  2 8 si AS
directivas de seguridad seguridad dentro de DANA Se recomienda evaluar la necesidad de acción preventiva para reducir, evitar o trabajos en Alturas, Espacios
confinados
Hojas del IMSS al ingreso de planta. Se recomienda asumir el
transferir el riesgo, evaluar la necesidad de plan de contingencia. riesgo.
Ingreso de proveedores para
multiples actividades de soldadura, Obligatorio presentar DC3 por trabajador y
AM
Ingreso de Contratistas sin Competencias Riesgo de incidentes dentro de planta 4 8
Se recomienda evaluar la necesidad de acción preventiva para reducir, evitar o
Ap
trabajos en Alturas, Espacios
 
Hojas del IMSS al ingreso de planta.
  2 8 si
Se recomienda asumir el
AS

transferir el riesgo, evaluar la necesidad de plan de contingencia. confinados riesgo.

Daño a equipo por no utilizar Herramienta Daño a maquinaria y/o riesgo de accidente 4 4 AP Desgaste de Herramientas  
Evaluar Herramientas por carro y
  4 4 si AS
DE
Se recomienda asumir el
Adecuada Se recomienda asumir el riesgo.
Reponer/desechar dañadas
riesgo.

Se recomienda evaluar la
DE
No contar con Backup de key positions en Perdida del conocimiento al retiro de personal
4 6 AP
Falta de Personal en parrilla de
 
Definir parrilla de remplazo y planes de
  4 6 si necesidad de acción AS
Mtto key position remplazo sucesion preventiva para reducir,
evitar o transferir el riesgo,
Se recomienda evaluar la necesidad de acción preventiva para reducir, evitar o evaluar la necesidad de
transferir el riesgo, evaluar la necesidad de plan de contingencia. plan de contingencia.
Se recomienda evaluar la
necesidad de acción
Riesgo de seguridad al tener los hornos con No tener personal para operar el Tener plan de contingencia a hornos, validar preventiva para reducir,
AM
Huelga con los hornos trabajando atmosfera y gas natural,
4 8 AP
horno
 
proceso de purga/
  4 8 si
evitar o transferir el riesgo,
As
Se recomienda evaluar la necesidad de acción preventiva para reducir, evitar o evaluar la necesidad de
transferir el riesgo, evaluar la necesidad de plan de contingencia. plan de contingencia.
Se recomienda evaluar la
necesidad de acción
Movimiento de grua con personal Notificar uso de LOTO en grua, definir espacio preventiva para reducir,
DE
Personal dentro de tina de lubrizado nuevo Riesgo de trabajo en espacio confinado 2 10 AP
dentro de tina, espacio confinado
 
confinado y formatos de permiso para ingreso
  2 10  
evitar o transferir el riesgo,
 
Se recomienda evaluar la necesidad de acción preventiva para reducir, evitar o evaluar la necesidad de
transferir el riesgo, evaluar la necesidad de plan de contingencia. plan de contingencia.
DE
Fortalecer las relaciones de empleados intra e interdepartamental. Mala actitud / huelga / accidentes 2 4 Se recomienda asumir el riesgo. AS                  
La entrada de nuevas generaciones con diferente escala de valores falta de responsabilidad / incumplimiento a revision periodica de registros de casa de
DE 2 4 AS              
afectan la cultura registros Se recomienda asumir el riesgo. maquinas  
Algunos trabajadores con mucha antgüedad muestran pasividad en sus Se recomienda evaluar la necesidad de acción preventiva para reducir, evitar o
DE
Mala actitud / huelga / accidentes 4 6 AP     Ejecutar plan de enngagement (2019-2021)          
labores y desinteres, puede ser contagioso a los nuevos trabajadores. transferir el riesgo, evaluar la necesidad de plan de contingencia.  
Horarios de trabajao se afectan por jornadas especiales (turnos de personal desgastado / cansado y riesgo de Se recomienda acción preventiva para reducir, evitar o transferir el riesgo, cuando se requieren cubrir Revisar con Materiales y producción plan para
DE
6 8 AP + PC            
12X12) accidente evaluar la necesidad de plan de contingencia. requerimientos de cliente evitar las jornadas de 12X12hrs en producción.  
Aún hay áreas de planta que en tiempos de lluvia presentan goteras en el riesgo de corto circuito / resbalones de Se recomienda evaluar la necesidad de acción preventiva para reducir, evitar o dentificar goteras y reparar techo donde sean
DE 6 4 AP              
techo de naves personal transferir el riesgo, evaluar la necesidad de plan de contingencia. identificadas  
Se recomienda acción preventiva para reducir, evitar o transferir el riesgo, debido al aislante en el techo planta reubicacion de lamparas en base a nuevo
DE Aún existe áreas oscuras en planta . riesgo de caidas 6 8 AP + PC            
evaluar la necesidad de plan de contingencia. 1 layout  
accidentes por mquinas que no cumplen con Transferiri el riesgo fuera de planta al hacer
No diseñados para una operación
DE
Equipo de corte de 2G obsoletos AUTO / riesgo de no tener refacciones 6 8 Se recomienda acción preventiva para reducir, evitar o transferir el riesgo, AP + PC   que los P/N de 2G se fabriquen en Toluca con          
segura para el operador
disponibles para maquinas obsoletas evaluar la necesidad de plan de contingencia. face milling completing method  
Mandar part numbers a outsourcing y
DE
Equipo de torneado suaves con alto % de fallas mantenimiento riesgo de no cumplir con entrega a cliente 4 6 Se recomienda evaluar la necesidad de acción preventiva para reducir, evitar o AP     minimiizar uso de equipos identificados o          
transferir el riesgo, evaluar la necesidad de plan de contingencia. justificar inversión para reemplazo  
.
Solo mantenimiento realiza
No se conectaran equipos adicionales a red Justificar inversión
DE
Infraestructura electrica deficiente para 110V en tornedo duro planta 1 resgo de sobrecargar y botar elementos 8 8 AC + AP + PC   tareas en red electrica        
Se recomienda acción inmediata de contención, plan de contingencia y acción electrica. (Capex) para 2021
previo permisos
preventiva para reducir, evitar o transferir el riesgo.  
riesgo de no poder habilitar maquinas Se recomienda evaluar la necesidad de acción preventiva para reducir, evitar o Minimizar esta actividad y hacer analisis de
DE
Canibaleo de refacciones en equipo obsoletos 4 6 AP              
nuevamente transferir el riesgo, evaluar la necesidad de plan de contingencia. criticidad de refacciones  
Constantemente revisar las noticias y precios
Que el gobierno dicte constantes cambios en precios de factores insumos
AM
riesgo de afectar el presupuesto y CC 8 6 Se recomienda acción preventiva para reducir, evitar o transferir el riesgo, AP + PC     de insumos para la planta (indicarlos como          
para la industria: energia eléctrica, gas, etc.
evaluar la necesidad de plan de contingencia. riesgos y trabajar para minimizarlos)  
gestionar aprobaciones
OP
Software Ariva para control de compras spot Obtener aprobaciones de forma mas rapida 3 4 AS retrazo en la aprobacion de RQs con correos / llamadas            
Se recomienda asumir el riesgo. telefonicas  
Modificar las cantidades minimas
Variación en el tiempo de entrega de Aumentar Stock de Seguir protocolos de DANA Según
AM
Logistica de refacciones criticas refacciones
4 4 AS Pandemia
Refacciones https://dananet.sharepoint.com/sites/COVID-
  2 4  
Se recomienda asumir el
 
Se recomienda asumir el riesgo. 19Resources¨ riesgo.

Se recomienda evaluar la
Seguir protocolos de DANA Según necesidad de acción
AM
Falta de tecnicos para mantener las maquinas en Tiempos de respuesta para atender fallas 6 4 AS Pandemis, personas de riesgo
Apoyo de tecnicos internos
https://dananet.sharepoint.com/sites/COVID-   6 6   preventiva para reducir,  
optimo funcionamiento y externos (proveedores)
19Resources¨ evitar o transferir el riesgo,
Se recomienda evaluar la necesidad de acción preventiva para reducir, evitar o evaluar la necesidad de
transferir el riesgo, evaluar la necesidad de plan de contingencia. plan de contingencia.
Buscar nuevos proveedores
AM
Disponibilidad de proveedores para refacciones Paro de Maquina 4 4 AS Pandemia, personas de riesgo
Escalar las ordenes de Seguir protocolos de DANA Según
  2 4    
criticas. compra a superiores https://dananet.sharepoint.com/sites/COVID- Se recomienda asumir el
Se recomienda asumir el riesgo. 19Resources¨ riesgo.

GORTUR-0012 Rev. 1 07-31-2017

 Risk Assessment - Rating
Severity Level and Criteria
Occurrence Level and Criteria