绿色建筑技术

窑洞
窑洞概述

窑洞是中国西北黄土高原上居
民的古老居住形式，这一“穴居式”民
居的历史可以追溯到四千多年前。
陕北取黄土高原土层厚实、地
下水位低的特点，挖窑洞作民居，有冬
暖夏凉的优点，被称为绿色建筑。窑洞
一般有靠崖式窑洞，下沉式窑洞、独立
式等形式，其中靠山窑应用较多。
窑洞广泛分布于黄土高原的
山西、陕西、河南、河北、内蒙古、甘
肃以及宁夏等省。
主要特点

窑洞主要特点是顶上覆土，内
部下面方型上面拱型（应天圆地方之
说）。多数后面比前面稍窄，呈喇叭
形。常见的单间窑洞宽 3.5 米左右，
高 3-4 米，深 5-9 米。
前面有木结构、带门和格子窗
的外壁。内部墙面上抹泥、熟石灰或
掺石灰的泥，还可以贴纸和窗花进一
步装饰。窑洞前的地面平整后，在周
围围以土墙。
冬暖夏凉：窑洞挖在山坡
上，因此它的 " 屋顶 " 和 " 墙壁 " 都
相当厚。人们挖窑洞时，都选择土质
比较坚硬的地方，这种厚而坚硬
的 " 墙壁 " 很不容易传热。所以，窑
洞的顶和壁既不能直接从大气中吸
热，也不能直接向大气中散热，只有
窑洞口直接和外界接触。因此，窑洞
里的气温变化总是落后于外界的气温
变化，而且温差变化不大
 建造

建造窑洞十分讲究，从始挖到建成，大致要经选地、挖界沟、修底墙。上窑间子、
封窑顶、灌顶和装修等过程。
挖掘与晾干这种工序往往要重复二三次，直到窑洞尺寸接近预定规模。
整个窑体由砖和混凝土垒成，顶部用水泥灌顶，等窑干就开始上土，这个工序得一个多月，
要在窑洞顶部覆盖一米多厚的土。然后再用砖把窑洞前后封闭起来窑后一般留一个小天窗，
窑前也开一个小天窗，下部开一个两米高一米半多宽的底窗。前掌中设有烟囱直通窑顶，
下部与窑内的火炕相通

• 挖地基：
窑洞的方位确定之后，就开始挖地基，窑洞所指的地基乃是你挖的窑洞类型先确定。
地基的大致形状挖成以后，就要把表面修理平整，当地人叫做“刮崖面子”。刮者的眼力、
技艺、手劲和力气好的话就能在黄土上刮出美妙的图案。

• 打窑洞：
地基挖成，崖面子刮好后，就开始打窑。打窑就是把窑洞的形状挖出，把土运走。打
窑洞不能操之过急，急了土中水分大，容易坍塌。窑洞打好后，接着就是镞窑，或叫“剔
窑”、“铣窑”。从窑顶开始剔出拱形，把窑帮刮光，刮平整，这样打窑就算完成了。等窑
洞晾干之后，接着用黄土和铡碎的麦草和泥，用来泥窑。泥窑的泥用干土和才有筋，泥成的
平面光滑平顺。湿土和的泥性粘不好用。泥窑至少泥两层，粗泥一层，细泥一层，也有泥三
层的。日后住久了，窑壁熏黑，可以再泥。

• 扎山墙、安门窗：
窑泥完之后，再用土坠子扎山墙、安门窗，一般是门上高处安高窗，和门并列安低窗，
一门二窗。门内靠窗盘炕，门外靠墙立烟囱，炕靠窗是为了出烟快，有利于保持窑洞环境。
窑洞分类

靠崖式窑洞（庄窑，也叫崖庄窑）：它一般是在山畔，沟边，利用崖势，先将崖面削平，
然后修庄挖窑。“陶复陶穴”中的“陶复”，指的就是明庄窑，有一庄三窑和五窑，也有五只以
上的，宁县瓦斜乡有一个千年大窑洞，占地 200 平方米，一门五窗，窑内可容纳数百人集会。在
董志原、草胜原等大原上，也有利用胡同修庄的，由于崖势不高，有得下挖几米再挖窑，往往形
成三面高，一面低，这种庄子被称为半明半暗庄。
下沉式窑洞（土坑窑）：这种窑都在平原大坳上修建，先将平地挖一个长方形的大坑，一般深
五至八米，将坑内四面削成崖面，然后在四面崖上挖窑洞，并在一边修一个长坡径道或斜洞子，
直通原面，作为人行道。“陶复陶穴”中的“陶穴”即为这种下沉式地坑庄。这种窑洞实际上
是地下室，建筑防火性强，抗震性好，“冬暖夏凉”的特点更为显著，是最环保和生态的建筑
形式之一。
独立式窑洞（箍窑）：独立式窑洞是一种掩土的拱形房屋。这种窑洞无需靠山依崖，能自身
独立，又不失窑洞的优点。箍窑一般是用土胚和麦草黄泥浆砌成基墙，拱圈窑顶而成。窑顶
上填土呈双坡面，用麦草泥浆抹光，前后压短椽挑檐，有钱的人还在卜面盖上青瓦，远看像
房，近看是窑，用长方形或正方形石块箍的窑洞称石箍窑。
• 窑洞在各地样式略有差别，体现了不同的风格。但就用料而言，大体分四种：土窑、石
窑、砖窑和接口窑。

• 土窑是靠山挖的黄土窑洞。

• 石窑、砖窑是在平地上用石块和砖块砌成的窑洞。

• 接口窑是在土窑洞口再从底到顶用一层石块或砖箍窑面的窑洞。
历史发展
• 窑洞的历史最早可以追溯到五千多年前的
龙山文化时期 , 考古工作者曾在陕西横山
县魏家楼乡发现了几处龙山时期的古窑洞。

• 隋唐时期黄土窑洞开始被官府用作粮仓。如大型
粮仓———含嘉仓就是与隋代东都洛阳同时修建
的。

• 宋朝时 , 郑刚中在他的《西征道记》中有了对
陕北、陇东、晋中、豫西几大窑洞区的记载
[2] 。窑洞还曾经作为道家的练功修身之地 , 如
陕西宝鸡市金台观张三丰元代窑洞遗址。

• 元朝时已经出现了窑洞的另一种形式———砖
石窑洞。窑洞建筑最辉煌的时期在明末清初。
清代窑洞

在陕西榆林 , 有两处规模宏大的清代窑洞建筑群。

第一处是位于米脂城郊的刘家峁姜氏庄园 , 另一处是米脂杨家沟马氏家族窑洞建筑群
它被称作是中国窑洞建筑史上一个少有的 落。其中被称为新院的建筑既体现了西方
奇迹。 建筑的典雅 , 又反映了窑洞建筑的雄浑大
气 , 堪称中西风格结合的典范。
 刘家峁姜氏庄园

庄园占地 40 余亩，主体建筑为陕西地区最高
等级的“明五暗四六厢窑”式窑洞院落。庄园
三院暗道相通，四周寨墙高耸，对内相互通联，
对外严于防患，整个建筑设计奇妙，工艺精湛，
布局合理，浑然一体，是全国最大的城堡式窑
洞庄园，也是汉民族建筑的瑰宝之一。

• 整个庄园由山脚至山顶分 3 部分：
• 第一层是下院，前以块石垒砌高达 9.5 米的
寨墙，上部筑女墙，犹若城垣。
• 沿第一层西南侧道路穿洞门达二层，即中院。
院西南又耸立高约 8 米，长 10 余米的寨墙，
将庄园围住，并留有通后山的门洞，正中建
门楼。

• 沿石级踏步到第三层上院，是全建筑的
主宅，座东北向西南，正面一线 5 孔石
窑，两侧分置对称双院，东西两端分设
拱形小门洞，西去厕所，东侧下书院。
整个庄院后设寨城一道，中有寨门可通
后山。
米脂县杨家沟马氏家族窑洞建筑群落

米脂县杨家沟马氏家族窑洞现为杨家沟革命遗址

1947 年 11 月 22 日至 1948 年 3 月
21 日，毛泽东、周恩来、任弼时等
率领代号为“亚洲部”的中共中央
前委机关和中国人民解放军总部，
随行官兵共计 600 多人，在这里战
斗和生活了 120 个日日夜夜，毛主
席在杨家沟窑洞里写下了 40 篇光
辉文献，《目前形势和我们的任
务》等文献为新中国的建立，制定
了政治、军事、经济等纲领性文件，
杨家沟的曙光，照亮了中国革命走
向全国胜利的征程。
窑洞结构构成分析
 结构

• 窑洞一般由窑门，窑身和通气孔三部分组成
• 窑门设两道，门宽 1 一 1.5m, 高 3m 左右门距 3--4m, 构成缓冲带窑
洞是利用自然通风来降温的，窑门方向对冷空气的进入有重大的影响 .
一般窑门向北为宜 .
• 窑身的长度宜 30--5om, 宽 , 高则要根据土质和建筑材料决定，一般
2.5-4m 均可 . 以主巷道通风的侧窑 ( 子窑 ) 长度 , 不宜超过 l0m.
• 通风孔设在窑身的最后部，排气窗和通气孔的下直径，相当于窑宽的
1/3-1/2 为宜 .
• 由于窑洞是靠窑门进风和通气孔出气 , 来进行自然通风的 , 窑洞口与
通气孔的标高差越大，自然风压力也就越大 . 因此 , 建筑窑洞时 , 应充
分利用地形，尽力加大窑门和通风孔的高差 .
组成生土窑洞土拱体系的主要结构参数有 : 窑室跨度 ( 拱跨 ) 、窑洞口高
度 ( 洞高 ) 、侧墙高度、拱矢、覆土厚度、窑腿宽度等
 窑洞采光分析

窑洞建筑光环境的分析研究包括窑洞内部自然光及人工采光，而这里把四大窑洞区进

行比较分析的主要是自然采光。自然采光是窑洞室内采光环境的重要组成部分，充足

的自然采光要求能在功能上满足窑洞居住者白天多种活动的需要，而光照不足则很难

满足居住者白天在窑洞内的日常活动。

采光因素与门窗形式息息相关，因此我们对四种窑洞的门窗进行了分类研究。
 豫西窑洞区窑洞：立面上多只开小型的拱门，不开窗或开小窗，靠门扇和门上部亮窗采
光。
 晋中南窑洞区：多为半圆形门连窗，窑洞满开大窗，充分接纳阳光。
 陕北窑洞区：陕北窑洞立面全为木构。常设拱形门连窗。大门大窗，开窗面积尽量大，
充分采光，窗格多精雕细刻。
 陇东窑洞区：多为门连窗。门多为双扇木门，窗一般设有一个高窗一个侧窗。
 豫西窑洞采光差，原因是：窑洞平面前窄后宽，且只开小门小窗，或不开窗。

 晋中南窑洞区采光充足，原因是：晋中南窑洞都满开大窗，充分接纳阳光。

 陕北窑洞区窑洞采光充足，原因是：陕西窑洞都开窗面积尽力那个大，或采用门连窗形式，充分采
光。

 陇东窑洞区采光敞亮，窑前半部十分明亮，后半部光度小，原 因是：每个窑洞都是前宽后窄，前
高后低，使窑洞内充分进光。

结论：陇东窑洞区、陕北窑洞区、晋中南窑洞区三地由于都做门连窗，开窗面积大，
充分增大采光面积， 室内自然采光环境较好。唯独豫西为小型拱门窗，甚至在
前立面上只开小门，不开窗，豫西窑洞普遍采光较差。
 窑洞通风环境
窑洞的通风环境是指窑洞室内污浊的空气排出室外，再把新鲜的空气补充进来，从而
保持窑洞内部的空气环境符合卫生标准。其目的改善窑洞内部的空气环境，为室内提供新鲜空气，
排除污染空气，调节室内温湿度。
综合比较四大窑洞区的通风环境，豫西窑洞区通风较差，而陇东窑洞区和陕北窑洞区的通风相
对较好，晋中南窑洞区通风环境一般。

究其原因是：
 豫西窑洞普遍开小门小窗，或者只在洞券里开门不开窗，通风不畅。且豫西多地坑院，这类窑洞采
光通风都不好。

 陇东地区窑洞通风窗和换气孔是陇东窑洞特有的。前墙的顶端做一个专门为通风的窗子，叫通风
窗。并在通风窗的上部做一个换气孔， 20 厘米 x20 厘米。

 陕北窑洞区窑脸门上部开有专门通气的气窗。且前窑脸都做大面积的门连窗。有效的改善了通风条
件。
陇东窑洞换气孔

陕北窑洞气窗
 窑洞的保温隔热

保温节能差异的原因分析：
 窑洞所选用的土质材料本身
 门窗是建筑围护结构的重要组成部分，是建筑物外围开口部位，也是房
屋室内与室外能量阻隔最薄弱的环节。有关资料表明，通过门窗传热损
失能源消耗约占建筑能耗的 28% ，通过门窗空气渗透能源消耗约占建
筑能耗的 27% ，两者总计占建筑能耗的 50% 以上。可见，建筑节能
的关键是门窗节能。
一位业内专家说，门窗节能的本质，就是尽可能地减少室内空气与
室外空气通过门窗这个介质进行热量传递。我们知道，热传递的方式有
传导、对流和辐射。要减少热量通过热传导传递，就要求门窗材料选用
低导热系数的材料；要减少对流热量传递，就要求门窗的密封性良好；
要减少热辐射传递，就要求门窗具有较好的遮阳功能。
优点： 缺点：

① 良好的节能性：窑洞顶部一般有至少 ① 通风不佳：靠崖式窑洞只能在一侧设置门
1.5m 厚的覆土，夏季的热气和冬季的冷 窗，其他三面及屋顶均是封闭的，因此只能
气都不易渗透，因此制冷和采暖的耗能与 在门窗处形成小范围的空气循环，通风状况
费用会相对较低。 极其不好。夏季时室内空气不能及时更新，
极易滋生细菌；而冬季时由于灶台的使用，
② 就地取材，造价低廉，施工简便：靠崖 室内部分空气从烟囱排出，造成室外冷空气
式窑洞窑是运用“减法”建造，直接在崖 从门窗缝隙出渗入，降低室内热舒适度。
壁上挖掘而成，既节省了材料费用，又降
低了工程造价。 ② 采光有限：只能单侧采光，采光量有限，
只有在阳光充足时才能获得部分阳光，造成
③ 节省耕地：陕北地区耕地十分有限，近 室内后部长时间无阳光照射。
年来随着西部大开发的推进，耕地被侵占
的现象日益严重，而靠崖式窑洞是在崖壁 ③ 阴雨天气易受潮：窑洞是以生土为建筑材
上创造居住空间，不会占用耕地。 料，易受水份影响，尤其遇上连续阴雨，生
土的含水量增加，无法及时蒸发就会渗入室
④ 窑洞四壁由生土包围，具有很好的防火、 内；而且由于通风不佳，空气无法快速循环
防漏和防噪效果，而且经久耐用。 更新，造成室内空气湿度过大，令人不适。
二、保温隔热方面的节能改造

1. 双层玻璃阳光间

2. 种植屋面

3. 地面保温
1. 双层玻璃阳光间

由于陕北地区日照充足，故可充分利用其太阳能资源，在
窑
洞南面设置双层玻璃阳光间，并在阳光间顶面设置太阳能
板。具
体作法如图示：
所谓双层玻璃是指将阳光间的窗户设置为双层，两层玻璃中间设有活动百叶，活动
百叶拉线一侧为吸热面，另一侧为反射面（如图 2 所示），两侧玻璃窗上部设有可
控进风口，下部为可控排风口。
在寒冷的冬季白天，将活动百叶拉起，使阳光照射在双层玻璃阳光间上，大面积玻
璃窗可以在其最大能力范围内吸收太阳辐射，使得阳光间内空气经初步加热后再送
到室内，减少了室内外的直接热交换，因此室内所需供暖量在一定程度上有所降低。
同时，阳光间顶面的太阳能板也可以吸收太阳辐射，将太阳能板吸收的太阳能转化
为电能供窑居者使用；夜间时将排风口关闭并将百叶放下（使吸热面朝外），以增
大传热阻力，另外由于窑洞自身厚重的围护结构，将使窑洞的保温效果大大提高。
炎热的夏季，为减少室外热量传入室内，将百叶窗反射面朝外，并打开上部排风口，
使室内上升的膨胀受热的空气从上部的排风口中流出，从达到降低室内温度的效果。
为了解阳光间对窑洞保温方面产生的效果， 2014 年 1 月 12 日，对延安市 A( 设
置阳光间 ) 、 B （未设置阳光间）两户窑洞人家进行了为期一周的温度测试。
由下图可知，通过双层玻璃阳光间的设置，可以有效提窑洞冬暖夏凉的效果，解决
现有窑居者在采暖方面使用不可再生能源的问题。另外，阳光间作为居室的过渡空
间，不仅增强了居室的私密性，还扩大了窑洞的使用面积，窑居者可将鞋柜、衣帽
架设置于此以保持室内洁净。综上所述，双层玻璃阳光间的存在将显著提高窑居者
的生活舒适度，具有较强的使用价值。
2. 种植屋面
调查得知，窑背平均高度为 40cm ，根据《种植屋面
工程技术规程》，可利用窑背上厚实的黄土种植地被
植物和低矮灌木绿化等根系短小的植物，通过植物叶
片遮挡阳光及植物光合作用吸收
太阳能以减少窑背吸收的太阳辐射，从而改善窑洞室
内热舒适环境，提高了窑洞的保温隔热性能。

3. 地面保温
调研得知，现有窑洞普遍未对地面做装饰保温，
直接以黄土作为面层，为更进一步提高窑洞的保
温隔热性能，可铺设地面保温板（如聚苯乙烯泡
沫板等）或保温砂浆。

综上，通过使用新能源、可再生能源和新材料、新技术来可以
有效地改善窑洞在生活取暖方面存在的问题，同时，在全球推
行节能环保的浪潮下，对节能环保还处于初级阶段的农村来说，
对其进行改造是十分迫切的。