Professional Documents
Culture Documents
《全面进步跨太平洋伙伴关系协定》(CPTPP)及其国企规则
《全面进步跨太平洋伙伴关系协定》(CPTPP)及其国企规则
《全面进步跨太平洋伙伴关系协定》(CPTPP)及其国企规则
韩立余
中国人民大学法学院教授
20210125
中国人民大学法学院
Renmin Law School
主要内容
• 0 、国企改革的哲学问题思考
• 一、 CPTPP 的由来
• 二、 CPTPP 与 WTO
• 三、 WTO 框架下的国企规则
• 四、 WTO 框架下的中国相关承诺
• 五、 CPTPP 主要内容与特点
• 六、 CPTPP 国企规则
• 七、国企规则国际发展方向
• 八、国有企业如何办
0 、国企改革的哲学问题思考
• 是谁,从哪里来,到哪里去
• 时代问题(是否引进来、走出去)
• 历史问题(官民、公私、政企分野)
• 变化问题(计划到市场,无补贴到补贴)
• 具体问题(职能、行业、优势、歧视)
• 回答问题(?)
一、 CPTPP 的由来
• CPTPP 是不含美国的 TPP 的临时适用版
• P4 TPP12 CPTPP11
中国 柬埔 老挝 缅甸 马来西 加拿大
寨 亚
韩国 C 菲律 印尼 泰国 越南 墨西哥
宾
日 本 文莱 美国
新西兰 C 新加坡 秘鲁 C
C
澳大利亚 C 智利 C
印度
CPTPP/RECP 章节对比
1 一般规定 6 贸易救济 11 金融服务 16 竞争政策 21 合作与能 26 透明度和
定义 (7) (8) (13) 力建设 (15) 反腐
2 货物国民 7 卫生检疫 12 商人临时 17 国有企业 22 竞争力与 27 管理和机
待遇与市场 措施 (5) 入境 (9) 与指定垄断 商业便利化 构条款 (18)
准入 实体
3 原产地规 8 贸易技术 13 电信 18 知识产权 23 发展 28 争端解决
则 壁垒 (6) (11) (19)
• 重申、扩大关税与贸易总协定第 17 条的义务
• 另行制定有关国有企业补贴的专门规则
• 明确国有企业不享有国家财产豁免
• 国有企业的透明度要求
商业考虑和非歧视义务
• 缔约方保证其国有企业(包括指定垄断企业)在参与商业活动时
应基于商业考虑因素行事,并给予其他缔约方企业非歧视待遇。
• 义务内容与之前的其他自由贸易协定中的要求并无根本区别。
• 但义务范围扩大。
• 该义务涵盖货物销售和购买、服务销售和购买,涵盖缔约方境内的外国
投资企业的货物和服务,涵盖企业,涉及国民待遇和最惠国待遇。其适
用范围总括了《关税与贸易总协定》、《服务贸易总协定》和投资协定
中的国民待遇和最惠国待遇。
非商业性支持制度 - 对国有企业的政府支持
non-commercial assistance
• 基于所有权或控制权的国有企业定义
• 基于国有企业身份的政府支持(取消了公共机构要求,专向性)
• 标准相对宽松的不利影响和损害要求的救济措施
• 一般性例外和国别例外(不符措施清单)
禁止提供非商业支持的核心义务
• 政府不得直接或间接向国有企业提供商业性支持,对其他缔约方
的利益造成不利影响(政府 - 国企)
• 活动:国企生产或销售货物;国企跨境提供服务;国企通过境外投资投资而提供服务
• 缔约方保证,其政府企业或国有企业不通过对任何国有企业提供
非商业性支持,对其他缔约方的利益产生不利影响(国企 - 国
企)
• 活动:国企生产或销售货物;国企跨境提供服务;国企通过境外投资而提供服务
• 缔约方不得直接或间接向另一缔约方境内的涵盖投资企业提供非
商业性支持,对另一缔约方的国内产业造成损害(对外投资)
• 情形:境外企业生产销售货物;境外国内产业生产销售同类货物
国有企业( SOEs )
• 从事商业活动的企业,
• 在该企业中,
• 缔约方直接拥有超过 50% 的股本,
• 通过所有权益控制超过 50% 投票权的行使,或者
• 拥有任命董事会或类似管理机构大多数成员的权力
• CAI :政府直接或间接通过其他所有权益(包括少数股权)拥有控制企
业决策的权力 (特殊股,黄金股)
非商业性支持 / 政府支持的定义
• 指基于政府对国有企业的所有权或控制对国有企业提供的支持。
• 从理解角度,非商业性支持可以理解为基于国有企业身份提供的
支持,包括政府对国有企业提供的支持、国有企业对国有企业相
互之间提供的支持。
• 更具体地说,该支持包括下述四类:
• 仅限于国有企业享有,
• 主要由国有企业使用,
• 在国有企业和私有企业均获得支持的情况下
• 国有企业获得的数额不成比例的多,或者
• 通过裁量权偏袒国有企业。
非商业性支持不适用的情形
• 非商业性支持不包括:
• ( a )公司集团(包括国有企业)内部的集团内交易,例如母子公司之间
的交易或各子公司之间的交易,当正常商业做法要求报告集团内部交易之
外的集团财务状况时;
• ( b )国有企业之间的、与私有企业间独立交易的通常做法一致的其他交
易;或者
• ( c )缔约方从养老、退休、社会保障、残疾人、死亡或者职工利益计划
或其任意组合计划的投资中回收的资金,转移给独立养老基金,作为代表
出资者及其受益人的投资。
不利影响
• 不利影响指存在两种效应:替代效应和价格影响效应。
• 分货物和服务两类产品,涵盖本国市场、外国市场和非缔约方第三国市
场三个市场。
• 就货物而言
• 替代效应指,接受支持的国有企业的货物生产和销售,
• 在本国市场,替代、阻碍了其他缔约方的同类货物的进口,或者替代、阻碍了其他缔约方在
本国境内设立的投资企业生产的同类货物的销售;
• 在外国市场(其他缔约方市场),替代、阻碍在该外国市场内企业生产的同类货物的销售,
或替代、阻碍其他缔约方的同类货物的进口;
• 在非缔约方市场,替代或阻碍来自其他缔约方的进口。
• 在价格影响方面,接受支持的国有企业生产和销售的货物,
• 在本国市场内,与来自其他缔约方的同类货物进口相比,或与其他缔约方在本国境内设立的
投资企业的同类货物相比,存在大幅降价、重大抑价、压价;
• 在非缔约方市场,与来自另一缔约方的同类货物进口在同一市场中价格相比,存在大幅降价、
重大抑价、压价等。
商业考虑 / 非商业支持的例外【不适用,或不担责任】 -1
• 适用范围排除
• 金融监管活动、汇率政策等
• 处置破产国有金融企业的处置活动
• 行使政府职权
• 政府采购
• 某些主体有条件性例外
• 主权财富基金、退休养老基金等
• 经济危机应对措施
• 国企对境外企业的临时所有权
• 小规模企业
• 不符措施例外(其他章节、国企章节)
• 协定一般例外和安全例外
商业考虑 / 非商业支持的例外【不适用,或不担责任】 -2
• 适用范围排除
• 某些主体有条件性例外
• 不符措施例外(国企章节、其他章节)【现在或未来措施免责】
• 美国两房、国企重组
• 协定一般例外和安全例外
• 保护公益措施
• 保护生命健康
• 传统文化保护
• 临时保护措施(国际收支)
• 烟草控制措施
七、国企规则国际发展方向?
• 美国原对中国国企不适用反补贴措施。中国国企市场化后开始征
收反补贴税。中国国企姓“国”还是姓“企”?
• 美欧日三方多次联合声明,涉及国企、补贴等问题
• 《美墨加协定》强化了国有企业问题
• 美欧等提出的世贸改革建议涉及国有企业问题
• 中国表示积极考虑加入 CPTPP
• 如何在政治、话语和实力博弈下,在规则层面形成共识?
内地行车走右侧,香港行车走左侧,港珠澳大桥如何办?
港珠澳大桥采取“三地三检”通关模式,其中珠海、澳门之间采用”合作查验、
一次放行“通关模式;司机在大桥中驾驶采用右行方式,到达港澳口岸地区后
顺着道路方向自动调整为左行方式
八、国企怎么办 1 - 身份与行为
是否因国企身份受益或歧视
• 职能分类
• 政府职能 - 企业职能
• 【 CAI :行使政府职权的活动:既不以商业为基础也不与一个或多个经济经营者竞争的活
动】
• 公益职能 - 竞争职能
• 一般业务 - 政府指令
• 资企分级,三权分开
• 资产监管机构、母、子、孙
• 监管、投资、经营
• 两本账【补贴】
• 公益活动 - 市场活动
八、国企怎么办 2 – 争端解决【耳目与主
体】
• 国家间的条约权利义务最终都落实到企业身上
• 缔约方违反条约义务,改正措施,或面临制裁
• 中国政府提供非商业支持,可能被诉
• 境外投资(外国政府可能违反条约)
• 报告政府
• 当地诉讼
• 国际诉讼
• 投资者与东道国投资仲裁
• 国家与国家间争端解决
• 权利义务是一个动态调整的过程,涉及国家意志、政治意愿、法律技术、国
家实力
谢谢
中国人民大学法学院
Renmin Law School