LA IMPORTANCIA DE LA DEFENSA EFICAZ EN LA

INVESTIGACIÓN FASE INICIAL

(MINISTERIAL) .

LIC. JESÚS ALEJANDRO GUERRERO PEÑA.

Defensor Penal Público.

Docente Certificado SETEC en el Sistema Acusatorio y Oral.

Celular.- 314-10-6-60-99
 ETAPAS DEL PROCEDIMIENTO
PENAL ORDINARIO

INVESTIGACIÓN INTERMEDIA JUICIO ORAL

LA DEFENSA EFICAZ EN SEDE MINISTERIAL

A).- CONOCER EL CNPP, CPEUM Y TRATADOS

INTERNACIONALES.

B).- SABER PEDIR EL AUXILIO JUDICIAL DE CONTROL DE

LEGALIDAD Y CONSTITUCIONALIDAD AL JUEZ DE
CONTROL.

C) SABER REALIZAR ACTOS DE INVESTIGACIÓN DE

DEFENSA Y PEDIR PROPOSICIONES DE ACTOS DE
INVESTIGACIÓN.
 CPEUM

Art. 20 apartado B) Fracción VIII.

VIII. Tendrá derecho a una defensa adecuada por

abogado, al cual elegirá libremente incluso desde el
momento de su detención. Si no quiere o no puede
nombrar un abogado, después de haber sido requerido
para hacerlo, el juez le designará un defensor público.
También tendrá derecho a que su defensor
comparezca en todos los actos del proceso y éste
tendrá obligación de hacerlo cuantas veces se le
requiera, y
 CNPP
Artículo 113. Derechos del Imputado
El imputado tendrá los siguientes derechos:

II. A comunicarse con un familiar y con su Defensor cuando

sea detenido, debiendo brindarle el Ministerio Público todas
las facilidades para lograrlo;

III. A declarar o a guardar silencio, en el entendido que su

silencio no podrá ser utilizado en su perjuicio;

IV. A estar asistido de su Defensor al momento de rendir su

declaración, así como en cualquier otra actuación y a
entrevistarse en privado previamente con él;
VIII. A tener acceso él y su defensa, salvo las excepciones
previstas en la ley, a los registros de la investigación, así
como a obtener copia gratuita, registro fotográfico o
electrónico de los mismos, en términos de los artículos 218 y
219 de este Código.

XI. A tener una defensa adecuada por parte de un licenciado

en derecho o abogado titulado, con cédula profesional, al cual
elegirá libremente incluso desde el momento de su detención
y, a falta de éste, por el Defensor público que le corresponda,
así como a reunirse o entrevistarse con él en estricta
confidencialidad;

XVII. A obtener su libertad en el caso de que haya sido

detenido, cuando no se ordene la prisión preventiva, u otra
medida cautelar restrictiva de su libertad
 CNPP
Artículo 117. Obligaciones del Defensor
Son obligaciones del Defensor:

I. Entrevistar al imputado para conocer directamente su

versión de los hechos que motivan la investigación, a fin de
ofrecer los datos y medios de prueba pertinentes que sean
necesarios para llevar a cabo una adecuada defensa

III. Comparecer y asistir jurídicamente al imputado en el

momento en que rinda su declaración, así como en cualquier
diligencia o audiencia que establezca la ley;

VI. Recabar y ofrecer los medios de prueba necesarios para

la defensa;
 8.2, INCISOS D) DE LA CONVENCIÓN
AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS
Artículo 8. Garantías Judiciales

2. Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia

mientras no se establezca legalmente su culpabilidad. Durante el proceso, toda
persona tiene derecho siguientes GARANTÍAS MÍNIMAS:

d) Derecho del inculpado de defenderse personalmente o de ser asistido por un

defensor de su elección y de comunicarse libre y privadamente con su defensor;
 14.3 INCISOS B) Y D) DEL PACTO
INTERNACIONAL DE LOS DERECHOS
CIVILES Y POLÍTICOS
3. Durante el proceso, toda persona acusada de un delito tendrá derecho, en
plena igualdad, a las siguientes GARANTÍAS MÍNIMAS:

b) A disponer del tiempo y de los medios adecuados para la preparación de

su defensa y a comunicarse con un defensor de su elección;
d) A hallarse presente en el proceso y a defenderse personalmente o ser
asistido por un defensor de su elección; a ser informada, si no tuviera
defensor, del derecho que le asiste a tenerlo y, siempre que el interés de
la justicia lo exija,

a que se le nombre defensor de oficio, gratuitamente, si careciere de

medios suficientes para pagarlo;
CASOS JURÍDICOS DE LA VIDA
REAL.
1) Incomunicación con el Imputado.

2) Se nos niegan el acceso a los registros de la Investigación.

3) Se nos niegan las copias gratuitas de la Carpeta de

Investigación.

4) Se nos niegan la devolución de algún bien mueble o

inmueble asegurado ( derivado de un cateo o hecho de
tránsito).

5) Se nos niega la realización de una proposición de un acto de

investigación.

6) Se nos niega la recepción de algún escrito.

7) Etc.
JUEZ DE DISTRITO

VS

JUEZ DE CONTROL
 EL AUXILIO JUDICIAL DE CONTROL DE
LEGALIDAD Y CONSTITUCIONALIDAD AL
JUEZ DE CONTROL.
Artículo 133. Competencia jurisdiccional

Para los efectos de este Código, la competencia

jurisdiccional comprende a los siguientes órganos:

I. Juez de control, con competencia para ejercer las

atribuciones que este Código le reconoce desde el
inicio de la etapa de investigación hasta el dictado
del auto de apertura a juicio;
Artículo 211. Etapas del procedimiento penal.
El procedimiento penal comprende las siguientes etapas:

I. La de investigación, que comprende las siguientes fases:

a) Investigación inicial, que comienza con la presentación de la

denuncia, querella u otro requisito equivalente y concluye cuando el
imputado queda a disposición del Juez de control para que se le
formule imputación, e

b) Investigación complementaria, que comprende desde la

formulación de la imputación y se agota una vez que se haya cerrado
la investigación;
RESOLUCIÓN DE LA SEGUNDA SALA PENAL Y
ESPECIALIZADA EN LA IMPARTICIÓN DE
JUSTICIA PARA ADOLESCENTES DEL
SUPREMO TRIBUBAL DE JUSTICIA DEL
ESTADO, MEDIANTE EL TOCA III-47/2016,
Pues debe decirse que la competencia jurisdiccional
cautelar del juez de control descansa justamente en el
control de la legalidad y constitucionalidad de los actos
de la investigación; evitando con ello además violaciones
a derechos fundamentales, debido a que durante el curso de
la etapa de investigación ( inicial, artículo 211 inciso A del
Código Nacional de Procedimientos Penales) el Ministerio
público podrá pretender cumplir con ciertos objetivos, y,
para llegar a ellos, posiblemente causará algún menoscabo
en los derechos de la persona utilizada para tal fin, aún y
cuando la realización de tales diligencias esté inclinada en
el esclarecimiento del hecho punible y la determinación de
sus participes;
Será la función del juez de control la de verificar
que dichos actos sean practicados con legalidad,
a razón de que aquel, al momento de desarrollar la
investigación, debe actuar con legalidad,
objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez,
lealtad y respeto a los DERECHOS HUMANOS
reconocidos en la Carta Magna y en los Tratados
Internacionales, tal y como en el artículo 214 de la
Legislación en comento se desprende.
Artículo 134. Deberes comunes de los jueces
En el ámbito de sus respectivas competencias y atribuciones, son deberes comunes de los jueces y
magistrados, los siguientes:

I. Resolver los asuntos sometidos a su consideración con la debida diligencia, dentro de los términos
previstos en la ley y con sujeción a los principios que deben regir el ejercicio de la función jurisdiccional;

II. Respetar, garantizar y velar por la salvaguarda de los derechos de quienes intervienen en el
procedimiento;

III...

IV. Atender oportuna y debidamente las peticiones dirigidas por los sujetos que intervienen dentro del
procedimiento penal;

V. …

VI…

VII…
AUDIENCIAS DE CONTROL
JUDICIAL
 AUDIENCIAS

----INCOMUNICACIÓN DEL IMPUTADO.

---- ACCESO A LOS REGISTROS DE LA INVESTIGACIÓN Y COPIA GRATUITA.

---- LEVANTAMIENTO DE ASEGURAMIENTOS Y DEVOLUCIONES DE BIENES

ASEGURADOS MUEBLES E INMUEBLES.

---- ORDENES DE APREHENSIÓN.

----LA ABSTENCIÓN DE INVESTIGAR.

----EL ARCHIVO TEMPORAL.

----LA APLICACIÓN DE UN CRITERIO DE OPORTUNIDAD

---- EL NO EJERCICIO DE LA ACCIÓN PENAL.

----RATIFICACIÓN DE INGRESO DE UNA AUTORIDAD A LUGAR SIN AUTORIZACIÓN

JUDICIAL.

---- RATIFICACIÓN, MODIFICACIÓN O CANCELACIÓN DE MEDIDAS DE PROTECCIÓN.

----LA EXHUMACIÓN DE CADÁVERES.

---- LA TOMA DE MUESTRAS DE FLUIDO CORPORAL, VELLO O CABELLO,

EXTRACCIONES DE SANGRE U OTROS ANÁLOGOS, CUANDO LA PERSONA REQUERIDA,
EXCEPTO LA VÍCTIMA U OFENDIDO, SE NIEGUE A PROPORCIONAR LA MISMA;

---- INCIDENTES SOBRE ACTOS EJECUTADOS CON VIOLACIÓNES A DERECHOS

FUNDAMENTALES.
SABER PEDIR PROPOSICIONES
DE ACTOS DE INVESTIGACIÓN.
SOLICITAR PROPOSICIONES DE ACTOS DE
INVESTIGACIÓN
Artículo 129. Deber de objetividad y debida diligencia

Párrafo tercero.

Durante la investigación, tanto el imputado como su Defensor, así como

la víctima o el ofendido, podrán solicitar al Ministerio Público todos
aquellos actos de investigación que consideraren pertinentes y útiles
para el esclarecimiento de los hechos. El Ministerio Público dentro del
plazo de tres días resolverá sobre dicha solicitud. Para tal efecto, podrá
disponer que se lleven a cabo las diligencias que se estimen conducentes
para efectos de la investigación.
Artículo 216. Proposición de actos de
investigación

Durante la investigación, tanto el imputado cuando

haya comparecido o haya sido entrevistado, como su
Defensor, así como la víctima u ofendido, podrán
solicitar al Ministerio Público todos aquellos actos
de investigación que consideraren pertinentes y
útiles para el esclarecimiento de los hechos. El
Ministerio Público ordenará que se lleven a cabo
aquellos que sean conducentes. La solicitud deberá
resolverse en un plazo máximo de tres días
siguientes a la fecha en que se haya formulado la
petición al Ministerio Público.
.
B) Citación para entrevistas a Testigos.

C) Inspecciones a un lugar u objeto determinado.

D) Peritajes o dictámenes.

E) Solicitud para que proporcione información algún

servidor público o autoridad distinta ( 215 del CNPP).

F) Solicitud para que proporcione información alguna

persona ( 215 CNPP).

G) O cualquier otro acto de investigación.

 SABER REALIZAR ACTOS DE
INVESTIGACIÓN DE DEFENSA.
Artículo 11. Principio de igualdad
entre las partes.

Se garantiza a las partes, en

condiciones de igualdad, el pleno e
irrestricto ejercicio de los derechos
previstos en la Constitución, los
Tratados y las leyes que de ellos
emanen.
Artículo 117. Obligaciones del
Defensor

VI.- Recabar y ofrecer los medios

de prueba necesarios para la
defensa.
REALIZAR ACTAS DE ENTREVISA A TESTIGOS.

RECABAR LA ENTREVISTA AL IMPUTADO.

ACURDIR AL LUGAR DE LOS HECHOS O DEL HALLAZGO.

SOLICITAR EL APOYO DE PERITOS PARTICULARES.

SOLICITAR INFORMACIÓN A ALGUNA INSTITUCIÓN PÚBLICA O

PRIVADA.

SOLICITAR INFORMACIÓN (DOCUMENTOS) A LOS FAMILIARES

DEL IMPUTADO

RECABAR CUALQUIER INFORMACIÓN ÚTIL PARA EL

ESCLARECIMIENTO DE LOS HECHOS Y,

REALIZAR SU CARPETA ALTERNA DE DEFENSA.

EFECTOS DE LA DECLARACIÓN DEL
IMPUTADO EN FASE INICIAL.
(CONFESIÓN)
 DECLARACIONES DEL IMPUTADO EN EL SISTEMA PROCESAL
PENAL.

DECLARACIÓN ANTE EL MINISTERIO PÚBLICO.-

DECLARACIÓN ANTE EL JUEZ DE CONTROL.

DECLARACIÓN ANTE JUEZ O TRIBUNAL DE ENJUICIAMIENTO.

 GARANTÍAS MÍNIMAS PARA QUE TENGA
VALIDEZ UNA DECLARACIÓN DEL
IMPUTADO.

1) ASISTIDA POR UN DEFENSOR PRIVADO O PÚBLICO.

2) EL DEFENSOR SEA TÉCNICO Y ADECUADO.

2) INFORMADO DE SU DERECHO A DECLARAR O GUARDAR SILENCIO.

3) VOLUNTARIAMENTE Y CON CONOCIMIENTO DE LAS CONSECUENCIAS,

LA AUSENCIA DE CUALQUIERA DE ESTOS REQUISITOS HACEN NULA LA

DECLARACIÓN POR VIOLACIÓNES A DERECHOS FUNDAMENTALES,
ESPECIFICAMENTE A LA ADECUADA DEFENSA TÉCNICA.
 ANTE EL MINISTERIO
PÚBLICO.-

--- SE ANEXA A LA CI.

--- SOLO TIENE RAZONABILIDAD PARA LA FASE INICIAL.

( ante el Ministerio Público).

--- NO TIENE VALIDEZ EN LA AUDIENCIA INICIAL.

( a menos que el imputado la Ratifique).

--- NO TIENE VALIDEZ EN LA ETAPA INTERMEDIA.

--- NO TIENE VALIDEZ EN LA ETAPA DE JUICIO ORAL.

PRINCIPIO DE CONGRUENCIA
DE LA DECLARACIÓN

ARTÍCULO 20 APARTADO A) FRACCIÓN VII DE LA

CPEUM.

Si el imputado reconoce ante la autoridad judicial,

voluntariamente y con conocimiento de las consecuencias, su
participación en el delito y existen medios de convicción
suficientes para corroborar la imputación, el juez citará a
audiencia de sentencia.
Artículo 402. Convicción del Tribunal de enjuiciamiento.

(…)

(….)

Nadie podrá ser condenado, sino cuando el Tribunal que lo juzgue

adquiera la convicción más allá de toda duda razonable, de que el
acusado es responsable de la comisión del hecho por el que siguió el
juicio. La duda siempre favorece al acusado.

No se podrá condenar a una persona con el sólo mérito de su

propia declaración.
Artículo 406 párrafo sexto.. Sentencia
condenatoria.

El Tribunal de enjuiciamiento solamente

dictará sentencia condenatoria cuando exista
convicción de la culpabilidad del
sentenciado, bajo el principio general de que
la carga de la prueba para demostrar la
culpabilidad corresponde a la parte
acusadora, conforme lo establezca el tipo
penal de que se trate.
SOLICITAR LIBERTAD DURANTE LA
INVESTIGACIÓN.
Artículo 140. Libertad durante la
investigación.

En los casos de detención por flagrancia,

cuando se trate de delitos que no merezcan
prisión preventiva oficiosa y el Ministerio
Público determine que no solicitará prisión
preventiva como medida cautelar, podrá
disponer la libertad del imputado o imponerle
una medida de protección en los términos de lo
dispuesto por este Código.
¿CÓMO ELABORAR LA SOLICITUD DE LA
LIBERTAD DURANTE LA INVESTIGACIÓN?
¿CÓMO ELABORAR LA SOLICITUD PARA
AUDIENCIA DE CONTROL JUDICIAL?
 EL EQUILIBRIO, ÉXITO Y JUSTICIA DEL
SISTEMA
ACUSATORIO , RADICA EN LA LABOR
DEL DEFENSOR.

DR. JOSÉ DANIEL HIDALGO MURILLO.