第四节 法的要素

概念、规则、原则
 一 法的要素概述
• 一、法的要素释义
• 法的要素是指法的基本成分，即构成法律的基本元素。法的渊源是法的外表形
态，法的要素是法的基本质料。
• 二、法的要素的分类
• 命令模式。博丹、霍布斯、奥斯丁。
• 规则模式。哈特。
• 规则 - 政策 - 原则模式。德沃金。
• 律令 - 技术 - 理想模式。庞德。
 一 法的要素概述
• 二、法的要素的分类

• 实证主义者把法律描绘成一幅规则体系的图画，也许由于它太简单，对我们的
想象力起着一种坚韧的限制作用。如果我们从这一规则模式中解脱出来，我们
也许能够去建立一种对我们错综复杂的实践更为真实的模式。

• —— ［美］罗纳德 · 德沃金。

• 罗纳德 · 德沃金（ Ronald M.Dworkin ， 1931—2013 ），美国哲学家、

法学家。
 二 法律概念
• 一、法律概念释义
• 法律概念是有法律意义的概念。即对各种有关法律的事物、状态、行为进行概括
而形成的法律术语。
• 来源于日常生活中的概念，或是法律人的创设。
• 法律概念的三大功能：
• 表达功能
• 认识功能
• 提高法律合理化程度的功能
 二 法律概念
二、法律概念的分类
• 1 按照内容分，涉人概念、涉事概念、涉物概念。
• 2 按照功能分，描述性概念和规范性概念。
• 3 按照确定性程度，分成确定性法律概念和不确定性法律概念。
• 4 按照涵盖面大小，分成一般法律概念和部门法律概念。

• 问题：论法的确定性和非确定性。
 三 法律规则
• 一、法律规则释义
• 1 、法律规则是规定法律上的权利、义务、责任的准则、标准，或是赋予某种
事实状态以法律意义的指示、规定。
• 2 、法律规则的逻辑结构
• 三要素说：假定、处理、制裁。
• 二要素说：行为模式、法律后果。
• 例如，非法拘禁罪
  （ 1 ） 法律规则是普遍的行为
三 法律规则
模式，具有可重复适用性；
• 一、法律规则释义
 （ 2 ） 法律规则可以适用于一
• 3 、法律规则与个别性命令不同：
定的角色群或适用于一定法域中
• 可重复适用性 所有的人，即法律规则不是针对
• 对具有相同特性的个体的普遍适用。
特定的个人的，而是对具有相同
• 4 、与法律原则相比
特性的个体普遍适用的。
• 法律规则具有三大特点：
• “ 一个规则和一个原则的差别在于，一
• 微观的指导性。 个规则对于一个预定的事件作出一个固
• 可操作性较强。 定的反应；而一个原则则指导我们在决
定如何对一个特定的事件作出反应时，
• 确定性程度较高。
指导我们对特定因素的思考。”——罗
纳德 · 德沃金
 三 法律规则
• 二、法律规则的分类
• （一） 1 授权性规则，指示人们可以作为、不作为或要求别人作为或不作为的
规则。选择自由。
• 2 义务性规则，直接要求人们作为或不作为的规则。应当，应该，禁止，
不得。包括命令性规则和禁止性规则。
• 3 权义复合规则。兼具授予权利、设定义务两种性质的法律规则。大多
是国家机关组织和活动的规则。
 三 法律规则
• 二、法律规则的分类
• （二） 1 规范性规则，内容明确、肯定、具体。
• 2 标准型规则，具有一定的伸缩性，可适当裁量。例如，社会公德，社
会公共利益。
• （三） 1 调整性规则。对已有行为方式进行调整的规则。
• 2 构成性规则。设定某一机构的规则属于构成性规则。
 三 法律规则
• 二、法律规则的分类
• （四） 1 强行性规则，强制性程度较高。
• 2 指导性规则，行为人可自主选择行为方式。
• （五） 1 确定性规则。
• 2 委任性规则。例如，具体办法由国务院有关主管部门或机构制定。
• 3 准用性规则。可以援引或者参照其他相关内容规定的规则。
 四 法律原则
人的理性不足应对法所规
一、法律原则释义 范的事物变化的无穷性，
法与它所规范的事物之间
 法律原则不仅是存在的，而且是法理的重要载体
存在永恒的矛盾。
• “ 处理法律中的显著矛盾的公认原则之一便是看能不能找
到办法来协调看起来相互矛盾的条款。”——富勒
• “ 我们只有承认法律既包括法律规则也包括法律原则，才
能解释我们对于法律的特别尊敬。”——德沃金
 四 法律原则
• 一、法律原则释义
• 法律原则是法律的基础性真理、原理或为其他法的要素提供基础或本源的综合性
原理或出发点。
• 法律原则的作用：
• 为法律规则和概念提供基础或出发点，对法的制定具有指导意义，
对理解法律规则具有指导意义。
• 直接作为审判的依据。
• 作为疑难案件的断案依据，以纠正严格执行实在法可能带来的不公，
“法律原则是规则和价值观念的汇合点”。
 四 法律原则
• 二、法律原则与法律规则的区别
• 法律原则和法律规则的不同，德沃金认为区别是“硬”的，非此即彼。哈特认为
是“软”的，不存在“尖锐对立。二者区别是相对的，是个程度问题。
• 区别表现在：
• 对人及对事的覆盖面，原则较宽，宏观指导性。
• 法律原则较强的稳定性。
• 法律原则较为模糊。原则适用，分量，倾向于某种决定；规则较明
确，适用”全有或全无“。
实体性原则 程序性原则
四 法律原则
罪刑法定原则、 公开原则、谁
三、法律原则的分类
•诚实信用原则、 主张谁举证原 “ 原则的论据意在确立个
公序良俗原则 则、非法证据
人权利；政策的论据意在
等等 • 1排除原则
政策性原则和公理性原则。
确立集体目标。原则是描
• 2 基本法律原则和具体法律原则。 述权利的陈述；政策是
描述目标的陈述。”
• 3 实体性法律原则和程序性法律原则。
—— 罗纳德 · 德沃金
 四 法律原则
• 四、法律原则的适用
• （一 ) 适用的特点
• 1 存在于法律运行的全过程。
• 2 存在”适用分量“问题，可以部分适用。
• 3 可以排斥规则的适用。例如个案不公正，遗赠。
• （二）法律原则司法适用遵守的规则
在选用法律的时候，优先选择
• 1 只能适用法律原则。 适用法律规则，适用法律原则

• 2 法律规则优先适用。 是例外，即所谓的“禁止向一
般条款逃逸”。
• 3 充分说明理由。
 多选题
• 59. 法律格言云：“不确定性在法律中受到非难，但极度的确定性反而有损
确定性”。对此，下列哪些说法是正确的 ?
• A. 在法律中允许有内容本身不确定，而是可以援引其他相关内容规定的
规范
• B. 借助法律推理和法律解释，可提高法律的确定性
• C. 通过法律原则、概括条款，可增强法律的适应性
• D. 凡规定义务的，即属于极度确定的 ; 凡规定权利的，即属于不确定的
 多选题
• 67.2011 年，李某购买了刘某一套房屋，准备入住前从他处得知该房内两年
前曾发生一起凶杀案。李某诉至法院要求撤销合同。法官认为，根据我国民
俗习惯，多数人对发生凶杀案的房屋比较忌讳，被告故意隐瞒相关信息，违
背了诚实信用原则，已构成欺诈，遂判决撤销合同。关于此案，下列哪些说
法是正确的？（ ）
• A. 不违背法律的民俗习惯可以作为裁判依据
• B. 只有在民事案件中才可适用诚实信用原则
• C. 在司法判决中，诚实信用原则以全有或全无的方式加以适用
• D. 诚实信用原则可以为相关的法律规则提供正当化基础
 多选题
• 54. 《老年人权益保障法》第 18 条第 1 款规定：“家庭成员应当关心老年人
的精神需求，不得忽视、冷落老年人。”关于该条款，下列哪些说法是正确
的？（ ）
• A. 规定的是确定性规则，也是义务性规则
• B. 是用“规范语句”表述的
• C. 规定了否定式的法律后果
• D. 规定了家庭成员对待老年人之行为的“应为模式”和“勿为模式”
 谢谢聆听
THANK YOU FOR WATCHING