第六章

规模经济、
不完全竞争
与国际贸易

1
 本章结构
 外部规模经济与国际贸易
 规模经济的含义
 外部规模经济与国际贸易
 垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易
 垄断竞争市场特征
 市场规模与厂商产量、厂商数目
 开放条件下垄断竞争市场的均衡
 规模经济、要素禀赋与国际贸易
 寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易
 寡头垄断市场的特征
 双寡头市场——古诺模型 2

 寡头垄断与产业内贸易
 第一节 外部规模经济与国际贸易
一、规模经济的含义
 规模经济：指在产出的某一范围内，平均成本
随着产出的增加而递减。
 规模经济通常有两种表现形式：一种是内在的，
即厂商的平均生产成本随着其自身生产规模扩
大而下降；另一种是对单个厂商来说是外在的，
而对整个行业来说是内在的，即平均成本与单
个厂商的生产规模无关，但与整个行业的规模
有关。
3
 外部规模经济产生的根源：
 行业地理位置的集中：
 随着行业集中，相应的基础设施和配套服务也
逐渐完善起来，有利于企业成本的降低。
 “ 干中学”（ Learning by doing ）效应：
 生产中的一些技能或知识往往直接来自于实
践经验的积累，随着整个行业的规模扩大，来
自于实践的经验积累就比较显著了，因此，行
业内每个企业都可从整个行业的规模扩大中获
得更多的知识积累。

4
 规模经济与规模收益递增：

 后者是指一种纯粹的技术特征，它指生产过
程中产出增加的比例大于要素投入增加的比
例。

 当生产过程遵循规模报酬递增规律时，自然
存在规模经济，但反过来，规模经济并不要
求规模报酬递增一定存在。

 在外部规模经济情况下，企业的生产过程仍
是规模收益不变的，规模收益递增只发生在
产业层次上，即整个产业 产出增加比例大于
整个产业要素投入增加的比例。
5
二、外部规模经济与国际贸易

以 2×2 模型为基础，做如下假设：
 X 部门存在外部规模经济；
 Y 部门仍为规模收益不变部门；
 市场结构仍是完全竞争的；
 两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消
费者偏好以及市场规模假设均相同。

在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格
完全一致，即不存在比较优势。
6
 部门间要素密
集度的差异会产生
一种将生产可能性
边界向外凸的“张
力”，而规模经济
则生产一种将生产
可能边界向内凹
（机会成本递减）
的“吸力” 。假
设规模经济的影响
超过了要素密集度
的影响，生产可能
性边界的形状是一
条凹向原点的曲线
TT‘ 。 图6－1
7
 封闭条件下

 一般均衡点在图中的 E 点，在 E 点相对价格

线（ Px/Py ）与生产可能性边界相交，而不
是相切，这是因为 X 部门存在外部规模经济，
所以 X 部门厂商所面对的相对价格要高于社
会机会成本（生产可能性边界的切线斜率的
绝对值）。在均衡状态时，社会福利则由通
过 E 点与相对价格线相切的社会无差曲线表
示。

 两国的相对价格完全相同，两国两种产品都
生产，社会福利也相同。
8
 开放条件下

 均衡点 E 对两国来说都不再是稳定的，两国通
过国际分工与贸易可以改善各自的福利。如果 A
国专门生产 X ， B 国专门生产 Y ， A 、 B 两国
都愿意将各自所生产出的产品一半与对方进行交
换，那么两国的消费点都会超过生产可能性边界，
位于图 6-1 中直线 TT’ 的中点 C ，这时，很明显，
两国都会获益。

 既使不存在比较优势，外部规模经济也可导致国
际贸易的产生。

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图6－2
10
 国际分工格局的确定：偶然或历史因素。

 “ 先行优势”（ First Mover advantage ）：

在发展初期“领先一步”的优势，由于规模经
济的存在，转化为成本上的优势，从而限制了
“后来者”的进入。

 国与国之间市场的差别：国内市场规模相对较
大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济
的产品（ X ），而国内市场规模较小的国家将
只能完全专业化生产规模收益不变的产品
（ Y ）。

 进口保护或出口促进等政策措施的采用。
11
第二节 垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易
 不完全竞争和市场结构

完全垄断市场 完全竞争市场
. .
Ｏ Ａ B

图 6-4

 垄断竞争模型和寡头模型
12
 一、垄断竞争市场特征
 允许差异产品 (differentiated product) 存在，原
来的完全竞争市场就转变为垄断竞争市场；
 假设消费者偏爱消费多样化，即消费者希望供
选择的消费商品种类越多越好；
 产品差异性使同类厂商的产品之间不具有完全
替代性，每个厂商都面对一条向下倾斜的需求
曲线 ；
 规模经济存在的条件下，厂商在扩大规模和产
品多样化之间做出平衡；
 市场可自由进入，市场平均利润为零时，厂商
数目达到均衡，差异产品的种类也随之确定。
13
 二、市场规模与厂商产量、厂商数目
 假设在一共同行业内，所有厂商的生产技术条件和
所面对需求条件均分别相同；

 假设每个厂商只生产一种品种的产品，厂商的数目
与差异产品的数目是等同的；

 假设该行业的要素投入总量是固定不变的，市场总
需求完全无弹性，即与价格无关；

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 单个厂商均衡产量的决定

•厂商决定其
产出的条件
MR=MC 。
•如果短期内
厂商获得的
超额利润大
于零，那么
就会不断有
新的厂商进
图 6-5 入市场。
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 新厂商的进入会对原有厂商的需求曲线的影响

• 一是原有厂商在市场上的占有量会下降，即
厂商所面对的需求曲线会向左移动；
• 二是原厂商所面对的需求弹性越来越大，即
其需求曲线变得更加平坦，这是因为差异产品的
数目增加导致原有厂商的产品被其他产品替代的
程度也越来越高。
• 新厂商的进入最终导致行业内所有厂商的利
润为零，这时市场结构达到均衡，市场中厂商数
目随之确定下来。
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 均衡状态下，市场规模大小与厂商数目（或差异
产品数目）以及厂商产量之间的关系：
 如果市场规模越大，则其所能容纳的厂商数目
（ n ）就会越多；
 其次，厂商数目越多，与单个厂商平均成本曲线
相切的需求曲线就越平坦，这意味着厂商的均衡
产量会随着市场规模的扩大而上升。
 由于所有厂商的条件均完全相同，所以均衡时，
所有厂商的产量与产品价格也均相同，若用 M 表
示整个市场规模，那么均衡时每个厂商的产量均
为： q=M/n 。
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 均衡时厂商数目与厂商产量之间所有可能组合的轨
迹 —— RC 曲线

RC 曲线向上倾
斜，曲线上离原
点越远的点表示
市场规模 M 越
大，因而对应的
厂商数目与厂商
产量就越大。

图6－6
18
 三、开放条件下垄断竞争市场的均衡

 假设世界上只有两个国家— A 国与 B 国，两个国
家除了市场规模存在差异（例如人口规模的差别
导致了市场规模的差异）外，在生产技术条件、
要素禀赋以及消费者偏好等诸多方面假设都完全
相同；

 假设 A 国是小国， B 国是大国。

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封闭条件下， A 、 B 两国的市场均衡分别为 A 点与 B 点

 市场规模扩大，
世界均衡点为 W ，
厂商数目为 nw ，所
有厂商的均衡产量
均为 qw 。
A’、 B’ 分别表示
A 、 B 两国开放后
的新均衡点 。各国
厂商的产量均为 qw ，
A 、 B 两国的厂商
数目之和等于 nw 。
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 开放后的情形
 国际分工格局 ：同一行业里，一国只生产某些
种类的产品，另一国则生产其他类型的产品 ，
我们不能肯定每个国家生产产品的种类 。
 贸易形态：产业内贸易。
 市场扩大产生两种积极效应：一是通过厂商产量
的提高实现规模经济利益 ；二是增加产品的品
种数量。
 贸易的福利效果：一是生产成本的降低，使消费
者可以更低的价格购买消费品；二是产品品种的
增加，使得消费者可有更多的选择，带来更多的
满足。
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四、规模经济、要素禀赋与国际贸易
 分析框架：垄断竞争贸易模型
除了规模经济外，再引入要素禀赋差异这一因素
 分析方法：一般均衡分析（针对两个部门）
 假设现有两个部门—— X 与 Y ，其中 X 是资本密集
型部门，属于垄断竞争市场结构， Y 是劳动密集型部
门，属于完全竞争市场结构；要素市场仍假设为完全
竞争结构。
 假设 A 、 B 两国除了要素禀赋存在差异外，其他一切
条件都相同，其中 A 国为资本丰富的国家， B 国为劳
动丰富的国家。
22
 开放后
 A 国的消费者会从Ｂ国购买Ｙ产品，但在 X 部门，
两国的厂商各自生产不同的差异产品，两国消费者
所消费的 X 部门产品既有本国的，也有外国的，即
在 X 部门，每个国家都既有出口，又有进口。由于
整个贸易最终必须达到平衡，所以 A 国在 X 部门
应属于净出口国， B 国在 X 部门则应属于净进口国。
 贸易格局：产业间贸易与产业内贸易同时存在 。
 贸易起因：产业间贸易的发生取决于两国的要素禀
赋的差异，而产业内贸易则完全由规模经济引起。
 两种贸易形式在整个贸易中的相对重要性，取决于
要素禀赋差异与规模经济的对比，两国间的差异越
小，贸易应主要由规模经济引起，贸易形式应以产
业内贸易为主，反之，两国的差异性越大，产业间
贸易就会越显著。
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第三节、寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易

一、寡头垄断市场的特征
寡头垄断市场在市场结构上表现为厂商数目很少
（但不止一个）、产品同质的特征。在这种市场上，
厂商做决策时要考虑到自己的行动会引起竞争对手什
么样的反应。
在寡头垄断市场上，厂商的行为有两种矛盾的倾
向，一种是敌对，一种是妥协。

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二、双寡头市场——古诺模型

假设市场中只有两个厂商，Ｈ和 F 。假设两个
厂商的生产技术条件完全相同，边际成本为常数；
厂商行为模式是非合作型的；厂商的决策变量为
产量。厂商对对方的产量并不了解（假设厂商同
时做决策），但可根据对对方的猜测，来作出自
己的各种选择。图 6-7 描述了厂商 H 是如何作出
产量决策的。

25
 厂商 H 假设对方的产
量 qF 给定不变，曲线 RDH
即为厂商 H 的剩余需求曲
线，厂商 H 的边际受益曲
线 MRH 与边际成本的交点，
决定了厂商 H 最佳产量选
择为 qH 。

图6－7

26
 由图可知，对于不同的 qF ，厂商 H 的产量选择也
会不同，如果把该厂商的最佳产量选择与对方各种可能
产量之间的对应关系在坐标图上用一条曲线描述出来，
就是该厂商的反应曲线（ Reaction curve ）。另一个厂
商也有一条反应曲线。
厂商 H 反应曲线的确定。图 6 － 8 给出了在两种
特殊情形下厂商 H 的产量选择。在图 6 － 8 （ a ）中，
假设对方的产量为零，这意味着厂商 H 是一个完全垄
断厂商，市场总需求曲线就是其剩余需求曲线，在这种
情形下，厂商 H 的最佳产量就是垄断产量 qM 。图 6 －
8 （ b ）说明厂商 F 的产量对应于什么样的水平时，厂
商 H 的最佳反应是退出市场或将产量定为零。如图，
当 qF 等于完全竞争下的市场需求量 qc 时，厂商 H 的剩
余需求曲线及边际收益曲线与边际成本曲线相交于纵轴， 27
此时厂商 H 的最佳产量选择为零。
图6－8

28
 图 6-9 中 的 两
条 直 线
HH‘ 、 FF’ 分
别表示厂商 H
和 F 的反应曲
线。 H 厂商反
应曲线在图中
要比 F 厂商的
反应曲线更陡
图6－9 一些。
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 三、寡头垄断与产业内贸易
假设世界上只有 A 、 B 两国，两国在某一共同
行业中各只有一个厂商存在。开放后，两国厂商均
可自由进入对方市场，因此两国的国内市场现在变
为寡头市场结构（双寡头）。

图 6-10 描述了 A 、 B 国市场的均衡。在图

6-10(a) 中， A 国市场的均衡点为 E ，此时国内厂
商在本国市场上的销售量为 qha 。来自 B 国的厂
商在 A 国市场上的销售量为q af

两 国 之 间 的 同 质 产 品 相 互 倾 销 （ Reciprocal
dumping ），发生了产业内贸易。
30
qf qh

H F

F H

q a E qh b E’
f

O qha H’ F’ qh qf
O qfb F’ H’

(a) (b)
图 6-10

31
同质产品的产业内贸易之所以会发生，完全是因
寡头厂商的策略性行为（ Strategic behavior ）引起
的。

与垄断竞争模型不同的是，在寡头垄断情形下，
产品是同质的，所以贸易并不能增加两国消费者
的消费选择。但是，贸易后，两国市场结构由原
来的完全垄断转化为寡头垄断，贸易虽不能完全
消除垄断因素，但还是带来了竞争，这便是贸易
的竞争促进效应（ Pro － competitive effect ）。

32
P
整个社会福利净效应＝（ C ＋ D ）－
（ C ＋ G ）＋（ G ＋ I ）＝ D ＋ I>0 ，
即 A 国从国际贸易中获得的福利改善为
图中梯形（ D ＋ I ）的面积所示。
C D 贸易后两国
市场上的产
E G I MC
品销售量的
增加，贸易
减少了两国
qha qm 2qha q
市场的垄断
因素，降低
图 6 － 11 了资源配置
扭曲。 33
 本章小结
本章分别以外部规模经济、垄断竞争和寡
头垄断理论模型为基础，探讨了国际贸易的起因和
影响。在不完全竞争条件下，国际贸易仍是互利的，
贸易利益主要表现为：
（ 1 ）贸易可充分实现规模经济利益；
（ 2 ）贸易可改变市场结构，促进竞争，从而
改善资源配置效率和促进技术进步。

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 一、名词解释
1. 规模经济
2. 规模收益递增
3. 垄断竞争市场
4. 产业内贸易：

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 二、判断题
 1 、二十世纪七十年代以来，以美国经济学
家保罗 · 克鲁格曼为代表的一批经济学家从
规模经济的角度说明国际贸易的起因和利益
来源，对国际贸易的基础作出了一种新的解
释，该理论被称为“新贸易理论”。 ( )
 2 、如果两国之间不存在比较优势，两国之
间绝不会发生贸易。 ( )
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 3 、根据贸易理论，如果两国的国内市场规模存在
差异，而其他条件完全相同，那么国内市场规模相
对较大的国家将完全专业化生产具有外部规模经济
的产品 X ，而国内市场规模较小的国家将只能完全
专业化生产规模收益不变的产品 Y 。 ( )
 4 、产业内贸易的发生取决于两国关系要素禀赋的
差异；而产业间贸易则完全是由规模经济引起。
( )
 5 、在寡头垄断的条件下，会发生两国关系之间同
质产品更新换代的双向贸易，即产业内贸易。 ( )
 6 、在寡头垄断市场下，贸易会使两国的福利恶化。
( )
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 三、单项选择题
 1 、二十世纪七十年代以来，以美国经济学家保罗 · 克鲁格曼为代表
的一批经济学家从规模经济的角度说明国际贸易的起因和利益来源，
对国际贸易的基础作出了一种新的解释，该理论被称为（ ）
 A ．绝对优势理论 B ．相对优势理
论
 C ．要素禀赋论 D ．新贸易理
论
 2 、一国的特定消费品一部分由本国厂商提供，另一部分则来自于
向国外的进口。即贸易发生在同一行业内的贸易形态称为（ ）
 A ．商品贸易 B ．服务贸
易
 C ．产业间贸易 D ．产业内贸
易

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