课程体系

管理 / 规
梳理 / 变更 实施 / 监控
划

【课件 1 】流程的价值 【课件 4 】 流程的梳理方法 【课件 11 】流程实施

【课件 2 】流程管理规范及应用 【课件 5 】流程的现状分析 【课件 12 】 SOP 编写指导

【课件 3 】流程责任人的角色认知 【课件 6 】目标流程的设计 【课件 XX 】流程实施监控与优化

【课件 7 】流程绩效的管理 【课件 14 】流程合规运行检查

【课件 8 】流程梳理 【课件 15 】流程检查方法

【课件 9 】流程工具的使用标准 【课件 16 】流程成熟度测评介绍

【课件 10 】 Project2010 操作手册

红色 邀请授课较多的课程 绿色 专员培训课程 黑色 标准课件

流程合规运行检查
目录

一 流程管理的职责分工

二 流程执行合规性检查
 流程管理的职责分工

流程管理的职责分工

职责 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 1.7 1.8 1.9 2.0
流程 需求 需求 方案 方案 方案 流程 流程 流程 流程
组织 规划 提出 评估 设计 确定 实现 实施 发布 监控 优化

业务部门

流程管理组

信息技术中心

流程责任人

相关部门

决策 对流程相关各环节进行决策

责任和牵头 负责流程相关环节主导性工作

参与并配合责任和牵头部门完成相关工作
必须参与和配合
目录

一 流程管理的职责分工

二 流程执行合规性检查
 流程执行合规性检查

一、未落地流程违规

 时间节点  公告、发文

• 未按《流程管理办法》规定的 • 流程梳理、流程实施等阶段交付物

计划中的时间节点执行。 未按标准填写。

• 如：目标流程汇报时未使用标准

违规类型 PPT 、未按流程说明书中规定的标

准填写等。

 交付物  评审会议

• 各部门发布的执行类、标准类公告、 • 接受评审会预约人员无故缺席或已对
邮件或以其他任何形式通知业务部门 组织方请假但未指派人员参加评审。
执行的流程，与流程管理组已入基线 • 接受评审会预约人员指派人员参加评
或发布的流程不符。
审但未签署《授权委托书》并提交至
• 对属于流程管理组管理范围的流程， 流程梳理小组。
业务部门未经流程管理组梳理和发
布，自行输出流程图并通知相关部门
执行。
注：流程管理组会对以上违规情况进行检查汇报，并责令违规部门进行整改。
检查范围
流程执行合规性检查
• 全公司已落地执行的流程
二、流程落地执行检查
检查对象
检查事项
• 全公司

考核周期

• 经理、高级经理：月度考核
• 总监、高级总监：季度考核
• 总裁直管人员：半年度考核
 流程执行合规性检查

检查各阶段职责

业务部门 在接收到检查通知后，有临时异常可以反馈至流程绩效与监控小组
检查准备
阶段
流程管理组 制定检查方案、标准

业务部门 配合检查，提供材料、数据

检查过程

流程管理组 按计划对各部门进行流程检查

1 、对异常数据进行分析
业务部门
2 、对异常问题进行整改，对流程进行优化
检查结果

流程管理组 1 、 2 个工作日内将检查结果交由业务部门复核
2 、业务部门复核后，对检查结果进行汇报，并提出流程优化建议
3 、对业务部门整改问题进行持续跟踪
 流程执行合规性检查

检查流程的选取

流程的重要度 绩效指标发生异常 专业部门

1 、绩效指标背离目标发展；
1 、触发频率 1 、内部检举；
2 、绩效指标不稳定，忽高
2 、流程价值 2 、流程责任人要求
忽低

重点清查对象
使用频率
高
A
E
B

核心流程
低 高

D
C
低
 流程执行合规性检查

检查流程的选取

流程的重要度 绩效指标发生异常 专业部门

1 、绩效指标背离目标发展；
1 、触发频率 1 、内部检举；
2 、绩效指标不稳定，忽高
2 、流程价值 2 、流程责任人要求
忽低

数据 数据

趋好
目标线 方向 目标线
基线 基线
趋好
方向
时间 时间
一、状态整体趋好 二、状态整体趋坏

数据 数据 异常点

目标线 目标线
趋好 基线 基线
趋好
方向 方向
时间 时间
三、状态忽好忽坏 四、状态异常跳动
 流程执行合规性检查

检查流程的选取

流程的重要度 绩效指标发生异常 专业部门

1 、绩效指标背离目标发展；
1 、触发频率 1 、内部检举；
2 、绩效指标不稳定，忽高
2 、流程价值 2 、流程责任人要求
忽低

搭建平台 各部门进行内部流程违规情况的检举；

访谈 定期访谈流程责任人，由流程责任人主动提出检查需求。
 流程执行合规性检查

指系统操作步骤产生的交付物，如邮件、工作流、报表
检查内容
等。若流程中某一操作步骤产生的系统文档未按标准填写
或执行顺序与流程图不一致，则视该操作步骤未执行。
流程执行违规：未按流程说明书或 SOP 开展相关业务，且未按流程操作步
骤标准执行，则视为流程执行违规。

指流程执行过程中产生的纸质版文档，如申请表、事
件确认表。若流程中某一操作步骤物理单据填写不规
范或缺失，则视该操作步骤未执行。
执行
痕迹

对于流程说明书或 SOP 中规定的流程步骤操作标准，若

未按照标准执行，则视该操作步骤未执行。
物理
单据

操作
标准
 流程执行合规性检查

考核标准
考核指标 考核维度

1 次 / 月≤违规次数＜３次 / 月 扣3分
经理 / 高 流程违规次数：当月流程在执行
级经理级 3 次 / 月≤违规次数＜ 5 次 / 月 扣5分
过程中的违规次数
5 次 / 月≤违规次数 绩效等级降一级

流程执行率：执行步骤 * 各自权 85%≤ 执行率＜ 90% 扣3分

总监 / 高
重之和 / 抽查步骤总数 * 各自权 80%≤ 执行率＜ 85% 扣5分
级总监级
重之和 *100% 执行率＜ 80% 绩效等级降一级

流程计划落地率：考核期内责任 80%≤ 计划落地率＜ 90% 扣2分

人负责的流程中已落地的流程数
75%≤ 计划落地率＜ 80% 扣4分
/ 考核期内计划落地的流程总数
计划落地率＜ 75% 绩效等级降一级
*100%
总裁直管
人员

流程执行率：执行步骤 * 各自权 80%≤ 执行率＜ 85% 扣2分

重之和 / 抽查步骤总数 * 各自权 75%≤ 执行率＜ 80% 扣4分
重之和 *100% 执行率＜ 75% 绩效等级降一级
 流程执行合规性检查

考核标准 示例

假设流程管理组在 4 月 20 日对企业发展办公室的 3 个 BI 数据流程进行执行

检查，并于 4 月 30 日确认其流程执行情况，假如在 30 个执行步骤中，其中
有 5 个操作步骤执行违规，根据流程管理办法，其相应的违规考核标准如何
处理？
流程执行违规类别：
流程违规次数 5 次，流程执行率 25/30*100%=83.33%

流程执行违规惩处：
高级经理：流程违规≥ 5 次，二季度绩效考核降一级
总监 / 高级总监： 80%≤ 执行率（ 83.33% ）＜ 85% ，二季度绩效考核扣 5 分
企业发展办公室副总裁： 80%≤ 执行率（ 83.33% ）＜ 85% ，上半年绩效考核扣 2
分
 流程管理合规性检查

考核结果提交

流程管理组考 各系统自检考
核数据 核数据

流程管理组每月 7 日前提交数据

战略绩效组

注：各系统可以依据《流程管理办法》中流程管理考核的内容，对本系统高级总监
级及以下人员进行流程合规性惩处，考核数据需在每月 4 日前提交至流程管理组。
 流程管理合规性检查

案例

20XX 年 3 月 23 日至 27 日流程绩效与监控小组对 4.10.21 市场推广活动管理流程进行了检查，发

现流程 10 个操作步骤中有 1 个步骤没有执行，执行率为 90% ；
 计算公式：流程实际执行步骤 / 流程说明书总步骤 *100%=9/10*100%=90% ）。

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
指导和监
制定推广 提交 执行广告 执行采购等 公告 执行市场 反馈活动执 推广活动
督一线 公告执行
方案 工作流 设计 需求 执行 推广活动 行结果 评估
执行

√ × √ √ √ √ √ √ √ √

未起草活动申请工作流：审核方案时没有得到相关领导的认同，

风险不能得到很好的控制和规避。

 此流程检查执行率为 90% ，违规次数 1 次，

 流程管理合规性检查

市场推广活动管理检查表

流程步骤 步骤操作方法 检查点 检查情况描述

起草和提交市场推广活动方案工作 是否起草工作流，
提交工作流审核 未起草工作流提交审核
流 并通过审核

公告一线按照市场推广活动方案执
公告一线执行 是否有发文公告 内部弹出广告工作流 6379221
行市场推广活动

优化意见

1 、此次活动目标未定义新客户增长率，活动方案的指标有缺失
2 、绩效指标定义不完全：对于活动的评估情况不能客观的展现，影响市场推广活动的整体进行。
流程管理合规性检查

Q
A

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